美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
附表13D
應包括在根據§240.13d-1(A)提交的聲明和根據§240.13d-2(A)提交的修正案中的信息
(第6號修正案)
卡西製藥公司
(髮卡人姓名)
普通股，面值0.01美元
(證券類別名稱)
14757U 208
(CUSIP號碼)
何偉武博士。
新興技術夥伴有限責任公司
ETP Global Fund L.P.
ETP生物健康III基金，L.P.
惠英紀念基金會
4919Rebel Ridge博士
糖地，德克薩斯州77478
(姓名、地址及電話號碼
獲授權接收通知及通訊)
June 13, 2022
(需要提交本陳述書的事件日期)
如果提交人之前已在附表13G上提交了一份聲明，以報告作為本時間表13D的主題的收購， 並且由於§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本時間表，請選中以下框？
注：以紙質形式提交的時間表應包括一份簽署的原件和五份副本，包括所有證物。有關要向其發送副本的其他各方的信息，請參閲第240.13d-7節。
本封面剩餘部分所要求的信息不應被視為就1934年《證券交易法》(下稱《證券交易法》)第18條的目的而提交或以其他方式承擔該法該章節的責任，但應受該法所有其他條款的約束(然而，看見這個備註).
CUSIP 編號14757U 208
| 1 | 報告人姓名 | ||||||||||||||||||
| ETP Global Fund L.P. | |||||||||||||||||||
| 2 | 如果是某個組的成員，請選中相應的框 | (a) ¨ | |||||||||||||||||
| (b) ¨ | |||||||||||||||||||
| 3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||||||||||||||||||
| 4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
| 碳化鎢 | |||||||||||||||||||
| 5 | 根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序的複選框 | ¨ | |||||||||||||||||
| 6 | 公民身份或組織地點 | ||||||||||||||||||
| 特拉華州 | |||||||||||||||||||
|
數量 股份 有益的 擁有者 每一個 報道 具有以下特徵的人 |
7 | 唯一投票權 | |||||||||||||||||
| 0 | |||||||||||||||||||
| 8 | 共享投票權 | ||||||||||||||||||
|
|
|||||||||||||||||||
| 876,690 (1) | |||||||||||||||||||
| 9 | 唯一處分權 | ||||||||||||||||||
| 0 | |||||||||||||||||||
| 10 | 共享處置權 | ||||||||||||||||||
| 876,690 (1) | |||||||||||||||||||
| 11 | 每名申報人實益擁有的總款額 | ||||||||||||||||||
| 876,690 (1) | |||||||||||||||||||
| 12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些股票，則複選框 | ¨ | |||||||||||||||||
| 13 | 按第(11)行金額表示的班級百分比 | ||||||||||||||||||
| 6.39% | |||||||||||||||||||
| 14 | 報告人類型 | ||||||||||||||||||
| PN | |||||||||||||||||||
(1)包括在行使認股權證時可發行的123,456股股份。
CUSIP NO. 14757U 208
| 1 | 報告人姓名 | ||||||||||||||||||
| 新興技術合作夥伴有限責任公司 | |||||||||||||||||||
| 2 | 如果是某個組的成員，請選中相應的框 | (a) ¨ | |||||||||||||||||
| (b) ¨ | |||||||||||||||||||
| 3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||||||||||||||||||
| 4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
| 碳化鎢 | |||||||||||||||||||
| 5 | 根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序的複選框 | ¨ | |||||||||||||||||
| 6 | 公民身份或組織地點 | ||||||||||||||||||
| 特拉華州 | |||||||||||||||||||
|
數量 股份 有益的 擁有者 每一個 報道 具有以下特徵的人 |
7 | 唯一投票權 | |||||||||||||||||
| 0 | |||||||||||||||||||
| 8 | 共享投票權 | ||||||||||||||||||
| 1,220,797 (2) | |||||||||||||||||||
| 9 | 唯一處分權 | ||||||||||||||||||
| 0 | |||||||||||||||||||
| 10 | 共享處置權 | ||||||||||||||||||
| 1,220,797 (2) | |||||||||||||||||||
| 11 | 每名申報人實益擁有的總款額 | ||||||||||||||||||
| 1,220,797 (2) | |||||||||||||||||||
| 12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些股票，則複選框 | ¨ | |||||||||||||||||
| 13 | 按第(11)行金額表示的班級百分比 | ||||||||||||||||||
| 8.89% | |||||||||||||||||||
| 14 | 報告人類型 | ||||||||||||||||||
| 面向對象 | |||||||||||||||||||
(2)包括在行使認股權證時可發行的123,456股股份。
CUSIP NO. 14757U 208
| 1 | 報告人姓名 | ||||||||||||||||||
| ETP BioHealth III基金，L.P. | |||||||||||||||||||
| 2 | 如果是某個組的成員，請選中相應的框 | (a) ¨ | |||||||||||||||||
| (b) ¨ | |||||||||||||||||||
| 3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||||||||||||||||||
| 4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
| 碳化鎢 | |||||||||||||||||||
| 5 | 根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序的複選框 | ¨ | |||||||||||||||||
| 6 | 公民身份或組織地點 | ||||||||||||||||||
| 特拉華州 | |||||||||||||||||||
|
數量 股份 有益的 擁有者 每一個 報道 具有以下特徵的人 |
7 | 唯一投票權 | |||||||||||||||||
| 0 | |||||||||||||||||||
| 8 | 共享投票權 | ||||||||||||||||||
| 300,000 | |||||||||||||||||||
| 9 | 唯一處分權 | ||||||||||||||||||
| 0 | |||||||||||||||||||
| 10 | 共享處置權 | ||||||||||||||||||
| 300,000 | |||||||||||||||||||
| 11 | 每名申報人實益擁有的總款額 | ||||||||||||||||||
| 300,000 | |||||||||||||||||||
| 12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些股票，則複選框 | ¨ | |||||||||||||||||
| 13 | 按第(11)行金額表示的班級百分比 | ||||||||||||||||||
| 2.2% | |||||||||||||||||||
| 14 | 報告人類型 | ||||||||||||||||||
| PN | |||||||||||||||||||
CUSIP NO. 14757U 208
| 1 | 報告人姓名 | ||||||||||||||||||
| 惠英紀念基金會 | |||||||||||||||||||
| 2 | 如果是某個組的成員，請選中相應的框 | (a) ¨ | |||||||||||||||||
| (b) ¨ | |||||||||||||||||||
| 3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||||||||||||||||||
| 4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
| 碳化鎢 | |||||||||||||||||||
| 5 | 根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序的複選框 | ¨ | |||||||||||||||||
| 6 | 公民身份或組織地點 | ||||||||||||||||||
| 特拉華州 | |||||||||||||||||||
|
數量 股份 有益的 擁有者 每一個 報道 具有以下特徵的人 |
7 | 唯一投票權 | |||||||||||||||||
| 0 | |||||||||||||||||||
| 8 | 共享投票權 | ||||||||||||||||||
| 50,000 | |||||||||||||||||||
| 9 | 唯一處分權 | ||||||||||||||||||
| 0 | |||||||||||||||||||
| 10 | 共享處置權 | ||||||||||||||||||
| 50,000 | |||||||||||||||||||
| 11 | 每名申報人實益擁有的總款額 | ||||||||||||||||||
| 50,000 | |||||||||||||||||||
| 12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些股票，則複選框 | ¨ | |||||||||||||||||
| 13 | 按第(11)行金額表示的班級百分比 | ||||||||||||||||||
| 0.37% | |||||||||||||||||||
| 14 | 報告人類型 | ||||||||||||||||||
| 公司 | |||||||||||||||||||
CUSIP NO. 14757U 208
| 1 | 報告人姓名 | ||||||||||||||||||
| 何偉武，博士。 | |||||||||||||||||||
| 2 | 如果是某個組的成員，請選中相應的框 | (a) ¨ | |||||||||||||||||
| (b) ¨ | |||||||||||||||||||
| 3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||||||||||||||||||
| 面向對象 | |||||||||||||||||||
| 4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
| 5 | 根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序的複選框 | ¨ | |||||||||||||||||
| 6 | 公民身份或組織地點 | ||||||||||||||||||
| 美國 | |||||||||||||||||||
|
數量 股份 有益的 擁有者 每一個 報道 具有以下特徵的人 |
7 | 唯一投票權 | |||||||||||||||||
| 1,490,552 (3) | |||||||||||||||||||
| 8 | 共享投票權 | ||||||||||||||||||
| 1,270,797 (4) (5) | |||||||||||||||||||
| 9 | 唯一處分權 | ||||||||||||||||||
| 1,490,552 (3) | |||||||||||||||||||
| 10 | 共享處置權 | ||||||||||||||||||
| 1,270,797 (4) (5) | |||||||||||||||||||
| 11 | 每名申報人實益擁有的總款額 | ||||||||||||||||||
| 2,761,349 | |||||||||||||||||||
| 12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些股票，則複選框 | ¨ | |||||||||||||||||
| 13 | 按第(11)行金額表示的班級百分比 | ||||||||||||||||||
| 18.95% | |||||||||||||||||||
| 14 | 報告人類型 | ||||||||||||||||||
| 在……裏面 | |||||||||||||||||||
(3)包括在行使期權時可發行的845,999股。
(4)包括在行使認股權證時可發行的123,456股股份。
(5)包括滙盈基金申報的50,000股， 一個501(C)(3)私人家族基金會。雖然滙盈紀念基金會董事會由三名成員組成，包括舉報人和舉報人的一名家庭成員，且舉報人是滙盈紀念基金會的管理人員，但舉報人並不參與基金會對發行人股份的投資決策。報告 此人拒絕實益擁有滙盈紀念基金會的發行人股份。納入50,000股並不等於承認報告人就任何目的而言均為該等股份的實益擁有人。
本修正案第6號修正案(以下簡稱《修正案6號》)對經2018年4月4日備案的附表13D第1號修正案(以下簡稱《修正案1號》)、2020年3月24日向美國證券交易委員會備案的第2號修正案(以下簡稱《修正案2號》)、2020年7月29日向美國證券交易委員會備案的第 號修正案(以下簡稱《修正案3號》)、於2018年1月12日向美國證券交易委員會備案的原附表13D(以下簡稱《附表13D》)進行修正和補充。於2021年2月3日向美國證券交易委員會提交的第4號修正案(“第4號修正案”)和2021年11月23日向美國證券交易委員會提交的第5號修正案(“第5號修正案”)。1、2、3、4和5號修正案由特拉華州有限合夥企業ETP Global Fund L.P.、特拉華州有限合夥企業ETP BioHealth III Fund，L.P.、特拉華州有限責任公司Emerging Technology Partners LLC、作為ETP Global和ETP BioHealth的普通合夥人，以及何偉武博士作為ETP、ETP Global和ETP BioHealth各自的創始人和管理合夥人。以上各項以及滙盈紀念基金會、501(C)(3)私人家族基金會(“基金會”)均稱為“報告人”，統稱為“報告人”。附表13D涉及CASI製藥公司(“發行人”)的普通股，即每股面值$0.01的普通股(“普通股”)。 除非現已修訂，否則附表13D中的披露仍然有效。
現對附表13D第1、2、4和5項 作如下修改和補充：
| 第1項。 | 安全和發行商。 |
本聲明涉及特拉華州CASI製藥公司(“發行者”)的普通股，面值為0.01美元(“股票”)。 發行者的主要執行辦公室的地址是馬裏蘭州羅克維爾20850號Suite300醫療中心大道9620號。2022年6月1日，發行人實施了10股1股的反向股票拆分。該修正案第6號中的股票數量反映了這種反向股票拆分。
| 第二項。 | 身份和背景。 |
| (a) | This statement is filed by: |
| (i) | ETP 特拉華州有限合夥企業Global Fund L.P.，涉及其直接和實益擁有的股份； |
| (Ii) | 新興技術合作夥伴，特拉華州有限責任公司，ETP Global和ETP BioHealth的普通合夥人； |
| (Iii) | ETP 生物健康III基金，LP，特拉華州有限合夥企業； |
| (Iv) | 惠英紀念基金會，501(C)(3)私人家族基金會；以及 |
| (v) | 何偉武，博士，ETP、ETP Global和ETP BioHealth的創始人和管理合夥人，以及基金會的創始人、高級管理人員和董事會成員。 |
以上各項均稱為 “報告人”，統稱為“報告人”。每個報告人都是第6項中進一步描述的特定聯合申報協議的一方。因此，報告人在此提交對附表13D的第6號聯合修正案。
| (b) | 惠英基金會和何博士各自的主要辦事處地址分別是德克薩斯州77478號糖地Rebel Ridge Drive 4919 Rebel Ridge Drive。 |
| (c) | ETP Global的主要業務是證券投資。ETP BioHealth的主要業務是投資生物醫藥行業的證券。ETP的主要業務是作為ETP Global和ETP BioHealth的普通合作伙伴。基金會的主要業務是贈款，重點是支持婦女的健康和健康倡議。何博士的主要職業是發行人董事會主席兼首席執行官。他還分別擔任ETP、ETP Global和ETP BioHealth的管理合夥人。 |
| (d) | 在過去五年中，沒有 舉報人在刑事訴訟中被定罪 (不包括交通違法或類似的輕罪)。 |
| (e) | 在過去五年中，沒有舉報人蔘與司法或有管轄權的行政機構的民事訴訟，並且由於該訴訟而受到判決、駁回或最終命令的約束，或禁止 或受聯邦或州證券法約束的強制性活動，或發現任何違反此類法律的行為。 |
| (f) | ETP Global、ETP BioHealth和ETP的每個 都是根據特拉華州的法律組織的。 該基金會是501(C)(3)私人家族基金會。何博士是美利堅合眾國公民。 |
| 第四項。 | 交易目的。 |
報告人現提交附表13D第6號修正案，以報告何博士於2022年6月13日購買36,058股普通股；何博士於2022年6月14日購買2,096股普通股；以及何博士於2022年6月15日購買50,000股普通股。所有股票 都是在公開市場交易中使用個人資金購買的。
下面第5項中闡述的信息通過引用併入本文。
| 第五項。 | 發行人的證券權益。 |
每名申報人士所報告擁有的股份總數百分比是根據截至2022年6月16日的13,606,130股已發行普通股計算，並以分母計算每位實益擁有人在行使購股權及認股權證時可發行的普通股股份數目。
| A. | ETP全球 |
| (a) | 截至2022年6月13日交易結束，ETP Global實益擁有876,690股普通股，其中包括123,456股可在60天內行使的認股權證。 | |
| 百分比：約6.39% |
| (b) | 1.唯一投票權或直接投票權：0 2、分享投票權或直接投票權：876,690 3.處分或指揮處分的唯一權力：0 4.共有處分權或指導處分權：876,690 | |
| (c) | ETP Global在過去60天內沒有進行任何股票交易。 |
| B. | ETP |
| (a) | 作為ETP Global和ETP BioHealth的普通合夥人，ETP可以被視為1,220,797股普通股的實益擁有人，其中包括123,456股與ETP Global實益擁有並可在此後60天內行使的認股權證相關的股票。此外，ETP是44,107股的直接受益者。 | |
| 百分比：約8.89% |
| (b) |
1.唯一投票權或直接投票權：0 3.處置或指示處置的唯一權力：0 |
| (c) | ETP在過去60天內沒有進行任何股票交易。 |
| C. | ETP生物健康 |
| (a) | 截至2022年6月13日收盤時，ETP BioHealth受益擁有300,000股普通股。 | |
| 百分比：約2.2% |
| (b) | 1.唯一投票權或直接投票權：0 2、分享投票權或直接投票權：30萬 3.處分或指揮處分的唯一權力：0 4、處分或指揮處分權力：30萬 | |
| (c) | ETP BioHealth在過去60天內沒有進行任何股票交易。 |
| D. | 基礎 |
| (a) | 截至2022年6月13日收盤，基金會實益擁有50,000股普通股。 | |
| 百分比：約0.37% |
| (b) | 1.唯一投票權或直接投票權：0 2、分享投票權或直接投票權：5萬 3.處分或指揮處分的唯一權力：0 4.處分或指揮處分權力：50,000 | |
| (c) | 在過去的60天裏，基金會沒有進行任何股票交易。 |
| E. | 何偉武，博士。 |
| (a) | 何博士可被視為1,490,552股普通股的實益擁有人，包括845,999股可於60天內行使購股權而發行的普通股。此外，作為ETP、ETP Global和ETP BioHealth各自的創始人和管理合夥人，以及作為ETP、ETP Global和ETP BioHealth各自的創始人、高管和基金會董事會成員，何博士可能被視為ETP、ETP Global、ETP BioHealth和基金會擁有的1270,797股普通股的間接實益擁有人，其中包括ETP Global實益擁有的認股權證相關的123,456股可在60天內行使的認股權證。 | |
| 百分比：約18.95% |
| (b) | 1.唯一投票權或直接投票權：1,490,552 2、分享投票權或直接投票權：1270797 3.唯一處分權或指示處分權：1,490,552 4.處分或指導處分的權力：1270797 | |
| (c) | 2022年6月13日，何博士以每股2.87美元至3.00美元的價格購買了36,058股普通股，加權平均價為2.97美元。2022年6月14日，何博士以3.04美元至3.06美元的價格購買了2096股普通股，加權平均價為3.06美元；2022年6月15日，何博士在公開市場上以3.08美元至3.20美元的價格購買了5萬股普通股，加權平均價為3.18美元。* | |
| *報告人承諾應證券交易委員會工作人員的要求，提供關於這些交易以每種不同價格購買的股票數量的完整信息。 | ||
提交本附表13D不應被解釋為承認報告人就公司法第13(D)條而言是本文報告的任何股份的實益擁有人 。每名報告人均放棄對該等股份的實益擁有權，但以其在該等股份中的金錢利益為限。
| (d) | 除報告人外，概無其他人士有權收取或有權指示收取股份股息或出售股份所得款項。 |
| (e) | 不適用。 |
| 第7項。 | 作為證物存檔的材料。 |
| 99.1 | ETP Global Fund L.P.、Emerging Technology Partners LLC、ETP生物健康III基金，惠英紀念基金會， 和何維武，博士，日期：2022年6月21日 |
簽名
經合理查詢，並盡其所知所信，下列簽署人證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
日期：2022年6月21日
| ETP全球基金L.P. | |||
| 發信人： | 新興技術合作夥伴有限責任公司 普通合夥人 | ||
| 發信人： |
何偉武，博士。 | ||
| 姓名： | 何偉武，博士。 | ||
| 標題： | 管理成員 | ||
| 新興技術合作夥伴有限責任公司 | |||
| 發信人： |
何偉武，博士。 | ||
| 姓名： | 何偉武，博士。 | ||
| 標題： | 管理成員 | ||
| ETP BioHealth III基金, L.P. | |||
|
作者：新興技術合作夥伴有限責任公司 普通合夥人
| |||
| 發信人： |
何偉武，博士。 | ||
| 姓名： | 何偉武，博士。 | ||
| 標題： | 管理成員 | ||
| 惠英紀念基金會 | |||
| 發信人： |
何偉武，博士。 | ||
| 姓名： | 何偉武，博士。 | ||
| 標題： | 總統 | ||
|
何偉武，博士。 | |
| 何偉武，博士。 |