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mber2020-10-012021-06-300001024478Us-gaap:AccumulatedDefinedBenefitPlansAdjustmentNetTransitionAssetObligationMemberUs-gaap:ReclassificationOutOfAccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2022-04-012022-06-300001024478Us-gaap:AccumulatedDefinedBenefitPlansAdjustmentNetTransitionAssetObligationMemberUs-gaap:ReclassificationOutOfAccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-04-012021-06-300001024478Us-gaap:AccumulatedDefinedBenefitPlansAdjustmentNetTransitionAssetObligationMemberUs-gaap:ReclassificationOutOfAccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-10-012022-06-300001024478Us-gaap:AccumulatedDefinedBenefitPlansAdjustmentNetTransitionAssetObligationMemberUs-gaap:ReclassificationOutOfAccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-10-012021-06-300001024478Us-gaap:AccumulatedDefinedBenefitPlansAdjustmentMemberUs-gaap:ReclassificationOutOfAccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2022-04-012022-06-300001024478Us-gaap:AccumulatedDefinedBenefitPlansAdjustmentMemberUs-gaap:ReclassificationOutOfAccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-04-012021-06-300001024478Us-gaap:AccumulatedDefinedBenefitPlansAdjustmentMemberUs-gaap:ReclassificationOutOfAccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-10-012022-06-300001024478Us-gaap:AccumulatedDefinedBenefitPlansAdjustmentMemberUs-gaap:ReclassificationOutOfAccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-10-012021-06-300001024478美國-公認會計準則：外匯遠期成員Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMemberUs-gaap:ReclassificationOutOfAccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2022-04-012022-06-300001024478美國-公認會計準則：外匯遠期成員Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMemberUs-gaap:ReclassificationOutOfAccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-04-012021-06-300001024478美國-公認會計準則：外匯遠期成員Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMemberUs-gaap:ReclassificationOutOfAccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-10-012022-06-300001024478美國-公認會計準則：外匯遠期成員Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMemberUs-gaap:ReclassificationOutOfAccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-10-012021-06-300001024478美國-公認會計準則：財務鎖定成員Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMemberUs-gaap:ReclassificationOutOfAccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2022-04-012022-06-300001024478美國-公認會計準則：財務鎖定成員Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMemberUs-gaap:ReclassificationOutOfAccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-04-012021-06-300001024478美國-公認會計準則：財務鎖定成員Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMemberUs-gaap:ReclassificationOutOfAccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-10-012022-06-300001024478美國-公認會計準則：財務鎖定成員Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMemberUs-gaap:ReclassificationOutOfAccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-10-012021-06-300001024478Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMemberUs-gaap:ReclassificationOutOfAccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2022-04-012022-06-300001024478Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMemberUs-gaap:ReclassificationOutOfAccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-04-012021-06-300001024478Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMemberUs-gaap:ReclassificationOutOfAccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-10-012022-06-300001024478Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMemberUs-gaap:ReclassificationOutOfAccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-10-012021-06-300001024478Us-gaap:ReclassificationOutOfAccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2022-04-012022-06-300001024478Us-gaap:ReclassificationOutOfAccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-04-012021-06-300001024478Us-gaap:ReclassificationOutOfAccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-10-012022-06-300001024478Us-gaap:ReclassificationOutOfAccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-10-012021-06-3000010244782021-10-012021-12-310001024478美國公認會計準則：運營部門成員韓國：智能設備細分成員2022-04-012022-06-300001024478美國公認會計準則：運營部門成員韓國：智能設備細分成員2021-04-012021-06-300001024478美國公認會計準則：運營部門成員韓國：智能設備細分成員2021-10-012022-06-300001024478美國公認會計準則：運營部門成員韓國：智能設備細分成員2020-10-012021-06-300001024478美國公認會計準則：運營部門成員韓國：SoftwareAndControlSegments成員2022-04-012022-06-300001024478美國公認會計準則：運營部門成員韓國：SoftwareAndControlSegments成員2021-04-012021-06-300001024478美國公認會計準則：運營部門成員韓國：SoftwareAndControlSegments成員2021-10-012022-06-300001024478美國公認會計準則：運營部門成員韓國：SoftwareAndControlSegments成員2020-10-012021-06-300001024478韓國：LifecycleServicesSegmentMember美國公認會計準則：運營部門成員2022-04-012022-06-300001024478韓國：LifecycleServicesSegmentMember美國公認會計準則：運營部門成員2021-04-012021-06-300001024478韓國：LifecycleServicesSegmentMember美國公認會計準則：運營部門成員2021-10-012022-06-300001024478韓國：LifecycleServicesSegmentMember美國公認會計準則：運營部門成員2020-10-012021-06-300001024478美國公認會計準則：運營部門成員2022-04-012022-06-300001024478美國公認會計準則：運營部門成員2021-04-012021-06-300001024478美國公認會計準則：運營部門成員2021-10-012022-06-300001024478美國公認會計準則：運營部門成員2020-10-012021-06-3000010244782020-10-012021-09-30

美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549 
_________________________________________
表格10-Q 
_________________________________________
(標記一)
☒
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條規定的季度報告
截至本季度末的季度June 30, 2022
或

☐
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告
由_至_的過渡期
佣金文件編號1-12383
_________________________________________
羅克韋爾自動化公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
_________________________________________
特拉華州25-1797617
(國家或其他司法管轄區
指公司或組織)		(税務局僱主
識別號碼)
南二街1201號


密爾沃基,
威斯康星州
53204
(主要執行辦公室地址)(郵政編碼)
+1 (414) 382-2000
(註冊人的電話號碼，包括區號) 
不適用
(前姓名、前地址和前財政年度，如果自上次報告以來發生變化)
_________________________________________
根據該法第12(B)條登記的證券：
每個班級的標題交易符號註冊的每個交易所的名稱
普通股(面值1.00美元)韓方紐約證券交易所
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13條或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。是 ☑ No ☐
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。是 ☑ No ☐
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。
大型加速文件服務器☑加速文件管理器☐
非加速文件服務器☐ 規模較小的報告公司☐
新興成長型公司☐
如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。是☐ No ☑
115,435,376註冊人的普通股於2022年6月30日上市。

目錄表
索引
 
 頁碼
第一部分財務信息
項目1.財務報表：
合併資產負債表
4
合併業務報表
5
綜合全面收益表
6
合併現金流量表
7
股東權益綜合報表
8
合併財務報表附註
10
獨立註冊會計師事務所報告
26
項目2.管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析
27
項目3.關於市場風險的定量和定性披露
43
項目4.控制和程序
44
第二部分：其他信息
項目1.法律訴訟
44
第1A項。風險因素
44
第二項股權證券的未經登記的銷售和收益的使用
44
項目6.展品
45
簽名
46


3
第一部分財務信息
第1項。財務報表
羅克韋爾自動化公司
合併資產負債表
(未經審計)
(單位：百萬，每股除外)
6月30日，
2022		9月30日，
2021
資產
流動資產：
現金和現金等價物$482.9 $662.2 
應收賬款1,702.2 1,424.5 
盤存989.1 798.1 
其他流動資產318.1 178.6 
流動資產總額3,492.3 3,063.4 
財產，扣除累計折舊$的淨額1,720.4及$1,743.6，分別
568.5 581.9 
經營性租賃使用權資產339.5 377.7 
商譽3,582.2 3,625.9 
其他無形資產，淨額936.3 1,021.8 
遞延所得税367.3 380.9 
長期投資1,201.0 1,363.5 
其他資產312.8 286.5 
總計$10,799.9 $10,701.6 
負債和股東權益
流動負債：
短期債務$601.5 $509.7 
應付帳款989.2 889.8 
薪酬和福利283.7 408.0 
合同責任549.5 462.5 
客户退貨、返點和獎勵340.0 237.8 
其他流動負債517.3 484.4 
流動負債總額3,281.2 2,992.2 
長期債務3,464.1 3,464.6 
退休福利582.8 720.6 
經營租賃負債279.9 313.6 
其他負債506.3 516.5 
承擔和或有負債(附註13)
股東權益：
普通股($1.00面值，已發行股份：181.4)
181.4 181.4 
額外實收資本1,985.9 1,933.6 
留存收益8,072.8 8,000.4 
累計其他綜合損失(957.5)(1,017.1)
國庫普通股，按成本計算(持有的股份：66.0和65.4，分別)
(6,891.4)(6,708.7)
羅克韋爾自動化公司的股東權益。2,391.2 2,389.6 
非控制性權益294.4 304.5 
股東權益總額2,685.6 2,694.1 
總計$10,799.9 $10,701.6 
請參閲合併財務報表附註。
4
目錄表
合併業務報表
(未經審計)
(單位：百萬，每股除外)
 截至三個月
6月30日，		九個月結束
6月30日，
 2022202120222021
銷售額
產品和解決方案$1,768.4 $1,664.7 $5,063.6 $4,658.0 
服務200.3 183.5 570.5 531.6 
1,968.7 1,848.2 5,634.1 5,189.6 
銷售成本
產品和解決方案(1,042.7)(962.7)(3,061.8)(2,665.2)
服務(123.6)(121.1)(356.7)(346.1)
(1,166.3)(1,083.8)(3,418.5)(3,011.3)
毛利802.4 764.4 2,215.6 2,178.3 
銷售、一般和行政費用(442.0)(436.9)(1,318.0)(1,232.8)
投資公允價值變動(5.2)43.3 (138.3)624.6 
其他收入(支出)(附註11)19.8 (34.9)(1.0)20.1 
利息支出(30.8)(22.4)(90.5)(68.3)
所得税前收入344.2 313.5 667.8 1,521.9 
所得税撥備(附註14)(49.4)(44.5)(84.7)(252.2)
淨收入294.8 269.0 583.1 1,269.7 
非控股權益應佔淨虧損(3.1)(2.3)(10.2)(9.9)
羅克韋爾自動化公司的淨收入。$297.9 $271.3 $593.3 $1,279.6 
每股收益：
基本信息$2.56 $2.34 $5.10 $11.01 
稀釋$2.55 $2.32 $5.06 $10.91 
加權平均流通股：
基本信息116.0 116.0 116.1 116.0 
稀釋116.5 117.0 116.9 117.1 
請參閲合併財務報表附註。

5
目錄表
綜合全面收益表
(未經審計)
(單位：百萬)
 截至三個月
6月30日，		九個月結束
6月30日，
 2022202120222021
淨收入$294.8 $269.0 $583.1 $1,269.7 
其他綜合(虧損)收入：
養卹金和其他退休後福利計劃調整(扣除税收優惠(費用)淨額#美元22.3, ($142.9), ($49.6), and ($159.6))
(72.9)426.5 131.4 482.1 
貨幣換算調整(62.0)23.0 (91.3)58.9 
現金流套期淨變化(扣除税收(費用)收益(#美元)4.0), ($0.4), ($7.2), and $0.6)
10.3 0.8 19.6 (2.4)
其他綜合(虧損)收入(124.6)450.3 59.7 538.6 
綜合收益170.2 719.3 642.8 1,808.3 
可歸屬於非控股權益的綜合損失(3.3)(3.0)(10.1)(10.5)
羅克韋爾自動化公司的全面收入。$173.5 $722.3 $652.9 $1,818.8 
請參閲合併財務報表附註。

6
目錄表
合併現金流量表
(未經審計)
(單位：百萬)
 九個月結束
6月30日，
 20222021
經營活動：
淨收入$583.1 $1,269.7 
對業務活動提供的現金的調整：
折舊93.6 90.3 
無形資產攤銷84.6 45.4 
投資公允價值變動138.3 (624.6)
基於股份的薪酬費用48.8 37.9 
退休福利支出61.7 117.8 
養老金繳費(23.1)(26.7)
財產處置淨虧損0.4 0.6 
資產和負債變動，不包括收購和外國投資的影響
貨幣調整：
應收賬款(326.1)(143.7)
盤存(206.2)(133.3)
應付帳款118.5 194.1 
合同責任96.8 81.0 
薪酬和福利(114.9)141.6 
所得税(202.6)(8.9)
其他資產和負債70.8 15.7 
經營活動提供的現金423.7 1,056.9 
投資活動：
資本支出(100.3)(76.6)
收購業務，扣除收購現金後的淨額(16.5)(283.0)
購買投資(48.5)(9.1)
出售投資所得收益66.0 — 
其他投資活動0.1 (3.5)
用於投資活動的現金(99.2)(372.2)
融資活動：
短期債務淨髮行額301.8 — 
償還短期債務(210.0)— 
現金股利(390.4)(372.9)
購買庫存股(218.5)(238.5)
行使股票期權所得收益46.1 122.7 
其他融資活動(7.5)(14.1)
用於融資活動的現金(478.5)(502.8)
匯率變動對現金的影響(25.3)27.3 
(減少)現金、現金等價物和受限現金的增加(179.3)209.2 
期初現金、現金等價物和限制性現金679.4 730.4 
期末現金、現金等價物和限制性現金$500.1 $939.6 
現金、現金等價物和受限現金的構成：
現金和現金等價物$482.9 $913.8 
受限現金、流動(其他流動資產)8.6 6.9 
受限現金、非流動(其他資產)8.6 18.9 
現金總額、現金等價物和受限現金$500.1 $939.6 
請參閲合併財務報表附註。
7
目錄表
股東權益綜合報表
(未經審計)
(單位：百萬，每股除外)
普通股額外實收資本留存收益累計其他綜合損失國庫普通股，按成本計算羅克韋爾自動化公司的總收益。非控制性權益股東權益總額
2022年3月31日的餘額$181.4 $1,967.3 $8,035.1 $(833.1)$(6,718.5)$2,632.2 $297.7 $2,929.9 
淨收益(虧損)— — 297.9 — — 297.9 (3.1)294.8 
其他綜合損失— — — (124.4)— (124.4)(0.2)(124.6)
已發行普通股(包括基於股份的薪酬影響)— 18.6 — — 3.2 21.8 — 21.8 
股份回購— — — — (176.1)(176.1)— (176.1)
宣佈的現金股利(1)
— — (260.2)— — (260.2)— (260.2)
2022年6月30日的餘額$181.4 $1,985.9 $8,072.8 $(957.5)$(6,891.4)$2,391.2 $294.4 $2,685.6 
普通股額外實收資本留存收益累計其他綜合損失國庫普通股，按成本計算羅克韋爾自動化公司的總收益。非控制性權益股東權益總額
2021年3月31日的餘額$181.4 $1,887.4 $7,899.3 $(1,526.0)$(6,624.9)$1,817.2 $311.5 $2,128.7 
淨收益(虧損)— — 271.3 — — 271.3 (2.3)269.0 
其他全面收益(虧損)— — — 451.0 — 451.0 (0.7)450.3 
已發行普通股(包括基於股份的薪酬影響)— 22.2 — — 17.8 40.0 — 40.0 
股份回購— — — — (60.6)(60.6)— (60.6)
宣佈的現金股利(1)
— — (248.7)— — (248.7)— (248.7)
非控股權益的變動— (0.6)— — — (0.6)— (0.6)
2021年6月30日的餘額$181.4 $1,909.0 $7,921.9 $(1,075.0)$(6,667.7)$2,269.6 $308.5 $2,578.1 
(1) 現金股息為$2.24每股及$2.14分別截至2022年和2021年6月30日的三個月的每股收益。

8
目錄表
普通股額外實收資本留存收益累計其他綜合損失國庫普通股，按成本計算羅克韋爾自動化公司的總收益。非控制性權益股東權益總額
2021年9月30日的餘額$181.4 $1,933.6 $8,000.4 $(1,017.1)$(6,708.7)$2,389.6 $304.5 $2,694.1 
淨收益(虧損)— — 593.3 — — 593.3 (10.2)583.1 
其他綜合收益— — — 59.6 — 59.6 0.1 59.7 
已發行普通股(包括基於股份的薪酬影響)— 52.3 — — 42.8 95.1 — 95.1 
股份回購— — — — (225.5)(225.5)— (225.5)
宣佈的現金股利(1)
— — (520.9)— — (520.9)— (520.9)
2022年6月30日的餘額$181.4 $1,985.9 $8,072.8 $(957.5)$(6,891.4)$2,391.2 $294.4 $2,685.6 
普通股額外實收資本留存收益累計其他綜合損失國庫普通股，按成本計算羅克韋爾自動化公司的總收益。非控制性權益股東權益總額
2020年9月30日的餘額$181.4 $1,830.7 $7,139.8 $(1,614.2)$(6,509.9)$1,027.8 $319.0 $1,346.8 
淨收益(虧損)— — 1,279.6 — — 1,279.6 (9.9)1,269.7 
其他全面收益(虧損)— — — 539.2 — 539.2 (0.6)538.6 
已發行普通股(包括基於股份的薪酬影響)— 78.9 — — 82.5 161.4 — 161.4 
股份回購— — — — (240.3)(240.3)— (240.3)
宣佈的現金股利(1)
— — (497.5)— — (497.5)— (497.5)
非控股權益的變動— (0.6)— — — (0.6)— (0.6)
2021年6月30日的餘額$181.4 $1,909.0 $7,921.9 $(1,075.0)$(6,667.7)$2,269.6 $308.5 $2,578.1 
(1) 現金股息為$4.48每股及$4.28分別截至2022年和2021年6月30日的九個月的每股收益。
請參閲合併財務報表附註。
9
目錄表
羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註
(未經審計)


1. 列報依據和會計政策
羅克韋爾自動化公司(“羅克韋爾自動化”或“本公司”)管理層認為，未經審計的綜合財務報表包含所有必要的調整，以公平地列報所列期間的財務狀況、經營結果和現金流量，除非另有説明，此類調整僅包括正常、經常性的調整。這些聲明應與我們截至2021年9月30日的財政年度Form 10-K年度報告一起閲讀。截至2022年6月30日的三個月和九個月的運營結果不一定表明全年的結果。除另有説明外，所有提及年份及季度的日期均指本公司的財政年度及財政季度。
應收賬款
我們根據客户的具體分析和一般情況，如當前對逾期餘額和經濟狀況的評估，記錄壞賬準備。應收賬款是扣除壞賬準備後的淨額共$15.92022年6月30日，13.22021年9月30日為100萬人。此外，應收賬款在扣除某些客户退貨、回扣和獎勵後記入淨額#美元。11.92022年6月30日，6.72021年9月30日為100萬人。在截至2022年6月30日的三個月和九個月期間，我們的壞賬準備的變化不是實質性的，主要包括本期撥備、從撥備中計入的註銷、收回的款項和外幣換算。
每股收益
下表對基本每股收益(EPS)和稀釋後每股收益(EPS)金額(除每股金額外，以百萬美元計)進行了對賬：
截至三個月
6月30日，		九個月結束
6月30日，
 2022202120222021
羅克韋爾自動化公司的淨收入。$297.9 $271.3 $593.3 $1,279.6 
減去：分配給參與證券(1.0)(0.4)(1.9)(2.1)
普通股股東可獲得的淨收入$296.9 $270.9 $591.4 $1,277.5 
基本加權平均流通股116.0 116.0 116.1 116.0 
稀釋證券的影響
股票期權0.5 0.9 0.8 1.0 
業績股— 0.1 — 0.1 
稀釋加權平均流通股116.5 117.0 116.9 117.1 
每股收益：
基本信息$2.56 $2.34 $5.10 $11.01 
稀釋$2.55 $2.32 $5.06 $10.91 
截至2022年6月30日的三個月和九個月，0.6百萬美元和0.4100萬股，分別與基於股票的補償獎勵有關，這些獎勵被排除在稀釋後每股收益的計算之外，因為它們是反稀釋的。在截至2021年6月30日的三個月和九個月中，每個月都有0.2與基於股份的補償獎勵相關的100萬股，由於它們是反稀釋的，因此被排除在稀釋後每股收益的計算之外。
非現金投融資活動
資本支出：1美元15.5百萬美元和美元18.0截至2022年6月30日和2021年6月30日，應付賬款和其他流動負債中分別應計了100萬美元。截至2022年6月30日和2021年6月30日，分別為8.8百萬美元和美元1.8在應付賬款中記錄的已發行普通股回購100萬股，直到下一財季才結清。這些非現金投資和融資活動已從合併現金流量表中用於資本支出和購買庫存股的現金中剔除。
10
目錄表
羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註(續)
(未經審計)


最近採用的會計公告
2016年6月，FASB發佈了一項新標準，要求公司對某些金融資產使用當前的預期信用損失減值(CECL)模型，包括貿易和其他應收賬款。CECL模型要求估計的預期信貸損失，包括壞賬準備，考慮更廣泛的信息，如經濟狀況和市場狀況的預期變化。我們從2020年10月1日起採用了新標準。採用這一準則並未對我們的合併財務報表產生實質性影響。
2021年10月，FASB發佈了一項新標準，要求公司應用ASC 606來確認和計量業務合併中的合同資產和合同負債。我們追溯到2021年10月1日採用了新標準。採用這一準則並未對我們的合併財務報表產生實質性影響。
2. 收入確認
產品和服務的性質
我們幾乎所有的收入都來自與客户的合同。當承諾的產品轉移給客户或為客户提供服務時，我們確認收入，金額反映了我們預期有權獲得的對價，以換取這些產品和服務。我們的產品包括工業自動化和信息產品、解決方案和服務。
我們的產品包括硬件、軟件和定製型產品。我們的解決方案包括定製工程系統和軟件。我們的服務包括客户技術支持和維修、資產管理和優化諮詢以及培訓。我們的服務還包括與我們的服務產品中管理的備件相關的收入的一部分。
我們的業務由智能設備部門、軟件和控制部門以及生命週期服務部門組成。來自智能設備和軟件及控制部門的收入主要由在某個時間點確認的產品銷售構成。軟件和控制部分還包含來自軟件產品的收入，如果滿足某些標準，這些收入可能會隨着時間的推移而確認。生命週期服務部門的收入主要由解決方案和服務組成，這些解決方案和服務主要是隨時間推移而確認的。有關更多信息，請參見注釋15。
未履行的履約義務
截至2022年6月30日，我們預計將確認約1,080未來期間來自與客户現有合同未履行的履約義務的收入為百萬美元。我們預計確認的收入約為$540在接下來的一年中，從我們剩餘的業績義務中123個月，此後再確認剩餘餘額。
我們已經運用了實際的權宜之計，排除了(I)原始期限為一年或更短的合同和(Ii)我們根據我們有權為所提供的服務開具發票的金額確認收入的合同的剩餘履約義務的價值。上述金額也不包括截至2022年6月30日未行使的合同續簽選擇權的影響。
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目錄表
羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註(續)
(未經審計)

收入的分類
下表顯示了我們按地理區域劃分的收入情況三運營部門(單位：百萬)。我們根據目的地國家/地區將銷售額歸因於地理區域。
 截至2022年6月30日的三個月截至2021年6月30日的三個月
智能設備軟件與控制生命週期服務總計智能設備軟件與控制生命週期服務總計
北美$549.6 $437.8 $252.5 $1,239.9 $548.5 $302.9 $235.3 $1,086.7 
歐洲、中東和非洲162.5 72.3 117.8 352.6 162.8 103.3 111.2 377.3 
亞太地區106.4 61.3 79.1 246.8 118.1 74.4 82.3 274.8 
拉丁美洲59.8 35.5 34.1 129.4 53.5 29.0 26.9 109.4 
公司總銷售額$878.3 $606.9 $483.5 $1,968.7 $882.9 $509.6 $455.7 $1,848.2 
 
截至2022年6月30日的9個月
截至2021年6月30日的9個月
智能設備軟件與控制生命週期服務總計智能設備軟件與控制生命週期服務總計
北美$1,604.4 $1,104.9 $702.9 $3,412.2 $1,536.7 $878.5 $649.5 $3,064.7 
歐洲、中東和非洲467.7 246.1 342.4 1,056.2 445.1 286.2 321.5 1,052.8 
亞太地區334.3 213.1 244.5 791.9 316.6 204.0 223.0 743.6 
拉丁美洲180.8 91.6 101.4 373.8 156.4 84.2 87.9 328.5 
公司總銷售額$2,587.2 $1,655.7 $1,391.2 $5,634.1 $2,454.8 $1,452.9 $1,281.9 $5,189.6 
合同餘額
合同負債主要涉及根據合同在履行合同之前收到的對價。合同資產主要涉及在收到或到期對價之前履行合同的情況。我們有不是截至2022年6月30日，我們沒有大量的合同資產。

以下是我們合同債務餘額的摘要(以百萬為單位)：
June 30, 2022June 30, 2021
截至財政年度初的餘額$462.5 $325.3 
截至期末的餘額549.5 413.2 
在截至2022年6月30日的9個月中，我們合同負債餘額的最大變化是由於開具了賬單的金額，部分被期初開具的賬單上確認的收入和期初計入合同負債餘額的確認收入所抵消。在截至2021年6月30日的9個月中，我們合同負債餘額的最大變化是由於賬單金額，但部分被期初包括在合同負債餘額中的已確認收入抵消。
在截至2022年6月30日的9個月中，我們確認的收入約為296.8截至2021年9月30日，合同負債餘額中包括的100萬美元。在截至2021年6月30日的9個月中，我們確認的收入約為217.6截至2020年9月30日，合同負債餘額中包括的100萬美元。在截至2022年6月30日和2021年6月30日的9個月中，我們沒有從前幾個時期履行或部分履行的履約義務中確認的實質性收入。
12
目錄表
羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註(續)
(未經審計)
3. 基於股份的薪酬
我們認出了$17.6百萬美元和美元48.8在截至2022年6月30日的三個月和九個月內，基於股份的税前薪酬支出分別為100萬歐元。我們認出了$13.5百萬美元和美元37.9在截至2021年6月30日的三個月和九個月內，基於股份的税前薪酬支出分別為100萬歐元。我們每年發放基於股份的薪酬是在每個財年的第一季度。在本報告所述期間，授予僱員和非僱員董事的股份數量和每股加權平均公允價值為(單位為千股，每股金額除外)：
 截至6月30日的9個月，
 20222021
贈款WTD。平均
分享
公允價值		贈款WTD。平均
分享
公允價值
股票期權164 $87.68 196 $55.50 
業績股37 481.28 44 298.10 
限制性股票和限制性股票單位214 307.31 181 248.16 
非限制性股票3 345.00 6 228.80 
4. 盤存
庫存包括(單位：百萬)：
June 30, 20222021年9月30日
成品$301.9 $287.0 
Oracle Work in Process312.9 229.3 
原料374.3 281.8 
盤存$989.1 $798.1 

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目錄表
羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註(續)
(未經審計)
5. 收購
2022財年收購
2021年11月，我們收購了供應鏈管理、企業資源規劃和企業績效管理解決方案服務提供商AVATA。我們將與此次收購相關的全部商譽分配給我們的生命週期服務部門。
2022年3月，我們通過我們的Sensia附屬公司收購了Swinton Technology，這是一家在石油和天然氣行業提供計量監控系統和測量專業知識的供應商。我們將與此次收購相關的全部商譽分配給我們的生命週期服務部門。
2021財年收購
Plex收購
2021年8月，我們收購了雲原生智能製造平臺Plex Systems。Plex提供單實例、多租户、大規模運營的軟件即服務製造平臺，包括先進的製造執行系統、質量和供應鏈管理能力。
我們根據截至2021年8月31日收購日期的估計公允價值，記錄了與此次收購相關的收購資產和承擔的負債。初步購進總價分配如下(單位：百萬)：
購進價格分配
應收賬款$14.8 
所有其他資產28.4 
商譽1,728.2 
無形資產531.4 
收購的總資產2,302.8 
減去：合同負債(29.2)
減去：承擔的其他負債(32.8)
減去：遞延所得税(35.3)
取得的淨資產，不包括現金$2,205.5 
購買注意事項
總購買對價，扣除所獲得的現金$2,205.5 
確認的無形資產包括$276.4百萬級的客户關係，美元232.8百萬美元的技術，以及22.2百萬個商標名(大約12年加權平均使用壽命)。我們將獲得的全部商譽和所有其他資產分配給我們的軟件和控制部門。所記錄的商譽是指不符合單獨確認資格的無形資產。之所以出現這種商譽，是因為Plex的收購價格反映了一系列因素，包括業務的未來收益和現金流潛力、戰略契合度和領先的軟件即服務應用程序互補組合產生的協同效應、行業專業知識和市場準入。我們預計商譽不會因税務目的而扣除。無形資產採用收益法，特別是特許權使用費減免法和多期超額收益法進行估值。免除特許權使用費的方法是基於假設的付款來計算價值，這些付款將通過擁有資產而不是許可資產來節省。多期超額收益法是將現金流量從單一無形資產中分離出來，通過將其貼現到現值來計量公允價值。根據美國公認會計準則公允價值等級，這些值被視為第三級計量。在評估客户關係無形資產時需要使用判斷的關鍵假設是客户流失率5其他假設包括可歸屬於現有客户的預測現金流和貼現率。在評估技術無形資產時需要使用判斷力的關鍵假設是25百分比和估計淘汰結束的過時係數10其他假設包括預測的收入增長率和貼現率。
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目錄表
羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註(續)
(未經審計)
上述可識別資產的收購價分配是基於為確定收購日淨資產的公允價值而進行的初步估值。收購淨資產估值的計量期於收購日期已有的事實及情況資料獲得後即告終止，但不得超過收購日期後12個月。對購置價分配的調整可能需要改變分配給在確定調整期間取得的淨資產的數額。
其他收購
2020年10月，我們收購了Oylo，這是一家總部位於西班牙巴塞羅那的私人持股工業網絡安全服務提供商。我們將與此次收購相關的全部商譽分配給我們的生命週期服務部門。
2020年12月，我們收購了Fiix Inc.，這是一傢俬人持股的、支持人工智能的計算機化維護管理系統(CMMS)公司，總部設在加拿大安大略省多倫多。我們將與此次收購相關的全部商譽分配給我們的軟件和控制部門。
本集團根據有關收購日期的估計公允價值，記錄收購的資產及承擔的負債。這些收購的總購買價格分配如下(以百萬為單位)：
購進價格分配
應收賬款$6.0 
所有其他資產15.9 
商譽224.8 
無形資產69.6 
收購的總資產316.3 
減去：承擔的負債(25.5)
減去：遞延所得税(3.7)
取得的淨資產，不包括現金$287.1 
購買注意事項
總購買對價，扣除所獲得的現金$287.1 
確認的無形資產包括$69.6數以百萬計的客户關係、技術和商號(大約11年加權平均使用壽命)。我們分配了$12.8為我們的生命週期服務部門帶來百萬美元的商譽和212.0對我們的軟件和控制部門的百萬商譽，這是指不符合單獨確認資格的無形資產。我們預計商譽不會因税務目的而扣除。
截至2021年6月30日的三個月和九個月內確認的2021財年收購和收購相關成本的總銷售額為不是T材料。截至2021年6月30日的三個月和九個月的預計綜合銷售額約為1.910億美元5.3分別為10億美元，對收益的影響並不大。前面的預計綜合經營財務結果就像之前所有的2021財年收購都發生在2020年10月1日一樣。備考資料僅供參考，並不能説明在當時交易發生時本應取得的業務成果。
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目錄表
羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註(續)
(未經審計)
6. 商譽及其他無形資產
截至2022年6月30日的9個月商譽賬面金額變動情況如下(單位：百萬)：
智能設備軟件與控制生命週期服務總計
截至2021年9月30日的餘額$543.1 $2,447.5 $635.3 $3,625.9 
收購業務— — 11.9 11.9 
翻譯和其他(19.8)(23.4)(12.4)(55.6)
截至2022年6月30日的餘額$523.3 $2,424.1 $634.8 $3,582.2 
我們在2022財年第二季度對商譽和無限期壽險無形資產進行了年度減值評估，得出的結論是這些資產沒有減值。在我們的年度評估中，我們對我們的智能設備、軟件和控制以及生命週期服務(不包括SENSIA)報告單元進行了定性測試，並對我們的SENSIA報告單元進行了定量測試。我們還評估了年度測試後事件和情況的變化，並得出結論，沒有發生需要臨時定量測試的觸發事件。
其他無形資產包括(以百萬計)：
 June 30, 2022
攜帶
金額		累計
攤銷		網絡
攤銷無形資產：
軟件產品$96.9 $55.6 $41.3 
客户關係593.3 104.4 488.9 
技術412.0 104.0 308.0 
商標74.7 20.9 53.8 
其他6.8 6.2 0.6 
已攤銷無形資產總額1,183.7 291.1 892.6 
艾倫-布拉德利®不受攤銷影響的商標
43.7 — 43.7 
其他無形資產$1,227.4 $291.1 $936.3 
 2021年9月30日
攜帶
金額		累計
攤銷		網絡
攤銷無形資產：
軟件產品$90.4 $43.2 $47.2 
客户關係595.9 75.4 520.5 
技術420.8 71.7 349.1 
商標73.8 13.3 60.5 
其他7.1 6.3 0.8 
已攤銷無形資產總額1,188.0 209.9 978.1 
艾倫-布拉德利®不受攤銷影響的商標
43.7 — 43.7 
其他無形資產$1,231.7 $209.9 $1,021.8 
所有已攤銷無形資產的估計攤銷費用總額為#美元。112.52022年，百萬美元111.32023年，百萬美元108.32024年，百萬美元105.92025年為100萬美元，以及104.2到2026年將達到100萬。
16
目錄表
羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註(續)
(未經審計)
7. 短期債務和長期債務
截至2022年6月30日和2021年9月30日，我們的短期債務包括578.0百萬美元和美元484.0百萬的商業票據借款，加權平均利率分別為1.57百分比和0.18百分比分別為。截至2022年6月30日和2021年9月30日的短期債務中還包括美元23.5斯倫貝謝向Sensia提供的100萬筆有息貸款將於2022年12月31日到期。斯倫貝謝的短期貸款是在2020財年Sensia成立後簽訂的。
下表列出了合併資產負債表中長期債務的賬面價值和估計公允價值(單位：百萬)：
 June 30, 20222021年9月30日
 賬面價值公允價值賬面價值公允價值
長期債務$3,464.1 $3,232.2 $3,464.6 $3,874.8 
我們根據相同或類似問題的市場報價計算長期債務的公允價值，因此認為這是一種第二級公允價值計量。長期債務的公允價值考慮債務的條款，不包括衍生品和對衝活動的影響。有關公允價值層級的進一步信息，請參閲附註9。我們短期債務的賬面價值接近公允價值。
8. 其他流動負債
其他流動負債包括(以百萬計)：
June 30, 20222021年9月30日
外匯合約未實現損失$18.4 $16.9 
產品保修義務17.1 18.0 
所得税以外的其他税種61.6 59.8 
應計利息38.3 17.8 
應付股息130.1 0.2 
應付所得税65.4 188.4 
經營租賃負債86.9 89.9 
其他99.5 93.4 
其他流動負債$517.3 $484.4 
9. 投資
我們的投資包括(以百萬計)：
June 30, 20222021年9月30日
固定收益證券$6.2 $0.6 
股權證券(一級)1,065.6 1,267.6 
股權證券(其他)81.1 27.1 
其他54.3 68.8 
總投資1,207.2 1,364.1 
減去：短期投資(1)
(6.2)(0.6)
長期投資$1,201.0 $1,363.5 
(1)短期投資計入綜合資產負債表中的其他流動資產。
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目錄表
羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註(續)
(未經審計)
股權證券
股權證券(第1級)包括10,020,234和10,582,010分別於2022年6月30日和2021年9月30日持有的PTC公司普通股(“PTC股份”)。PTC股票在公允價值層次結構中被歸類為1級，如下所述，並根據PTC普通股在納斯達克上報價的最新收盤價在綜合資產負債表中按公允價值確認。
股權證券(其他)由不能輕易確定公允價值的各種證券組成，我們使用美國公認會計原則下的計量替代方案對其進行核算。該等證券按投資成本減去減值，加上或減去同一發行人在綜合資產負債表內相同或類似投資的可見價格變動(按有序交易)入賬。可觀察到的價格變動在公允價值層次中被歸類為第二級，如下所述。2022年6月30日和2021年9月30日的賬面價值包括根據觀察到的價格變化累計向上調整的美元。17.0百萬美元和美元5.1分別為100萬美元。
我們在綜合經營報表的投資公允價值變動項內記錄投資損益。我們在以下期間記錄的投資收益和損失(以百萬為單位)：
截至三個月
6月30日，		九個月結束
6月30日，
 2022202120222021
權益證券淨(虧損)收益(一級)$(8.4)$38.2 $(136.0)$619.5 
股權證券淨收益(其他)3.2 5.1 11.9 5.1 
權益法其他投資損失— — (14.2)— 
投資公允價值變動(5.2)43.3 (138.3)624.6 
權益證券未實現(虧損)淨收益合計$(17.9)$43.3 $(137.0)$624.6 
美國公認會計原則將公允價值定義為在資產或負債的本金或最有利市場中的市場參與者之間進行有序交易時，為轉移負債而收到的或支付的價格(退出價格)。美國公認會計原則還將用於計量公允價值的投入分類為以下層次：
1級： 相同資產或負債在活躍市場上的報價。
第2級： 類似資產或負債在活躍市場的報價，相同或類似資產或負債在非活躍市場的報價，或資產或負債的可觀察到的報價以外的投入。
第3級： 資產或負債的不可觀察的投入。
上述方法可能產生的公允價值計算可能不反映可變現淨值或反映未來公允價值。此外，儘管我們相信我們的估值方法與其他市場參與者是適當和一致的，但使用不同的方法或假設來確定某些金融工具的公允價值可能會導致在報告日期進行不同的公允價值計量。在本報告所述期間，我們沒有在公允價值計量水平之間進行任何轉移。
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目錄表
羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註(續)
(未經審計)
10. 退休福利
定期福利淨成本的組成部分為(百萬美元)：
 養老金福利
 截至三個月
6月30日，
九個月結束
6月30日，
 2022202120222021
服務成本$15.4 $23.1 $56.1 $68.7 
利息成本34.5 31.5 99.3 94.3 
計劃資產的預期回報(56.4)(60.9)(175.1)(182.0)
攤銷：
前期服務成本— 0.3 0.8 1.0 
淨精算損失10.4 37.0 55.0 110.5 
結算和削減(福利)費用(0.7)27.2 24.2 26.8 
定期淨收益成本$3.2 $58.2 $60.3 $119.3 
 其他退休後福利
 截至三個月
6月30日，
九個月結束
6月30日，
 2022202120222021
服務成本$0.2 $0.3 $0.6 $0.8 
利息成本0.3 0.3 0.9 0.9 
攤銷：
以前的服務積分(0.2)(1.4)(0.6)(4.1)
淨精算損失0.2 0.3 0.5 0.9 
定期收益淨成本(信用)$0.5 $(0.5)$1.4 $(1.5)
服務成本部分計入綜合業務報表中的銷售和銷售成本、一般費用和行政費用。所有其他組成部分都包括在合併業務報表的其他收入(費用)中。
2022年3月和6月，我們根據美國公認會計準則結算會計規則重新計量了我們的美國養老金計劃資產和負債。截至2022年6月30日的三個月和九個月，我們確認和解費用為$6.5百萬美元和美元31.4分別為100萬美元。由於美國養老金計劃向退休人員和其他分居員工一次性支付的金額較大，因此需要進行結算會計。重新計量我們的美國養老金計劃資產和負債使我們的淨福利義務減少了$86.6百萬美元。截至2022年6月30日，用於重新計量的貼現率為4.90百分比與3.10在我們的年度測量日期2021年9月30日的百分比。我們還確認了一項削減收益為#美元7.2截至2022年6月30日的三個月和九個月，由於我們的一個非美國養老金計劃凍結了養老金計劃，
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目錄表
羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註(續)
(未經審計)
11. 其他收入(費用)
其他收入(費用)的組成部分為(以百萬計)：
截至三個月
6月30日，		九個月結束
6月30日，
2022202120222021
利息收入$0.6 $0.3 $1.6 $1.1 
特許使用費收入3.1 2.9 8.6 7.5 
遺留產品責任和環境效益(收費)0.8 (4.0)(6.6)(9.4)
非經營性養老金和退休後福利抵免(成本)11.9 (34.3)(5.0)(48.3)
法律和解— — — 70.0 
其他3.4 0.2 0.4 (0.8)
其他收入(費用)$19.8 $(34.9)$(1.0)$20.1 
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目錄表
羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註(續)
(未經審計)
12. 累計其他綜合損失
以下期間羅克韋爾自動化按組成部分劃分的其他可歸因於累計綜合虧損的變化(以百萬為單位)：
截至2022年6月30日的三個月：養老金和其他退休後福利計劃調整，扣除税收累計貨幣換算調整，税後淨額現金流套期保值未實現淨收益(虧損)，税後淨額累計其他綜合虧損合計税後淨額
截至2022年3月31日的餘額$(489.8)$(309.7)$(33.6)$(833.1)
改敍前的其他綜合(虧損)收入(81.0)(61.7)15.5 (127.2)
從累計其他全面虧損中重新分類的金額8.0 — (5.2)2.8 
其他綜合(虧損)收入(73.0)(61.7)10.3 (124.4)
截至2022年6月30日的餘額$(562.8)$(371.4)$(23.3)$(957.5)
截至2021年6月30日的三個月：養老金和其他退休後福利計劃調整，扣除税收累計貨幣換算調整，税後淨額現金流套期保值未實現淨收益(虧損)，税後淨額累計其他綜合虧損合計税後淨額
截至2021年3月31日的餘額$(1,215.6)$(275.7)$(34.7)$(1,526.0)
重新分類前的其他綜合收益(虧損)379.1 23.0 (5.6)396.5 
從累計其他全面虧損中重新分類的金額48.1 — 6.4 54.5 
其他綜合收益427.2 23.0 0.8 451.0 
截至2021年6月30日的餘額$(788.4)$(252.7)$(33.9)$(1,075.0)
截至2022年6月30日的9個月：養老金和其他退休後福利計劃調整，扣除税收累計貨幣換算調整，税後淨額現金流套期保值未實現淨收益(虧損)，税後淨額累計其他綜合虧損合計税後淨額
截至2021年9月30日的餘額$(694.1)$(280.1)$(42.9)$(1,017.1)
重新分類前的其他綜合收益(虧損)70.7 (91.3)24.2 3.6 
從累計其他全面虧損中重新分類的金額60.6 — (4.6)56.0 
其他全面收益(虧損)131.3 (91.3)19.6 59.6 
截至2022年6月30日的餘額$(562.8)$(371.4)$(23.3)$(957.5)
截至2021年6月30日的9個月：養老金和其他退休後福利計劃調整，扣除税收累計貨幣換算調整，税後淨額現金流套期保值未實現淨收益(虧損)，税後淨額累計其他綜合虧損合計税後淨額
截至2020年9月30日的餘額$(1,271.2)$(311.5)$(31.5)$(1,614.2)
重新分類前的其他綜合收益(虧損)379.7 58.8 (18.2)420.3 
從累計其他全面虧損中重新分類的金額103.1 — 15.8 118.9 
其他全面收益(虧損)482.8 58.8 (2.4)539.2 
截至2021年6月30日的餘額$(788.4)$(252.7)$(33.9)$(1,075.0)
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羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註(續)
(未經審計)
綜合業務報表中已累計的其他全面損失的重新分類(以百萬計)：
截至三個月
6月30日，		九個月結束
6月30日，		合併業務報表中受影響的項目
 2022202120222021
養老金和其他退休後福利計劃調整(1):
攤銷先前服務(信貸)費用$(0.2)$(1.1)$0.2 $(3.1)其他收入(費用)
精算損失淨額攤銷10.6 37.3 55.5 111.4 其他收入(費用)
結算和削減(福利)費用(0.7)27.2 24.2 26.8 其他收入(費用)
9.7 63.4 79.9 135.1 所得税前收入
(1.7)(15.3)(19.3)(32.0)所得税撥備
$8.0 $48.1 $60.6 $103.1 羅克韋爾自動化公司的淨收入。
現金流套期保值未實現(收益)淨虧損：
遠期外匯合約$(0.5)$(0.1)$(0.2)$(1.3)銷售額
遠期外匯合約(7.9)8.6 (9.5)22.6 銷售成本
遠期外匯合約0.3 (0.4)0.4 (1.3)銷售、一般和行政費用
財政部與2019年和2021年債務發行相關的鎖定0.9 0.5 2.7 1.5 利息支出
(7.2)8.6 (6.6)21.5 所得税前收入
2.0 (2.2)2.0 (5.7)所得税撥備
$(5.2)$6.4 $(4.6)$15.8 羅克韋爾自動化公司的淨收入。
重新分類總數$2.8 $54.5 $56.0 $118.9 羅克韋爾自動化公司的淨收入。
(1)這些組成部分包括在淨定期收益成本的計算中。有關詳細信息，請參閲附註10。
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目錄表
羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註(續)
(未經審計)
13. 承付款和或有負債
與我們的業務行為有關的各種訴訟、索賠和訴訟已經或可能對我們提起或提起，包括與產品責任、環境、安全和健康、知識產權、僱傭和合同事項有關的訴訟、索賠和訴訟。雖然訴訟的結果不能確切地預測，一些訴訟、索賠或訴訟程序可能會對我們不利，但我們相信，待決或已經斷言的事項的處理不會對我們的業務、財務狀況或運營結果產生實質性影響。以下概述了與石棉、剝離的企業和知識產權相關的義務的其他背景。
我們(包括我們的子公司)在多起訴訟中被列為被告，這些訴訟指控多年前我們產品的某些組件中使用的石棉導致人身傷害，包括我們已同意為其辯護和賠償索賠的剝離業務的產品。目前，有數千名索賠人在訴訟中將我們與數百家其他公司列為被告。但在所有情況下，對於那些確實證明他們使用過我們的產品或我們負責的剝離業務的產品的索賠人，我們仍然相信我們有值得稱道的辯護，這在很大程度上是因為產品的完整性，任何含石棉成分的封裝性質，以及許多索賠人沒有任何損害健康狀況的情況。我們對這些案件進行了積極的辯護。從歷史上看，我們在這些索賠中的絕大多數都被駁回，沒有向索賠人付款。
此外，我們還為許多此類索賠維持了保險範圍，包括賠償和辯護費用，以及自我保險的扣留費用。我們相信，這些安排將在石棉責任的剩餘期限內，為這些石棉索賠提供大量的未來辯護和賠償費用。石棉索賠訴訟的不確定性使得準確預測石棉索賠的最終結果變得困難。不利裁決或新立法可能影響石棉索賠訴訟或和解進程，增加了這種不確定性。受這些不確定性的制約，根據我們為石棉索賠辯護的經驗，我們認為這些訴訟不會對我們的業務、財務狀況或運營結果產生實質性影響。
我們不時地剝離某些業務。對於這些資產剝離，可能會對我們提起或提起與我們擁有業務的期間有關的某些訴訟、索賠和訴訟，因為我們同意保留與這些期間相關的某些責任，或者因為法律的實施該等責任落在我們身上。在某些情況下，被剝離的企業承擔了債務；然而，如果被剝離的企業無法履行這些債務，我們可能有責任償還這些債務。我們不認為這些負債會對我們的業務、財務狀況或經營結果產生實質性影響。
在許多國家，我們提供有限的知識產權賠償，作為我們銷售條款和條件的一部分，有時也在與第三方的其他合同中提供。截至2022年6月30日，我們不知道有任何重大賠償要求很可能或合理地可能出現不利結果。從歷史上看，根據賠償協議提出的索賠不會對我們的業務、財務狀況或運營結果產生實質性影響；然而，如果未來出現有效的賠償索賠，我們未來的付款可能會很大，並可能對我們的業務、財務狀況或特定時期的運營結果產生實質性的不利影響。在2021財年第一季度，我們就商標侵權和虛假廣告事宜的訴訟達成了有利的和解協議，並收到了70百萬美元。結算收益記入合併業務報表的其他收入(費用)。
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目錄表
羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註(續)
(未經審計)
14. 所得税
在每個過渡期結束時，我們根據我們對税前收入、永久賬面和税收差異以及全球税務籌劃戰略的最新預測，估計我們對整個財政年度預期的基本有效税率。我們使用這一基本税率來計提年初至今的所得税，不包括重大不尋常項目的影響，以及在發生期間報告的扣除相關税收影響的項目。
實際税率為14.4百分比和12.7在截至2022年6月30日的三個月和九個月分別為14.2百分比和16.6分別在截至2021年6月30日的三個月和九個月中下降。實際税率低於美國法定税率21在截至2022年6月30日的三個月和九個月中，主要是由於非美國税率和其他優惠的離散税目。實際税率低於美國法定税率21在截至2021年6月30日的三個月裏，主要是因為非美國税率和其他優惠的離散税目。在截至2021年6月30日的9個月裏，有效税率低於美國法定税率21%，主要是由於PTC投資調整和非美國税率。
應繳納的所得税為#美元233.7百萬美元和美元264.8與《2017年減税和就業法案》(簡稱《税法》)規定的美國過渡税相關的100萬美元，應分別在2022年6月30日和2021年9月30日之後的12個月內繳納，計入綜合資產負債表的其他負債。
未確認的税收優惠
未確認的税收優惠總額為#美元。4.32022年6月30日和2021年9月30日，其中全部金額如果得到確認，將降低我們的實際税率。
與未確認的税收優惠有關的應計利息和罰款為#美元。1.52022年6月30日和2021年9月30日均為100萬。我們在所得税條款中確認了與未確認的税收優惠相關的利息和罰款。
我們認為，未確認的税收優惠總額有可能減少高達#美元。3.8由於不同全球司法管轄區的税務問題得到解決，以及訴訟時效失效，在未來12個月內將產生100萬美元的損失。如果所有未確認的税收優惠都得到確認，我們所得税撥備的淨減少額，包括確認利息和罰款以及抵消税收資產，可能高達#美元。5.3百萬美元。
我們在全球開展業務，並定期接受我們運營所在的各個税務管轄區的審計。我們在2018年前不再接受美國聯邦所得税審查，2014年前不再接受州、地方和外國所得税審查。
24
目錄表
羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註(續)
(未經審計)
15. 業務細分信息
我們可報告部門的銷售和經營業績(以百萬為單位)：
 截至三個月
6月30日，		九個月結束
6月30日，
 2022202120222021
銷售額
智能設備$878.3 $882.9 $2,587.2 $2,454.8 
軟件與控制606.9 509.6 1,655.7 1,452.9 
生命週期服務483.5 455.7 1,391.2 1,281.9 
總計$1,968.7 $1,848.2 $5,634.1 $5,189.6 
分部營業收益
智能設備$173.2 $193.6 $504.4 $535.8 
軟件與控制190.6 128.3 439.7 411.2 
生命週期服務45.4 46.8 103.6 121.1 
總計409.2 368.7 1,047.7 1,068.1 
採購會計折舊及攤銷(25.9)(12.9)(78.1)(37.7)
公司和其他(15.6)(29.2)(69.6)(87.6)
非經營性養老金和退休後福利抵免(成本)11.9 (34.3)(5.0)(48.3)
投資公允價值變動(5.2)43.3 (138.3)624.6 
法律和解— — — 70.0 
利息支出，淨額(30.2)(22.1)(88.9)(67.2)
所得税前收入$344.2 $313.5 $667.8 $1,521.9 
在其他考慮因素中，我們根據購買會計折舊和攤銷前的部門運營收益、公司和其他、非經營性養老金和退休後福利信貸(成本)、投資公允價值變化、美元702021財年的法律和解，利息支出，淨額和所得税撥備。根據產品的不同，單個法人實體內的部門間銷售要麼按成本計算，要麼按成本加加價，這並不一定代表市場價格。法人之間的銷售以適當的轉讓價格進行。我們按照管理層評估部門業績的方法，將與共享部門經營活動相關的成本分配給部門。
25

獨立註冊會計師事務所報告

致本公司董事會及股東
羅克韋爾自動化公司
威斯康星州密爾沃基

中期財務資料審查結果
我們已審閲所附羅克韋爾自動化公司及其附屬公司(“本公司”)於2022年6月30日的綜合資產負債表、截至2022年6月30日及2021年6月30日止三個月及九個月期間的相關綜合營運表、全面收益及股東權益表，以及截至2022年6月30日及2021年6月30日止九個月期間的現金流量表，以及相關附註(統稱為“中期財務資料”)。根據吾等的審核，吾等並不知悉所附的中期財務資料須作出任何重大修訂，以符合美國普遍接受的會計原則。
我們此前已按照美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)的標準審計了本公司截至2021年9月30日的綜合資產負債表，以及截至該年度的相關綜合經營報表、全面收益、現金流量和股東權益表(未在本文中列示)；在我們於2021年11月9日的報告中，我們對該等綜合財務報表表達了無保留意見。我們認為，所附的截至2021年9月30日的綜合資產負債表中所列信息，在所有重大方面都與其來源的綜合資產負債表有關。
評審結果的依據
本中期財務信息由公司管理層負責。我們是一家在PCAOB註冊的公共會計師事務所，根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會和PCAOB的適用規則和法規，我們必須與公司保持獨立。
我們是根據PCAOB的標準進行審查的。對臨時財務信息的審查主要包括應用分析程序和詢問負責財務和會計事項的人員。它的範圍遠小於根據PCAOB標準進行的審計，其目的是表達對整個財務報表的意見。因此，我們不表達這樣的觀點。

/s/德勤律師事務所
威斯康星州密爾沃基
July 27, 2022

26
目錄表
第二項。 管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析
經營成果
前瞻性陳述
本季度報告包含的陳述(包括某些預測和業務趨勢)屬於“1995年私人證券訴訟改革法”所界定的“前瞻性陳述”。諸如“相信”、“估計”、“項目”、“計劃”、“預期”、“預期”、“將”、“打算”等詞語以及其他類似的表述可能識別前瞻性表述。由於某些風險和不確定性，實際結果可能與預測的結果大不相同，其中許多風險和不確定性是我們無法控制的，包括但不限於：
•部件和材料的可獲得性和價格；
•疫情(包括新冠肺炎疫情)、自然災害(包括氣候變化引起的自然災害)、戰爭行為(包括俄羅斯和烏克蘭衝突)、罷工、恐怖主義、社會動盪或其他原因對我們業務造成的中斷的嚴重程度和持續時間，包括新冠肺炎疫情的影響和應對措施對全球經濟、流動性和金融市場的影響、對我們硬件和軟件產品、解決方案和服務的需求、我們的供應鏈、我們的勞動力、我們的流動性以及我們擁有的資產的價值；
•宏觀經濟因素，包括通貨膨脹、全球和地區商業狀況(包括石油和天然氣等某些市場的不利影響)、大宗商品價格、匯率、我們客户資本支出的週期性，以及對主權債務的擔憂；
•資金的可獲得性和成本；
•吸引、培養和留住人才的能力；
•成功整合和管理戰略交易並實現這些交易的預期效益；
•影響我們在業務所在國活動的法律、法規和政府政策，包括與關税、税收、貿易控制(包括對俄羅斯實施的制裁)和氣候變化有關的法律、法規和政府政策；
•我們的信息技術系統的可用性、有效性和安全性；
•我們有能力管理和緩解與安全漏洞以及硬件和軟件產品、解決方案和服務的漏洞相關的風險；
•先進技術的成功開發以及對新的和現有的硬件和軟件產品的需求和市場接受度；
•我們管理和緩解與我們的解決方案和服務業務相關的風險的能力；
•成功執行我們的成本效益計劃；
•具有競爭力的硬件和軟件產品、解決方案和服務、定價壓力，以及我們提供高質量產品、解決方案和服務的能力；
•我們的分銷渠道中斷或分銷商未能開發和保持銷售我們產品的能力；
•他人的知識產權侵權訴求和保護我國知識產權的能力；
•在我們開展業務的不同司法管轄區的税務當局的索賠的不確定性；
•訴訟的不確定性，包括與我們銷售的硬件和軟件產品、解決方案和服務的安全和保障相關的責任；
•與我們對PTC公司普通股的投資相關的風險，包括我們報告的季度收益可能因此類股票市值的變化而出現波動；
•我們有能力管理與員工退休和醫療福利相關的成本；以及
•其他風險和不確定性，包括但不限於在我們提交給美國證券交易委員會(美國證券交易委員會)的文件中不時詳細描述的那些風險和不確定性。
這些前瞻性陳述反映了我們截至提交本報告之日的信念。我們沒有義務更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件或其他原因。見第1A項。風險因素，查看截至2021年9月30日的財政年度Form 10-K年度報告，瞭解更多信息。
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目錄表
非GAAP衡量標準
以下討論包括有機銷售額、部門總營業收益和利潤率、調整後收入、調整後每股收益、調整後有效税率和自由現金流量，這些都是非GAAP衡量標準。看見補充銷售信息以對報告的銷售與有機銷售進行對賬，並討論為什麼我們認為這一非GAAP衡量標準對投資者有用。看見O的結果摘要操作對所得税前收入與部門總營業收益和利潤率進行對賬，並討論為什麼我們認為這些非GAAP衡量標準對投資者有用。看見調整所得、調整後每股收益和調整後有效税率調節對可歸因於羅克韋爾自動化的淨收入、稀釋每股收益和有效税率分別與調整後收入、調整後每股收益和調整後有效税率進行對賬，並討論為什麼我們認為這些非GAAP衡量標準對投資者有用。看見財務狀況將經營活動的現金流與自由現金流和磁盤進行對賬我們為什麼認為這一非公認會計準則對投資者有用。
概述
羅克韋爾自動化公司是工業自動化和數字轉型領域的全球領先企業。我們將人們的想象力與技術的潛力聯繫起來，擴大人類的可能性，使世界更具生產力和更可持續。對我們硬件和軟件產品、解決方案和服務的總體需求是由以下因素推動的：
•對製造業的投資，包括升級、改裝和擴建現有設施或生產線以及新設施或生產線；
•基礎材料生產能力投資，這可能與商品價格水平有關；
•我們的客户需要更快的上市時間、運營效率、資產管理和可靠性以及企業風險管理；
•我們的客户需要不斷提高質量、安全性和可持續性；
•行業因素，包括客户的新產品推介、對客户產品或服務的需求，以及客户運營的監管和競爭環境；
•全球工業生產和產能利用率水平；
•區域因素，包括當地的政治、社會、法規和經濟情況；以及
•由於客户的年度預算流程和工作日程，他們的消費模式。
長期戰略
我們的戰略是將互聯企業(R)通過在整個企業中集成控制和信息，使之栩栩如生。我們將先進的工業自動化與最新的信息技術相結合，為客户提供成果。我們的增長和績效戰略旨在：
•通過擴大我們的服務市場和加強我們的競爭差異化，實現超過自動化市場的有機銷售增長；
•擴大我們核心平臺的市場份額；
•推動信息解決方案和連接服務的兩位數增長；
•推動年度經常性收入實現兩位數增長；
•通過增加我們的信息解決方案和高價值服務產品和能力，擴大我們的全球業務，或增強我們的流程專業知識，收購那些能夠促進有機增長的公司；
•通過建立我們的渠道能力和合作夥伴網絡來增強我們的市場準入；
•部署人力和財力資源，加強我們在技術方面的領先地位和我們的智力資本業務模式；
•持續改善品質和客户體驗；以及
•提高年度成本生產率。
通過實施上述戰略，我們尋求實現我們的長期財務目標，包括高於市場的有機銷售增長，增加我們總收入中經常性收入的比例，每股收益增長高於銷售增長，投資資本回報率超過20%，以及自由現金流大約等於調整後收入的100%。我們預計，收購每年將為長期銷售增長增加一個百分點或更多。
O我們的客户面臨着保持全球成本競爭力的挑戰，自動化可以幫助他們實現生產率和可持續發展目標。我們的價值主張是幫助客户縮短上市時間、降低總擁有成本、提高資產利用率並管理企業風險。
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目錄表
美國經濟走勢
在2022財年第三季度，美國的銷售額佔我們總銷售額的一半以上。我們用來衡量我們所服務的美國市場的方向和勢頭的各種指標包括：
•工業生產(IP)指數，由美聯儲發佈，衡量制造業、採礦業、電力和天然氣公用事業的實際產出。知識產權指數以基年實際產出的百分比表示，目前為2017年。從歷史上看，知識產權指數的變化與我們的美國客户在其製造基地進行的自動化投資水平之間存在着顯著的相關性。
•由供應管理協會(ISM)發佈的製造業採購經理人指數(PMI)，表明美國製造業活動的當前和近期狀態。根據ISM，PMI指數高於50表明美國製造業經濟總體處於擴張狀態，低於50則表明製造業經濟總體處於收縮狀態。
下表描述了自2020年9月終了的季度以來這些指標的趨勢。這些數字是截至2022年7月27日的，可能會由發行機構進行修訂。2022財年第三季度的知識產權指數高於2022財年第二季度，儘管6月份的讀數確實顯示出與5月份相比略有下降。2022財年第三季度，製造業PMI結果喜憂參半。6月份的結果是本季度最低的，但仍高於50，代表着整體經濟連續第25個月擴張。
IP索引採購經理人指數
截至2022財年季度：
2022年6月102.253.0
2022年3月101.157.1
2021年12月100.158.8
截至2021財年季度：
2021年9月98.860.5
2021年6月97.960.9
2021年3月96.763.7
2020年12月96.160.5
截至2020財年季度：
2020年9月94.155.7
在2022財年，美國的通脹也對我們的投入成本和定價產生了影響。我們使用了美國勞工統計局發佈的生產者價格指數(PPI)，該指數衡量了國內生產者在一段時間內收到的產品銷售價格的平均變化。2022年6月30日、2022年3月31日和2021年12月31日的PPI分別比2021年6月30日、2021年3月31日和2020年12月31日上漲了11.3%、11.6%和10.0%。這些數字是截至2022年7月27日的，可能會由發行機構進行修訂。
非美國經濟趨勢
在2022財年第三季度，面向美國以外客户的銷售額不到我們總銷售額的一半。這些客户既包括本土公司，也包括在全球開展業務的跨國公司。除了“概述”部分以前提到的全球因素外，國際需求，特別是新興市場的需求，歷史上一直是由每個區域的工業經濟實力、對基礎設施的投資和不斷擴大的消費市場推動的。我們使用主要國家國內生產總值、知識產權和採購經理人指數的變化作為我們開展業務的每個地區增長機會的指標。2022財年第三季度，美國以外的工業產出和製造業PMI喜憂參半。
全球GDP預計將放緩至2022年至2023年，這主要是由於更嚴格的金融條件的廣泛影響。供應鏈中斷、勞動力短缺和全球通脹在2022年仍然持續存在，同時地緣政治不穩定加劇。
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目錄表
供應鏈
我們擁有全球供應鏈，包括供應商網絡以及分銷和製造設施。需求的增加，以及與大流行相關的事件和其他全球事件，給製造業產出和貨運通道帶來了額外的壓力，這對供應鏈構成了壓力。這已經並可能繼續導致：
•我們供應鏈的中斷；
•難以採購或無法採購硬件和軟件產品、解決方案和服務所需的組件和材料；
•商品、部件和貨運服務成本增加；以及
•延遲交付或無法交付我們的硬件和軟件產品、解決方案和服務。
我們正在積極管理我們的端到端供應鏈，從採購到生產再到客户交付，特別關注全球所有關鍵和有風險的供應商和供應商地點。我們還在積極重新設計產品，以提高我們的組件來源的彈性。
新冠肺炎大流行
我們繼續監測新冠肺炎疫情對我們業務和地理位置的方方面面的影響。這些影響的持續時間和嚴重程度仍然存在不確定性，這是由於大流行的演變性質、政府對其的反應以及我們業務所在地區的法規。我們不斷應對疫情和不斷演變的法規帶來的不斷變化的條件，並繼續專注於我們的優先事項，包括員工的健康和安全、我們的客户需求，以及保護關鍵投資以推動長期差異化。
展望
下表提供了截至2022年7月27日的2022財年銷售增長和每股收益指引。我們的指導反映了我們強勁的需求和創紀錄的積壓，以及我們對供應鏈限制的最新看法。
銷售增長指導EPS導引
報告的銷售增長10.5% - 12.5%稀釋每股收益$7.74 - $8.14
有機銷售增長(1)
10% - 12%
調整後每股收益(1)
$9.30 - $9.70
無機銷售增長~2.5%
貨幣換算~(2.0)%
(1) 有機銷售增長和調整後每股收益是非公認會計準則的衡量標準。看見補充銷售信息和調整所得、調整後每股收益和調整後有效税率調節有關這些非GAAP衡量標準的更多信息。
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目錄表
業務成果摘要
下表反映了我們的銷售和經營業績(單位：百萬，不包括每股金額和百分比)：
 截至三個月
6月30日，		九個月結束
6月30日，
 2022202120222021
銷售額
智能設備(一)$878.3 $882.9 $2,587.2 $2,454.8 
軟件與控制(二)606.9 509.6 1,655.7 1,452.9 
生命週期服務(C)483.5 455.7 1,391.2 1,281.9 
總銷售額(%d)$1,968.7 $1,848.2 $5,634.1 $5,189.6 
分部營業收益(1)
智能設備(E)$173.2 $193.6 $504.4 $535.8 
軟件與控制(F)190.6 128.3 439.7 411.2 
生命週期服務(G)45.4 46.8 103.6 121.1 
部門總營業收益(2) (h)
409.2 368.7 1,047.7 1,068.1 
採購會計折舊及攤銷(25.9)(12.9)(78.1)(37.7)
公司和其他(15.6)(29.2)(69.6)(87.6)
非經營性養老金和退休後福利抵免(成本)11.9 (34.3)(5.0)(48.3)
投資公允價值變動(5.2)43.3 (138.3)624.6 
法律和解— — — 70.0 
利息支出，淨額(30.2)(22.1)(88.9)(67.2)
所得税前收入(一)344.2 313.5 667.8 1,521.9 
所得税撥備(49.4)(44.5)(84.7)(252.2)
淨收入294.8 269.0 583.1 1,269.7 
非控股權益應佔淨虧損(3.1)(2.3)(10.2)(9.9)
羅克韋爾自動化公司的淨收入$297.9 $271.3 $593.3 $1,279.6 
稀釋每股收益$2.55 $2.32 $5.06 $10.91 
調整後每股收益(3)
$2.66 $2.31 $6.45 $7.10 
稀釋加權平均流通股116.5 117.0 116.9 117.1 
税前利潤率(I/D)17.5 %17.0 %11.9 %29.3 %
智能設備部門營業利潤率(e/a)19.7 %21.9 %19.5 %21.8 %
軟件和控制部門營業利潤率(f/b)31.4 %25.2 %26.6 %28.3 %
生命週期服務部門營業利潤率(g/c)9.4 %10.3 %7.4 %9.4 %
部門總營業利潤率(2) (h/d)
20.8 %19.9 %18.6 %20.6 %
(1) 分部經營收益的定義見合併財務報表附註15。
(2) 分部總營業收益和總分部營業利潤率均為非公認會計準則財務指標。我們不包括購買會計折舊和攤銷、公司和其他、非經營性養老金和退休後福利信貸(成本)、投資公允價值的變化、2021財年7,000萬美元的法律和解、利息支出、淨額和所得税撥備，因為我們不認為這些項目與我們部門的經營業績直接相關。我們相信，分部總營業收益和總分部營業利潤率對投資者來説是有用的，可以作為衡量經營業績的指標。我們使用這些衡量標準來監控和評估我們運營部門的盈利能力。我們對分部總營業收益和總分部營業利潤率的衡量可能與其他公司使用的不同。
(3) 調整後每股收益是一項非公認會計準則的收益衡量標準。看見調整所得、調整後每股收益和調整後有效税率調節有關這一非GAAP衡量標準的更多信息。
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目錄表
截至三個月零九個月 2022年6月30日，而截至2021年6月30日的三個零九個月
銷售額
截至2022年6月30日的三個月和九個月，銷售額分別同比增長6.5%和8.6%。有機產品銷售增長同比增長7.1%和8.1%分別在截至2022年6月30日的三個月和九個月內。截至2022年6月30日的三個月和九個月，貨幣兑換分別使銷售額同比下降3.1個百分點和1.9個百分點。在截至2022年6月30日的三個月和九個月裏，收購分別使銷售額同比增長了2.5個百分點和2.4個百分點。
在截至2022年6月30日的三個月和九個月裏，定價使我們的智能設備和軟件與控制運營部門的銷售額分別增加了約4.5個百分點和2.5個百分點。
下表顯示了我們基於目的地國家/地區的地理區域的銷售額，以及與去年同期相比的百分比變化(以百萬為單位，但百分比除外)。按地區、細分市場和行業劃分的結果主要是由組件可用性驅動的，而不是基礎需求。
更改與
有機產品的變化
銷售額(1)v.v.
截至2022年6月30日的三個月截至2021年6月30日的三個月截至2021年6月30日的三個月
北美$1,239.9 14.1 %10.9 %
歐洲、中東和非洲352.6 (6.5)%3.2 %
亞太地區246.8 (10.2)%(5.8)%
拉丁美洲129.4 18.3 %15.5 %
總銷售額$1,968.7 6.5 %7.1 %
更改與
有機產品的變化
銷售額(1)v.v.
截至2022年6月30日的9個月截至2021年6月30日的9個月截至2021年6月30日的9個月
北美$3,412.2 11.3 %7.5 %
歐洲、中東和非洲1,056.2 0.3 %7.6 %
亞太地區791.9 6.5 %8.4 %
拉丁美洲373.8 13.8 %14.2 %
總銷售額$5,634.1 8.6 %8.1 %
(1) 有機銷售和有機銷售增長不包括收購、貨幣匯率變化和資產剝離的影響。看見補充銷售信息獲取有關這些非公認會計準則衡量標準的信息。
•截至2022年6月30日的三個月和九個月，北美報告的有機銷售與前幾個季度相比有所增長，涉及離散、流程和混合行業。
•歐洲、中東和非洲(EMEA)報告稱，在截至2022年6月30日的三個月中，銷售額同比下降，主要原因是貨幣兑換的影響。在截至2022年6月30日的三個月和九個月裏，有機銷售同比增長，這是由石油和天然氣行業的強勁表現帶動的。
•在截至2022年6月30日的三個月裏，亞太地區報告的和有機產品的銷售額與上一季度相比有所下降，主要是由於中國的新冠肺炎疫情相關的關閉。由於貨幣兑換的影響，報告的銷售額也有所下降。在截至2022年6月30日的9個月中，亞太地區的報告和有機銷售較上一季度有所增長，2022財年上半年各行業的廣泛增長部分被第三季度的下降所抵消。
•在截至2022年6月30日的三個月和九個月裏，拉丁美洲的報告和有機銷售與前幾個季度相比有所增長，這主要是由於加工工業的增長。
公司和其他
截至2022年6月30日的三個月和九個月，公司和其他支出分別為1560萬美元和6960萬美元，而截至2021年6月30日的三個月和九個月分別為2920萬美元和8760萬美元。公司和其他費用的減少主要是由於與我們的延期和不合格薪酬計劃相關的按市值計價的調整。
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目錄表
所得税前收入
在……裏面來在此之前截至2022年6月30日的三個月和九個月，Re所得税分別為3.442億美元和6.678億美元，而截至2021年6月30日的三個月和九個月分別為3.135億美元和15.219億美元。截至2022年6月30日的三個月的增長主要是由於銷售額增加，包括定價增加，以及養老金和退休後成本的下降，但與2021財年相比，2022財年確認的與我們對PTC的投資相關的公允價值調整(“PTC調整”)部分抵消了這一增長。在截至2022年6月30日的9個月中，銷售額下降的主要原因是PTC的調整，但部分被更高的銷售額所抵消。在截至2022年6月30日的三個月中，總部門運營收益增長了11.0%，這主要是由於銷售額增加，包括價格上漲和激勵薪酬下降，但部分被更高的投入成本和更高的投資支出所抵消。在截至2022年6月30日的9個月中，總部門運營收益下降了1.9%，主要是由於投入成本和投資支出增加，但部分被更高的銷售額(包括定價增加)和較低的激勵薪酬所抵消。
所得税
截至2022年6月30日的三個月的有效税率為14.4%，而截至2021年6月30日的三個月的有效税率為14.2%。截至2022年6月30日的三個月，我們調整後的有效税率為14.5%，而截至2021年6月30日的三個月為14.6%。
截至2022年6月30日的9個月的有效税率為12.7%，而截至2021年6月30日的9個月的有效税率為16.6%。截至2022年6月30日的9個月，我們調整後的有效税率為15.2%，而截至2021年6月30日的9個月為15.6%。實際税率和調整後的實際税率的下降主要是由於非美國税率造成的。
稀釋每股收益和調整後每股收益
2022財年第三季度，羅克韋爾自動化公司的淨收入為2.979億美元，合每股2.55美元，而2021財年第三季度為2.713億美元，合每股2.32美元。羅克韋爾自動化和稀釋每股收益的淨收入增長主要是由於銷售額增加，包括價格上漲，以及養老金和退休後成本下降，但被PTC的調整部分抵消。2022財年第三季度調整後每股收益為2.66美元，比2021財年第三季度的2.31美元增長15.2%，主要原因是銷售額增加，包括價格上漲和激勵薪酬下降，但部分被更高的投入成本和更高的投資支出所抵消。
在截至2022年6月30日的9個月中，羅克韋爾自動化公司的淨收入為5.933億美元，合每股5.06美元，而截至2021年6月30日的9個月，淨收入為12.796億美元，合每股10.91美元。歸因於羅克韋爾自動化和稀釋每股收益的淨收入減少主要是由於PTC的調整，但部分被銷售額增加所抵消。截至2022年6月30日的9個月，調整後每股收益為6.45美元，與截至2021年6月30日的9個月的7.10美元相比下降了9.2%。調整後每股收益的下降主要是由於投入成本上升，投資支出增加，以及2021財年第一季度7000萬美元的法律和解收益對每股0.45美元的影響，但部分被銷售額增加(包括定價增加)和激勵薪酬減少所抵消。
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目錄表
智能設備
銷售額
在截至2022年6月30日的三個月和九個月裏，智能設備的銷售額分別下降了0.5%和同比增長5.4%。截至2022年6月30日的三個月和九個月，智能設備的有機產品銷售額分別同比增長2.7%和7.4%。截至2022年6月30日的三個月和九個月，貨幣換算分別使銷售額同比下降3.2個百分點和2.0個百分點。在截至2022年6月30日的三個月裏，亞太地區和EMEA的報告銷售額下降，但拉丁美洲和北美的銷售額上升。在截至2022年6月30日的三個月裏，除亞太地區外，所有地區的有機產品銷售額都有所增長。在截至2022年6月30日的9個月裏，所有地區的銷售額都出現了報告的和有機的增長。
分部營業利潤率
截至2022年6月30日的三個月和九個月，智能設備部門的運營收益分別同比下降10.5%和5.9%。在截至2022年6月30日的三個月和九個月中，該部門的營業利潤率分別從去年同期的21.9%和21.8%降至19.7%和19.5%，原因是投入成本和投資支出增加，部分被銷售增加(包括價格上漲)所抵消。
軟件與控制
銷售額
截至2022年6月30日的三個月和九個月，軟件和控件銷售額同比分別增長19.1%和14.0%。截至2022年6月30日的三個月和九個月，軟件和控制有機產品的銷售額同比分別增長了13.4%和7.5%。截至2022年6月30日的三個月和九個月，貨幣換算分別使銷售額同比下降2.8個百分點和1.8個百分點。在截至2022年6月30日的三個月和九個月裏，收購分別使銷售額同比增長8.5個百分點和8.3個百分點。截至2022年6月30日的三個月，北美和拉丁美洲的報告和有機銷售增加，但歐洲、中東和非洲和亞太地區的銷售下降。在截至2022年6月30日的9個月裏，除歐洲、中東和非洲地區外，所有地區的銷售額都出現了報告的有機增長。
分部營業利潤率
截至2022年6月30日的三個月和九個月，軟件和控制部門的運營收益分別同比增長48.6%和6.9%。在截至2022年6月30日的三個月裏，該部門的營業利潤率從去年同期的25.2%增加到31.4%，這主要是由於銷售額的增加。在截至2022年6月30日的9個月中，該部門的營業利潤率從去年同期的28.3%降至26.6%，主要是由於投資支出和投入成本上升，但部分被銷售額上升(包括定價上升)和較低的激勵薪酬所抵消。
生命週期服務
銷售額
截至2022年6月30日的三個月和九個月，生命週期服務銷售額同比分別增長6.1%和8.5%。截至2022年6月30日的三個月和九個月，生命週期服務有機產品銷售額同比分別增長8.7%和9.9%。截至2022年6月30日的三個月和九個月，貨幣兑換分別使銷售額同比下降3.2個百分點和1.9個百分點。在截至2022年6月30日的三個月和九個月裏，收購分別使銷售額同比增長了0.6個百分點和0.5個百分點。在截至2022年6月30日的三個月和九個月裏，所有地區的報告銷售額和有機銷售都出現了增長，但亞太地區除外，在截至2022年6月30日的三個月裏，報告銷售額下降，有機銷售持平。
分部營業利潤率
截至2022年6月30日的三個月和九個月，生命週期服務部門的運營收益分別同比下降3.0%和14.5%。在截至2022年6月30日的三個月和九個月中，部門營業利潤率分別從去年同期的10.3%和9.4%降至9.4%和7.4%，原因是供應鏈限制和更高的支出，部分被更高的銷售額和更低的激勵薪酬所抵消。
34
目錄表
補充細分市場信息
採購會計折舊和攤銷以及非營業養老金和退休後福利(信貸)成本沒有分配到我們的運營部門，因為這些成本不包括在我們為內部目的而衡量每個部門的運營業績時。如果我們要分配這些成本，我們會將它們分配到我們的每個細分市場，如下所示(以百萬為單位)：
 截至三個月
6月30日，		九個月結束
6月30日，
 2022202120222021
採購會計折舊及攤銷
智能設備$0.5 $0.7 $1.9 $2.1 
軟件與控制17.3 4.0 51.8 10.7 
生命週期服務7.9 8.1 23.7 24.2 
非經營性養老金和退休後福利(信貸)成本
智能設備$(4.7)$8.4 $(1.9)$10.7 
軟件與控制(4.7)8.4 (1.9)10.7 
生命週期服務(6.3)11.2 (2.6)14.3 
35
目錄表
調整所得、調整後每股收益和調整後有效税率調節

調整後收益、調整後每股收益和調整後有效税率是非GAAP收益指標，不包括非營業養老金和退休後福利(信貸)成本、投資的公允價值變化、羅克韋爾自動化公司應佔的採購會計折舊和攤銷，以及非控股權益的淨虧損，包括它們各自的税收影響。非營業養老金和退休後福利(信貸)成本被定義為我們的淨定期養老金和退休後福利成本的所有組成部分，不包括服務成本。有關我們的定期養老金和退休後福利淨成本的更多信息，請參見合併財務報表中的附註10。
我們相信，調整後收入、調整後每股收益和調整後有效税率為我們的投資者提供了有關我們經營業績的有用信息，並使管理層和投資者能夠比較我們一段時期的經營業績。調整後的每股收益也被用作我們年度激勵性薪酬的財務業績衡量標準。我們的調整後收入、調整後每股收益和調整後有效税率的衡量標準可能不同於其他公司使用的衡量標準。這些非GAAP衡量標準不應被視為羅克韋爾自動化、稀釋每股收益和有效税率的淨收入的替代品。
以下是可歸因於羅克韋爾自動化的淨收入、稀釋每股收益和有效税率分別與調整後收入、調整後每股收益和調整後有效税率的對賬(以百萬美元計，每股金額和百分比除外)：
截至三個月
6月30日，		九個月結束
6月30日，
2022202120222021
羅克韋爾自動化公司的淨收入$297.9 $271.3 $593.3 $1,279.6 
非經營性養老金和退休後福利(信貸)成本(11.9)34.3 5.0 48.3 
非經營性養老金和退休後福利(抵免)成本的税收效應3.8 (8.2)(0.9)(12.2)
可歸因於羅克韋爾自動化的採購會計折舊和攤銷22.9 10.0 69.1 28.8 
羅克韋爾自動化採購會計折舊和攤銷的税收影響(5.6)(2.4)(16.8)(7.0)
投資公允價值變動(1)
5.2 (43.3)138.3 (624.6)
投資公允價值變動的税收效應(1)
(1.2)9.2 (31.1)119.5 
調整後收入$311.1 $270.9 $756.9 $832.4 
稀釋每股收益$2.55 $2.32 $5.06 $10.91 
非經營性養老金和退休後福利(信貸)成本(0.10)0.29 0.04 0.41 
非經營性養老金和退休後福利(抵免)成本的税收效應0.03 (0.07)(0.01)(0.10)
可歸因於羅克韋爾自動化的採購會計折舊和攤銷0.20 0.09 0.59 0.25 
羅克韋爾自動化採購會計折舊和攤銷的税收影響(0.05)(0.02)(0.14)(0.06)
投資公允價值變動(1)
0.04 (0.37)1.18 (5.33)
投資公允價值變動的税收效應(1)
(0.01)0.07 (0.27)1.02 
調整後每股收益$2.66 $2.31 $6.45 $7.10 
實際税率14.4 %14.2 %12.7 %16.6 %
非經營性養老金和退休後福利(抵免)成本的税收效應(0.7)%0.9 %— %0.2 %
羅克韋爾自動化採購會計折舊和攤銷的税收影響0.6 %0.3 %0.8 %0.3 %
投資公允價值變動的税收效應(1)
0.2 %(0.8)%1.7 %(1.5)%
調整後的實際税率14.5 %14.6 %15.2 %15.6 %
(1) 主要與PTC投資的公允價值變動有關。
36
目錄表
2022財年指導(3)
稀釋每股收益(1)
$7.74 - $8.14
非經營性養老金和退休後福利成本0.07
非經營性養老金和退休後福利成本的税收效應(0.02)
投資公允價值變動(2)
1.18
投資公允價值變動的税收效應(2)
(0.27)
可歸因於羅克韋爾自動化的採購會計折舊和攤銷0.79
羅克韋爾自動化採購會計折舊和攤銷的税收影響(0.19)
調整後每股收益(1)
$9.30 - $9.70
實際税率~ 15.0%
非經營性養老金和退休後福利成本的税收效應~ —%
投資公允價值變動的税收效應(2)
~ 1.0%
羅克韋爾自動化採購會計折舊和攤銷的税收影響~ 0.5%
調整後的實際税率~ 16.5%
(1) 基於羅克韋爾調整後收入的2022財年指導，其中包括對斯倫貝謝在Sensia的非控股權益的調整。
(2) 年初至今的實際調整基於PTC在2022年6月30日的股價，用於指導，因為由於這些項目的變異性、複雜性和有限的可見性，無法獲得對這些調整的前瞻性估計。
(3) 指導意見截至2022年7月27日。
37
目錄表
財務狀況
以下是我們的經營、投資和融資活動的現金流量摘要，反映在合併現金流量表中(以百萬為單位)：
 九個月結束
6月30日，
 20222021
現金由(用於)：
經營活動$423.7 $1,056.9 
投資活動(99.2)(372.2)
融資活動(478.5)(502.8)
匯率變動對現金的影響(25.3)27.3 
(減少)現金、現金等價物和受限現金的增加$(179.3)$209.2 
下表彙總了自由現金流，這是一種非GAAP財務衡量指標(以百萬為單位)：
 九個月結束
6月30日，
 20222021
經營活動提供的現金$423.7 $1,056.9 
資本支出(100.3)(76.6)
自由現金流$323.4 $980.3 
我們對自由現金流的定義考慮了維持業務運營和執行戰略所需的資本投資。經營活動提供的現金將非現金折舊費用重新計入收益，但不反映必要資本支出的費用。我們對自由現金流的定義不包括與停產業務相關的運營現金流和資本支出(如果有的話)。非持續經營業務的經營、投資和融資現金流(如果有的話)在我們的合併現金流量表中單獨列示。在我們看來，自由現金流為投資者提供了有關我們從業務運營中產生現金的能力的有用信息，這些現金可用於收購和其他投資、償還債務本金、股息和股票回購。根據定義，我們使用自由現金流作為監控和評估我們業績的一種指標，包括作為我們年度激勵性薪酬的財務指標。我們對自由現金流的定義可能與其他公司使用的定義不同。
截至2022年6月30日的9個月，經營活動提供的現金為4.237億美元，而截至2021年6月30日的9個月，經營活動提供的現金為10.569億美元。截至2022年6月30日的9個月，自由現金流為3.234億美元，而截至2021年6月30日的9個月為9.803億美元。經營活動提供的現金和自由現金流同比下降的主要原因是營運資本增加，税前收入下降，與2021財年前9個月相比，激勵性薪酬支付增加，以及2021財年7000萬美元的法律和解，但2022財年沒有類似金額。
在2022財年的前9個月，我們根據股票回購計劃回購了約100萬股普通股。這些股票的總成本為2.255億美元，其中880萬美元記錄在2022年6月30日的應付賬款中，與直到2022年7月才結算的股票有關。截至2021年9月30日，應付賬款中記錄了180萬美元的未償還普通股回購。在2021財年的前9個月，我們回購了約90萬股普通股。這些股票的總成本為2.402億美元，其中180萬美元記錄在2021年6月30日的應付賬款中，與直到2021年7月才結算的股票有關。我們在2022年剩餘時間回購股票的決定將取決於業務狀況、自由現金流產生、其他現金需求和股票價格。2019年7月24日和2022年5月2日，董事會授權我們再支出10億美元回購我們的普通股。截至2022年6月30日，根據我們現有的董事會授權，我們有大約13.269億美元的剩餘資金用於股票回購。見第二部分，第2項。未登記的股權證券銷售和收益的使用，瞭解有關股票回購的更多信息。
38
目錄表
我們預計未來現金的使用將包括營運資本要求、資本支出、對我們退休計劃的額外貢獻、收購企業和其他無機投資、向股東分紅、回購普通股和償還債務。我們預計將通過現有現金餘額、經營活動產生的現金、商業票據借款或新發行的債務或其他證券來為未來的現金使用提供資金。此外，我們還可以從多家銀行獲得無擔保信貸安排。
截至2022年6月30日，我們的大部分現金和現金等價物由非美國子公司持有。由於根據税法對美國國際税收制度進行了廣泛的改變，該公司對其幾乎所有非美國子公司的收益進行了納税核算，包括非美國和美國的税收。該公司的結論是，其有限數量的非美國子公司的收益可以無限期地進行再投資。
我們截至2022年6月30日和2021年9月30日的短期債務分別包括5.78億美元和4.84億美元的商業票據借款，加權平均利率分別為1.57%和0.18%，加權平均期限分別為25天和90天。截至2022年6月30日和2021年9月30日的短期債務中還包括斯倫貝謝向Sensia提供的2350萬美元的有息貸款，該貸款將於2022年12月31日到期。斯倫貝謝的短期貸款是在2020財年Sensia成立後簽訂的。
2022年6月29日，我們用新的五年期15億美元無擔保循環信貸安排取代了原來的12.5億美元無擔保循環信貸安排，該安排將於2027年6月到期。如果徵得信貸安排中銀行的同意，我們可以將這項信貸安排的總金額增加至多7.5億美元。在截至2022年6月30日或2021年9月30日的期間，我們沒有以這一信貸安排或以前的信貸安排為抵押借款。這項信貸安排下的借款按借款未清償期間的短期貨幣市場利率計息。這項信貸安排的條款包括我們同意維持EBITDA與利息比率至少為3.0至1.0的契約。EBITDA對利息的比率在信貸安排中定義為前四個季度的綜合EBITDA(在該安排中定義)與同期綜合利息支出的比率。
Libor是我們之前12.5億美元信貸安排下確定借款利息支付的主要依據。我們新的15億美元信貸安排使用有擔保的隔夜融資利率(SOFR)作為確定利息支付的主要基礎。
在其他用途中，我們可以利用我們的信貸安排作為備用流動性安排，在到期時償還我們的未償還商業票據。這種獲得資金償還到期商業票據的機會是維持下表所列短期信用評級的一個重要因素。根據我們目前關於這些評級的政策，我們預計我們在信貸安排下的其他借款(如果有的話)將限制在該安排下剩餘足夠的信貸額度，以便我們可以在需要時借入資金，在到期時償還所有當時未償還的商業票據。
截至2022年6月30日，非美國子公司可獲得約2.183億美元的單獨短期無擔保信貸安排。截至2022年6月30日和2021年6月30日，我們的非美國信貸安排下的借款並不多。在2022年6月30日和2021年6月30日，我們遵守了我們信貸安排下的所有契約。在我們的信貸安排下，沒有重大的承諾費或補償餘額要求。
在2021財年第四季度，由於為收購Plex提供資金而增加了額外的槓桿，標準普爾選擇將我們的前景從“穩定”下調至“負面”。穆迪或惠譽沒有對現有評級進行任何調整。以下是截至2022年6月30日我們的信用評級摘要：
信用評級機構短期評級長期評級展望
標準普爾A-1A負性
穆迪P-2A3穩定
惠譽評級F1A穩定
我們進入商業票據市場的能力，以及這些借款的相關成本，都受到我們的信用評級和市場狀況的影響。我們在進入商業票據市場方面沒有遇到任何困難。如果我們進入商業票據市場的機會因市場狀況的變化或其他原因而受到不利影響，我們預計將依靠可用現金和我們的無擔保承諾信貸安排的組合來提供短期資金。在這種情況下，我們的無擔保承諾信貸安排下的借款成本可能高於商業票據借款成本。
我們定期監控持有我們現金和現金等價物以及短期投資的第三方存管機構。我們在交易對手之間分散現金和現金等價物，以將對其中任何一個實體的風險敞口降至最低。
39
目錄表
2021年12月10日，公司簽署了一項與我們的PTC股票相關的10b5-1計劃，根據該計劃，經紀商將代表公司定期出售我們的部分PTC股票，但須遵守計劃的條款。2022年6月，公司在公開市場定期出售我們的PTC股票，超出了現有10B5-1計劃的參數。我們對PTC的所有銷售都符合經修訂的與PTC的證券購買協議中的轉讓限制。截至2022年6月30日，根據我們的10b5-1計劃，我們的PTC股票在本財年迄今的銷售以及公開市場銷售導致了6600萬美元的總流入。這不包括與已實現的投資收益有關的任何納税義務。這些收益，以及未來銷售的任何收益，將支持我們未來對現金的使用。
我們使用外幣遠期外匯合約來管理某些外幣風險。我們簽訂這些合同是為了對衝我們在未來兩年內預計發生的某些以外幣計價的第三方和公司間交易相關的預期未來現金流中的外幣匯率波動風險。我們還使用這些合同來對衝我們在某些非美國子公司的部分淨投資，以應對匯率波動對外幣餘額兑換成美元的影響。此外，我們使用未被指定為套期保值的外幣遠期外匯合約，以抵消與我們的一些資產和負債相關的交易收益或損失，這些交易收益和負債來自公司間貸款或與第三方的其他交易，這些交易以我們實體的功能貨幣以外的貨幣計價。我們的外幣遠期外匯合約通常以主要工業國的貨幣計價。我們在交易對手之間多元化我們的外幣遠期外匯合約，以最大限度地減少對其中任何一個實體的風險敞口。
與指定為現金流量對衝的衍生遠期外匯合約有關的淨損益，抵銷了套期項目在收益中確認期間的相關損益。在截至2022年6月30日的三個月和九個月內，我們將累積的其他全面虧損中與現金流對衝相關的税前淨收益分別重新歸類為720萬美元和660萬美元，計入綜合經營報表。在截至2021年6月30日的三個月和九個月內，我們分別將與現金流量對衝相關的税前淨虧損860萬美元和2150萬美元從累積的其他全面虧損重新歸類到綜合經營報表中。我們預計，截至2022年6月30日，約1700萬美元的現金流對衝税前淨未實現收益將重新歸類為未來12個月的收益。
關於我們的合同現金債務的資料載於項目7。管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析截至2021年9月30日的財政年度Form 10-K年度報告。我們相信，截至2022年6月30日，這一信息沒有實質性變化。
40
目錄表
補充銷售信息
我們使用各自期間的有效匯率來換算在美國以外運營的子公司的銷售額。因此，貨幣匯率的變化會影響我們報告的銷售額。被收購企業的銷售額也會影響我們報告的銷售額。我們認為，有機銷售額是指不包括收購和貨幣匯率變化的影響的銷售額，這是一種非公認會計準則的財務衡量標準，它為投資者提供了有用的信息，因為它反映了我們業務活動中的地區和運營部門表現，而不受收購和貨幣匯率變化的影響。我們使用有機銷售作為一種衡量標準，以監控和評估我們的地區和運營部門的表現。當我們收購業務時，我們不包括本期銷售額，也不包括上一季度沒有可比銷售額的銷售額。我們通過使用上一年生效的相同貨幣匯率換算相應期間的銷售額來確定貨幣匯率變化的影響。當我們剝離一項業務時，我們不包括上一時期的銷售額，而本期沒有可比銷售額。有機銷售增長是通過將有機銷售與上一年報告的銷售進行比較來計算的，不包括資產剝離。我們根據目的地國家/地區將銷售額歸因於地理區域。
以下是按地理區域(以百萬為單位)報告的銷售額與有機銷售額的對賬：
 截至2022年6月30日的三個月截至2021年6月30日的三個月
上報銷售額減去：效果
收購		的效果
中的更改
貨幣		有機銷售上報銷售額
北美$1,239.9 $39.7 $(4.7)$1,204.9 $1,086.7 
歐洲、中東和非洲352.6 3.8 (40.6)389.4 377.3 
亞太地區246.8 0.4 (12.5)258.9 274.8 
拉丁美洲129.4 1.9 1.1 126.4 109.4 
公司總銷售額$1,968.7 $45.8 $(56.7)$1,979.6 $1,848.2 
 截至2022年6月30日的9個月截至2021年6月30日的9個月
上報銷售額減去：效果
收購		的效果
中的更改
貨幣		有機銷售上報銷售額
北美$3,412.2 $120.0 $(1.5)$3,293.7 $3,064.7 
歐洲、中東和非洲1,056.2 4.6 (81.6)1,133.2 1,052.8 
亞太地區791.9 0.4 (14.2)805.7 743.6 
拉丁美洲373.8 1.9 (3.4)375.3 328.5 
公司總銷售額$5,634.1 $126.9 $(100.7)$5,607.9 $5,189.6 
41
目錄表
以下是按運營部門劃分的報告銷售額與有機銷售額的對賬(以百萬為單位)：
 截至2022年6月30日的三個月截至2021年6月30日的三個月
上報銷售額減去：效果
收購		的效果
中的更改
貨幣		有機銷售上報銷售額
智能設備$878.3 $— $(28.0)$906.3 $882.9 
軟件與控制606.9 43.1 (14.2)578.0 509.6 
生命週期服務483.5 2.7 (14.5)495.3 455.7 
公司總銷售額$1,968.7 $45.8 $(56.7)$1,979.6 $1,848.2 
 截至2022年6月30日的9個月截至2021年6月30日的9個月
上報銷售額減去：效果
收購		的效果
中的更改
貨幣		有機銷售上報銷售額
智能設備$2,587.2 $— $(50.1)$2,637.3 $2,454.8 
軟件與控制1,655.7 120.3 (26.3)1,561.7 1,452.9 
生命週期服務1,391.2 6.6 (24.3)1,408.9 1,281.9 
公司總銷售額$5,634.1 $126.9 $(100.7)$5,607.9 $5,189.6 
42
目錄表
關鍵會計估計
吾等已根據美國公認的會計原則編制綜合財務報表，該準則要求吾等作出影響於綜合財務報表日期的資產及負債額及報告期內收入及開支的估計及假設。這些估計是基於我們對當前和未來情況的最佳判斷，但實際結果可能與這些估計不同。項目7載有與會計估計有關的信息，這些信息對理解我們的財務報表最關鍵，因為它們可能對我們報告的結果產生最重大的影響，並需要管理層做出主觀或複雜的判斷。管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析截至2021年9月30日的財政年度Form 10-K年度報告。我們認為，截至2022年6月30日，除以下説明外，該信息沒有實質性變化。
善意--SENSIA報告股
商譽減值的量化測試要求我們估計報告單位的公允價值。在2022財年第二季度，我們對我們的SENSIA報告部門進行了量化減值測試。我們綜合運用來自貼現現金流量的收益法和選定可比上市公司的市盈率法來確定報告單位的公允價值。
這種方法中使用的關鍵假設包括管理層估計的未來收入增長率、估計的未來利潤率和貼現率。預計的未來收入增長和利潤率是基於管理層對當前和未來狀況的最佳估計。收入增長率假設反映了未來四年的顯著增長，然後放緩至接近較長期平均通貨膨脹率的增長率。預測的近期增長率假設，由於與大流行有關的幹擾減少，收入將恢復到大流行前的水平。利潤率假設反映，本年度與通脹和供應鏈挑戰相關的成本壓力將通過未來訂單的定價得到補償。我們認為這些假設和估計是合理和適當的，這些假設和估計是基於一系列因素，包括歷史經驗和從報告單位管理中獲得的信息，包括積壓。我們的SENSIA報告部門的實際結果和對收入增長和利潤率的預測可能會受到其在石油和天然氣行業的集中度及其客户基礎的影響。對SENSIA硬件和軟件產品、解決方案和服務的需求對行業波動和風險非常敏感，包括與大宗商品價格、供需動態、生產成本、地質活動和政治活動相關的風險。如果這些因素影響我們實現預期收入增長率和利潤率的能力，報告單位的公允價值可能會減少，這可能會導致減值。我們使用我們的加權平均資本成本來確定貼現率，調整後的風險因素包括與我們重大收入增長假設相關的風險，並與市場和行業數據進行了比較。基於這些假設和估計, SENSIA報告單位的公允價值比賬面價值高出約20%。我們還評估了年度測試後事件和情況的變化，並得出結論，沒有發生需要臨時定量測試的觸發事件。因此，截至2022年6月30日，我們認為分配給SENSIA報告股的3.172億美元商譽不存在減值。
退休福利--養卹金
2022年6月，我們根據美國公認會計準則結算會計規則重新計量了我們的美國養老金計劃資產和負債。重新測量中使用的貼現率為4.90%，而在我們的年度測量日期2021年9月30日為3.10%。4.90%的貼現率是在2022年6月30日的測量日期設置的，是通過對與我們福利計劃的預期現金流匹配的債券投資組合建模來確定的。有關結算會計的更多信息，見合併財務報表附註10。
環境問題
有關遵守環保規定及解決環保要求對本公司及本公司製造業務的影響的資料載於綜合財務報表第8項附註17。財務報表和補充數據截至2021年9月30日的財政年度Form 10-K年度報告。我們相信，截至2022年6月30日，這一信息沒有實質性變化。
近期會計公告
關於最近的會計聲明，見合併財務報表中的附註1。

第三項。 關於市場風險的定量和定性披露
關於我們面臨的外幣風險和利率風險的信息載於項目7A。關於市場風險的定量和定性披露截至2021年9月30日的財政年度Form 10-K年度報告。我們相信，截至2022年6月30日，這一信息沒有實質性變化。
43
目錄表
項目4。控制和程序
披露控制和程序：我們在首席執行官和首席財務官的參與下，評估了截至本報告所涵蓋的財政季度末，我們的披露控制和程序(該術語在1934年證券交易法(修訂後的交易法)下的規則13a-15(E)和15d-15(E)中定義)的有效性。基於這一評估，我們的首席執行官和首席財務官得出結論，截至本報告所涵蓋的財政季度末，我們的披露控制和程序是有效的。
財務報告的內部控制：在與本報告相關的會計季度內，我們對財務報告的內部控制(該術語在交易法規則13a-15(F)中定義)沒有發生任何變化，這對我們對財務報告的內部控制產生了重大影響，或很可能對其產生重大影響。
第二部分：其他信息
第1項。 法律訴訟
關於我們的法律程序的信息載於項目3。法律訴訟截至2021年9月30日的財政年度Form 10-K年度報告。我們相信，截至2022年6月30日，這一信息沒有實質性變化。
第1A項。 風險因素
關於我們最重要的風險因素的信息載於第1A項。風險因素截至2021年9月30日的財政年度Form 10-K年度報告。我們相信，截至2022年6月30日，這一信息沒有實質性變化。
第二項。 未登記的股權證券銷售和收益的使用
股份回購
下表列出了我們或代表我們在截至2022年6月30日的三個月內購買我們普通股的信息：
期間
購買的股份總數(1)
每股平均支付價格(2)
作為公開宣佈的計劃或計劃的一部分購買的股票總數
最大近似。根據計劃或計劃可能尚未購買的股票的美元價值(3)
April 1 - 30, 2022— $— — $502,932,367 
May 1 - 31, 2022408,755 204.71 408,755 1,419,255,208 
June 1 - 30, 2022451,379 204.70 451,379 1,326,857,280 
總計860,134 $204.71 860,134 
(1)在截至2022年6月30日的季度內購買的所有股票，都是根據下文(3)中描述的回購計劃獲得的。
(2)每股平均支付價格包括經紀佣金。
(3)2019年7月24日和2022年5月2日，董事會授權我們再支出10億美元回購我們的普通股。我們的回購計劃允許我們在價格和成交量參數的限制下，根據股票回購計劃，由管理層或我們的經紀人酌情回購股票。

44
目錄表
項目6。陳列品
(A)展品：
 
附件10.1
—
本公司於2022年6月29日簽署了一份為期15億美元的五年期信貸協議，簽署頁上所列的銀行和作為行政代理的美國銀行作為行政代理在本公司於2022年7月1日提交的8-K表格中作為附件99提交，現將該協議作為參考併入本文。
附件15
—
德勤律師事務所關於未經審計財務信息的信函。
附件31.1
—
首席執行官根據1934年《證券交易法》第13a-14(A)條對定期報告的證明。
附件31.2
—
首席財務官根據1934年《證券交易法》第13a-14(A)條對定期報告的證明。
附件32.1
—
首席執行官根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條認證定期報告。
附件32.2
—
首席財務官根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條對定期報告的證明。
展品101—交互式數據文件。
展品104—封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中)。

45

簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。
 
羅克韋爾自動化公司
(註冊人)
日期：July 27, 2022通過
/s/NICHOLASC. GANGESTAD
尼古拉斯·C·甘斯塔
總裁高級副總裁和
首席財務官
(首席財務官)
日期：July 27, 2022通過
/秒/秒ErryL.R.IESTERER
特里·L·萊斯特爾
總裁副主計長
(首席會計主任)
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