根據2022年7月1日提交給美國證券交易委員會的文件

Registration No. 333-

美國

證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格S-8

註冊聲明

在……下面

1933年《證券法》

康乃德生物控股有限公司

(註冊人的確切姓名載於其章程)

開曼羣島		不適用
(述明或其他司法管轄權 公司或組織)		(美國國税局僱主 識別號碼)

12265 El Camino Real，350套房

加州聖地亞哥，92130

(主要行政辦公室地址及郵政編碼)

2021年股票激勵計劃

2021年員工購股計劃

(圖則全稱)

連接生物製藥有限責任公司

12265 El Camino Real，350套房

加州聖地亞哥，92130

Tel: +1 858 344 1036

(服務代理的名稱及地址)

+1 858 344 1036

(服務代理的電話號碼，包括區號)

複製到：

張穎(Cathy)Yeung，Esq. 萊瑟姆·沃特金斯律師事務所 交易廣場1號18樓 中環康樂廣場8號 香港 +852 2912 2500		邁克爾·E·沙利文，Esq. 萊瑟姆·沃特金斯律師事務所 12670高懸崖車道 加州聖地亞哥，92130 +1 858 523 5400

用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中對大型加速申報公司、加速申報公司、較小報告公司、新興成長型公司的定義。

大型加速文件服務器		☐		加速文件管理器		☐
非加速文件服務器				規模較小的報告公司		☐
				新興成長型公司

如果是一家新興的成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期 以遵守證券法第7(A)(2)(B)節規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

解釋性説明

本登記聲明登記根據下列僱員福利計劃可發行或可能會發行的康乃德生物控股有限公司(註冊人)額外10,000,000股普通股，每股票面價值0.000174美元 (普通股)：(I)康乃德生物控股有限公司2021年股票 獎勵計劃(以下簡稱“2021年計劃”)及(Ii)康乃德生物控股有限公司2021年員工購股計劃(簡稱“2021年計劃”)，有關計劃規定自動增加根據該等計劃預留供發行的普通股數目 。擬在此登記的證券可由註冊人的美國存托股份(ADS)代表。每一股美國存托股份代表一股普通股。在此登記的證券存入時可發行的登記人美國存託憑證已在表格F-6的單獨登記聲明下登記(登記編號333-254215)。

根據表格S-8的指令E，於2021年3月19日向美國證券交易委員會(美國證券交易委員會)提交的表格S-8，文件編號333-254524的先前註冊聲明的內容通過引用併入本文中。

第一部分

第10(A)條招股章程所規定的資料

項目1.圖則資料。*

項目2.登記人信息和員工計劃年度信息。*

*	根據證券法第428條和表格S-8第I部分的介紹性説明，表格S-8第I部分要求包含在第10(A)節招股説明書中的信息在本註冊説明書中被省略。按照《證券法》第428(B)(1)條的規定，表格S-8本部分規定的包含 信息的文件將單獨提供給計劃所涵蓋的參與者。

2

第一部分

登記聲明中所要求的信息

項目3.通過引用併入文件。

註冊人向美國證券交易委員會(SEC)提交的下列文件在此引用作為參考：

a)

我們向美國證券交易委員會提交的截至2021年12月31日的財政年度表格 20-F(文件編號001-40212)，於2022年3月31日提交給美國證券交易委員會；以及

b)

我們於2021年3月12日提交給美國證券交易委員會的註冊表 8-A中包含的對我們普通股的描述，以及為了更新描述而提交給美國證券交易委員會的任何修訂或報告。

註冊人根據經修訂的1934年《證券交易法》(《交易法》)第13(A)、13(C)、14或15(D)條提交的所有文件，註冊人向證監會提交的表格6-K的某些報告(表明該等報告以引用方式併入本文)在本註冊聲明的生效日期之後但在提交本註冊聲明的生效後修正案之前，表明本註冊聲明中提供的所有證券均已售出或註銷所有當時未售出的證券，應被視為通過引用合併於此，並自提交該等文件之日起成為本註冊聲明的一部分；但是，提供的文件、報告和最終委託書或信息性陳述或其部分內容，如果不是按照委員會的規則在 中提交的，則不應被視為通過引用納入本註冊説明書。

就本註冊聲明而言，本文所載或以引用方式併入或視為併入的任何文件中包含的任何陳述應被視為已修改或被取代，前提是此處或任何隨後提交的文件中所包含的陳述修改或取代該陳述。任何如此修改或被取代的聲明不應被視為本註冊聲明的一部分，除非被如此修改或取代。

3

項目8.證物索引

展品 數		描述
4.1		修訂和重新修訂的註冊人組織備忘錄和章程(通過參考2021年3月12日提交給證監會的註冊人註冊説明書表格F-1(第333-253631號文件)第1號修正案附件3.2併入)
4.2		註冊人普通股證書樣本(參照附件4.1加入修訂號。登記人於2021年3月12日向委員會提交的F-1表格登記聲明(第333-253631號文件))
4.3		登記人、託管人、根據該協議發行的美國存托股份的持有人和實益所有人之間於2021年3月18日簽訂的存託協議(通過引用註冊人於2021年3月19日提交給委員會的S-8表格登記聲明(第333-254524號文件)附件4.3納入) 。
5.1*		Maples and Calder(Hong Kong)LLP對登記普通股的有效性的意見
10.1		2021年股票激勵計劃(通過引用第10.3號修正案附件3併入登記人於2021年3月12日向委員會提交的F-1表格登記聲明(第333-253631號文件))
10.2		2021年員工購股計劃(參照第10.4號修正案附件4併入登記人於2021年3月12日向委員會提交的F-1表格登記聲明(第333-253631號文件))
23.1*		普華永道中天律師事務所同意
23.2*		Maples and Calder(Hong Kong)LLP同意書(見附件5.1)
24.1*		授權書(包括在本文件簽名頁上)
107*		備案費表

*

現提交本局。

4

簽名

根據修訂後的1933年證券法的要求，註冊人證明它有合理的理由相信 它符合提交S-8表格的所有要求，並已於2022年7月1日在加利福尼亞州聖地亞哥市由以下籤署人正式授權代表註冊人簽署本註冊聲明。

5

授權委託書

通過這些禮物，我知道所有的人，在下面簽名的每個人構成並指定鄭偉、博士和史蒂文他們各自為其真實和合法的人事實律師和代理人，有充分的替代和再代理的權力， 以他和他的名義以任何和所有身份取代與本註冊聲明有關的身份，包括在本註冊聲明及其任何和所有修正案(包括事後生效的修正案)上簽名，並將其及其所有證物和其他相關文件提交給美國證券交易委員會，批准該 事實律師及代理人完全有權作出及執行在該處所內及周圍所必需及必需作出的每項作為及事情，並按其本人可能或可親自作出的所有意圖及目的而完全作出，特此批准及確認所有此等事實律師代理人或其代理人可根據本條例的規定合法行事或促使他人依法行事。

根據修訂後的1933年《證券法》的要求，本註冊聲明已於2022年7月1日由下列人員以指定身份簽署：

名字		標題		日期
鄭偉，博士。		首席執行官兼董事會成員(首席執行幹事)		July 1, 2022
鄭偉，博士。
/s/Steven Chan		首席財務官 (首席財務官和首席會計官)		July 1, 2022
陳馮富珍
/s/吳斌(Bill)Pan.博士		董事長兼董事會主席		July 1, 2022
潘武斌(Bill)，博士。
Derek DiRocco，博士		董事會成員		July 1, 2022
德里克·迪羅科博士
陳侃，博士。		董事會成員		July 1, 2022
陳侃，博士。
/s/劉珍		董事會成員		July 1, 2022
劉珍
凱倫·J·威爾遜		董事會成員		July 1, 2022
凱倫·J·威爾遜
Kleanthis G.Xanthopoulos，Ph.D.		董事會成員		July 1, 2022
Kleanthis G.Xanthopoulos，Ph.D.

6

註冊人授權的美國代表簽字

根據修訂後的1933年證券法的要求，簽署人即康乃德生物控股有限公司在美國的正式授權代表已於2022年7月1日簽署了本註冊聲明。

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