美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
日程安排到
根據第14(D)(1)或13(E)(1)條作出的要約收購聲明
《1934年證券交易法》
奧瑞克 製藥公司
(標的公司(發行人)和備案人(要約人)名稱)
購買普通股的選擇權，面值0.0001美元
(證券類別名稱)
68622P109
(標的普通股的證券類別數量)
雅各布·M·查科醫學博士
總裁兼首席執行官
奧瑞克製藥公司
東大街240號，2樓
加利福尼亞州舊金山南部94080
Telephone: (650) 388-5600
(獲授權代表提交人接收通知和通訊的人的姓名、地址和電話號碼)
複製到：
| 肯尼斯·A·克拉克 託尼·傑弗里斯 詹妮弗·克納普 阿曼達·N·烏爾奎扎 威爾遜·桑西尼·古德里奇和羅薩蒂，P.C. 佩奇磨坊路650號 加利福尼亞州帕洛阿爾託94304 (650) 493-9300 |
首席財務官多米尼克·皮斯西特利 Christian V.Kuhlen，M.D.，J.D.，總法律顧問 奧瑞克製藥公司 東大街240號，2樓 加利福尼亞州舊金山南部94080 Telephone: (650) 388-5600 |
| ☐ | 如果申請僅涉及在投標要約開始前進行的初步溝通，請選中該框。 |
勾選下面相應的框以指定與該對帳單相關的任何交易：
| ☐ | 符合規則14d-1的第三方投標報價。 |
| 發行人投標報價受規則13E-4的約束。 |
| ☐ | 私募交易須遵守規則13e-3。 |
| ☐ | 根據規則13D-2對附表13D進行修正。 |
如果提交文件是報告投標報價結果的最終修訂，請選中以下框：☐
如果適用，請勾選下面相應的框以指定所依賴的相應規則規定：
| ☐ | 規則13E-4(I)(跨境發行人投標報價) |
| ☐ | 規則14d-1(D)(跨境第三方投標報價) |
這份如期發佈的投標要約聲明涉及特拉華州ORIC製藥公司(ORIC或公司)提出的交換(交換要約)某些期權，以購買根據計劃(定義如下)授予的合格員工持有的總計4,553,335股公司普通股，無論是否歸屬，每股行使價大於(I)$6.00和(Ii)我們的普通股在本次交換要約到期時在納斯達克全球精選市場的收盤價，在此交換要約開始時未償還的，並在此交換要約到期時仍未償還和未行使的期權(合格期權)。
這些合格期權可按下列條款和條件交換新的股票期權(新期權)：(I)於2022年6月21日向交易所發出的以某些未償還股票期權換取新股票期權的要約(向交易所發出的要約)，作為附件(A)(1)(A)；(Ii)本公司總裁兼首席執行官雅各布·M·查科醫學博士於2022年6月21日發給所有合格員工的啟動電子郵件，作為附件作為附件(A)(1)(B)，以及(Iii)選擇條款和條件，連同其相關説明，作為附件(A)(1)(C)附於本文件。還向符合條件的員工提供了以下披露材料：(I)向選擇參與或退出交換要約的員工發送確認電子郵件的形式，作為附件 (A)(1)(D)，(Ii)提醒電子郵件的形式，作為附件(A)(1)(E)，(Iii)通知電子郵件的形式，宣佈向交易所提供某些新股票期權的要約到期，作為附件作為附件 (A)(1)(F)，(Iv)員工介紹，附件為附件a(1)(G)和(V)本公司報價網站的截圖，附件為附件(A)(1)(H)。這些文件可能會不時被修改或補充，這些文件共同構成披露文件。合格員工是指在要約開始之日，在新期權授予日期之前仍是ORIC員工的每一名員工。顧問和公司董事會的非僱員成員不是符合資格的員工，不能參與交換要約。
披露文件中的信息，包括披露文件的所有附表和附件，均以引用的方式併入本文，以回答本附表所要求的項目。
項目1.條款摘要説明書。
交換要約中的標題摘要條款表和問答中列出的信息在此併入作為參考。
項目2.主題公司信息。
(a)姓名和地址.
ORIC製藥公司是受交換要約約束的證券的發行商。公司主要執行辦公室的地址是加利福尼亞州舊金山南部格蘭德大道240 E號2樓，郵編是94080，電話號碼是(650)388-5600。交換要約中標題為10的要約中列出的信息。有關ORIC？的信息通過引用併入本文。
(b)證券.
證券的標的類別由符合條件的期權組成。在交換要約中將發行的受股票期權約束的普通股的實際數量將取決於符合資格的員工提交併接受交換和註銷的未行使期權的普通股股票數量。在《交易要約》標題下的信息 摘要條款表和問答，參與要約的風險，以及標題為？2.參與交換的要約；接受新期權的股份數量；到期日，？6.接受交換和發行新期權的期權？和？9.對價的來源和金額；新期權的條款在此併入作為參考。
2
(c)交易市場與價格.
在《交易所要約》標題為《要約》的標題下列出的信息。期權所涉及的股票價格範圍通過引用併入本文。
第三項：立案人的身份和背景。
(a)姓名和地址.
備案人為發行人。在上面的第2(A)項中陳述的信息通過引用結合於此。
根據對附表的一般指示C，現將交換要約附表A中所載的信息併入本文中以供參考。
第四項交易條款。
(a)實質性條款.
《交換要約》標題摘要條款表和問答部分和要約標題下的章節所載信息：1.資格，2.參與交換；受新期權約束的股份數量；到期日，3.要約的目的；4.選擇交換期權的程序；5.撤回權利和變更選擇權；6.接受交換和發行新期權的期權，7.要約的條件，8.期權的價格範圍，9.對價的來源和金額；新期權條款，？12.我們在要約中收購的期權的地位；要約的會計後果，？13.法律事項；監管 批准，？？14.材料所得税後果，？15.要約的延長；終止；修正案？，附表B附於交換要約，以供參考。
(b)購買.
在《要約交換》標題為《要約》11.高管和董事的利益；與期權有關的交易和安排一節中列出的信息通過引用併入本文。
項目5.過去的聯繫、交易、談判和安排。
(e)涉及標的公司證券的協議 .
在《交易所要約》標題下的《要約》一節中的信息標題為《要約》11.高級管理人員和董事的利益；與期權有關的交易和安排在此引用作為參考。本公司經修訂的2014年股權激勵計劃(2014年計劃)和2020年股權激勵計劃(連同2014年計劃和相關計劃)及相關協議分別列於附件(D)(1)和(D)(2)，以供參考。
第六項交易的目的和計劃或建議
(a)目的.
在交換要約的標題摘要條款表和問答下的部分和標題為3的要約下的部分中列出的信息。要約的目的通過引用併入此處。
(b)使用已取得的證券.
在《交換要約》標題為《要約》標題下的章節中列出的信息：《接受交換和發行新期權的期權》和《第12條：我們在要約中收購的期權的狀況；要約的會計後果》，以供參考。
3
(c)平面圖.
在《交換要約》標題為《要約3.要約的目的》標題下的《交換要約》一節中列出的信息在此引用作為參考。
項目7.資金或其他對價的來源和數額
(a)資金來源.
在《交換要約》標題為《要約9.對價的來源和金額》標題下的交換要約一節中所述的信息；新期權的條款通過引用併入本文。
(b)條件.
在《交換要約》標題為《要約》標題下的《交換要約》一節中所述的信息。要約的條件通過引用併入本文。
(d)借入資金.
不適用。
第八項標的公司的證券權益。
(a)證券所有權.
在《要約交換》標題為《要約》11.高管和董事的利益；與期權有關的交易和安排一節中列出的信息通過引用併入本文。
(b)證券交易.
在《要約交換》標題為《要約》11.高管和董事的利益；與期權有關的交易和安排一節中列出的信息通過引用併入本文。
項目9.留用、僱用、補償或使用的人員/資產。
(a)徵集或推薦.
不適用。
項目10.財務報表。
(a)財務信息.
《交換要約》附表B和《交換要約》標題為《第10條：關於ORIC、第17條、第18條的附加信息》標題下的第 條中的信息。財務報表以供參考的方式併入本文。公司截至2021年12月31日的財政年度的Form 10-K年度報告和截至2022年3月31日的財政季度的Form 10-Q的最新季度報告也可以在美國證券交易委員會的網站上以電子方式獲取，網址為：http://www.sec.gov.
4
(b)備考資料.
不適用。
第11項.附加信息
(a)協議、監管要求和法律程序.
交易所要約標題下的要約章節中的信息11.高管和董事的利益；與期權有關的交易和安排；13.法律事項；監管批准通過引用併入本文。
(c)其他材料信息.
不適用。
項目12.展品。
| 以引用方式併入 |
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| 展品 |
展品説明 |
表格 |
文件編號 |
展品 |
提交日期 |
已歸檔 | ||||||
| (a)(1)(A) | 提出用某些未償還股票期權交換新股票期權，日期為2022年6月21日。 | X | ||||||||||
| (a)(1)(B) | 向所有符合條件的員工發送電子郵件。 | X | ||||||||||
| (a)(1)(C) | 選舉條款和條件。 | X | ||||||||||
| (a)(1)(D) | 對符合條件的員工的確認表格。 | X | ||||||||||
| (a)(1)(E) | 提醒電子郵件的形式。 | X | ||||||||||
| (a)(1)(F) | 向符合條件的員工發送有關優惠期到期的通知電子郵件的格式。 | X | ||||||||||
| (a)(1)(G) | 員工演示。 | X | ||||||||||
| (a)(1)(H) | 來自優惠網站的屏幕截圖。 | X | ||||||||||
| (a)(5) | 致投資者的電子郵件 | X | ||||||||||
| (b) | 不適用。 | |||||||||||
| (d)(1) | 經修訂的2014年股權激勵計劃及其下的協議形式。 | S-1 | 333-236792 | 10.2 | 2/28/2020 | |||||||
| (d)(2) | 2020年股權激勵計劃及其協議的形式。 | S-1/A | 333-236792 | 10.3 | 4/20/2020 | |||||||
| (g) | 不適用。 | |||||||||||
| (h) | 不適用。 | |||||||||||
| 107 | 備案費表。 | X | ||||||||||
第13項附表13E-3所規定的資料
(A)不適用。
5
簽名
經適當詢問，並盡我所知和所信，我保證本聲明中所提供的信息真實、完整和正確。
| 奧瑞克製藥公司 |
| 雅各布·M·查科 |
| 雅各布·M·查科醫學博士 |
| 總裁兼首席執行官 |
日期：2022年6月21日
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