根據2022年7月12日提交給美國證券交易委員會的文件
註冊編號333-
美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格 S-8
根據1933年《證券法》登記的聲明
芝加哥大西洋房地產金融公司。
(註冊人的確切姓名載於其章程)
馬裏蘭州 | 86-3125132 | |
(述明或其他司法管轄權 公司或組織) |
(税務局僱主 識別號碼) |
瓦巴什大道北420號 500套房 芝加哥,伊利諾斯州 |
60611 | |
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
芝加哥大西洋房地產金融公司2021年綜合激勵計劃
(圖則全稱)
安東尼·卡佩爾
首席執行官
芝加哥大西洋房地產金融公司。
沃巴什大道北420號,500號套房
伊利諾伊州芝加哥60611
(送達代理人的姓名或名稱及地址)
(312) 809-7002
(代理商的電話號碼,包括區號,用於服務 )
複製到:
歐文·J·平克頓,Esq.
丹尼爾·R·麥凱滕,Esq.
Eversheds Sutherland(US)LLP
西北第六街700號
華盛頓20001
(202) 383-0262
用複選標記表示註冊人 是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的申報公司或新興成長型公司。 請參閲《交易法》第12b-2條規則中的“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”、 和“新興成長型公司”的定義。
大型加速文件服務器 | ☐ | 加速文件管理器 | ☐ |
非加速 文件服務器 | 規模較小的報告公司 | ☐ | |
新興的 成長型公司 |
如果是新興成長型公司,用勾號表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據證券法第7(A)(2)(B)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。?
解釋性説明
本S-8表格註冊聲明(“註冊聲明”)登記了芝加哥大西洋房地產金融公司(以下簡稱“註冊人”)根據芝加哥大西洋房地產金融公司2021年綜合激勵計劃(“計劃”)發行的605,200股普通股,每股面值0.01美元。註冊人於2021年12月10日向美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)提交的S-8表格登記説明書(文件編號333-261589)中所包含的信息,連同所有存檔或以引用方式併入其中的證物,現根據一般指示E併入S-8表格中作為參考,根據該註冊説明書登記的普通股股份是根據該登記説明書登記的普通股股份的補充。
根據該計劃,註冊人有權在公開上市後立即發行最多8.5%的已發行和已發行普通股(該術語在該計劃中有定義)。在本註冊説明書上登記的額外普通股股份, 連同之前登記的股份,代表根據本計劃授權發行的全部股份。
第II部
註冊聲明中的必填信息
第 項3.通過引用併入文件。
註冊人 向美國證券交易委員會提交的以下文件通過引用併入本註冊聲明:
(A)註冊人於2022年4月14日向美國證券交易委員會提交的截至2021年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告;
(B)註冊人於2022年5月12日向美國證券交易委員會提交的截至2022年3月31日的10-Q表格季度報告;
(C)註冊人 於2022年1月19日、2022年2月8日、2022年5月13日和2022年6月3日向美國證券交易委員會提交的當前表格8-K報告,以及註冊人 於2022年3月2日、2022年3月31日和2022年4月20日提交給美國證券交易委員會的經修訂的當前表格8-K/A報告;
(D)載於本公司於2021年12月3日提交予美國證券交易委員會的8-A表格註冊説明書內對本公司普通股的描述,每股面值$0.01,包括為更新該等描述而提交的任何修訂或報告。
本公司 根據經修訂的1934年《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)第13(A)、13(C)、14和15(D)條向美國證券交易委員會提交的所有文件,自本註冊聲明之日起至本註冊聲明提交後生效的修正案提交之前,表明本註冊聲明中提供的所有證券均已出售,或註銷所有當時未出售的證券,應被視為已通過引用併入本註冊聲明中,並自提交該等文件之日起成為本註冊聲明的一部分;但是, 被視為已按照美國證券交易委員會規則“提供”且未被“存檔”的文件或信息,不應被視為通過引用被納入本註冊聲明中。
本註冊聲明 或以引用方式併入或視為在此併入的文件中包含的任何陳述,應被視為為本註冊聲明的目的 而修改或取代,只要此處或任何隨後提交的文件中包含的或被視為通過引用併入的任何文件中的陳述修改或取代該聲明。任何如此修改或取代的聲明 不應被視為本註冊聲明的一部分,除非經如此修改或取代。
II-1
物品 8.展品
證物編號: | 描述 | ||
4.1 | 芝加哥大西洋房地產金融公司2021年綜合激勵計劃(作為公司S-11表格註冊聲明的附件10.4提交(文件編號333-260505,於2021年11月12日提交給美國證券交易委員會))。 | ||
5.1 | VEnable LLP的意見。* | ||
23.1 | VEnable LLP的同意(包括在本合同附件5.1中)。* | ||
23.2 | BDO USA LLP的同意。* | ||
24.1 | 授權書(包括在簽署頁上)。* | ||
107.1 | 申請費用表* |
* | 現提交本局。 |
II-2
簽名
根據修訂後的1933年《證券法》的要求,登記人證明其有合理理由相信其符合提交S-8表格的所有要求,並已於12日在伊利諾伊州芝加哥正式授權簽署本S-8表格登記聲明。這是2022年7月1日。
芝加哥大西洋房地產金融公司。 | |||
發信人: | /s/ 安東尼·卡佩爾 | ||
姓名: |
安東尼·卡佩爾 | ||
標題: | 首席執行官 |
II-3
授權委託書
下面簽名的芝加哥大西洋房地產金融公司的每一位高級職員和董事在此組成並任命安德烈亞斯·博德邁爾博士和林賽·門澤博士,以及他們中的每一人,在沒有對方的情況下,作為他的真正和合法的事實代理人和代理人,以任何和所有身份,以他的名義、以任何和所有的身份籤立和提交本登記S-8聲明及其任何和所有修正案(包括但不限於任何後有效的修正案)。美國證券交易委員會授予上述 律師和代理人以及他們中的每一人完全的權力和授權,以按照他本人可能或可以親自採取的所有意圖和目的,採取和執行每一項必要和必要的行為和事情,在此批准並確認所有這些事實律師和代理人,或他們中的任何人,或他們的替代者或替代者,可以合法地作出或導致作出的一切行為和事情。
根據修訂後的1933年證券法的要求,本S-8表格註冊聲明已於2022年7月12日由下列人員以指定的身份 簽署。
名字 | 標題 | |
/s/ 安東尼·卡佩爾 | 首席執行官兼董事 | |
安東尼·卡佩爾 | (首席執行官 官員) | |
/s/ 林賽·門澤 | 首席財務官、財務主管兼祕書 | |
林賽 門澤 | (首席財務 和會計官) | |
/s/ 約翰·馬紮拉基斯 | 董事 | |
約翰·馬紮拉基斯 | ||
/s/ 安德烈亞斯·博德邁爾 | 董事 | |
安德烈亞斯·博德邁爾 | ||
/s/ 皮特·薩克 | 董事 | |
彼得 薩克 | ||
/s/ Jason Papastavrou | 董事 | |
傑森·帕帕斯塔夫魯 | ||
/s/ Frederick C.Herbst | 董事 | |
弗雷德裏克·C·赫布斯特 | ||
/s/ 布蘭登·柯尼斯堡 | 董事 | |
布蘭登·柯尼斯堡 | ||
/s/ 唐納德·E·古爾布蘭森 | 董事 | |
唐納德·E·古爾布蘭森 | ||
/s/ 邁克爾·L·施泰納 | 董事 | |
邁克爾·L·施泰納 |
II-4