美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表13D
根據1934年的《證券交易法》
(第1號修正案)*
CKX土地公司
(髮卡人姓名)
普通股,無面值
(證券類別名稱)
12562N104
(CUSIP號碼)
威廉·格雷溪流
貝殼海灘大道2417號
洛杉磯查爾斯湖,郵編:70601
(337) 433-1055
(獲授權接收通知及通訊的人的姓名、地址及電話號碼)
June 13, 2022
(需要提交本陳述書的事件日期)
如果提交人先前已在附表13G上提交聲明以報告作為本附表13D主題的收購,並且由於§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本時間表,請勾選下面的框☐。
注:以紙質形式提交的附表應包括一份簽署的原件和五份副本,包括所有證物。關於要向其發送副本的其他當事方,見規則13d-7。
* |
本封面的其餘部分應填寫,以供報告人在本表格上就證券的主題類別進行初次提交,以及任何後續的修訂,其中包含的信息將改變前一封面中提供的披露。 |
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為就1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18節(以下簡稱《法案》)的目的而提交或以其他方式承擔該法案該節的責任,但應受該法案的所有其他規定的約束(不過,請參閲《附註》)。
第2頁,共6頁
1. |
報告人姓名
威廉·格雷溪流 |
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2. |
如果是某個組的成員,請選中相應的框(請參閲説明) (a) ☐ (b) ☑
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3. |
僅限美國證券交易委員會使用
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4. |
資金來源(見説明書)
PF、AF |
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5. |
檢查是否需要根據第2(D)或2(E)項披露法律程序
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6. |
公民身份或組織所在地 美國
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數量 股份 有益的 擁有者 每一個 報道 人 與.一起 |
7. |
獨家投票權
42,679股普通股 |
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8. |
共享投票權
79,538股普通股 |
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9. |
唯一處分權
42,679股普通股 |
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10. |
共享處置權
79,538股普通股 |
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11. |
每名申報人實益擁有的總款額
122,217股普通股 |
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12. |
檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些份額(請參閲説明)☐
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13. |
按行金額表示的班級百分比(11)
6.2% |
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14. |
報告人類型(見説明書)
在……裏面 |
第3頁,共6頁
附表13D
介紹性説明
本文件涉及路易斯安那州公司CKX Lands,Inc.的股權證券,由CKX總裁兼董事總裁William Gray Stream提交。作為董事和長江基建的高管,施特雷姆先生在長江基建的企業戰略和業務決策中扮演着積極的角色。施特雷姆先生實益持有(或可能被視為實益擁有)長江基建普通股作為投資。不過,作為一項預防措施,考慮到施特雷姆是董事和長江基建的高管,施特雷姆選擇在附表13D而不是附表13G提交這份聲明。選擇在附表13D上提交,不應被視為Stream先生承認或承認需要根據第240.13d-1(E)條或以其他方式提交該聲明,或Stream先生持有CKX證券的目的或效果是改變或影響對CKX的控制,或與具有該目的或效果的任何交易相關或作為其參與者。根據第240.13D-1(C)節,選擇向附表13D提交文件,不應被視為Stream先生承認或承認他沒有資格繼續根據第240.13d-1(C)條向附表13G提交聲明,而此等人士並未因任何目的、或因改變或影響對長江基建的控制、或與具有該目的或效果的任何交易有關或作為參與者而收購該等證券。本附表13D第1號修正案是對2020年12月3日提交的原附表13D作出修訂。
項目1.安全和發行者。
與本聲明相關的股本證券類別是CKX Lands,Inc.的普通股,無面值(“普通股”),其主要執行辦事處位於洛杉磯查爾斯湖殼牌海灘大道2417號,郵編:70601。
項目2.身份和背景
(A)本聲明是代表William Gray Stream(“報告人”)提交的。
(B)舉報人的營業地址是洛杉磯查爾斯湖殼牌海灘大道2417號,郵編:70601。
(C)報案人主要受僱為瑪蒂爾達溪流管理公司(“MSM”)總裁,其地址為洛杉磯查爾斯湖殼牌海灘大道2417號,郵編:70601。MSM是Stream家族所有業務和投資活動的管理公司,這些活動包括土地和自然資源權益,主要是在路易斯安那州,主要由石油和天然氣權益、木材、農業資產和牧場土地組成。
(D)(E)在過去五年中,舉報人沒有(A)在刑事訴訟(不包括交通違法和類似的輕罪)中被判有罪,或(B)在有管轄權的司法或行政機構的民事訴訟中被判有罪,因此被或將受到一項判決、法令或最終命令的約束,該判決、法令或最終命令要求他今後違反或禁止或授權從事受聯邦或州證券法約束的活動,或被裁定違反此類法律。
(F)報告人是美國公民。
第三項資金或其他對價的來源和數額。
參見第5項。
第4頁,共6頁
第四項交易的目的
報告人實益擁有(或可能被視為實益擁有)普通股股份作為投資。除下文所述和項目4最後一段所述外,報告人沒有任何計劃或提議涉及或將導致下列任何行動:
● |
任何人士收購長實股份的額外證券或處置長實股份的證券,但與根據長實股份補償計劃授予的以股票為基礎的獎勵有關者除外;為投資目的而收購股份或為多元化目的而不時處置股份;為公民、宗教或慈善目的而處置股份;及/或為家庭或遺產計劃目的而處置股份; |
● |
涉及長江實業的非常公司交易,如合併、重組或清算; |
● |
出售或轉讓長江基建的重大資產; |
● |
長江基建現有董事會或管理層的任何變動,包括任何改變董事人數或任期或填補董事會空缺的計劃或建議; |
● |
長江基建現行資本化或股息政策的任何重大變化; |
● |
長江基建的業務或公司結構的任何其他重大變化; |
● |
長江基建的章程、章程或與之相對應的文書的變更或其他可能妨礙任何人取得對長江基建的控制權的行為; |
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致使長江證券交易所的某類證券從全國證券交易所退市或停止在已註冊的全國證券業協會的交易商間報價系統中報價; |
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根據《交易法》第12(G)(4)條的規定,導致長江交易所的某類證券有資格終止註冊;或 |
● |
任何類似於上述任何行為的行為。 |
報告人為長江基建的高級職員及董事,因此參與可能不時涉及上述行動的董事會審議;並按照其作為高級職員及董事的受信責任,考慮可能不時涉及上述行動的董事會建議或建議,並向董事會提出建議或建議。
第5項發行人的證券權益
(A)報告人可被視為122,217股普通股的實益擁有人,約佔已發行普通股的6.2%。
(B)報告人可被視為實益擁有的122,217股普通股持有情況如下:
● |
報告人直接實益擁有其名下持有的20,331股普通股。他擁有投票或指示投票的唯一權力,並有權處置或指示處置這20,331股。 |
● |
報告人持有根據長實股份激勵計劃發行的7,311股限制性股票單位,該等股份單位將於未來60天歸屬(如果他繼續受僱於長實股份直至歸屬日期),並有權收取7,311股普通股。 |
● |
15,037股由路易斯安那州有限責任公司(“SP”)Sierra Pelcan,L.L.C.實益擁有,報告人是該公司的唯一經理和成員。報告人有權投票或指示投票,並有權處置或指示處置SP的普通股股份。報告人放棄對SP持有的15,037股股份的實益所有權,但他在其中的金錢利益除外。 |
第5頁,共6頁
● |
2,050股由Matilda Gray Stream實益擁有。舉報人和Harold H.Stream,III擁有Stream夫人的授權書,並與她分享投票或指示投票的權力,以及處置或指示處置其2,050股股份的權力。報告人放棄對Stream夫人2,050股股票的實益所有權。 |
● |
34,000股股份由Stream Family Limited Partnership實益擁有,該公司是一家德克薩斯州有限合夥企業(“SFLP”),報告人是該公司的有限責任合夥人。MSM是Sflp的普通合夥人。報告人是MSM的總裁和股東,與MSM的首席執行官哈羅德·H·斯特萊姆三世和MSM的首席財務官布魯斯·柯克帕特里克分享投票或指導投票的權力,以及處置或指導出售SFLP的普通股股份的權力。報告人放棄對Sflp持有的34,000股股票的實益所有權,但他在其中的金錢利益除外。 |
● |
35,644股由路易斯安那州有限責任公司Stream Family Trust,L.L.C.實益擁有。Harold H.Stream,III是SFT的唯一經理,與報告人和Bruce Kirkpatrick分享投票或指導投票的權力,並與報告人和Bruce Kirkpatrick分享處置SFT普通股股份的權力,兩人均為SFT的授權人員。報告人放棄對SFT持有的35,644股股份的實益所有權。 |
● |
7,844股股份由路易斯安那州有限責任公司Stream Investment Holdings II,L.L.C.實益擁有(“SIH II”)。Sflp擁有SiH II 99.95%的股份。Harold H.Stream,III是SIH II的唯一管理人,與報告人分享投票或指導投票的權力,以及處置或指示處置SIH II普通股股份的權力,報告人有權對股份作出投票和處置決定。報告人放棄對SIH II持有的7,844股股票的實益所有權,但他在其中的金錢利益除外。 |
上述普通股的所有股份均為投資用途。報告人以個人資金購買了以其名義持有的股份,SP、SFLP、SFT和SIH II以各自的營運資金購買了其股票。提交報告的人不知道斯特雷姆夫人收購她的股票的情況,她最初是在1930年和1931年購買的,當時她還是個未成年的孩子。
Matilda Gray Stream、Harold H.Stream、III和Bruce Kirkpatrick的營業地址是洛杉磯查爾斯湖殼牌海灘大道2417號,郵編為70601,他們都是美國公民。史翠姆太太並未受僱。Harold H.Stream,III主要受僱為MSM的首席執行官,Bruce Kirkpatrick主要受僱為MSM的首席財務官。在過去五年中,Stream夫人、Harold H.Stream三世或Bruce Kirkpatrick均未(A)在刑事訴訟(不包括交通違法和類似輕罪)中被定罪,或(B)在司法或行政主管機構的民事訴訟中被判有罪,或因此而受到判決、法令或最終命令的約束,以禁止未來違反聯邦或州證券法,或禁止或強制執行此類法律方面的任何活動。
(C)於2022年6月13日,報告人根據長實股份激勵計劃獲授予140,124股履約股份,其中15,792股於授出日歸屬,使其有權獲得15,792股普通股。根據該計劃,報告人選擇讓長江基建從受限股單位的結算中扣留5,083股,以履行預扣税義務,因此他收到了淨數量為10,709股的普通股。同樣在2022年6月13日,報告人收到了38,378個限制性股票單位的授予,其中7,311個單位計劃在未來60天內歸屬,如果報告人在歸屬日期之前仍受僱於長江基建的話。歸屬後,報告人有權獲得7,311股普通股。
(D)Matilda Gray Stream有權收取,她、報告人和Harold H.Stream,III有權指示從Stream夫人持有的2,050股普通股收取股息或出售收益。SP、SFLP、SFT和SIH II有權從出售各自實益持有的普通股股份中獲得股息和收益。報告人Harold H.Stream,III和Bruce Kirkpatrick有權指示收取股息或出售由SFLP和SFT實益擁有的普通股的收益,報告人和Harold H.Stream,III有權指示接收出售SIH II實益擁有的普通股的股息或收益。
(E)不適用。
第六項發行人與證券有關的合同、安排、諒解或關係
報告人有權投票、購買和出售Stream所有家族公司的普通股。
第6頁,共6頁
第7項.作為證物存檔的材料
不適用。
簽名
經合理查詢,並盡本人所知所信,本人謹此證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
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/s/William Gray Stream |
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姓名:威廉·格雷·斯特里姆 |
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日期:2022年6月24日