美國證券交易委員會表4

表格4 美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549

實益所有權變更聲明

根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交
或1940年《投資公司法》第30(H)條
OMB審批
OMB編號： 3235-0287
估計平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第16條的約束，請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。
1.報告人姓名或名稱及地址*
梅塔·穆凱什
(最後一個) (一) (中)
C/O AssetMark金融控股公司
格蘭特街1655號，10樓
(街道)
康科德 鈣 94520
(城市) (州) (Zip)
2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 AssetMark金融控股公司 [AMK ] 5.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
董事 10%的所有者
X 高級船員(請在下面註明頭銜) 其他(請在下面説明)
執行副總裁、首席信息官
3.最早成交日期 (月/日/年)
06/08/2022
4.如有修改，原件提交日期 (月/日/年)
 6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
X 由一名舉報人提交的表格
由多於一名報案人提交的表格
表一--獲得、處置或實益擁有的非衍生證券
1.保安名稱(Instr. 3) 2.交易日期 (月/日/年) 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) 3.交易代碼(實例 8) 4.收購證券(A)或處置證券(D)(Instr. 3、4和5) 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) 6.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) 7.間接實益所有權的性質(實例 4)
代碼 V 金額 (A)或(D) 價格
普通股 06/08/2022 A 19,297(1) A $0.00 282,413 D
普通股 06/09/2022 S 1,585(2) D $20 280,828 D
普通股 06/10/2022 S 877(2) D $19.06 279,951 D
表二--取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券)
1.衍生證券(Instr. 3) 2.衍生證券折算或行權價格 3.交易日期 (月/日/年) 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) 4.交易代碼(實例 8) 5. 購買(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) 8.衍生證券(Instr. 5) 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) 10.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) 11.間接實益所有權的性質(實例 4)
代碼 V (A) (D) 可行使的日期 到期日 標題 股份的數額或數目
股票增值權 $20.92 06/08/2022 A 82,703 (3) 06/08/2032 普通股 82,703 $0.00 82,703 D
答覆説明：
1.由限制性股票單位組成，這些單位在授予日的頭四個週年紀念日分成四個等額的年度分期付款，並以發行人的普通股進行結算。
2.反映根據報告人的RSU協議中包含的強制性“出售以覆蓋”條款，為滿足歸屬受限股票單位時的預扣税金要求而出售的普通股數量，而不代表報告人的酌情 出售。除了支付所需的税費外，報告人沒有出售或以其他方式處置本表格4中報告的任何股份 。
3.股票增值權在授予之日的頭四個週年紀念日分四個等額的年度分期付款。
備註：
除了支付所需的税款和費用外，報告人沒有出售或以其他方式處置本表格4中報告的任何股份。
/s/Celust Angelich，Mukesh Mehta的事實檢察官 06/10/2022
**舉報人簽名 日期
提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。
*如果表格是由多名報告人提交的， 看見 Instruction 4 (b)(v).
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
注：本表格一式三份，其中一份必須手工簽署。如果空間不足，請執行以下操作： 看見 程序説明6。
除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。