美國

證券交易委員會
華盛頓特區，20549

日程安排到
(第5號修正案)
根據第14(D)(1)或13(E)(1)條作出的投標要約聲明
《1934年證券交易法》(Securities Exchange Act Of 1934)

戴安娜航運公司。
(標的公司名稱(發行人)和備案人姓名(要約人))

普通股，每股面值0.01美元
(證券類別名稱)

Y2066G104
(證券類別CUSIP編號)

Ioannis Zafirakis先生
戴安娜航運公司(Diana Shipping Inc.)
Pendelis 16,175 64 Palaio Faliro，希臘雅典
電話：+30-210-9470-100
(獲授權接收通知的人的姓名、地址和電話號碼
和代表提交人的通信)

複製到：

愛德華·S·霍頓(Edward S.Horton)，Esq.
Seward&Kissel LLP
一號炮臺公園廣場
紐約，紐約10004
 
提交費的計算


交易估值**
 
 
數量
申請費**
 
$
15,000,000.00
 
 
$
1,636.50
 

*
預計僅用於計算申請費金額，這一金額是根據以投標要約價格每股2.50美元購買6,000,000股普通股計算的。 收購要約價格為每股2.50美元。

**
根據修訂後的1934年證券交易法規則0-11(B)計算的申請費金額，相當於每1,000,000.00美元交易額的109.10美元 。這筆費用之前是與2020年12月15日提交的時間表和2021年1月13日提交的-I/A時間表相關的。


◻
勾選規則0-11(A)(2)規定的備案費中的任何部分，並標明之前支付抵銷費的備案費。 請通過登記聲明編號、表格或時間表以及提交日期來識別之前的備案費。

 
上次支付的金額：不適用
提交方：不適用
 
 
 
 
表格或註冊號：不適用
提交日期：不適用


◻
如果提交的文件僅與投標要約開始前進行的初步通信有關，請選中此框。

勾選下面的相應框以指定與對帳單相關的任何交易：
 
◻
第三方投標報價受規則14d-1的約束。
     
 
⌧
發行人投標報價受規則13E-4的約束。
     
 
◻
根據規則13E-3進行私人交易。
     
 
◻
根據本議事規則第13D-2條修正附表13D。


如果提交文件是報告投標報價結果的最終修正案，請選中以下框：⌧
如果適用，請選中下面相應的框以指定所依賴的相應規則規定：
 
◻
規則13E-4(I)(跨境發行人投標報價)
     
 
◻
規則14d-1(D)(跨境第三方投標報價)
     

日程安排到
本第5號修正案(下稱“第5號修正案”)對馬紹爾羣島下屬公司戴安娜航運公司(以下簡稱“戴安娜航運”或“公司”)於2020年12月15日提交給證券交易委員會的投標要約聲明(連同隨後的任何修訂和補充，“附表”)進行了修訂和補充。 附表涉及本公司根據日期為2020年12月15日的收購要約(“收購要約”)和相關意向書(“遞交函”)中規定的條款和條件，以每股2.50美元的價格，以現金淨額減去任何適用的預扣税 ，購買最多600萬股普通股，每股面值0.01美元(以下簡稱“普通股”)。 附表涉及本公司按照日期為2020年12月15日的收購要約(“要約購買”)和相關的意見書(“遞交函”)中規定的條款和條件，以每股2.50美元的價格購買最多600萬股普通股(“普通股”)，減去任何適用的預扣税 ，並且不計利息。
除本修正案第5號另有規定外，附表中規定的信息保持不變， 通過引用與本修正案第5號中的項目相關的範圍併入本修正案。此處使用但未定義的大寫術語的含義與經修訂或補充的附表中賦予它們的含義相同。您應閲讀本 第5號修正案以及時間表、購買要約和遞交函。
現對附表下列各項作如下修改和補充：
項目11.附加 信息。
現對附表第11項進行修訂和補充，在其末尾增加以下信息：
2021年2月2日，本公司發佈了一份新聞稿，公佈了投標報價的最終結果，投標報價於美國東部時間2021年1月28日下午5點 到期。該新聞稿的副本作為本附表的附件(A)(1)(K)存檔，並以引用的方式併入本文。“
項目12.各種展品。
 
(A)(1)(A)*
報價購買日期為2020年12月15日。
     
 
(A)(1)(B)*
意見書。
     
 
(A)(1)(C)*
保證交貨通知。
     
 
(A)(1)(D)*
致經紀商、交易商、商業銀行、信託公司和其他被提名者的信，日期為2020年12月15日。
     
 
(A)(1)(E)*
致客户的信，日期為2020年12月15日，供經紀商、交易商、商業銀行、信託公司和其他被提名者使用。
     
 
(A)(1)(F)*
新聞稿日期為2020年12月15日。
     
 
(A)(1)(G)*
新聞稿日期為2020年12月22日。
     
 
(A)(1)(H)*
新聞稿日期為2021年1月13日。
     
 
(A)(1)(I)*
新聞稿日期為2021年1月21日。
     
 
(A)(1)(J)*
新聞稿日期為2021年1月29日。
     
 
(A)(1)(K)**
新聞稿日期為2021年2月2日。
     
 
(a)(2)
不適用。
     
 
(a)(3)
不適用。
     
 
(a)(4)
不適用。
     
 
(a)(5)
不適用。
     
 
(b)
不適用。
     
 
(d)(1)
2016年1月15日的股東權利協議，通過引用附件4.1併入公司於2016年1月15日提交的8-A12b/A表格。
     
 
(d)(2)
公司發行的2018/2023年9.50%優先無擔保可贖回債券的債券條款，由公司和北歐受託人之間發行，日期為2018年9月26日，通過參考公司投標要約附件d(2)於2018年11月21日提交併入。
     
 
(g)
不適用。
     
 
(h)
不適用。


_____________________
*先前提交的。
**現送交存檔。

第13項附表13E-3所規定的資料
不適用。

簽名
經適當查詢，並盡我所知和所信，我保證本聲明 中所載信息是真實、完整和正確的。
日期：2021年2月2日
戴安娜航運公司。
  
     
     
 
依據：
/s/Simeon P.Palios
  
 
姓名：
西蒙·帕利奧斯(Simeon P.Palios)
  
 
標題：
董事、首席執行官兼董事會主席
  
       

展品索引
(A)(1)(A)*
報價購買日期為2020年12月15日。
   
(A)(1)(B)*
意見書。
   
(A)(1)(C)*
保證交貨通知。
   
(A)(1)(D)*
致經紀商、交易商、商業銀行、信託公司和其他被提名者的信，日期為2020年12月15日。
   
(A)(1)(E)*
致客户的信，日期為2020年12月15日，供經紀商、交易商、商業銀行、信託公司和其他被提名者使用。
   
(A)(1)(F)*
新聞稿日期為2020年12月15日。
   
(A)(1)(G)*
新聞稿日期為2020年12月22日。
   
(A)(1)(H)*
新聞稿日期為2021年1月13日。
   
(A)(1)(I)*
新聞稿日期為2021年1月21日。
   
(A)(1)(J)*
新聞稿日期為2021年1月29日。
   
(A)(1)(K)**
新聞稿日期為 2021年2月2日。
   
(a)(2)
不適用。
   
(a)(3)
不適用。
   
(a)(4)
不適用。
   
(a)(5)
不適用。
   
(b)
不適用。
   
(d)(1)
2016年1月15日的股東權利協議，通過引用附件4.1併入公司於2016年1月15日提交的8-A12b/A表格 。
   
(d)(2)
公司發行的2018/2023年9.50%優先無擔保可贖回債券的債券條款，由公司和北歐受託人之間發行，日期為2018年9月26日 ，通過參考公司投標要約附件d(2)併入，該投標要約將於2018年11月21日提交。
   
(g)
不適用。
   
(h)
不適用。


________________________
*先前提交的。
**現送交存檔。