附件5.1
July 12, 2022
芝加哥大西洋房地產金融公司。
北瓦巴什大道420號,500號套房
芝加哥,IL 60611
回覆: | 表格S-8上的登記聲明 |
女士們、先生們:
我們曾擔任馬裏蘭州芝加哥大西洋房地產金融公司的馬裏蘭州法律顧問,涉及馬裏蘭州法律的某些事項,涉及公司根據上述註冊聲明(“註冊聲明”)可能發行的公司2021年綜合激勵計劃(“計劃”)可能發行的最多605,200股普通股(“股票”),每股面值0.01美元。本公司根據經修訂的1933年證券法(“1933年法”)向美國證券交易委員會(“委員會”)提交的文件 於本協議的日期或前後提交。
關於我們對公司的陳述 ,並作為下文提出的意見的基礎,我們審查了下列文件(以下統稱為“文件”)的正本或經認證或以其他方式確認的令我們滿意的副本 :
1.註冊聲明 ;
2.公司章程(“憲章”),經馬裏蘭州評估和税務局(“SDAT”)認證;
3.經本公司一名高級職員核證的經修訂及重新修訂的本公司章程;
4.SDAT關於公司良好信譽的證書,日期為最近的日期;
5.計劃;
6.公司董事會通過的關於股票發行和計劃批准的決議,經公司一名高級管理人員認證;
7.本公司股東通過的關於批准本計劃的決議,自本決議之日起經本公司的一名高級管理人員認證;
芝加哥大西洋房地產金融公司。
July 12, 2022
第2頁
8.由公司高級管理人員簽署的、日期為本合同日期的證書;
9.在符合本文所述假設、限制和限制的情況下,我們認為表達下列意見所需或適當的其他文件和事項。
在表達下面提出的意見時,我們假定如下:
1.簽署任何文件的每一個人,無論是代表該人還是另一人,在法律上都有權這樣做。
2.代表一方(本公司除外)簽署任何文件的每個人均獲正式授權這樣做。
3.簽署任何文件的各方(本公司除外)中的每一方都已正式有效地簽署並交付了其所簽署的每一份文件,其中所述各方的義務是合法的、有效的和具有約束力的,並可根據所有規定的條款強制執行。
4.所有提交給我們的原件 均為真實文件。作為未簽署草稿提交給我們的所有文件的形式和內容在與本意見相關的任何方面與簽署和交付的此類文件的形式和內容沒有不同。以認證或複印件的形式提交給我們的所有文件均與原始文件相符。所有文件上的所有簽名都是真實的。由我們或代表我們審查或依賴的所有公共記錄 都是真實和完整的。文件中包含的所有陳述、保證、陳述和信息均真實、完整。沒有對任何文件進行口頭或書面修改或修改,也沒有因當事人的行動或遺漏或其他原因放棄任何文件的任何規定。
5.任何股份的發行都不會違反《憲章》或《計劃》所載的任何限制或限制。於發行任何股份時,已發行及已發行普通股股份總數不會超過本公司根據憲章獲授權發行的普通股股份總數。
6.根據本計劃可行使或可交換的股份的每項購股權、獎勵、權利或其他擔保(每項“獎勵”)將根據本計劃獲得正式授權及有效授予,而每項獎勵將根據本計劃及該獎勵的 條款行使或交換,包括與此相關訂立的任何期權或獎勵協議。
芝加哥大西洋房地產金融公司。
July 12, 2022
第3頁
基於前述,並在符合本文所述的假設、限制和限制的前提下,我們認為:
1.本公司是根據和憑藉馬裏蘭州法律正式成立和存在的公司,在SDAT中信譽良好。
2.股份的發行 已獲正式授權,當本公司根據決議案及計劃發行及交付股份時,股份 將獲有效發行、繳足股款及免税。
以上意見僅限於馬裏蘭州的法律,我們在此不對任何其他法律發表任何意見。對於聯邦或州證券法(包括馬裏蘭州的證券法)的適用性或效力,或關於欺詐性轉讓的聯邦法律或州法律,我們不發表任何意見。如果我們在此表達意見的任何事項將受除馬裏蘭州以外的任何司法管轄區的法律管轄,我們不會對該事項發表任何意見。此處表達的意見受任何可能允許引入假釋證據以修改條款或對協議的解釋的司法裁決的影響。
此處表達的意見僅限於本文中明確陳述的事項,除明確陳述的事項外,不得推斷任何其他意見。如果任何適用法律在此日期後發生變化,或者如果我們意識到任何可能在此日期後改變此處表達的意見的事實,我們承擔 沒有補充本意見的義務。
現將此意見提供給您,作為註冊聲明的證物提交給委員會。我們特此同意將本意見作為註冊聲明的證據提交,並同意在註冊聲明中使用我公司的名稱。在給予此同意時,我們不承認 我們屬於1933年法案第7條所要求的同意範圍內。
非常真誠地屬於你, | |
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