美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，郵編：20549

 

表格8-K

 

當前報告

依據第13或15(D)條

1934年《證券交易法》

報告日期(最早報告的事件日期)：July 1, 2022

 

Catalent，Inc.

(註冊人的確切姓名載於其章程)

 

 

特拉華州		001-36587		20-8737688
(國家或其他司法管轄區 (法團成員)		(佣金) 文件編號)		(美國國税局僱主 識別碼)

 

學院路14號 薩默塞特, 新澤西		08873
(註冊人的主要執行辦事處地址)		(郵政編碼)

(732)537-6200

(註冊人的電話號碼，包括區號)

 

如果表格8-K的提交意在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的提交義務，請勾選下面相應的框：

 

☐	根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷，203.425頁)

 

☐	根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵求材料

 

☐	根據《交易法》第14d-2(B)條(《聯邦判例彙編》第17編240.14d-2(B)條)進行開市前通信

 

☐	根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13E-4(C))進行開市前通信

根據該法第12(B)條登記的證券：

 

每個班級的標題		交易 符號		各交易所名稱 在其上註冊的
普通股，每股面值0.01美元		CTLT		紐約證券交易所

用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章第240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。

新興成長型公司☐

如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

 

 

 

項目5.02

董事或某些高級人員的離職；董事的選舉；某些高級人員的委任；某些高級人員的補償安排。

新任首席行政官

2022年7月5日，卡特倫特股份有限公司(以下簡稱“本公司”)宣佈，任命一直擔任公司高級副總裁總裁、總法律顧問兼公司祕書的史蒂文·L·法斯曼為執行副總裁總裁兼首席行政官，自2022年7月1日起生效(下稱“本公司”)。生效日期“)。法斯曼先生將擔任這一職位，直到他的繼任者得到適當任命並獲得資格，或直到他辭職、退休、去世或被免職。與此同時，法斯曼先生將繼續臨時擔任總法律顧問，直到公司任命一名永久繼任者。

法斯曼先生自2014年10月加入本公司以來，一直擔任本公司高級副總裁總裁、總法律顧問兼公司祕書。在此之前，他於2012年1月至2014年3月擔任私人持股多元化控股公司麥克安德魯斯&福布斯控股公司執行副總裁總裁。在此之前，自1992年以來，法斯曼在麥克安德魯斯和福布斯擔任過多個職位，承擔着越來越大的責任。2008年至2014年3月，他還擔任M&F Worldwide Corp.的總法律顧問和首席合規官，M&F Worldwide Corp.是一家控股公司，業務涉及金融產品、客户呼叫中心、員工運營、教育軟件和調味品。從2008年到2011年，法斯曼還擔任生物防禦公司SIGA Technologies，Inc.的董事員工。法斯曼的早期職業生涯是在保羅·韋斯·裏夫金德律師事務所度過的。法斯曼先生擁有耶魯大學的法律學位和普林斯頓大學的數學學士學位。

關於法斯曼先生的晉升，公司董事會薪酬和領導委員會(“董事會”)批准了法斯曼先生的以下新的薪酬安排，自生效日期起生效：(1)將年度基本工資從600,000美元增加到625,000美元，(2)公司管理層激勵計劃下的年度目標機會增加，公司高管的基於激勵的年度現金獎金計劃從46萬美元增加到500,000美元，以及(3)公司長期激勵計劃下他的年度目標補助金的價值增加。根據公司2018年綜合激勵計劃(以下簡稱“激勵計劃”)制定的股權激勵計劃2018年總括計劃“)1,000,000美元至1,500,000美元，分配方式與適用於公司執行領導團隊所有成員的方式相同，其中30%的授予公平市值(定義見2018年綜合計劃)以非限定股票期權的形式發放，20%以基於時間的限制性股票單位的形式分配，50%以基於業績的限制性股票單位(也稱為”績效股票單位“)的形式分配。除職責和報酬發生變化外，法斯曼先生受僱於該公司的條件保持不變。

首席商務主任退休

2022年7月5日，公司宣佈，公司高級副總裁總裁兼首席商務官卡倫·弗林已從這些職責中退休，自生效日期起生效。Flynn女士的退休並不是由於與本公司、董事會或管理層的任何分歧，除現有聘書中所述外，她無權收取任何與其離職相關的款項。

首席會計官的角色轉變

自生效之日起，瑞奇·霍普森辭去首席會計官一職，出任公司臨牀開發與供應部主管總裁。這一過渡不是由於與本公司、其董事會或其管理層的任何分歧。公司高級副總裁總裁兼首席財務官託馬斯·卡斯特拉諾將擔任公司的主要會計官，自生效日期起生效。卡斯特拉諾先生的年齡和履歷信息載於該公司於2021年9月17日提交給證券交易委員會的附表14A的最終委託書第25頁題為“公司治理--高管”一節，這些履歷信息在此通過引用併入本第5.02條。

 

項目7.01

《規則FD披露》

公司於2022年7月5日發佈了一份新聞稿，宣佈(1)法斯曼先生被任命為執行副總裁總裁和首席行政官，弗林女士退休，這兩種情況都在上文第5.02項中描述，以及(2)自生效日期起對公司報告分部的某些變動，這些變動作為本報告的附件99.1以Form 8-K形式提供。

如表格8-K的一般説明B.2、附件99.1以及本報告關於表格的本項目7.01中所包含的信息8-K不應被視為就修訂後的1934年《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)第18條的規定而被列入《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)，也不應被視為根據《交易法》或《1933年證券法》(經修訂的《證券法》)提交的任何文件中引用的內容，除非在該文件中通過明確引用明確提出。

 

2

項目9.01

財務報表和證物。

(D)展品。下列證據作為本8-K表格當前報告的一部分存檔(或在附件99.1的情況下，提供)。

 

證物編號：		描述
99.1		新聞稿，日期為2022年7月5日，由Catalent，Inc.發佈。
104		封面交互數據文件(嵌入在內聯XBRL文檔中)。

 

3

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽署人代表其簽署。

 

 

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