美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表14A
根據本條例第14(A)條作出的委託書
1934年證券交易法
由註冊人提交
由註冊人☐以外的一方提交
選中相應的框:
☐ |
初步委託書 |
☐ |
保密,僅供委員會使用(規則14a-6(E)(2)允許) |
最終委託書 |
☐ |
權威的附加材料 |
☐ |
根據第240.14a-12條徵求材料 |
印度全球化資本公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
(提交委託書的人的姓名,如註冊人除外)
支付申請費(請勾選所有適用的方框):
不需要任何費用。
☐ |
根據交易法規則14a-6(I)(1)和0-11的下表計算的費用。 |
☐ |
以前與初步材料一起支付的費用。 |
☐ |
根據交易法規則14a-6(I)(1)和0-11所要求的第25(B)項所要求的證物中的表格計算費用。 |
印度全球化資本公司
波託馬克福爾斯路10224號,
馬裏蘭州,20854
股東年會
July 26, 2022
尊敬的股東:
誠摯邀請您參加印度全球化資本公司2022年年度股東大會,大會將於2022年9月9日上午11:00在馬裏蘭州波託馬克福爾斯路10224號舉行。當地時間。由於目前新冠肺炎的爆發以及政府對公眾集會和考慮股東和員工福祉的限制,與會者應佩戴自備口罩,隨時完全遮住鼻子和嘴巴,並練習社交距離。如果您出現感冒或流感樣症狀或接觸過新冠肺炎,請呆在家裏。如果您出席了會議,為了保護其他與會者,您可能會被要求離開會場。我們保留就實際會議和進入我們的場所採取任何我們認為適當的額外預防措施的權利。我們可能需要更改年會的時間、日期或地點。如果我們這樣做了,我們將根據美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)和任何適用的州法律的要求提前宣佈任何變化。股東周年大會將首先就股東周年大會通告所載事項進行討論及表決,然後提交營運報告。
股東周年大會通知和委託書更全面地描述了將在年會上進行的正式事務,緊隨本函之後。隨函附上我們提交給股東的截至2022年3月31日的年度報告一份。我們鼓勵您仔細閲讀這些材料。通知和隨附的委託書將在2022年7月26日之前郵寄給所有股東。
無論您是否計劃參加年會,在年會上代表您的股票並進行投票是很重要的。因此,我敦促您儘快投票,並通過簽署、註明日期和退還您的代理卡來提交您的委託書。以街道名義持有的股份的實益擁有人應遵循委託書中的説明投票其股份。如果您是記錄保持者,並且您決定參加年會,您將能夠親自投票,即使您之前已經提交了您的委託書。
關於2022年9月9日召開的股東年會備齊代理材料的重要通知:
本委託書、股東周年大會通知以及我們向股東提交的年度報告可在http://www.igcinc.us.上查閲。
我代表董事會感謝您的一如既往的支持。
真誠地
/s/Richard Prins
主席
|FYE2022表格DEF 14A
印度全球化資本公司
波託馬克福爾斯路10224號,
馬裏蘭州,20854
股東周年大會的通知
截至2022年3月31日的年度印度全球化資本公司(以下簡稱“我們”、“我們”、“我們”或“公司”)股東年會(下稱“年會”)將於2022年9月9日上午11:00在馬裏蘭州波託馬克福爾斯路10224號舉行。當地時間。投票材料,包括本委託書、委託卡和我們截至2022年3月31日的財政年度報告,將於2022年7月26日左右首次郵寄給公司股東。
有意出席股東周年大會的股東應在隨附的委託書上註明出席計劃。未委派代表出席年會的股東將被要求提交可接受的股權證明以出席年會。所有股東必須提供帶照片的個人身份證明才能進入年會。
本公司將為下列目的舉行年會:
(1) |
選舉拉姆·穆孔達先生和國會議員詹姆斯·莫蘭進入公司董事會,擔任C類董事,直至2025年股東周年大會;選舉克勞迪婭·格里馬爾迪女士進入公司董事會,擔任A類董事,直至2023年股東周年大會,兩者均直至該等董事各自的繼任者得到適當選舉並具備資格,或該等董事提前去世、辭職或免職為止; |
(2) |
批准委任Manohar Chowdhry&Associates為本公司2023財政年度的獨立註冊會計師事務所; |
(3) |
批准董事會根據董事會和/或首席執行官制定的包括業績、歸屬和激勵在內的某些指標,不時向公司現有和新員工、顧問、董事和顧問授予300萬股普通股;以及 |
(4) |
就股東周年大會可能適當提出的其他事項採取行動,包括任何將股東周年大會延期或推遲至一個或多個較後日期(如有需要)的建議,以容許進一步徵集及表決代表委任代表(“休會建議”)。 |
有關上述各項業務的更完整描述,請參閲本通知所附的委託書。
只有在2022年7月13日收盤時持有我們普通股的持有者才有權在年會及其任何和所有延期或延期會議上通知並投票。
根據董事會的命令,
理查德·普林斯
主席
July 25, 2022
|FYE2022表格DEF 14A
印度全球化資本公司。
委託書
本公司董事會(以下簡稱“董事會”)正在為股東周年大會徵集委託書。在股東周年大會投票前,閣下可隨時撤回委託書,提交一份註明較後日期的委託書,或及時向本公司祕書發出撤銷委託書的書面通知。由祕書在年會前正式籤立和收到且未被撤銷的委託書,將根據委託書的條款進行表決。
持有本公司普通股股份的登記股東可以通過填寫、簽署和註明委託書日期並儘快將其退還來進行投票。公司將支付與此次委託書徵集相關的所有費用。委託書可以親自徵集,也可以郵寄、電話、傳真或其他電子方式由我們的董事、高級職員和員工來徵集。我們還將報銷銀行、經紀公司和其他託管人、代理人和受託人在向本公司普通股的實益擁有人轉發募集材料方面的合理費用。
如閣下有意出席股東周年大會,應於投票時親身於隨附的委託書上勾選適當的方格,以示有意出席。如閣下沒有在委託書上註明出席股東周年大會,閣下將被要求出示可接受的股權證明。所有出席年會的股東必須提供帶照片的個人身份證件才能入場。如閣下的股份並非以閣下的名義登記,而閣下計劃出席股東周年大會並親自投票,閣下應聯絡閣下的經紀或代理人,以取得以閣下名義籤立的委託書,並將委託書帶到股東周年大會上投票。
投票權
我們的股東有權在年度會議上對截至2022年7月13日,也就是年度會議的記錄日期所持有的每股公司普通股投一票。截至記錄日期收盤時,已發行的普通股有52,084,353股。有權投票、親自出席或由受委代表出席的大多數股份將構成股東周年大會(“記錄日期”)的法定人數。如果您的股票是以“街道名稱”持有的,這些代理材料將由您的銀行或經紀公司(“記錄持有者”)連同投票指導卡一起轉發給您。作為受益所有人,您有權指示記錄持有人如何投票您的股票,並要求記錄持有人按照您的指示投票您的股票。如果您不向您的銀行或經紀公司發出指示,它仍有權在“日常事務”上酌情投票表決您的股票。
經紀人無投票權
當經紀人提交關於以受託身份持有的股票(通常指以“街道名義”持有的股票)的代理卡,但由於經紀人沒有收到受益所有人的投票指示而拒絕就特定事項投票時,就發生了“經紀人無投票權”。根據管理以街頭名義持有的股票投票的經紀人的規則,經紀人有權在例行事項上投票,但不能在非例行事項上投票。
在無競爭的選舉中選舉董事被認為是一件非例行公事。董事會不時批准向公司現有和新員工、顧問、董事和顧問授予普通股的投票也被視為非常規事項。因此,如果您以街頭名義持有您的股票,為了讓您的股票在年度股東大會上投票選出董事(方案一),以及董事會向公司現有和新員工、顧問、董事和顧問授予多達3,000,000股普通股(方案三),您必須根據您將從您的經紀人那裏收到的投票指示卡向您的經紀人提供投票指示。已收到但被標記為棄權或被視為經紀人無投票權的委託書將計入就法定人數而言被視為出席年會的股份數量。
就本次年會而言,本公司已確定,根據適用規則,重新任命其獨立審計師(建議二)是例行公事。經紀人或其他被提名人通常可以就日常事務進行投票,因此,預計不會存在與提案二相關的經紀人非投票。休會提案(提案四)的批准需要在有法定人數出席的會議上獲得所有投票的多數票。休會提案的批准不以本委託書中的任何其他提案的批准為條件。
|FYE2022表格DEF 14A
除本委託書所述事項外,吾等並不知悉任何其他事項將呈交股東周年大會;然而,若其他事項確實提交股東周年大會,委託書所指名人士將根據其最佳判斷投票表決該委託書。
徵求委託書
我們將承擔徵集代理的費用。除了通過我們的員工郵寄徵集股東外,我們還將要求銀行、經紀人和其他託管人、被提名者和受託人徵集他們持有我們股票的客户,並將報銷他們合理的自付費用。我們可以利用我們的官員、董事和其他人的服務,親自或通過電話徵集代理人,而不需要額外的補償。我們還委託InvestorCom代表我們徵集代理。我們預計,向InvestorCom支付的費用約為2750美元。
提案一
董事的選舉
我們的董事會目前分為A類、B類和C類三類,每年只選舉一類董事,每一類董事的任期為三年。在2022年年會上,兩名C類董事和一名A類董事將被選舉為董事會成員,分別任職至2025年和2023年年度股東大會,直到他們的繼任者被正式選舉並具備資格,或他們之前的辭職、免職或去世。我們的董事會已經提名拉姆·穆孔達先生和國會議員詹姆斯·莫蘭擔任C類董事,克勞迪婭·格里馬爾迪女士擔任董事的A類董事。
其他現任董事包括一名B類董事和一名A類董事,他們的任期將分別至2024年和2023年年度股東大會,以及他們的繼任者被正式選舉和合格之前。
如果董事會出現任何空缺,即使其餘董事不構成法定人數,其餘董事也可以通過在任董事的過半數贊成票來填補空缺。任何由董事會選出填補空缺的董事將任職至出現空缺的董事類別的完整任期的剩餘時間,直至選出繼任者並具有資格為止。如果董事會的規模增加,將在三個階層之間分配額外的董事,以使所有階層儘可能平等。
以下是關於我們的C類和A類董事被提名者的信息。除下文所述外,本公司任何董事或行政人員之間並無家族關係。每一位董事都在任職,直到他或她辭職或被免職,並選出他或她的繼任者並獲得資格。
名字 |
職位 |
年齡 |
董事自 |
任期到期滿 |
|||||||
拉姆·穆孔達 |
首席執行官總裁和董事(董事C類) |
63 |
2005 |
2025 |
|||||||
詹姆斯·莫蘭 |
董事(C類董事) |
77 |
2022 |
2025 |
|||||||
克勞迪婭·格里馬爾迪 |
首席財務官兼首席合規官總裁副-董事(A類董事) |
51 |
2022 |
2023 |
|FYE2022表格DEF 14A
穆昆達自2005年4月29日以來一直擔任董事董事會主席、首席執行官和總裁。他負責一般管理,在過去的七年裏,他主要負責公司在醫用大麻類藥物行業的戰略和定位。他一直是該公司所有專利申請的首席發明人和設計師,並推動了研發和醫學試驗,這支持了該公司推出治療影響人類的疾病和疾病的低成本藥物的願望。在加入IGC之前,Mukunda先生於1990年1月至2004年5月擔任StarTec Global Communications的創始人兼首席執行官,該公司於1997年在納斯達克上上市。在加入StarTec之前,他曾在通信衞星服務提供商Intelsat擔任戰略規劃顧問,在此之前,他曾在華爾街的一家精品公司的債券市場工作。Mukunda先生是馬裏蘭大學工程學院訪客委員會的榮譽成員。2001年至2003年,他是哈佛大學肯尼迪政府學院貝爾福科學和國際事務中心的理事會成員。Mukunda先生獲得了多個獎項,其中包括2013年馬裏蘭大學年度國際校友獎、2001年傑出工程校友獎、1998年安永律師事務所年度企業家獎。他擁有馬裏蘭大學電氣工程學士學位、數學學士學位和工程學碩士學位。穆昆達曾廣泛出差,管理着歐洲和亞洲的公司。他擁有20多年的上市公司管理經驗,並收購和整合了20多家公司。他在醫用大麻行業的深入商業經驗,他對美國資本市場、資本結構、國際合資企業的瞭解, 而廣泛的科學和工程背景使他有資格擔任我們公司的董事。
詹姆斯·莫蘭(國會議員莫蘭)自2022年1月以來一直以獨立董事的身份在董事會任職。他在弗吉尼亞州的第八國會選區服務了24年,在那裏他被稱為“問題解決者”。在他的整個任期內,他展示了兩黨的領導力,並在兩黨之間努力尋找共同點來解決複雜的問題。他曾在撥款委員會、銀行和財政委員會以及預算委員會任職。他在國防、衞生和環境領域發揮了領導作用。在他24年的國會生涯中,莫蘭議員被公認為醫療保健和國家安全、環境保護和可持續發展以及國際貿易和財政責任等領域的創新研究和開發的倡導者。他晉升為撥款委員會的高級領導,使他能夠將數十億美元帶到他所在的弗吉尼亞州北部亞歷山大、阿靈頓和費爾法克斯縣的社區。國會議員莫蘭在當選總統35年後退休,目前在一家大型律師事務所工作,代表國防、技術、娛樂和國際外交部門的國際和國內客户。他還在幾個非營利性基金會擔任領導職務,也是政府區塊鏈協會的成員。國會議員莫蘭獲得了匹茲堡大學公共和國際事務研究生院的公共管理碩士學位和聖十字學院的經濟學學士學位。
國會議員莫蘭於2012年提出了自閉症教育者法案,該法案為公立學校與高等教育和非營利組織之間的合作提供資金,以促進與高功能自閉症學生合作的教育工作者的教學技能。他明白,自閉症和阿爾茨海默病等疾病的治療和教育有可能對數百萬人的生活產生積極影響。憑藉他在國會的豐富經驗以及作為醫療、技術和教育等主題的政策顧問,我們相信國會議員莫蘭將成為IGC的一筆巨大財富,特別是在我們對阿爾茨海默病患者進行IGC-AD1第二/3階段人體試驗的時候。國會議員莫蘭擁有豐富的政府經驗,包括他在2012年發起的《自閉症教育者法案》,這使他有資格擔任我們公司的董事成員。
克勞迪婭·格里馬爾迪自2022年5月以來一直擔任董事會成員。她也是副首席財務官兼首席合規官總裁,負責管理各國的會計和財務團隊,並負責確保及時和準確地遵守法律和法規(美國證券交易委員會、金融監管局、紐約證券交易所、美國國税局、Xetra 2等)。她在美國證券交易委員會申報、監管合規和披露方面擁有十多年的經驗,曾在2011年5月至2013年擔任財務報告和合規經理,然後於2013年至2018年5月擔任財務報告和合規總經理。她還擔任我們一些子公司的董事/經理。格里馬爾迪以優異成績畢業於哥倫比亞排名前五的哈維利亞納大學,獲得心理學文學學士學位。她以最高榮譽畢業於北卡羅來納州的梅雷迪斯學院,獲得了綜合管理MBA學位。她是Delta Mu Delta國際榮譽協會的成員。她還完成了哥倫比亞大學商學院的高管教育課程,內容包括美國證券交易委員會合規、弗吉尼亞大學的金融和公司治理。此外,她還參加了弗吉尼亞大學達頓商學院財務管理高管課程,以及美國證券交易委員會報告和合規研討會。目前,她正在向全國公司董事協會(“NACD”)申請董事資格證書。她的英語和西班牙語都很流利。格里馬爾迪女士豐富的財務經驗和公司運營知識使她有資格擔任我們公司的董事一員。
|FYE2022表格DEF 14A
以下是關於我們目前的A類和B類董事的信息。除下文所述外,本公司任何董事或行政人員之間並無家族關係。每一位董事的任期直到他或她辭職或被免職,他或她的繼任者被正式選舉出來並具有資格。
名字 |
職位 |
年齡 |
董事自 |
任期到期滿 |
|||||||
約翰·林奇 |
董事(A類董事) |
84 |
2021 |
2023 |
|||||||
理查德·普林斯 |
董事會主席兼審計署署長, 披露和補償委員會 (B類董事) |
65 |
2007 |
2024 |
理查德·普林斯自2012年以來一直擔任董事董事長兼審計委員會主席,自2007年5月以來一直擔任董事的獨立董事。普林斯先生在私募股權投資和投資銀行方面擁有豐富的經驗。1996年3月至2008年,他在貝克瓦茨費里斯投資銀行業務擔任董事總裁。普林斯在2009年1月之前一直擔任加拿大皇家銀行的顧問職務。普林斯目前在另一個董事會任職,全職在非營利性組織前進原住民使命組織做志願者,是一名私人投資者。自2003年2月以來,他一直是Amphastar製藥公司的董事。普林斯先生擁有高露潔大學的學士學位和奧拉爾·羅伯茨大學的工商管理碩士學位。Prins先生對美國資本市場有豐富的知識和經驗,曾在董事會審計和薪酬委員會任職並擔任主席,在財務、會計和財務報告內部控制方面擁有豐富的經驗。他對製藥行業的知識和美國資本市場的經驗使他有資格擔任我們公司的董事。
約翰·林奇自2021年1月以來一直擔任董事的獨立董事。他也是審計委員會和薪酬委員會的成員。Lynch先生幫助談判了南佛羅裏達大學提交的名為“作為阿爾茨海默氏病的治療和預防藥物的極低劑量四氫呋喃”的專利的許可,該專利是我們的Hyalolex Drops of Clarity™(僅在波多黎各銷售)以及IGC-AD1配方的基礎,該配方處於第一階段試驗。林奇先生自2003年以來一直擔任獨立顧問,在過去五年中,他一直擔任IGC的顧問。林奇先生在為公司制定知識產權戰略方面發揮了重要作用。由於林奇先生的戰略和支持,該公司已向美國專利商標局(USPTO)申請了11項專利,其中包括以大麻二醇為基礎的組合物和方法的配方,用於治療疼痛、惡病質和進食障礙、癲癇、中樞神經系統障礙、恢復能量、口吃和抽動障礙(TS)以及阿爾茨海默病相關症狀。林奇先生是喬治城大學法律中心的法學兼職教授,也是舊金山大學法學院的知識產權法兼職教授。林奇先生於1960年獲得福特漢姆學院化學學士學位,並於1963年獲得喬治敦大學法律中心法學博士學位。林奇先生的豐富經驗使他有資格擔任我們公司的董事。
需要投票和董事會建議
董事被提名人的選舉需要出席會議並有權投票的多數票,親自或委託代表投票。在確定提案是否獲得核準時,為確定是否有足夠的法定人數,將計入棄權票,並將計入反對票,而中間人未投的票將不計入提案的贊成票或反對票,也不計為出席並就提案投票的選票。
股東無權在董事選舉中累積他們的投票權。如在股東周年大會舉行時,被提名人未能出任董事的董事,則董事會將按照隨附的委託書投票,以取代董事會可能提名的替代被提名人,或董事會可減少董事人數。被提名人已同意在本委託書中被點名,並在當選後任職。
董事會建議股東投票選舉上述被提名者。由管理層徵集的、未包括具體方向的委託書將被妥善執行和交付,並將投票選舉名單上列出的被提名人擔任董事。
|FYE2022表格DEF 14A
建議二
批准#年的任命
獨立註冊會計師
2021年7月13日,董事會審計委員會選擇Manohar Chowdhry&Associates為本公司截至2022年3月31日和2023年3月31日的兩個財政年度的獨立註冊會計師。
Manohar Chowdhry&Associates在截至2019年3月31日、2020年、2021年和2022年的財政年度擔任公司的獨立審計師,審查公司的財務報表。Manohar Chowdhry&Associates在2021財年和2022財年為公司提供的服務在“審計信息”中介紹。Manohar Chowdhry&Associates的代表將不出席會議。
儘管公司的章程或其他方面並不要求股東批准,但董事會要求股東批准選擇Manohar Chowdhry&Associates作為公司的獨立註冊公共會計師,以審查公司2023財年的財務報表。如果股東在年會上沒有批准Manohar Chowdhry&Associates的選擇,審計委員會將重新考慮是否保留該公司進行未來審計。即使遴選獲批准,如審核委員會認為有關改變將符合本公司及其股東的最佳利益,則可酌情於年內任何時間指示委任不同的獨立核數師。
需要投票和董事會建議
批准委任Manohar Chowdhry&Associates為本公司2023財政年度的獨立註冊公共會計師,將需要出席或派代表出席年會並有權在會上投票的已發行普通股的多數股份的持有人投贊成票。在確定提案是否獲得批准時,棄權票將算作反對提案的票數,中間人未投的票將不計入提案的贊成票或反對票,也不計入出席並就提案投票的票數。
董事會建議您投票批准任命Manohar Chowdhry&Associates為公司2023財年的獨立註冊公共會計師。管理層徵集的不包括具體方向的委託書將被投票批准Manohar Chowdhry&Associates的任命。
建議三
授予300萬股普通股
致我們現任和新的官員、董事、員工,
顧問和顧問
我們的董事會要求IGC股東批准向現任和新任高管、董事、員工、顧問和顧問授予300萬股普通股(“補償股份”)。
薪酬委員會認為,向部分現任高級職員、僱員、董事、顧問及顧問授予補償股份,對於使他們的利益與本公司及其股東的利益保持一致,以及在本公司在一個充滿機會、高增長和高相對估值的行業建立廠房和大麻類業務時保留他們是重要的。
|FYE2022表格DEF 14A
公司在2022年財政年度取得的成就包括:i)公司完成了其針對阿爾茨海默氏症的產品IGC-AD1的第一階段人體臨牀試驗;ii)公司已經並將繼續聘請更多的首席調查員和研究地點,在本歷年下半年開始對IGC-AD1進行第二階段試驗,以評估其作為症狀改良劑的作用,特別是在阿爾茨海默氏症引起的痴呆症中的激動劑;iii)公司最近獲得了萘單亞胺(“NMI”)分子家族的權利。TGR-63是一種先導NMI分子,是一種酶抑制劑,已在臨牀前試驗中被證明可以減少阿爾茨海默病細胞系的神經毒性,並改善阿爾茨海默病小鼠模型的記憶。有待進一步研究、研究和開發,TGR-63可能為該公司提供一種潛在的疾病改良劑,並幫助擴大該公司對一種可能治療或修改阿爾茨海默氏症的藥物的追求;以及(Iv)2022年6月7日,美國專利商標局向該公司頒發了一項專利(編號11,351,152),題為“治療癲癇障礙的方法和成分”。該專利涉及使用大麻二醇(CBD)與其他化合物的組合在人類和動物中治療多種類型的癲癇和癲癇的組合物和方法。根據進一步的研究和研究,該組合旨在通過減少抗驚厥藥物在人類、狗和貓中的劑量來減少海因抗驚厥藥物(如苯巴比妥)引起的副作用。
董事會將根據薪酬委員會的建議,並根據個人對公司業務發展和知識產權創造的貢獻、紐約證券交易所/美國證券交易委員會/美國國税局合規、業務戰略、間接費用和開支控制/節省以及日常運營管理等具體因素,在歸屬的情況下決定授予現任高級管理人員、員工、董事、顧問和顧問的薪酬份額。截至本委託書發表之日,IGC沒有任何合同協議向其任何現任官員、員工、董事、顧問和顧問發行IGC普通股的任何已發行和流通股。截至本委託書發佈之日,薪酬委員會尚未確定將授予現任官員、員工、董事、顧問和顧問的薪酬份額,以及未來用於招聘專家的金額。紐約證券交易所美國規則要求IGC股東在發行補償股票之前獲得IGC股東的批准。
在記錄日期,根據公司現有的股本計劃,606,309股公司普通股仍可用於未來的授予。在創紀錄的日期,我們普通股的收盤價為每股0.51美元。於記錄日期,本公司的董事及行政人員(包括被點名的行政人員)及約20名僱員及顧問有資格參與收取賠償份額。
根據股權補償計劃獲授權發行的證券
下表顯示了截至2022年7月13日,我們的補償計劃(包括個人補償安排)下可用於交付我們的股權證券的未支付獎勵的信息(以千計)。
計劃類別 |
(a) 數量 證券須為 發佈日期: 演練 傑出的 選項, 認股權證及 權利(1) (單位:千) |
(b) 加權的- 平均運動量 價格 傑出的 選項, 認股權證及 權利 |
(c) 數量 證券 適用於 未來 發行 (不包括 股份在 第(A)(1)欄 (單位:千) |
|||||||||
證券持有人批准的股權補償計劃: |
||||||||||||
2018年綜合激勵計劃(1) |
1,640 |
$ |
0.43 |
379 |
||||||||
特別津貼(2) |
5,431 |
$ |
1.16 |
227 |
(1)由我們的股東於2017年11月8日批准的2018年綜合激勵計劃組成。參見我們於2022年6月22日提交給美國證券交易委員會的Form 10-K年報中合併財務報表附註的附註14《基於股票的補償》。
(2)由我們的股東於2020年1月7日、2021年1月11日和2021年10月15日批准的三項特別贈與中總計800萬股普通股組成。
|FYE2022表格DEF 14A
特別授予股份所需的投票
批准授予補償股份將需要出席或代表出席年會並有權在會上投票的普通股多數股份的持有者投贊成票。在確定提案是否獲得批准時,棄權票將算作反對提案的票數,中間人未投的票將不計入提案的贊成票或反對票,也不計入出席並就提案投票的票數。
董事會建議您投票支持授予管理層徵求的委託書,如果沒有具體指示,將投票支持授予補償份額。
建議四
休會提案
如果在2022年9月9日的年度股東大會上,出席或代表並投票贊成通過或否決提案的公司普通股數量不足以根據適用的規則和法規通過此類提案,公司執行主席打算動議休會,以便我們的董事會能夠徵集更多的委託書。
在此提案四中,我們要求您授權Ram Mukunda或Richard Prins投票贊成將年會推遲到另一個時間和地點,以便徵集更多的委託書。如果股東批准休會建議,我們可以將年會和任何休會的年會休會,並利用額外的時間徵集更多的委託書,包括從以前提交委託書的股東那裏徵集委託書。除其他事項外,批准休會建議可能意味着,即使我們已收到代表足夠票數反對某些建議的委託書,我們仍可在不對該特定建議進行表決的情況下休會,並試圖説服該等股份的持有人將他們的投票改為贊成採納該建議。
如果我們的股東不批准休會提議,我們的董事會可能無法在會議舉行時沒有足夠票數的情況下將會議推遲到較晚的日期。
需要投票和董事會建議
如果有法定人數,休會提案需要多數票投贊成票,該票可由有權就此投票的所有股票的持有者投贊成票,該持股人可親自或委託代表出席股東周年大會。如未達到法定人數,出席會議的股東可以多數票決定休會。經紀人的不投票將不會對休會提案的投票結果產生影響。
我們的董事會建議您投票支持休會提案。管理層徵集的未包括具體方向的委託書將投票贊成休會提案。
受益所有人和管理層的擔保所有權
下表列出了截至2022年7月13日我們普通股的實益所有權信息,即我們所知的持有我們普通股流通股5%以上的每個人、我們的每位高管和董事,以及我們的所有高管和董事作為一個集團。
受益所有權是根據美國證券交易委員會的規則確定的,並不一定表示出於任何其他目的的受益所有權。根據這些規則,受益所有權包括股東對其擁有單獨或共享投票權或投資權的普通股。它還包括股東有權在60天內通過行使任何期權或其他權利獲得的普通股。已發行普通股的所有權百分比基於截至2022年7月13日的已發行普通股,是基於美國證券交易委員會規則明確要求的假設,即只有所有權被報告的個人或實體行使了購買我們普通股的期權。
|FYE2022表格DEF 14A
除另有説明外,吾等相信表內所列所有人士對其實益擁有的所有普通股股份擁有唯一投票權及投資權。除非另有説明,下表所列所有權性質為本公司普通股。下表列出了截至2022年7月13日,除本表腳註中註明的外,下列人士或團體實益擁有本公司普通股的某些信息:(I)根據提交給美國證券交易委員會或我們所知的最近的附表13D或附表13G,所有個人或團體為本公司已發行普通股的5%以上的實益擁有人;(Ii)本公司的每一位董事高管;(Iii)在薪酬摘要表中點名的高管;以及(Iv)本公司作為一個整體的所有該等高管和董事。
擁有的股份 |
||||||||
實益擁有人/具名行政人員及董事的姓名或名稱及地址:(1) |
股份數量 實益擁有者(3) |
百分比 屬於*類 |
||||||
拉姆·穆孔達(2) |
6,374,760 |
10.8 |
% |
|||||
克勞迪婭·格里馬爾迪 |
837,987 |
1.4 |
% |
|||||
理查德·普林斯 |
1,330,000 |
2.3 |
% |
|||||
詹姆斯·莫蘭 |
150,000 |
0.3 |
% |
|||||
約翰·林奇 |
396,901 |
0.7 |
% |
|||||
全體行政人員和董事(5人) |
9,089,648 |
15.5 |
% |
*基於截至2022年7月13日已發行的完全稀釋的58,768,904股普通股。
(1) |
除非另有説明,否則表中列出的每個人的地址都是c/o India Globalization Capital,Inc.,10224 Falls Road,Potomac,MD 20854。 |
(2) |
受益所有權表不包括穆昆達的配偶持有的777,417股普通股,穆昆達對這些普通股沒有投票權、財產權或處分權。 |
(3) |
受益所有權表包括截至2022年7月13日向表中列出的個人授予但未歸屬/發行的約510萬股。 |
董事、高管和公司治理
有關我們的高級管理人員和董事的信息
截至2022年3月31日,我們的高管和董事的姓名、年齡和職位如下:
名字 |
職位 |
年齡 |
董事自 |
任期到期滿 |
|||||||
拉姆·穆孔達 |
首席執行官總裁和董事(董事C類) |
63 |
2005 |
2022 |
|||||||
理查德·普林斯 |
董事會主席兼審計署署長, 披露和補償委員會 (B類董事) |
65 |
2007 |
2024 |
|||||||
約翰·林奇 |
董事(A類董事) |
84 |
2021 |
2023 |
|||||||
詹姆斯·莫蘭 |
董事(C類董事) |
77 |
2022 |
2022 |
|||||||
克勞迪婭·格里馬爾迪 |
首席財務官兼首席合規官總裁副-董事(A類董事) |
51 |
2022 |
2023 |
|FYE2022表格DEF 14A
提案一列出了我們每一位執行幹事和董事過去五年(在某些情況下,是前幾年)的主要職業。我們的任何高管或董事之間都沒有家族關係。
董事會與獨立性
我們的董事會分為三類(A類、B類和C類),每年只選舉一屆董事,每一屆任期三年。由約翰·林奇和克勞迪婭·格里馬爾迪組成的A級董事的任期將於2023年年度股東大會上屆滿。目前由理查德·普林斯組成的B類董事的任期將於2024年年度股東大會上屆滿。目前由拉姆·穆昆達和詹姆斯·莫蘭組成的C類董事的任期將於2025年股東年會上屆滿,前提是董事在本屆年會上再次當選。這些人在確定和評估潛在收購候選者、選擇目標企業以及構建、談判和完成收購方面發揮了關鍵作用。
作為我們股票上市的紐交所美國證券交易所,要求我們董事會的大多數成員都是“獨立的”。紐約證券交易所美國上市標準對“獨立董事”的定義一般是指除本公司高級管理人員或僱員外,與本公司沒有任何關係而會干擾董事行使獨立判斷的人。根據這些標準,董事會決定普林斯、莫蘭和林奇為獨立董事。
董事會領導結構
董事會認為,其目前的領導結構最符合董事會對管理層的監督、董事會代表IGC股東履行其角色和責任的能力以及IGC的整體公司治理的目標。董事會還認為,董事長和首席執行官角色的分離使首席執行官能夠將時間和精力集中在運營和管理IGC上,同時利用董事長的經驗和觀點。董事會定期審查其領導結構,以確定它是否繼續最好地為IGC及其股東服務。
董事會對風險管理的監督
董事會負責監督公司面臨的主要風險,管理層負責日常評估和緩解公司的風險。董事會已指定審計委員會負責監督企業風險管理。審計委員會討論管理層為監測和減輕這些風險而採取的步驟(如果有的話)。在確定和審查IGC的高管薪酬時,薪酬委員會考慮薪酬計劃是否側重於長期股東價值創造,以及是否鼓勵以犧牲長期業績為代價的短期冒險行為。賠償委員會還審查了IGC的賠償方案,並得出結論,這些方案不會產生合理地可能對IGC產生重大不利影響的風險。其他董事會委員會也考慮其職責範圍內的風險,並向董事會通報重大風險以及管理層對這些風險的反應。
審計委員會
我們的董事會已經成立了一個審計委員會,目前由兩名獨立董事組成,他們向董事會報告。Prins先生和Lynch先生是我們審計委員會的成員,根據紐約證券交易所美國上市標準,他們都是獨立的董事公司。普林斯先生是我們審計委員會的主席。此外,我們已確定Prins先生和Lynch先生是“審計委員會財務專家”,這一術語在S-K條例第407項中有定義。審計委員會負責與我們的獨立會計師會面,討論審計以及我們的會計和控制系統的充分性等問題。委員會遵循審計委員會章程,該章程每年審查一次,並可在公司網站上查閲。
薪酬委員會
我們的董事會已經成立了一個由兩名獨立董事林奇先生和普林斯先生組成的薪酬委員會。普林斯先生是我們薪酬委員會的現任主席。薪酬委員會的目的是審查和批准支付給我們高級管理人員和董事的薪酬,並管理我們的2018年綜合激勵計劃。根據薪酬委員會章程,候選人的經驗、知識和表現被用來評估候選人計劃,如果提案三獲得批准,則管理最多3,000,000股的授予。根據行業標準為應聘者決定相應的薪酬。該委員會遵循薪酬委員會章程,該章程每年審查一次,可在公司網站上查閲。
|FYE2022表格DEF 14A
薪酬委員會的連鎖和內部人士參與
我們的薪酬委員會由兩名獨立的董事會成員理查德·普林斯和約翰·林奇組成。本公司並無高管擔任董事或任何其他實體的薪酬委員會成員。薪酬委員會負責確定高管薪酬以及在2022財年向員工、顧問和董事授予股票和股票期權。在本財政年度,薪酬委員會沒有聘用任何顧問。
提名及企業管治委員會
未來,我們打算成立一個提名和公司治理委員會。提名和公司治理委員會的主要目的將是確定有資格成為董事的個人,向董事會推薦由股東選舉或董事會任命以填補空缺的候選人,向董事會推薦董事會委員會的組成和主席,制定並向董事會推薦有效公司治理的指導方針,並領導對董事會及其每個委員會的業績進行年度審查。我們沒有任何正式的程序讓股東提名董事進入我們的董事會。目前,提名由大多數獨立董事選擇或推薦,如紐約證券交易所美國公司指南第804(A)節所述。由於該公司是一家較小的報告公司,擁有有限的官員和董事,委員會目前沒有提名委員會章程。董事董事會的提名是通過選舉或推薦多數獨立董事來進行的。
披露委員會
首席執行官和PFO監督和監督披露委員會。董事會已任命理查德·普林斯先生為披露委員會主席。披露委員會的職責是設計、實施和定期評估公司的內部控制程序,以確保公司向包括美國證券交易委員會、證券持有人和投資界在內的利益相關者提供符合法規和其他合規義務的披露。披露委員會將審查與披露聲明有關的所有必要材料和相關報告,包括Form 10-K年度報告、Form 10-Q季度報告、新聞稿以及包含財務信息和其他相關公開文件的社交媒體。披露委員會每季度至少召開一次會議,並至少每年審查和重新評估披露委員會章程的充分性。
所有權準則
為了使董事會的利益與股東的利益直接一致,委員會建議每位董事會成員在我們公司中保持最低的所有權權益。我們已實施董事公司的股權指引,該指引要求董事保留其加入董事會時所獲普通股(如有)的所有權,以及在其任職期間作為任何薪酬的一部分而獲得的普通股(如有),但該指引不適用於董事將股票轉讓予個人信託基金或贈予他人的情況。
審計委員會財務專家
審計委員會在任何時候都將完全由瞭解審計委員會職能的“獨立董事”組成,這些“獨立董事”按照紐約證券交易所美國上市標準的定義,“懂財務”。紐約證券交易所美國上市公司的上市標準將“懂財務”定義為能夠閲讀和理解基本財務報表,包括公司的資產負債表、損益表和現金流量表。此外,我們必須向紐約證券交易所美國人證明,審計委員會至少有一名成員具有並將繼續擁有過去在財務、會計或審計方面的工作經驗,必要的會計專業認證,或導致個人財務成熟的其他類似經驗或背景,以及對財務報告的內部控制的理解。董事會認定,普林斯和林奇符合紐約證交所美國人對財務老練的定義,符合美國證券交易委員會規則和規定所定義的“審計委員會財務專家”資格。
董事會和委員會會議
在2022財政年度,有19次董事會會議、8次審計委員會會議和2次薪酬委員會會議,所有會議都分別由我們的董事會所有董事和委員會的所有成員親自或通過電話出席。
|FYE2022表格DEF 14A
與委員會的溝通
任何擬提交董事會或董事會任何個人成員的事項應提交給公司主要執行辦公室的投資者關係部,並要求將通信轉發給預期的收件人。一般而言,任何送交本公司以轉交予董事會成員的股東通訊將會按照股東指示轉發。然而,公司保留不向董事會成員轉發任何辱罵、威脅或其他不適當材料的權利。
賠償協議
我們是與每一位高管和董事簽訂賠償協議的一方。這種賠償協議要求我們在法律允許的最大程度上賠償這些個人。根據賠償協議的條款,我們打算同意賠償我們的高級管理人員和董事,如果作為訴訟基礎的交易或事件沒有從作為訴訟基礎的交易或事件中獲得不正當的個人利益,則獨立的董事在任何訴訟中實際和合理地產生的費用、判決、罰款、罰款或其他金額將對我們的高級管理人員和董事進行賠償。
年度會議出席人數
所有董事都親自或通過電話出席了2021年的年度股東大會。我們有一個正式的政策,要求我們的董事會成員親自或通過電話或視頻會議參加年度股東大會。
公司管治、行為守則及道德操守
商業行為和道德準則是一種書面標準,旨在阻止不當行為,並促進(A)誠實和道德行為,(B)在監管文件和公開聲明中充分、公平、準確、及時和可理解的披露,(C)遵守適用的法律、規則和法規,(D)及時報告違反準則的行為,以及(E)對遵守準則的責任追究。根據適用的聯邦證券法和紐約證券交易所美國證券交易所的規定,公司通過了適用於公司首席執行官和高級財務官(包括公司首席會計官、財務總監和執行類似職能的人員(統稱為高級財務官))的書面道德守則(“道德守則”),並適用於所有員工。投資者或任何其他人可以在我們網站的投資者關係部分的公司治理部分免費查看我們的道德準則,網址為www.igcinc.us。該公司設立了獨立的審計委員會和薪酬委員會,本報告其他部分對此進行了描述。公司沒有單獨的提名委員會。因此,董事董事會的提名是通過選舉或推薦大多數獨立董事來進行的。
除會計數據外,我們所有的數據都存儲在雲中的多臺服務器上,這有助於我們降低丟失數據的總體風險。作為公司治理的一部分,我們還制定了一項網絡安全政策,要求員工遵守該政策,以保護他們的系統免受網絡攻擊。
董事和官員衍生品交易和對衝政策
公司採取了一項政策,禁止我們的高級管理人員、非僱員董事和關鍵人員購買金融工具(包括預付可變遠期合約、股權互換、套圈和交易所基金),或以其他方式從事對衝或抵消或旨在對衝或抵消普通股市值下降的交易。
拖欠款項第16(A)條報告
修訂後的1934年證券交易法第16(A)條要求我們的高級管理人員、董事和超過10%的股權證券的實益擁有人及時向美國證券交易委員會提交有關我們證券的所有權和交易的某些報告。還必須向我們提供所需文件的副本。第16(A)條在2022年財政期間被要求遵守。僅根據對錶格3、4和5的審查以及根據交易法下的規則16a-3(E)向我們提供的修正案,我們認為已經滿足了2022財年根據交易法第16(A)條提交的備案要求,除了(1)報告RoHit Goel於2021年5月17日提交給美國證券交易委員會的一筆交易的表格4,(2)報告克勞迪婭·格里馬爾迪於2021年12月23日提交給美國證券交易委員會的三筆交易的表格4,(3)報告Ram Mukunda於12月23日提交給美國證券交易委員會的五筆交易的表格42021年12月27日(4)理查德·K·普林斯(Richard K.Prins)報告4筆交易的表格4於2021年12月27日提交給美國證券交易委員會,(5)報告詹姆斯·P·莫蘭(James P.Moran)兩筆交易的表格4於2022年1月28日提交給美國證券交易委員會。
|FYE2022表格DEF 14A
對公司高管的薪酬
下表列出了下列人員獲得、賺取或支付的所有現金和非現金薪酬的信息:(1)在上一個完成的財政年度內擔任較小報告公司的首席執行幹事或以類似身份行事的所有個人,不論報酬水平如何;(2)在上一個完成的財政年度結束時擔任執行幹事且年薪超過100,000美元的較小報告公司的兩名薪酬最高的執行幹事(首席執行官除外);以及(3)如果不是在上一個完整的財政年度結束時,該名個人沒有擔任規模較小的報告公司的執行人員,則本應根據第(Ii)段向其提供披露的另外兩名個人。
薪酬彙總表
(單位:千)
名稱和主要職位 |
年 |
薪金 ($) |
獎金 ($) |
股票大獎(1) ($) |
其他補償(2) ($) |
全額補償 ($) |
||||||||||||||||
拉姆·穆孔達 |
2022 |
320 | 200 | 4,974 | 9 | 5,503 | ||||||||||||||||
總裁與首席執行官 |
2021 |
292 | 500 | - | 9 | 801 | ||||||||||||||||
克勞迪婭·格里馬爾迪 |
2022 |
150 | 75 | 516 | 1 | 742 | ||||||||||||||||
總裁副主任、首席財務官、首席財務官 |
2021 |
147 | 100 | - | 1 | 248 |
(1) |
股票獎勵是指按授予當日的收盤價計算的授予被任命高管的股票獎勵的公允價值。股票獎勵包括股票獎勵的既得性和非既得性授予,反映在題為“財政年度末的股票獎勵”的表格中。它們還包括兩類股票獎勵,分別列在名為“基於業績的股票獎勵”和“基於市場價格的股票獎勵”的表格中。截至2022年3月31日,這兩類股票獎勵均未歸屬。在2022年6月期間,實現了其他地方描述的基於業績的股票獎勵類別的兩個里程碑。因此,截至提交本表格DEF14A時,共有83.7萬股歸屬。 |
(2) |
包括人壽保險。 |
對董事的補償
(單位:千)
下表顯示了2022財年在董事會任職的非僱員董事獲得、賺取或支付的薪酬。
名字 |
庫存 獎項(1) |
總計 補償 ($) |
||||||
理查德·普林斯 |
800 | 977 | ||||||
詹姆斯·莫蘭 |
150 | 147 | ||||||
約翰·林奇 |
300 | 377 |
(1) |
股票獎勵代表授予董事的股票獎勵的公允價值,按授予當日的收盤價計算。股票獎勵包括股票獎勵的既得性和非既得性授予,反映在題為“財政年度末的股票獎勵”的表格中。它們還包括兩類股票獎勵,載於題為“基於業績的股票獎勵”和“基於市場價格的股票獎勵”的表格中,這兩類股票獎勵在2022年3月31日之前都不屬於這兩類股票獎勵。在2022年6月期間,實現了其他地方描述的基於業績的股票獎勵類別的兩個里程碑。因此,截至提交本表格DEF14A時,共有16.3萬股歸屬。 |
|FYE2022表格DEF 14A
財政年度末的傑出股權獎
(單位:千)
名字 |
數量 股份或單位 一大堆的股票 尚未歸屬(#) |
的市場價值 股份或單位 股票有 未歸屬(美元) |
既得利益的市場價值 財政年度股票獎勵(美元) |
總價值 股票獎勵(美元) |
||||||||||||
拉姆·穆孔達 |
3,867 |
4,511 |
463 |
4,974 |
||||||||||||
克勞迪婭·格里馬爾迪 |
317 |
400 |
116 |
516 |
||||||||||||
理查德·普林斯 |
700 |
838 |
139 |
977 |
||||||||||||
詹姆斯·莫蘭 |
100 |
98 |
49 |
147 |
||||||||||||
約翰·林奇 |
150 |
168 |
209 |
377 |
股票獎勵反映了授予日期的公允價值,根據會計準則編碼(ASC)第718主題--補償-股票補償(前財務會計準則(SFAS)第123R號聲明),是根據公司的股權激勵計劃獎勵的。在2022財年,向我們的董事發行了150,000份未償還期權。
上表包括兩類股票獎勵:(1)基於業績的股票獎勵,以藥物開發領域取得的里程碑為基礎;(2)以市場價格為基礎的獎勵,以推動政府間公司股價上漲為基礎。
本公司認為,截至2022年3月31日,不可能有125萬人獲得股票獎勵。在2022年6月期間,實現了基於業績類別的股票獎勵的兩個里程碑。因此,截至提交本表格DEF14A時,共有100萬股歸屬。
根據實現里程碑和目標的概率計算公允價值和攤銷時間表時使用的假設包含在我們於2022年6月22日提交給美國證券交易委員會的10-K表格年度報告中合併財務報表附註14的“股票補償”中。公司提醒,董事薪酬表中報告的這些獎勵的金額可能並不代表董事將從獎勵中變現的金額。一個人是否以及在多大程度上實現了價值,將取決於公司的實際經營業績和股價波動。
僱傭合同
拉姆·穆昆達自公司成立以來一直擔任總裁和首席執行官。2021年11月18日,本公司與Mukunda先生簽訂了2021年CEO聘用協議,該協議將於2026年11月17日到期。根據2021年CEO僱傭協議,我們向Mukunda先生支付每年360,000美元的基本工資。僱傭協議規定,我公司董事會可以每年審查和更新淨收入、工資和合同獎金的目標和金額。Mukunda先生有權獲得福利,包括保險、參加全公司的401(K)計劃、報銷業務費用、20天的帶薪年假、病假、家政服務、司機、廚師和一輛汽車(但Mukunda先生須部分報銷汽車租金和報銷業務費用)。如果無故終止,包括控制權變更,我們將被要求向Mukunda先生支付終止前兩份10-K文件中披露的總補償平均值的1.5倍。此外,所有未歸屬的股份將受到立即歸屬的影響。
克勞迪婭·格里馬爾迪自2018年5月9日起擔任子公司副總裁總裁、首席財務官、首席合規官和董事。於2019年6月14日,本公司與GriMaldi女士訂立於2023年5月8日屆滿的僱傭協議(“2019年僱傭協議”)。根據僱傭協議,我們向GriMaldi女士支付每年150,000美元的基本工資。僱傭協議規定,公司可每年審查和更新績效目標和合同獎金。格里馬爾迪女士有權獲得福利,包括保險、參加全公司的401(K)計劃、報銷商務費用、20天的帶薪年假、病假和一輛汽車(但須由格里馬爾迪女士部分償還汽車租金)。如果發生無故終止,包括控制權變更,我們將被要求支付格里馬爾迪女士1.5倍的賠償金。此外,本應在12個月內歸屬的未歸屬股份將受到立即歸屬的約束。
對於非僱員董事,公司有標準的薪酬安排,如委員會服務費、擔任董事會主席或委員會主席的費用,以及出席會議的費用。
|FYE2022表格DEF 14A
薪酬風險評估
在確定薪酬時,薪酬委員會會考慮我們的股東所面臨的風險,以及我們薪酬計劃中可能存在的實現目標的風險。薪酬委員會審查並與管理層討論了其評估,得出結論,我們的薪酬計劃符合行業標準,並在設計時適當平衡了風險和回報,使員工的利益與公司的利益保持一致,不鼓勵員工承擔不必要或過度的風險。儘管我們的高管和員工的部分薪酬是基於績效的,而且存在風險,但我們相信我們的薪酬計劃結構合理,不太可能對我們的公司造成實質性的不利影響。
某些關係和相關交易,以及董事的獨立性
某些關係和相關交易
在過去兩個財政年度內,吾等並無訂立任何重大交易或一系列被視為重大的交易,其中任何高級管理人員、董事或持有本公司任何類別股本5%或以上的實益擁有人,或上述任何人士的任何直系親屬擁有直接或間接重大利益,目前亦無任何此類交易建議進行,但與本公司首席執行官的聯屬公司訂立的協議除外,如“行政人員薪酬-對本公司行政人員的薪酬”一節所述。
審查、批准或批准關聯方交易
我們有審查和批准與相關人士交易的書面政策。我們的政策是讓我們的董事會公正的成員逐案審查所有關聯方交易。要獲得批准,關聯方交易必須對我們有商業目的,並以對我們公平合理的條款進行,並與非關聯實體在可比交易中提供的條款一樣對我們有利。
審計信息
首席會計師費用及服務
Manohar Chowdhry&Associates(MCA)是我們聘請的主要獨立註冊會計師事務所,負責審查我們2022財年的財務報表。在截至2022年3月31日和2021年3月31日的最近兩個會計年度內,截至2022年6月6日,公司沒有就(I)對已完成或擬進行的特定交易適用會計原則,或可能在公司財務報表上提出的審計意見類型,以及MCA沒有向公司提供書面報告或口頭建議,這是公司就任何會計、審計或財務報告問題做出決定時考慮的重要因素;或(Ii)S-K條例第304(A)(1)(Iv)項及相關指示所界定的任何分歧的標的,或S-K條例第304(A)(1)(V)項所述涵義的須報告事件。
與審計有關的費用和其他費用
下表顯示了我們為Manohar Chowdhry&Associates為2022財年和2021財年提供的審計和其他服務支付或應計的費用。
審計費
這一類別包括審計我們的年度財務報表,審查我們的年度和季度報告中包括的財務報表,以及通常由獨立註冊會計師事務所提供的與該會計年度的業務相關的服務。這一類別還包括在審計或審查中期財務報表期間或由於審計或審查而產生的審計和會計事項的諮詢意見。
內部控制審計費
這一類別包括根據特雷德韋委員會(COSO)贊助組織委員會(COSO)發佈的《內部控制-綜合框架:(2013)》中確立的標準對公司財務報告的內部控制進行審計。
|FYE2022表格DEF 14A
審計相關費用
這一類別包括獨立註冊會計師事務所提供的與審計或審查我們財務報表的業績合理相關的擔保和相關服務,並未在上面的“審計費用”項下報告。此類別下披露的費用服務包括與我們的註冊聲明相關的服務以及我們與美國證券交易委員會通信的諮詢。
税費
這一類別包括為税務合規、税務規劃和税務諮詢提供的專業服務。這些服務包括準備納税申報單以及就州和地方税問題提供建議。
所有其他費用
這一類別包括其他雜項項目的費用。
(單位:千) |
||||||||
3月31日, |
||||||||
2022 |
2021 |
|||||||
審計費用-Manohar Chowdhry&Associates |
$ | 64 | $ | 64 | ||||
審計相關費用-Manohar Chowdhry&Associates |
- | - | ||||||
税費 |
9 | 9 | ||||||
所有其他費用 |
- | - | ||||||
總計 |
$ | 73 | $ | 73 |
關於預先批准審計和允許獨立審計師提供非審計服務的政策
與美國證券交易委員會有關審計師獨立性的政策一致,我們董事會的審計委員會有責任任命、設定薪酬並監督獨立審計師的工作。認識到這一責任,我們的董事會已經制定了一項政策,預先批准由獨立審計師提供的所有審計和允許的非審計服務。在聘請獨立核數師進行下一年度審計前,如有需要,管理層可向本公司董事會提交一份預期於該年度內就以下四類服務中的每一項提供的服務總額,以供批准。
1. |
審計服務包括在編制財務報表和審計內部控制方面進行的審計工作,以及通常只有獨立審計師才能合理預期提供的工作,包括安慰函、法定審計、證明服務以及有關財務會計和/或報告標準的諮詢。 |
2. |
與審計相關服務是傳統上由獨立審計師執行的保證和相關服務,包括與合併和收購有關的盡職調查、員工福利計劃審計以及滿足某些監管要求所需的特別程序。 |
3. |
税收服務包括由獨立審計師的税務人員提供的所有服務,但與財務報表審計有關的服務除外,還包括税務合規、税務籌劃和税務諮詢方面的費用。 |
4. |
其他費用是與其他類別中未計入的服務相關的費用。 |
在參與之前,我們的董事會會根據服務類別預先批准這些服務。費用是預算的,我們的董事會要求獨立審計師和管理層按服務類別定期報告全年的實際費用和預算。年內,可能會出現需要聘請獨立核數師提供原先預先審批中沒有考慮的額外服務的情況。在這些情況下,我們的董事會需要在聘請獨立審計師之前獲得特定的預先批准。
我們的審計委員會可以將預先審批權授予其一名或多名成員。被授予這種權力的成員必須在董事會的下一次預定會議上向我們的董事會報告任何預先批准的決定,僅供參考。
|FYE2022表格DEF 14A
預先批准的服務
審計委員會章程規定,審計、與審計有關的服務和税務服務須由獨立審計師進行預先核準。審計委員會批准了2022財年由獨立審計師和税務專業人員執行的審計、審計相關和税務服務。該章程還授權審計委員會向其一名或多名成員授予關於允許的服務的預先審批權。任何被授予預先批准權的審計委員會成員的決定必須在下次預定的審計委員會會議上提交給全體審計委員會。審計委員會沒有將這種權力授予其成員。
審計委員會報告
董事會的審計委員會由兩名董事組成,他們中的每一人都符合目前紐約證券交易所美國人對獨立性的測試。委員會根據董事會通過的書面章程行事。審計委員會就公司2022財年經審計的財務報表(“經審計的財務報表”)的活動編寫了以下報告:
• |
審計委員會與管理層審查和討論了公司經審計的財務報表; |
• |
審計委員會與公司2022財年獨立審計師Manohar Chowdhry&Associates討論了上市公司會計監督委員會通過的要求AS 1300討論的事項; |
• |
審計委員會從獨立審計師那裏收到關於審計師獨立性的書面披露和獨立準則委員會標準1(與審計委員會的獨立性討論)所要求的信函,與Manohar Chowdhry&Associates討論其與公司及其管理層的獨立性,並考慮Manohar Chowdhry&Associates向本公司提供非審計服務是否符合審計師的獨立性;以及 |
• |
基於上述審查和討論,並以此為依據,審計委員會建議董事會將經審計的財務報表包括在公司提交給美國證券交易委員會的Form 10-K財政年度報告中。 |
審計委員會的所有成員都同意這份報告。
審計委員會:
理查德·普林斯
約翰·林奇
|FYE2022表格DEF 14A
2023年年會提案
根據美國證券交易委員會的規定,如果您希望在2023年股東周年大會上提出一項將採取行動的提案,您必須將該提案以適當的形式在2023年之前遞交給本公司的祕書,以便該提案被考慮納入本公司的委託書和該會議的委託書表格中。任何股東提議都將受制於美國證券交易委員會通過的委託書規則的要求。公司祕書的地址是馬裏蘭州波託馬克福爾斯路10224號。
我們的章程還規定了股東提名董事或將其他業務提交股東會議必須遵循的程序。提名董事候選人或將其他業務提交會議,公司祕書必須(I)不遲於2023年6月17日,但不遲於2023年5月18日收到通知,或(Ii)如果2023年股東周年大會的日期從本年度會議週年之日起提前30天以上或推遲60天以上,不早於股東周年大會前第一百二十天的營業時間結束,或不遲於股東周年大會前第九十天的營業時間結束,或不遲於公司首次公佈會議日期的翌日的第十天,亦不早於股東周年大會前九十天的營業時間結束。除了我們章程中包含的要求外,為了遵守通用委託書規則(生效時),打算徵集委託書以支持我們的被提名人以外的董事被提名人的股東必須在2023年7月11日(上一年年會年會一週年之前的60天)提交通知,其中闡明瞭交易法第14a-19條所要求的信息。
董事的提名通知必須説明與被提名人和發出通知的股東有關的各種事項。提交年會的其他事務通知必須包括對所建議事務的描述、原因和其他指定事項。提名委員會將以考慮其他候選人的相同方式來考慮股東推薦的候選人。任何股東如向本公司祕書提出書面要求,可按上述地址免費獲取本公司的章程副本。
年報
截至2022年7月13日,我們已向所有股東提供了截至2022年3月31日的財政年度Form 10-K年度報告的副本。股東可參閲該報告以獲取有關我們的財務和其他信息,但該報告不包含在本委託書中,也不是委託書徵集材料的一部分。
|FYE2022表格DEF 14A
代理卡
本委託書是代表
印度全球化資本公司董事會。
2022年9月9日股東周年大會及其任何延期或休會。
以下籤署人:(A)確認已收到印度全球化資本公司將於2022年9月9日召開的年度股東大會(“年會”)的通知和相關的委託書;(B)任命拉姆·穆孔達為代理人,有權任命一名代理人;(C)授權每名代表代表以下籤署人於2022年7月13日營業時間結束時、股東周年大會及其任何延期或延會上登記持有的本公司所有普通股股份,每股面值0.0001美元,並按下文指定的方式投票;及(D)撤銷先前發出的任何委託書。
關於2022年9月9日召開的股東年會備齊代理材料的重要通知:
本委託書、股東周年大會通知以及我們向股東提交的年度報告可在http://www.igcinc.us.上查閲。
1. |
選舉拉姆·穆昆達先生和國會議員詹姆斯·莫蘭為公司董事會成員,擔任C類董事成員,直至2025年股東周年大會為止;選舉克勞迪婭·格里馬爾迪女士為公司董事會成員,擔任A類董事成員,直至2023年股東周年大會為止,兩者均直至正式選舉出有關董事的繼任者並具備資格,或直至該董事提前去世、辭職或被免職為止; |
||
拉姆·穆孔達先生 |
適用於☐ |
保留☐ |
|
國會議員詹姆斯·莫蘭 |
適用於☐ |
保留☐ |
|
克勞迪婭·格里馬爾迪女士 |
適用於☐ |
保留☐ |
|
2. |
批准委任Manohar Chowdhry&Associates為本公司2023財政年度的獨立註冊會計師事務所; |
||
適用於☐ |
針對☐ |
放棄☐ |
|
3. |
根據董事會和/或首席執行官制定的業績、歸屬和激勵等指標,批准董事會不時向公司現有和新員工、顧問、董事和顧問授予300萬股普通股; |
||
FOR ☐ |
針對☐ |
放棄☐ |
|
4. |
就股東周年大會可能適當提出的其他事項採取行動,包括任何將股東周年大會延期或推遲至一個或多個較後日期(如有需要)的建議,以容許進一步徵集及表決代表委任代表(“休會建議”)。 |
||
FOR ☐ |
針對☐ |
放棄☐ |
|
本委託卡在正確簽署後,將由以下籤署的股東按照本協議規定的方式投票表決。如果沒有做出任何指示,將對上述提案進行投票表決。請在所提供的信封中儘快簽署、註明日期並將委託書寄回。
Dated: , 2022. |
|
X |
X |
股東簽署 |
共同所有人應各自簽字。簽名應與您股票上印製的名稱相符。律師、遺囑執行人、管理人和監護人應當提供全稱。如果是公司,請由總裁或其他授權人員簽署公司全名。如屬合夥,請由獲授權人士簽署合夥名稱。