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本規則可由執行委員會決定修訂或廢除；但與董事會或董事會成員的職責和責任有關的規則的任何實質性修訂或廢除均應根據董事會的決議作出。

(一)本辦法所稱法律法規，是指三菱UFG員工在經營活動中必須嚴格遵守的法律、政府法規，以及三菱UFG根據上述法律和政府法規制定的《公司章程》、《道德守則》等規章制度。

(2)在本規則中，“合規”是指正確理解法律、法規的目的和內容，並以適當的方式行事，以不違反適用的法律、法規。

(3)在本細則中，“聯營公司”是指以權益法核算的三菱UFG合併子公司和聯營公司的總稱。

(董事會成員、公司高管(Shikko Yaku)、高管(Shikko Yakuin)和董事會的職責)

(1)根據《道德框架和行為準則》，三菱UFG董事會成員、公司高管(Shikko Yaku)和高管(Shikko Yakuin)必須履行職責，並認識到合規是管理的最重要目標之一。

(2)董事會必須建立必要的合規制度，並努力實現和保持合規。

(1)三菱UFG員工在履行職責時必須確保合規，並按照“道德框架和行為準則”行事。

(2)三菱UFG員工必須努力掌握經營活動所必需的法律法規知識。

(1)負責全球合規司和全球金融犯罪司的董事必須在必要時向董事會或執行委員會報告與合規有關的事項。

(2)當與負責全球合規事業部的董事同時負責的不同部門存在不可避免的利益衝突風險時，為確保全球合規事業部的獨立性，全球合規事業部董事總經理董事應向總裁和首席執行官報告。總裁和首席執行官將在必要時向董事會或執行委員會報告。還應採取適當行動，避免在上述情況以外的情況下發生利益衝突。

(4)當全球遵約司收到與遵約有關的問題或可能存在的問題的報告時，或當它自己發現這些問題時，它必須採取必要的行動。

全球金融犯罪處負責監督該集團有關全球金融犯罪的措施和管理系統，包括預防洗錢、經濟制裁措施以及防止賄賂和腐敗。

每個業務組的負責人是負責該業務組的合規官。負責合規的官員負責監督他們的業務組，並負責其管轄範圍內與合規相關的規劃和監督。

(1)將根據《組織條例》第十九條第2款任命一名集團首席合規官(主要由全球合規司和全球金融犯罪司負責)。當沒有指定的集團首席財務官時，負責全球合規事業部的董事將擔任首席財務官。

(2)集團CCO(或在沒有集團CCO的情況下，則為CCO)應監督部門合規官(定義見第14條)、三菱UFG集團各公司的首席合規官以及擔任這兩個角色的任何人員的協調，並根據管理協議提供必要的指導、建議和指示。

(3)集團CCO(或在沒有集團CCO的情況下，CCO)可要求負責(第12條所界定)的特定合規官員就合規事項提交報告。

(1)每個分部的一名總經理將擔任分部合規主任。每個管理董事的人可以任命一名相當於總經理的人擔任事業部合規官。在這種情況下，董事主管應向企業中心的全球合規部、負責每個業務組(第12條中的定義)的合規官或全球合規部報告。

(2)該司的合規幹事負責加強每個司的合規工作，並規劃和監督與其管轄範圍內的業務事項有關的合規問題。此外，合規官員

將履行職責，包括文件管理和合規檢查，收集有關制定和修訂與各司職責有關的法律的信息，努力改善一般合規條件，並將在各司執行合規措施方面發揮核心作用。

當董事主管從事業部合規幹事那裏收到與合規有關的問題或可能存在的問題的報告時，或者當他們自己發現此類問題時，他們必須與全球合規事業部的董事主管協商，並向部門合規幹事提供命令和指示。此外，在每個業務組中，他們必須向負責的合規官員報告。

(1)當三菱UFG員工發現與合規有關的問題或可能存在的問題時，必須按照第14條的規定直接向其高級管理人員和部門合規官員報告。

(2)收到該報告的人在努力達成決議時，必須以適當的謹慎對待該報告。此外，必須適當謹慎地處理與任何報告人有關的信息。

(3)當合規幹事收到或以其他方式發現違反法律法規或可能的違規行為時，他們必須直接向全球合規司或全球金融犯罪司及其部門的董事主管報告。如果管理董事涉及不當行為或行為(包括懷疑參與或難以確定參與的情況)，必須向全球合規司或全球金融犯罪司報告。

(4)當一名三菱UFG員工不願向其高級經理和部門合規官員報告，因為他們參與了或有可能違反法律和法規，或者當員工已經舉報但沒有做出迴應或補救時，該員工可以直接向全球合規部門報告。在每個業務組中，可以根據負責的合規官員的指示(第12條所界定的)，向除上述各方以外的必要各方提交報告。

(5)在作出與遵守有關的問題或可能出現的問題的報告時，禁止採取任何行動以尋找或指認作出報告的人，或對作出報告的人採取任何不利的僱用行動。

董事會成員或公司高管進行涉及利益衝突的交易時，必須經董事會批准。

當三菱UFG集團公司、董事或員工與客户或其他第三方、董事或員工、董事所屬的三菱UFG集團公司或其他三菱UFG集團公司的任何一家公司發生利益衝突時，三菱UFG集團公司、董事或員工必須以適當的方式進行操作。