美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格8-K
當前報告
依據第13或15(D)條
《1934年證券交易法》
報告日期(最早報告的事件日期)：
(註冊人的確切姓名載於其章程)
| (國家或其他司法管轄區 成立為法團) |
(佣金) 文件編號) |
(税務局僱主 識別號碼) |
| (主要執行機構地址，包括郵政編碼) |
(註冊人的電話號碼，包括區號)
如果表格8-K的提交意在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的提交義務，請勾選下面相應的框：
| 根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷，230.425頁) |
| 根據《交易法》(17CFR)第14a-12條徵求材料240.14a-12) |
| 《規則》規定的開庭前通知14d-2(b)根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B)) |
| 《規則》規定的開庭前通知13e-4(c)根據《交易法》(17 CFR 240.13E-4(C)) |
根據該法第12(B)條登記的證券：
| 每個班級的標題 |
交易 符號 |
各交易所名稱 在其上註冊的 | ||
用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2所界定的新興成長型公司(§240.12b-2本章的內容)。
新興成長型公司
如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。
| 項目5.02 | 董事或某些高級人員的離職；董事的選舉；某些高級人員的委任；某些高級人員的補償安排。 |
2022年6月8日，水貂治療公司(以下簡稱公司)董事會批准了《管理層變更控制計劃和參與協議》(以下簡稱《計劃》)。公司的每一位高管(按照本計劃的定義)都有資格參與本計劃。
根據該計劃的條款，倘若控制權發生變更(定義見本計劃)，而管理層於控制權變更日期受僱於本公司，則先前授予或發行予高管的任何購股權、限制性股票單位或限制性股票的50%，於控制權變更日期仍未行使且歸屬完全基於時間推移而歸屬的，將成為歸屬、可行使，如屬限制性股票，則不再須予沒收。
該計劃規定了控制權變更後終止合同時的某些付款和福利。根據該計劃的條款，如果發生控制權變更，並且公司在控制權變更後18個月內以非計劃定義的原因終止適用高管的僱用，或高管以正當理由終止其僱用(定義見計劃)，則該高管將有權獲得以下權利：
| • | 一次過支付的金額等於：(A)高管在終止之日有效的12個月基本工資(或，如果大於，則與在控制權變更後任何減少此種基本工資之前有效的金額相同)，加上等於(A)高管終止僱用當年的目標激勵獎金(或，如果大於，則等於在控制權變更後減少目標激勵獎金之前的金額)的數額，或(B)支付給高管的實際激勵獎金，如果有，根據公司在高管終止聘用年度之前的最後一個完整會計年度的激勵計劃； |
| • | 如果高管及時選擇了眼鏡蛇續保，公司還應向高管及其合格受撫養人支付終止僱用之日生效的團體醫療和牙科保費中的僱主部分，直至(I)終止僱用之日後12個月期間結束，或(Ii)高管因任何原因不再有資格享受眼鏡蛇續保之日，或此類保險以其他方式終止之日； |
| • | (I)在(I)及(Ii)的情況下，在控制權變更當日授予或發出予行政人員的任何尚未行使的未歸屬期權，須成為歸屬，並可在行政人員終止受僱後90天內行使(但不得跟隨該等期權的原有條款)；。(Ii)在第(I)及(Ii)項的情況下，在第(I)及(Ii)項的情況下，在與授予期權有關的任何履約歸屬條件下，任何授予或發行予行政人員的未歸屬限制性股票或未歸屬限制性股票單位，須成為歸屬而不再受沒收(就限制性股票而言)，滿足限制性股票或限制性股票單位，以及(Iii)公司將向高管提供一次性支付10,000美元外加額外費用的重新安置福利一次總付在實施了與此類額外支付有關的所有聯邦、州和其他税收之後，支付的金額足以使行政人員完整地支付此類重新安置援助福利的所有税收(包括預扣税)。 |
該計劃包括一項競業禁止條款，該條款禁止執行機構在競業禁止在高管任職期間的任何時間內，不得以任何方式從事與本公司或其任何關聯公司(定義於本計劃)進行或正在考慮的業務直接或間接競爭的任何活動(定義見計劃)。受限活動包括但不限於接受受僱於本公司或其任何關聯公司的競爭對手或客户的任何人員(定義見本計劃)，或在終止受僱前12個月內的任何時間接受該人員的工作或諮詢職位。該計劃還包括一項非邀請書條款。
上述對《計劃》的描述並不是完整的，而是通過參考《計劃》全文加以限定的，該《計劃》全文作為附件10.1附於本8-K表格的當前報告中作為參考。
| 項目5.07 | 將事項提交證券持有人投票表決。 |
本公司於2022年6月8日召開股東周年大會(以下簡稱“年會”)。共有28,243,602股普通股出席股東周年大會或由有效代表代表出席，佔已發行股份總數的84.2%，符合投票資格及構成法定人數。在年度會議上，公司股東投票決定
本公司於2022年4月29日提交給美國證券交易委員會的最終委託書中詳細描述了以下事項：(I)選舉Peter Behner、Jennifer Buell和Ulf Wiinberg為第I類董事，任期三年，至2025年股東周年大會結束(“建議1”)和(Ii)批准任命畢馬威有限責任公司為本公司截至2022年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所(“建議2”)。
本公司股東於股東周年大會上選出建議1提名的每一名董事第I類被提名人。公司股東投票選出了第I類董事如下：
| 第一類董事提名者 |
為 |
vbl.反對，反對 |
被扣留 |
經紀人無投票權 | ||||
| 彼得·貝納 |
27,207,649 | 0 | 467,723 | 568,230 | ||||
| 詹妮弗·貝爾 |
27,194,848 | 0 | 480,524 | 568,230 | ||||
| 烏爾夫·維恩伯格 |
27,171,244 | 0 | 504,128 | 568,230 |
本公司股東通過提案2。股東周年大會表決結果如下：
| 為 |
vbl.反對，反對 |
棄權 |
經紀人無投票權 | |||
| 28,118,622 |
124,694 | 286 | 不適用 |
| 項目9.01 | 財務報表和證物。 |
(D)展品
| 展品 |
描述 | |
| 10.1 | 水貂治療公司執行控制計劃變更 | |
| 104 | 封面交互數據文件(嵌入內聯XBRL文檔中) | |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽署人代表其簽署。
| Date: June 14, 2022 | 水貂治療公司 | |||||
| 由以下人員提供： | Jennifer S.Buell博士 | |||||
| 詹妮弗·S·貝爾博士。 | ||||||
| 總裁兼首席執行官 | ||||||