美國證券交易委員會表4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 實益所有權變更聲明 根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交 或1940年《投資公司法》第30(H)條 |
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如果不再受第16條的約束,請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Amkor科技公司 [AMKR ] |
5.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 06/23/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一--獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1.保安名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.收購證券(A)或處置證券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股 | 5,375,484(1) | D | ||||||||
普通股 | 06/23/2022 | G | V | 274,900(2) | D | $0.00 | 753,232(3)(4) | I | 作者:John T.Kim GRAT DTD 2018年6月2日 | |
普通股 | 3,328,065(3)(4) | I | 作者:Agnes C.Kim GRAT DTD 12/16/20 | |||||||
普通股 | 1,401,123(3)(4) | I | 作者:James J.Kim GRAT DTD 2010年4月1日 | |||||||
普通股 | 2,675,911(3)(4) | I | 作者:James J.Kim GRAT DTD 19年9月10日 | |||||||
普通股 | 2,353,347(3)(4) | I | 作者:James J.Kim GRAT DTD 12/15/21 | |||||||
普通股 | 4,224,548(3)(4) | I | 蘇珊·Y·金·格拉茨 | |||||||
普通股 | 9,181,498(3)(4) | I | 信託基金(不包括GRATS) | |||||||
普通股 | 19,484,809(3)(4) | I | 作者:Sujochil,LP | |||||||
普通股 | 2,478,325(3)(4) | I | 作者:Sujoda Investments,LP | |||||||
普通股 | 8,200,000(3)(4) | I | 被視為公司的有限責任公司 |
表二--取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 購買(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
限售股單位 | (1) | (1) | (1) | 普通股 | (1) | 8,706(1) | D | ||||||||
限售股單位 | (5) | 06/27/2022 | A | 24.5516(5) | (5) | (5) | 普通股 | 24.5516(5) | $0.00 | 8,730.5516(1) | D |
答覆説明: |
1.如以前在報告人於2022年5月19日提交的表格4(“原始表格4”)中所報告的,Amkor Technology,Inc.(“發行者”)的8,706股普通股於2022年5月17日被授予報告人時間既得限制性股票單位(“RSU”)。根據分紅協議,當發行人的普通股支付股息時,與分紅單位相關的分紅等值單位(“DeU”)應計。在原始表格4中,表I中錯誤地報告了RSU。本表格4的表II第9欄已調整為包括RSU,並反映了截至本表格4的提交日期,報告人實益擁有的RSU的適當數量。 |
2.2022年6月23日,日期為2018年2月6日的John T.Kim 2018不可撤銷信託向John T.Kim分發了27.49萬股發行人的普通股。報告人是信託的受託人。John T.Kim和報告人是兄妹。 |
3.報告人是(1)為其直系親屬利益而設的信託受託人(授予人保留年金信託除外),擁有發行人普通股9,181,498股;(2)由其直系親屬創建的信託受託人,擁有發行人普通股10,511,678股;(3)她是直系親屬信託的受託人,她是財產授予人,並且是擁有發行人普通股4,224,548股的唯一年金人;(4)擁有發行人普通股19,484,809股的有限合夥企業的普通合夥人(V)就1934年修訂的《證券交易法》第16條(“第16條”)而言,有限責任公司的經理被視為公司,擁有發行人的普通股8,200,000股;及(Vi)就第16條而言,有限責任公司的經理被視為有限合夥,其擁有發行人的普通股2,478,325股。 |
4.根據表格4的指示,舉報人被視為在所有這些股份中擁有金錢利益。報告人放棄對這些證券的實益所有權,但報告人對這些證券的金錢利益除外,本報告不應被視為承認報告人是此類證券的實益擁有人,但為第16條的目的或出於任何其他目的,報告人對這些證券的金錢利益除外。 |
5.代表發行人於2022年6月27日支付股息時就債務償還單位應累算的債務。每個DEU代表一個額外的RSU,但須遵守與應計DEU的RSU相同的規定。 |
備註: |
(6)作出報告的人述明,提交本表格4,不得當作承認就第16條或為任何其他目的而言,作出報告的人是該集團其他成員所擁有的已報告證券的實益擁有人。 |
蘇珊·Y·金的代理律師馬克·羅傑斯 | 06/29/2022 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格是由多名報告人提交的, 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必須手工簽署。如果空間不足,請執行以下操作: 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。 |