NDSN-20201031錯誤2020財年000007233100000723312019-11-012020-10-31Iso4217：美元00000723312020-04-30Xbrli：共享00000723312020-11-30 美國證券交易委員會
華盛頓特區：20549
形式10-K/A
(第1號修正案)
(馬克一)
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| ☒ | 根據1934年證券交易法令第13或15(D)條提交的年報 |
截至的財政年度十月三十一日, 2020
或 | | | | | |
| ☐ | 根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告 |
的過渡期 至
委員會檔案號：0-7977
諾森公司
(其章程所指明的註冊人的確切姓名)
俄亥俄州
(成立為法團的國家)
克萊門斯路28601號韋斯特萊克, 俄亥俄州
(主要行政辦公室地址)
34-0590250
(國際税務局僱主識別號碼)
44145
(郵政編碼)
(440) 892-1580
(註冊人電話號碼，包括區號)
| | | | | | | | |
| 根據該法第12(B)條登記的證券： |
| 每節課的標題 | 交易代碼 | 註冊的每個交易所的名稱 |
| 普通股，無面值 | NDSN | 納斯達克股票市場有限責任公司 |
根據該法第12(G)條登記的證券：
無
用複選標記表示註冊人是否為證券法第405條規定的知名經驗豐富的發行人。是 x*☐
用複選標記表示註冊人是否不需要根據該法第13條或第15條(D)提交報告。是☐ 不是的 x
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內提交了1934年證券交易法第13條或第15(D)條要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。是 x*☐
用複選標記表示註冊人是否已在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T法規第405條(本章232.405節)要求提交的每個互動數據文件。是 x*☐
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的申報公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中對“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義：
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| 大型加速濾波器 | x | 加速的文件管理器 | ☐ |
| 非加速文件管理器 | ☐ | 規模較小的新聞報道公司 | ☐ |
| 新興成長型公司 | ☐ | | |
如果是新興成長型公司，用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)條提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人是否提交了一份報告，證明其管理層根據“薩班斯-奧克斯利法案”(“美國聯邦法典”第15編第7262(B)節)第404(B)條對編制或發佈其審計報告的註冊會計師事務所的財務報告內部控制的有效性進行了評估。☒
用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。☐*x
截至2020年4月30日，非關聯公司持有的普通股(基於納斯達克股票市場的收盤價)每股無面值的總市值約為美元。8,999,983,246.
有58,094,487截至2020年11月30日，已發行普通股。
通過引用併入的文件：
2021年年會委託書的部分內容-表格10-K的第三部分
解釋性説明
Nordson Corporation於2020年12月18日向美國證券交易委員會(SEC)提交的截至2020年10月31日的Form 10-K年度報告的第1號修正案(以下簡稱“修正案”)(“原始備案”)僅用於更正第12項中的披露：某些實益所有者和管理層的擔保所有權以及相關股東事宜。 本修正案對原申請的第三部分第12項進行了完整的修改和重申。
根據修訂後的1934年證券交易法第12b-15條，這項修正案還包含諾森公司首席執行官和首席財務官根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條的要求提供的新證明。因此，對原申請文件第四部分第15(A)(3)項進行了修改，以包括目前註明日期的證書作為證物。由於本修正案沒有包括財務報表，而且本修正案沒有包含或修改與S-K規則第307和308項有關的任何披露，因此證書的第3、4和5段被省略。
除了如上所述，沒有對原始文件進行任何其他更改。 本修正案不反映原始申請日期之後發生的後續事件，也不修改或更新原始申請中規定的任何披露。 因此，本修正案應與諾森公司提交給證券交易委員會的原始文件和其他文件一起閲讀。
第三部分
項目12.某些實益所有人和管理層的擔保所有權及相關股東事項
本項目所需資料參考我們為2021年股東周年大會所作的最終委託書中的“董事、董事被提名人、高管及大型實益擁有人對諾森普通股的擔保所有權”的標題而編入。
股權補償表
下表列出了截至2020年10月31日生效的股權薪酬計劃的相關信息：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 計劃類別 | | 將發行的證券數量增加到
將在演習後立即發放
所有未完成的選擇中，
權證和權利(1) | | 加權平均
行權價格
未償還期權，
權證和權利(2) | | 證券數量
剩餘的資金可用於以下項目
未來在以下條件下發行
股權補償
圖則(不包括
反映在
第一篇報道專欄)(3) |
批准的股權薪酬計劃 證券持有人 | | 1,930,841 | | | $ | 122.45 | | | 1,493,523 | |
股權薪酬計劃未獲批准
按證券持有人 | | — | | | — | | | — | |
| 總計 | | 1,930,841 | | | $ | 122.45 | | | 1,493,523 | |
(1)由於納入了基於業績的獎勵，報告的股票數量可能會誇大稀釋。
(2)在加權平均價中不計入績效股票激勵等全價值股權獎勵，因為此類獎勵沒有行權價格。
(3)截至2020年10月31日，包括根據2012年計劃可供未來發行的股票，包括期權、認股權證和權利以外的獎勵。
第四部分
項目15.證物和財務報表明細表
(a)(3) 以下文件作為本修正案的一部分提交：
| | | | | | | | |
| 31.1 | | 由首席執行官根據1934年證券交易法第13a-14(A)/15d-14(A)條進行認證，該認證是根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節通過的 |
| 31.2 | | 首席財務官根據1934年《證券交易法》第13a-14(A)/15d-14(A)條進行的證明，該證明是根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302節通過的 |
簽名
根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節的要求，註冊人已正式授權以下籤署人代表其簽署本報告。
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| 諾森公司 |
| | |
| 日期：2021年2月2日 | 依據： | /s/約瑟夫·P·凱利(Joseph P.Kelley) |
| | 約瑟夫·P·凱利 |
| | 執行副總裁兼首席財務官 |