rost-20220430
錯誤2022Q100007457321/28P3YP3YP2Y00007457322022-01-302022-04-3000007457322022-05-13Xbrli：共享ISO 4217：美元00007457322021-01-312021-05-01ISO 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00745732Rost：老年人：2050名成員美國-GAAP：老年人注意事項成員2022-01-290000745732Rost：老年人：2050名成員美國-GAAP：老年人注意事項成員2021-05-010000745732美國-GAAP：老年人注意事項成員2022-04-300000745732美國-GAAP：老年人注意事項成員2022-01-290000745732美國-GAAP：老年人注意事項成員2021-05-01Rost：備註0000745732美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員美國-GAAP：老年人注意事項成員2022-04-300000745732美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員美國-GAAP：老年人注意事項成員2022-01-290000745732美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員美國-GAAP：老年人注意事項成員2021-05-010000745732Rost:SeniorUnsecuredRevolvingCreditFacilityMember2022-02-280000745732Rost：UnsecuredRevolvingCreditFacilityMember2022-01-31註冊：續訂_選項0000745732Rost:SeniorUnsecuredRevolvingCreditFacilityMember2022-02-012022-02-280000745732US-GAAP：備用信函OfCreditMembersRost:SeniorUnsecuredRevolvingCreditFacilityMember2022-02-280000745732US-GAAP：備用信函OfCreditMembers2022-04-300000745732Rost：UnsecuredRevolvingCreditFacilityMember2022-04-30

美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549

表格10-Q
(標記一)
☒根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條規定的季度報告
截至本季度末April 30, 2022
☐根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告
 
由_起的過渡期 to __________
委託文件編號：0-14678

羅斯百貨公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
特拉華州94-1390387
(述明或其他成立為法團的司法管轄權或(國際税務局僱主身分證號碼)
組織)
 
 哈辛達大道5130號，都柏林，
加利福尼亞
94568-7579
(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)
 
註冊人的電話號碼，包括區號(925)965-4400
 
原姓名、原地址和原地址不適用
財政年度，如果自上次報告以來發生了更改。

根據該法第12(B)條登記的證券：
每個班級的標題交易符號註冊的每個交易所的名稱
 普通股，面值$.01羅斯特納斯達克全球精選市場

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13條或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。
是ý 不是o
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。
是ý No o
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。

大型加速文件服務器ý加速文件管理器o非加速文件服務器o 規模較小的報告公司☐
新興成長型公司☐

如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。o

用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。
是☐ No ☒

2022年5月13日發行的面值為0.01美元的普通股數量為349,926,401.
1

羅斯百貨公司
表格10-Q
目錄表
頁面
第一部分財務信息
第1項。
財務報表(未經審計)
簡明綜合收益表--截至2022年4月30日和2021年5月1日止三個月
3
簡明綜合全面收益表--截至2022年4月30日和2021年5月1日止三個月
4
簡明綜合資產負債表-2022年4月30日、2022年1月29日和2021年5月1日
5
股東權益簡明合併報表--截至2022年4月30日和2021年5月1日止三個月
6
現金流量表簡明表--截至2022年4月30日和2021年5月1日止三個月
7
簡明合併財務報表附註
8
獨立註冊會計師事務所報告
15
第二項。
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析
16
第三項。
關於市場風險的定量和定性披露
24
第四項。
控制和程序
24
第二部分：其他信息
第1項。
法律訴訟
25
第1A項。
風險因素
25
第二項。
未登記的股權證券銷售和收益的使用
25
第六項。
陳列品
26
簽名
27

2

第一部分財務信息

項目1.財務報表

簡明合併損益表
截至三個月
(000美元，不包括門店和每股數據，未經審計)April 30, 2022May 1, 2021
銷售額$4,333,100 $4,516,080 
成本和開支
銷貨成本3,196,446 3,198,396 
銷售、一般和行政669,496 675,053 
利息支出，淨額17,696 19,049 
總成本和費用3,883,638 3,892,498 
税前收益449,462 623,582 
關於收入的税項準備111,017 147,103 
淨收益$338,445 $476,479 
每股收益
基本信息$0.98 $1.35 
稀釋$0.97 $1.34 
加權平均流通股(000股)
基本信息347,053 352,988 
稀釋348,820 355,367 
期間結束時的存儲計數1,951 1,866 
附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。
3

簡明綜合全面收益表
截至三個月
(000美元，未經審計)April 30, 2022May 1, 2021
淨收益$338,445 $476,479 
其他綜合收益— — 
綜合收益
$338,445 $476,479 
附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。
4

簡明綜合資產負債表
(000美元，除股票數據外，未經審計)April 30, 20222022年1月29日May 1, 2021
資產
流動資產
現金和現金等價物$4,015,567 $4,922,365 $5,367,006 
應收賬款164,071 119,247 167,139 
商品庫存2,673,551 2,262,273 1,697,992 
預付費用和其他194,813 169,291 199,391 
流動資產總額7,048,002 7,473,176 7,431,528 
財產和設備
土地和建築物1,481,622 1,240,246 1,186,579 
固定裝置和設備3,547,318 3,425,762 3,242,681 
租賃權改進1,353,940 1,332,687 1,271,518 
在建工程255,329 574,333 449,166 
  6,638,209 6,573,028 6,149,944 
減去累計折舊和攤銷3,750,283 3,674,501 3,436,071 
財產和設備，淨額2,887,926 2,898,527 2,713,873 
經營性租賃資產3,057,641 3,027,272 3,004,747 
其他長期資產240,129 241,281 245,715 
總資產$13,233,698 $13,640,256 $13,395,863 
負債與股東權益
流動負債
應付帳款$2,175,350 $2,372,302 $2,574,780 
應計費用及其他582,792 613,089 583,399 
流動經營租賃負債635,799 630,517 599,838 
應計薪資和福利272,760 588,772 323,165 
應付所得税89,361 10,249 172,276 
長期債務的當期部分— — 64,937 
流動負債總額3,756,062 4,214,929 4,318,395 
長期債務2,453,367 2,452,325 2,449,208 
非流動經營租賃負債2,567,286 2,539,297 2,542,358 
其他長期負債236,211 236,013 285,762 
遞延所得税166,875 137,642 147,319 
承付款和或有事項
股東權益
普通股，面值$.01每股
授權1,000,000,000股票
已發行和未償還350,327,000, 351,720,000
和357,117,000分別為股票
3,503 3,517 3,571 
額外實收資本1,749,241 1,717,530 1,614,555 
庫存股(574,008)(535,895)(525,928)
留存收益2,875,161 2,874,898 2,560,623 
股東權益總額4,053,897 4,060,050 3,652,821 
總負債和股東權益$13,233,698 $13,640,256 $13,395,863 
附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。
5

股東權益簡明合併報表
截至2022年4月30日的三個月
普通股其他內容
已繳費
資本		財務處
庫存		留用
收益
(000)股票金額總計
2022年1月29日的餘額351,720 $3,517 $1,717,530 $(535,895)$2,874,898 $4,060,050 
淨收益— — — — 338,445 338,445 
按股票發行的普通股
扣除股份後的圖則
用於代扣代繳1,131 11 5,906 (38,113)— (32,196)
基於股票的薪酬— — 36,071 — — 36,071 
回購普通股(2,524)(25)(10,266)— (229,274)(239,565)
宣佈的股息($0.310每股)
— — — — (108,908)(108,908)
2022年4月30日的餘額350,327 $3,503 $1,749,241 $(574,008)$2,875,161 $4,053,897 

截至2021年5月1日的三個月
普通股其他內容
已繳費
資本		財務處
庫存		留用
收益
(000)股票金額總計
2021年1月30日的餘額356,503 $3,565 $1,579,824 $(478,550)$2,185,801 $3,290,640 
淨收益— — — — 476,479 476,479 
按股票發行的普通股
扣除股份後的圖則
用於代扣代繳614 6 6,057 (47,378)— (41,315)
基於股票的薪酬— — 28,674 — — 28,674 
宣佈的股息($0.285每股)
— — — — (101,657)(101,657)
2021年5月1日的餘額357,117 $3,571 $1,614,555 $(525,928)$2,560,623 $3,652,821 
附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。







6

現金流量表簡明合併報表
截至三個月
(000美元，未經審計)April 30, 2022May 1, 2021
經營活動的現金流
淨收益$338,445 $476,479 
將淨收益與所提供的現金淨額(用於)進行調整
按經營活動劃分：
折舊及攤銷92,108 87,510 
基於股票的薪酬36,071 28,674 
遞延所得税29,233 25,452 
資產和負債變動情況：
商品庫存(411,278)(189,010)
其他流動資產(70,331)(77,246)
應付帳款(189,888)349,540 
其他流動負債(325,075)(71,623)
所得税81,625 121,255 
經營租賃資產和負債，淨額2,902 2,554 
其他長期、淨額(79)(765)
經營活動提供的現金淨額(用於)(416,267)752,820 
投資活動產生的現金流
物業和設備的附加費(109,848)(136,937)
用於投資活動的現金淨額(109,848)(136,937)
融資活動產生的現金流
發行與股票計劃相關的普通股5,917 6,063 
購買的庫存股(38,113)(47,378)
普通股回購(239,565)— 
已支付的股息(108,908)(101,519)
用於融資活動的現金淨額(380,669)(142,834)
現金、現金等價物、限制性現金和現金等價物淨(減)增(906,784)473,049 
現金、現金等價物、受限現金和現金等價物：
期初4,982,382 4,953,769 
期末$4,075,598 $5,426,818 
補充現金流量披露
支付的利息$40,158 $39,929 
已繳納的所得税$160 $396 
附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。
7

簡明合併財務報表附註

截至2022年4月30日和2021年5月1日的三個月
(未經審計)

注A：重要會計政策摘要

陳述的基礎。隨附的未經審計的中期簡明綜合財務報表是從Ross Stores公司及其子公司(“公司”)的記錄中未經審計編制的，管理層認為，該報表包括所有必要的調整(僅包括正常的經常性調整)，以公平地反映公司截至2022年4月30日和2021年5月1日的財務狀況、截至2022年4月30日和2021年5月1日的三個月的運營結果、全面收益、股東權益和現金流量。本文介紹的截至2022年1月29日的簡明綜合資產負債表是從該公司截至該會計年度的經審計的綜合財務報表中得出的。

根據美國公認會計原則(“GAAP”)編制的年度綜合財務報表附註中通常包括的若干資料及披露，已就該等中期簡明綜合財務報表的目的予以精簡或遺漏。中期簡明綜合財務報表應與本公司截至2022年1月29日止年度的Form 10-K年報所載經審核綜合財務報表連同附註一併閲讀。

經營業績、綜合收益、股東權益和現金流量截至2022年4月30日和2021年5月1日的三個月印刷機本文中提及的財務報表並不一定代表整個財政年度的預期結果。

會計估計的使用。根據美國公認會計準則編制財務報表時，本公司須作出估計及假設，以影響於簡明合併財務報表日期的資產、負債及或有資產及負債的呈報金額，以及報告期內的收入及支出呈報金額。該公司的重要會計估計包括庫存、包裝和其他庫存持有成本的估值準備金、固定資產的使用壽命、保險準備金、不確定税收狀況的準備金、根據冠狀病毒援助、救濟和經濟安全法(“CARE法”)規定的員工留任抵免，以及法律索賠。通貨膨脹、俄羅斯-烏克蘭衝突以及持續的新冠肺炎疫情的不確定性和影響增加了做出這些估計的挑戰；實際結果可能與公司的估計大不相同。

收入確認。以下銷售混合表按商品類別列出了截至2022年4月30日和2021年5月1日的三個月的收入：

截至三個月
April 30, 2022

May 1, 2021
家庭口音和牀與浴26 %27 %
女士們24 %24 %
採購產品配飾，內衣，精品珠寶和化粧品14 %14 %
男士套裝14 %13 %
鞋子13 %13 %
少年兒童9 %9 %
總計100 %100 %

現金和現金等價物。現金等價物包括以三個月或更短的原始期限購買的高流動性固定收益工具。

8

受限現金、現金等價物和投資。限制性現金、現金等價物和投資作為某些保險義務的抵押品。這些受限資金投資於銀行存款、貨幣市場共同基金、美國政府和機構證券以及公司證券，未經擔保各方事先書面同意，不得從公司賬户中提取。當前債務和長期債務的分類是根據預期債務付款的時間確定的。

下表提供了簡明合併資產負債表中現金、現金等價物、限制性現金和現金等價物的對賬，這些現金和現金等價物與現金流量表簡明合併報表上顯示的金額相一致：
($000)April 30, 20222022年1月29日May 1, 2021
現金和現金等價物$4,015,567 $4,922,365 $5,367,006 
限制現金和現金等價物包括在：
預付費用和其他11,406 11,403 10,766 
其他長期資產48,625 48,614 49,046 
受限現金和現金等價物合計60,031 60,017 59,812 
現金和現金等價物總額以及受限現金和現金等價物$4,075,598 $4,982,382 $5,426,818 
財產和設備。截至2022年4月30日和2021年5月1日，該公司擁有19.0百萬美元和美元10.2已購買但尚未付款的財產和設備分別為百萬美元。這些採購包括在所附的簡明綜合資產負債表中的財產和設備、應付帳款、應計費用和其他。

經營租約。 與經營租賃資產租賃有關的補充現金流量披露，以換取新的經營租賃負債(包括新租賃和重新計量或修改現有租契)具體情況如下：

截至三個月
($000)April 30, 2022May 1, 2021
為換取新的經營租賃負債而獲得的經營租賃資產
$187,845 $69,170 

現金分紅。2022年5月18日，公司董事會宣佈季度現金股息為$0.310每股普通股，於2022年6月30日支付。2022年3月1日，公司董事會宣佈季度現金股息為$0.310每股普通股，於2022年3月31日支付。公司董事會還宣佈現金股息為#美元。0.285分別為2021年3月、5月、8月和11月的每股普通股。

股票回購計劃。2022年3月，公司董事會批准了新的兩年制計劃回購最高可達$1.9到2023財年，公司普通股將達到10億股。這一新計劃取代了以前的$1.510億美元的股票回購計劃，於2021財年末生效(當時公司已回購了$650百萬美元以下的股票1.510億計劃)。公司回購2.5百萬股普通股，價格約為美元239.6在截至2022年4月30日的三個月內。《公司》做到了不是I don‘我不會回購截至2021年5月1日的三個月內的任何普通股。

訴訟、索賠和評估。像許多零售商一樣，該公司在集體/代表訴訟中被點名，主要是在加利福尼亞州，指控他們違反了工資和工時/僱傭法律和消費者保護法。截至2022年4月30日，集體/代表訴訟仍懸而未決。

該公司也是正常業務過程中出現的各種其他法律和監管程序的一方。針對本公司提起的訴訟可能包括與商業、產品和產品安全、消費者、知識產權、環境以及勞工和僱傭相關的索賠，包括私人原告或政府機構指控本公司違反聯邦、州和/或當地法律的訴訟。針對該公司的訴訟正處於不同的程序階段。其中許多訴訟程序提出了事實和法律問題，並受到不確定因素的影響。

9

管理層認為，懸而未決的集體/代表訴訟以及其他目前懸而未決的法律和監管程序的解決不會對公司的財務狀況、經營業績或現金流產生重大不利影響。

最近發佈的會計準則。2021年11月，FASB發佈了會計準則更新(ASU)2021-10，政府援助(主題832)：企業實體披露政府援助情況，提高政府援助的透明度，包括披露一個實體接受的援助類型、一個實體對政府援助的核算方法以及政府援助對一個實體財務報表的影響。本ASU中的指導將對公司2022財年的Form 10-K有效。該公司目前正在評估這一指引對其在合併財務報表中披露的影響。

注B：公允價值計量

與公允價值計量有關的會計準則建立了一個三級公允價值等級，該等級對計量公允價值時使用的投入進行了優先排序。用於計量公允價值的投入包括：第一級，活躍市場報價等可觀察投入；第二級，活躍市場報價以外直接或間接可觀察的投入；第三級，市場數據很少或沒有的不可觀察投入。這種公允價值等級要求公司在計量公允價值時，制定自己的假設，最大限度地使用可觀察到的投入，並最大限度地減少使用不可觀察到的投入。公司、美國政府和機構以及抵押貸款支持證券被歸類為1級或2級，因為這些證券使用報價的市場價格或利用市場可觀察到的投入的替代定價來源和模型進行估值。

本公司金融工具的公允價值如下：

($000)April 30, 20222022年1月29日May 1, 2021
現金和現金等價物(1級)
$4,015,567 $4,922,365 $5,367,006 
受限現金和現金等價物(1級)
$60,031 $60,017 $59,812 

截至2022年4月30日、2022年1月29日和2021年5月1日，公司非合格遞延補償計劃中的基礎資產(包括在其他長期資產和其他長期負債中)主要由參與者主導的貨幣市場、股票和債券基金組成。活躍市場(一級)報價基金的公允價值計量如下：

($000)April 30, 20222022年1月29日May 1, 2021
1級$161,603 $163,891 $172,999 

注C：管理層激勵計劃與股權薪酬

該公司有激勵性薪酬計劃，根據公司和個人的業績向關鍵管理層和員工提供現金激勵獎金和績效股票獎勵。

對於2022財年，董事會薪酬委員會制定了基於盈利能力的業績目標來確定現金獎勵獎金和業績份額獎勵的業績衡量標準。截至2022年4月30日，該公司已根據其基於盈利能力的業績目標的預測實現情況，為這一激勵性薪酬建立了應計項目。

在2021財年，董事會薪酬委員會設立了基於盈利能力的業績目標確定現金激勵獎金和業績股票獎勵的業績衡量標準和按照賠償委員會的衡量和核準，實現與新冠肺炎大流行病帶來的業務挑戰有關的具體管理優先事項。
10


基於股票的薪酬。 在截至2022年4月30日和2021年5月1日的三個月期間，公司確認基於股票的薪酬支出如下：

截至三個月
($000)April 30, 2022May 1, 2021
限制性股票$20,213 $18,589 
表演獎14,813 9,014 
員工購股計劃1,045 1,071 
總計$36,071 $28,674 

在公司截至2022年4月30日和2021年5月1日的三個月期間的簡明綜合收益表中確認的基於股票的薪酬支出總額如下：

截至三個月
收入分類報表($000)April 30, 2022May 1, 2021
銷貨成本$18,546 $14,672 
銷售、一般和行政17,525 14,002 
總計$36,071 $28,674 

截至2022年4月30日和2021年5月1日止三個月期間與股票薪酬支出有關的税收優惠回覆$7.4百萬美元和d $5.3百萬，分別為。

限制性股票獎勵。公司將限制性股票或限制性股票單位的股份授予董事、高級管理人員和關鍵員工。限制性股票及限制性股票單位於授出日的市值於一般歸屬期間攤銷為開支。三至五年.

在截至2022年4月30日和2021年5月1日的三個月期間，本公司購買的預扣税款股票總計408,465和 386,966分別為可供再發行的庫藏股。

業績分享獎。該公司為高級管理人員設立了業績分享獎勵計劃。業績股票獎勵代表根據公司在業績期間(即公司的會計年度)業績目標的實現情況，在指定的結算日期獲得限制性股票的權利。如果獲得限制股，則通常在一段服務期內授予限制性股票二至三年自表演獎頒發之日起。

截至2022年4月30日，與未歸屬限制性股票、限制性股票單位和績效股票獎勵相關的股份總計4.6百萬股。截至2022年4月30日的三個月期間，限制性股票、限制性股票單位和績效股票獎勵活動摘要如下：

(000，每股數據除外)數量
股票		加權平均
授予日期
公允價值
未歸屬於2022年1月29日4,378 $99.58 
獲獎1,335 89.00 
已釋放(1,072)89.63 
被沒收(25)102.89 
未歸屬於2022年4月30日4,616 98.82

11

截至2022年4月30日的未攤銷補償費用為#美元。261.6100萬美元，預計將在加權平均剩餘期間確認2.4好幾年了。2021年5月1日的未攤銷補償費用為#美元。223.1100萬美元，預計將在#年的加權平均剩餘期間確認2.4好幾年了。

員工購股計劃。根據僱員購股計劃(“僱員購股計劃”)，參與季度發售計劃的合資格僱員可選擇最多10其年度基本收入的%或美國國税局的年度股票購買限額為$25,000以總市值購買本公司普通股。該股票的收購價為85買入日收盤價的%。購買按季度進行(在每個日曆季度的最後一個交易日)。公司確認ESPP購買權的費用等於15在購買日給予%的折扣。

注D：每股收益

該公司計算和報告基本每股收益(“EPS”)和稀釋後每股收益。基本每股收益的計算方法是淨收益除以當期已發行普通股的加權平均數。攤薄每股收益的計算方法是用淨收益除以當期已發行普通股和稀釋性普通股等價物的加權平均數之和，除非普通股等價物的影響是反攤薄的。稀釋每股收益反映了限制性股票和限制性股票單位的已發行股權計劃獎勵和基於業績和非業績獎勵的未歸屬股份可能產生的潛在攤薄總額。

截至2022年4月30日和2021年5月1日的三個月期間，大約677,000和17,400加權平均股票分別被排除在稀釋每股收益的計算之外，因為它們的影響在所述期間將是反稀釋的。

以下是基本每股收益計算和稀釋每股收益計算中使用的股份(分母)數量的對賬：

截至三個月
(00S)中的股票基本每股收益的效果
稀釋劑
普通股
等價物		稀釋
易辦事
April 30, 2022
股票347,053 1,767 348,820 
金額$0.98 $(0.01)$0.97 
May 1, 2021 
    股票
352,988 2,379 355,367 
    金額
$1.35 $(0.01)$1.34 

12

注E：債務

長期債務。 扣除未攤銷貼現和債務發行成本後的無擔保優先債務包括：

($000)April 30, 20222022年1月29日May 1, 2021
6.5302021年到期的B系列高級債券百分比
$— $— $64,937 
3.3752024年到期的優先債券百分比
248,920 248,808 248,476 
4.6002025年到期的優先債券百分比
696,205 695,888 694,940 
0.8752026年到期的優先債券百分比
495,119 494,814 493,898 
4.7002027年到期的優先債券百分比
239,577 239,470 239,153 
4.8002030年到期的優先債券百分比
132,473 132,431 132,304 
1.8752031年到期的優先債券百分比
494,831 494,691 494,271 
5.4502050年到期的優先債券百分比
146,242 146,223 146,166 
長期債務總額$2,453,367 $2,452,325 $2,514,145 
減：當前部分— — 64,937 
應在一年後到期的總額$2,453,367 $2,452,325 $2,449,208 

截至2022年4月30日、2022年1月29日和2021年5月1日，未攤銷貼現和債務發行總成本為$21.6百萬, $22.7百萬美元，以及$25.8分別為100萬美元，並被歸類為減少長期債務。

截至2022年4月30日和2022年1月29日，七未償還的高級系列債券約為$2.4十億和$2.6分別為10億美元。截至2021年5月1日，八當時未償還的高級系列債券約為$2.7十億美元。根據公允價值計量及披露指引，通過取得被視為一級投入的可比市場報價來估計公允價值。

有關我們無擔保優先票據條款的更多信息，請參閲我們截至2022年1月29日的財政年度Form 10-K年度報告中包括的合併財務報表附註中的附註E：債務。

循環信貸設施。 2022年2月，公司簽訂了一項新的、1.310億優先無擔保循環信貸協議(“2022年信貸安排”)，取代了以前的美元800百萬無擔保循環信貸安排。2022年信貸安排將於2027年2月到期，並可應本公司的要求並經貸款人同意，延長最多二其他內容一年期間，受習慣條件的限制。新設施包含$300為開立備用信用證再定額百萬元。它還包含一個選項，允許公司將其信貸安排的規模增加至多$700100萬美元，並徵得承諾貸款人的同意。2022年信貸安排下的借款利率是基於有擔保隔夜融資利率(“期限SOFR”)(或如果期限SOFR不再可用，則為替代基準利率)加上適用保證金的定期利率，按季度和到期支付。2022年信貸安排必須遵守季度合併調整後債務與合併EBITDAR財務槓桿率契約，從2022財年第一季度生效。 截至2022年4月30日，該公司遵守了本財務公約。

截至2022年4月30日，公司已不是《2022年信貸安排》項下未償還的借款或備用信用證他$1.3十億信貸安排仍然有效並可用。

13

下表顯示了截至2022年4月30日和2021年5月1日的三個月期間的利息支出和收入組成部分：

截至三個月
($000)April 30, 2022May 1, 2021
長期債務利息支出$21,154 $22,194 
其他利息支出388 330 
資本化利息(2,651)(3,239)
利息收入(1,195)(236)
利息支出，淨額$17,696 $19,049 

注F：對收入徵税

在截至2022年4月30日和2021年5月1日的三個月期間，公司的有效税率約為25%和24%。中國企業實際税率的提高1截至2022年4月30日的三個月與截至2021年5月1日的三個月相比，主要是由於與股票薪酬相關的税收影響。該公司的有效税率受到税法和會計指導的變化、新商店的地點、收益水平、與股票薪酬相關的税收影響以及不確定的税收狀況的影響。

截至2022年4月30日、2022年1月29日和2021年5月1日，未確認税收優惠準備金為$70.7百萬, $68.1百萬，及$71.7百萬，包括$8.2百萬, $7.6百萬，及$8.7百萬相關利益和罰金的分別。該公司將與未確認的税收優惠相關的利息和罰款作為其收益税金撥備的一部分。如果被識別，$56.6百萬會影響本公司的實際税率。在接下來的12個月裏，某些州的税收問題可能會結束，或者訴訟時效法規可能會失效，這是合理的。因此，未確認的税收優惠總額可最多可減少$15.8百萬美元。未確認税收優惠總額與將影響實際税率的金額之間的差額涉及可歸因於遞延所得税資產和負債的金額。這些金額是扣除聯邦和州所得税後的淨額。

根據訴訟時效，該公司在2018財年至2021財年接受美國國税局的審計。根據2017財年至2021財年的各種限制法規，該公司的州所得税申報單通常可供審計。某些聯邦和州的納税申報單目前正在接受各税務機關的審計。本公司預計這些審計結果不會對簡明綜合財務報表產生實質性影響。
14

獨立註冊會計師事務所報告

致Ross Stores，Inc.董事會和股東：

中期財務資料審查結果
我們審閲了所附羅斯百貨公司及其子公司(“本公司”)截至2022年4月30日和2021年5月1日的簡明綜合資產負債表，以及這三個公司的相關簡明綜合收益表、全面收益表、股東權益表和現金流量表。截至2022年4月30日和2021年5月1日的月份，及相關附註(統稱“中期財務信息”)。根據吾等的審核，吾等並不知悉所附的中期財務資料須作出任何重大修訂，以符合美國普遍接受的會計原則。

我們此前已按照美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)的標準審計了本公司截至2022年1月29日的綜合資產負債表，以及截至2022年1月29日的相關綜合收益、全面收益、股東權益和現金流量表(未在本文中列示)；在我們於2022年3月29日的報告中，我們對該等綜合財務報表表達了無保留意見。我們認為，隨附的截至2022年1月29日的簡明綜合資產負債表中所載的信息在所有重大方面都與其來源的綜合資產負債表有關。

評審結果的依據
本中期財務信息由公司管理層負責。我們是一家在PCAOB註冊的公共會計師事務所，根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會和PCAOB的適用規則和法規，我們必須與公司保持獨立。
我們是根據PCAOB的標準進行審查的。對臨時財務信息的審查主要包括應用分析程序和詢問負責財務和會計事項的人員。它的範圍遠小於根據PCAOB標準進行的審計，其目的是表達對整個財務報表的意見。因此，我們不表達這樣的觀點。


/s/德勤律師事務所

加州舊金山
June 8, 2022
15

項目2.管理層對財務狀況和結果的討論和分析
運營

本部分和本10-Q表格的其他部分包含涉及風險和不確定性的前瞻性陳述。我們的實際結果可能與前瞻性陳述中討論的結果大不相同。可能導致這種差異的因素包括但不限於以下在“前瞻性陳述”標題下討論的因素，以及我們的2021年Form 10-K年度報告第I部分第1A項(風險因素)中討論的因素。以下討論應與本季度報告Form 10-Q中其他部分包含的簡明合併財務報表及其附註以及我們2021年Form 10-K年度報告中的合併財務報表及其附註一起閲讀。所有信息均基於我們的會計日曆。

概述

Ross Stores，Inc.經營着兩個品牌的低價零售服裝和家居時裝店--Ross Dress for Less®(“Ross”)和dd的折扣®。羅斯是美國最大的折扣服裝和家居時尚連鎖店，截至2022年4月30日，在40個州、哥倫比亞特區和關島擁有1,648家門店。Ross每天為全家提供一流的當季名牌和設計師服裝、配飾、鞋類和家居時裝，百貨商店和專賣店的常規價格可節省20%至60%的折扣。我們還在21個州經營着303家dd‘s折扣店，這些折扣店為全家提供價格更適中的一流、當季、名牌服裝、配飾、鞋類和家居時尚，每天以中等百貨商店和折扣商店的正常價格節省20%至70%。

經營成果

第一季度的銷售額表現不佳。最近和當前的外部環境也被證明具有極大的挑戰性，因為俄羅斯和烏克蘭的衝突加劇了消費者40年來未曾見過的通脹壓力。在本季度，我們經歷了可比門店銷售額下降7%的去槓桿化效應，而2021年第一季度(與2019年相比)強勁增長13%，再加上運費和工資成本從2021年下半年開始上升的持續逆風。這些因素導致2022財年第一季度稀釋後每股收益為0.97美元(其中包括約0.06美元的有利支出時機)，而2021財年第一季度每股收益為1.34美元。我們預計運費、配送費用會更高S，工資降至c持續到2022財年。

目前的宏觀經濟環境仍然存在很大的不確定性，原因是通貨膨脹和俄羅斯-烏克蘭衝突造成的影響，以及整個行業供應鏈持續擁堵。這些因素既影響消費者需求，也影響我們業務的許多成本。此外，圍繞新冠肺炎大流行的不確定性仍然存在，包括未知的持續時間、未來複發和新病毒變異的可能性、對消費者行為和購物模式的潛在影響，以及對我們業務的潛在不利影響。
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T下表彙總了截至2022年4月30日和2021年5月1日的三個月的財務業績：

截至三個月
April 30, 2022May 1, 2021
銷售額
銷售額(百萬)$4,333$4,516
可比門店銷售額(下降)增長(7 %)
1
13 %
2
成本和費用(佔銷售額的百分比)
銷貨成本73.8 %70.8 %
銷售、一般和行政15.4 %15.0 %
利息支出，淨額0.4 %0.4 %
税前收益(佔銷售額的百分比)10.4 %13.8 %
淨收益(佔銷售額的百分比)7.8 %10.6 %
1顯示的金額是2022財年第一季度，而開業超過14個月的門店是2021財年第一季度。
2顯示的金額是2021財年第一季度與2019財年第一季度相比。出於這一目的，可比門店銷售額是指2018財年末開業的門店銷售額，加上2019財年新開的門店，減去2019財年和2020財年關閉的門店。

商店。我們開業了30家新門店i在財政年度的第一季度2022年，預計全年將開設約100家新店. 我們的長期戰略是開設更多的門店ES基於市場滲透率、當地人口統計特徵、競爭、預期門店盈利能力和利用管理費用的能力。我們不斷評估機會性的房地產收購和潛在新店選址的機會。我們還評估我們目前的門店位置，並根據類似的標準確定門店關閉。

截至三個月
門店數量April 30, 2022May 1, 2021
期初1,923 1,859 
在此期間開業30 7 
在此期間關閉1
(2)— 
期末1,951 1,866 
1 包括受天氣事件影響的商店暫時關閉。

銷售。截至2022年4月30日的三個月的銷售額與截至2021年5月1日的三個月相比下降了2億美元，降幅為4.1%，主要原因是同店銷售額同比下降7%，這得益於創紀錄的政府刺激措施和隨着新冠肺炎限制放鬆而被壓抑的客户需求，以及本季度消費者可支配收入面臨的不斷上升的通脹壓力。銷售額的下降被開業部分抵消了新開門店淨增85家2021年5月1日至April 30, 2022.

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我們截至2022年4月30日和2021年5月1日的三個月的銷售組合如下所示：

截至三個月
April 30, 2022

May 1, 2021
家庭口音和牀與浴26 %27 %
女士們24 %24 %
採購產品配飾，內衣，精品珠寶和化粧品14 %14 %
男士套裝14 %13 %
鞋子13 %13 %
少年兒童9 %9 %
總計100 %100 %

我們打算通過追求和完善我們現有的戰略，並通過繼續加強我們的商家組織，使我們的商品組合多樣化，並加強我們的系統來改善我們的商品供應，以應對低價服裝和家居商品的競爭環境。我們不能確定我們的戰略和門店擴張計劃將導致我們歷史上的銷售增長或淨收益的增加。

售出商品的成本。與截至2021年5月1日的三個月相比，截至2022年4月30日的三個月的銷售成本下降了200萬美元，這主要是由於銷售額下降，部分被2021年5月1日至2022年4月30日期間新開的85家淨店所抵消。

在截至2022年4月30日的三個月期間，商品銷售成本佔銷售額的百分比比截至2021年5月1日的三個月期間增加了約295個基點，主要原因是商品利潤率下降170個基點，主要是由於海運成本上升，國內貨運成本增加80個基點，主要是由於燃料和與整個行業供應鏈擁堵相關的持續成本，佔用成本去槓桿化40個基點，以及分銷費用增加25個基點，主要是由於前一年採取的工資行動。購買成本下降了20個基點，部分抵消了這些增長。

我們預計，整個行業的擁堵和通脹以及工資上漲導致的供應鏈成本上升，將持續到2022財年。

銷售、一般和行政費用。在截至2022年4月30日的三個月中，銷售、一般和行政費用(“SG&A”)比截至2021年5月1日的三個月減少了560萬美元。減少的主要原因是降低激勵性薪酬成本, 部分被開口抵消Ng of 852021年5月1日至2022年4月30日期間的淨新店。

截至三個月期間的銷售收入佔銷售額的百分比April 30, 2022 與截至2021年5月1日的三個月相比增長50個基點，主要是由於工資上漲和可比門店銷售額下降的去槓桿化效應。

我們預計2022財年的運營成本將繼續反映工資上漲的影響。

利息支出，淨額。利息支出，淨額為三截至2022年4月30日的一個月與去年同期相比減少了140萬美元。這一減少主要是由於2021財年償還6500萬美元票據的本金導致長期債務的利息支出減少，以及利息收入增加，但被較低的資本化利息部分抵消。




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截至2022年4月30日和2021年5月1日的三個月期間的利息支出淨額包括：

截至三個月
($000)April 30, 2022May 1, 2021
長期債務利息支出$21,154 $22,194 
其他利息支出388 330 
資本化利息(2,651)(3,239)
利息收入(1,195)(236)
利息支出，淨額$17,696 $19,049 

對收入徵税。截至2022年4月30日和2021年5月1日的三個月期間，我們的有效税率分別約為25%和24%。與截至2021年5月1日的三個月相比，截至2022年4月30日的三個月的有效税率為1%，這主要是由於與基於股票的薪酬相關的税收影響。我們的有效税率受到税法和會計指導的變化、新商店的地點、收益水平、與股票薪酬相關的税收影響以及不確定的税收狀況的影響。

淨收益。截至2022年4月30日和2021年5月1日的三個月期間，淨收益佔銷售額的百分比分別為7.8%和10.6%。三家公司的淨收益佔銷售額的百分比月底期間結束2022年4月30日的下降主要是由於銷售商品成本上升以及銷售、一般和行政費用增加，但部分被較低的收益税和較低的利息支出所抵消。

每股收益。截至2022年4月30日的三個月期間，稀釋後每股收益為0.97美元(其中包括約0.06美元的有利的支出時機)，而截至2021年5月1日的三個月為1.34美元。年稀釋後每股收益減少0.37美元結束的三個月期間2022年4月30日的主要原因是淨收益下降29%，但被加權平均稀釋後流通股減少1%部分抵消，這主要是由於我們的股票回購計劃下的股票回購。

財務狀況

流動性與資本資源

我們業務活動的主要資金來源一直是運營現金流和短期貿易信貸。我們的主要持續現金需求是用於購買商品庫存、工資、運營和可變租賃成本、税收、與新店和現有門店相關的資本支出，以及對配送中心、信息系統以及購買和公司辦公室的投資。我們還使用現金支付股息，在債務到期時償還債務，並根據積極的股票回購計劃回購股票。

截至三個月
($000)April 30, 2022May 1, 2021
經營活動提供的現金(用於)$(416,267)$752,820 
用於投資活動的現金(109,848)(136,937)
用於融資活動的現金(380,669)(142,834)
現金、現金等價物、限制性現金和現金等價物淨(減)增$(906,784)$473,049 

經營活動

經營活動中使用的現金淨額為4億美元截至2022年4月30日的三個月期間。這主要是由於較高的包裝庫存收入和較高的相關付款加上較短的付款期限，以及支付2021財年獎勵獎金，但不包括折舊、攤銷和基於股票的薪酬的非現金支出的淨收益部分抵消了這一影響。經營活動提供的現金淨額為8億美元截至以下三個月的期間May 1, 2021。這主要是由於不包括折舊和攤銷的非現金費用的淨收益，以及較高的應付賬款槓桿(定義為應付賬款除以商品庫存)。
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與上一年同期相比，截至2022年4月30日的三個月期間經營活動的現金流減少，主要是由於應付賬款槓桿率下降、支付2021財年獎勵獎金和淨收益下降。截至2022年4月30日和2021年5月1日，應付賬款槓桿率分別為81%和152%。這個減少IN應付賬款槓桿比上一年主要是由於較高的打包收入和較高的商品付款，主要是由於較高的收入和較短的付款期限。

作為我們業務的常規組成部分，打包庫存水平將根據市場上具有吸引力的機會的可用性以及我們對庫存發佈時間的決定而隨着時間的推移而變化。購買Packaway商品的目的是將其存儲在我們的倉庫中，直到稍後的日期。向我們的門店發放包裝庫存的時間主要是由產品組合和商品的季節性及其與我們門店商品分類計劃的關係決定的。因此，包裝的陳化程度因商品類別和購買的季節性而異，但通常包裝保存不到六個月我們希望繼續利用包裝庫存的機會，最大限度地提高我們向客户提供便宜貨的能力。

包裝庫存水平的變化會影響我們的運營現金流。截至2022年4月30日，包裝庫存佔總庫存的43%，而2021財年末為40%，這反映了用於將包裝庫存建立到更正常運營水平的更高收據，以及將在今年晚些時候流入商店的商品比預期更早到達。截至2021年5月1日，包裝庫存佔總庫存的34%，而2020財年末為38%，這反映了我們使用了大量的包裝商品來支持增加的銷售水平。

投資活動

截至2022年4月30日和2021年5月1日的三個月期間，用於投資活動的淨現金分別為1.098億美元和1.369億美元，與我們的資本支出有關。我們的資本支出包括建造、擴建和改善配送中心、開設新店和改善現有門店的成本，以及與我們的信息技術系統、採購和公司辦公室相關的各種其他支出。與上一年同期相比，在截至2022年4月30日的三個月期間，用於投資活動的現金減少，主要是由於與建設我們位於德克薩斯州布魯克郡的配送中心有關的支出減少，該配送中心於2022財年第一季度開業。

目前預計2022財年的資本支出約為y8億美元。我們計劃在2022財年的資本支出預計將用於供應鏈投資，以支持長期增長，包括建設我們的下一個配送中心，用於固定設備和租賃改進的成本，以開設計劃中的新Ross和dd‘s折扣店，投資於某些信息技術系統，以及與我們的商店、配送中心、購買和公司辦公室相關的各種其他必要支出。我們預計將用可用現金為資本支出提供資金。

融資活動

截至2022年4月30日和2021年5月1日的三個月期間，用於融資活動的淨現金分別為3.807億美元和1.428億美元。與截至2021年5月1日的三個月期間相比，在截至2022年4月30日的三個月期間用於融資活動的現金增加，主要是由於我們目前19億美元的股票回購計劃下的股票回購。

循環信貸安排。2022年2月，我們簽訂了一項新的13億美元優先無擔保循環信貸協議(“2022年信貸安排”)，取代了我們之前的8億美元無擔保循環信貸安排。2022年信貸安排將於2027年2月到期，並可應我們的要求並經貸款人同意，根據慣例條件延長最多兩個額外的一年期限。這項新貸款包含3億美元，用於簽發備用信用證。它還包含一個選項，允許我們在承諾的貸款人同意的情況下，將我們的信貸安排的規模增加至多7億美元。2022年信貸安排下的借款利率是基於有擔保隔夜融資利率(“期限SOFR”)(或如果期限SOFR不再可用，則為替代基準利率)加上適用保證金的定期利率，按季度和到期支付。2022年信貸安排必須遵守季度合併調整後債務與合併EBITDAR財務槓桿率契約，從2022財年第一季度生效。 截至2022年4月30日，我們遵守了這一金融契約。

截至2022年4月30日，我們在2022年信貸安排下沒有未償還的借款或備用信用證，並且他13億美元信貸安排仍然有效並可用。

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高級筆記。截至2022年4月30日，我們有25億美元的未償還無擔保優先債券。關於無擔保優先債務的進一步信息，請參閲附註E：債務。

其他融資活動。 2022年3月，我們的董事會批准了一項新的兩年計劃，在2023財年之前回購最多19億美元的普通股。這一新計劃取代了先前的15億美元股票回購計劃，該計劃於2021財年末生效(當時我們根據上一項15億美元的計劃回購了6.5億美元的股票)。

在截至2022年4月30日的三個月內，我們以2.396億美元的價格回購了250萬股普通股。在截至2021年5月1日的三個月期間，我們沒有回購任何普通股。我們還訪問了已接通在截至2022年4月30日和2021年5月1日的三個月期間，根據我們的員工股權薪酬計劃，分別購買40萬股和40萬股庫存股，總購買價分別約為3810萬美元和4740萬美元。

2022年5月，我們的董事會宣佈每股普通股0.310美元的現金股息，將於2022年6月30日支付。2022年3月，我們的董事會宣佈季度現金股息為每股普通股0.310美元，將於2022年3月31日支付。我們的董事會分別在2021年3月、5月、8月和11月宣佈季度現金股息為每股普通股0.285美元。

截至2022年4月30日和2021年5月1日的三個月期間，我們分別支付了1.089億美元和1.015億美元的現金股息。

短期貿易信貸是商品庫存的一個重要融資來源。貿易信用源於與我們供應商的慣例付款條件和貿易慣例。我們定期審查所有來源提供給我們的信貸的充分性，並期望能夠保持足夠的貿易信貸、銀行信貸安排和其他信貸來源，以滿足我們的資本和流動性要求，包括租賃和利息支付義務。

2022財年第一季度結束時，我們有40億美元的無限制現金餘額，我們的優先無擔保循環信貸安排下有13億美元可用。我們估計，現有的現金和現金等價物餘額、運營現金流、銀行信貸安排和貿易信貸足以滿足我們的運營現金需求，並至少在未來12個月為我們計劃的資本投資、普通股回購和季度股息支付提供資金。

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合同義務和表外安排

下表列出了截至2022年4月30日我們的重要合同義務：

($000)少於
一年		大於
一年		合計？
記錄的合同債務：
高級筆記$— $2,474,991 $2,474,991 
經營租約657,603 2,561,266 3,218,869 
紐約購買寫字樓地租2
6,442 959,933 966,375 
未記錄的合同義務：
不動產債務3
9,184 212,776 221,960 
付息義務80,316 475,292 555,608 
購買義務4
5,044,818 8,435 5,053,253 
合同債務總額$5,798,363 $6,692,693 $12,491,056 
1 我們有6790萬美元 中期簡明綜合資產負債表中其他長期負債所包含的未確認税項優惠負債。由於無法合理估計付款時間，上述附表不包括這項負債。
2我們在紐約購買的辦公樓簽訂了99年的土地租約。
3 已簽訂但尚未開始的租約的最低租金。
4 採購義務主要包括商品庫存採購訂單、與建築項目、商店固定裝置和用品有關的承付款以及信息技術服務、運輸和維護合同。

除了上述未記錄的合同義務外，截至2022年4月30日，我們沒有任何重大的表外安排。

備用信用證和抵押品信託。除了資金信託外，我們還使用循環信貸安排以外的備用信用證來擔保我們的一些保險義務。截至2022年4月30日、2022年1月29日和2021年5月1日，我們的備用信用證餘額分別為330萬美元、330萬美元和330萬美元，抵押品信託基金的餘額分別為5670萬美元、5670萬美元和5650萬美元。備用信用證以受限現金作抵押，抵押品信託由受限現金、現金等價物和投資組成。

貿易信用證。截至2022年4月30日、2022年1月29日和2021年5月1日，我們分別有2490萬美元、1930萬美元和1840萬美元的貿易信用證未償還。

紅利。2022年5月，我們的董事會宣佈每股普通股0.310美元的現金股息，將於2022年6月30日支付。

關鍵會計估計

管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析以我們的簡明綜合財務報表為基礎，這些簡明綜合財務報表是根據美國公認的會計原則編制的。在編制我們的簡明綜合財務報表時，我們的管理層需要做出影響報告金額的估計和假設。這些估計數和假設是根據歷史經驗和管理層認為合理的各種其他因素不斷評估的。通貨膨脹、俄羅斯-烏克蘭衝突以及持續的新冠肺炎疫情的不確定性和影響增加了做出這些估計的挑戰；實際結果可能與公司的估計大不相同。在2022財年第一季度，我們在截至2022年1月29日的年度報告Form 10-K中討論的關鍵會計估計沒有重大變化。

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前瞻性陳述

本報告包含大量前瞻性表述，涉及但不限於新冠肺炎疫情和相關經濟中斷帶來的迅速發展的挑戰、我們對這些挑戰的計劃和應對、計劃中的新店增長、資本支出和其他事項。這些前瞻性陳述反映了我們當時對未來事件的信念、計劃和估計，以及我們預測的財務業績、運營和競爭地位。“計劃”、“預期”、“目標”、“預期”、“估計”、“相信”、“預測”、“預計”、“指導”、“展望”以及類似的表述都是前瞻性表述。

持續的新冠肺炎疫情、歐洲的軍事衝突和經濟制裁以及其他可能影響收入、盈利能力、運營狀況和增長的經濟和行業趨勢的未來影響很難預測。我們的前瞻性陳述會受到風險和不確定因素的影響，這些風險和不確定性可能會導致我們的實際結果與前瞻性陳述以及我們之前的預期、計劃和預測大不相同。此類風險不限於但可能包括：

•前瞻性表述包括新冠肺炎疫情引發的重大業務中斷再次發生的不確定性和可能性，包括持續時間未知、出現新病毒變體和未來複發的可能性、可能的疫苗授權或限制以及對消費者需求和我們業務的潛在不利影響。
•消費者在服裝和家居相關商品上的支出水平或偏好發生了意想不到的變化，這可能會對我們產生不利影響。
•宏觀經濟環境的影響，包括通貨膨脹、住房成本、能源和燃料成本、金融和信貸市場、地緣政治條件(包括目前的俄羅斯-烏克蘭衝突)、流行病或影響消費者信心和消費者可支配收入的公共衞生和公共安全問題。
•我們需要有效地管理我們的庫存、降價和庫存短缺，以實現我們計劃的毛利率。
•服裝和家居相關商品零售業的競爭壓力。
•與進口和銷售其他國家生產的商品相關的風險，包括出入境港口擁堵、運輸延誤和海運成本增加導致供應鏈中斷的風險，以及其他國家和地區與供應鏈相關的其他中斷的風險，包括新冠肺炎關閉造成的供應鏈中斷。
•不合時宜的天氣，可能會影響購物模式和消費者對季節性服裝和其他商品的需求。
•我們依賴於有吸引力的品牌商品的市場供應、數量和質量，以及我們買家購買商品的能力，以使我們能夠以具有競爭力的價格向客户提供種類繁多的商品。
•信息或數據安全漏洞，包括對我們的交易處理和計算機信息系統的網絡攻擊，這可能導致客户、信用卡、員工或我們在正常業務過程中處理的其他私人和有價值的信息被盜或未經授權泄露。
•我們供應鏈或信息系統的中斷，包括勒索軟件或其他網絡攻擊，可能會影響我們以及時和經濟高效的方式處理銷售和將產品交付到我們商店的能力。
•我們需要獲得可接受的具有有利消費者人口結構的新門店地點，以實現我們計劃的新門店開業。
•我們需要在現有市場擴張，並進入新的地理市場，以實現計劃中的市場滲透。
•消費者問題或涉及我們銷售的產品的質量、安全或真實性的法律問題，這可能會損害我們的聲譽，導致銷售損失，和/或增加我們的成本。
•在各種法律、法規或税務問題上的不利結果，或者通過新的聯邦或州税收立法來提高税率或增加新的税收，都可能增加我們的成本。
•損害我們的公司聲譽或品牌，可能對我們的銷售和經營業績產生不利影響。
•我們需要不斷地吸引、培訓和留住執行我們的低價零售戰略所需的零售人才。
•我們需要有效地為我們的業務做廣告和營銷。
•美國對其他國家生產的服裝和家居相關商品的税收、關税或貿易政策的變化，這可能會對我們的業務產生不利影響。
•我們的收入和收益可能出現波動。
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•在加利福尼亞州或我們擁有集中商店、辦公室或配送中心的其他地區，額外的公共衞生或公共安全危機、示威、自然或人為災難可能會損害我們的業務。
•我們需要保持足夠的流動性來支持我們的持續運營和新店的開業。

我們預測的因素是動態的，可能會發生變化。因此，任何預測或前瞻性陳述只反映它們發佈之日的情況，不一定反映我們在任何其他時間點的展望。我們不承擔更新或修改這些前瞻性陳述的任何義務。

項目3.關於市場風險的定量和定性披露

我們面臨着市場風險，其中主要包括利率的變化。我們不以交易或投機為目的進行金融交易。

我們有時會使用遠期合約來對衝外幣價格的波動。截至2022年4月30日，我們沒有未平倉遠期合約。

我們的循環信貸安排的應付利息是基於浮動利率，因此受到市場利率變化的影響。截至2022年4月30日，我們沒有未償還的借款。我們的循環cRedit設施。

截至2022年4月30日，我們有七個系列的未償還無擔保優先債券。所有系列優先債券的應付利息均以固定利率為基礎，因此不受市場利率變動的影響。

我們的短期和長期投資的利息是應收的。利率的變化可能會影響未來確認的利息收入，或我們投資組合的公允價值。

假設當前市場利率上升或下降100個基點，不會對截至2022年4月30日的三個月期間我們的濃縮綜合財務狀況、運營結果、現金流或我們短期和長期投資的公允價值產生實質性負面影響。我們不認為短期內合理可能的利率變化對未來收益和現金流的潛在損失是實質性的。

項目4.控制和程序

披露控制和程序

我們的管理層，有我們的首席執行官和首席財務官對截至本報告所述期間結束時我們的“披露控制和程序”(定義見交易所法案規則13a-15(E))的有效性進行了評估。我們的披露控制和程序旨在為實現其目標提供合理的保證。基於這一評估，我們的首席執行官和首席財務官得出結論，截至本報告所述期間結束時，我們的披露控制和程序在合理的保證水平下是有效的。

應當指出的是，任何管制制度，無論其設計和運作如何完善，都只能提供合理的、而不是絕對的保證，確保該制度的目標能夠實現。此外，任何控制系統的設計在一定程度上都是基於對未來事件可能性的某些假設。

財務報告內部控制變更的季度評價

我們的管理層在首席執行官和首席財務官的參與下，還對我們對財務報告的內部控制進行了評估，以確定2022年第一財季是否發生了任何對我們的財務報告產生重大影響的變化，或R很可能會對我們的財務報告內部控制產生重大影響。基於這一評估，我們的管理層得出結論，2022年第一財季沒有這樣的變化。

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第二部分--其他資料

項目1.法律程序

簡明合併財務報表附註A中“訴訟、索賠和評估”項下的事項在此併入作為參考。

第1A項。風險因素

有關與我們業務相關的風險和不確定性的描述，請參閲我們截至2022年1月29日的財政年度Form 10-K年度報告第I部分第1A項。

第二項股權證券的未經登記的銷售和收益的使用

關於我們在2022財年第一季度回購的普通股的信息如下：

股份總數
購買的(或單位)1
平均價格
按股支付
(或單位)		總人數
股票
(或單位)
購買方式為
公開的一部分
宣佈
計劃或
節目
最大數量
(或近似
美元價值)的
股份(或單位)
這可能還是可能的
在以下條件下購買
這些計劃或
計劃(000美元)2
期間
二月
(1/30/2022 - 2/26/2022)831,307 $94.40831,327 $1,821,522 
三月
(2/27/2022 - 4/02/2022)1,326,090 $91.04917,605 $1,738,913 
四月
(4/03/2022- 4/30/2022)775,211 $101.23775,211 $1,660,435 
總計2,932,608 $94.692,524,143 $1,660,435 

1 在截至2022年4月30日的季度裏，我們收購了408,465股庫存股。庫存股包括從員工那裏獲得的股票，用於與授予限制性股票有關的預扣税目的。所有剩餘股份都是根據我們公開宣佈的股票回購計劃進行回購的。

2 2022年3月，我們的董事會批准了一項新的兩年計劃，在2023財年之前回購最多19億美元的普通股，取代了之前15億美元計劃在2021財年末剩餘的8.5億美元.


25

項目6.展品
展品
數展品
3.1
經修訂的Ross Stores，Inc.的公司註冊證書(1999年3月17日更正的第一份註冊證書，以及通過2015年5月29日的註冊證書修正案對其進行的修訂)通過參考Ross Stores，Inc.提交的截至2015年8月1日的10-Q表格中的附件3.1併入。
 
3.2
修訂和重新制定了Ross Stores，Inc.的章程(2017年3月8日修訂)，通過參考Ross Stores，Inc.提交的截至2017年1月28日的財政年度10-K表格的附件3.2併入。
4.1
Ross Stores，Inc.、多家貸款人和美國銀行作為行政代理於2022年2月17日簽署的信貸協議。
10.1
行政人員聘用協議格式(CA)。
10.2
行政人員聘用協議格式(非核證機關)。
10.3
邁克爾·哈特肖恩和羅斯百貨公司之間的僱傭協議於2022年3月16日生效。
10.4
Michael Kobayashi和Ross Stores，Inc.之間的僱傭協議於2022年2月1日生效。
15
Letter Re：德勤會計師事務所未經審計的中期財務信息，日期為2022年6月8日。
 
31.1
根據薩班斯-奧克斯利法案第302(A)條頒發的首席執行官證書。
 
31.2
根據《薩班斯-奧克斯利法案》第302(A)條頒發首席財務官證書。
 
32.1
根據《美國法典》第18編第1350條對首席執行官的證明。
 
32.2
根據《美國法典》第18編第1350條對首席財務官的證明。
 
101.INSXBRL實例文檔。(實例文檔不會顯示在交互數據文件中，因為它的XBRL標籤嵌入在內聯XBRL文檔中。)
101.SCH內聯XBRL分類擴展架構
 
101.CAL內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫
 
101.DEF內聯XBRL分類擴展定義Linkbase
 
101.LAB內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase
 
101.PRE內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase
104封面交互數據文件。(封面交互數據文件不會顯示在交互數據文件中，因為它的XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。)

26

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排由正式授權的簽署人代表其簽署本報告。

羅斯百貨公司
(註冊人)
 
日期：June 8, 2022
由以下人員提供：		/s/Adam Orvos
 亞當·奧爾沃斯
執行副總裁兼首席財務官

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