美國 美國
證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格 10-K/A
(第1號修正案)
(標記 一)
| 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節提交的年度報告 |
截至2021年12月31日的財政年度
| 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告 |
對於 從到的過渡期
佣金 文檔號：001-39555
格林威治生命科學公司
(註冊人的確切名稱與其章程中規定的名稱相同)
(州或其他司法管轄區 公司或組織) |
(I.R.S.僱主 標識 編號) | |
| (主要執行辦公室地址 ) | (Zip 代碼) |
(832) 819-3232
(註冊人的電話號碼，包括區號)
根據該法第12(B)條登記的證券：
| 每個班級的標題 | 註冊的每個交易所的名稱 | |
|
|
| 審計師 事務所ID | 審計師 名稱 | 審計師 位置 | ||
根據該法第12(G)條登記的證券：無
如果註冊人是證券法規則405中定義的知名經驗豐富的發行人，請用複選標記表示 。是☐否 ☒
勾選是否要求註冊人根據該法第13節或第15(D)節提交報告。是☐否☒
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》第13或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2) 在過去90天內是否符合此類提交要求。是☒否☐
用複選標記表示註冊人是否已在過去12個月內(或註冊人被要求提交併張貼此類文件的較短時間內)以電子方式提交併張貼在其公司網站上(如果有)，以及根據S-T規則(本章232.405節)第405條要求提交和張貼的每個互動數據文件。是☒否☐
根據S-K條例第405項(本章第229.405節)披露違約者的情況是否未包含在此處，據註冊人所知，也不會包含在最終委託書或信息聲明中， 通過引用併入本表格10-K第三部分或本表格10-K的任何修正中。☒
用複選標記表示註冊者是大型加速文件服務器、加速文件服務器、非加速文件服務器還是較小的報告公司 。見《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”、 和“新興成長型公司”的定義。
| 大型 加速文件服務器☐ | 已加速 文件服務器☐ | 較小的報告公司
|
新興的
成長型公司 |
如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人是否提交了一份報告，並證明其管理層根據《薩班斯-奧克斯利法案》(《美國法典》第15編第7262(B)節)第404(B)條對其財務報告內部控制的有效性進行了評估 編制或發佈其審計報告的註冊會計師事務所。☐
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如該法第12b-2條所界定)。是☐否☒
根據每股44.94美元的收盤價計算，非關聯公司持有的有投票權和無投票權普通股的總市值為171,492,883美元，這是截至2021年6月30日，也就是註冊人最近完成的第二財季的最後一個營業日普通股的最後銷售價格。
截至2022年3月21日，註冊人發行了12,951,453股普通股，每股面值0.001美元。
説明性 註釋
最初於2022年3月21日提交給美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的格林威治生命科學公司(以下簡稱“本公司”)截至2021年12月31日的年度報告的第1號修正案(“第1號修正案”)僅包括經修訂的第12項。某些受益所有人和管理層的擔保所有權及相關股東事項包括5%或更多的股東，這些股東將被意外遺漏。
本修正案第1號僅包含封面、本説明性説明、第12項和修訂後的證書。由於本第1號修正案未包括任何財務報表，且第1號修正案未包含或修訂與S-K條例第307和308項有關的任何披露，因此證書的第3、4和5段已被省略。我們不包括2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條下的認證，因為本修正案第1號未提交任何財務報表。
除上述規定外，本第1號修正案不會更改或更新原始申請中包含的任何信息。因此，本 修正案1應與公司在最初的 備案之後向美國證券交易委員會提交的備案一併閲讀。
| - 2 - |
項目 12.某些實益所有人和管理層的擔保所有權及相關股東事項
下表列出了截至2022年3月21日我們普通股的受益所有權的某些信息，具體如下：
| ● | 我們任命的每一位執行官員； | |
| ● | 我們的每一位董事； | |
| ● | 作為一個整體，我們所有的現任董事和高管；以及 | |
| ● | 我們所知的每一位實益持有我們普通股5%以上的股東。 |
受益 所有權是根據美國證券交易委員會的規則確定的，包括對證券的投票權或投資權。 個人或集團可能在2022年3月21日起60天內根據期權或認股權證的行使、普通股的歸屬或優先股或可轉換債券的行使而獲得的普通股，在計算該個人或集團的所有權百分比時被視為未償還，但在計算表中所示任何其他人的所有權百分比時，不被視為未償還。所有權百分比基於截至2022年3月21日已發行和已發行的12,951,453股普通股 。
除本表腳註所示的 外，根據該等股東向我們提供的資料，我們相信本表所列股東對其實益擁有的所有普通股擁有獨家投票權及投資權。 除非另有説明，否則所列各董事及其高管的地址為：C/o Greenwich LifeSciences，Inc.，3992 Bluebonnet DR，14號樓，斯塔福德，德克薩斯州77477。
| - 3 - |
| 股份數量 | 普通股百分比 | |||||||
| 實益擁有人姓名或名稱 | 實益擁有 | 實益擁有 | ||||||
| 董事及獲提名的行政人員 | ||||||||
| 斯尼哈爾·帕特爾 | 5,075,225 | (1) | 39.08 | % | ||||
| F·約瑟夫·多爾蒂 | 81,849 | (2) | * | |||||
| 大衞·麥克威廉姆斯 | 617,203 | (3) | 4.76 | % | ||||
| 埃裏克·羅思 | 311,171 | (4) | 2.40 | % | ||||
| 肯尼斯·哈洛克 | 395,249 | (5) | 3.05 | % | ||||
| 所有現任指定的執行幹事和董事作為一個小組(5人) | 6,480,697 | 49.87 | % | |||||
| 5%或更大股東 | ||||||||
| 邁克爾·韋納 | 3,149,026 | (6) | 24.31 | % | ||||
| * | 代表 受益所有權低於1%。 |
| (1) | 包括(I)Snehal Patel擁有的1,095,708股普通股，(Ii)Snehal Patel擁有的1,408,033股普通股，(Iii)Patel Family Trust 1擁有的919,234股普通股，(Iv)Patel Family Trust 2擁有的743,218股普通股，(V)Patel Family Trust 3擁有的743,218股普通股，以及(Vi)Kinnary Patel IRA擁有的129,400股普通股 。不包括Snehal Patel持有的72,807股普通股，按月分4次等額分期付款。Snehal Patel和Snehal Patel的配偶Kinnary Patel是Patel Family Trust 1、Patel Family Trust 2和Patel Family Trust 3的受託人。Snehal Patel是Snehal Patel IRA的受託人。Kinnary Patel是Kinnary Patel IRA的受託人。 以這種身份，Snehal Patel被視為對此類實體持有的證券擁有投票權和處置權。 |
| (2) | 不包括7,272股普通股，分為4個月平均分期付款。 |
| (3) | 不包括10,401股普通股，分為4個等額分期付款。 |
| (4) | 不包括2,055股普通股，分為4個月平均分期付款。 |
| (5) | 不包括2,055股普通股，分為4個月平均分期付款。Kenneth Hallock和Annette Hallock是Hallock Trust的受託人，並以該身份分享對該實體持有的證券的投票權和處置權。 |
| (6) | 包括：(I)Yosajo MA信託1擁有的161,315股普通股，(Ii)Yosajo MA信託2擁有的161,351股普通股，(Iii)Yosajo MI信託3擁有的161,317股普通股，(Iv)WLUFMI信託1擁有的663,816股普通股，(V)WLUFMI信託2擁有的663,840股普通股，(Vi)WLUFMA信託1擁有的普通股668,714股和(Vii)WLUFMA信託擁有的普通股668,673股 2。Michael Weiner是Yosajo MA Trust 1、Yosajo MA Trust 2、Yosajo MI Trust 3、WLUFMI Trust 1、WLIFMI Trust 2、WLUFMA Trust 1和WLUFMA Trust 2的受託人。 |
| - 4 - |
第四部分
第 項15.證物、財務報表附表
展品 數 |
展品説明： | |
| (a)(1) 財務報表 | ||
| 本項目要求的財務報表從本年度報告的F-1頁開始以表格 10-K的形式在單獨的章節中提交。 |
(B) 個展品
展品 數 |
描述 | |
| 3.1 | 第二次修訂和重新簽署的公司註冊證書(參考2020年10月1日提交的表格8-K的附件3.1併入) | |
| 3.2 | 第二次修訂和重新修訂的章程(通過引用2020年10月1日提交的表3.2至Form 8-K併入) | |
| 4.1 | 承銷商授權書表格(參考2020年6月23日提交的S-1表格第1號修正案附件4.2併入) | |
| 4.2 | 根據1934年《證券交易法》第12節登記的註冊人證券的説明(通過引用附件4.2併入2021年3月31日提交的10-K表格)。 | |
| 10.1+ | 2019年股權激勵計劃(於2020年5月29日提交，參照附件10.1併入S-1表格) | |
| 10.2 | 與董事和高級管理人員簽訂的賠償協議表(參考附件10.1併入，於2020年5月29日提交S-1表) | |
| 10.3 | 亨利·M·傑克遜軍事醫學促進基金會與該公司簽訂的獨家許可協議(參考2020年6月23日提交的S-1號修正案附件10.3) | |
| 10.4 | 亨利·M·傑克遜軍事醫學促進基金會與該公司簽訂的獨家許可協議的第一修正案(通過引用2020年6月23日提交的S-1表格第1號修正案的附件10.4合併而成) | |
| 10.5 | 亨利·M·傑克遜軍事醫學促進基金會與該公司簽訂的獨家許可協議第二修正案(通過引用2020年6月23日提交的S-1表格第1號修正案附件10.5合併而成) | |
| 10.6 | 美國仲裁協會仲裁員裁決(參考2020年6月23日提交的S-1號修正案附件10.6) | |
| 10.7+ | 本公司與Snehal Patel於2020年9月29日簽訂的僱傭協議(通過引用2020年10月1日提交的附件10.1至Form 8-K合併而成) | |
| 10.8 | 註冊權協議(參考2020年6月23日提交的S-1表格第1號修正案附件10.8併入) | |
| 24** | 授權書(附於本文件簽名頁)。 | |
| 31.1* | 《交易法》第13a-14(A)/15d-14(A)條規定的特等執行幹事和特等財務幹事的證明。 | |
| 32.1** | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18編第1350條對首席執行官和首席財務官的認證 | |
| 101.INS* | 內聯 XBRL實例文檔。 | |
| 101.SCH* | 內聯 XBRL分類擴展架構。 | |
| 101.CAL* | 內聯 XBRL分類擴展計算鏈接庫。 | |
| 101.LAB* | 內聯 XBRL分類擴展標籤Linkbase。 | |
| 101.PRE* | 內聯 XBRL分類擴展演示文稿鏈接庫。 | |
| 101.DEF* | 內聯 XBRL分類擴展定義Linkbase。 | |
| 104 | 封面 頁面交互數據文件(嵌入內聯XBRL文檔中) |
* 隨函存檔
** 之前提交
| + | 表示 管理合同或補償計劃或安排。 |
| - 5 - |
簽名
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節的要求，註冊人已正式促使本報告由經正式授權的簽署人代表其簽署。
| 格林威治生命科學公司 | |
| /s/ 斯尼哈爾·帕特爾 | |
| June 24, 2022 | 首席執行幹事(首席執行幹事和首席會計和財務幹事) |
根據1934年《證券交易法》的要求，本報告已由以下注冊人以登記人的身份在指定日期簽署。
| 簽名 | 標題 | 日期 | ||
| /s/ 斯尼哈爾·帕特爾 | 首席執行官兼董事 | June 24, 2022 | ||
| 斯尼哈爾 帕特爾 | (首席執行官兼首席會計和財務官) | |||
| * | 首席醫療官和董事 | June 24, 2022 | ||
| F.約瑟夫·多爾蒂 | ||||
| * | 董事 | June 24, 2022 | ||
| 大衞·麥克威廉姆斯 | ||||
| * | 董事 | June 24, 2022 | ||
| Eric Rothe | ||||
| * | 董事 | June 24, 2022 | ||
| 肯尼思 哈洛克 |
| *由： | /s/Snehal Patel | |
| 事實律師 |
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