表格11-K

年度報告 根據

至本條例第15(D)條

1934年《證券交易法》

(標記 一)

根據1934年《證券交易法》第15(D)條提交的年度報告

截至2021年12月31日的財政年度

或

☐	根據1934年《證券交易法》第15(D)條提交的過渡報告

委員會檔案第001-38336號

A.	計劃的全稱和計劃的地址，如果與以下指定的發行人不同：

Nutrien集體討價還價401(K)退休計劃

豐收湖道5296號

洛夫蘭，密蘇裏州80538

B.	根據該計劃持有的證券的發行人名稱及其主要執行機構地址：

Nutrien Ltd.

19街東211號1700號套房

薩斯卡通，薩斯喀徹温省

S7K 5R6加拿大

Nutrien

集體討價還價的401(K)退休計劃

財務報表和補充附表

2021年12月31日和2020年12月31日

(附獨立註冊會計師事務所報告)

1

NUTRIEN

集體討價還價的401(K)退休計劃

2021年12月31日和2020年12月31日

目錄

		頁面
獨立註冊會計師事務所報告			3
可用於福利的淨資產報表			5
截至2021年12月31日和2020年12月31日
可用於福利的淨資產變動表			6
截至2021年12月31日的年度
財務報表附註			7
補充時間表：
附表H，第4I行--資產明細表(年終持有)			15
截至2021年12月31日

2

獨立註冊會計師事務所報告

Nutrien北美養老金委員會

計劃管理員和管理

Nutrien集體討價還價401(K)退休計劃

科羅拉多州洛夫蘭

對財務報表的幾點看法

我們已審計了隨附的截至2021年12月31日和2020年12月31日的可用於Nutrien福利的淨資產報表、截至2021年12月31日和2020年12月31日的相關可用於福利的淨資產變動表和相關附註(統稱為財務報表)。我們認為，財務報表在所有重要方面都公平地反映了截至2021年12月31日和2020年12月31日可用於Nutrien 福利的淨資產，以及截至2021年12月31日的年度可用於福利的淨資產的變化，符合美國公認的會計原則。

補充信息

截至2021年12月31日，表5500，表H，行4i所附資產表中的補充信息(截至2021年12月31日)已接受與對Nutrien 集體討價還價的401(K)退休計劃財務報表進行審計同時執行的審計程序。補充信息由本計劃的管理層負責。我們的審計程序包括確定補充信息是否與財務報表或基礎會計和其他記錄相一致(視情況而定)，並執行程序以測試補充信息中所列信息的完整性和準確性。在對附表中的補充信息形成我們的意見時，我們評估了補充信息(包括其形式和內容)是否符合勞工部根據1974年《僱員退休收入保障法》制定的報告和披露規則和規定。我們認為，所附附表中的補充信息在所有重要方面都與整個財務報表有關。

激勵你的東西也激勵着我們。|eidebailly.com

7001 E. Belleview Ave., Ste. 700 | Denver, CO 80237-2733 | TF 866.740.4100 | T 303.770.5700 | F 303.770.7581 | EOE

3

意見基礎

這些 財務報表由計劃管理層負責。我們的責任是根據我們的審計對這些財務報表發表意見。我們是一家在美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)註冊的公共會計師事務所，根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會和PCAOB的適用規則和條例，我們必須對Nutrien集體協商的401(K)退休計劃保持獨立。

我們是按照PCAOB的標準進行審計的。這些標準要求我們計劃和執行審計，以獲得對財務報表是否沒有重大錯報的合理保證，無論是由於錯誤還是舞弊。Nutrien集體討價還價401(K)退休計劃不需要對其財務報告的內部控制進行審計，也沒有聘請我們進行審計。作為我們審計的一部分，我們被要求瞭解財務報告的內部控制，但不是為了對計劃的財務報告內部控制的有效性發表意見。因此，我們不表達這樣的意見。

我們的審計包括執行程序 以評估財務報表重大錯報的風險，無論是由於錯誤還是欺詐，以及執行應對這些風險的程序。這些程序包括在測試的基礎上審查支持財務報表中的數額和披露的證據。我們的審計還包括評價管理層使用的會計原則和作出的重大估計，以及評價財務報表的整體列報。我們相信，我們的審計為我們的觀點提供了合理的基礎。

自2019年以來，我們一直擔任Nutrien集體討價還價的401(K)退休計劃審計師。

/s/Eide Bailly LLP

科羅拉多州丹佛市

June 22, 2022

4

NUTRIEN

集體討價還價的401(K)退休計劃

可用於福利的淨資產報表

截至12月31日

(美元)

		Note				2021				2020
資產
投資-計劃在Nutrien 401(K)退休計劃總信託中的權益，按公允價值計算			5,6				53,397,518				53,505,868
應收款：
僱主供款			5				307,125				109,311
員工繳費			5				125,011				106,211
應收參保人票據			5				1,036,348				1,041,991
應收賬款總額							1,468,484				1,257,513
可用於計劃福利的淨資產							54,866,002				54,763,381

(見財務報表附註)

5

NUTRIEN

集體討價還價的401(K)退休計劃

可用於福利的淨資產變動報表

截至十二月三十一日止的年度

(美元)

		Note				2021
加法
Nutrien 401(K)退休計劃總信託計劃利息的投資收益			5
投資公允價值已實現和未實現淨增值							8,087,426
利息和股息							270,214
							8,357,640
投稿
僱主							1,847,092
參與者							3,192,210
翻轉							879
							5,040,181
添加總數							13,397,821
扣除額
支付給參與者的分配							7,263,518
行政費用，淨額			2				89,511
總扣除額							7,353,029
計劃轉移前淨資產增加							6,044,792
關聯計劃轉移和其他，淨額							(5,942,171	)
淨資產增加							102,621
年初可用於計劃福利的淨資產							54,763,381
可用於年終計劃福利的淨資產							54,866,002

(見財務報表附註)

6

NUTRIEN

集體討價還價的401(K)退休計劃

財務報表附註

2021年12月31日和2020年12月31日

(美元)

1.

計劃説明

以下對Nutrien集體協商的401(K)退休計劃(該計劃)的描述僅供參考 。與會者應參考《計劃》文件，瞭解更完整的《計劃》條款説明。該計劃是一個確定的繳款計劃。

該計劃贊助商PCS Administration(USA)，Inc.(The Company？)是Nutrien Ltd.(Nutrien？)的全資子公司。該計劃 是為了公司、PCS純淨磷酸鹽公司、PCS N Ohio，L.P.(利馬)和White Springs農業化學品公司(White Springs)的所有合格員工的利益而設立的，他們由集體談判協議代表 ，如該計劃和佛羅裏達州佛羅倫薩、佛羅裏達州桑貝裏和佐治亞州americus的工會員工所定義的那樣。本計劃受1974年《僱員退休收入保障法》(ERISA)的規定約束。

該計劃的受託人是富達管理信託公司(富達或受託人)。該計劃的記錄保存人是富達投資機構運營公司，Inc.，該公司是受託人的附屬公司。該計劃由Nutrien董事會任命的三人或更多人組成的委員會(計劃委員會)管理。計劃委員會 確定計劃投資產品的適當性並監控投資業績。

本計劃的所有投資資產 均存放在受託人的信託賬户中，包括Nutrien 401(K)退休計劃總信託(主信託)投資賬户中的權益，該總信託是由本公司的關聯公司代表本公司設立並由受託人管理的主信託。

投稿

參保人每年最多可繳納計劃規定的合格薪酬的75%，但須受修訂後的1986年《國內收入法》(IRC)的某些限制。這些貢獻可能是税前貢獻和/或Roth税後貢獻。50歲和 以上的參與者也可以做出追趕的貢獻。該計劃具有自動投保條款，根據該條款，新參與者將繳納3%的税前繳費 ，除非他們正式放棄參與或選擇不同的參與級別。該計劃還有一個自動增加計劃，參與者可以在2012年4月2日或之後自願選擇每年增加計劃中的延遲率。

對於利馬和白泉各自的集體談判協議涵蓋的參與者， 本公司100%匹配參與者提供的前3%的合格補償，最高匹配3%。對於所有其他參與者，公司不提供配對。追趕捐款有資格參加公司大賽。參與者還可以從其他合格的定義福利或繳費計劃(展期繳費)中展期代表分配的金額，這些 不符合公司匹配的條件。自2022年1月1日起，上述出資匹配政策將適用於桑樹集體談判協議涵蓋的參與者。

公司還代表利馬的每一位符合條件的員工，按照該計劃的定義，繳納合格薪酬的6%的基本繳費。從2022年1月1日起，Mulberry集體談判協議涵蓋的參與者也將有權獲得6%的基本繳費。

在每個計劃年度結束後，如果計劃年度的合計匹配繳費分配少於參與者在整個計劃年度的每個支付期的合格薪酬的至少3% ，則公司可以向 參與者賬户追加真正的匹配繳費。實際繳費金額將是計劃年度分配給參與者 帳户的匹配繳費金額與如果參與者全年至少貢獻合格薪酬的3%的情況下分配給該計劃年度的金額之間的差額。

對於利馬集體談判協議涵蓋的參與者，公司還可以按每個符合條件的參與者的合格薪酬的0%至3%的範圍內，酌情支付公司績效貢獻 。在截至2021年12月31日的一年中，公司的可自由支配業績貢獻為197,547美元，於2022年3月作出。

7

參與者資格和計劃條目

如果公司員工由公司 參與子公司或關聯公司的集體談判單位代表，則有資格參與該計劃。正式全職員工在開始與公司合作後，在實際可行的情況下儘快加入該計劃。非正式全職員工且在其他方面不符合條件的員工將加入該計劃，在此期間他們將完成一年的資格服務。

歸屬

參與者將立即歸屬於他們自己的繳費和可自由支配的公司業績繳費，以及相應的實際收入。 歸屬於公司的匹配繳費是基於連續服務年限。參與者每年可獲得20%的積分服務，滿五年後可獲得100%的積分服務。LIMA參與者在三年服務期後將完全歸屬於公司的基本貢獻，但不適用部分歸屬(即三年懸崖歸屬)。沒收在計劃年度內累計，可用於減少公司 繳費或支付計劃管理費用。2021年期間，公司繳款沒有被沒收。截至2021年12月31日，沒收的非既有賬户餘額為10,600美元 (2020-11,319美元)。已取得的計劃賬户餘額的歸屬條款參見計劃文件。

分配

該計劃的分配可在參與者死亡、完全殘疾、退休、經濟困難或終止僱傭時發放。參賽者年滿59歲後，也允許在職退役。¹⁄₂。公司出資(如果有的話)受 某些沒收條款的約束。

終止僱傭時，既得賬户餘額超過5,000美元的參與者可以選擇 接收其賬户餘額的分配，將既得賬户餘額保留在計劃中，直到參與者年滿70歲的下一年的4月1日為止。 70¹⁄₂或者請求直接轉存。既有賬户餘額在1,000美元至5,000美元之間(包括參與者的展期賬户價值)的參與者，如果沒有選擇將分配直接支付到參與者通過直接展期指定的合格退休計劃或直接根據第11條接受分配，將自動將分配直接滾轉到委員會指定的個人退休賬户。如果參與者的既有賬户餘額為1,000美元或以下(包括參與者展期賬户的價值)，委員會可指示自動分配這筆金額。

對於所有參與者驅動的分配，參與者賬户中投資於Nutrien普通股的任何部分可由參與者選擇以現金或Nutrien普通股進行分配。

參與者可以 提款，但不得超過其税前繳費，以滿足計劃文件中所述的緊迫和重大財務需求之一。

指定受益人有權獲得與參與者既得賬户餘額相等的死亡撫卹金分配。

應收參保人票據

參與者可以從其基金賬户借款，最高限額為50,000美元或其既有賬户餘額的50%。 購買主要住所的貸款期限從一年到五年或最長20年不等。貸款由參與者賬户中的餘額擔保。貸款根據貸款時的現行條款計息。 利率是在貸款開始時確定的，自發放貸款的日曆月的第一個工作日起，利率被設定為比路透社公佈的最優惠貸款利率高一個百分點。利率是固定的，在貸款期限內不會改變。本金和利息通過工資扣減按比例支付。一名參與者通常在任何時候都不能有超過一筆未償還貸款。截至2021年12月31日，參與者貸款的到期日為2036年，利率從4.25%到7.50%不等。

8

參與者帳户

為每個計劃參與者維護個人帳户。每個參與者的賬户將記入參與者的貢獻、公司的匹配貢獻、公司可自由支配的績效貢獻(如果適用)以及計劃收益的分配。這些賬户還負責提款、分攤計劃損失和管理費用。根據計劃中定義的參與者收入或賬户餘額進行分配。參與者有權獲得的利益是可以提供給參與者的既得賬户的利益。

投資選擇

參與者將其賬户餘額和繳款投資於該計劃提供的各種投資選擇。該計劃目前提供Nutrien普通股、精選的共同和共同集合信託基金、短期基金和一個集合投資穩定價值基金。參與者在Nutrien普通股中的投資分配的股息將再投資於Nutrien普通股。Nutrien股票購買賬户是一種貨幣市場基金，用於記錄購買和出售Nutrien普通股的零碎股份，不能作為參與者導向的投資選項。

根據自動投保條款 已加入該計劃且未以其他方式進行投資選擇的參與者，其繳費和公司繳費將投資於該計劃的默認基金，該基金已被指定為道富目標退休日期基金，根據參與者的當前年齡，並假設正常退休年齡為65歲，該基金已被指定為道富銀行目標退休日期基金。

新冠肺炎

由於新冠肺炎疫情的影響，我們已經評估了我們的會計估計和其他事項， 需要使用預測的財務信息。評估包括利用目前合理可用的信息對大流行的未知未來影響進行估計。根據目前的評估，這些合併財務報表沒有受到實質性影響。

2.

重大會計政策

會計基礎

所附財務報表採用權責發生制會計編制。

預算的使用

按照美利堅合眾國普遍接受的會計原則編制財務報表要求管理層作出估計和假設，以影響在財務報表之日報告的資產和負債額、披露或有資產和負債以及報告期內報告的淨資產變動額。實際結果可能與這些估計不同。

分配

分配在支付時被記錄。截至2021年12月31日和2020年12月31日，沒有將任何款項分配給選擇退出該計劃但尚未支付的參與者的賬户。

投資估值和收入確認

截至2021年12月31日和2020年12月31日，該計劃的投資，包括對主信託的投資，均按公允價值報告。主信託的公允價值已根據主信託相關投資的公允價值確定。公允價值是在計量日期在市場參與者之間有序交易中出售一項資產所收到的價格。

三級層次結構用於披露按公允價值計量的資產和負債。資產及負債根據對公允價值計量有重大意義的最低投入水平按其整體分類。

9

這三個級別的定義如下：

•

級別1-基於相同資產或負債的活躍市場報價(未調整)的可觀察投入。

•

第2級-基於活躍市場中類似資產和負債的報價、非活躍市場中相同資產和負債的報價、資產或負債可觀察到的報價以外的其他可觀察到的投入，或通過相關性或其他方式從可觀察到的市場數據中得出或證實的投入。

•

第3級-反映實體自身假設的不可觀察的輸入，即市場參與者 將根據當時可獲得的最佳信息對資產或負債進行定價的假設。

以下介紹了本計劃用來估計本計劃所持投資的公允價值的估值方法和假設。2021年12月31日和2020年12月31日使用的方法沒有變化。

普通股:Nutrien普通股按個別證券交易活躍市場上報告的收盤價進行估值。

共同集體信託：作為實際的權宜之計，信託的公允價值是基於信託發行人根據相關投資的公允價值確定的計劃在一年中的最後一個營業日持有的單位的資產淨值。這種信託的共同目標是增長和保全本金。它通過持有各種共同基金間接投資於美國和國際普通股以及固定收益證券的組合。目前，這些投資沒有贖回限制或資金不足的承諾。每天允許贖回，沒有限制或 通知期，也沒有資金不足的承諾。

穩定價值基金-高盛集體信託(The Collective Trust)按合同價值列報，因為該基金的投資合同完全符合收益要求。穩定價值基金的合同價值是參與者正常交易的價值，是參與者和公司 繳款加上應計利息減去提款的總和。作為一種實際的權宜之計，穩定價值基金的參與單位的公允價值是基於穩定價值基金經審計的財務報表中報告的該基金的資產淨值。資產淨值被確定為合同價值，即參與者通常進行交易的價值。每天允許贖回，沒有限制或通知期，也沒有資金不足的承諾。

前面描述的方法可能會產生公允價值計算，可能不表明可實現淨值或反映未來公允價值 。此外，儘管該計劃相信其估值方法與其他市場參與者是適當和一致的，但使用不同的方法或假設來確定某些金融工具的公允價值可能會導致報告日期的公允價值計量有所不同。

證券的買入和賣出以交易日期為基礎進行記錄。利息收入按權責發生制入賬。股息在除息日入賬。已實現和未實現的投資公允價值增值淨額包括該計劃在年內買賣和持有的投資的損益。

對於普通集合信託、共同基金和集合投資穩定價值基金的投資，計入本計劃的管理費和運營費用從每天賺取的收入中扣除，不單獨計入費用。因此，管理費和運營費用反映為此類投資的投資回報減少 。

應收參保人票據

應收參與方票據按其未付本金餘額加上任何應計但未付利息計量。拖欠參與者貸款將根據本計劃的條款記錄為分配。

10

行政收入(費用)

根據計劃文件的規定，計劃的行政費用由計劃或計劃發起人支付。某些投資的投資管理費作為投資回報的減少額計入，並未單獨反映在可用於收益的淨資產變動表中。當投資經理將部分投資費用返還受託人以抵消管理費用時，就會產生行政收入。這種收入分享產生的任何超額收入都保留在一個未分配的賬户中，未來的計劃費用可以從這個賬户中支付。

3.

納税狀況

美國國税局(IRS)已確定並通過日期為2021年8月27日的信函通知公司，該計劃和相關信託基金是根據IRC的適用規定設計的。在確定函印發後，對計劃進行了修改。然而，本公司及計劃管理層相信，該計劃目前的設計及運作符合IRC的適用要求，而該計劃及相關信託基金仍獲豁免繳税。因此，計劃的財務 報表中沒有計入所得税準備金。

計劃管理人分析了計劃採取的税務立場，並得出結論，截至2021年12月31日和2020年12月31日，沒有采取或預期採取需要在財務報表中確認負債(或資產)或披露的不確定立場。該計劃由徵税管轄區進行例行審計。但是， 目前沒有對任何正在進行的納税期間進行審計。

4.

計劃終止

雖然本公司並未表示有此意向，但根據計劃文件，本公司有權隨時終止其供款，並在符合ERISA規定的情況下終止計劃。如果該計劃終止，參與者將100%歸其賬户所有。

5.	計劃在主信託中的權益

本計劃的所有投資均由總信託基金持有，主信託基金是為投資本計劃和另外兩個由計劃發起人及其附屬公司贊助的退休計劃而設立的。每個參與的退休計劃都在主信託基金中擁有權益。使用主信託允許將計劃資產與參與計劃的資產混合用於投資和管理目的 。雖然計劃的資產包含在總信託內，但受託人保存支持記錄，以便將投資賬户的淨收益或損失分配給參與計劃。

總信託截至2021年12月31日和2020年12月31日的淨資產和投資摘要如下：

		2021								2020
		主信託基金				計劃%s 分享				主信託基金				計劃共享
按公允價值計算的投資			1,970,106,531				53,397,518				1,718,782,912				53,505,868
應收款：
僱主供款			5,815,173				307,125				4,906,505				109,311
員工繳費			2,369,288				125,011				2,106,847				106,211
其他應收賬款			245,297				-				9,673				-
應收參保人票據			22,151,974				1,036,348				21,459,870				1,041,991
總計			2,000,688,263				54,866,002				1,747,265,807				54,763,381

主信託截至2021年12月31日和2020年12月31日止年度的淨投資收入摘要如下：

		2021				2020
投資公允價值已實現和未實現淨增值			256,392,921				220,211,051
利息和股息			5,497,042				5,698,186
主控信託的淨投資收益			261,889,963				225,909,237
計劃在主信託投資收益中的利息			8,357,640				6,862,393

11

6.

投資

按層級劃分的計劃投資公允價值

		按公允價值計算的總信託投資資產 2021年12月31日
		1級				2級				3級				總計				計劃%s 分享
Nutrien普通股			131,049,412				-				-				131,049,412				5,731,790
短期資金			275,668				-				-				275,668				16,206
按公允價值計算的投資資產			131,325,080				-				-				131,325,080				5,747,996
按資產淨值和共同集合信託計算的投資 1															1,763,342,339				43,926,441
按資產淨值穩定價值計算的投資 基金1															75,439,112				3,723,081
總計															1,970,106,531				53,397,518

1

根據公認會計原則，按資產淨值計量的實際權宜之計的投資並未歸類於公允價值層次。列報的公允價值金額旨在與可用於福利的淨資產報表中列報的金額進行對賬。

		按公允價值計算的總信託投資資產 2020年12月31日
		1級				2級				3級				總計				計劃的份額
Nutrien普通股			93,702,227				-				-				93,702,227				4,636,219
短期資金			395,876				-				-				395,876				16,847
按公允價值計算的投資資產			94,098,103				-				-				94,098,103				4,653,066
按資產淨值和共同集合信託計算的投資 1															1,556,728,197				46,301,905
按資產淨值穩定價值計算的投資 基金1															67,956,612				2,550,897
總計															1,718,782,912				53,505,868

1

根據公認會計原則，按資產淨值計量的實際權宜之計的投資並未歸類於公允價值層次。列報的公允價值金額旨在與可用於福利的淨資產報表中列報的金額進行對賬。

公允價值水平變動

監測可觀察市場數據的可獲得性，以評估公允價值層次內金融工具的適當分類。經濟條件或基於模型的估值技術的變化可能需要將金融工具從一個公允價值水平轉移到另一個公允價值水平。在這種情況下，應在報告期結束時報告轉移情況。

計劃管理 根據金融工具的性質以及相對於可用於計劃福利的總淨資產的轉移規模，評估了各級之間轉移的重要性。在截至2021年12月31日和2020年12月31日的年度內，第1級、第2級或第3級未發生重大轉賬。

7.

穩定價值基金

高盛穩定價值集合信託機構系列1類是穩定價值基金(基金)，是集合信託中的一個單獨的投資信託。基金投資於穩定價值投資合同和作為穩定價值合同基礎的固定收益工具以及貨幣市場工具。穩定價值合同的基礎投資可以直接購買，也可以通過投資此類工具的混合工具和賬户獲取。基金的目標是賺取與提供穩定的本金和保持每單位1美元的穩定價值相一致的高水平回報。

某些事件限制了本計劃以合同價值與集體信託發行人進行交易的能力。 此類事件包括：(A)對集體信託或基金文件或管理的實質性修訂，將對提供者產生重大不利影響；(B)對參與信託的計劃文件或計劃管理的修改，將對提供者產生重大不利影響；(C)增加競爭性投資選擇或改變參與信託的競爭性投資選擇或股權清洗條款或限制；(D)完全或部分終止參與信託的計劃，或將一項計劃與另一計劃合併，或參與信託不再是合格信託；(E)因參與信託的計劃發起人發起或指示的事件(僱主發起的事件)而產生的贖回，例如將一羣僱員從參與計劃的承保範圍中剔除(如集體裁員或提前退休激勵計劃)，或關閉或出售子公司、僱用單位或附屬公司，或計劃發起人的破產或資不抵債；(F)適用於基金、參與信託或計劃或賬户或合同發行人的法律或法規的變化； (G)向計劃參與人發送任何旨在影響參與人不要投資該賬户的通信；以及(H)合同規定的其他事件或情況。計劃管理員不認為 任何此類價值事件的發生會限制計劃以合同價值與參與者進行交易的能力。

12

穩定價值合同還界定了某些終止事件，允許服務提供方以市場價值終止合同，基金將收到終止日所涵蓋資產的市場價值。因此，如果所涵蓋資產的市值在終止日低於合同價值，則合同不要求發行人支付超出合同價值的任何金額。因此，這種終止將導致市值調整，這可能導致基金無法維持每單位1美元的穩定資產淨值。發行人 終止事件因合同而異，通常可能包括以下部分或全部：(A)基金或集體信託完全或部分終止或未能免除聯邦所得税；(B)基金與 另一基金或實體合併；(C)在合同允許的情況下出售證券或受留置權約束；(D)未經發行人同意而終止、更換或變更受託人或投資顧問合同中規定的控制權。(E)適用於基金或合同發行人的法律、法規、裁決或會計要求有重大變化；(F)基金破產；(G)未經發行人同意修改信託聲明或改變基金的投資目標或管理；(H)合同中定義的減值證券的水平超過基金資產的商定金額；以及(I)合同中規定的其他事件或情況。此外，如果基金拖欠合同義務或合同規定的陳述(包括不遵守投資準則)，而此類違約在任何適用的補救期限內都未得到補救, 然後，發行人可以終止合同，基金將收到終止之日的市值。

參與者通常可以指示按合同價值提取或轉讓其在集體信託中的全部或部分投資。截至2021年12月31日的一年，平均貸記利率為1.31%(2020-1.56%)，這是基於基礎資產組合的利率。截至2021年12月31日的年度平均收益率為1.39%(2020-0.66%)。該計劃的參與者可以立即從集體信託中贖回。集體信託沒有贖回限制， 參與者也不需要贖回通知期。

8.	關聯方和利害關係方 筆交易

某些計劃投資是由富達投資機構運營公司管理的投資基金的份額，該公司是受託人、投資經理和記錄保管人的附屬公司。這些交易符合豁免的條件利害關係方交易記錄。本計劃為投資管理服務支付的費用 作為每個基金賺取的回報的減少額計入。

截至2021年12月31日和2020年12月31日，本計劃分別持有Nutrien普通股約76,221股和96,267股，公允價值分別為5,731,790美元和4,636,219美元。在截至2021年12月31日的年度內，該計劃錄得股息收入167,866美元。

9.

風險和不確定性

該計劃利用各種投資工具，包括共同基金、集合投資穩定價值基金、共同集體信託、短期基金和普通股。一般來説，投資證券面臨各種風險，如利率、信貸和整體市場波動。由於與某些投資證券相關的風險水平，投資證券的價值有可能在短期內發生變化，該等變化可能對財務報表中報告的金額產生重大影響。截至2021年12月31日，參與者主導的Nutrien普通股投資(11%)和兩隻目標退休集體投資信託基金(29%)顯著集中。

10.	財務報表與表格5500的對賬

以下是截至2021年12月31日和2020年12月31日的財務報表與表格5500的對賬：

		2021				2020
可用於收益的淨資產報表：
按財務報表計算的可用於收益的淨資產			54,866,002				54,763,381
完全收益型穩定價值基金從合同值調整為公允價值			18,406				84,607
每張表格的淨資產5500			54,884,408				54,847,988
可用於收益的淨資產變動表：
每份財務報表的淨資產增加			102,621
從合同價值調整到公允價值的淨變化			(66,201	)
按表格5500計算的淨收入和轉賬			36,420

13

11.

後續事件

附註1披露了對計劃的修訂。計劃管理層對截至2022年6月22日的後續事件進行了評估，以確保財務報表包括對2021年12月31日之後發生的事件的適當披露或確認。

14

NUTRIEN

集體討價還價的401(K)退休計劃

表H，4i行資產明細表(年終持有)

截至2021年12月31日

僱主識別號碼：562111626

計劃編號： 007

(美元)

(a)

(B)髮卡人的身份

(C)投資項目説明

(D)成本**

(E)電流 價值

註冊投資公司的股份：

道富環球顧問

道富目標退休收入非貸款系列基金 P類

3,390,158

道富環球顧問

道富目標退休2020年無貸款系列基金 P類

5,921,316

道富環球顧問

道富目標退休2025非貸款系列基金 P類

9,550,800

道富環球顧問

道富目標退休2030非貸款系列基金 P類

3,008,252

道富環球顧問

道富目標退休2035非貸款系列基金 P類

3,683,912

道富環球顧問

道富目標退休2040非貸款系列基金 P類

3,306,485

道富環球顧問

道富目標退休2045非貸款系列基金 P類

4,280,225

道富環球顧問

道富目標退休2050非貸款系列基金 P類

2,496,788

道富環球顧問

道富目標退休2055非貸款系列基金 P類

871,765

道富環球顧問

道富目標退休2060非貸款系列基金 P類

782,919

道富環球顧問

道富目標退休2065非貸款系列基金 P類

217,671

道富環球顧問

道富環球股票指數非借貸系列基金C類

222,543

道富環球顧問

道富環球股票(美國除外)指數非貸款系列基金C類

246,775

道富環球顧問

道富羅素中小盤指數非借貸系列基金 K類

1,490,052

道富環球顧問

道富標準普爾500指數非貸款系列基金 K類

3,164,414

道富環球顧問

道富美國債券指數非借貸系列基金 M類

124,449

環球信託公司

AQR美國增強型股權集合投資基金W類

648,098

環球信託公司

MAWER國際股權集合投資基金W類

88,087

SEI信託公司

亞裏士多德小型/中型股CIT W類

246,228

高盛

高盛穩定價值集合信託機構系列1類

3,723,081

PGIM Inc.

保誠核心加債券基金6類

185,504

*

富達管理信託公司

富達政府貨幣市場基金

12,204

*

Nutrien Ltd.普通股

普通股，76,221股

5,731,790

*

Nutrien股票購買帳户

貨幣市場

4,002

4,002

投資小計

53,397,518

*

各參與方

參與者的應收票據，利率從4.25%到7.50%不等，由相關參與者的既得賬户餘額擔保，到2036年到期。

1,036,348

年底持有的總資產

54,433,866

*

已確定利益相關方。

**	參與者引導的投資不需要成本信息，因此不包括成本信息。

15

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，Agrium U.S.Inc.已正式授權以下籤署人代表其簽署本年度報告。

						Nutrien集體討價還價401(K)退休計劃
						(圖則名稱)
日期：2022年6月22日						/s/Roxane Schwaner
						姓名：羅克珊·施瓦納
						標題：董事，美國的養老金和福利

展品索引

展品編號		展品説明
23.1		Eide Bailly LLP同意