牛津廣場資本公司。
Sound Shore Drive 8,255套房
康涅狄格州格林威治06830

July 15, 2022

尊敬的股東：

牛津廣場資本公司(“公司”、“OXSQ”、“我們”、“我們”或“我們的”)股東2022年年會(以下簡稱“年會”)將於美國東部時間2022年8月25日上午9：00在康涅狄格州格林威治Sound Shore Drive 8號公司總部二樓會議室舉行。在2022年6月30日收盤時登記在冊的股東有權就股東周年大會或其任何續會或延期會議發出通知，並在會上投票。將於股東周年大會上進行的業務詳情載於隨附的股東周年大會通告及2022年委託書。

在年會上代表貴公司的股份是非常重要的。無論您是否計劃參加，我們都希望您儘快投票。如果您不能參加年會，我們敦促您按照《互聯網上可獲得的代理材料通知》上的説明在互聯網上投票您的代理。我們鼓勵您通過互聯網投票，因為它為我們節省了大量的時間和處理成本。然而，在網上可獲得代理材料的通知上，您還可以找到關於如何免費索取代理聲明和代理卡硬拷貝的説明，您可以在請求硬拷貝材料後通過將代理卡退還給我們來投票。退回委託書或透過互聯網或電話投票並不剝奪您出席股東周年大會及親自投票的權利。

我們保留重新考慮召開年會的日期、時間和/或方式的權利，包括以遠程通信方式召開年會。如果我們採取這一步驟，我們將提前宣佈這樣做的決定，如何參加會議的細節將通過新聞稿發佈，並作為額外的代理材料提交給美國證券交易委員會。我們敦促您在投票後保留您的控制或代理投票號，以防會議形式發生變化而再次需要此類信息。

我們期待着在年會上與您見面。您的投票和參與，無論您擁有多少股份，對我們來説都是非常重要的。

牛津廣場資本公司。
Sound Shore Drive 8,255套房
康涅狄格州格林威治06830
(203) 983-5275

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2022年股東周年大會通知

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將在二樓會議室舉行
公司總部地址：
Sound Shore Drive 8號，
康涅狄格州格林威治06830

2022年8月25日，東部時間上午9點

致牛津廣場資本公司的股東：

牛津廣場資本公司(“公司”、“OXSQ”、“我們”、“我們”或“我們的”)股東2022年年會將於2022年8月25日東部時間上午9：00在康涅狄格州格林威治Sound Shore Drive 8號公司總部二樓會議室舉行，目的如下：

(一)表決選舉董事公司一人，任期三年，或至其繼任者經正式選舉產生並具備任職資格為止；

2.就批准選擇普華永道會計師事務所擔任本公司截至2022年12月31日財政年度的獨立註冊會計師事務所的建議進行表決；以及

3.處理在週年大會及任何延會或延期前適當處理的其他事務。

OXSQ董事會，包括所有獨立董事，一致建議你們投票：

•        在隨附的委託書中描述的公司董事被提名人，以及

•        批准選擇普華永道會計師事務所為該公司在截至12月底的財政年度的獨立註冊會計師事務所的建議 31, 2022.

有關本公司董事選舉的董事會提名人的資料載於隨附的委託書。

以下適用於年會的信息可在委託書和隨附的委託書中找到：

•        會議日期、時間和地點；

•        擬採取行動的事項清單和我們對這些事項的建議；

•        訪問代理卡所需的任何控制/識別號碼；以及

•        有關親自出席會議和投票的信息。

如果您在2022年6月30日收盤時是登記在冊的股東，您有權收到年度大會的通知並在年會上投票。我們將在互聯網上向我們的股東提供委託書和代理卡，網址為：https://www.proxy-直接.com/oxf-32852，而不是將這些材料的打印副本郵寄給每個股東。如果您通過郵件收到了代理材料在互聯網上可用的通知，除非您提出請求，否則您將不會收到代理聲明和代理卡的打印副本。相反，代理材料的互聯網可用性通知將指導您如何在互聯網上訪問和查看代理聲明以及投票您的代理。您可以按照《代理材料在互聯網上可獲得的通知》中的説明免費索取硬拷貝代理材料。

無論閣下是否預期親自出席股東周年大會，亦不論閣下持有多少股份，閣下均被要求按照網上備有代理資料通知內的投票指示投票，或向吾等索取書面代理資料並交回代理卡，以便代表閣下出席股東周年大會。然而，請注意，如果您希望親自在會議上投票，並且您的股票由經紀人、銀行、受託人或代名人登記持有，您必須從該記錄持有者那裏獲得以您的名義簽發的“合法”委託書。如於股東周年大會舉行時未有足夠票數達到法定人數或批准或批准任何上述建議，則股東周年大會可延期，以便本公司可進一步徵集代表委任代表。

我們保留重新考慮召開年會的日期、時間和/或方式的權利，包括以遠程通信方式召開年會。如果我們採取這一步驟，我們將提前宣佈這樣做的決定，如何參加會議的細節將通過新聞稿發佈，並作為額外的代理材料提交給美國證券交易委員會。我們敦促您在投票後保留您的控制或代理投票號，以防會議形式發生變化而再次需要此類信息。

據吾等所知，並無任何其他業務或任何其他董事選舉被提名人可恰當地提交股東周年大會。感謝您對牛津廣場資本公司的持續支持。

康涅狄格州格林威治

July 15, 2022

這是一次非常重要的會議。為確保在股東周年大會上有適當的代表，請遵照網上代理資料通告上的指示，透過互聯網投票或索取、填寫、簽署、註明日期及寄回委託書。即使您在年會前投票，如果您是股票的記錄持有人，或從您的經紀人、銀行、受託人或代名人那裏獲得“合法”委託書的實益持有人，您仍可出席年會並親自投票您的股票。

目錄

牛津廣場資本公司。
Sound Shore Drive 8,255套房
康涅狄格州格林威治06830
(203) 983-5275

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委託書
2022年股東年會

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一般信息

本委託書(以下簡稱“委託書”)是就牛津廣場資本公司(“本公司”、“OXSQ”、“我們”、“本公司”或“本公司”)董事會(“董事會”或“董事會”)徵集委託書而提供的，本委託書將於美國東部時間2022年8月25日上午9時在公司總部二樓會議室Sound Shore Drive 8號舉行，以供公司2022年股東周年大會(“年會”)使用。康涅狄格州格林威治06830，以及其任何延期或休會。本委託書、2022年股東周年大會公告和公司截至2021年12月31日的年度報告將通過互聯網https://www.proxy提供給OXSQ的股東。-直接.com/oxf-32852大約在2022年7月15日左右。此外，將於2022年7月15日左右向OXSQ的記錄股東發送一份關於代理材料在互聯網上可用的通知。

我們鼓勵您親自在股東周年大會上投票或委派代表(即授權他人投票表決您的股票)來投票您的股票。如果您通過互聯網、電話或郵件提供投票指示，並且公司在年會前及時收到這些指示，被指定為代理人的人將按照您指定的方式對您的股票進行投票。

年會信息

日期和地點

我們將於2022年8月25日東部時間上午9點在康涅狄格州06830格林威治Sound Shore Drive 8號公司總部二樓會議室舉行年會。

我們保留重新考慮召開年會的日期、時間和/或方式的權利，包括以遠程通信方式召開年會。如果我們採取這一步驟，我們將提前宣佈這樣做的決定，如何參加會議的細節將通過新聞稿發佈，並作為額外的代理材料提交給美國證券交易委員會。我們敦促您在投票後保留您的控制或代理投票號，以防會議形式發生變化而再次需要此類信息。

出席率

您只有在年度會議記錄日期為2022年6月30日(“記錄日期”)收盤時是OXSQ的股東，或者您持有有效的年度會議委託書，才有資格參加年度會議。你必須出示有效的帶照片的身份證明，如駕照或護照，才能入境。如閣下並非本公司登記在冊的股東，但以街道名義持有實益擁有人的股份，則閣下亦須提供實益擁有權證明，例如於登記日期前的最新賬目結算表、由閣下的經紀、銀行、受託人或代名人提供的投票指示表格副本，或其他有關本公司股份所有權的類似證據。

由於座位有限，年會的入場券將以先到先得的方式進行。如果你不遵守上述程序，你將不會被允許參加年會。出於安全原因，在您獲準參加年會之前，您和您的行李將受到搜查。

提供委託書和年會材料

本委託書、2022年股東周年大會公告和公司截至2021年12月31日的財政年度的年度報告可在https://www.proxy上查閲-直接.com/oxf-32852.

年會的目的

在年會上，您將被要求對以下提案進行投票：

建議1-選舉一名董事任職至2025年股東年會或其繼任者正式當選並獲得資格之前；

建議2-批准普華永道有限責任公司在截至2022年12月31日的財政年度擔任本公司的獨立註冊會計師事務所；以及

處理在股東周年大會及任何延會或延期前可能適當處理的其他事務。

投票信息

一般信息

OXSQ董事會，包括所有獨立董事(定義如下)，一致建議您投票：

•        為本委託書中描述的OXSQ董事被提名人(提案1)，以及

•        批准選擇普華永道會計師事務所作為OXSQ在截至2022年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所的建議(建議2)。

記錄日期和投票證券

你可以親自或委派代表在股東周年大會上投票表決你所持有的本公司普通股，但前提是你在登記日期的交易結束時是登記在案的股東。該公司普通股的所有股票都擁有平等的投票權，是已發行的唯一一類有投票權的證券。在記錄日期，公司的普通股流通股為49,761,360股。普通股每股享有一票投票權。

所需法定人數

出席年會的人數必須達到法定人數，才能進行任何業務。出席股東周年大會的人士如親身或委派代表出席股東周年大會，即持有記錄日期已發行普通股的大部分股份，或公司普通股的24,880,681股，即構成法定人數。棄權將被視為法定人數出席的股份。經紀尚未收到股份實益擁有人的投票指示，亦無權在股東周年大會上就任何建議投票(該等建議被視為“經紀無投票權”)的股份，將視作法定人數存在的股份。然而，棄權票和中間人反對票不算作已投的票。如出席人數不足法定人數，股東周年大會可根據本公司章程的規定休會，直至出席人數達到法定人數為止。被指名為代理人的人將投票支持這種休會，除非標記為投票反對任何尋求延期的提案，以允許進一步徵求代理人的意見。

投票表決你的股票

如果您是您股票的記錄持有人，您可以通過電話、互聯網、郵寄或親自在年會上提交您的委託書進行投票。

•        您可以按照《代理材料互聯網供應通知》上的説明，通過電話或互聯網投票您的股票。我們鼓勵您通過互聯網投票，因為它為我們節省了大量的時間和處理成本。

•        如果你要求委託書和委託卡的硬拷貝，你可以郵寄投票，填寫委託卡，註明日期和簽名，並立即將其郵寄到隨附的郵資已付信封中。如果你在美國郵寄所附的信封，你不需要在上面貼郵票。您持有的股票將根據您郵寄的代理卡上的説明進行投票。如果您退還委託卡，但沒有就本委託書中描述的特定事項提供任何指示，您所擁有的股份將根據我們董事會的建議進行投票。我們的董事會建議您投票支持董事的被提名人，並批准普華永道會計師事務所在截至2022年12月31日的財年擔任本公司的獨立註冊會計師事務所。

•        如閣下出席股東周年大會併為登記股東，閣下可於股東周年大會上以投票方式投票，或如閣下索取委託書硬拷貝，則可於股東周年大會上親身遞交已填妥的委託書。

提交通過經紀人、銀行、受託人或被提名人持有的股票的投票指示

如果您通過經紀人、銀行、受託人或代理人(“經紀人證券”)持有公司普通股，您必須遵循您從經紀人、銀行、受託人或代理人那裏收到的投票指示。如果您持有經紀證券，並且您想親自在股東周年大會上投票，您必須從您股票的記錄持有人那裏獲得一份法定委託書，並在股東周年大會上提交。請指示您的經紀人、銀行、受託人或被提名人，以便計算您的選票。

自由裁量投票

根據紐約證券交易所(“紐交所”)規則第452條及相應的上市公司手冊402.08節，除本段所述的例外情況外，一般禁止銀行或經紀商酌情投票買賣經紀證券。如果您沒有在年會後十天內向您的銀行或經紀商發出指示，銀行或經紀商可以就紐約證券交易所認定為“常規”的事項投票給經紀商證券，但不允許就“非常規”項目投票給您的經紀商證券。在年會上，經紀商將有權酌情投票批准我們的獨立註冊會計師事務所的選擇(提案2)，這是唯一將在會議上提交的例行提案。然而，當將在股東大會上表決的事項是有爭議的徵集的主題時，經紀人沒有酌情在年會上就任何事項投票給經紀證券，只要他們向您提供了反對方的代理材料。當一家銀行或經紀商沒有收到經紀商證券的實益所有人或有權投票給任何經紀商證券的人的指示，而該銀行或經紀商不能就某一特定事項投票，因為該事項不是“例行公事”，則對該事項有“經紀商無投票權”。在決定年會是否有法定人數時，經紀人的非投票將被計算在內，並將具有與反對“非例行公事”事項的投票相同的效果。

請注意，為確保您的投票取決於將在年會上審議的所有提案，包括董事選舉，您應指示您的經紀人、銀行、受託人或被提名人如何投票任何經紀商證券。如果您不提供投票指示，則不能代表您對那些“無”進行投票-例行程序“這很重要。

授權以您的名義持有的股票的代理

如果你是本公司普通股股份的記錄持有人，你可以按照隨附的委託卡上的説明授權代表你投票。授權您的委託書不會限制您親自在年會上投票的權利。正確填寫和提交的委託書將按照您的指示進行投票，除非您隨後撤銷您的指示。如果您授權委託書而沒有指明您的投票指示，委託書持有人將根據董事會的建議對您的股票進行投票。互聯網和電話投票程序的目的是驗證股東的身份，並允許股東投票表決他們的股票，並確認他們的指示已得到適當記錄。您的電話或互聯網投票授權指定的代理人投票您的股票，就像您標記、簽署並返回代理卡一樣。

收到多張代理卡

我們的許多股東在一個以上的賬户中持有他們的股票，並可能收到每個賬户的單獨代理卡或投票指示表格。為了確保您的所有股份都能代表您出席年會，我們建議您投票表決您收到的每一張代理卡。

撤銷您的委託書

如閣下為“登記股東”(即閣下直接以本人名義持有股份)，閣下可於行使委託書前的任何時間撤銷委託書：(I)遞交不遲於股東周年大會投票結束時收到的較後日期委託書；或(Ii)於股東周年大會上親自投票。如果您持有經紀證券，您必須按照您從他們那裏收到的指示來撤銷您的投票指示。出席股東周年大會並不會撤銷閣下的委託書，除非閣下亦親自在股東周年大會上投票。股東對本文所述的任何提議都沒有異議或評價權。

需要投票

建議1--選舉董事。    在正式召開並有法定人數出席的股東大會上所投的全部票數，應足以選舉董事。股東不能累積他們的投票權。如果您對OXSQ的董事會提名人投了“保留”票，您的股票將不會針對指定的人進行投票。棄權票和中間人反對票，如果有的話，將不包括在確定所投的票數中，因此，對本提案沒有任何影響。這項提議被認為是“不-例行程序因此，除非經紀人收到經紀商證券實益所有人的投票指示，否則他們不能對這項提議進行投票。

建議2-批准獨立註冊會計師事務所。    在股東周年大會上親自或委派代表投票的多數贊成票，才能批准委任普華永道會計師事務所為本公司截至2022年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所(即投票贊成批准普華永道會計師事務所選擇的股份數目超過投票反對批准普華永道會計師事務所選擇的股份數目)。如果有棄權票，將不包括在確定所投票數時，因此對這項提案沒有任何影響。這項提議被認為是“例行公事”；因此，經紀商擁有對這項提議進行表決的自由裁量權，而無需收到經紀證券實益所有人的投票指示。

額外的懇求。    如果沒有足夠的票數在年會上批准任何提議，有代表的股東可以休會，以允許進一步徵集委託書。被指名為代理人的人將投票支持這種休會，除非標記為投票反對任何尋求延期的提案，以允許進一步徵求代理人的意見。此外，股東可在任何此類休會之前對本委託書中的一項或多項提議進行投票，前提是有足夠的票數批准此類提議。

委託書徵集中的參與人

根據適用的美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)規例，本公司、其董事及若干行政人員、公司投資顧問牛津廣場管理有限公司(“牛津廣場管理”)的高級人員及僱員以及公司的管理人牛津基金有限公司(“牛津基金”)的高級管理人員及僱員可被視為參與向牛津證券交易所的股東徵集與股東周年大會有關的委託書。牛津廣場管理公司和牛津基金公司都位於康涅狄格州格林威治255號Sound Shore Drive 8號，郵編06830。本公司、牛津廣場管理公司或牛津基金的董事、高級管理人員或正式僱員不會因招攬與股東周年大會有關的委託書而獲得額外補償。

有關本次徵集的信息

董事會現正進行是次委託書徵集，本公司將承擔為股東周年大會徵集委託書的費用，包括本委託書的準備、印刷及郵寄費用、隨附的股東周年大會通告及委託卡。如經紀、受託人或受託人及其他機構或代名人以其名義或以其代名人名義持有由他人實益擁有的股份，本公司將向該等實益擁有人轉交委託書，並向該等實益擁有人取得委託書，本公司將償還該等人士在此過程中的合理開支。

某些實益所有人和管理層的擔保所有權

下表列出了截至登記日期的每一位現任董事的實益擁有權、董事的被提名人、公司的高管、我們所知的實益擁有我們普通股5%以上的已發行股票的每個人以及高管和董事作為一個集團。

受益所有權是根據美國證券交易委員會的規則確定的，包括對證券的投票權或投資權。實益擁有我們超過5%普通股的人士的所有權信息基於該等人士向美國證券交易委員會提交的附表13D和時間表13G文件，以及從該等人士獲得的其他信息(如果有)。

除另有説明外，本公司相信表中所列各實益擁有人擁有獨家投票權及投資權，並擁有與本公司相同的地址。該公司目前的地址是康涅狄格州格林威治06830號Sound Shore Drive 8 Suit255。

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*代表不到1%

(1)實益所有權已根據經修訂的《交易法》(“交易法”)下的規則13d-3確定。假設自我們在記錄日期獲得的最新信息以來，不再購買或出售我們的普通股。這一假設是根據美國證券交易委員會的規則和規定做出的，並不反映我們對下表所列普通股實益所有者當前意圖的任何瞭解。就本表而言，任何直接或實益擁有的零碎股份均已四捨五入。

(2)基於記錄日期已發行和已發行的公司普通股共計49,761,360股。

(3)包括由Oxford Funds持有的960股股份，該等股份可被視為由Cohen先生及Rosenthal先生憑藉其擁有權益而實益擁有。

(4)羅伊斯先生可被視為實益擁有羅伊斯家族投資有限責任公司持有的1,230,302股股份和羅伊斯家族基金公司持有的294,214股股份。羅伊斯先生否認對羅伊斯家族基金公司直接持有的任何股份擁有實益所有權。這兩個實體的地址都是紐約第五大道745號，紐約10151。

(5)包括諾瓦克先生的配偶持有的17,410股，諾瓦克先生可能被視為實益持有。

(6)上文腳註3所述由Oxford Funds持有的960股股份包括在Cohen先生及Rosenthal先生各自持有的股份數目內，但只在行政人員及董事作為一個整體持有的股份總數中計算一次。

以下是截至記錄日期，我們每名董事實益擁有的股權證券的美元範圍。

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(1) The dollar ranges are: None, $1 – $10,000, $10,001 – $50,000, $50,001 – $100,000, or Over $100,000.

(2)實益擁有的股權證券的美元範圍是基於我們普通股的收盤價在納斯達克全球精選市場創紀錄的日期為3.64美元。受益所有權已根據規則16a確定-1(A)(2)《交易法》。

建議1：選舉董事

根據公司章程，除非董事會另有指定，否則董事人數定為五人。董事的選舉是交錯的，每一屆任期三年，三類董事中的一類的任期每年屆滿。每一位董事的任期為他或她當選的任期，或直到他或她各自的繼任者正式當選並獲得資格為止。

Barry A.Osherow先生已獲得OXSQ董事會(包括提名和公司治理委員會)的一致提名，任期三年，至2025年結束。根據Osherow先生與本公司或任何其他人士或實體之間的任何協議或諒解，並無提名Osherow先生參選。

股東可以投票支持或拒絕投票給OXSQ的董事會提名人。在沒有相反指示的情況下，被指定為代理人的人的意圖是投票支持上述OXSQ被提名者的選舉。如果OXSQ的董事會提名人拒絕或不能擔任董事的董事，則委託書將投票支持董事會提名的人作為繼任者。OXSQ的董事會沒有理由相信上面提到的人將無法或不願意服務。

這項提議被認為是“不-例行程序根據紐約證券交易所的規則和指示，經紀商不能對此提案進行投票，除非他們已收到經紀商證券實益所有人的投票指示。

在正式召開並有法定人數出席的股東大會上所投的全部票數，應足以選舉董事。股東不能累積他們的投票權。如果您對董事的任一被提名者投“保留”票，您的股票將不會被投票給被指定的人。棄權票和中間人反對票，如果有的話，將不包括在確定所投的票數中，因此，對本提案沒有任何影響。這項建議被認為是“非常規事項”；因此，經紀商不能就這項建議投票，除非他們已收到經紀商證券實益擁有人的投票指示。

董事會建議您投票支持本委託書中提到的OXSQ被提名人Barry A.Osherow先生當選。

被提名者和董事的信息

如下文“董事會委員會-提名和公司治理委員會”所述，董事會已經確定了董事被提名者需要的某些人才和經驗。我們的每一位董事和董事提名的候選人都表現出了高度的品格和誠信；能夠根據當前的業務狀況向我們的管理層提供建議和指導所需的知識、技能和經驗；熟悉業務事務；具有會計規則和實踐的經驗；瞭解我們的業務與不斷變化的社會需求的關係；以及希望通過不同的觀點和視角來補充持續發展所帶來的巨大好處。我們的每一位董事和董事提名人也有足夠的時間專注於公司事務，能夠與其他董事會成員合作，為公司的成功做出貢獻，並能夠代表公司股東的整體長期利益。我們的董事和董事提名人選的遴選使得董事會代表了不同的背景和經驗。我們鼓勵所有董事出席年會。

以下列出了截至2022年7月15日的某些信息，其中包括他們的姓名、年齡、他們最近的業務經歷(包括目前的職業和職業)、每個人擔任的某些董事職務、每個人成為公司董事成員的年份，以及他們的特定經驗、資格、屬性或技能，這些信息導致我們在截至記錄日期的記錄日期得出結論，根據公司的業務和結構，該個人應該擔任公司的董事。

被提名者和董事的營業地址如下：康涅狄格州格林威治，06830，Sound Shore Drive 8，Suit255。

董事提名人-任期至2025年

獨立董事

Osherow先生並不是經修訂的1940年《投資公司法》(“1940年法案”)所界定的利害關係人。

現任董事-任期將於2023年屆滿

感興趣的董事

羅伊斯先生是1940年法案中界定的利害關係人，因為他擁有少數、非-控制在該公司的投資顧問牛津廣場管理公司的權益。

獨立董事

諾瓦克先生並不是1940年法案所界定的利益相關者。

現任董事-任期將於2024年屆滿

感興趣的董事

科恩先生是1940年法案中界定的利害關係人，因為他擁有少數人，非-控制在該公司的投資顧問牛津廣場管理公司的權益。

獨立董事

Stelljes先生並不是1940年法案所界定的利害關係人。

有關並非董事的行政人員的資料

以下資料，截至記錄日期，與非本公司董事的本公司行政人員有關。

董事會領導結構

我們的董事會監督和監督OXSQ的業務和事務，包括投資實踐和業績、合規要求以及OXSQ服務提供商的服務、費用和業績。除其他事項外，我們的董事會批准我們的投資顧問和高級管理人員的任命，審查和監督我們的投資顧問和高級管理人員所提供的服務和活動，以及批准我們的獨立註冊會計師事務所的聘用和審查其業績。

根據我們的章程，我們的董事會可以指定一名主席來主持我們的董事會會議和股東會議，並履行董事會可能指派給他的其他職責。諾瓦克先生擔任我們的董事會主席。諾瓦克先生並不是OXSQ的“利害關係人”

如1940年法令第2(A)(19)節所界定。我們相信，諾瓦克先生作為一名財務經理的經驗以及他在上市公司和非上市公司董事會中的不同角色所擁有的財務專業知識，使他有資格擔任我們的董事會主席，併為我們的董事會提供了與技術相關的特殊知識和一位知識淵博的企業領導者的視角。我們相信，通過現有的領導結構為我們提供最好的服務，因為諾瓦克先生鼓勵管理層和我們的董事會之間進行公開對話，確保這些小組對公司採取共同的行動。

我們的公司管治政策包括：根據1940年法令的定義，並非本公司“利害關係人”的董事(“獨立董事”)定期召開會議，在沒有有利害關係的董事和管理層出席的情況下召開執行會議；設立審計委員會、估值委員會、提名和公司治理委員會以及薪酬委員會(所有委員會均僅由獨立董事組成)；以及任命首席合規官(獨立董事在沒有有利害關係的董事和其他管理層成員出席的情況下定期與其會面)，以管理我們的合規政策和程序。

董事會在風險監管中的作用

我們的董事會主要通過(I)其四個常設委員會履行其風險監督職能，這些委員會向整個董事會報告，並完全由獨立董事組成，以及(Ii)積極監督我們的首席合規官和我們的合規政策和程序。

如下文“董事會委員會”所述，審核委員會、估值委員會、提名及企業管治委員會及薪酬委員會協助董事會履行其風險監督責任。審計委員會的風險監督職責包括監督我們的會計和財務報告程序、我們的財務和會計內部控制系統以及對我們財務報表的審計。估值委員會的風險監督職責包括制定指導方針，並就貸款和投資的估值向董事會提出建議。提名和公司治理委員會的風險監督職責包括選擇、研究和提名董事供我們的股東選舉，制定並向董事會推薦一套公司治理原則，以及監督對我們董事會和我們管理層的評估。薪酬委員會的風險監督責任包括審查並建議董事會批准投資諮詢協議和管理協議，以及在我們未來可能直接向我們的高管支付薪酬的範圍內，審查和評估我們高管的薪酬並就此類薪酬向董事會提出建議。

我們的董事會還在首席合規官的協助下履行其風險監督職責。我們的董事會每年審查首席合規官的書面報告，討論OXSQ及其服務提供商的合規政策和程序的充分性和有效性。首席合規官的年度報告至少包括：(I)自上次報告以來OXSQ及其服務提供商的合規政策和程序的運行情況；(Ii)自上次報告以來此類政策和程序的任何重大變化；(Iii)首席合規官年度審查結果對此類政策和程序進行重大更改的任何建議；以及(Iv)自上次報告之日以來發生的任何合規事項，董事會有理由瞭解這些事項，以監督我們的合規活動和風險。此外，首席合規官在執行會議期間至少每季度與獨立董事單獨會面。

我們相信，我們的董事會在風險監督方面的作用是有效的，考慮到我們作為BDC已經受到廣泛的監管，這是適當的。作為商業數據中心，我們必須遵守某些監管要求，以控制我們業務和運營中的風險水平。例如，我們產生債務的能力是有限的，因此我們的資產覆蓋率必須在我們每次產生債務後立即至少等於150%，我們通常不能投資於不屬於“合格資產”的資產，除非我們的總資產中至少有70%是緊接在此類投資之前的“合格資產”，並且我們通常不被允許投資於任何投資組合公司，除非有某些例外，我們的一家附屬公司目前對其進行了投資。

我們認識到，董事會在風險監督中的不同角色適合不同情況下的公司。我們重新審查董事會持續管理其監督職能的方式，以確保它們繼續滿足我們的需求。

與關聯人的交易

我們已經與牛津廣場管理公司簽訂了投資諮詢協議。牛津廣場管理公司由其管理成員牛津基金控股。除牛津基金外，牛津廣場管理公司由董事會成員查爾斯·M·羅伊斯所有，他作為非管理成員持有牛津廣場管理公司的少數非控股權益。牛津基金作為牛津廣場管理公司的管理成員，管理牛津廣場管理公司的業務和內部事務。此外，牛津基金根據《管理協議》為我們提供辦公設施和行政服務。

科恩和羅森塔爾目前還分別擔任牛津門管理公司首席執行官和總裁。牛津門管理公司是牛津門基金和牛津橋二期的投資顧問。牛津基金是牛津門管理有限責任公司的管理成員。此外，布魯斯·L·魯賓擔任牛津大門管理公司的首席財務官，傑拉爾德·康明斯擔任首席合規官。

科恩和羅森塔爾目前分別擔任牛津萊恩資本公司及其投資顧問公司牛津萊恩管理有限公司的首席執行官和總裁。牛津萊恩資本公司是一家非多元化封閉式管理投資公司，主要投資於抵押貸款債券工具的股權和次級債務部分。根據一項管理協議，牛津基金向牛津萊恩資本公司提供辦公設施和行政服務，同時也是牛津萊恩管理有限責任公司的管理成員。此外，布魯斯·L·魯賓還擔任牛津萊恩資本公司的首席財務官、財務主管和公司祕書，以及牛津萊恩管理公司的首席財務官和財務主管，卡明斯先生還擔任牛津萊恩資本公司和牛津萊恩管理公司的首席合規官。

因此，一方面由科恩和羅森塔爾管理我們的投資組合，另一方面科恩和羅森塔爾有義務分別管理牛津萊恩資本公司、牛津橋二期有限責任公司和牛津門基金，可能會出現某些利益衝突。

牛津廣場管理公司、牛津小巷管理有限責任公司和牛津大門管理有限責任公司就公司、牛津小巷資本公司、牛津橋二期有限責任公司和牛津大門基金之間的投資機會分配遵守書面政策。如果投資適用於一個以上實體，分配政策一般規定，投資的絕對規模及其相對於每個實體總資產的相對規模、當前和預期的加權平均資本成本以及其他因素，將由每個實體的顧問確定投資額，具體取決於規模以及當前和預期的現金可獲得性、投資的絕對規模及其相對於每個實體總資產的相對規模。如果投資機會足以讓每個主體獲得其投資額，則每個主體獲得投資額；否則，投資額按比例減少。2017年6月14日，美國證券交易委員會發布了一項命令，允許本公司及其某些關聯公司在符合某些條件的情況下完成對投資組合公司的談判共同投資交易(以下簡稱命令)。在滿足該訂單的若干條件後，本公司及其若干聯屬公司現獲準連同任何未來業務發展公司(“BDC”)、註冊封閉式基金及若干私人基金(每一基金的投資顧問均為本公司的投資顧問或控制、控制或與本公司投資顧問共同控制的投資顧問)共同投資於談判投資機會，否則根據1940年法令將被禁止，從而為本公司的股東提供獲得更廣泛投資機會的途徑。根據該命令, 如果我們的獨立董事的“必要多數”(根據1940年法案第57(O)節的定義)對共同投資交易作出某些結論，包括但不限於：(1)潛在共同投資交易的條款，包括支付的對價，對我們和我們的股東是合理和公平的，並且不涉及對我們或我們的股東的越界行為，我們被允許與我們的附屬公司共同投資此類投資機會。和(2)潛在的共同投資交易符合我們股東的利益，符合我們當時的投資目標和戰略。

在正常業務過程中，我們可能會與可能被視為關聯方交易的投資組合公司進行交易。為了確保我們不與任何與我們有關聯的人進行任何被禁止的交易，我們實施了某些政策和程序，根據這些政策和程序，我們的高管將對我們的每筆交易進行篩選，以確定擬議的證券投資、我們、由我們控制的公司與我們的員工和董事之間是否存在任何可能的關聯。我們不會簽訂任何協議，除非我們確信這樣做不會引起1940年法案下的擔憂，或者如果存在此類擔憂，我們已經採取適當行動尋求董事會審查和批准或對此類交易提供豁免救濟。我們的董事會每年都會審查這些程序。

投資顧問協議須經獨立董事年度批准

OXSQ的股東受益於根據1940年法案對與牛津廣場管理公司的投資諮詢協議進行的強有力的年度審查。根據1940年法令的規定，董事會，包括其獨立董事，每年根據投資顧問提供的服務審查OXSQ與其投資顧問之間的投資諮詢協議的條款是否公平。換言之，委員會會考慮有關條款對所提供的服務是否公平合理。

我們的董事會在2022年4月21日舉行的會議上決定重新批准2016年3月9日的投資諮詢協議。董事會在審議重新核準《投資諮詢協定》時，除其他外，重點介紹了它收到的與以下事項有關的信息：

•        牛津廣場管理公司提供的諮詢和其他服務的性質、範圍和質量，包括公司相對於其所述目標的投資業績以及與公司同行集團和相關市場指數的比較情況，並得出結論認為該等諮詢和其他服務令人滿意，公司的投資業績是合理的；

•        提供此類諮詢和其他服務的人員的經驗和資格，包括有關投資人員的背景、該等人員的職責分配和投資決策過程的信息，並得出結論，牛津廣場管理公司的投資人員具有豐富的經驗，完全有資格為公司提供諮詢和其他服務；

•        目前的費用結構、是否存在任何費用豁免以及本公司與其他具有類似投資政策和限制的投資公司的預期費用比率，並得出結論認為目前的費用結構是合理的；

•        牛津廣場管理公司向本公司收取的諮詢費以及其他投資顧問向具有類似投資目標的業務發展公司收取的諮詢費的對比數據，得出結論：牛津廣場管理公司向本公司收取的諮詢費是合理的；

•        牛津廣場管理公司及其關聯公司在為公司提供服務時發生的直接和間接成本，包括人員和辦公設施成本，以及確定和分配這些成本的依據，並得出結論，包括該等成本的分配在內的直接和間接成本是合理的；

•        公司規模和/或預期增長可能產生的規模經濟，以及這種規模經濟在牛津廣場管理公司向公司收取的諮詢費中反映的程度，並得出結論，一些規模經濟在未來可能是可能的；

•        牛津廣場管理公司及其關聯公司因與本公司的關係而可能獲得的其他利益，並得出結論，任何其他利益對牛津廣場管理公司及其關聯公司並不重要；以及

•        本公司已就其他可能的收費結構或釐定收費的基準作出評估，並認為本公司目前的收費結構及釐定收費的基準令人滿意。

根據所審閲的資料及上文詳述的討論，董事會(包括所有獨立董事)認為，根據投資顧問協議須向Oxford Square Management支付的費用是合理的，並與其他具有類似投資目標的管理投資公司就將提供的服務支付的費用相若，董事會一致批准重新批准該投資顧問協議。董事會沒有對上述因素或其考慮的其他因素賦予相對權重。董事會的個別成員可能會對不同的因素賦予不同的權重。

審查、批准或批准與關聯人的交易

我們還通過了商業行為和道德準則，其中包括適用於我們的高級管理人員，包括我們的首席執行官和首席財務官，以及我們的所有高級管理人員、董事和員工。我們的商業行為和道德準則要求所有員工和董事避免個人利益和我們的利益之間的任何衝突或衝突的跡象。根據我們的商業行為和道德準則，每位員工和董事必須向我們的首席合規官披露任何可能導致衝突的利益衝突、行為或關係。我們的審計委員會負責根據我們的商業行為和道德準則批准任何豁免。根據納斯達克全球精選市場公司治理上市標準的要求，我們的董事會審計委員會還必須審查和批准與關聯方的任何交易(該詞的定義見S-K規則第404項)。

公司治理

公司治理文件

我們的商業行為和道德準則以及董事會委員會章程可在我們的網站www.oxfordsquarecapital.com上查閲，任何股東也可以通過以下方式提出要求：牛津廣場資本公司，C/o Bruce L.Rubin，公司祕書，地址：8 Sound Shore Drive，Suit255，Greenwich，Connecticut 06830。

董事獨立自主

根據納斯達克股票市場的規則，我們的董事會每年決定每個董事的獨立性。除非我們的董事會確定他或她與我們沒有實質性關係，否則我們不會認為他或她是獨立的。我們通過調查問卷來監測董事和高級管理人員之間的關係，每個董事都不少於每年完成一次，並隨着最近一次調查問卷中提供的信息的變化而定期更新。

為了評估任何此類關係的重要性，我們的董事會使用了董事證券市場發佈的規則中對納斯達克獨立性的定義。規則第5605(A)(2)條規定，董事持有人如不是1940年法令第2(A)(19)節所界定的“有利害關係的人”，則須視為獨立。

董事會已確定，除喬納森·H·科恩(擔任首席執行官)和查爾斯·M·羅伊斯(由於他擁有我們的投資顧問牛津廣場管理公司的少數非控股權益)外，每位董事都是獨立的，也與我們沒有任何關係，但作為董事和股東除外。

評估

公司董事不少於每年一次地對董事會及其委員會的有效性進行評價和評估。

與董事會的溝通

我們鼓勵對OXSQ有疑問的股東與我們的投資者關係部聯繫。但是，如果股東認為他們的問題沒有得到解決，他們可以與我們的董事會溝通，將他們的通信發送到牛津廣場資本公司，c/o Bruce L.Rubin，公司祕書，8 Sound Shore Drive，Suit255，Greenwich，Connecticut 06830。以這種方式收到的所有股東通信將酌情發送給我們董事會的一名或多名成員。

董事會多樣性

2021年8月6日，美國證券交易委員會批准了納斯達克董事會多元化相關的上市規則修正案。新的上市規則第5606條(“董事會多元化披露規則”)要求，除某些例外情況外，每家納斯達克上市公司必須以統一的格式提供公司董事會的統計信息，包括每個董事公司自認為的性別、種族和自我認同為LGBTQ+。在下面的矩陣中，我們提供了董事會多樣性披露規則所要求的統計信息。

對衝交易

我們的道德準則和內幕交易政策禁止任何承保人員從事與我們的證券有關的對衝或貨幣化交易，備兑買入通知除外。任何希望就我們的證券進行備兑買入交易的承保人員必須首先與我們的首席合規官預先批准擬議的交易。“承保人員”指本公司的任何董事、高級職員或僱員(包括臨時僱員)，或本公司的任何聯屬公司或附屬公司，包括本公司的投資顧問、本公司的管理人及本公司首席合規官指定的任何其他人士。

董事會各委員會

我們的董事會設立了常設審計委員會、估值委員會、提名和公司治理委員會以及薪酬委員會。在2021年期間，我們的董事會召開了八次董事會會議，九次審計委員會會議，五次估值委員會會議，兩次提名和公司治理會議，以及一次薪酬委員會會議。每一位現任董事在上個財政年度和他擔任董事的時候，出席了我們董事會和各自委員會會議總數的至少75%。我們要求每一位董事都要勤奮努力，出席所有董事會和委員會會議，以及每一次年度股東大會。

審計委員會

審核委員會根據本公司董事會批准的章程運作，章程副本可於本公司網站www.oxfordSquarecapital.com查閲。章程規定了審計委員會的職責。審計委員會的職責包括建議選擇我們的獨立註冊會計師事務所，與該獨立註冊會計師事務所一起審核其審計我們財務報表的計劃、範圍和結果，預先批准所提供服務的費用，與獨立註冊會計師事務所一起審查內部控制系統的充分性，審查我們的年度財務報表和定期提交的文件，以及接收包括我們的財務報表的審計報告。審計委員會目前由三名人士組成：諾瓦克先生、奧謝羅先生和斯特耶斯先生，根據納斯達克全球股票市場公佈的規則，他們都被認為是獨立的。本公司董事會已確定，Novak先生和Stelljes先生均為“審計委員會財務專家”，該詞的定義見交易所法案S-K條例第407項。Novak先生、Osherow先生和Stelljes先生均符合交易法第10A-3條的現行獨立性和經驗要求，此外，他們各自都不是1940年交易法第2(A)(19)節所界定的OXSQ的“利害關係人”。諾瓦克目前擔任審計委員會主席。

提名和公司治理委員會

提名和公司治理委員會根據我們董事會批准的章程運作，該章程的副本可在我們的網站www.oxfordSquarecapital.com上找到。章程規定了提名和公司治理委員會的職責。提名及公司管治委員會的職責包括遴選、研究及提名董事供我們的股東選舉、挑選獲提名人填補董事會或其委員會的空缺、監察與公司管治有關的公司政策及實務事宜並向董事會提出建議，以及監督對董事會及我們管理層的評估。提名和公司治理委員會目前由三名人士組成：諾瓦克先生、奧謝羅先生和斯特耶斯先生，根據納斯達克全球股票市場公佈的規則，他們都被認為是獨立的。Stelljes先生目前擔任提名和公司治理委員會主席。

提名和公司治理委員會目前沒有關於我們股東推薦的被提名者的書面政策。然而，沒有這樣的政策並不意味着，如果收到股東建議，就不會考慮。

提名和公司治理委員會將考慮股東推薦的合格董事被提名者，當這些推薦根據我們的章程和任何適用的法律、規則或法規提交時。在提交提名供考慮時，股東必須提供適用的美國證券交易委員會規則所要求的某些信息，包括每個董事被提名人的至少以下信息：全名、年齡和地址；過去五年的主要職業；上市公司和投資公司的現任董事職務；擁有的公司普通股股份數量(如果有)；以及如果由我們的董事會提名參選和如果由股東選舉參選的個人同意書。

在評估董事提名人選時，提名和公司治理委員會成員會考慮以下因素：

•        我們董事會的適當規模和組成；

•        不論該人是否為1940年法令第2(A)(19)節所界定的OXSQ的“利害關係人”；

•        被提名者根據公司業務和戰略方向的知識、技能和經驗，以及董事會其他成員已經擁有的知識、技能和經驗；

•        熟悉業務事項；

•        熟悉會計規則和實務；

•        希望通過不同的觀點和觀點(如性別、種族、民族血統和教育)來補充連續性帶來的巨大好處；以及

•        所有適用的法律、規則、法規和上市標準。

提名和公司治理委員會的目標是組建一個董事會，為OXSQ帶來來自高質量商業和專業經驗的各種視角和技能。

除上述規定外，對於董事的提名沒有規定的最低標準，儘管提名和公司治理委員會的成員也可以考慮他們認為最符合OXSQ及其股東利益的其他因素。提名和公司治理委員會還認為，我們管理層的某些關鍵成員作為董事會成員參與是合適的。

提名和公司治理委員會的成員首先評估願意繼續任職的現任董事會成員，以確定被提名者。具備與我們業務相關的技能和經驗並願意繼續服務的現任董事會成員將被考慮重新提名，以平衡現有董事會成員繼續服務的價值和不同觀點帶來的好處。如果董事會任何成員不希望繼續任職，或者董事會決定不重新提名成員連任，董事會的獨立成員

董事根據上述標準確定新被提名者所需的技能和經驗。整個董事會都在接受民意調查，以尋求對符合上述標準的個人的建議。還可以進行研究，以確定合格的個人。到目前為止，董事會和提名和公司治理委員會都沒有聘請第三方來確定或評估或協助確定潛在的被提名者，儘管各自保留在未來必要時保留保留第三方獵頭公司的權利。

提名和公司治理委員會在確定董事被提名人時尚未通過關於考慮多樣性的正式政策。然而，在決定是否推薦董事提名人選時，提名和公司治理委員會會考慮和討論多樣性等因素，以期滿足我們董事會的整體需求。提名和公司治理委員會在確定和推薦董事被提名人時，通常將多樣性的概念擴展到包括但不限於性別、種族、國籍、觀點的差異、專業經驗、教育、技能和其他有助於我們董事會的素質的概念。提名和公司治理委員會認為，將多樣性作為選擇董事被提名人時考慮的眾多因素之一，與提名和公司治理委員會創建一個最符合OXSQ需求和股東利益的董事會的目標是一致的。

董事會，包括提名和公司治理委員會，一致建議提名Barry A.Osherow參加董事會選舉。

估價委員會

估值委員會制定指導方針，並就貸款和投資的估值向我們的董事會提出建議。我們的投資組合通常不是公開交易的證券。因此，這些證券的市場價值並不容易確定。因此，根據1940年法案對這類證券的要求，我們按照董事會根據估值委員會的建議真誠確定的公允價值對這些證券進行估值。估值委員會目前由三名人士組成：Novak先生、Osherow先生和Stelljes先生，根據納斯達克全球精選市場規則，彼等均被視為獨立人士，並不是OXSQ的“利害關係人”，該詞的定義見1940年法令第2(A)(19)節。Stelljes目前擔任估值委員會主席。

薪酬委員會

薪酬委員會根據董事會批准的章程運作，該章程的副本可在我們的網站www.oxfordSquarecapital.com上找到。章程規定了賠償委員會的職責。薪酬委員會負責每年審查並建議本公司董事會批准投資諮詢協議和管理協議。薪酬委員會還負責審查和批准獨立董事，包括董事會主席的薪酬。此外，雖然我們目前不直接向我們的執行幹事支付薪酬，但如果我們今後這樣做，薪酬委員會也將負責審查和評價他們的薪酬，並就他們的薪酬向審計委員會提出建議。最後，如適用的委託書規則及規例要求，薪酬委員會將就我們的高管薪酬慣例及政策編制一份報告，以納入吾等的委託書內，並(如適用)就吾等的高管薪酬慣例及政策向董事會提出建議。賠償委員會有權聘請賠償顧問，並將他們的職責委託給賠償委員會的一名成員或小組委員會。薪酬委員會目前由三人組成：諾瓦克先生、奧謝羅先生和斯特萊斯先生，根據納斯達克全球精選市場的規則，他們都被認為是獨立的，他們都不是牛津廣場資本公司的“利害關係人”，這一術語在1940年法案第2(A)(19)節中有定義。諾瓦克擔任薪酬委員會主席。

道德守則

我們已經通過了商業行為和道德準則，該準則適用於我們的高級管理人員，包括我們的首席執行官和首席財務官，以及OXSQ的每一名管理人員、董事和員工。我們的代碼可以通過我們的網站www.oxfordSquarecapital.com訪問。我們打算以表格8-K披露對守則所需條文的修訂或豁免。我們打算在放棄或修改後的四個工作日內通過在我們的網站上張貼來披露對本道德準則的任何實質性修訂或豁免。

行政人員的薪酬

我們的官員都沒有從OXSQ獲得直接補償。因此，我們沒有聘請任何薪酬顧問。本公司行政總裁柯恩先生及總裁先生及首席營運官羅森塔爾先生透過彼等於牛津廣場管理公司之管理成員牛津基金擁有權益，有權分享牛津廣場管理公司賺取之任何溢利，包括根據吾等投資顧問協議條款應付予牛津廣場管理公司之任何費用，以及減去牛津廣場管理公司根據投資顧問協議提供服務所產生之開支。科恩和羅森塔爾先生不會從牛津廣場管理公司獲得與我們投資組合管理相關的任何額外薪酬。

我們的首席財務官和公司祕書的薪酬由我們的管理人牛津基金支付，但我們將報銷我們的首席財務官和公司祕書為OXSQ提供的服務的可分配部分。我們退還給牛津基金的此類補償中的可分配部分是基於我們的首席財務官和公司祕書以及其他行政人員根據管理協議為我們履行各自職責所花費的時間的估計。在截至2021年12月31日的財政年度，根據我們與牛津基金的管理協議，我們累計了約70萬美元，用於牛津基金代表我們為首席財務官、財務主管和財務總監以及其他行政支持人員產生的薪酬支出中的可分配部分。康明斯先生是Alaric Compliance Services，LLC的董事成員，根據我們與Foreside Consulting Services LLC之間的協議條款，他履行首席合規官的職能，Foreside Consulting Services LLC於2021年12月收購了Alaric Compliance Services，LLC(“Foreside”)。在截至2021年12月31日的財年中，我們累計支付給Foreside的費用約為12萬美元。

董事的薪酬

每個獨立的董事都會獲得9萬美元的年費。董事會主席因擔任董事會主席而獲得額外年費30,000美元。此外，獨立董事可獲發還4,000美元加支付出席每次董事會會議的合理自付費用、1,500美元加償還出席估值委員會會議的合理自付費用、1,500美元加償還出席審核委員會會議的合理自付費用、1,000美元加償還出席提名委員會會議及企業管治委員會會議的合理自付費用、以及1,000美元加償還出席薪酬委員會會議的合理自付費用。審計委員會主席還因擔任審計委員會主席而獲得10,000美元的額外年費。此外，估價委員會主席亦因擔任估價委員會主席而收取額外年費7,500元。提名及企業管治委員會主席亦因擔任提名及企業管治委員會主席而額外收取5,000元年費。賠償委員會主席還因擔任賠償委員會主席而獲得5 000美元的額外年費。不向1940年法案所界定的OXSQ的利害關係人的董事支付任何補償。

下表列出了截至2021年12月31日的年度我們董事的薪酬。

____________

(1)有關獨立董事薪酬的討論，見上文。

(2)我們不為董事維持股票或期權計劃、非股權激勵計劃或養老金計劃。

(3)2021年7月12日，NeRichard W.Neu辭去董事董事會成員一職。此外，2021年7月12日，巴里·A·奧舍羅被任命為董事會董事的成員，以填補因Richard W.Neu辭職而產生的空缺。

建議2：批准選擇普華永道會計師事務所作為我們2022財年的獨立註冊會計師事務所

由獨立董事組成的審計委員會和董事會已選擇普華永道會計師事務所作為本公司截至2022年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所。此選擇須經本公司股東批准或拒絕。

普華永道會計師事務所告知我們，該公司及其任何現有成員或聯營公司在本公司或其關聯公司中均無直接或間接的重大財務利益。預計Pricewaterhouse Coopers LLP的一名代表將出席年會，並將有機會發表聲明，如果他或她選擇並可以回答問題的話。

獨立審計師的費用

在截至2021年12月31日和2020年12月31日的年度內，公司因普華永道會計師事務所提供的服務產生了以下費用，包括費用：

審計費。    審計費用包括為審計我們的年終財務報表(包括中期財務報表審查)而提供的專業服務的費用，以及普華永道會計師事務所通常提供的與法定和監管文件相關的服務以及與證券發行相關的服務。

審計-相關收費。與審計相關的服務包括為保證和相關服務收取的費用，這些費用與我們財務報表的審計或審查的表現合理相關，不在“審計費用”項下報告。這些服務包括法規或條例不要求的證明服務以及關於財務會計和報告標準的諮詢。

税費。    税費包括為税務合規提供專業服務的費用。這些服務包括關於聯邦、州和地方税務合規的幫助。

所有其他費用。    所有其他費用將包括上述服務以外的產品和服務的費用。

所需票數

要批准這項提議，需要親自或委託代表在年會上投下過半數贊成票。棄權票和中間人反對票，如果有的話，將不包括在確定所投的票數中，因此，對本提案沒有任何影響。這項提議被認為是“例行公事”；因此，經紀商擁有對這項提議進行投票的自由裁量權，而無需從股票的實益所有人那裏收到投票指示。

除非有相反標記，否則隨附的委託書所代表的股份將投票批准普華永道會計師事務所作為本公司截至2022年12月31日止年度的獨立註冊會計師事務所。

董事會建議你投票贊成批准普華永道會計師事務所作為該公司截至12月的年度的獨立註冊會計師事務所。 31, 2022.

審計委員會報告

牛津廣場資本公司董事會審計委員會根據董事會通過的書面章程運作。審計委員會目前由Novak、Osherow和Stelljes先生組成。

管理層負責公司的內部控制和財務報告流程。本公司的獨立註冊會計師事務所負責根據美國上市公司會計監督委員會(“PCAOB”)的標準對本公司的財務報表進行獨立審計，並根據美國公認的會計原則就經審計的財務報表的符合性發表意見。審計委員會的職責是監測和監督這些過程。審計委員會還直接負責本公司獨立註冊會計師事務所的任命、薪酬和監督。

審計公司選擇/批准

審計委員會至少每年審查本公司的獨立註冊會計師事務所，以決定是否代表本公司保留該事務所。普華永道會計師事務所自2003年以來一直是該公司的獨立註冊公共會計師事務所。

在對普華永道進行最新審查時，審計委員會積極與普華永道的合作伙伴接觸，並考慮了其他因素：

•        普華永道有限責任公司的專業資格，以及主要審計合夥人和其他主要參與成員相對於公司當前和持續需求的專業資格；

•        普華永道過去和最近在公司審計方面的表現，包括普華永道與審計委員會溝通的範圍和質量；

•        高級管理層對普華永道會計師事務所業績的評估；

•        普華永道的收費相對於效率和審計質量的適當性；

•        普華永道有限責任公司的獨立政策和保持其獨立性的程序；

•        PCAOB對普華永道會計師事務所的審計質量檢驗報告；

•        普華永道有限責任公司作為公司獨立註冊會計師事務所的任期及其對公司業務、運營和系統以及公司會計政策和實踐的相關深入瞭解；

•        普華永道會計師事務所的專業誠信和客觀性；

•        選擇不同的獨立註冊會計師事務所的相對好處、挑戰、總體可取性和潛在影響。

作為這項評估的結果，審計委員會批准選擇普華永道會計師事務所作為我們2022財年的獨立註冊公共會計師事務所，但仍需得到股東的批准。

審核項目合作伙伴選擇

根據美國證券交易委員會規則和普華永道的做法，牽頭審計合夥人必須每五年更換一次，並於2021年任命了一名新的牽頭審計合夥人。審計委員會會見了即將上任的首席審計合夥人，並根據公司的需要考慮了她的專業資格。審計委員會已批准即將上任的首席審計合夥人。

前置審批政策

審計委員會已制定一項預先審批政策，説明本公司的獨立註冊會計師事務所普華永道有限責任公司將提供的許可審計、審計相關、税務和其他服務。該政策要求審計委員會預先核準獨立審計員提供的所有服務，以確保提供這種服務不會損害審計員的獨立性。

任何未獲得一般預先批准的審計、與審計有關的、税務和其他服務的請求都必須提交給審計委員會進行具體的預先批准，無論數額如何，在批准之前不能開始。通常，預先批准是在審計委員會定期安排的會議上提供的。但是，審計委員會可以將預先審批權授予其一名或多名成員。被授予這種權力的一名或多名成員應向審計委員會下次預定會議報告任何預先批准的決定。審計委員會不會將其預先批准獨立註冊會計師事務所提供的服務的責任轉授給管理層。

在截至2021年12月31日的年度內，審計委員會根據上述預先批准政策預先批准了100%的非審計服務。

與管理層一起審查

審計委員會審查了經審計的財務報表，並與管理層就經審計的財務報表舉行了會議和討論。管理層已向審計委員會表示，公司的財務報表是根據美國普遍接受的會計原則編制的。

與獨立註冊會計師事務所的回顧與商榷

審計委員會已與本公司的獨立註冊會計師事務所普華永道會計師事務所討論了PCAOB的適用要求所需討論的事項。審計委員會收到並審查了獨立註冊會計師事務所根據PCAOB適用要求提供的書面披露和信函，並與審計師討論了審計師的獨立性。審計委員會還審議了非審計服務與審計師獨立性的兼容性。

在2021年期間，審計委員會會見了高級管理人員和獨立註冊會計師事務所的成員，審查了首席執行官和首席財務官根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(“薩班斯-奧克斯利法案”)提供的認證、美國證券交易委員會的規則和條例以及整個認證過程。在這些會議上，公司官員審查了薩班斯-奧克斯利法案關於財務報告內部控制的每一項認證要求，以及任何涉及管理層或在財務報告內部控制中發揮重要作用的其他員工的欺詐行為，無論是否重大。2022年2月，審計委員會收到管理層和普華永道有限責任公司關於根據薩班斯-奧克斯利法案第404條對財務報告進行內部控制的有效性的報告。

結論

根據審計委員會與管理層及獨立註冊會計師事務所的討論、審計委員會對經審計財務報表的審查、管理層的陳述以及獨立註冊會計師事務所向審計委員會的報告，審計委員會建議董事會將經審計的財務報表納入本公司截至2021年12月31日的年度報告，提交美國證券交易委員會備案。審計委員會還建議選擇普華永道會計師事務所擔任截至2022年12月31日的年度的獨立註冊會計師事務所。

恭敬地提交，
審計委員會

史蒂文·P·諾瓦克
巴里·A·奧謝羅
喬治·斯特耶斯三世

上述審計委員會報告中包含的材料不是“徵集材料”，不被視為已在美國證券交易委員會“存檔”，且不得通過引用的方式併入本公司根據交易所法案提交的任何文件中，無論該文件是在本文件日期之前或之後提交的，也不考慮在任何此類文件中的任何一般註冊語言。

其他事項

股東提案

根據美國證券交易委員會規則14a-8提交的任何股東提案，如要納入公司2023年年度股東大會的委託書和委託書，公司必須在2023年3月17日或之前收到。該等建議書如要包括在本公司的委託書及委託書表格內，亦必須符合美國證券交易委員會確立的格式及實質內容的要求。提交建議書並不保證將其納入公司在2022年年度股東大會上的委託書或陳述中。任何此類提案都應郵寄至：牛津廣場資本公司，c/o布魯斯·L·魯賓，公司祕書，Sound Shore Drive 8號，Suit255，Greenwich，Connecticut 06830。

擬於2023年股東周年大會上提交的股東建議書或董事提名，除根據美國證券交易委員會規則第14a-8條提交的股東建議書外，必須於上一年度股東周年大會通知郵寄日期一週年前90天至120天前送交或郵寄至本公司主要執行辦公室。對於2023年股東年會，公司必須在2023年3月17日至2023年4月16日之間收到此類提案和提名。如2023年股東周年大會通告的郵寄日期較上一年度股東周年大會通告寄發日期的一週年日期提前或延遲30天以上，股東須於郵寄2023年股東周年大會通告日期前120天及不遲於2023年股東周年大會通告郵寄日期前90天的較後營業時間或首次公佈有關會議通告郵寄日期的翌日10天內如此交付。建議書還必須符合公司章程中的其他要求，包括佐證文件和其他信息。本公司徵集的委託書將授予對這些提案的酌情投票權，但須遵守美國證券交易委員會有關行使這種投票權的規則。

其他業務

董事會並不知悉有任何其他事項須提交股東周年大會處理。如有任何事項提交股東周年大會，並可採取適當行動，則受委代表將根據在股東周年大會上行使受委代表授權的人士的判斷投票。除非符合某些證券法要求，否則提交建議書並不能保證將建議書納入本公司在股東周年大會上的委託書或陳述書內。

代理材料的交付

情況可能是，2022年委託書、2021年年度報告或年度會議通知的一份副本將只被遞送給兩個或更多共享地址的OXSQ記錄股東，除非我們收到一個或多個此類股東的相反指示。如有要求，我們將迅速向OXSQ記錄的股東交付一份單獨的文件副本，該地址為該等文件的單一副本的共享地址。希望收到這些文件的單獨副本的股東，或希望在現在或將來收到多份此類文件的單一副本的股東，請通過致電我們或寫信至牛津廣場資本公司提交他們的請求，地址為康涅狄格州格林威治255號Sound Shore Drive 8號公司祕書布魯斯·L·魯賓，郵編：06830。

可用信息

我們被要求向美國證券交易委員會提交或提交年度和季度定期和當前報告、委託書和其他符合交易法信息要求的信息。美國證券交易委員會設有一個網站，其中包含我們以電子方式提交給美國證券交易委員會的報告、委託書和信息聲明以及其他信息，這些信息可在美國證券交易委員會的網站http://www.sec.gov.上獲得這些信息也可以通過聯繫我們：牛津廣場資本公司，8 Sound Shore Drive，Suite255，Greenwich，CT 06830，或通過電話(203)983-5275免費獲取。我們的委託書、年度、季度和當前定期報告以及招股説明書的副本也可以在我們的網站www.oxfordSquarecapital.com上獲得。

誠摯邀請您親自出席股東年會。無論閣下是否計劃出席股東周年大會，請閣下按照“網上備有代理資料通知書”中的投票指示投票，或向我們索取書面代理人資料並退回代理卡，以便代表閣下出席股東周年大會。

隱私通知

您的隱私對我們來説非常重要。本隱私通知闡明瞭牛津廣場資本公司關於我們收集和處理(“通知”)個人信息的政策(“我們”、“我們”或“牛津廣場”)。本通知適用於牛津廣場的投資者、潛在投資者和前投資者，以及我們網站的訪問者和應聘者。

1.數據控制器

在GDPR適用的範圍內，以及對於其他具有數據控制器要求的數據隱私法，牛津廣場是指導個人信息處理目的的數據控制器。

牛津廣場位於：8 Sound Shore Drive-Suite255，格林威治，康涅狄格州06830

我們將僅出於以下目的和方式使用您的個人信息，其中描述了我們為確保個人信息的處理符合適用的數據保護法，包括加利福尼亞州的消費者隱私法(CCPA)和歐盟的一般數據保護法規(GDPR)而採取的步驟。

2.我們收集的信息

我們從多個來源收集個人信息，包括：

我們收集和共享的個人信息類型取決於您向我們提供的產品或服務。我們收集的個人信息、處理的基礎和處理的目的詳述如下。對於歐盟/英國的數據對象，我們在GDPR下的每一項處理活動都有合法的基礎，如下所述：

對於加州居民來説

我們收集的有關您的個人信息包括以下數據類別中的信息。這些類別也代表了我們在過去12個月中收集的個人信息的類別。我們根據上文第2節收集此信息，並根據下文第3節分享此信息。

請注意，下面列出的類別由加利福尼亞州法律定義。在下面的列表中包含一個類別僅表示，根據我們向您提供的服務和產品，我們可能會收集該類別中的某些信息。這並不一定意味着我們為所有客户收集特定類別中列出的所有信息。

3.分享你的個人信息

我們可能會將您的個人信息分享給我們的顧問牛津廣場管理有限責任公司，以及某些服務提供商，如我們的會計師、管理人、律師、審計師、轉讓代理和經紀人，在每種情況下，出於我們的日常業務目的，例如促進接受和管理您的投資或賬户以及我們與您的關係，或在適用法律允許的情況下。我們將採取合理必要的步驟，確保在共享個人信息的情況下，這些信息得到安全處理，並符合本隱私聲明和適用法律。我們要求我們的服務提供商提供書面保證，説明他們為保護向他們傳輸或披露的任何個人信息而實施的安全和隱私保護措施，以及他們是否遵守我們的安全要求和任何適用的法律和法規。

我們也可能披露我們收集的信息：

•        如果您要求或授權披露信息，在每種情況下都要按照管理您投資的協議進行；

•        法律要求--例如，與任何政府監管機構、自律組織或執法機構合作；

•        例如，(I)向維護、處理或服務我們的基金的服務提供者；(Ii)與進行、管理或處置任何基金投資有關的；(Iii)為實施、管理或執行投資或基金交易而有必要的；或(Iv)與我們的公共實體的出售或其他轉讓相關的。我們還可以與律師、會計師、其他服務提供者以及以代表投資者或基金的代表或受託身份行事的其他人共享信息；

•        我們可能會與代表我們提供營銷服務的服務提供商共享信息。

我們不會也不會將個人信息出售給第三方，因為加州法律對此有定義，在過去的12個月裏我們也沒有這樣做過。此外，我們不會為第三方的直接營銷目的而與他們共享個人信息。

4.保留您的個人信息

作為一般原則，我們不會將您的個人信息保留超過我們需要的時間。我們只在提供我們的服務、履行我們的合同義務或滿足我們的法律或法規要求所需的時間內保留您的個人信息。我們通常在您不再是我們的客户6年後刪除您的個人信息。

5.您對個人信息的權利

根據您的居住地、您當前的司法管轄區和適用的數據保護法，並受任何相關限制/豁免的限制/豁免，您可能有權在我們處理您的個人信息方面享有某些權利。(請注意：根據您所在的國家/地區和適用的數據保護法，您可能只能訪問以下列出的部分權利)。

您在《加州消費者隱私法》(CCPA)下的權利

如果我們收集了不受GLBA或FCRA管轄的有關您的信息，則您可能擁有以下關於您的個人信息的權利，根據CCPA，加利福尼亞州居民可能擁有與某些個人信息相關的某些數據保護權利，包括：

您也可以指定一名授權代理人代表您提出請求。

如果您選擇行使這些權利中的任何一項，只要這些權利適用，美國州法律禁止我們因選擇行使隱私權而歧視您。

然而，我們可以在法律允許的範圍內收取不同的費率或提供不同的服務水平。

您的GDPR權利

在GDPR適用的範圍內，歐盟/英國的數據主體可能擁有某些權利，包括：

如果您願意，您可以隨時通過聯繫我們1-203-983-5275或發送電子郵件至Privacy@oxfordfunds.com來行使您提出這些請求/反對的權利。

欲覽歐盟隱私監管機構名單，請點擊此處：https://edpb.europa.eu/about-edpb/board/Members_en

6.提交請求

若要行使索取信息或刪除個人信息的權利，請致電1-203-983-5275與我們聯繫，或隨時發送電子郵件至Privacy@oxfordfunds.com。

在根據您的權利提供信息請求之前，我們必須能夠驗證您的身份。為了驗證身份，您需要提交有關您的信息，在適用的範圍內，包括帳户信息、姓名、政府身份號碼、出生日期、聯繫信息或其他個人信息。我們會將此信息與我們之前收集的有關您的信息進行匹配，以驗證您的身份和請求。

請注意，根據加州法律，我們只有義務在12個月內回覆同一消費者最多兩次的個人信息請求。根據歐盟和加利福尼亞州的法律，如果個人提出毫無根據、重複或過度的訪問個人數據的請求(由我們的合理酌情決定)，我們可以收取法律規定的最高費用。

如果您想要指定一名授權代理代表您提出請求，您必須向該代理提供書面的簽名許可，以代表您提交隱私權請求，或提供您的律師的信函。代理人或律師必須在提出請求時提供此授權。我們可能會要求您直接向我們核實您的身份，然後我們才能向您的批准代理提供所需的任何信息。

為驗證您的請求而收集的信息將僅用於驗證。

如果您選擇行使這些權利中的任何一項，只要這些權利適用，美國州法律禁止我們因選擇行使您的隱私權而歧視您。然而，我們可以在法律允許的範圍內收取不同的費率或提供不同的服務水平。

當然，我們很樂意提供任何需要的進一步信息或解釋。

7.曲奇餅

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另見：

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8.保障措施和合規性

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10.兒童

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生效日期：    July 22, 2021