美國證券交易委員會表4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 實益所有權變更聲明 根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交 或1940年《投資公司法》第30(H)條 |
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如果不再受第16條的約束,請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Sangamo治療公司 [SGMO ] |
5.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 06/11/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一--獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1.保安名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.收購證券(A)或處置證券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股 | 06/11/2022 | F | 842(1) | D | $3.76 | 86,617(2)(3)(4) | D |
表二--取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 購買(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 |
答覆説明: |
1.代表2022年6月11日歸屬的限制性股票單位(RSU)授予部分的股份,根據發行人修訂和重新啟動的2018年股權激勵計劃(經修訂的2018年EIP)的條款,報告人使用發行人在2022年6月10日的收盤價每股3.76美元向發行人交出預扣税款。 |
2.包括:(A)報告人2021年6月11日的RSU授予的2022年6月11日年度歸屬分期付款產生的1,658股,以及受此種授予的5,000股股份,該股份將在2023年6月11日和2024年6月11日各歸屬於2,500股剩餘的年度分期付款,(B)5,501股受報告人2020年2月25日的RSU授予的股份,將在2023年2月25日的最後一次年度分期付款中授予,(C)9,167股,受報告人2021年2月25日的RSU授予的股份限制,該股份將在2,583股和4,584股的剩餘兩次年度分期付款中授予,分別為2023年和2024年(腳註3續) |
3.(D)41,000股,以報告人2022年2月25日的RSU授予為準,將在授予日期一週年時授予四分之一(1/4)的股份,其餘股份將在此後連續8次按季度等額分批授予,以及(E)1,000股,以報告人2020年3月25日的RSU授予為準,將於2023年3月25日歸屬於最後一次年度分期付款。所有此類RSU獎勵的授予取決於報告人員的持續服務(定義見2018 EIP),直至每個此類日期,並受2018 EIP規定的加速的限制。 |
4.包括根據發行人2020年員工股票購買計劃於2022年5月31日收購的687股。 |
備註: |
Prahyusha DuraiBabu,作者/羅恩·A·梅茨格,事實律師 | 06/14/2022 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格是由多名報告人提交的, 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必須手工簽署。如果空間不足,請執行以下操作: 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。 |