美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549


 
附表13D
根據1934年證券交易法
(第4號修正案)1

 

EuroDry Ltd.
(髮卡人姓名)
 
普通股,每股面值0.01美元
(證券類別名稱)

Y23508107
(CUSIP號碼)

大衞·瑪麗爾斯
法律與合規部董事總經理
貝萊德,Inc.
東52街55號
紐約,紐約,10055
(212) 810-5300
(授權接收通知和通信的人員姓名、地址和電話)

2021年1月29日
(需要提交本報表的事件日期)

如果提交人先前已在附表13G上提交聲明以報告本時間表 13D的主題收購,並且由於§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本時間表,請選中以下複選框。[  ]

注:以紙質形式提交的時間表應包括一份簽署的原件和五份 時間表副本,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他各方,請參閲規則13d-7。

*本封面的其餘部分應填寫,以供報告人就 主題證券類別在本表格上的首次提交,以及任何後續的修訂,其中包含的信息將改變前一封面中提供的披露。

本封面其餘部分所要求的信息不應被視為就1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18節(以下簡稱《法案》)的目的進行了“存檔”,也不應以其他方式承擔該法案該節的責任,但應受該法案所有其他條款的約束(不過,請參閲《註釋》)。

________________________
1請參閲説明性説明。





CUSIP編號Y23508107
第2頁:


1
報告人姓名
 
 
税務局識別號碼。以上人員(僅限實體)
 
 
貝萊德,Inc.(TIN:23-0174431)
 
 
 
 
2
如果是某個組的成員,請選中相應的複選框
(a)
 
(b)
 
 
3
僅限SEC使用
 
 
 
 
 
 
 
4
資金來源(見説明書)
 
 
*OO-投資諮詢客户的基金
 
 
 
 
5
如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則複選框
 
 
 
 
 
 
6
公民身份或組織地點
 
 
特拉華州
 
 
 
 
每名呈報人實益擁有的股份數目
7
唯一投票權
 
 
449,592 (1)
 
 
 
 
8
共享投票權
 
 
一個也沒有
 
 
 
 
9
唯一處分權
 
 
449,592 (1)
 
 
 
 
10
共享處置權
 
 
一個也沒有
 
 
 
 
11
每名呈報人實益擁有的總款額
 
 
449,592 (1)
 
 
 
 
12
如果第(11)行的合計金額不包括某些份額,則複選框(請參閲説明)
 
 
 
 
 
 
13
第(11)行中金額表示的班級百分比
 
 
17.2% (1) (2)
 
 
 
 
14
報告人類型(見説明)
 
 
-HC
 
 
 
 

(1)
反映EuroDry有限公司(“發行人”)180,000股普通股,每股面值0.01美元(“普通股”),以及B系列可轉換永久優先股(“B系列優先股”),可轉換為269,592股普通股,轉換價格為每股31.64美元。
   
(2)
根據(A)發行人向報告人傳達的截至2021年1月29日的已發行普通股2,347,916股,以及(B)B系列優先股,可根據第13d-3(D)(1)條計算,可轉換為269,592股普通股。
 



解釋性註釋
由於文書錯誤,報告人於2021年2月2日提交的附表13D的第4號修正案在 封面上錯誤地陳述了報告為實益擁有的股份數量。本附表13D的第4號修正案僅為更正此類錯誤而提交。

第一項:債券、債券、證券和發行人

本附表13D的第4號修正案(“第4號修正案”)修訂了貝萊德公司(以下簡稱“貝萊德”)於2018年8月3日向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的附表13D(“貝萊德初始聲明”),經貝萊德於2019年6月18日(“第1號修正案”)、2019年6月19日(“第2號修正案”)和2021年2月2日(“第3號修正案”)修正的附表13D。連同貝萊德最初的聲明及其第1至4號修正案(“貝萊德附表13D”),涉及EuroDry有限公司(“發行人”)的普通股,每股面值0.01美元, 一家根據馬紹爾羣島共和國法律成立的公司。EuroDry有限公司的主要執行辦事處設在希臘馬魯西,151 24,Messogiou大街4號和Evropis Street。
 
正如貝萊德的初始聲明中所述,就發行人普通股 發行人股份而言,附表13D是貝萊德在附表13D上通過的作為貝萊德的初始實益所有權聲明,附表13D是關於發行人普通股股份於2018年6月11日提交給SEC的,並經TCP於2018年8月3日單獨修訂 (“TCP附表13D”)。(以下簡稱“TCP附表13D”)(以下簡稱“TCP附表13D”)(以下簡稱“TCP附表13D”),即於2018年6月11日代表Tennenbaum Capital Partners,LLC(“TCP”)提交併經TCP於2018年8月3日單獨修訂的附表13D(“TCP附表13D”)。

除非本修正案第4號特別規定,否則本修正案第4號並不修改貝萊德最初聲明、其第1號修正案、第2號修正案或第3號修正案或TCP附表13D中先前報告的任何信息。本修正案第4號修正案中使用但未另行定義的大寫術語應具有貝萊德最初聲明、第1號修正案、第2號修正案或第3號修正案或TCP附表13D中賦予它們的含義。

第二項:他的身份和背景
現將貝萊德附表13D第2項修訂及重述如下:
(A)-(C)及(F)
關於貝萊德每位高管和董事的身份、背景和公民身份的最新信息載於附件A,並附於本文件,並通過引用併入本文件 。

第四項:確定交易目的

貝萊德最初聲明的第4項補充了以下內容:

2021年1月29日,TCP代表Tennenbaum Opportunities Fund VI LLC(“Fund VI”)與發行人簽訂了一份於2021年1月29日生效的股票購買 協議(“購股協議”),根據該協議,TCP同意向發行人出售、轉讓、轉讓和交付,發行人 同意向TCP購買基金VI持有的3,812股B系列可轉換永久優先股,購買價為$。購買總價為3,812,000美元。股票購買協議中規定的 交易於2021年1月29日完成。

第五項發行人對證券的持股比例

(C)除上文第4項所述的 交易外,在過去60天內,並無任何發行人普通股或報告人實益擁有的B系列優先股的交易。

第六項發行人與證券有關的合同、安排、諒解或關係

現對貝萊德附表13D第6項作如下修訂和補充:

本修正案第4號第4項規定的信息以引用的方式全部併入本第6項。

項目7.需要作為證物存檔的材料

現對貝萊德附表13D第7項作如下修訂和補充:

證物編號:
  
描述
 
 
99.1.
  
股票購買協議,日期為2021年1月29日,由Tennenbaum Capital Partners,LLC代表Tennenbaum Opportunities Fund VI,LLC和EuroDry Ltd.簽署。




簽名
 
 
經合理查詢,並盡我所知所信,我保證本聲明中所提供的信息是真實、完整和正確的。
 
 
日期:2021年2月3日
 
 
貝萊德,Inc.
 
 
 
 
 
依據:
/s/David Maryles
 
 
 
姓名:
大衞·瑪麗爾斯
 
 
 
標題:
法律與合規部董事總經理
 






附件A
以下是貝萊德,Inc.(統稱為“承保人員”)的高管和董事名單,列出了目前的主要職業或 就業情況,以及從事此類工作的任何公司或其他組織的名稱、主要業務和地址,以及每個此類人員的公民身份。除非 另有説明,否則每個承保人員都是美國公民,並且沒有任何其他主要職業(與貝萊德直接或間接管理或建議的其他實體擔任的類似職位除外)。

行政主任

名字
 
職位
 
營業地址
 
公民權
 
 
 
 
 
 
 
勞倫斯·D·芬克
 
董事長兼首席執行官
 
東52街55號
紐約,紐約,10055
 
美國
 
 
 
 
 
 
 
羅伯特·S·卡皮託
 
總統
 
東52街55號
紐約,紐約,10055
 
美國
 
 
 
 
 
 
 
加里·S·謝德林
 
高級董事總經理兼首席財務官
 
東52街55號
紐約,紐約,10055
 
美國
 
 
 
 
 
 
 
羅伯特·L·戈爾茨坦
 
貝萊德解決方案高級董事總經理、首席運營官兼全球負責人
 
東52街55號
紐約,紐約,10055
 
美國
 
 
 
 
 
 
 
傑拉爾丁·白金漢
 
貝萊德亞太區高級董事總經理兼主席
 
16樓冠軍大廈
香港中環花園道中3號
香港
 
澳大利亞
 
 
 
 
 
 
 
理查德·庫謝爾(J.Richard Kushel)
 
高級董事總經理兼投資組合管理集團負責人
 
東52街55號
紐約,紐約,10055
 
美國
 
 
 
 
 
 
 
瑞秋·洛德
 
高級董事總經理兼歐洲、中東和非洲地區負責人
 
德雷珀花園(Draper Gardens)
索羅莫頓大道12號
倫敦EC2N 2DL
英國
 
英國。
 
 
 
 
 
 
 
馬克·S·麥康姆
 
高級董事總經理兼首席客户官
 
東52街55號
紐約,紐約,10055
 
英國。
 
 
 
 
 
 
 
克里斯托弗·J·米德
 
高級董事總經理、首席法務官兼總法律顧問
 
55東52街道
紐約,紐約,10055
 
美國
 
 
 
 
 
 
 
曼尼什·梅塔(Manish Mehta)
 
高級董事總經理兼全球人力資源主管
 
霍華德街400號
加利福尼亞州舊金山,郵編:94105
 
美國
 
 
 
 
 
 
 
馬克·威德曼
 
高級董事總經理、國際和公司戰略主管
 
55東52街道
紐約,紐約,10055
 
美國
 
 
 
 
 
 
 




董事

名字
 
主要職業或就業
 
營業地址
 
公民權
 
 
 
 
 
 
 
勞倫斯·D·芬克
 
董事長兼首席執行官
 
貝萊德,Inc.
東52街55號
紐約,紐約,10055
 
美國
 
 
 
 
 
 
 
羅伯特·S·卡皮託
 
總統
 
貝萊德,Inc.
東52街55號
紐約,紐約,10055
 
美國
 
 
 
 
 
 
 
巴德·M·阿爾薩德
 
科威特投資局--前常務董事
 
貝萊德,Inc.
東52街55號
紐約,紐約,10055
 
科威特
 
 
 
 
 
 
 
馬西斯·卡比亞拉韋塔
 
瑞銀-前董事長
 
貝萊德,Inc.
東52街55號
紐約,紐約,10055
 
11.瑞士
 
 
 
 
 
 
 
帕梅拉·戴利
 
通用電氣公司-前公司業務發展高級副總裁
 
貝萊德,Inc.
東52街55號
紐約,NY 1005
 
美國
 
 
 
 
 
 
 
傑西卡·艾因霍恩
 
約翰·霍普金斯大學保羅·H·尼采高級國際研究學院--前院長
 
貝萊德,Inc.
東52街55號
紐約,NY 1005
 
美國
 
 
 
 
 
 
 
威廉·E·福特
 
通用大西洋-首席執行官
 
通用大西洋
公園大道廣場
東52街55號,33樓
紐約,紐約,10055
 
美國
 
 
 
 
 
 
 
法布里齊奧·弗萊達
 
雅詩蘭黛公司-總裁兼首席執行官
 
雅詩蘭黛公司(Estée Lauder Companies Inc.)
第五大道767號,40層
紐約,紐約,10153
 
意大利和美國
 
 
 
 
 
 
 
默裏·S·格伯
 
EQT公司-前執行主席、董事長、總裁兼首席執行官
 
貝萊德,Inc.
東52街55號
紐約,紐約,10055
 
美國
 
 
 
 
 
 
 
瑪格麗特·L·約翰遜
 
Magic Leap,Inc.-首席執行官
 
魔術跳躍
日出大道7500 W。
種植園,FL33322
 
美國
 
 
 
 
 
 
 
謝麗爾·D·米爾斯
 
BlackIvy Group-首席執行官
 
貝萊德,Inc.
東52街55號
紐約,紐約,10055
 
美國
 
 
 
 
 
 
 
戈登·M·尼克松
 
加拿大皇家銀行-前總裁、首席執行官和董事會成員
 
貝萊德,Inc.
東52街55號
紐約,紐約,10055
 
加拿大
 
 
 
 
 
 
 
查爾斯·H·羅賓斯
 
思科系統公司-首席執行官兼董事長
 
思科系統公司
塔斯曼西路170號
加州聖何塞,95134
 
美國
 
 
 
 
 
 
 
馬可·安東尼奧·斯利姆·多米特
 
Grupo Financiero Inbursa,S.A.B.de C.V.-董事長
 
Grupo Financiero Inbursa
AV。拉斯帕爾馬斯大道,736號1樓
洛馬斯·德·查普爾特佩克學院
C.P.11000,México D.F.
 
墨西哥
 
 
 
 
 
 
 
蘇珊·L·瓦格納
 
貝萊德-前副董事長
 
貝萊德,Inc.
東52街55號
紐約,紐約,10055
 
美國
 
 
 
 
 
 
 
馬克·威爾遜
 
英傑華公司-前首席執行官
 
貝萊德,Inc.
55東52街道
紐約,紐約,10055
 
新西蘭