投資明細表
(未經審計) |
1 |
投資組合統計數據
(未經審計) |
3 |
資產負債表
(未經審計) |
4 |
經營報表
(未經審計) |
5 |
淨資產變動表
(未經審計) |
6 |
財務要點
(未經審計) |
7 |
財務報表附註
(未經審計) |
8 |
其他信息
(未經審計) |
16 |
安全性 説明 | 共享 | 值 |
普通股 -99.9% | ||
3M
公司 |
5,702,895 | $ 822,471,517 |
美國運通公司 |
5,702,895 | 996,352,785 |
安進,
公司 |
5,702,895 | 1,329,858,085 |
蘋果,
Inc. |
5,702,895 | 899,061,397 |
波音。
(A) |
5,702,895 | 848,818,892 |
卡特彼勒,
公司 |
5,702,895 | 1,200,687,513 |
雪佛龍
公司。 |
5,702,895 | 893,472,560 |
思科,
公司。 |
5,702,895 | 279,327,797 |
可口可樂公司 |
5,702,895 | 368,464,046 |
陶氏化學,
Inc. |
5,702,895 | 379,242,518 |
高盛,
公司。 |
5,702,895 | 1,742,177,394 |
家得寶,
Inc. |
5,702,895 | 1,713,149,658 |
霍尼韋爾國際,
Inc. |
5,702,895 | 1,103,567,211 |
英特爾
公司。 |
5,702,895 | 248,589,193 |
國際商業機器
公司 |
5,702,895 | 753,979,748 |
強生&
強生 |
5,702,895 | 1,029,144,432 |
摩根大通和
公司。 |
5,702,895 | 680,697,547 |
麥當勞
公司 |
5,702,895 | 1,420,933,318 |
默克公司
Inc. |
5,702,895 | 505,789,758 |
微軟
公司 |
5,702,895 | 1,582,667,420 |
耐克公司B類 |
5,702,895 | 711,151,006 |
寶潔
公司 |
5,702,895 | 915,599,792 |
Salesforce.com,Inc.
(A) |
5,702,895 | 1,003,367,346 |
旅行者公司,
Inc. |
5,702,895 | 975,537,219 |
UnitedHealth Group,
Inc. |
5,702,895 | 2,900,207,252 |
Verizon Communications,
Inc. |
5,702,895 | 264,044,039 |
Visa,Inc.A類
|
5,702,895 | 1,215,458,011 |
沃爾格林靴子聯盟,
Inc. |
5,702,895 | 241,802,748 |
沃爾瑪,
Inc. |
5,702,895 | 872,485,906 |
華特迪士尼公司(Walt Disney Co.) |
5,702,895 | 636,614,169 |
普通股合計
(Cost $31,231,118,990) |
$28,534,720,277 |
(a) | 非收入 生產安全。 |
説明 | 級別
1- 報價 |
級別
2- 其他重要的 可觀測輸入 |
第
3級- 意義重大 不可觀測的輸入 |
合計 |
資產: | ||||
投資: | ||||
普通股 股 | $28,534,720,277 | $— | $— | $28,534,720,277 |
行業 | 百分比
淨資產 |
醫療保健提供者和服務
|
10.2% |
軟件 |
9.0 |
IT
服務 |
6.9 |
工業企業集團 |
6.7 |
資本市場
|
6.1 |
專業
零售業 |
6.0 |
製藥業 |
5.4 |
酒店、餐館和休閒 |
5.0 |
生物技術 |
4.7 |
機械設備 |
4.2 |
食品和主食
零售業 |
3.9 |
消費者
財務 |
3.5 |
保險 |
3.4 |
家居用品
|
3.2 |
技術硬件、存儲設備和外圍設備 |
3.1 |
石油、天然氣和消耗品燃料
|
3.1 |
航空航天和國防 |
3.0 |
紡織品、服裝和奢侈品
|
2.5 |
銀行 |
2.4 |
娛樂 |
2.2 |
化學品 |
1.3 |
飲料 |
1.3 |
通信設備
|
1.0 |
多樣化的電信服務
|
0.9 |
半導體和半導體設備
|
0.9 |
超過負債的其他資產
|
0.1 |
合計 | 100.0% |
資產 | |
對非關聯發行人的投資,按價值計算(附註
2) |
$28,534,720,277 |
現金 |
28,713,389 |
實物發行的部分未分割利息單位(“單位”)的應收賬款
|
14,481 |
應收股利--非關聯發行人(注
2) |
24,118,836 |
總資產
|
28,587,566,983 |
負債 | |
應計託管費用(附註
3) |
5,771,751 |
應計營銷費用(附註:
3) |
7,504,859 |
DJIA應計許可費(注:
3) |
6,428,826 |
應付分銷
|
10,875,490 |
應計費用和其他負債
|
504,517 |
總負債
|
31,085,443 |
淨資產
|
$28,556,481,540 |
淨資產 包括: | |
實收資本(注:
4) |
$33,125,709,691 |
可分配收益合計
(虧損) |
(4,569,228,151) |
淨資產
|
$28,556,481,540 |
單位資產淨值
|
$ 329.78 |
未完成單位(授權的單位不限)
|
86,592,867 |
投資成本 : | |
對與成本無關的發行人的投資
|
$31,231,118,990 |
截至6個月
個月 4/30/22 (未經審計) |
年
結束 10/31/21 |
年
結束 10/31/20 |
年
結束 10/31/19 | ||||
投資 收入 | |||||||
股息收入--獨立發行人(注:
2) |
$ 280,007,809 | $ 529,331,434 | $ 513,371,070 | $ 516,309,124 | |||
費用 | |||||||
託管人費用(附註
3) |
8,611,423 | 16,915,361 | 12,390,088 | 11,332,657 | |||
營銷費用(注:
3) |
8,874,984 | 15,205,217 | 13,004,431 | 12,774,417 | |||
DJIA許可費(注:
3) |
5,966,245 | 11,395,844 | 8,769,621 | 8,616,278 | |||
法律和審計費用
|
204,839 | 481,839 | 390,671 | 332,988 | |||
其他
費用 |
252,688 | 923,455 | 1,063,406 | 559,885 | |||
總支出
|
23,910,179 | 44,921,716 | 35,618,217 | 33,616,225 | |||
淨投資收益
(虧損) |
256,097,630 | 484,409,718 | 477,752,853 | 482,692,899 | |||
已實現的 和未實現的損益 | |||||||
淨利潤 已實現收益(虧損): | |||||||
投資-獨立發行人
|
(13,285,646) | (503,420) | (1,036,781,561) | (77,982,130) | |||
實物贖回-非關聯發行人
|
1,743,377,480 | 3,746,426,724 | 2,933,598,155 | 1,443,222,549 | |||
已實現淨收益
(虧損) |
1,730,091,834 | 3,745,923,304 | 1,896,816,594 | 1,365,240,419 | |||
淨額 未實現增值/折舊變動如下: | |||||||
投資-獨立發行人
|
(4,222,095,715) | 4,060,173,991 | (2,303,518,430) | 57,714,283 | |||
已實現和未實現淨收益
(虧損) |
(2,492,003,881) | 7,806,097,295 | (406,701,836) | 1,422,954,702 | |||
經營淨資產淨增(減)
|
$(2,235,906,251) | $8,290,507,013 | $ 71,051,017 | $1,905,647,601 |
六個月
告一段落 4/30/22 (未經審計) |
年
結束 10/31/21 |
年
結束 10/31/20 |
年
結束 10/31/19 | ||||
運營淨資產增加 (減少): | |||||||
淨投資收益
(虧損) |
$ 256,097,630 | $ 484,409,718 | $ 477,752,853 | $ 482,692,899 | |||
已實現淨收益
(虧損) |
1,730,091,834 | 3,745,923,304 | 1,896,816,594 | 1,365,240,419 | |||
未實現淨變化
升值/折舊 |
(4,222,095,715) | 4,060,173,991 | (2,303,518,430) | 57,714,283 | |||
淨資產因
操作而增加(減少) |
(2,235,906,251) | 8,290,507,013 | 71,051,017 | 1,905,647,601 | |||
淨均衡積分和費用(注:
2) |
3,108,553 | (1,013,334) | 7,030,028 | (2,272,836) | |||
分配給單位持有人
|
(260,108,488) | (481,441,768) | (480,988,825) | (479,809,030) | |||
單位交易淨資產增加 (減少): | |||||||
發行單位的收益
|
20,534,854,600 | 32,427,657,085 | 36,833,408,774 | 28,151,769,950 | |||
贖回單位的成本
|
(19,514,343,793) | (32,571,906,658) | (35,805,524,218) | (29,400,489,221) | |||
淨收入均衡(注:
2) |
(3,108,553) | 1,013,334 | (7,030,028) | 2,272,836 | |||
單位發行和贖回淨資產淨增(減)
|
1,017,402,254 | (143,236,239) | 1,020,854,528 | (1,246,446,435) | |||
本期淨資產淨增(減)
|
(1,475,503,932) | 7,664,815,672 | 617,946,748 | 177,119,300 | |||
期初淨資產
|
30,031,985,472 | 22,367,169,800 | 21,749,223,052 | 21,572,103,752 | |||
期末淨資產 |
$ 28,556,481,540 | $ 30,031,985,472 | $ 22,367,169,800 | $ 21,749,223,052 | |||
單位 交易: | |||||||
已售出
台 |
58,900,000 | 98,600,000 | 143,800,000 | 109,500,000 | |||
贖回單位
|
(56,150,000) | (99,150,000) | (139,850,000) | (115,000,000) | |||
淨增加
(減少) |
2,750,000 | (550,000) | 3,950,000 | (5,500,000) |
六個月
告一段落 4/30/22 (未經審計) |
年
結束 10/31/21 |
年
結束 10/31/20 |
年
結束 10/31/19 |
年
結束 10/31/18 |
年
結束 10/31/17 | ||||||
資產淨值,
期初 |
$ 358.19 | $ 265.04 | $ 270.37 | $ 251.01 | $ 233.62 | $ 181.17 | |||||
投資業務收益 (虧損): | |||||||||||
淨投資收益(虧損)
(A) |
3.01 | 5.66 | 5.87 | 5.85 | 5.10 | 4.73 | |||||
已實現和未實現淨收益
(虧損) |
(28.42) | 93.12 | (5.42) | 19.33 | 17.38 | 52.39 | |||||
投資運營合計
|
(25.41) | 98.78 | 0.45 | 25.18 | 22.48 | 57.12 | |||||
淨均衡積分和費用
(A) |
0.04 | (0.01) | 0.09 | (0.03) | 0.04 | 0.05 | |||||
更少的 分發自: | |||||||||||
淨投資
收益 |
(3.04) | (5.62) | (5.87) | (5.79) | (5.13) | (4.72) | |||||
資產淨值,
期末 |
$ 329.78 | $ 358.19 | $ 265.04 | $ 270.37 | $ 251.01 | $ 233.62 | |||||
總報税表
(B) |
(7.12)% | 37.46% | 0.27% | 10.16% | 9.66% | 31.86% | |||||
比率 和補充數據: | |||||||||||
淨資產,期末(單位:
2000) |
$28,556,482 | $30,031,985 | $22,367,170 | $21,749,223 | $21,572,104 | $19,972,692 | |||||
與平均淨資產的比率 : | |||||||||||
總費用(不包括受託人收入
積分) |
0.16%(c) | 0.16% | 0.16% | 0.16% | 0.17% | 0.15% | |||||
淨支出
|
0.16%(c) | 0.16% | 0.16% | 0.16% | 0.17% | 0.15% | |||||
淨投資收益
(虧損) |
1.73%(c) | 1.72% | 2.20% | 2.27% | 2.04% | 2.26% | |||||
投資組合週轉率
(D) |
0%(e) | 0%(e) | 19% | 1% | 2% | 1% |
(a) | 每單位 數字是使用平均份額方法計算的,該方法更適合顯示該期間的每單位數據。 |
(b) | 總回報 假設第一天以每單位資產淨值買入單位,而在每個報告期的最後一天以每單位資產淨值出售。就本計算而言,假設分派按信託於各自付款日期的每單位資產淨值進行再投資。不滿一年的總回報不按年率計算。這項計算不包括經紀佣金。 |
(c) | 按年計算。 |
(d) | 投資組合 週轉率不包括從單位的創造或贖回的實物處理中收到或交付的證券。 |
(e) | 顯示的金額 不到0.5%。 |
税
成本 |
毛收入
未實現 欣賞 |
毛收入
未實現 折舊 |
淨額
未實現 欣賞 (折舊) | ||||
SPDR道瓊斯工業平均指數ETF
信託 |
$31,231,199,882 | $1,252,119,298 | $3,948,598,903 | $(2,696,479,605) |
信託資產淨值 | 費用 ,按信託資產淨值的百分比表示 | |
$0
– $499,999,999 $500,000,000 – $2,499,999,999 $2,500,000,000 and above |
每年0.10%
加上或減去調整金額 年息0.08%加上或減去調整金額 年息0.06%加上或減去調整金額 |
1 年 | 5年 年 | 10年 年 | |||
道瓊斯工業平均指數ETF信託基金 | |||||
基於資產淨值的退貨 |
(0.98)% | 74.66% | 211.18% | ||
根據出價/要價退貨
|
(1.03)% | 74.68% | 211.21% | ||
DJIA |
(0.82)% | 75.92% | 216.20% |
1 年 | 5年 年 | 10年 年 | |||
道瓊斯工業平均指數ETF信託基金 | |||||
基於資產淨值的退貨 |
(0.98)% | 11.80% | 12.02% | ||
根據出價/要價退貨
|
(1.03)% | 11.80% | 12.02% | ||
DJIA |
(0.82)% | 11.96% | 12.20% |
(1) | 買入價/賣出價是計算信託資產淨值時紐約證交所Arca的最佳出價和最佳出價的中點,通常是下午4點。 |