美國證券交易委員會表5
| 表格5 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區，20549 實益所有權變更年度報表 根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交 或1940年《投資公司法》第30(H)條 |
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| 如果不再受第16條的約束，請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 | |||||||||||||||||
| Form 3 Holdings報告。 | |||||||||||||||||
| 已報告Form 4交易記錄。 | |||||||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Shockwave Medical，Inc. [SWAV ] |
5.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.出庫方截至
的會計年度報表(月/日/年) 12/31/2021 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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| 表一--獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | |||||||||||||||
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| 1.保安名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.收購證券(A)或處置證券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 發行人在財政年度末實益擁有的證券金額(Instr. 3和4) | 6.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||||||
| 金額 | (A)或(D) | 價格 | |||||||||||||
| 普通股 | 06/25/2021 | G5 | 2,701(1) | D | $0.00 | 850 | D | ||||||||
| 普通股 | 2,701 | I | 大衞和勞拉·弗朗西斯聯合牧師信託基金 | ||||||||||||
| 表二--取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券) | ||||||||||||||
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| 1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 購買(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
| (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | |||||||||
| 答覆説明： |
| 1.2021年6月25日，報告人將發行人的2,701股普通股轉移到報告人為受託人的家族信託基金。報告人及其直系親屬是該信託的唯一受益人。 |
| 備註： |
| /s/Trin h Phung，勞拉·弗朗西斯的事實律師 | 07/08/2022 | |
| **舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
| *如果表格是由多名報告人提交的， 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
| **故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表格一式三份，其中一份必須手工簽署。如果空間不足，請執行以下操作： 看見 程序説明6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。 | ||