Virtus AllianzGI股票和可轉換收益基金
投資明細表(未經審計)
April 30, 2022
(以千為單位報告$)
  面值   值
公司債券和票據-0.0%
石油、天然氣和消耗性燃料-0.0%    
鈷國際能源公司
7.750%, 12/1/23(1)(2)		$     2,509   $     36
公司債券和票據總額
(確定成本為1,106美元) 		       36
       
 
       
 
  共享  
可轉換優先股-7.3%
汽車零部件-0.4%  
Aptiv PLC A系列，5.500%     22,210   2,745
銀行-1.1%  
美國銀行L系列，7.250%      2,815   3,425
富國銀行。L系列，7.500%      3,915   4,743
      8,168
     
 
資本市場-0.2%  
KKR&Co.，Inc.系列，6.000%     27,665   1,814
商業服務和用品-0.2%  
GFL環境公司，6.000%     20,335   1,392
多元化金融服務-0.1%  
Chewy，Inc.2020年強制性可交換信託144A，6.500%(3)     1,300     961
電力設施-1.2%  
NextEra Energy，Inc.，5.279%     60,130   2,821
NextEra Energy，Inc.，6.219%     75,420   3,568
美國南方公司。(The)，6.750%     48,875   2,682
      9,071
     
 
電子設備、儀器和部件-0.1%  
II-VI，Inc.系列A，6.000%      3,415     869
醫療設備和用品-0.6%  
波士頓科學公司A系列，5.500%     37,930   4,280
生命科學工具與服務-1.4%  
Avantor，Inc.A系列，6.250%     32,845   3,187
丹納赫公司B系列，5.000%      5,050   6,967
     10,154
     
 
機械-0.1%  
Stanley Black&Decker，Inc.，5.250%     13,835   1,087
藥品-0.2%  
Elanco Animal Health，Inc.，5.000%     31,335   1,255
專業服務-0.2%  
Clarivate plc系列A，5.250%     22,615   1,459
半導體和半導體設備-1.0%  
博通公司A系列，8.000%      4,440   7,746
  共享   值
       
電信-0.5%    
T-Mobile美國2020年現金強制性可交換信託144A，5.250%(3)     3,110   $  3,400
可轉換優先股合計
(確定成本為53,782美元) 		   54,401
       
 
       
 
普通股-60.9%
空運和物流-0.4%    
聯合包裹服務公司B類(4)    16,655     2,998
汽車--2.6%    
特斯拉，Inc.(4)(5)    22,532    19,620
銀行-2.3%    
摩根大通。(4)    71,400     8,522
富國銀行。    193,205     8,430
       16,952
       
 
生物技術-1.7%    
艾伯維公司(4)    42,860     6,295
Horizon治療公司(5)    36,885     3,635
Vertex製藥公司(5)     9,160     2,503
       12,433
       
 
資本市場-1.9%    
嘉信理財(Charles Schwab Corp.)(4)    66,760     4,428
芝加哥商品交易所集團A類(4)    26,825     5,884
標普全球公司      9,825     3,699
       14,011
       
 
化學品-1.2%    
杜邦德尼摩斯公司     77,305     5,097
舍温-威廉姆斯公司(The)     15,105     4,153
        9,250
       
 
商業服務和用品-1.1%    
廢物管理公司(4)    50,975     8,382
通信設備-0.6%    
思科股份有限公司(4)    93,340     4,572
電力公用事業-0.8%    
Exelon Corp.    131,480     6,151
電氣設備-0.3%    
忠利控股有限公司(5)    11,680     2,562
能源設備和服務-0.9%    
斯倫貝謝新澤西州(4)   162,045     6,322
股權房地產投資-0.8%    
皇冠城堡國際公司(4)    33,291     6,166
食品和主食零售業-1.4%    
Costco Wholesale Corp.     19,115    10,164
見《投資計劃表附註》
1
Virtus AllianzGI股票和可轉換收益基金
投資明細表(未經審計)(續)
April 30, 2022
(以千為單位報告$)
  共享   值
       
醫療設備和用品-1.9%    
雅培(4)    34,870   $  3,958
Dexcom，Inc.(4)(5)     9,435     3,855
直覺外科公司股份有限公司(5)    25,680     6,145
       13,958
       
 
醫療保健提供者和服務-1.8%    
麥凱森公司(4)     8,925     2,763
UnitedHealth Group，Inc.     21,223    10,793
       13,556
       
 
酒店、餐館和休閒-2.6%    
Booking Holdings，Inc.(5)     3,935     8,697
Chipotle墨西哥燒烤公司A類(5)     3,455     5,029
米高梅國際度假村(4)   130,450     5,354
       19,080
       
 
保險-0.7%    
怡安A類PLC     17,805     5,128
互動媒體和服務-4.1%    
Alphabet公司A類(4)(5)    10,265    23,427
Meta Platform，Inc.A類(5)    34,800     6,976
       30,403
       
 
互聯網和直銷零售-2.2%    
亞馬遜，Inc.(5)     6,655    16,542
IT服務-3.8%    
埃森哲甲級     29,430     8,839
EPAM系統公司(5)     6,037     1,600
萬事達卡公司A類(4)    24,875     9,039
Visa，Inc.A類(4)    40,035     8,533
       28,011
       
 
生命科學工具與服務-1.6%    
IQVIA控股公司(5)    27,890     6,080
Thermo Fisher Science，Inc.(4)    10,085     5,576
       11,656
       
 
機械-0.8%    
迪爾股份有限公司。(4)    15,140     5,716
金屬和礦業-0.4%    
自由港-麥克莫蘭公司(4)    80,845     3,278
多線零售-0.5%    
目標公司     15,560     3,558
石油、天然氣和消耗性燃料-2.7%    
康菲石油    107,325    10,252
德文能源公司    174,890    10,173
       20,425
       
 
藥品-2.8%    
禮來公司(4)    21,760     6,357
默克公司    107,870     9,567
  共享   值
       
藥品-續    
Zoetis，Inc.A類     26,610   $  4,716
       20,640
       
 
公路和鐵路-1.3%    
聯合太平洋公司     40,940     9,592
半導體和半導體設備-3.4%    
恩相能源公司(4)(5)    30,975     4,999
LAM研究公司(4)    11,560     5,384
Marvell Technology，Inc.     53,445     3,104
美光科技股份有限公司     60,545     4,129
NVIDIA Corp.     40,765     7,561
       25,177
       
 
軟件-8.0%    
Adobe，Inc.(5)     4,065     1,610
Atlassian Corp.plc A類(4)(5)    15,250     3,429
CrowdStrike控股公司A類(4)(5)    34,695     6,896
Intuit公司(4)    16,750     7,014
微軟(Microsoft Corp.)(4)   115,355    32,013
Salesforce，Inc.(5)    13,136     2,311
ServiceNow，Inc.(4)(5)    13,905     6,648
       59,921
       
 
專業零售-1.6%    
家得寶(Home Depot，Inc.)(4)    28,580     8,585
TJX Cos.，Inc.(The)     52,280     3,204
       11,789
       
 
技術硬件、存儲和外圍設備-4.0%    
蘋果公司(4)   191,005    30,112
紡織品、服裝和奢侈品-0.7%    
耐克公司B類(4)    41,815     5,214
普通股總庫存
(確定成本為490,011美元) 		  453,339
       
 
       
 
認股權證-0.0%
石油、天然氣和消耗性燃料-0.0%    
納博斯實業有限公司(5)       486        15
完全授權
(確定成本$-) 		       15
       
 
       
 
  面值  
可轉換債券和票據-27.9%
航空公司-0.6%  
美國航空集團。
6.500%, 7/1/25 		$       685     955
西南航空公司
1.250%, 5/1/25 		     2,770   3,783
      4,738
     
 
見《投資計劃表附註》
2
Virtus AllianzGI股票和可轉換收益基金
投資明細表(未經審計)(續)
April 30, 2022
(以千為單位報告$)
  面值   值
       
汽車製造商-0.7%    
福特汽車公司
0.000%, 3/15/26 		$     2,150   $  2,282
Lucid Group有限公司144A
1.250%, 12/15/26(3)		     2,110     1,456
蔚來公司
0.000%, 2/1/26 		     1,775     1,470
        5,208
       
 
銀行-0.4%    
美國銀行金融有限責任公司
0.125%, 9/1/22 		     1,520     1,516
摩根大通銀行NA 144A
0.125%, 1/1/23(3)		     1,215     1,195
        2,711
       
 
生物技術-1.1%    
BioMarin製藥公司      
0.599%, 8/1/24        770       783
1.250%, 5/15/27      1,450     1,490
布里奇比奧製藥公司
2.250%, 2/1/29 		     1,805       889
Guardant Health Inc.
0.000%, 11/15/27 		     1,685     1,347
Halozyme治療公司
0.250%, 3/1/27 		     2,330     1,999
Illumina公司
0.000%, 8/15/23 		       120       125
Insmed，Inc.
0.750%, 6/1/28 		       760       713
Livongo Health公司
0.875%, 6/1/25 		     1,450     1,229
        8,575
       
 
商業服務--1.4%    
確認控股公司144A
0.000%, 11/15/26(3)		     3,065     2,027
Block，Inc.      
0.125%, 3/1/25        740       825
0.000%, 5/1/26      2,075     1,786
0.250%, 11/1/27      2,610     2,128
切格公司
0.125%, 3/15/25 		     1,140     1,013
Shift4 Payments，Inc.      
0.000%, 12/15/25        960       924
144A 0.500%, 8/1/27(3)     2,060     1,677
       10,380
       
 
計算機-0.8%    
3D系統公司144A
0.000%, 11/15/26(3)		       895       661
Lumentum控股公司
0.500%, 12/15/26 		     2,255     2,358
Pure Storage公司
0.125%, 4/15/23 		       960     1,176
Zscaler，Inc.
0.125%, 7/1/25 		     1,240     1,841
        6,036
       
 
  面值   值
       
化粧品和個人護理-0.2%    
美容保健公司(The)144A
1.250%, 10/1/26(3)		$     1,580   $  1,326
多元化金融服務-0.7%    
Coinbase Global，Inc.144A
0.500%, 6/1/26(3)		     2,950     2,361
索菲技術公司144A
0.000%, 10/15/26(3)		     2,680     1,797
Upstart控股有限公司144A
0.250%, 8/15/26(3)		     1,585     1,213
        5,371
       
 
電子產品-0.2%    
II-VI，Inc.
0.250%, 9/1/22 		       990     1,309
能源-替代能源-0.7%    
安進能源股份有限公司      
0.000%, 3/1/26      1,355     1,275
0.000%, 3/1/28      2,035     1,935
SolarEdge Technologies，Inc.
0.000%, 9/15/25 		     1,525     1,773
        4,983
       
 
娛樂-0.7%    
DraftKings，Inc.
0.000%, 3/15/28 		     2,960     1,967
Live Nation Entertainment，Inc.
2.000%, 2/15/25 		     1,085     1,300
維爾度假村，Inc.
0.000%, 1/1/26 		     2,045     1,923
        5,190
       
 
股權房地產投資信託基金(REITs)-0.3%    
Pebblebrook酒店信託基金
1.750%, 12/15/26 		     1,830     2,071
醫療保健-產品-0.8%    
精密科學公司      
0.375%, 3/15/27      1,055       898
0.375%, 3/1/28        495       398
Insulet Corp.
0.375%, 9/1/26 		     1,945     2,392
Novocure Ltd.
0.000%, 11/1/25 		     1,295     1,164
歐姆尼克公司
0.250%, 9/15/25 		       905     1,116
        5,968
       
 
醫療保健-服務-0.6%    
國歌公司
2.750%, 10/15/42 		       375     2,676
橡樹街健康公司
0.000%, 3/15/26 		     2,195     1,606
        4,282
       
 
見《投資計劃表附註》
3
Virtus AllianzGI股票和可轉換收益基金
投資明細表(未經審計)(續)
April 30, 2022
(以千為單位報告$)
  面值   值
       
互聯網-6.8%    
愛彼迎股份有限公司
0.000%, 3/15/26 		$     4,355   $  3,991
Booking Holdings，Inc.
0.750%, 5/1/25 		     2,250     3,128
Etsy，Inc.      
0.125%, 9/1/27      2,310     2,000
144A 0.250%, 6/15/28(3)     2,135     1,697
Expedia集團公司
0.000%, 2/15/26 		     3,365     3,946
Lyft公司
1.500%, 5/15/25 		     1,180     1,323
Mandiant，Inc.
0.875%, 6/1/24 		     1,505     1,646
Match Group Financeco 2，Inc.144A
0.875%, 6/15/26(3)		     2,450     2,802
Okta，Inc.
0.375%, 6/15/26 		     2,510     2,240
OpenDoor技術公司144A
0.250%, 8/15/26(3)		       935       657
帕洛阿爾託網絡公司
0.375%, 6/1/25 		     3,455     6,623
海洋有限公司。
0.250%, 9/15/26 		     3,160     2,378
Shopify公司
0.125%, 11/1/25 		     1,910     1,658
Snap，Inc.      
0.000%, 5/1/27      4,000     3,174
144A 0.125%, 3/1/28(3)     1,505     1,319
Spotify美國公司
0.000%, 3/15/26 		     2,320     1,889
推特公司
0.000%, 3/15/26 		     3,480     3,287
優步技術公司
0.000%, 12/15/25 		     4,010     3,463
威菲爾公司
0.625%, 10/1/25 		     3,200     2,389
Zillow集團公司
2.750%, 5/15/25 		     1,210     1,248
       50,858
       
 
休閒時間-0.9%    
NCL股份有限公司144A
1.125%, 2/15/27(3)		     3,360     2,935
皇家加勒比郵輪有限公司      
4.250%, 6/15/23      2,015     2,481
2.875%, 11/15/23      1,330     1,530
        6,946
       
 
機械-多樣化-0.2%    
Middleby Corp.(The)
1.000%, 9/1/25 		     1,135     1,482
媒體-1.5%    
迪什網絡公司      
0.000%, 12/15/25      1,880     1,697
3.375%, 8/15/26      2,350     2,015
Liberty寬帶公司      
144A 1.250%, 9/30/50(3)       245       230
144A 2.750%, 9/30/50(3)     1,500     1,440
  面值   值
       
媒體-續    
Liberty Media Corp.      
1.375%, 10/15/23 $     1,890   $  2,457
144A 0.500%, 12/1/50(3)     2,460     3,189
       11,028
       
 
金屬製品/硬件-0.1%    
Xometry，Inc.144A
1.000%, 2/1/27(3)		     1,005       875
挖掘-0.2%    
MP材料公司144A
0.250%, 4/1/26(3)		     1,545     1,708
石油、天然氣和消耗性燃料-0.5%    
先鋒自然資源公司。
0.250%, 5/15/25 		     1,810     3,984
製藥-1.1%    
Dexcom，Inc.
0.250%, 11/15/25 		     4,290     4,486
Jazz投資第一有限公司
2.000%, 6/15/26 		     3,180     3,881
        8,367
       
 
房地產-0.1%    
Redfin Corp.
0.000%, 10/15/25 		       805       558
零售業-0.4%    
伯靈頓百貨公司
2.250%, 4/15/25 		     1,560     1,871
迪克體育用品公司
3.250%, 4/15/25 		       300       900
        2,771
       
 
半導體-1.1%    
Macom Technology Solutions Holdings，Inc.
0.250%, 3/15/26 		       710       665
微芯片技術公司
0.125%, 11/15/24 		     4,655     4,929
硅實驗室，Inc.
0.625%, 6/15/25 		     1,075     1,364
沃爾夫斯皮德公司      
1.750%, 5/1/26        105       216
144A 0.250%, 2/15/28(3)       850       850
        8,024
       
 
軟件-5.7%    
Akamai Technologies，Inc.      
0.125%, 5/1/25      1,900     2,379
0.375%, 9/1/27      1,060     1,166
Alteryx，Inc.
0.500%, 8/1/24 		     1,750     1,591
Avalara，Inc.144A
0.250%, 8/1/26(3)		     2,330     1,862
賓利系統公司      
0.125%, 1/15/26      1,650     1,574
144A 0.375%, 7/1/27(3)       785       665
見《投資計劃表附註》
4
Virtus AllianzGI股票和可轉換收益基金
投資明細表(未經審計)(續)
April 30, 2022
(以千為單位報告$)
  面值   值
       
軟件-續    
Bill.com Holdings，Inc.144A
0.000%, 4/1/27(3)		$     3,285   $  2,768
BlackLine，Inc.
0.000%, 3/15/26 		       925       761
CloudFlare公司144A
0.000%, 8/15/26(3)		     3,395     2,962
合流公司144A
0.000%, 1/15/27(3)		     2,180     1,670
Coupa軟件公司
0.375%, 6/15/26 		     4,630     3,764
DigitalOcean控股公司144A
0.000%, 12/1/26(3)		     2,080     1,559
DocuSign公司
0.000%, 1/15/24 		     1,470     1,365
Five9，Inc.
0.500%, 6/1/25 		     1,505     1,619
微戰略公司
0.000%, 2/15/27 		     1,850     1,172
MongoDB，Inc.
0.250%, 1/15/26 		     1,060     1,897
Nutanix，Inc.144A
0.250%, 10/1/27(3)		     1,465     1,172
RingCentral，Inc.
0.000%, 3/1/25 		     2,555     2,141
Splunk，Inc.      
0.500%, 9/15/23        775       817
1.125%, 6/15/27      3,845     3,449
泰勒技術公司
0.250%, 3/15/26 		     1,245     1,266
Unity Software股份有限公司144A
0.000%, 11/15/26(3)		     3,615     2,796
Workday，Inc.
0.250%, 10/1/22 		     1,725     2,443
       42,858
       
 
交通-0.1%    
航空運輸服務集團公司
1.125%, 10/15/24 		       450       512
可轉換債券和票據總額
(確定成本為233,128美元) 		  208,119
       
 
       
 
長期投資總額-96.1%
(確定成本為778,027美元) 		  715,910
       
 
       
 
  共享  
短期投資-5.9%
貨幣市場共同基金-5.9%
達孚政府現金管理基金-機構股(七天有效收益率 0.239%)(6)44,244,283  44,244
短期投資總額
(確定成本為44,244美元) 		 44,244
     
 
     
 
未扣除書面期權的總投資-102.0%
(確定成本為822,271美元) 		760,154
     
 
     
 
    值
書面選項-(0.1)%
(請參閲開放書面期權時間表)    
書面期權合計
(收到保費723美元) 		$   (364)
     
 
     
 
扣除書面期權後的總投資-101.9%
(確定成本為821,548美元) 		$759,790
其他資產和負債，淨額-(1.9%) (14,462)
淨資產-100.0% $745,328
縮寫：
有限責任公司 有限責任公司
NA 全國協會
房地產投資信託基金 房地產投資信託基金
標普 標準普爾
腳註圖例：
(1)此證券的價值是使用重大不可觀察的輸入確定的，並在位於 投資明細表之後的公允價值層次表中報告為3級證券。
(2)違約擔保；在破產程序期間沒有收到利息支付。
(3)根據1933年《證券法》第144A條豁免註冊的證券。這些證券可以在豁免註冊的交易中轉售，通常轉售給合格的 機構買家。截至2022年4月30日，這些證券的價值為51230美元，佔淨資產的6.9%。
(4)全部或部分證券被分離為書面期權的抵押品。
(5)非生產性收入。
(6)本基金股票公開發行，招股説明書和年報公開。
國家/地區權重†
美國 95%
英國 2
百慕大羣島 1
庫拉索 1
利比裏亞 1
合計 100%
†截至2022年4月30日，扣除書面期權後佔總投資的百分比。
見《投資計劃表附註》
5
Virtus AllianzGI股票和可轉換收益基金
投資明細表(未經審計)(續)
April 30, 2022
(以千為單位報告$)
截至2022年4月30日的未平倉書面期權合約如下：
選項説明 數量
合同 		合同
概念
金額 		罷工
價格(1)		期滿
日期 		值
看漲期權(2)         
雅培 (105) $(1,365) $130.00 05/20/22 $(1)
AbbVie，Inc. (215) (3,655) 170.00 05/20/22 (5)
埃森哲 (120) (4,080) 340.00 05/20/22 (8)
Alphabet公司 (45) (12,825) 2,850.00 05/20/22 (5)
蘋果公司 (950) (17,338) 182.50 05/20/22 (18)
Atlassian Corp.plc (90) (3,150) 350.00 05/20/22 (1)
Booking Holdings，Inc. (19) (5,035) 2,650.00 05/20/22 (25)
嘉信理財(The) (200) (1,950) 97.50 05/20/22 —
思科股份有限公司 (650) (3,900) 60.00 06/17/22 (5)
芝加哥商品交易所集團有限公司 (80) (1,940) 242.50 05/20/22 (4)
康菲石油 (420) (4,830) 115.00 05/20/22 (11)
Costco Wholesale Corp. (115) (6,900) 600.00 05/20/22 (9)
CrowdStrike控股公司 (175) (5,075) 290.00 05/20/22 (2)
皇冠城堡國際公司 (170) (3,570) 210.00 05/20/22 (3)
迪爾股份有限公司。 (90) (4,320) 480.00 05/20/22 (2)
德文能源公司 (480) (3,600) 75.00 05/20/22 (12)
Dexcom，Inc. (35) (1,925) 550.00 05/20/22 (1)
禮來公司 (130) (4,030) 310.00 05/20/22 (26)
安進能源股份有限公司 (110) (2,310) 210.00 05/20/22 (12)
自由港麥克莫蘭公司 (560) (2,800) 50.00 05/20/22 (8)
家得寶公司(The) (60) (2,040) 340.00 05/20/22 (7)
Intuit，Inc. (45) (2,318) 515.00 05/20/22 (3)
摩根大通。 (260) (3,640) 140.00 05/20/22 (2)
LAM研究公司 (75) (4,913) 655.00 06/17/22 (5)
Marvell Technology，Inc. (270) (1,917) 71.00 05/20/22 (9)
萬事達卡，Inc. (100) (4,050) 405.00 05/20/22 (13)
McKesson Corp. (60) (2,010) 335.00 05/20/22 (10)
美高梅國際度假村 (260) (1,300) 50.00 05/20/22 (6)
美光科技股份有限公司 (260) (2,275) 87.50 06/17/22 (12)
微軟公司 (575) (18,400) 320.00 05/20/22 (16)
耐克公司 (30) (435) 145.00 05/20/22 (1)
NVIDIA Corp. (20) (490) 245.00 05/20/22 (1)
標普全球公司 (65) (2,762) 425.00 05/20/22 (7)
斯倫貝謝公司 (1,130) (5,763) 51.00 05/20/22 (6)
ServiceNow，Inc. (25) (1,475) 590.00 05/20/22 (3)
目標公司 (110) (2,970) 270.00 05/20/22 (7)
特斯拉公司 (110) (13,475) 1,225.00 05/20/22 (14)
Thermo Fisher Science，Inc. (45) (2,700) 600.00 05/20/22 (12)
TJX Cos.，Inc.(The) (260) (1,846) 71.00 05/20/22 (4)
聯合太平洋公司 (205) (5,330) 260.00 05/20/22 (7)
聯合包裹服務公司 (115) (2,645) 230.00 05/20/22 (—)(3)
UnitedHealth Group，Inc. (125) (7,063) 565.00 05/20/22 (4)
Visa，Inc. (200) (5,000) 250.00 05/20/22 (3)
廢物管理公司 (100) (1,650) 165.00 05/20/22 (50)
Zoetis，Inc. (65) (1,300) 200.00 05/20/22 (4)
書面選項合計   $(364)
腳註圖例：
(1) 執行價格未報告(以千為單位)。
(2) 交易所交易期權
(3) 金額不到500美元。
見《投資計劃表附註》
6
Virtus AllianzGI股票和可轉換收益基金
投資明細表(未經審計)(續)
April 30, 2022
(以千為單位報告$)
下表 彙總了截至2022年4月30日基金投資的市值，其依據是對投資進行估值所用的投入(見《投資表》附註中的證券估值附註1)：
  總計
價值在
2022年4月30日 		  1級
報價 		  2級
意義重大
可觀察到
輸入 		  3級
意義重大
看不到
輸入
資產：              
債務證券：              
公司債券和票據 $36   $—   $—   $36
可轉換債券和票據 208,119   —   208,119   —
股權證券：              
普通股 453,339   453,339   —   —
可轉換優先股 54,401   50,040   4,361   —
授權 15   15   —   —
貨幣市場共同基金 44,244   44,244   —   —
總投資，在書面期權之前 760,154   547,638   212,480   36
負債：              
其他金融工具：              
書面選項 (364)   (342)   (22)   —
總投資，扣除書面期權後的淨額 $759,790   $547,296   $212,458   $36
沒有與2022年4月30日持有的證券相關的資金轉入或轉出3級。
基金的一些被歸類為3級的投資可能在未經調整的情況下利用第三方定價信息進行了估值。如果適用，這樣的估值是基於不可觀察到的投入。第三方信息的重大變化可能會導致第3級投資的價值大幅降低或升高。
管理層已確定，3級證券的金額與總淨資產相比並不重要；因此，截至2022年4月30日的3級證券的前滾和假設並未顯示。
見《投資計劃表附註》
7
Virtus AllianzGI股票和可轉換收益基金
投資明細表附註(未經審計)
April 30, 2022
注1.證券估值
基金採用公允價值等級，將用於計量公允價值的估值技術的投入劃分為三個大的層次。基金的政策是在報告所述期間結束時確認轉入或流出第3級的轉賬。
級別1 -相同證券的活躍市場報價(證券類型通常包括上市股票)。
第2級-使用其他重要的可觀察到的信息(包括類似證券的報價、利率、提前還款速度、信用風險等)確定的價格。
第3級-使用重大不可觀察的投入(包括估值委員會在確定投資公允價值時自己的假設)確定的價格。
適用於基金按公允價值經常性計量的主要資產和負債的估值技術説明 如下：
股權證券以證券主要交易所在交易所的正式收盤價(通常是最後一次出售)估值，如果沒有收盤價，則按最後買入價估值，並在層次結構中被歸類為 級別1。流動性不佳或估值委員會內部估值公允的限制性股權證券及私募，通常被歸類為層次結構的第三級。
在收盤價不容易獲得或被認為不能反映現成市場價格的情況下，某些非美國證券可能具有公允價值。例如，在非美國市場收盤(證券的主要交易地)到基金在紐約證券交易所(NYSE)常規交易結束時計算其資產淨值(NAV)之間(通常是下午4點)，可能會發生重大事件(如美國證券市場的走勢或其他地區和當地的事態發展)。在這種情況下，基金使用獨立的定價服務對非美國證券進行公平估值，該定價服務考慮美國存託憑證、金融期貨、交易所交易基金(“ETF”)和某些指數等投資的非美國證券交易模式與美國市場盤中交易的相關性，以及類似證券的價格。此類公允估值在層次結構中被歸類為2級。由於重大事件的頻率是不可預測的，因此對某些非美國普通股的公平估值可能會頻繁發生。
債務證券，包括可轉換債券和受限證券，根據從獨立定價服務機構或從事此類證券市場的交易商收到的評估報價進行估值。對於大多數債券 類型，定價服務使用考慮以下一個或多個因素的矩陣定價：具有類似質量的債券的收益率或價格、票面利率、到期日、當前現金流、類型、標的股票的活動、當日交易信息以及交易商提供的價格。這些估值通常被歸類為層次結構中的第二級。結構性債務工具，如抵押貸款支持證券和資產支持證券，也可以納入抵押品分析並利用現金流模型進行估值，通常被歸類為層次結構中的第二級。定價服務並不為 所有證券提供定價，因此使用交易商的指示性報價，這些報價基於證券中做市商使用的定價模型，通常被歸類為層次結構中的第二級。債務 由估值委員會進行內部公允估值的證券通常被歸類為層次結構中的第三級。
活躍交易的上市 衍生品，如期權，根據交易所的報價進行估值，並在層次結構中被歸類為級別1。場外衍生品合約包括遠期貨幣合約和與股票掛鈎的工具，不需要重大主觀性，因為定價輸入是從活躍的報價市場觀察的，並在層次結構中被歸類為第二級。
開放式共同基金的投資 以資產淨值計算。封閉式基金和ETF的投資在紐約證交所每個工作日的常規交易收盤時進行估值。每一項都被歸類為層次結構中的級別1。
基金投資明細表末尾披露了用於按每種主要證券類型對基金淨資產進行估值的投入摘要。用於對證券進行估值的投入或方法不一定指示與投資這些證券相關的風險。
注2.後續 事件
管理層已 評估了截至投資日程表發佈之日所有後續事件對基金的影響，並確定下列後續事件需要在本投資日程表中予以確認或 披露：
2022年5月18日，基金的次級顧問AllianzGI U.S.通知基金，在長達四個月的過渡期後，AllianzGI U.S.將不再擔任基金的次級顧問。因此，在接下來的 周內，每個基金的董事會將考慮可能的備選方案和備選方案，包括可能向基金股東提出的批准新的次級顧問的建議。與此同時，AllianzGI宣佈它打算 與Voya投資管理公司(“Voya”)達成協議，將目前管理該基金的投資團隊轉移到Voya。AllianzGI將承擔與基金過渡相關的所有費用，包括與獲得必要的股東批准相關的費用。
自2022年6月22日起，基金名稱將更名為Virtus Equity&Converable Income Fund。基金的投資目標、投資策略、CUSIP或紐約證券交易所(NYSE)的股票代碼預計不會因更名而改變。
有關重要會計政策的更多信息，請參閲基金最近的半年度報告。
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