安全表單4
| 表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區，20549 實益所有權變更聲明 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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| 如果不再受第16節的約束，請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 | |||||||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 食品雜貨直銷控股公司 [去 ] |
5.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 01/27/2021 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原始提交日期
(月/日/年) 01/28/2021 |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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| 表一-獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安職稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.取得的證券(A)或處置的證券(D)(實例 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式：直接(D)或間接(I)(實例 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
| 普通股 | 01/27/2021 | M | 9,375(2) | A | $3.81 | 63,144(2) | D | |||
| 普通股 | 01/27/2021 | M | 9,375(2) | A | $7.13 | 72,519(2) | D | |||
| 普通股 | 01/27/2021 | S(1) | 16,400 | D | $45.77(3) | 56,119(2) | D | |||
| 普通股 | 01/27/2021 | S(1) | 2,350(2) | D | $46.18(2)(4) | 53,769 | D | |||
| 普通股 | 1,410 | I | 按配偶 | |||||||
| 普通股 | 400 | I | 按孩子(5) | |||||||
| 普通股 | 400 | I | 按孩子(6) | |||||||
| 普通股 | 400 | I | 按孩子(7) | |||||||
| 表二-購買、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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| 1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 收購(A)或處置(D)衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式：直接(D)或間接(I)(實例 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
| 股票期權(購買權) | $3.81 | 01/27/2021 | M | 9,375(2) | (8) | 11/25/2024 | 普通股 | 9,375(2) | $0.00 | 153,280 | D | ||||
| 股票期權(購買權) | $7.13 | 01/27/2021 | M | 9,375(2) | (9) | 11/25/2024 | 普通股 | 9,375(2) | $0.00 | 118,281 | D | ||||
| 回覆説明： |
| 1.在本表格4中申報的銷售是按照先前採用的第10b5-1條交易計劃完成的。 |
| 2.原來於2021年1月28日提交的表格4錯誤地報告，報告人在2021年1月27日分別行使了上文表II所反映的8,700和8,800份期權，並出售了在該日期就該等期權而收到的所有股份。現修訂原有表格4，以反映於二零二一年一月二十七日，申報人士分別行使上表二所反映的9,375及9,375份購股權，並於上表一所示日期出售就該等購股權而收取的全部股份。報告人在表一第4欄就該等售股所收取的價格亦已更正。 |
| 3.第4欄所報價格為加權平均價格。這些股票在多筆交易中出售，價格從45.14美元到46.13美元不等(包括45.14美元和46.13美元)。報告人承諾應要求向食品雜貨店控股公司(“發行人”)、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會(“委員會”)工作人員提供有關在本表格4腳註(3)規定的範圍內以每種不同價格出售的股票數量的全部信息。 |
| 4.第4欄所報價格為加權平均價格。這些股票在多次交易中被出售，價格從46.14美元到46.28美元不等(包括46.14美元和46.28美元)。報告人承諾應要求向發行人、發行人的任何證券持有人或證監會工作人員提供關於在本表格4的腳註(4)中規定的範圍內的每個單獨價格出售的股票數量的全部信息。 |
| 5.反映為作出報告的人的長子的利益而直接持有的信託所持有的股份，而該長子與作出報告的人的家庭同住。報告人放棄本信託基金代表其子女持有的股份的實益所有權，本報告不應被視為承認報告人就第16條或任何其他目的而言是該等股份的實益所有人。 |
| 6.反映由一項信託直接持有的股份，該信託是為作出報告的人的第二名長子的利益而持有的，而作出報告的人與該作出報告的人同住一家。報告人放棄本信託基金代表其子女持有的股份的實益所有權，本報告不應被視為承認報告人就第16條或任何其他目的而言是該等股份的實益所有人。 |
| 7.反映為舉報人最年幼的子女的利益而直接持有的信託所持有的股份，該子女與舉報人同住一家。報告人放棄本信託基金代表其子女持有的股份的實益所有權，本報告不應被視為承認報告人就第16條或任何其他目的而言是該等股份的實益所有人。 |
| 8.代表以前授予的股票期權，這些股票期權被視為在滿足某些業績歸屬標準後賺取和獲得的。這些股票期權是既得的，可以行使的。 |
| 9.代表於2014年11月25日授予的股票期權，在授予日的前五個週年紀念日的每個週年分五個等額分期付款。 |
| 備註： |
| /s/帕梅拉·B·伯克(Pamela B.Burke)，帕梅拉·B·伯克(Pamela B.Burke)，事實檢察官 | 02/03/2021 | |
| **舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
| *如果表格由多名報告人提交， 看見 説明 4 (B)(V)。 | ||
| **故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
| 注意：本表格一式三份，其中一份必須手工簽名。如果空間不足， 看見 程序説明6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 | ||