美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,郵編:20549
表格8-K
當前報告
根據《公約》第13或15(D)條
1934年證券交易法
報告日期(最早報告事件日期):2022年6月24日(2022年6月23日)
Stellus資本投資公司
(約章所指明的註冊人的準確姓名)
馬裏蘭州 | 814-00971 | 46-0937320 | ||
(國家或其他司法管轄區 (法團成員) |
(佣金) 文件編號) |
(税務局僱主 識別號碼) | ||
4400 Post Oak Parkway,2200套房,德克薩斯州休斯頓 | 77027 | |||
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
註冊人電話號碼,包括 區號:(713)292-5400
不適用
(前姓名或前地址,如果自 上次報告以來更改)
如果Form 8-K備案的目的是同時滿足註冊人根據下列任何規定的備案義務,請勾選下面相應的方框(看見一般説明 A.2。如下所示):
¨ | 根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷,230.425頁) |
¨ | 根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵求材料 |
¨ | 根據《交易法》第14d-2(B)條(《聯邦判例彙編》第17編240.14d-2(B)條)進行開市前溝通 | |
¨ | 根據《交易法》第13E-4(C)條(《聯邦判例彙編》第17編240.13e-4(C))進行開市前通信 |
根據該法第12(B)條登記的證券: | ||
每個班級的標題 |
交易 |
註冊的每個交易所的名稱 |
普通股,每股票面價值0.001美元 | 供應鏈管理 | 紐約證券交易所 |
用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章第240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。
新興成長型公司¨
如果是一家新興的成長型公司,用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。¨
項目5.07將事項 提交擔保持有人表決。
Stellus 資本投資公司(“本公司”)於2022年6月23日召開年度股東大會(簡稱“年度股東大會”)。在股東周年大會上,本公司提出兩項建議供股東表決,詳情載於本公司日期為2022年4月22日的委託書。截至2022年4月4日,也就是年會的記錄日期,19,979,488股普通股 有資格參加投票。
2022年6月23日,提案提交 股東投票。在符合投票資格的股份中,10,923,083股是親自或委託代表就 提案進行投票的。
在年度股東大會上提交給公司股東投票表決的每一項提案如下:
建議1:選舉董事
公司股東選舉迪安·D‘Angelo和威廉·C·雷普科為董事,任期三年,或直到他們的繼任者被正式選舉並獲得資格為止。對該提案進行了以下 次投票:
被提名人 | 總票數為 | 扣留的總票數 | ||
迪恩·D‘Angelo | 10,519,464 | 403,619 | ||
威廉·C·雷普科 | 9,688,197 | 1,234,885 |
建議2:發行低於資產淨值的股票
經董事會批准,授權本公司以低於本公司當時每股資產淨值的發行價出售或以其他方式發行最多25%的本公司已發行普通股的建議已獲批准。就這項提案進行了以下投票:
投票贊成 | 投反對票 | 棄權 | ||||
所有股東 | 8,235,176 | 2,304,842 | 383,059 |
投票贊成 | 投反對票 | 棄權 | ||||
沒有關聯公司的股東 | 7,187,140 | 2,304,842 | 383,059 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式授權下列簽署人代表其簽署本報告。
日期:2022年6月24日 | Stellus資本投資公司 | |
發信人: | 託德·赫金森 | |
姓名:W·託德·赫金森 | ||
職位:首席財務官 |