美國 美國 |
證券交易委員會 |
華盛頓特區,20549 |
附表 13G |
根據《1934年證券交易法》 |
(第2號修正案)* |
領航者 控股有限公司 |
(發行人姓名: ) |
普通股 股票 |
(證券類別標題 ) |
Y62132108 |
(CUSIP 號碼) |
July 19, 2022 |
(需要提交本報表的事件日期 ) |
選中 相應的框以指定提交此時間表所依據的規則: | |
o | 規則第13d-1(B)條 |
x | 規則第13d-1(C)條 |
o | 規則第13d-1(D)條 |
*應填寫本封面的剩餘部分,以供報告人員在本表格中首次提交有關證券主題類別的 ,以及任何包含信息的後續修訂,該信息將改變前一封面中提供的披露。
本封面剩餘部分所需的 信息不應 被視為根據1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18條的規定而提交,也不應受該法案該節的責任,但應受該法案的所有其他條款的約束(不過,請參閲《附註》)。
CUSIP No. Y62132108 | 13G | 第 頁,共8頁 |
1. | Names Of Reporting Persons
Gagnon證券有限責任公司
|
|||||
2. | 如果是組,請選中相應的框 | (a) o (b) x | ||||
3. | 美國證券交易委員會 僅限使用 | |||||
4. | 公民身份或組織地點
特拉華州
|
|||||
股份數量:
有益的 擁有者 每一個 報告 具有以下條件的人員: |
5. | 唯一投票權 | 0 | |||
6. | 共享投票權 | 2,081,249 | ||||
7. | 唯一的 處置權 | 0 | ||||
8. | 共享 處置權 | 2,210,623 | ||||
9. | 合計 每個報告人實益擁有的金額 | 2,210,623 | ||||
10. | 如果第(9)行的合計金額不包括某些份額,請選中 框(參見説明) | o | ||||
11. | 第(9)行中金額表示的班級百分比 | 2.9% | ||||
12. | 報告人類型: (參見説明) | IA、BD |
CUSIP No. Y62132108 | 13G | 第 第3頁,共8頁 |
1. | Names Of Reporting Persons
Gagnon 顧問,有限責任公司
|
|||||
2. | 如果是組,請選中相應的框 | (a) o (b) x | ||||
3. | 美國證券交易委員會 僅限使用 | |||||
4. | 公民身份或組織地點
特拉華州
|
|||||
股份數量:
有益的 擁有者 每一個 報告 具有以下條件的人員: |
5. | 唯一投票權 | 0 | |||
6. | 共享投票權 | 907,548 | ||||
7. | 唯一的 處置權 | 0 | ||||
8. | 共享 處置權 | 907,548 | ||||
9. | 合計 每個報告人實益擁有的金額 | 907,548 | ||||
10. | 如果第(9)行的合計金額不包括某些份額,請選中 框(參見説明) | o | ||||
11. | 第(9)行中金額表示的班級百分比 | 1.2% | ||||
12. | 報告人類型: (參見説明) | IA |
CUSIP No. Y62132108 | 13G | 第 第4頁,共8頁 |
1. | 舉報人員姓名:
尼爾·加尼翁
|
|||||
2. | 如果是組,請選中相應的框 | (a) o (b) x | ||||
3. | 美國證券交易委員會 僅限使用 | |||||
4. | 公民身份或組織地點
美國
|
|||||
股份數量:
有益的 擁有者 每一個 報告 具有以下條件的人員: |
5. | 唯一投票權 | 375,883 | |||
6. | 共享投票權 | 3,295,480 | ||||
7. | 唯一的 處置權 | 375,883 | ||||
8. | 共享 處置權 | 3,440,526 | ||||
9. | 合計 每個報告人實益擁有的金額 | 3,816,409 | ||||
10. | 如果第(9)行的合計金額不包括某些份額,請選中 框(參見説明) | o | ||||
11. | 第(9)行中金額表示的班級百分比 | 4.9% | ||||
12. | 報告人類型: (參見説明) | 在……裏面 |
CUSIP No. Y62132108 | 13G | 第 第5頁,共8頁 |
第 項1. |
(a) | 發行方名稱 : | 領航者 控股有限公司 |
(b) | 發行人委託人的地址 | C/o NGT服務(英國)有限公司 |
行政辦公室: | 10 Bressenden Place,倫敦,SW1E 5Dh |
第 項2.
(a) | 備案人員姓名 : |
尼爾·加尼翁擁有對發行人普通股(“普通股”)375,883股的唯一投票權和處置權。此外,Gagnon先生還擁有發行方普通股3,295,480股的投票權和3,440,526股普通股的處置權。
Gagnon先生是Gagnon Securities LLC(“GS”)的管理成員和主要所有者,是根據1940年經修訂的“投資顧問法案”(“Advisers Act”)在美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)註冊的投資顧問,也是註冊經紀交易商,其作為投資經理向多個客户賬户、基金會、合夥企業和信託基金(統稱為“賬户”)提供投資建議。GS及Gagnon先生可被視為就帳目內持有的2,081,249股普通股股份分享投票權,以及就帳目內持有的2,210,623股發行人普通股股份分享處置權。GS和Gagnon明確否認對賬户中持有的所有證券擁有實益所有權。
Gagnon先生也是Gagnon Advisors,LLC(“Gagnon Advisors”)的首席執行官,Gagnon Advisors是一家根據顧問法案在美國證券交易委員會註冊的投資顧問。Gagnon先生和Gagnon Advisors作為私人投資基金Gagnon Investment Associates,LLC(“GIA”)的投資經理,可能被視為分享GIA持有的發行人普通股907,548股的投票權和處置權。Gagnon Advisors和Gagnon先生明確否認GIA持有的所有證券的實益所有權。 |
(b) | 主要營業部地址: | 1370 大道美洲,24歲這是地板 |
或(如果沒有)住址: | 紐約州紐約市,郵編:10019 |
(c) | 公民身份: | Gagnon Securities LLC |
特拉華州 |
Gagnon Advisors LLC | 特拉華州 | ||
尼爾·加尼翁 | 美國 | ||
(d) | 證券 類標題: | 普通股 | |
(e) | CUSIP編號: | Y62132108 |
CUSIP No. Y62132108 | 13G | 第 第6頁,共8頁 |
第 項3. | 如果本聲明是根據§240.13d-1(B)或13d-2(B)或(C)提交的,請檢查提交人是否為a: |
(a) | o | 根據法令第15條註冊的經紀或交易商(《美國法典》第15編第78O條)。 |
(b) | o | 《法案》(《美國法典》第15編,78c)第3(A)(6)節所界定的銀行。 |
(c) | o | 《法令》(《美國法典》第15編,78c)第3(A)(19)節所界定的保險公司。 |
(d) | o | 根據1940年《投資公司法》(《美國法典》第15編第80A-8條)第8節註冊的投資公司。 |
(e) | o | 根據第240.13d-1(B)(1)(2)(E)節規定的投資顧問; |
(f) | o | 員工福利計劃或捐贈基金,符合第240.13d-1(B)(1)(2)(F)條; |
(g) | o | 根據第(13)d-1(B)(1)(2)(G)款規定控股公司或控制人的母公司或控制人; |
(h) | o | A《聯邦存款保險法》(《美國法典》第12編,1813年)第3(B)節所界定的儲蓄協會; |
(i) | o | 根據1940年《投資公司法》(《美國法典》第15編第80A-3條)第3(C)(14)條被排除在投資公司定義之外的教會計劃 ; |
(j) | o | 非美國機構 符合第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)條; |
(k) | o | 集團, 根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)。如果根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)申請作為非美國機構,請註明機構類型:_ |
CUSIP No. Y62132108 | 13G | 第 第7頁,共8頁 |
第 項。 | 所有權。 |
提供關於第1項中確定的發行人證券類別的總數和百分比的以下信息。
(a) | 受益金額 : | Gagnon Securities LLC |
2,210,623 | |
Gagnon Advisors LLC |
907,548 | |||
尼爾·加尼翁 |
3,816,409 | |||
(b) | 班級百分比 : | Gagnon Securities LLC |
2.9% | |
Gagnon Advisors LLC |
1.2% | |||
尼爾·加尼翁 |
4.9% | |||
受益所有權百分比的計算基於2022年4月12日發行的77,256,914股普通股,如發行人於2022年4月14日提交的6-K表格的當前報告中所述。 | ||||
(c) | 該人擁有的股份數目: |
(i) | 唯一的投票權或指導權: | Gagnon Securities LLC |
0 | |
Gagnon Advisors LLC |
0 | |||
尼爾·加尼翁 |
375,883 | |||
(Ii) | 共享 投票或指示投票的權力: | Gagnon Securities LLC |
2,081,249 | |
Gagnon Advisors LLC |
907,548 | |||
尼爾·加尼翁 |
3,295,480 | |||
(Iii) | 處置或指示處置下列物品的唯一權力: | Gagnon Securities LLC |
0 | |
Gagnon Advisors LLC |
0 | |||
尼爾·加尼翁 |
375,883 | |||
(Iv) | 共享 處置或指示處置的權力: | Gagnon Securities LLC |
2,210,623 | |
Gagnon Advisors LLC |
907,548 | |||
尼爾·加尼翁 |
3,440,526 | |||
第 項5. | 擁有一個班級5%或以下的所有權 。 |
如果提交本聲明是為了報告報告人已不再是該類別證券超過5%的受益所有者這一事實,請勾選以下x項。
第 項6. | 代表另一人擁有超過5%的所有權。 |
上文第2項所述的 賬户有權或有權指示從其各自賬户中持有的證券收取股息或出售證券所得收益。據報告人所知,任何此類賬户的權益不超過該證券類別的5%。除本文所述的範圍外,報告人放棄對所有此類證券的實益所有權。
Items 7 – 9. | 不適用 。 |
CUSIP No. Y62132108 | 13G | 第 頁,共8頁 |
第 項10. | 認證。 |
通過在下面簽署 ,我證明,就我所知和所信,上述 證券並非為改變或影響證券發行人的控制權或為改變或影響其控制權而購買或持有 ,也不是購買 或作為任何具有該目的或效果的交易的參與者而持有,但僅與第230.14a-11條下的提名有關的活動除外。
簽名
經 合理 查詢,並盡我所知所信,茲證明本聲明中所提供的信息真實、完整、正確。
日期:2022年7月27日
尼爾·加尼翁 | |
/s/ Neil Gagnon | |
GAGNON SECURITIES LLC | |
/s/ Neil Gagnon | |
姓名:尼爾·加尼翁 | |
Title: Managing Member | |
Gagnon Advisors LLC | |
/s/ Neil Gagnon | |
姓名:尼爾·加尼翁 | |
Title: Chief Executive Officer | |