美國證券交易委員會表4

表格4 美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549

實益所有權變更聲明

根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交
或1940年《投資公司法》第30(H)條
OMB審批
OMB編號： 3235-0287
估計平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第16條的約束，請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。
1.報告人姓名或名稱及地址*
温澤爾·傑拉德
(最後一個) (一) (中)
6400南小提琴綠圈
525號套房
(街道)
格林伍德村 公司 80111
(城市) (州) (Zip)
2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 SOBR SAFE，Inc. [SOBR ] 5.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
董事 10%的所有者
X 高級船員(請在下面註明頭銜) 其他(請在下面説明)
首席財務官
3.最早成交日期 (月/日/年)
01/11/2022
4.如有修改，原件提交日期 (月/日/年)
 6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
X 由一名舉報人提交的表格
由多於一名報案人提交的表格
表一--獲得、處置或實益擁有的非衍生證券
1.保安名稱(Instr. 3) 2.交易日期 (月/日/年) 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) 3.交易代碼(實例 8) 4.收購證券(A)或處置證券(D)(Instr. 3、4和5) 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) 6.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) 7.間接實益所有權的性質(實例 4)
代碼 V 金額 (A)或(D) 價格
普通股 05/18/2022 J(1) 11,765 A $4 11,765 D
表二--取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券)
1.衍生證券(Instr. 3) 2.衍生證券折算或行權價格 3.交易日期 (月/日/年) 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) 4.交易代碼(實例 8) 5. 購買(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) 8.衍生證券(Instr. 5) 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) 10.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) 11.間接實益所有權的性質(實例 4)
代碼 V (A) (D) 可行使的日期 到期日 標題 股份的數額或數目
普通股認股權證 $4.25 05/18/2022 J(1) 23,530 05/18/2022 05/18/2027 普通股 23,530 $0.125 23,350 D
限售股單位 $0 01/11/2022 A 16,667(2) (3) (4) 普通股 16,667 (5) 16,667 D
股票期權 $8.25(2) 01/11/2022 A 66,667(2) (6) 01/11/2027 普通股 66,667 (5) 66,667 D
答覆説明：
1.温澤爾先生在發行人最近1000萬美元的公司承銷公開發行中以50,000美元收購了11,765股，每個單位包括一股發行人的普通股和兩個認股權證，每個認股權證以4.25美元的價格購買一股發行人的普通股。每單位價格為4.25美元，其中4美元的單位價格歸因於普通股份額，0.125美元的單價歸因於每份認股權證。
2.根據發行者普通股的3股1股反向拆分進行調整，自2022年4月28日起生效。
3.RSU歸屬於本公司上線納斯達克後180天或2023年1月1日之前發生的時間。
4.RSU沒有到期日，但如果温澤爾先生在授予時不在發行方繼續服務，RSU將終止。
5.根據温澤爾先生與發行人簽訂的僱傭協議的條款發給他。
6.只要温澤爾先生繼續為發行方服務，股票期權將在授予日期後的每個季度授予8,334股，每季度支付八(8)次等額的季度分期付款。
/s/Gerard Wenzel 06/13/2022
**舉報人簽名 日期
提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。
*如果表格是由多名報告人提交的， 看見 Instruction 4 (b)(v).
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
注：本表格一式三份，其中一份必須手工簽署。如果空間不足，請執行以下操作： 看見 程序説明6。
除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。