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美國

證券交易委員會

華盛頓特區，20549

形式10-Q

(馬克一)


☒	根據1934年證券交易法第13或15(D)節規定的季度報告

	截至的季度：2020年12月31日

	或

☐	根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節提交的過渡報告

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公司或組織)	識別號碼)

伊麗莎白大道15號

切姆斯福德, 馬薩諸塞州

(主要行政辦公室地址)

01824

(郵政編碼)

註冊人電話號碼，包括區號：(978) 262-2400

根據該法第12(B)條登記的證券：


每一類的名稱	交易代碼	每間交易所的註冊名稱
普通股，面值0.01美元	金磚四國	納斯達克股票市場有限責任公司

用複選標記表示註冊人是否：(1)在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)，(1)已提交了1934年《證券交易法》第(13)或15(D)節要求提交的所有報告；以及(2)在過去90天內，註冊人一直遵守此類備案要求。是 ☒*☐

用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T條例第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。是 ☒*☐

用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司還是新興的成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中的“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義：


大型加速文件管理器	☒	加速的文件管理器	☐

非加速文件管理器	☐	規模較小的新聞報道公司	☐

新興成長型公司	☐

如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)條提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。☐*☒

註明截至2021年1月25日的最後實際可行日期，發行人所屬各類普通股的流通股數量：普通股，$0.01票面價值和74,220,121流通股。

布魯克斯自動化公司

	頁碼

第一部分財務信息
項目1.合併財務報表
截至2020年12月31日(未經審計)和2020年9月30日的合併資產負債表	3
截至2020年12月31日和2019年12月31日的三個月合併營業報表(未經審計)	4
截至2020年12月31日和2019年12月31日三個月的綜合全面收益表(未經審計)	5
截至2020年12月31日和2019年12月31日的三個月合併現金流量表(未經審計)	6
截至2020年12月31日和2019年12月31日三個月的合併股東權益變動表(未經審計)	7
合併財務報表附註(未經審計)	8
第二項：管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析	31
項目3.關於市場風險的定量和定性披露	42
項目4.控制和程序	44
第二部分：其他信息
項目1.法律訴訟	45
第1A項危險因素	45
項目6.展品	46
簽名	47

第一部分：財務信息

第一項：合併財務報表

布魯克斯自動化公司(Brooks Automation，Inc.)

綜合資產負債表

(未經審計)

(以千為單位，不包括每股和每股數據)


	2011年12月31日		9月30日--
	2020		2020
資產
流動資產
現金和現金等價物	$	308,517	$	295,649
有價證券		55		67
應收帳款，淨額		196,679		188,291
盤存		123,917		114,834
預付費用和其他流動資產		45,988		50,612
流動資產總額		675,156		649,453
財產、廠房和設備、淨值		126,947		117,665
長期有價證券		3,410		3,101
長期遞延税金資產		4,765		4,979
商譽		512,989		501,536
無形資產，淨額		219,866		218,325
其他資產		71,599		64,066
總資產	$	1,614,732	$	1,559,125
負債與股東權益
流動負債
長期債務的當期部分	$	414	$	827
應付帳款		67,811		61,758
遞延收入		35,661		31,357
應計保修和改裝成本		8,228		8,201
應計薪酬和福利		31,693		43,267
應計重組成本		106		181
應計應付所得税		15,972		10,094
應計費用和其他流動負債		65,885		55,433
流動負債總額		225,770		211,118
長期債務		49,629		49,588
長期儲税額		19,458		19,168
長期遞延税項負債		15,132		17,798
長期養老金負債		6,741		6,406
長期經營租賃負債		34,173		31,855
其他長期負債		11,675		9,578
總負債		362,578		345,511
承付款和或有事項(附註17)
股東權益
優先股，$0.01面值-1,000,000授權股份，不是的已發行或已發行股份		—		—
普通股，$0.01面值-125,000,000授權股份，87,672,132已發行及已發行的股份74,210,263於2020年12月31日發行的股票，87,293,710已發行及已發行的股份73,831,8412020年9月30日發行的股票		877		873
額外實收資本		1,949,556		1,942,850
累計其他綜合收益		35,145		21,919
庫存股，按成本計算-13,461,869股票		(200,956)		(200,956)
累計赤字		(532,468)		(551,072)
股東權益總額		1,252,154		1,213,614
總負債和股東權益	$	1,614,732	$	1,559,125

附註是這些未經審計的綜合財務報表的組成部分。

布魯克斯自動化公司(Brooks Automation，Inc.)

合併業務報表

(未經審計)

(單位為千，每股數據除外)


	三個月
	2011年12月31日
	2020		2019

營業收入
產品	$	159,616	$	131,862
服務		89,887		78,638
總收入		249,503		210,500
收入成本
產品		91,503		79,971
服務		44,872		45,543
總收入成本		136,375		125,514
毛利		113,128		84,986
運營費用
研究與發展		16,083		14,401
銷售、一般和行政		66,030		59,343
重組費用		87		576
業務費用共計		82,200		74,320
營業收入		30,928		10,666
利息收入		76		699
利息支出		(556)		(737)
其他收入(費用)，淨額		1,329		(417)
所得税前收入		31,777		10,211
所得税撥備(福利)		4,770		(2,963)
持續經營收入		27,007		13,174
非持續經營虧損，税後淨額		(979)		(117)
淨收入	$	26,028	$	13,057
每股基本淨收入：
持續經營收入	$	0.36	$	0.18
非持續經營虧損，税後淨額		(0.01)		(0.00)
每股基本淨收入	$	0.35	$	0.18
稀釋後每股淨收益：
持續經營收入	$	0.36	$	0.18
非持續經營虧損，税後淨額		(0.01)		(0.00)
稀釋後每股淨收益	$	0.35	$	0.18
計算每股淨收益時使用的加權平均股份：
基本型		74,021		72,972
稀釋		74,283		73,645

附註是這些未經審計的綜合財務報表的組成部分。

布魯克斯自動化公司(Brooks Automation，Inc.)

綜合全面收益表

(未經審計)

(單位：千)


	三個月
	2011年12月31日
	2020		2019

淨收入	$	26,028	$	13,057
其他綜合收入，税後淨額：
外幣折算調整		13,264		9,645
可交易證券的未實現收益，扣除税收影響淨額為#美元0及$0在截至2020年12月31日、2020年和2019年12月31日的三個月內		—		10
精算損失，扣除税收影響淨額#美元5及$1在截至12月31日的三個月內，2020和2019年		(38)		(12)
扣除税後的其他綜合收入總額		13,226		9,643
綜合收益	$	39,254	$	22,700

附註是這些未經審計的綜合財務報表的組成部分。

布魯克斯自動化公司(Brooks Automation，Inc.)

綜合現金流量表

(未經審計)

(單位：千)


	三個月
	2011年12月31日
	2020		2019
經營活動現金流
淨收入	$	26,028	$	13,057
將淨收入與經營活動提供的現金淨額進行調整：
折舊攤銷		15,746		16,477
基於股票的薪酬		6,710		4,410
有價證券溢價攤銷和遞延融資成本		56		67
遞延所得税		(4,960)		(8,183)
處置資產造成的其他損失		1		126
對資產剝離收益的調整，税後淨額		948		319
扣除收購和資產剝離後的營業資產和負債變化：
應收帳款		(4,504)		1,503
盤存		(6,307)		(4,335)
預付費用和其他資產		28,945		6,120
應付帳款		5,727		5,255
遞延收入		3,186		(720)
應計保修和改裝成本		(185)		221
應計補償和扣繳税款		(12,307)		(5,755)
應計重組成本		(75)		(203)
應計費用和其他負債		(15,279)		(2,616)
經營活動提供的淨現金		43,730		25,743
投資活動的現金流
購置物業、廠房及設備		(15,227)		(9,614)
購買有價證券		(4)		(10,742)
有價證券的到期日		—		33,584
收購，扣除收購的現金後的淨額		(15,061)		—
投資活動提供的淨現金(用於)		(30,292)		13,228
融資活動的現金流
債務本金支付		(414)		(414)
融資租賃的支付		(319)		(319)
已支付普通股股息		(7,424)		(7,369)
用於融資活動的淨現金		(8,157)		(8,102)
匯率變動對現金及現金等價物的影響		11,250		2,808
現金、現金等價物和限制性現金淨增長		16,531		33,677
期初現金、現金等價物和限制性現金		302,526		305,171
期末現金、現金等價物和限制性現金	$	319,057	$	338,848
補充披露非現金投資和融資活動：
應付賬款中包括的財產、廠房和設備的購買	$	2,112	$	2,622

對合並資產負債表中的現金、現金等價物和限制性現金進行對賬
現金和現金等價物	$	308,517	$	335,319
計入預付費用和其他流動資產的短期限制性現金		3,571		3,529
計入其他資產的長期限制性現金		6,969		—
合併現金流量表中顯示的現金、現金等價物和限制性現金總額	$	319,057	$	338,848

附註是這些未經審計的綜合財務報表的組成部分。

布魯克斯自動化公司(Brooks Automation，Inc.)

合併股東權益變動表

(未經審計)

(單位為千，共享數據除外)




		普普通通				累計
	普普通通	股票價格為美元。		附加		其他類型
	股票價格	標準桿		實繳費用		綜合管理		累計		財務處		總計
	股份	價值		資本		收入		赤字		股票		權益
餘額2019年9月30日	85,759,700	$	857	$	1,921,954	$	3,511	$	(586,412)	$	(200,956)	$	1,138,954
根據限制性股票和購買計劃發行的股票，淨額	1,320,317		14		(14)								—
基於股票的薪酬					4,410								4,410
宣佈的普通股股息，為$0.10每股									(7,369)				(7,369)
外幣折算調整							9,645						9,645
可交易證券未實現收益的變化，扣除税收影響淨額為#美元0							10						10
精算損失，扣除税收影響淨額#美元1							(12)						(12)
淨收入									13,057				13,057
餘額2019年12月31日	87,080,017	$	871	$	1,926,350	$	13,154	$	(580,724)	$	(200,956)	$	1,158,695

餘額2020年9月30日	87,293,710	$	873	$	1,942,850	$	21,919	$	(551,072)	$	(200,956)	$	1,213,614
根據限制性股票和購買計劃發行的股票，淨額	378,422		4		(4)								—
基於股票的薪酬					6,710								6,710
宣佈的普通股股息，為$0.10每股									(7,424)				(7,424)
外幣折算調整							13,264						13,264
精算損失，扣除税收影響淨額#美元5							(38)						(38)
淨收入									26,028				26,028
餘額2020年12月31日	87,672,132	$	877	$	1,949,556	$	35,145	$	(532,468)	$	(200,956)	$	1,252,154

附註是這些未經審計的綜合財務報表的組成部分。

布魯克斯自動化公司(Brooks Automation，Inc.)

合併財務報表附註(未經審計)

1.陳述依據

布魯克斯自動化公司及其子公司(以下簡稱“布魯克斯”或“本公司”)未經審計的綜合財務報表是根據美國公認的會計原則(“GAAP”)編制的。所有公司間賬户和交易已在合併中取消。管理層認為，所有屬正常及經常性性質的重大調整均已反映在隨附的未經審核綜合財務報表中，這些調整對於公平地反映所列示期間的財務狀況、經營業績和現金流量是必要的。中期的運營結果不一定表明整個財政年度預期的運營結果。

通常包括在本公司年度綜合財務報表中的若干信息和腳註披露已被精簡或遺漏，因此，所附財務信息應與本公司提交給美國證券交易委員會(“SEC”)的截至2020年9月30日的財政年度Form 10-K年度報告(“2020 Form 10-K年度報告”)中包含的經審計的綜合財務報表及其附註一併閲讀。隨附的截至2020年9月30日的綜合資產負債表是從截至當時結束的經審計的年度綜合財務報表中衍生出來的。

停產運營

於2018財年第四季度，本公司達成最終協議，將其半導體低温業務(“處置”)出售給Edwards Vacuum LLC(Atlas Copco Group成員)(“Edwards”)。本公司根據財務會計準則委員會(FASB)會計準則編纂(ASC)205，認定半導體低温業務符合“持有待售”準則和“停產經營”準則。財務報表的列報(“FASB ASC 205”)，截至2018年9月30日。2019年7月1日，公司完成半導體低温業務的出售。與半導體低温業務相關的業績包括在非連續業務中。有關更多信息，請參閲附註3，“停產”。

風險和不確定性

該公司面臨與其服務的市場上的公司相同的風險，包括但不限於全球經濟和金融市場狀況、客户需求的波動、新產品的接受程度、競爭對手對新技術創新的開發、供應鏈中斷的風險、關税和出口管制的實施、對關鍵人員的依賴、專有技術的保護以及對國內外監管機構和機構的遵守。

在新冠肺炎疫情期間，公司的設施一直保持運轉，只需要人員在現場，其餘員工在家工作。*我們的半導體和生命科學業務部門屬於美國國土安全部定義的“關鍵基礎設施部門”，並在新冠肺炎疫情期間繼續運營。該公司在每個地區和國家都遵循了政府的指導，並實施了美國疾病控制和預防中心的社會距離指南和其他適用的最佳做法，以保護公司員工的健康和安全。*新冠肺炎疫情並沒有對我們的財務業績產生實質性的負面影響，通過我們重新調整資源以滿足與病毒研究相關的增加訂單，這種影響已經得到部分緩解。*未來對公司財務業績的影響將取決於多個無法完全確定的變量，因為這場流行病對公司服務的經濟和市場的全面影響雖然變量很多，但從根本上包括公司客户需求的減少，供應鏈可能受到的限制程度，這可能會影響公司的產品交付和

如果我們的員工中出現重大疫情，以及新冠肺炎領域的研究和治療或相關威脅造成的增量需求，可能會對我們的運營產生影響。

2.主要會計政策摘要

預算的使用

根據公認會計原則編制未經審計的綜合財務報表要求管理層作出某些估計和假設，這些估計和假設會影響未經審計的綜合財務報表日期的已報告資產和負債額以及或有資產和負債的披露，以及報告期內已報告的收入和費用金額。重大估計與記錄應收賬款、存貨、商譽、商譽以外的無形資產、長期資產、衍生金融工具、遞延所得税、保修義務、按照完工百分比方法確認的收入以及基於股票的補償費用相關。該公司的估計基於歷史經驗和各種其他假設，包括在某些情況下管理層認為在這種情況下合理的未來預測。雖然該公司定期評估這些估計，但實際結果可能與這些估計不同。估計的變化被記錄在它們發生和被知道的期間。

新冠肺炎疫情將在多大程度上直接或間接影響該公司的業務，包括運營和財務狀況、銷售、費用、儲備和津貼、製造和與員工相關的金額，將取決於高度不確定的未來發展。這包括可能出現的有關新冠肺炎的新信息以及為遏制或對待新冠肺炎而採取的任何行動的結果，以及對當地、地區、國家和國際客户和市場的經濟影響。該公司已在其財務報表中對新冠肺炎的影響進行了估計，這些估計在未來一段時間內可能會發生變化。

外幣折算

本公司及其子公司的某些交易以其功能貨幣以外的貨幣計價。

這些交易的結算和重新計量產生的外幣匯兑損益在收益中確認，並在公司未經審計的綜合經營報表的“其他費用淨額”中列示。淨外幣交易和重新計量收益為#美元。0.8百萬美元，損失為$0.7分別在截至2020年12月31日和2019年12月31日的三個月內達到100萬美元。

衍生金融工具

該公司的交易和餘額以美元以外的貨幣計價。這些交易或餘額大多以歐元、英鎊和多種亞洲貨幣計價。該公司簽訂外匯合同，以減少其受貨幣波動影響的風險。這些安排通常在三個月或更短的時間內到期，它們沒有資格進行對衝會計。與這些合同有關的淨損益在隨附的未經審計的綜合業務報表中記為“其他收入(費用)淨額”的一個組成部分，截至2020年12月31日和2019年12月31日的三個月的淨損益如下(以千計)：


	三個月
	2011年12月31日
	2020		2019
未被指定為套期保值工具的衍生品的已實現虧損	$	(1,162)	$	(3,668)

遠期合約的公允價值在隨附的未經審計綜合資產負債表中記為“預付費用及其他流動資產”和“應計費用及其他流動負債”。外匯，外匯

由於缺乏活躍的合同市場，合同資產和負債根據可觀察到的市場投入按公允價值計量和報告，並歸入下文所述公允價值層次的第二級。

公允價值計量

該公司按公允價值計量某些金融資產和負債，包括現金等價物和可供出售的證券。FASB ASC 820，公允價值計量與披露建立了一個公允價值等級，要求一個實體在計量公允價值時最大限度地使用可觀察到的投入，最大限度地減少使用不可觀察到的投入。下列投入水平可用於計量公允價值：

級別1輸入：截至報告日期，相同資產或負債在活躍市場的報價。活躍市場是指資產和負債交易發生的頻率和數量足以持續提供定價信息的市場。

級別2輸入：除一級價格外的其他可觀察投入，包括類似資產或負債的報價；非活躍市場的報價；或可觀察到或可由資產或負債整個期限的可觀察市場數據證實的其他投入。

3級輸入：對資產或負債的公允價值具有重大意義並反映實體自身在資產或負債定價時的假設的不可觀察的投入，因為它們很少或根本沒有市場活動的支持。

截至2020年12月31日，公司擁有不是的資產或負債使用第三級投入按公允價值經常性計量和記錄。

應收賬款、預期信用損失撥備和銷售回報

應收貿易賬款不計息，按發票金額入賬。該公司保留預期信貸損失準備金，這是對與現有應收賬款及其可變現淨值相關的預期信貸損失的最佳估計。該公司根據多個因素確定津貼，包括對客户信用的評估、未償還應收賬款的年齡、經濟趨勢、歷史經驗和付款期間的其他信息。本公司按季檢討及調整預期信貸損失撥備。當公司確定應收賬款餘額不能收回時，將應收賬款餘額與預期信貸損失準備金進行沖銷。預期信貸損失撥備計入綜合經營報表中的“銷售、一般和行政費用”。該公司根據其對預期客户退貨的最佳估計來確定銷售退貨額度。銷售退貨準備金記錄在綜合經營報表的“收入”中。該公司沒有任何與其客户相關的表外信貸風險。

租約

本公司有房地產和非房地產的經營租賃和非房地產的融資租賃。租賃的經營性或融資性分類以及使用權資產(“ROU資產”)和租賃負債的確定在租賃開始時確定。ROU資產代表公司在租賃期內使用標的資產的權利，租賃負債代表公司支付租賃產生的租賃款項的義務。經營租賃ROU資產和負債在租賃開始日根據租賃期內租賃付款的現值確認。由於本公司的大部分租約並未提供隱含利率，因此採用遞增借款利率，該利率是基於生效日期租賃付款類似期限的抵押借款的估計利率。租賃條款可以包括在合理確定將行使選擇權時延長或終止租約的選擇權。租賃費用在租賃期內以直線方式確認。

該公司的租賃協議可能包含租賃和非租賃部分。非租賃部分主要包括維修費和水電費。非租賃部分的固定付款與租賃付款相結合，並作為單一租賃部分入賬，這增加了ROU資產和負債的金額。

經營租賃的ROU資產計入“其他資產”，融資租賃的ROU資產計入隨附的未經審計的綜合資產負債表中的“物業、廠房和設備淨額”。經營租賃和融資租賃的短期租賃負債均計入隨附的未經審計綜合資產負債表中的“應計費用和其他流動負債”。經營租賃及融資租賃的長期租賃負債分別計入隨附的未經審核綜合資產負債表的“長期經營租賃負債”及“其他長期負債”。

最近發佈的會計公告

在……裏面2020年10月，FASB發佈的會計準則更新(ASU)2020-10，編撰方面的改進。本ASU中的修訂是為了澄清ASC、糾正指南的意外應用或對ASC進行微小改進而做出的更改，這些改進預計不會對當前的會計實踐產生重大影響，也不會對大多數實體造成重大行政成本。ASU 2020-10適用於2020年12月15日之後的年度期間和這些年度期間內的過渡期，並允許提前採用。本ASU中的修正案應追溯適用。本ASU不會影響公司的合併財務報表。該公司將在2022會計年度第一季度採用本ASU的規定，目前正在評估這一指導方針對綜合財務報表披露可能產生的影響。

在……裏面2020年3月，FASB發佈了ASU 2020-04，促進參考匯率改革對財務報告的影響。ASU為GAAP關於合同修改和對衝會計的指導提供了臨時的可選權宜之計和例外，以減輕與預期的市場從倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)和其他銀行間同業拆借利率向替代參考利率過渡相關的財務報告負擔。本ASU的條款僅在2022年12月31日之前有效，屆時參考匯率替換活動預計將完成。該公司目前正在評估這一指導意見可能對其合併財務報表和相關披露產生的影響。

在……裏面2019年12月，FASB發佈了ASU 2019-12，簡化所得税會計(主題740)它消除了主題740中一般原則的某些例外，改進了主題740其他領域公認會計原則的一致應用，簡化了主題740其他領域的公認會計準則，澄清和修改了現有指南。本ASU適用於從2020年12月15日之後開始的年度期間，包括這些年度期間內的過渡期。允許提前領養。該公司將在2022財年第一季度採用本ASU的規定。該公司目前正在評估這一指導意見可能對其合併財務報表和相關披露產生的影響。

在……裏面2018年8月，FASB發佈了ASU 2018-14，披露框架-更改定義福利計劃的披露要求，它修訂了ASC 715，以添加、刪除和澄清與固定福利養老金和其他退休後計劃相關的披露要求。修正案要求額外披露加權平均利率，對重大損益的原因進行敍述性描述，並解釋福利義務或計劃資產的任何其他重大變化。修訂取消了對預計將在下一年確認的累積其他全面收入、將返還給實體的計劃資產的信息、假設醫療成本變化一個百分點的影響以及這一費率變化對服務成本、利息成本和退休後醫療福利福利義務的影響的披露要求。ASU在截至2020年12月15日的財年有效。允許提前領養。ASU不修改ASC 715-20的臨時披露要求。該公司將在2022會計年度第一季度採用本ASU的規定，目前正在評估這一指導方針對綜合財務報表披露可能產生的影響。

最近採用的會計公告

2018年8月，FASB發佈了ASU 2018-13，公允價值計量(主題820)：披露框架-公允價值計量披露要求的變化修訂了ASC 820，增加和刪除了與公允價值計量相關的披露要求。該等修訂包括在報告期末就經常性第3級公允價值計量的其他全面收益所包括的未實現損益變動的新披露要求，以及用來計算重大損益的幅度和加權平均數。

3級公允價值計量的不可觀察的輸入。修訂取消了對第1級和第2級之間轉移的金額和原因、第3級公允價值計量的估值過程以及公允價值層級之間轉移時間的政策的披露要求。此外，修正案修改了某些披露要求，以澄清或促進實體適當行使酌情權。ASU 2018-13財年從2019年12月15日之後開始的財年有效，包括過渡期。及早採用是被允許的。“公司”(The Company)通過本財年第一季度的指導意見2021。採用這一ASU對公司的綜合財務報表和相關披露沒有重大的會計影響。

2018年8月，FASB發佈了ASU 2018-15，無形資產-商譽和其他-內部使用軟件(子主題350-40)：客户對作為服務合同的雲計算安排中發生的實施成本的核算。修正案使作為服務合同的託管安排中發生的實施費用資本化的要求與為開發或獲得內部使用軟件(以及包括內部使用軟件許可證的託管安排)而發生的實施費用資本化的要求相一致。作為服務合同的託管安排的服務要素的會計處理不受這些修訂的影響。這些規定可以前瞻性地採納，也可以追溯地採納。本ASU適用於2019年12月15日之後開始的年度期間，包括這些年度期間內的過渡期。及早採用是被允許的。“公司”(The Company)通過本財年第一季度的指導意見2021vt.在.上預期基準。採用這一ASU對公司的綜合財務報表和相關披露沒有重大的會計影響。

2016年6月，FASB發佈了ASU 2016-13，金融工具.信用損失：金融工具信用損失的測量。FASB隨後發佈了ASU 2019-04，對主題326(金融工具-信用損失)、主題815(衍生工具和套期保值)和主題825(金融工具)的編碼改進，ASU 2019-05“金融工具--信貸損失”，ASU 2019-11，對主題326(金融工具--信貸損失)的編纂改進，以及亞利桑那州立大學2020-02, 金融工具-信貸損失(主題326)和租賃(主題842)澄清和解決與ASU 2016-13年度修正案相關的某些事項。主題326提供了根據當前預期信用損失模型的估計來確認金融工具上的信用損失的指導。這些修正案在2019年12月15日之後的財年和這些年度內的過渡期內有效。及早採用是被允許的。“公司”(The Company)通過本財年第一季度的指導意見2021.ASU的採用對公司的綜合財務報表和相關披露沒有重大的會計影響。

其他

有關公司重大會計政策的更多信息，請參閲公司2020年年度報告中的附註2“重大會計政策摘要”(Form 10-K)。

3.非持續經營

2018年8月27日，本公司達成最終協議，將其半導體低温業務以#美元的價格出售給愛德華茲。675.0百萬現金，可調整。這筆交易於2019年7月1日完成。該公司以#美元的價格完成了出售。659.8百萬出售的淨收益約為#美元。551.7百萬美元，扣除已支付的税款和結賬成本以及剩餘的估計應繳税款後的淨額。在2021財年第一季度，該公司與愛德華茲達成了最終和解。最終淨週轉資本已確定，結果是負調整#美元。1.8付給愛德華茲的百萬美元。因此，該公司記錄了負調整，以獲得#美元的資產剝離收益。1.3經先前記錄的調整後，截至2020年12月31日的三個月為100萬美元。這筆調整是在2021年1月支付的。

在2020財年第三季度，愛德華茲根據最終協議提出了賠償要求，該協議涉及涉嫌違反與客户保修索賠和庫存相關的陳述和保修。公司無法確定這些索賠的任何損失或結果的可能性，包括任何

不過，該公司相信，目前這些索賠都不會對其綜合財務狀況或經營結果產生實質性的不利影響。如果這些索賠的解決導致的可賠償損失超過了根據最終協議確定的適用賠償免賠額和賠償代管，愛德華茲將被要求根據愛德華茲在交易結束時獲得的陳述和保修保險尋求賠償。本公司相信，超出最終協議中規定的適用免賠額和賠償代管的任何可賠償損失將在此類保險範圍內。然而，如果愛德華茲無法在其保險下獲得賠償，它可以直接向公司尋求賠償此類可賠償的損失(如果有的話)。

半導體低温業務包括CTI泵業務、多冷製冷機業務、相關服務業務和50在總部設在日本的合資企業Ulvac Crygenics，Inc.中擁有%的股份。半導體低温業務最初是在2005年與Helix技術公司合併時被該公司收購的。半導體低温業務的經營業績已包括在布魯克斯半導體解決方案集團在處置計劃之前的分段。

關於2019年7月1日結束處置，本公司與愛德華茲簽訂了過渡服務協議、供應協議和租賃協議。過渡服務協議概述了雙方在截止日期期間相互提供的信息技術、人員和設施支持。9個月在交易結束日期之後。根據供應協議，該公司可以從愛德華茲購買CTI和Polycold產品，總金額最高可達#美元。1.0百萬，直到一年期結束處分的週年紀念日。租賃協議免費向愛德華茲提供馬薩諸塞州切姆斯福德的設施空間三年在交易結束日期之後。愛德華茲有續訂選項每一份租約在初始租約後按當時的市場價格計算。三年制租期已經結束。這一處置與該公司的長期戰略是一致的，即通過進一步收購來加速其生命科學業務的增長，並通過機會性收購來加強其半導體自動化業務，從而增加股東價值。

截至2018年9月30日，此次處置符合FASB ASC 205的“持有待售”標準和“非持續經營”標準。因此，該公司的經營業績已被報告為在所有提交的時期內停產。

下表顯示了停產業務的財務結果(以千為單位)：


	截至12月31日的三個月：
	2020		2019
所得税前停業虧損	$	(1,288)	$	(153)
停產淨虧損		(979)		(117)

4.有價證券

該公司投資於歸類為可供出售的有價證券，並以公允價值記錄在隨附的未經審計的綜合資產負債表中。報告為流動資產的有價證券是指自資產負債表日起一年內到期的投資。長期有價證券是指自資產負債表日起到期日超過一年的投資。這些證券使用矩陣定價和基準進行估值，並被歸入公允價值等級的第二級，因為它們的交易並不活躍。矩陣定價是一種數學技術，通過依賴證券與其他基準報價的關係來對證券進行估值。

未實現收益和虧損不包括在收益中，在證券出售或到期之前，在隨附的未經審計的綜合全面收益表中作為“其他全面收益總額，税後淨額”單獨報告。出售有價證券實現的損益，按照特定的識別方法計算，並確認為“其他收入(費用)、淨額”的組成部分。

隨附未經審計的綜合經營報表。有不是的在截至2020年12月31日和2019年12月31日的三個月中的任何一個月內出售有價證券。

以下是截至2020年12月31日和2020年9月30日的攤餘成本和公允價值摘要，包括短期和長期有價證券的應計應收利息和未實現持有收益(虧損)(單位：千)：


			毛		毛
	攤銷		未實現的		未實現的
	成本		損失		收益		公允價值
2020年12月31日：
銀行存單	$	55	$	—	$	—	$	55
公司證券		3,410		—		—		3,410
其他債務證券		—		—		—		—
	$	3,465	$	—	$	—	$	3,465
2020年9月30日：
銀行存單	$	51	$	—	$	—	$	51
公司證券		3,101		—		—		3,101
其他債務證券		16		—		—		16
	$	3,168	$	—	$	—	$	3,168

截至2020年12月31日，按合同到期日計算的有價證券的公允價值如下(單位：千)：


	公允價值
在一年或更短的時間內到期	$	55
在一年到五年後到期		—
在五年到十年後到期		—
十年後到期		3,410
總有價證券	$	3,465

預期到期日可能不同於合同到期日，因為證券發行人可能有權提前償還債務，而不會受到提前還款處罰。

該公司在每個報告期對有價證券進行減值審查，以確定是否有任何有價證券經歷了非暫時性的公允價值下降。本公司會考慮各種因素，例如市值低於成本的時間長短及程度、發行人的財務狀況及近期前景、本公司的出售意向，或是否更有可能要求本公司在收回其攤銷成本基準前出售該項投資。如果公司認為公允價值發生了非暫時性的下降，則將投資減記到公允價值，並確認收益中的信貸損失和累計其他綜合收益或虧損中的非信貸損失。有不是的截至2020年12月31日和2020年9月30日的未實現虧損頭寸的證券。

低於$的現金等價物0.1截至2020年12月31日的100萬隻貨幣市場基金由貨幣市場基金組成，由於它們使用活躍市場的報價市場價格進行估值，因此被歸類在公允價值層次的第一級。有不是的截至2020年9月30日，在公允價值層次結構的第一級分類的現金等價物。現金等價物為#美元0.1截至2020年9月30日，100萬美元主要由國庫券和機構債券組成，由於交易不活躍，被歸入公允價值層次的第二級。第一級和第二級的現金等價物記錄在隨附的未經審計的綜合資產負債表內的“現金和現金等價物”中。

5.收購

收購在2021財年完成

2020年12月3日，該公司收購了Trans-Hit Biomarkers(“THB”)，這是一家總部位於美國的全球性生物有機磷農藥採購服務提供商。加拿大蒙特利爾。THB通過臨牀站點和生物庫的全球合作伙伴網絡，擁有廣泛的生物檢疫和臨牀樣本收集能力。此次收購的總現金收購價約為1美元。15.2百萬美元，扣除收購的現金後的淨額。

對價的分配主要包括#美元。7.5百萬客户關係，$8.9百萬美元的商譽和2.3百萬美元的遞延税金負債。公司運用超額收益法確定客户關係無形資產的公允價值。獲得的所有無形資產的加權使用壽命為11年。收購價格分配基於初步估值，當獲得更多信息時，該初步估值可能會在測算期內進行進一步調整。此次收購的商譽在布魯克斯生命科學服務部門中進行了報道，並不免税。此次收購增強了我們產品的廣度和深度，並擴大了我們在布魯克斯生命科學服務部門的專業知識。

該公司沒有提供其綜合經營結果的形式信息摘要，因為這些結果並不重要。

在2020財年完成收購

2020年2月11日，該公司收購了總部設在馬裏蘭州弗雷德裏克的信息軟件公司RURO，Inc.(簡稱“RURO”)。RURO提供基於雲的軟件解決方案，為生物技術、醫療保健和製藥行業的廣泛客户管理實驗室工作流程和生物樣本數據。RURO能力和產品的增加將使該公司能夠為其客户日益分散的工作流程提供增強的生物樣本庫存的現場和非現場管理，以及集成解決方案。此次收購的總現金收購價為$。15.6百萬美元，扣除收購的現金後的淨額。

對價的分配主要包括#美元。1.2應收賬款百萬美元2.9百萬客户關係，$2.9百萬美元的技術，11.1百萬美元的商譽，以及3.0幾百萬的負債。公司運用超額收益法確定客户關係無形資產的公允價值。收購價格分配基於初步估值，當獲得更多信息時，該初步估值可能會在測算期內進行進一步調整。此次收購的商譽在布魯克斯生命科學服務部門中進行了報道，並不免税。

6.商譽和無形資產

商譽是指報告單位的賬面淨值超過有形和可識別無形資產淨值的估計公允價值。商譽每年進行減值測試，如果報告單位層面存在減值指標，則進行更頻繁的減值測試。如果發生事件或環境變化，報告單位的公允價值很可能會低於其賬面價值，商譽將在年度測試之間進行減值評估。在截至2020年12月31日的三個月內，沒有發生任何表明商譽減損的觸發事件。請參閲附註8，“商譽及無形資產”，該公司的合併財務報表載於

有關2020財年進行的商譽減值測試的詳細信息，請參閲Form 10-K的2020年度報告。

自2020年9月30日以來，按可報告部門劃分的公司商譽變化情況如下(單位：千)：


	布魯克斯
	半導體		布魯克斯		布魯克斯
	解決方案		生命科學		生命科學
	集團化		產品		服務		其他		總計
總商譽，截至2020年9月30日	$	637,303	$	103,278	$	349,899	$	26,014	$	1,116,494
累計商譽減值		(588,944)		—				(26,014)		(614,958)
商譽，扣除累計減值後，於2020年9月30日		48,359		103,278		349,899		—		501,536
收購和調整		354		2,059		9,040		—		11,453
總商譽，截至2020年12月31日		637,657		105,337		358,939		26,014		1,127,947
累計商譽減值		(588,944)		—				(26,014)		(614,958)
商譽，扣除累計減值後，於2020年12月31日	$	48,713	$	105,337	$	358,939	$	—	$	512,989

截至2020年12月31日止三個月內，本公司錄得商譽增加$11.5100萬美元主要與收購THB和外幣換算調整的影響有關。

截至2020年12月31日和2020年9月30日，該公司可識別無形資產的構成如下(單位：千)：


	2020年12月31日						2020年9月30日
			累計		上網本				累計		上網本
	成本		攤銷		價值		成本		攤銷		價值
專利	$	5,302	$	4,914	$	388	$	5,302	$	4,865	$	437
成套技術		93,644		52,847		40,797		92,477		49,875		42,602
商標和商號		26,253		10,222		16,031		25,769		9,322		16,447
競業禁止協議		703		61		642		—		—		—
客户關係		281,852		119,847		162,005		271,113		112,277		158,836
其他無形資產		257		254		3		245		242		3
	$	408,011	$	188,145	$	219,866	$	394,906	$	176,581	$	218,325

無形資產的攤銷費用為#美元。9.7百萬美元和$10.6在截至2020年12月31日和2019年12月31日的三個月裏，分別為100萬美元。

2021財年剩餘時間以及隨後四個財年及以後無形資產的預計未來攤銷費用如下(以千為單位)：


截至2010年9月30日的財年。
2021	$	29,020
2022		35,792
2023		32,503
2024		27,777
2025		22,252
此後		72,522
	$	219,866

7.信貸額度

根據與北卡羅來納州富國銀行(Wells Fargo Bank)和北卡羅來納州摩根大通銀行(JPMorgan Chase Bank)簽訂的信貸協議，該公司維持着循環信貸額度，規定循環信貸額度最高可達$75.0百萬美元，取決於信貸協議中定義的借款基礎可用性。信貸額度將於2022年10月4日並且有效期不少於90天在下面討論的定期貸款到期之前。信貸額度的收益可用於允許的收購和一般公司用途。

2017年10月4日，本公司簽訂了一項200.0與摩根士丹利高級融資公司、摩根大通銀行、北卡羅來納州摩根大通銀行和富國銀行有限責任公司(統稱為“貸款人”)合作的百萬高級擔保定期貸款(“定期貸款”)。為配合訂立下文附註8“債務”所述定期貸款的信貸協議，本公司修訂了信貸協議中有關信貸額度的若干條款及條件。根據修訂後的信貸協議條款，信貸額度繼續提供高達#美元的循環信貸安排。75.0100萬，取決於借款基礎的可用性。根據修訂後的信貸協議，借款基礎可用性不包括與固定資產相關的抵押品，並根據某些符合條件的美國資產(包括應收賬款和庫存)的一定百分比定期重新確定。信用證的分項限額降至$。7.5根據修訂後的信貸協議條款，貸款總額為600萬美元。信貸協議下的所有未償還借款由公司和公司的全資子公司布魯克斯生命科學公司(FKA BioStorage Technologies，Inc.)(“擔保人”)擔保，並從屬於定期貸款項下的債務，定期貸款以公司和擔保人除應收賬款和存貨以外的幾乎所有資產的優先留置權作擔保。有關定期貸款交易的進一步資料，請參閲附註8，“債務”。

截至2020年12月31日，該公司約有47.3在信用額度下可供借款的百萬美元。有不是的截至2020年12月31日和2020年9月30日，信貸額度下的未償還金額。本公司將與獲得信貸額度直接相關的承諾費和其他成本記錄為遞延融資成本，並在相關融資安排期限內攤銷。遞延融資成本為$0.2百萬美元和$0.4分別為2020年12月31日和2020年9月30日的100萬美元。信貸額度包括某些慣例陳述和擔保、金融契約、肯定和否定契約以及違約事件。截至2020年12月31日，該公司遵守了信用額度契約。

8.債項

定期貸款

2017年10月4日，本公司簽訂了一項200.0根據信貸協議的條款，向貸款人提供一百萬美元的定期貸款。這筆定期貸款的發行價為#美元。197.6百萬美元，或98.8面值的%，折扣為$2.4百萬美元，或1.2%，代表在成交時支付的貸款發放費。

2018年11月15日，本公司對現有信貸協議進行增量修訂(《第一修正案》)。根據第一修正案，該公司獲得了本金總額為#美元的增量定期貸款。350.0百萬增量定期貸款的收益用於為公司收購GENEWIZ集團的部分收購價格提供資金。增量定期貸款的發行價為#美元。340.5百萬美元，或97.3面值的%，折扣為$9.5百萬美元，或2.7%，代表增量定期貸款的融資成本。除了第一修正案中的規定外，增量定期貸款的條款和條件與現有信貸協議中規定的相同。

2019年2月15日，本公司簽訂了信貸協議的第二修正案(“第二修正案”)，並將增量定期貸款銀團提供給一組符合債務清償標準的新貸款人。公司沖銷了增量定期貸款的賬面價值#美元。340.1截至2019年2月15日，貸款總額為100萬美元，並按現值記錄了這筆銀團增量定期貸款，金額為$349.1百萬美元，債務清償虧損為$9.1百萬銀團增量定期貸款的發行價為#美元。345.2百萬美元，或98.9面值的%，折扣為$4.0這是指融資成本，在隨附的未經審計的綜合資產負債表中作為遞增定期貸款本金餘額的減少額列示，並在遞增定期貸款的有效期內增加。除第二修正案中關於

在適用利率上調後，銀團遞增定期貸款須遵守與最初遞增定期貸款相同的條款及條件。

2019年7月1日，本公司完成了半導體低温業務的出售，並使用了348.3用於清償增量定期貸款未償還餘額的處置所得收益的100萬美元。此外，該公司還使用了#美元。147.0處置部分未償還定期貸款餘額的收益的百萬美元。該公司記錄了清償債務損失#美元。5.2百萬美元二定期貸款。

該公司在定期貸款項下的義務還由Brooks Life Sciences，Inc.(FKA BioStorage Technologies，Inc.)提供擔保。作為擔保人，受制於信貸協議的條款和條件。本公司及擔保人向貸款人授予本公司及擔保人實質所有資產的完善優先擔保權益，以確保償還定期貸款。

信貸協議項下的貸款本金總額可增加相等於$。75.0百萬，加上任何自願償還的定期貸款，加上任何額外的金額，使本公司的擔保槓桿率低於3.00到1.00。

在符合信貸協議規定的某些條件的情況下，本公司可隨時根據其選擇贖回定期貸款，而無需支付鉅額溢價或罰款，但信貸協議中規定的重新定價交易除外。發生某些事件時，本公司須按當時未償還的本金贖回定期貸款，包括(I)出售或以其他方式處置本公司或擔保人的資產所得款項淨額，但須受某些限制所限；(Ii)本公司或擔保人所收到的傷亡及譴責收益，但須受某些例外情況所限；或(Iii)本公司或擔保人於2017年10月4日後發行債務或不合格股本所得款項淨額。從2018年12月31日開始，公司必須支付等同於信貸協議中定義的超額現金流金額的本金。這樣的預付款相當於50%上一年的超額現金流量減去自願提前償還定期貸款的金額，但有一定的限制。

遞延融資成本按實際利率法在貸款期限內增加，並計入隨附的未經審計的綜合經營報表中的“利息支出”。截至2020年12月31日，遞延融資成本為$0.4百萬

信貸協議包含某些慣例陳述和擔保、契諾和違約事件。如果發生任何違約事件，並且沒有在適用的寬限期內免除或補救，信貸協議項下的任何未付金額將承擔年利率為2.00比該協議條款和條件下適用的費率高出%。信貸協議不包含財務維持契約。截至2020年12月31日，本公司遵守了信貸協議下的所有契約和條件。

關於對GENEWIZ的收購，該公司假設三五年期定期貸款總額為$3.3百萬和二一年期短期貸款，總額為$3.2百萬這個三五年期定期貸款於2016年啟動，2021年到期。本金的付款方式為八分期付款等於12.5每年12月14日和6月14日定期貸款初始本金的%。這個三五年期GENEWIZ獲得定期貸款，為設備採購和新建築相關付款提供資金，利率等於LIBOR加3.1%。這個二一年期定期貸款由GENEWIZ擔保，為運營提供資金。這兩個人都是一年期定期貸款於2018年啟動，2019年到期。這些產品的利率二貸款是4.56%和4.35%。確實有不是的與以下任一項目相關的遞延融資成本五年期定期貸款或一年期定期貸款。截至2020年12月31日，公司的未償還本金餘額合計為$0.4百萬美元三五年期定期貸款。這兩個人都是二一年期短期貸款到期，並在2019財年全額償還。

於截至二零二零年十二月三十一日止三個月內，所有未償還債務之加權平均列述利率為2.8%。在截至2020年12月31日的三個月內，本公司產生的利息支出總額為$0.4與借款有關的百萬美元，包括$0.1百萬遞延融資成本攤銷。

以下是截至2020年12月31日該公司所有未償債務的未來最低本金支付義務(單位：千)：


	金額
截至2010年9月30日的財年。
2021	$	414
2022		—
2023		—
2024		—
2025		50,000
未償還本金餘額合計		50,414
未攤銷遞延融資成本		(371)
		50,043
長期債務的當期部分		414
長期債務的非流動部分	$	49,629

9.租契

該公司在北美、歐洲和亞洲有房地產和非房地產的經營租賃和非房地產的融資租賃。非房地產租賃主要涉及車輛和辦公設備。租賃到期日在2021年至2039年之間。

經營租賃費用的構成如下(以千計)：


	截至12月31日的三個月：
	2020		2019

經營租賃成本	$	2,608	$	2,122
融資租賃成本：
資產攤銷		312		311
租賃負債利息		15		29
融資租賃總成本		327		340
可變租賃成本		525		406
短期租賃成本		110		164
總租賃成本	$	3,570	$	3,032

與租賃相關的補充資產負債表信息如下(單位：千，租期和貼現率除外)：


	2020年12月31日			2020年9月30日
經營租賃：
經營性租賃使用權資產	$	42,129		$	39,071

應計費用和其他流動負債	$	7,937		$	7,015
長期經營租賃負債		34,173			31,855
經營租賃負債總額	$	42,110		$	38,870

融資租賃：
物業、廠房和設備，按成本計算	$	2,252		$	2,540
累計攤銷		(1,557)			(1,246)
財產、廠房和設備、淨值	$	695		$	1,294

應計費用和其他流動負債	$	1,022		$	1,135
其他長期負債		158			348
融資租賃負債總額	$	1,180		$	1,483

加權平均剩餘租期(年)：
經營租約		8.22			8.72
融資租賃		1.10			1.32

加權平均貼現率：
經營租約		3.96	%		3.92	%
融資租賃		4.75	%		4.73	%

與經營租賃有關的補充現金流信息如下(以千計，未經審計)：


	截至12月31日的三個月：
	2020		2019
為計入負債的金額支付的現金：
營業租賃的營業現金流	$	2,463	$	1,807
融資租賃的營業現金流		15		29
融資租賃產生的現金流		304		290

截至2020年12月31日，2021財年剩餘時間、隨後四個財年及以後的運營和融資租賃的未來租賃付款如下(以千為單位)：


	經營租約		融資租賃
截至9月30日的財年，
2021	$	7,116	$	852
2022		7,863		363
2023		5,617		-
2024		5,250		-
2025		4,719		-
此後		19,536		-
未來租賃付款總額		50,101		1,215
扣除的利息		(7,991)		(35)
租賃負債餘額合計	$	42,110	$	1,180

截止到2020年12月31日，本公司已訂立租約，而該租約並未開始支付未來的$6.5百萬這些租賃尚未記錄在隨附的未經審計的綜合資產負債表中。這些租約將於2021年開始。

10.所得税

該公司記錄了一筆為#美元的所得税撥備。4.8在截至2020年12月31日的三個月內，截至2020年12月31日的三個月的税收撥備主要是由該期間的運營收益撥備推動的，但這一撥備被一美元部分抵消。2.5百萬離散股票補償意外之利，用於超過相關賬面補償費用的税收扣減。

該公司記錄的所得税優惠為#美元。3.0在截至2019年12月31日的三個月內，税收優惠主要是由一美元推動的。5.8百萬股票補償意外之利，用於超過相關補償費用的税收扣減和$0.5與延長中國税率優惠有關的遞延税負減少了100萬。這些離散的好處被2019年期間運營收益的税收撥備部分抵消。

2020年3月，美國頒佈了冠狀病毒援助、救濟和經濟安全法案，其中包括許多所得税條款和其他税收和非税收條款。其中一些所得税規定具有追溯力，生效日期早於頒佈之日。在2020年12月期間，美國頒佈了2021年綜合撥款法案，其中還包含許多所得税條款，以及其他税收和非税收條款。該公司評估了這兩項與所得税有關的法案的立法，並確定所得税法案對其所得税規定沒有實質性影響。

該公司按納税部分評估其遞延税項資產的變現能力，並評估是否需要按季度計提估值津貼。該公司在進行這項分析時，根據歷史累計和前瞻性評估每個納税組成部分的盈利能力。該公司在美國

與某些國家税收抵免和國家淨營業虧損結轉的可變現相關的估值津貼，以及截至2020年12月31日某些外國納税組件的遞延税淨資產估值津貼。

該公司對不確定的税收狀況承擔責任。這些負債涉及判斷和估計，並根據現有的最佳信息進行監測。公司確認與未確認的税收優惠相關的利息是公司綜合經營報表中“所得税撥備(福利)”的組成部分。該公司確認了與其不確定的税收狀況相關的利息支出#美元。0.3在截至2020年12月31日的三個月內，

該公司在不同的司法管轄區繳納美國聯邦、州、地方和外國所得税。已支付的所得税金額取決於公司對其申請所在司法管轄區適用税法的解釋。

在正常業務過程中，該公司在其運營的各個全球司法管轄區接受所得税審計。美國和國際司法管轄區需要審查的年份不同，最早的納税年度是2013年。根據該等審查結果或特定司法管轄區的訴訟時效屆滿，有關的未確認税項優惠有合理可能與本公司綜合資產負債表所記錄的税項優惠有所不同。該公司目前預計，未確認的税收優惠和該等福利的應計利息將合理地減少#美元。2.5百萬至$18.0在接下來的12個月裏，由於訴訟時效的到期，將有100萬美元。這些未確認的税收優惠如果得到確認，將影響實際税率。

11.其他資產負債表信息

以下為截至2020年12月31日和2020年9月30日的應收賬款摘要(單位：千)：


	2011年12月31日		9月30日--
	2020		2020
應收帳款	$	202,691	$	195,587
減少預期信貸損失撥備		(5,937)		(7,216)
銷售退貨補貼減少		(75)		(80)
應收帳款，淨額	$	196,679	$	188,291

從2020年9月30日起預期信貸損失撥備的減少是由於布魯克斯生命科學服務部門在2021財年第一季度收取了以前預留的貿易應收賬款。

以下為2020年12月31日和2020年9月30日的庫存摘要(單位：千)：


	2011年12月31日		9月30日--
	2020		2020
盤存
原材料和外購件	$	78,460	$	73,609
在製品		19,655		16,461
成品		25,802		24,764
總庫存	$	123,917	$	114,834

超額和陳舊存貨準備金為#美元。17.7百萬美元和$17.1分別為2020年12月31日和2020年9月30日的100萬美元。

截至2020年12月31日和2020年9月30日，公司累計資本化直接成本為$20.0百萬美元和$18.2與內部使用的軟件開發相關的資金分別為100萬美元。截至2020年12月31日，這一餘額包括$4.8在未經審計的綜合資產負債表中，與仍處於開發階段的軟件相關的百萬美元計入“財產、廠房和設備淨額”。在截至2020年12月31日的三個月內，公司資本化了直接成本$1.8與內部使用的軟件開發相關的100萬美元。

本公司根據歷史信息為產品保修的預計成本建立準備金。產品保修準備金在確認產品收入時記錄，改裝應計費用在建立改裝計劃時記錄。本公司的保修義務受產品故障率、利用率、材料使用、為糾正產品故障而產生的服務交付成本以及供應商對交付給本公司的部件的保修的影響。

以下是截至2020年12月31日和2019年12月31日的三個月的產品保修和翻新活動摘要(單位：千)：


活動-截至2020年12月31日的三個月
天平						天平
9月30日--						2011年12月31日
2020		應計項目		已招致的費用		2020
$	8,201	$	2,451	$	(2,424)	$	8,228

活動-截至2019年12月31日的三個月
天平						天平
9月30日--						2011年12月31日
2019		應計項目		已招致的費用		2019
$	7,175	$	2,479	$	(2,161)	$	7,493

12.股票薪酬

公司可向符合條件的員工發放購買公司股票、限制性股票和其他股權獎勵的期權，這些股票在業績條件和/或服務條件得到滿足後授予。此外，公司根據員工股票購買計劃和股票獎勵向參與計劃的員工發行股票，並根據其董事薪酬計劃將限制性股票單位遞延給董事。

下表反映了截至2020年12月31日和2019年12月31日的三個月內記錄的基於股票的薪酬支出(單位：千)：


	截至12月31日的三個月：
	2020		2019
限制性股票單位	$	6,144	$	4,092
員工購股計劃		566		318
基於股票的薪酬總費用	$	6,710	$	4,410

限制性股票單位的公允價值是根據授予的股份數量和公司普通股在授予日在納斯達克證券市場報價的收盤價確定的。對於根據服務條件授予的獎勵，公司在必要的服務期內以直線方式確認基於股票的補償費用。對於受制於業績條件的獎勵，如果業績條件有可能得到滿足，並根據實現業績目標的概率百分比進行調整，公司將在業績期間按比例確認基於股票的薪酬支出。該公司對股票獎勵沒收和預計將授予的獎勵數量進行估計。公司在制定沒收評估時考慮了許多因素，包括獎勵類型、員工類別和歷史經驗。每個季度，公司都會評估實現業績目標的可能性。目前的估計可能與實際結果和未來估計的變化不同。

該公司授予在規定的服務期內和/或實現某些經營業績目標的限制性股票單位。授予業績目標的限制性股票單位也可能有必要的服務。

在實現全部或部分績效目標之後的期間。下表反映了截至2020年12月31日和2019年12月31日的三個月內授予的限制性股票單位，包括股票獎勵：


		基於時間的	股票	性能-
	單位總數	單位	贈款	以單位為基礎
截至2020年12月31日的三個月	281,693	122,921	42	158,730
截至2019年12月31日的三個月	377,212	155,461	181	221,570

基於時間的助學金

授予所需服務期的限制性股票單位通常具有三年制歸屬明細表，在該明細表中三分之一在授予日一週年時授予的獎品，三分之一在授權日的兩週年紀念日和三分之一在獲獎者滿足服務要求的情況下，在獲獎日三週年時穿上背心。

股票贈予

授予公司董事會成員的股票獎勵包括股票獎勵和遞延限制性股票單位。

某些董事會成員選擇推遲領取年度股票獎勵和相關的季度股息，直到他們達到一定年齡或停止提供公司董事會成員的服務。2020財年授予的股票獎勵自授予之日起授予。

績效助學金

基於業績的限制性股票單位是根據人力資源和薪酬委員會制定並經董事會批准的業績標準的實現情況而賺取的。績效獎勵的標準是加權的，有門檻、目標和最高績效目標。

2021財年、2020財年和2019年授予的績效獎勵允許參與者獲得100%如果公司業績達到每個適用財務指標的目標，且最高可達200%如果公司在這些指標上的績效達到或超過最大或延伸目標。業績低於每個財務指標的最低門檻將導致獎勵被沒收。績效目標將通過三年制每一年的獎勵期限，並在期限結束時確定繼續符合服務要求的獲獎者賺取的單位數。在每年頒獎日的三週年左右，公司董事會決定在頒獎日繼續滿足服務要求的參賽者所賺取的單位數量。

限制性股票單位活動

下表彙總了截至2020年12月31日的三個月的限制性股票單位活動：


		加權
		平均水平
		授予日期：
	股份	公允價值
截至2020年9月30日未償還	1,183,009	$	36.10
授與	281,693		68.49
既得	(378,422)		35.10
沒收	(23,315)		40.41
截至2020年12月31日未償還	1,062,965		44.94

截至2020年12月31日和2019年12月31日的三個月內，授予的限制性股票單位的加權平均授予日期公允價值為$。68.49及$47.01分別為。年度內歸屬的限制性股票單位的公允價值

截至2020年12月31日和2019年12月31日的三個月為美元25.9百萬美元和$38.5分別為百萬美元。在截至2020年12月31日和2019年12月31日的三個月內，公司匯出了$9.6百萬美元和$24.0分別從員工那裏收取100萬美元，以履行他們因股票發行而產生的納税義務。

截至2020年12月31日，與預計將授予的限制性股票單位相關的未確認補償成本為美元。34.1百萬美元，並將在估計的加權平均服務期內確認，估計加權平均服務期約為1.9好多年了。

員工購股計劃

該公司維持着一項員工股票購買計劃，該計劃允許員工以相當於以下價格的價格購買普通股85於半年度發售期初或期末(以較低者為準)，本公司股票之公平市價之%。有不是的員工在截至2020年12月31日和2019年12月31日的三個月內根據員工購股計劃購買的股票。

13.每股收益

截至2020年12月31日和2019年12月31日的三個月，每股基本和稀釋後淨收益以及基本和稀釋後加權平均流通股計算如下(單位：千，每股數據除外)：


	三個月
	2011年12月31日
	2020		2019
持續經營收入	$	27,007	$	13,174
非持續經營虧損，税後淨額		(979)		(117)
淨收入	$	26,028	$	13,057

用於計算基本每股收益的加權平均已發行普通股		74,021		72,972
稀釋限制性股票單位		262		673
用於計算稀釋後每股收益的加權平均已發行普通股		74,283		73,645

每股基本淨收入：
持續經營收入	$	0.36	$	0.18
非持續經營虧損，税後淨額		(0.01)		(0.00)
每股基本淨收入	$	0.35	$	0.18

稀釋後每股淨收益：
持續經營收入	$	0.36	$	0.18
非持續經營虧損，税後淨額		(0.01)		(0.00)
稀釋後每股淨收益	$	0.35	$	0.18
宣佈的每股股息	$	0.10	$	0.10

在截至2020年12月31日和2019年12月31日的三個月內，限制性股票單位124,641以及158,058這兩家公司分別被排除在稀釋每股收益的計算之外，因為根據庫存股方法，它們的影響將是反稀釋的。

14.與客户簽訂合約的收入

分類收入

該公司對與客户簽訂的合同的收入進行了分類，描述了收入和現金流的性質、金額、時間和不確定性如何受到經濟因素的影響。該公司根據客户下訂單的地理位置和報告單位對收入進行分類。

從與客户簽訂的合同中獲得的收入根據客户下訂單的地點歸因於地理區域。本公司擁有三運營和報告部門包括布魯克斯半導體解決方案集團、布魯克斯生命科學產品公司和布魯克斯生命科學服務公司。本公司擁有六報告單位，包括三布魯克斯半導體解決方案集團運營部門內的報告單位，一布魯克斯生命科學產品運營部門的報告單位，以及布魯克斯生命科學服務運營部門的兩個報告單位。以下是截至2020年12月31日和2019年12月31日的三個月按地理位置和報告單位劃分的收入(單位：千)：


	截至12月31日的三個月：
	2020		2019
地理位置
北美	$	97,733	$	80,231
亞洲/太平洋/其他地區		111,774		103,539
歐洲		39,996		26,730
	$	249,503	$	210,500

報告股
自動化解決方案	$	90,423	$	64,238
污染控制解決方案		29,209		44,340
全球半導體服務公司		11,726		10,233
布魯克斯半導體解決方案集團		131,358		118,811

布魯克斯生命科學產品		45,511		29,724

示例存儲庫解決方案		20,533		21,994
GENEWIZ		52,101		39,971
布魯克斯生命科學服務公司		72,634		61,965
總計	$	249,503	$	210,500

合同餘額

應收賬款淨額應收賬款代表對公司轉讓的產品或服務的對價權利，當付款是無條件的，在付款到期之前只需要經過一段時間。應收賬款不計息，按發票金額入賬。該公司保留預期信貸損失準備金，這是對與其現有應收賬款及其可變現淨值相關的可能信貸損失的最佳估計。本公司根據多項因素釐定預期信貸損失撥備，包括對客户信譽的評估、未清償應收賬款的年齡、經濟趨勢、歷史經驗及其他有關付款期的資料。應收賬款，淨額為$196.7百萬美元和$188.3分別為2020年12月31日和2020年9月30日的100萬美元。

合同資產。合同資產代表公司轉讓的產品或服務的對價權利，當付款條件不是時間流逝時。這些數額通常涉及生命科學領域的合同，這些合同在合同完成或達到規定的里程碑之前沒有支付權，而且轉讓的產品或服務的價值超過了這一限制。合同資產被歸類為流動資產。包括在“預付”中的合同資產餘額

公司合併資產負債表中的“費用和其他流動資產”為#美元。12.9百萬美元和$16.8分別為2020年12月31日和2020年9月30日的100萬美元。

延期佣金。遞延佣金是獲得合同的直接和增量成本。這些金額主要涉及生命科學部門的銷售佣金，並在一年內遞延和攤銷。60個月期間，代表合同履行的平均期間。公司將遞延佣金歸類為非流動佣金，因為這項資產的原始攤銷期限超過一年。遞延佣金餘額包括在公司綜合資產負債表的“其他資產”內。遞延佣金為$0.42020年12月31日和2020年9月30日均為100萬。公司記錄的與遞延佣金相關的攤銷費用不到$0.1百萬美元和$0.1截至2020年12月31日和2019年12月31日的三個月分別為100萬美元。

合同責任。合同責任是指公司有義務將產品或服務轉讓給已收到對價或客户應支付對價的客户。合同資產和負債在合同層面按淨額報告，這取決於每個報告期結束時的合同狀況。合同負債包括在公司綜合資產負債表的“遞延收入”中。合同負債為$35.7百萬美元和$31.4分別為2020年12月31日和2020年9月30日的100萬美元。截至2020年9月30日，從合同負債餘額確認的收入為#美元。12.6截至2020年12月31日的三個月為100萬美元。

剩餘的履約義務。剩餘履約義務是指原始預期合同期大於一年且截至報告期末合同已開始履行的合同內未履行或部分履行履約義務的交易價。截至2020年12月31日，分配給剩餘履約義務的交易對價總額為#美元。61.8百萬下表彙總了當公司預計將剩餘的業績義務確認為收入時，公司將在發生控制權轉移時確認與這些業績義務相關的收入(以千計)：


	截至2020年12月31日
	不到1年		超過1年		總計
剩餘履約義務	$	40,856	$	20,973	$	61,829

獲得和履行合同的成本

如果銷售佣金是(I)獲得合同的增量成本，(Ii)預計可以收回，(Iii)預期攤銷期限大於一年，則該公司在產生銷售佣金時將其資本化。作為公司累積效果調整的一部分，與獲得合同相關的增量成本被資本化，並在公司的綜合資產負債表中被歸類為遞延佣金。這些金額主要涉及布魯克斯生命科學部門的銷售佣金，並將在一年內攤銷。60個月期間，代表合同履行的平均期間。本公司在截至2020年12月31日的三個月內沒有資本化任何銷售佣金，因為報告期內符合資本化條件的銷售佣金金額微不足道。報告期內發生的銷售佣金已計入已發生費用。這些成本記錄在公司綜合經營報表的“銷售、一般和管理”費用中。該公司得出的結論是，履行客户合同所產生的任何成本都不符合資本化標準。當產品控制權轉移到客户手中時，公司將把運輸和搬運活動作為履行活動進行會計處理，並確認相關費用。

15.細分市場信息

運營部門被定義為從事業務活動的企業的組成部分，這些業務活動有離散的財務信息可用，並由首席運營決策者定期審查，以決定如何

分配資源並評估績效。公司首席執行官是公司的首席運營決策者。

該公司在以下地區運營三可報告部門：布魯克斯半導體解決方案集團部門、布魯克斯生命科學服務部門和布魯克斯生命科學產品部門。這些可報告的部門也代表公司的經營部門。該公司以前在二可報告部門：布魯克斯半導體解決方案集團部門和布魯克斯生命科學部門。布魯克斯生命科學部門由樣本管理運營部門和GENEWIZ運營部門組成，這兩個部門合併為一個可報告的部門。在2020財年，該公司對其運營部門進行了重組，以更好地與其最近的收購和公司的戰略願景相關的業務活動保持一致。歷史信息已進行調整，以反映新的可報告分部。

布魯克斯半導體解決方案集團部門提供各種產品、服務和解決方案，在受控操作環境中提高吞吐量和產量，並提供廣泛的支持服務。這些解決方案包括大氣和真空機器人、機器人模塊、工具自動化系統、載體吊艙的污染控制和掩模版存儲。支持服務包括支持產品的維修服務、診斷支持服務和安裝服務，使客户能夠最大限度地提高工藝工具的正常運行時間和生產效率。此細分市場還為最終用户客户提供備件和增強升級，以最大限度地提高工具生產率。

Brooks生命科學產品部門為化合物和生物樣品存儲、樣品準備和處理設備、消耗品和儀器提供自動化冷樣管理系統，幫助客户在整個研究、發現和開發工作流程中管理樣品。該部門的產品包括自動化冷藏系統、低温儲存系統、消耗品和儀器以及與這些產品相關的服務業務。

布魯克斯生命科學服務部門提供全面的樣品管理計劃、集成的冷鏈解決方案、信息學以及基於樣品的實驗室服務，以促進科學研究和支持藥物開發。該部門提供的服務包括樣本存儲、基因組測序、基因合成、實驗室處理服務、實驗室分析以及其他支持服務，這些服務提供給包括製藥公司、生物技術公司、生物庫和研究機構在內的廣泛的生命科學客户。

在評估業務時，公司將調整後的營業收入(不包括與已完成技術攤銷相關的費用、收購會計對收購庫存合同的影響以及與重組相關的費用)作為主要業績指標。

以下是截至2020年12月31日和2019年12月31日的三個月公司可報告部門的財務信息摘要(單位：千)：


						截至12月31日的三個月：
						2020		2019
收入：
布魯克斯半導體解決方案集團					$	131,358	$	118,811
布魯克斯生命科學產品						45,511		29,724
布魯克斯生命科學服務公司						72,634		61,965
總收入					$	249,503	$	210,500

營業收入：
布魯克斯半導體解決方案集團					$	21,538	$	15,000
布魯克斯生命科學產品						7,942		362
布魯克斯生命科學服務公司						14,311		5,612
可報告部門調整後營業收入						43,791		20,974
已完成技術的攤銷						2,389		2,674
其他無形資產攤銷						7,356		7,910
重組費用						87		576
其他未分配的公司費用(收入)						3,031		(852)
營業總收入						30,928		10,666
利息收入						76		699
利息支出						(556)		(737)
其他收入(費用)，淨額						1,329		(417)
所得税前收入					$	31,777	$	10,211

		布魯克斯
		半導體		布魯克斯生活		布魯克斯生活
資產：		解決方案組		理科產品		科學服務		總計
2020年12月31日	$	307,454	$	225,302	$	765,228	$	1,297,984
2020年9月30日		296,289		214,196		737,967		1,248,452

以下是截至2020年12月31日和2020年9月30日，公司可報告部門的資產與相應的未經審計的綜合資產負債表中顯示的相應金額的對賬(單位：千)：


	2011年12月31日		9月30日--
	2020		2020
細分資產	$	1,297,984	$	1,248,452
現金和現金等價物、限制性現金和有價證券		311,983		305,694
遞延税項資產		4,765		4,979
總資產	$	1,614,732	$	1,559,125

16.重要客户

在截至2020年12月31日的三個月中，該公司沒有客户佔其綜合收入的10%或更多。該公司有一個客户佔其綜合收入的10%或更多，15%，在截至2019年12月31日的三個月內。截至2020年12月31日和2020年9月30日，沒有客户佔公司應收賬款餘額的10%以上。

17.承擔及或有事項

信用證

截至2020年12月31日，該公司約有1.3百萬未付信用證主要與客户預付款和其他履約義務有關。這些安排保證在產品未交付或未按照合同條款履行保修義務的情況下退還從公司客户處收到的預付款。如果公司未能滿足某些合同要求，受益人可以在特定信用證到期日之前的任何時間要求履行這些義務。在截至2020年12月31日的三個月內，所有這些債務都沒有被催繳，公司目前預計在不久的將來不會召回任何這些債務。

購買承諾

截至2020年12月31日，公司有不可撤銷的承諾額$187.2百萬美元，包括庫存訂單#美元155.1百萬美元，與信息技術相關的承諾為$22.1100萬美元，中國的設施承諾為1,000萬美元10.0百萬

偶然事件

該公司在正常業務過程中會受到各種法律程序的影響，無論是聲稱的還是非聲稱的。本公司無法預測此類法律訴訟的最終結果，或在某些情況下提供合理的潛在損失範圍。根據該公司與愛德華茲公司就出售其半導體低温業務簽訂的最終協議提出的索賠，該公司還可能承擔一定的賠償義務。有關詳細信息，請參閲附註3“停產操作”。然而，截至本報告之日，該公司相信，所有這些索賠都不會對其綜合財務狀況或經營結果產生實質性不利影響。如果發生意想不到的後續事態發展，並考慮到這些事項固有的不可預測性，不能保證公司對任何索賠的評估將反映最終結果，某些事項的不利結果可能不時對公司的綜合財務狀況或特定季度或年度的經營業績產生重大不利影響。

18.隨後發生的事件

分紅

在……上面2021年1月25日，公司董事會宣佈現金股息為#美元。0.10每股應付日期為2021年3月26日致截至以下日期登記在冊的普通股股東2021年3月5日。股息由公司董事會酌情宣佈，並取決於公司運營的實際現金流、財務狀況和資本要求以及公司董事會認為相關的任何其他因素。未來的股息聲明以及此類股息的記錄和支付日期將由公司董事會每季度決定。

第二項。管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析

管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析(MD&A)描述了影響我們經營結果的主要因素、財務狀況和流動性，以及我們的關鍵會計政策和估計，這些政策和估計需要重大判斷，因此對本季度報告Form 10-Q中其他部分包括的未經審計的綜合財務報表具有最重大的潛在影響。我們的MD&A組織如下：

●

概述。本節概述了我們的業務和運營部門，並簡要討論和全面分析了我們的業務和財務業績，包括在截至2020年12月31日和2019年12月31日的三個月內影響本公司的主要事態發展。

●

關鍵會計政策和估算。本節討論需要我們在應用時做出主觀或複雜判斷的會計政策和估計。我們相信這些會計政策和估計對於理解我們報告的財務結果中包含的假設和判斷很重要。

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運營結果。本節分析了截至2020年12月31日的三個月與截至2019年12月31日的三個月的財務業績。

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流動性和資本資源。這一部分分析了我們的流動性和現金流的變化，並討論了可用的借款和合同承諾。

您應該閲讀MD&A，同時閲讀我們未經審計的綜合財務報表和本季度報告10-Q表中其他部分包含的相關注釋。除了歷史信息，MD&A還包含涉及風險和不確定性的前瞻性陳述。您應該閲讀下面的“與前瞻性陳述相關的信息”，以討論可能導致我們的實際結果與我們的預期大不相同的重要因素。

在2018財年第四季度，我們達成了一項最終協議，將我們的半導體低温業務以約6.75億美元的價格出售給愛德華茲真空有限責任公司(Atlas Copco Group的成員)。以現金支付，但須按慣例調整。作為收購Helix Technology Corporation的一部分，我們最初在2005年收購了半導體低温業務。2019年7月1日，我們完成了半導體低温業務的出售。任何與半導體低温業務相關的業績都被歸類為非連續業務。

新冠肺炎大流行的影響

在新冠肺炎疫情期間，我們的設施一直保持運轉，只需要人員在現場，其餘員工在家工作。我們的半導體和生命科學部門都屬於美國國土安全部定義的“關鍵基礎設施領域”，並在新冠肺炎疫情期間繼續運營。我們在每個地區和國家都遵循了政府的指導，並執行了美國疾病控制和預防中心的社會距離指南和其他適用的最佳做法，以保護我們員工的健康和安全。在生命科學業務中，我們的業務正在接受客户對其所有產品的訂單，並正在快速跟蹤客户的請求，這些請求支持與新冠肺炎病毒相關的研發和測試。*半導體解決方案業務繼續在全球提供關鍵的芯片製造設備和支持服務。*新冠肺炎疫情並未對我們的財務業績產生實質性的負面影響，通過重新調整資源以滿足與病毒研究相關的增加訂單，這種影響在一定程度上得到了緩解。*未來對公司財務業績的影響將取決於多個無法完全確定的變量，因為大流行對我們服務的經濟和市場的全面影響尚不清楚。雖然變量很多，但從根本上包括公司客户需求的減少、供應鏈可能受到的影響程度(這可能影響公司的產品交付)、如果我們的員工中爆發重大疫情對我們運營的潛在影響，以及新冠肺炎領域的研究和治療造成的增量需求或相關威脅。

與前瞻性陳述相關的信息

本季度報告(Form 10-Q)包含符合1995年“私人證券訴訟改革法”(經修訂)、“1933年證券法”(經修訂)第27A節和“1934年證券交易法”(經修訂)或“交易法”含義的前瞻性陳述(或可能被認為是前瞻性陳述)的陳述，這些陳述屬於或可能被認為是“1995年私人證券訴訟改革法案”(經修訂)、“1933年證券法”(經修訂)第27A節和“1934年證券交易法”(經修訂)所指的前瞻性陳述。所有非歷史事實的陳述，包括關於我們的信仰或期望的陳述，都是前瞻性陳述。這些陳述可以通過“預期”、“估計”、“打算”、“相信”、“預期”、“可能”、“將”、“應該”、“可能”、“繼續”、“可能”或類似的陳述或此類術語的變體來識別。前瞻性陳述包括但不限於與我們未來的收入、利潤率、成本、收益、盈利能力、產品開發、需求、接受度和市場份額、競爭力、市場機會和表現、研發水平、營銷、銷售和服務努力的成功、外包活動、運營費用、預期製造、客户和技術要求、我們提供的解決方案的持續可行性和客户的成功、税費、我們管理層對當前和未來業務以及業務重點的計劃和目標有關的陳述。這些因素包括：新冠肺炎疫情的影響、預期收益和其他與資產剝離和收購相關的表述、我們採用新發布的會計指導意見的情況、客户支出水平、總體經濟狀況、支持未來運營的財務資源是否充足以及資本支出。此類陳述是基於當前的預期，涉及風險、不確定性和其他可能導致實際結果的因素。, 這些前瞻性陳述不允許我們的業績或成就與此類前瞻性陳述中明示或暗示的任何未來結果、業績或成就存在實質性差異。這些因素包括我們的截至2020年9月30日的財年Form 10-K年度報告，或Form 10-K 2020年年度報告，並通過引用結合於此，在隨後提交給美國證券交易委員會(SEC)的文件中進行了更新和/或補充。告誡讀者不要過度依賴這些前瞻性陳述，這些前瞻性陳述僅在本文發表之日發表，並以我們目前合理瞭解的信息為基礎。我們不承擔任何義務發佈對這些前瞻性陳述的修訂，這些修訂可能是為了反映本季度報告(Form 10-Q)之後發生的事件或情況，或者反映預期或意外事件的發生或影響。本文中所作的預防聲明應理解為適用於所有相關的前瞻性聲明，無論它們出現在本季度報告的10-Q表格中。我們2020年度報告中以Form 10-K形式做出的任何額外預防聲明，只要出現在本Form 10-Q季度報告中，都應被理解為適用於所有相關的前瞻性陳述。

除非上下文另有説明，否則本季度報告中提及的10-Q表格中的“我們”、“我們”、“我們”和“本公司”均指布魯克斯自動化公司及其合併子公司。

概述

我們是面向半導體行業的半導體制造自動化解決方案的全球領先提供商，以及面向生命科學市場的基於生命科學樣本的服務和解決方案的全球領先提供商。在半導體制造市場，我們為全球的半導體加工廠(FAB)和原始設備製造商(OEM)提供精密機器人、集成自動化系統和污染控制解決方案。在生命科學市場，我們為分析、管理和存儲生物和化學化合物樣品提供全套服務和解決方案，以促進臨牀、製藥和其他科學領域的研究和開發。我們的生命科學解決方案包括基因測序和合成、廣泛的高通量自動化低温存儲產品、相關耗材、樣品清點軟件，以及用於樣品儲存、運輸和庫存管理的完全外包解決方案。我們在這些市場的領導地位和全球支持能力使我們成為世界上最大的半導體和半導體資本設備製造商以及製藥和生命科學研究機構的寶貴業務合作伙伴。我們在全球總共僱傭了大約3200名全職員工，銷售業務遍及50多個國家。我們的總部設在馬薩諸塞州切姆斯福德，業務遍及北美、亞洲和歐洲。

在半導體資本設備市場，設備生產率和可用性是我們的客户的關鍵因素，他們通常在苛刻的温度和/或壓力環境下操作設備。我們是晶圓自動化和污染控制解決方案和服務的領先者，旨在提高產量。

半導體制造廠工具的產量和擁有成本。我們的產品包括真空和大氣機器人、交鑰匙真空和大氣晶圓處理系統，以及晶片載體清潔和掩模存儲系統。我們還通過位於客户附近的專家應用程序和現場工程師組成的全球服務網絡捕獲完整的價值生命週期。我們的服務包括按照嚴格的規格快速翻新機器人，升級以提高設備生產率，以及用於預測性風險管理和改善裝機羣正常運行時間的主動監控和診斷。儘管對半導體和半導體制造設備的需求是週期性的，導致週期性的擴張和收縮，但我們預計半導體設備市場仍將是我們的主要市場之一，因為我們將繼續進行投資，以維持和增長我們的半導體產品和服務。我們的大部分研發支出都在推進我們現有的產品線，並推動新產品的創新。我們投資於布魯克斯半導體解決方案集團部門的研發活動，以保持在我們所服務的市場中的持續領先地位。我們在真空自動化和污染控制方面的投資包括提升我們的智能真空機器人平臺MagnaTran Leap^TM，客户的新設計發佈了10納米及以下的半導體技術節點工具。此外，我們新的PuroMaxx Leap^TM載體清潔產品線能夠很好地應對5納米及以下的污染挑戰。隨着極紫外線(EUV)光刻市場的擴大，我們將繼續在EUV吊艙清潔和掩模版存儲方面進行投資。我們的衞士飛躍計劃^TMEUV掩模存儲產品線將採用新的創新技術來解決EUV掩模帶來的許多污染挑戰。

在生命科學樣本管理市場，我們利用我們在自動化和低温領域的核心技術實力和能力，為生命科學行業內廣泛的終端市場提供全面的生物樣本管理解決方案。我們的產品包括自動超低温冷藏箱、消耗性樣品儲存容器、協助樣品管理工作流程的儀器，以及現場和非現場的全面樣品管理服務。我們希望生命科學樣品管理市場仍然是我們產品和服務的主要市場之一，併為我們整體業務的增長提供有利的機會。在過去的幾年裏，我們已經獲得並開發了必要的基本能力，以戰略性地滿足生命科學行業內多個終端市場的樣本管理需求。

我們的生命科學產品組合包括我們收購的產品和服務，這些產品和服務將我們的綜合能力結合在一起，在基於樣本的服務領域滿足我們客户的需求。我們繼續通過新收購團隊的專業知識和我們現有的研發資源來開發收購的產品和服務。這種收購、投資和整合的方法使我們能夠加快內部發展和被收購實體的發展，大大縮短了我們的上市時間。

我們還通過投資於內部產品開發，加強和擴大了我們的產品組合和市場覆蓋範圍。在截至2020、2019年和2018財年，我們累計研發支出的29%以上集中在生命科學市場的創新和推進解決方案上。我們希望繼續投資於研發和進行戰略性收購，目標是擴大我們在生命科學市場的產品供應。在我們的生命科學產品部門，我們已經開發並繼續開發用於超低温環境下運行的自動化生物樣本存儲解決方案。我們擁有從-20°C到-196°C的完整的自動化存儲系列。我們的BioStore™II的獨特設計允許雙温度存儲，最低可達-80°C，具有業界最高的樣本提取吞吐量。我們最近推出了BioStore™IIIv，它補充了BioStore™III冷凍產品線，併為存儲在-80°C的疫苗和生物製品提供了改進的數據管理和樣本安全性。在我們的生命科學服務部門，我們的GENEWIZ業務推進了基因測序、合成和相關服務方面的研究和開發活動，以最近，在新開發的專有技術的支持下，GENEWIZ推出了一系列新服務，目標是：對中國經濟發展的分析腺相關病毒，一種用於細胞和基因治療的常見載體。我們將繼續專注於開發能夠簡化從樣本到數據的工作流的流程和技術。

業務和財務業績

截至2020年12月31日的三個月與截至2019年12月31日的三個月相比

運營結果-與上一財年同期相比，截至2020年12月31日的三個月的收入增長了19%，達到2.495億美元。截至2020年12月31日的三個月，毛利率為45.3%，而上一財年同期為40.4%，毛利潤增加了2810萬美元。截至2020年12月31日的三個月，公司運營費用為8220萬美元，而上一財年同期為7430萬美元，增加了790萬美元。2021財年第一季度的營業收入為3090萬美元，而上一財年同期為1070萬美元。2021財年第一季度的持續運營收入為2700萬美元，而上一財年同期為1310萬美元。

2020年12月31日與2020年9月30日的比較

現金流和流動性-截至2020年12月31日，現金、現金等價物、限制性現金和有價證券為3.225億美元，而截至2020年9月30日為3.057億美元。與2020年9月30日相比增加了1680萬美元，其中包括來自經營活動的4370萬美元的現金流入；部分被投資和融資活動的流出所抵消，其中包括1520萬美元的資本支出、1510萬美元的收購和740萬美元的股息。經營活動的現金流入包括4450萬美元的收益，包括2600萬美元的淨收入和1850萬美元的非現金項目淨收入調整，但被營業資產和負債變化使用的100萬美元現金部分抵消。

關鍵會計政策和估算

我們未經審計的綜合財務報表是根據公認會計原則(GAAP)編制的。中期合併財務報表的編制要求我們作出影響資產、負債、收入和費用的報告金額以及或有資產和負債的相關披露的估計和判斷。在持續的基礎上，我們評估我們的估計，包括與收入、無形資產、商譽、庫存、所得税和基於股票的薪酬相關的估計。我們的估計是基於歷史經驗和各種其他被認為在這種情況下是合理的假設。我們評估當前及預期的全球經濟狀況，包括整體及特別與半導體及生命科學行業有關的經濟狀況，以此作為判斷資產及負債賬面價值的基礎，而該等資產及負債的賬面價值無法根據其他來源的資料輕易釐定。在不同的假設或條件下，實際結果可能與這些估計值不同，這些假設或條件可能會對我們的財務狀況和運營結果產生實質性影響。

有關我們的重要會計政策和估計的更多信息，請參閲本季度報告10-Q表第1項“合併財務報表”中未經審計的合併財務報表附註中的附註2“重大會計政策摘要”，以及我們的2020年年報10-K表中第2部分附註8“財務報表和補充數據”中的附註2“重大會計政策摘要”和我們已審計的合併財務報表附註中的附註2“重大會計政策摘要”。

最近發佈的會計公告

關於最近發佈的適用於我們未經審計的綜合財務報表的會計聲明摘要，請參閲本季度報告10-Q表格中未經審計的綜合財務報表附註2“重大會計政策摘要”中的附註2“綜合財務報表”。

行動結果

截至2020年12月31日的三個月與截至2019年12月31日的三個月

營業收入

我們報告截至2020年12月31日的三個月的收入為2.495億美元，而上一財年同期為2.105億美元。去年，增加了3900萬美元，增幅為19%。在截至2020年12月31日的三個月裏，新冠肺炎疫情對我們的業務產生了不同程度的影響。以下各段討論了各部分對這些影響的進一步討論。

我們布魯克斯半導體解決方案集團(Brooks Semiconductor Solutions Group)部門報告截至2020年12月31日的三個月的收入為1.314億美元，而上一財年同期為1.188億美元。去年，增加了1,250萬美元，增幅為11%。在真空機器人和系統的推動下，自動化收入增加了2620萬美元，服務收入增加了150萬美元。這些增長被污染控制解決方案收入下降1510萬美元部分抵消。半導體市場是週期性的，可能會在每個季度大幅波動。對布魯克斯半導體解決方案集團產品和服務的需求受到這些週期的影響，新冠肺炎疫情的長期影響可能會對這一細分市場對我們產品和服務的需求產生負面影響。到目前為止，由於新冠肺炎疫情，我們的供應鏈和運營都經歷了一些中斷，這限制了我們發貨積壓的一些訂單的能力。然而，我們不認為新冠肺炎疫情對我們在這一細分市場的預訂或產品需求造成負面影響。

我們的Brooks生命科學產品部門報告截至2020年12月31日的三個月的收入為4550萬美元，而上一財年同期為2970萬美元。去年，增加了1,580萬美元，增幅為53%。收入的增長主要是由消耗品和儀器推動的，但自動化冷樣管理系統略有下降，部分抵消了這一增長。

我們的布魯克斯生命科學服務部門報告截至2020年12月31日的三個月的收入為7260萬美元，而上一財年同期為6200萬美元。去年，增加了1,070萬美元，增幅為17%。GENEWIZ的收入增加了1140萬美元，增幅為28%。所有服務線都增加了，其中最顯著的影響來自基因合成服務和下一代測序。我們報告樣本庫服務的收入減少了70萬美元，原因是通過與Infinite Biologix(前身為RUCDR)簽訂的聯盟合同提供的外包基因組服務減少了，該合同於2020財年第四季度終止。一些產品線的增長抵消了下降的影響，包括存儲服務，增長了21%，以及信息學，這是由收購RURO推動的。與去年同期相比，在截至2020年12月31日的三個月裏，對RURO和THB的收購總共增加了180萬美元的收入。

我們估計新冠肺炎疫情對我們的影響兩個生命科學領域截至2020年12月31日的三個月，收入將增加約1000萬美元。

截至2020年12月31日的三個月，美國以外地區產生的收入為1.528億美元，佔總收入的61%，而上一財年同期為1.308億美元，佔總收入的62%。在截至2020年12月31日的三個月中，我們沒有客户佔我們綜合收入的10%以上。在截至2019年12月31日的三個月裏，我們有一個客户佔我們合併收入的10%以上。

營業收入

我們報告截至2020年12月31日的三個月的營業收入為3090萬美元，而截至2019年12月31日的三個月的營業收入為1070萬美元。增長190%是由2810萬美元的毛利潤增加推動的，但運營費用增加790萬美元部分抵消了這一增長。在運營費用中，銷售、一般和管理費用增加了670萬美元，研發費用增加了170萬美元。重組費用減少了50萬美元。毛利、研究和服務變化的驅動因素

本報告所列期間的開發、銷售、一般和行政費用將在下文進一步詳細討論。

在截至2020年12月31日的三個月裏，我們布魯克斯半導體解決方案集團部門的營業收入為2120萬美元，而上一財年同期為1430萬美元。截至2020年12月31日的三個月的營業收入包括40萬美元與已完成技術相關的攤銷費用，而上一財年同期發生的這些費用為70萬美元。在截至2020年12月31日的三個月裏，布魯克斯半導體解決方案集團部門(不包括上述費用)的調整後營業收入為2150萬美元，而上一財年同期為1500萬美元。請參閲附註15，“細分信息”。

在截至2020年12月31日的三個月裏，布魯克斯生命科學產品部門的營業收入為770萬美元，而上一財年同期為10萬美元。布魯克斯生命科學產品部門的營業收入包括分別截至2020年12月31日和2019年12月31日的三個月與完成技術相關的攤銷費用30萬美元。在截至2020年12月31日的三個月裏，布魯克斯生命科學產品部門(不包括上述費用)的調整後營業收入為790萬美元，而上一財年同期為40萬美元。請參閲附註15，“細分信息”。

在截至2020年12月31日的三個月裏，布魯克斯生命科學服務部門的營業收入為1260萬美元，而上一財年同期為400萬美元。布魯克斯生命科學服務部門的營業收入包括截至2020年12月31日和2019年12月31日的三個月與完成技術相關的攤銷費用170萬美元。在截至2020年12月31日的三個月裏，布魯克斯生命科學服務部門(不包括上述費用)的調整後營業收入為1430萬美元，而上一財年同期為560萬美元。請參閲附註15，“細分信息”。

我們估計，在截至2020年12月31日的三個月裏，新冠肺炎疫情對布魯克斯生命科學公司運營收入的影響淨增約600萬美元。這一增長主要是由於上述生命科學部門的淨收入影響，以及我們選擇向在世界各地工作的勞動力支付臨時保費。抵消這些影響的是我們在中國獲得的與租金和工資福利相關的政府補貼，以及與旅行和貿易展相關的較低費用。

毛利率

我們報告截至2020年12月31日的三個月的毛利率為45.3%，而上一財年同期為40.4%。布魯克斯半導體解決方案集團部門的毛利率增加了3.5個百分點，布魯克斯生命科學產品部門增加了3.5個百分點，布魯克斯生命科學服務部門增加了8.2個百分點。與上一財年同期相比，2021財年第一季度的增長率為3.7%。截至2020年12月31日的三個月的收入成本包括與已完成技術攤銷有關的250萬美元費用，而上一財年同期為270萬美元。不包括這些費用，在截至2020年12月31日的三個月裏，利潤率比上一財年同期增長了4.7個百分點。

我們布魯克斯半導體解決方案集團(Brooks Semiconductor Solutions Group)部門報告稱，截至2020年12月31日的三個月，毛利率為42.5%，而上一財年同期為39.0%。年。增長3.5個百分點是由於我們的自動化產品的產量槓桿、有利的收入組合以及與我們的真空自動化平臺推出的新產品相關的更高的平均售價。截至2020年12月31日的三個月的收入成本包括40萬美元與完成技術相關的攤銷費用，而上一財年同期發生的這些費用為70萬美元。不包括已完成技術攤銷的影響，在截至2020年12月31日的三個月裏，毛利率比上一財年同期增長了3.2個百分點。

我們的Brooks生命科學產品部門報告截至2020年12月31日的三個月毛利率為45.1%，而上一財年同期為41.6%。年。增長3.5個百分點的主要原因是與我們的消耗品和儀器產品線銷售增加有關的銷量槓桿。我們基礎設施服務業務的效率也促進了這一改善。截至2020年12月31日和2019年12月31日的三個月的收入成本都包括30萬美元的與完成技術相關的攤銷費用。不包括已完成技術攤銷和重組相關費用的影響，在截至2020年12月31日的三個月裏，利潤率比上一財年同期增長了3.1個百分點。

布魯克斯生命科學服務部門報告稱，截至2020年12月31日的三個月，毛利率為50.7%，而上一財年同期為42.5%。年。8.2個百分點的改善是由量能、槓桿和收入組合推動的。收入組合收益包括上文提到的聯盟合同下外包基因組服務的減少3.3個百分點。截至2020年12月31日和2019年12月31日的三個月的收入成本都包括與完成的技術相關的170萬美元的攤銷費用。不包括已完成技術攤銷和重組相關費用的影響，在截至2020年12月31日的三個月裏，利潤率比上一財年同期增長了7.9個百分點。

研發費用

在截至2020年12月31日的三個月裏，研發費用為1610萬美元，而上一財年同期為1440萬美元。年。170萬美元的增長是由所有三個運營部門推動的。下面將更詳細地討論增長的驅動因素。

在截至2020年12月31日的三個月裏，我們布魯克斯半導體解決方案集團部門的研發費用為1100萬美元，而上一財年同期為1010萬美元。年。90萬美元的增長是由於工資相關成本和項目支出增加，以支持我們產品集中的新產品開發計劃。

在截至2020年12月31日的三個月裏，我們布魯克斯生命科學產品部門的研發費用為230萬美元，而上一財年同期為220萬美元。年。增加10萬美元是因為與薪資相關的成本上升。

在截至2020年12月31日的三個月裏，我們布魯克斯生命科學服務部門的研發費用為270萬美元，而上一財年同期為210萬美元。年。70萬美元的增長主要是由於工資相關成本和項目成本的增加，以及收購增加的費用結構。

銷售、一般和行政費用

在截至2020年12月31日的三個月裏，銷售、一般和行政費用為6600萬美元，而上一財年同期為5930萬美元。年。670萬美元的增長是因為布魯克斯半導體解決方案集團部門的支出增加了170萬美元，布魯克斯生命科學服務部門增加了120萬美元，布魯克斯生命科學產品部門增加了40萬美元。我們銷售一般和行政費用的部門包括用於公司一般和行政職能的撥款，這推動了670萬美元增長中的200萬美元。更高的薪酬應計項目和信息技術投資也是造成增長的原因。這些增長被較低的法律和審計費用部分抵消。截至2020年12月31日的三個月，未分配給細分市場的公司支出為1030萬美元，而截至2019年12月31日的三個月為810萬美元。未分配的公司費用包括截至2020年12月31日和2019年12月31日的三個月的主要與客户關係相關的攤銷費用分別為740萬美元和790萬美元，以及截至2020年12月31日和2019年12月31日的三個月的合併和收購相關費用分別為300萬美元和20萬美元。

在截至2020年12月31日的三個月裏，布魯克斯半導體解決方案集團部門的銷售、一般和管理費用為2360萬美元，而上一財年同期為2190萬美元。截至2020年12月31日的三個月增加170萬美元，主要是由於股票薪酬支出和公司分配成本增加，這是由上述因素推動的，但部分被差旅和商展費用下降所抵消。

在截至2020年12月31日的三個月裏，布魯克斯生命科學產品部門的銷售、一般和管理費用為1050萬美元，而上一財年同期為1010萬美元。截至2020年12月31日的三個月的增長主要是由於銷售佣金費用、股票薪酬費用和公司分配成本的增加，這些都是由上述因素推動的。這些項目因間接費用減少而降低的薪資相關成本以及與差旅和貿易展覽相關的費用減少而被部分抵消。

截至2020年12月31日的三個月，布魯克斯生命科學服務部門的銷售、一般和管理費用為2150萬美元，而上一財年同期為2030萬美元。截至2020年12月31日的三個月增加120萬美元，主要是股票薪酬支出和與收購相關的基礎設施成本50萬美元推動的，部分被較低的差旅費用和壞賬支出所抵消。

營業外收入(費用)

利息收入-在截至2020年12月31日的三個月中，我們錄得利息收入為10萬美元，而上一財年同期為70萬美元。

利息支出-在截至2020年12月31日的三個月中，我們記錄的利息支出為60萬美元，而上一財年同期為70萬美元。

其他收入(費用)，淨額-在截至2020年12月31日的三個月中，我們記錄了其他收入，扣除其他費用後淨額為130萬美元，去年同期為淨額40萬美元。增長的主要驅動因素與截至2020年12月31日的三個月包括的80萬美元的外匯兑換收益有關，而去年同期則錄得70萬美元的外匯兑換損失。

所得税撥備(福利)

在截至2020年12月31日的三個月裏，我們記錄了480萬美元的所得税撥備。截至2020年12月31日的三個月的税收撥備主要是由這一時期的運營收益撥備推動的，這一撥備被超過相關賬面補償支出的250萬美元獨立股票補償意外之財部分抵消。

在截至2019年12月31日的三個月裏，我們記錄了300萬美元的所得税優惠。這一税收優惠主要是由於超過相關補償支出的580萬美元股票補償意外收益減税，以及與在中國延長税率激勵有關的遞延税負減少50萬美元所推動的。這些不連續的利益被該期間營業收入的税收撥備部分抵消。

停產運營

2019年7月1日，我們完成了半導體低温業務的出售，我們將其列為停產業務。在2021財年第一季度，該公司與愛德華茲達成了最終和解。截至2020年12月31日和2019年12月31日的三個月，與我們的半導體低温業務相關的停產業務分別產生了90萬美元和10萬美元的淨虧損。非持續經營的收入僅包括產生的直接營運開支，該等開支(1)可清楚確認為出售完成後處置的成本，及(2)吾等將不會持續經營。間接費用

這些業務支持了半導體低温業務，並將繼續作為我們持續業務的一部分，但不會反映在非持續業務的收入中。

流動性和資本資源

我們的半導體解決方案業務佔我們收入的一半多一點，依賴於對半導體資本設備的需求，而半導體資本設備在歷史上曾經歷過週期性的低迷。我們相信，我們有足夠的資源來滿足未來12個月的營運資金、融資活動、償債和資本支出需求。我們服務市場的週期性和當前全球經濟環境中的不確定性，包括與新冠肺炎疫情相關的不確定性，使得我們很難有足夠的確定性預測較長期的流動性需求。我們可能無法以對我們有利的條款獲得任何所需的額外融資(如果有的話)。如果我們不能以可接受的條款或其他方式獲得足夠的資金，我們可能無法成功開發或增強產品和服務，無法應對競爭壓力或利用收購機會，其中任何一項都可能對我們的業務、財務狀況和經營業績產生重大不利影響。

以下關於我們現金流和流動性的討論不包括出售半導體低温業務的影響，是在整個公司合併的基礎上陳述的。

現金流和流動性概述

截至2020年12月31日和2020年9月30日，我們的現金和現金等價物、限制性現金和有價證券包括以下內容(以千為單位)：



	2020年12月31日		2020年9月30日
現金和現金等價物	$	308,517	$	295,649
受限現金		10,540		6,877
短期有價證券		55		67
長期有價證券		3,410		3,101
	$	322,522	$	305,694

我們的現金存放在世界各地的許多地方。截至2020年12月31日，我們擁有3.085億美元的現金和現金等價物，其中2.557億美元位於美國境外。如果我們的美國業務需要這些資金，我們就需要將這些資金匯回國內。由於最近美國税收立法的變化，未來的任何遣返都可能不會導致美國聯邦所得税的進一步增加。我們的意圖是將這些資金再投資到美國以外的地方，我們目前的運營計劃並不表明有必要將這些資金匯回我們的美國業務。截至2020年12月31日和2020年9月30日，我們分別擁有350萬美元和320萬美元的有價證券。我們的有價證券一般都很容易轉換成現金，不會有任何不利影響。

截至2020年12月31日的三個月，而截至2019年12月31日的三個月

概述

截至2020年12月31日，現金和現金等價物、限制性現金和有價證券為3.225億美元，而截至2020年9月30日為3.057億美元。與2020年9月30日相比增加了1680萬美元，其中包括來自經營活動的4370萬美元的現金流入；部分被投資和融資活動的流出所抵消，其中包括1520萬美元的資本支出、1510萬美元的收購和740萬美元的股息。經營活動的現金流入包括4450萬美元的收益，包括2600萬美元的淨收入和1850萬美元的非現金項目淨收入調整，但被營業資產和負債變化使用的100萬美元現金部分抵消。

經營活動

由於收益、營運資金需求以及所得税、重組活動和其他運營費用的支付時間影響報告的現金流，經營活動的現金流可能會在不同時期之間大幅波動。

經營活動提供的現金是43.7美元。在截至2020年12月31日的三個月內，該公司的淨收入為2500萬美元，主要由4450萬美元的收益組成，其中包括2600萬美元的淨收入和1850萬美元的非現金項目淨收入調整。營業資產和負債的現金淨使用額為100萬美元，部分抵消了這些項目。導致使用現金的營業資產和負債的變化主要包括因年終現金獎勵獎金支付、存貨和應收賬款而產生的應計薪酬和扣繳税款。被應計費用和應付賬款增加部分抵消。截至2019年12月31日的三個月，經營活動提供的現金為2570萬美元，主要包括2630萬美元的收益，包括1310萬美元的淨收入和1320萬美元的非現金項目調整。營業資產和負債的現金淨使用50萬美元，部分抵消了這些項目。導致使用現金的營業資產和負債的變化主要包括存貨和應計補償以及由於年終現金獎勵獎金支付而扣繳的税款。應計費用和應付帳款的增加以及遞延所得税負債的減少部分抵消了這些現金的使用。

投資活動

投資活動中使用的現金流主要包括用於收購、資本支出和購買有價證券的現金，以及出售有價證券和有價證券到期日產生的現金收益。在截至2020年12月31日的三個月裏，投資活動中使用的現金為3030萬美元。在截至2020年12月31日的三個月中，投資活動中使用的現金包括用於資本支出的現金流出1520萬美元和用於收購的現金流出1510萬美元。在截至2019年12月31日的三個月裏，投資活動提供的現金為1320萬美元。在截至2019年12月31日的三個月裏，投資活動提供的現金包括來自有價證券到期日的現金流入3360萬美元，部分被用於資本支出的現金流出960萬美元和用於購買有價證券的1070萬美元所抵消。

融資活動

在截至2020年12月31日的三個月裏，融資活動的現金流出為820萬美元。在截至2020年12月31日的三個月裏，融資活動的現金流出包括現金股息支付的現金流出740萬美元。截至2019年12月31日的三個月，融資活動中使用的現金為810萬美元。用於融資的現金截至2019年12月31日的三個月內，活動主要包括現金股息支付的現金流出740萬美元。

中國設施

2019年4月，我們承諾在中國蘇州建設一家工廠，以整合GENEWIZ業務的蘇州業務，並提供基礎設施以支持未來的增長。該工廠分兩期建設。*截至2020年12月31日和2019年12月31日的三個月，我們與工廠建設相關的資本支出已達1440萬美元，其中分別包括550萬美元和130萬美元。我們預計，在未來四年內，與這一設施相關的額外資本支出將達到4300萬至4700萬美元。

資本資源

定期貸款

2017年10月4日，根據與貸款人達成的信貸協議條款，我們與摩根士丹利高級融資公司(Morgan Stanley Advanced Funding，Inc.)、摩根大通銀行(JPMorgan Chase Bank，N.A.)和富國銀行(Wells Fargo Securities，LLC)簽訂了一筆2億美元的定期貸款。這筆定期貸款的發行價為1.976億美元，相當於其面值的98.8%，折價幅度為240萬美元，或

1.2%，這是在成交時支付的貸款發放費。貸款本金總額可增加7,500萬美元，外加任何自願償還的定期貸款，外加任何額外金額，使我們的擔保槓桿率低於3.00至1.00。

定期貸款將於2024年10月4日到期並全額支付。相當於定期貸款初始本金0.25%的分期本金支付在每個季度的最後一天支付，任何剩餘的本金都將在到期日到期並支付。根據信貸協議中規定的某些條件，我們可以在任何時候根據我們的選擇贖回定期貸款，而無需支付顯著的溢價或罰款，但信貸協議中規定的重新定價交易除外。如信貸協議中所規定的，一旦發生某些事件，我們必須按當時未償還的本金償還定期貸款。

2019年7月1日，關於我們半導體低温業務的出售完成，我們使用了交易所得現金中的1.47億美元，以清償部分截至2019年7月1日的定期貸款的未償還餘額。

修改後的信貸協議包含某些慣例陳述和擔保、契諾和違約事件。截至2020年12月31日，我們遵守了經修訂的信貸協議下的所有契約和條件。

在2018年11月收購GENEWIZ集團時，我們承擔了三筆五年期貸款。截至2020年12月31日，我們在三筆五年期定期貸款下的未償還本金餘額總計40萬美元。

截至2020年12月31日，所有未償還定期貸款的未償還本金餘額總計為5000萬美元，不包括40萬美元的未攤銷遞延融資成本。定期貸款項下的借款承擔浮動利率。因此，由於與定期貸款的浮動利率相關的潛在波動性，我們可能會面臨利率風險。如果利率上升，我們可能會面臨更高的貸款利息成本，這可能會降低我們的盈利能力和現金流。在截至2020年12月31日的三個月內，定期貸款的加權平均聲明利率為2.8%。在截至2020年12月31日的三個月中，我們產生的定期貸款利息支出總額為40萬美元，其中包括10萬美元的遞延融資成本攤銷。我們的償債要求預計將通過我們現有的流動性和運營現金流來源提供資金。

信用額度

設施

根據與富國銀行(Wells Fargo Bank，N.A.)和摩根大通銀行(JPMorgan Chase Bank，N.A.)簽訂的信貸協議，我們維持着循環信貸額度，根據信貸協議中的定義，該協議規定了最高7500萬美元的循環信貸安排，條件是借款基礎可獲得性。信貸額度將於2022年10月4日到期。信貸額度的收益可用於允許的收購和一般公司用途。

截至2020年12月31日，我們在信用額度下可供借款的資金約為4730萬美元。截至2020年12月31日，根據信貸額度，沒有未償還的金額。根據信貸協議，可供借款的資金數額可能會根據我們的借款基礎可獲得性而在每個時期波動。信貸協議包含某些慣例陳述和擔保、金融契約、肯定和否定契約，以及違約事件。截至2020年12月31日，我們遵守了信貸協議。儘管我們相信我們將能夠在美國和外國司法管轄區產生足夠的現金，為未來的運營成本提供資金，但我們獲得了循環信貸額度，作為在週期性半導體市場潛在嚴重低迷期間維持美國流動性的額外保證，並用於戰略投資或收購。

分紅

2021年1月25日，我們的董事會宣佈於2021年3月26日向截至2021年3月5日登記在冊的普通股股東支付每股0.10美元的現金股息。股息由我們的董事會酌情宣佈，並取決於運營的實際現金流、我們的財務狀況、債務償還和資本要求，以及我們的董事會可能認為相關的任何其他因素。我們打算在未來按季度派發現金股息；然而，這些股息的金額和時間可能會受到我們服務的某些市場的週期性或新冠肺炎疫情影響的影響。我們可能會根據週期性低迷的嚴重程度，或者如果新冠肺炎疫情的影響持續下去，減少、推遲或取消季度現金股息。

股票回購計劃

2015年9月29日，我們的董事會批准了一項價值高達5000萬美元的普通股回購計劃。購回任何股份的時間和金額將基於市場和商業狀況、法律要求和其他因素，我們可以隨時酌情開始或暫停回購。在截至2020年12月31日的三個月內，沒有根據該計劃回購股票，自該計劃開始以來，也沒有根據該計劃回購任何股票。

合同義務和要求

截至2020年12月31日，我們有1.872億美元的不可撤銷承諾，包括1.551億美元的庫存採購訂單，2210萬美元的信息技術相關承諾，以及1000萬美元的中國設施承諾。

截至2020年12月31日，我們有大約130萬美元的未償還信用證主要與客户預付款和其他履約義務有關。這些安排保證，如果產品沒有交付，或者沒有按照合同條款履行保修義務，我們可以退還從客户那裏收到的預付款。如果我們不能滿足某些合同要求，受益人可以在特定信用證到期日之前的任何時間要求履行這些義務。在截至2020年12月31日的三個月裏，這些債務都沒有被召回，我們目前預計在不久的將來不會召回任何這些債務。

表外安排

截至2020年12月31日，我們沒有任何表外安排，如美國證券交易委員會S-K規則第303(A)(4)(Ii)項所定義。

第三項。關於市場風險的定量和定性披露

我們面臨各種市場風險，包括外幣匯率波動和利率變化影響定期貸款的利息支付、現金和現金等價物的投資回報、有限的現金以及短期和長期投資。

利率風險敞口

我們的定期貸款利率浮動，這使我們面臨利率風險。我們的主要利率風險敞口來自短期倫敦銀行同業拆借利率(LIBOR)、聯邦基金有效利率和最優惠利率的變化。在截至2020年12月31日的三個月內，定期貸款的加權平均聲明利率為2.8%。截至2020年12月31日，未償還定期貸款本金餘額為5000萬美元，扣除未攤銷遞延融資成本40萬美元。在截至2020年12月31日的三個月內，我們產生了40萬美元的定期貸款現金利息支出。假設利率變化100個基點，將導致截至2020年12月31日的三個月發生的利息支出變化10萬美元。

我們的現金和現金等價物以及限制性現金主要由短期貨幣市場證券組成。截至2020年12月31日，我們的短期和長期投資總額為350萬美元，主要包括高評級的公司債務證券和其他債務證券。截至2020年12月31日，我們沒有處於未實現虧損狀態的證券。假設利率變動100個基點，將導致在截至2020年12月31日的三個月內賺取的利息收入微不足道地增加。

匯率風險敞口

我們有以美元以外的貨幣計價的交易和餘額。這些交易或餘額大多以歐元、英鎊和多種亞洲貨幣計價。在截至2020年12月31日和2019年12月31日的三個月裏，以美元以外的貨幣計算的銷售額分別約佔我們總銷售額的39%和41%。這些銷售主要是由我們的海外子公司完成的，這些子公司的成本結構與銷售貨幣基本一致。

在我們正常的業務過程中，我們擁有以非功能性貨幣計價的流動資產，其中包括現金、我們法人之間的短期預付款以及受外幣風險影響的應收賬款。截至2020年12月31日和2020年9月30日，這些餘額分別約為165.4美元和1.429億美元，與歐元、英鎊和多種亞洲貨幣有關。我們通過及時結算每筆交易，通常在30天內，減輕潛在貨幣兑換損失對這些短期公司間預付款的影響。我們還利用遠期合約來降低對匯率變動的風險敞口。在截至2020年12月31日和2019年12月31日的三個月內，我們分別產生了80萬美元的外幣收益和70萬美元的虧損，這與交易發生時和交易最終結算之間這些餘額的匯率波動有關。假設2020年12月31日和2019年12月31日的外匯匯率變化10%，將導致我們在截至2020年和2019年12月31日的三個月內的淨收入分別大約變化460萬美元和140萬美元。

項目4.控制和程序

對披露控制和程序的評價。截至本報告所述期間結束時，根據1934年“證券交易法”第13a-15(E)和15d-15(E)條的規定，公司管理層，包括首席執行官和首席財務官，已經得出結論，我們的披露控制和程序是有效的。

內部控制的變化。我們的財務報告內部控制在最近一個會計季度沒有發生任何變化，這些變化已經或合理地可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響。

第二部分：其他信息

第一項。法律程序

在正常的業務過程中，我們會受到各種法律程序的約束，既有主張的，也有不主張的。我們無法預測此類法律程序的最終結果，也無法在某些情況下提供合理的潛在損失範圍。然而，截至本季度報告Form 10-Q的日期，我們相信所有這些索賠都不會對我們的綜合財務狀況或經營結果產生實質性的不利影響。如果發生意外的後續事態發展，並考慮到這些法律程序固有的不可預測性，不能保證我們對任何索賠的評估將反映最終結果，某些事項的不利結果可能會不時對我們的綜合財務狀況或特定季度或年度的運營業績產生重大不利影響。

項目1A。危險因素

貴公司應仔細審查和考慮有關可能對我們的業務、綜合財務狀況或運營結果產生重大影響的某些因素的信息，如項目1a所述。我們2020年年報中的10-K表格中的風險因素。與我們2020年年報中披露的10-K表格中披露的風險因素相比，沒有實質性的變化。我們可能會在未來提交給證券交易委員會的文件中不時披露風險因素或其他因素的變化。

第6項。陳列品

本文包括以下展品：


陳列品不是的。		描述

31.01		根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節對公司首席執行官的認證。

31.02		根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節對公司首席財務官的認證。

32		根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906節對公司首席執行官和首席財務官的認證。

101		以下材料摘自公司截至2020年12月31日的季度報告Form 10-Q，格式為iXBRL(內聯可擴展商業報告語言)：(I)未經審計的綜合資產負債表；(Ii)未經審計的綜合經營報表；(Iii)未經審計的綜合全面收益表；(Iv)未經審計的綜合現金流量表；(V)未經審計的綜合權益變動表實例文檔不會顯示在交互式數據文件中，因為XBRL標籤嵌入在iXBRL文檔中。

104		封面交互數據文件(格式為iXBRL，包含在附件101中)。

簽名

根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的以下簽名者代表其簽署。


	布魯克斯自動化公司(Brooks Automation，Inc.)

日期：2021年2月3日	/s/林登·G·羅伯遜
	林登·G·羅伯遜
	執行副總裁兼首席財務官
	(首席財務官)

日期：2021年2月3日	/s/David Pietrantoni
	大衞·皮特蘭託尼(David Pietrantoni)
	副總裁-財務和公司總監
	(首席會計官)