附件 10.1
已修訂 並重述許可協議
本修訂和重述的許可協議於2021年2月17日(“生效日期”)由普渡研究基金會(根據1921年印第安納基金會或控股公司法(“PRF”)成立和存在的法定法人團體)和Medallion Research USA,Inc.(位於加拿大不列顛哥倫比亞省V6C 2T5,温哥華豪威街595號,Suite 1160,Vancouver, )(以下各自單獨稱為“當事人”,統稱為“當事人”)訂立和簽訂。
目擊者
鑑於, 普渡大學的研究人員在生效日期前開發了一項或多項有價值的技術(每項和統稱為“技術”) 該技術是附表A所述的一項或多項專利和/或專利申請的標的。
鑑於, 普渡大學董事會已通過一般決議和/或授權,指定PRF管理與保護、使用普渡大學開發的知識產權和將其商業化有關的所有事務;
鑑於,被許可人是附表G中許可轉讓協議的受益人,並希望訂立本協議,從而被許可人 獲得使用許可知識產權的權利;以及
鑑於, PRF願意根據本協議中規定的條款和條件與被許可方簽訂本協議。
現在, 因此,考慮到本協議所載的相互契諾和前提,特此確認其已收到和充分,雙方同意如下:
文章 1 | 定義 |
本文中使用的下列術語應具有以下含義:
1.1 “附屬公司”:指控制、被另一人或實體控制或與另一人或實體共同控制的任何實體。 僅就本定義而言,“控制”指(A)直接或間接(通過一個或多箇中間人)擁有指導一個實體的管理或政策的權力,無論是通過擁有有投票權的證券,還是通過與投票權或公司治理有關的合同,或(B)直接或間接擁有,超過50%(50%)的未償還投票權證券或該實體的其他所有權權益。
1.2 “協議”或“許可協議”是指本協議,包括所附的所有附表。
1.3 “年度期間”是指本協議期限內的一個日曆年。
1.4 “轉讓”是指被許可方與第三方之間的公平交易,允許第三方承擔被許可方在本協議項下的權利和義務,從而取代被許可方成為本協議項下的主被許可方。
1.5 “受讓人”是指從被許可人手中承擔本協議權利和義務的第三方。
1.6 “機密信息”是指根據本協議與被許可方共享的所有非公開信息,包括但不限於許可的知識產權、本協議包括財務條款、有關研究、計劃、規格、 流程、系統、方法、配方、技術信息、知識產權、商業和財務數據的信息。機密信息 不包括:(1)被許可方獨立於所披露的機密信息開發的信息,並且存在合理的書面文件以證明這種開發;(2)被許可方不受限制地從任何第三方合法獲得的信息,該第三方不受本協議中披露方的任何直接或間接保密義務的限制 ;(3)除被許可方的過錯外公開獲得的信息;(4)故意向PRF附屬公司以外的任何人發佈的信息,而不受限制。(5)被許可人在披露時所知的信息,以及證明這種情況的合理書面文件。
1.7 “商業上合理的努力”是指在許可產品的商業化方面,考慮到其開發成本、替代產品的競爭力、其市場排他性的性質和程度、監管批准的可能性、其盈利能力和所有其他相關因素,與類似被許可方(或次被許可方)的規模和類型的公司在類似階段對具有類似商業潛力的產品所採取的努力。
1.8 “聯邦知識產權政策”是指適用於由美國政府提供全部或部分資金的知識產權的美國法律和法規,包括但不限於《美國法典》第35篇200節及以後各節、第15篇《美國法典》第3710a節和37C.F.R.第401節。
1.9 “使用領域”是指對自然產生的礦產資源使用許可的知識產權,包括但不限於原生礦石、採礦副產品和採礦廢物,包括但不限於礦砂、磷酸鹽、鐵礦石、鋁和鈾生產;但明確不包括煤炭、煤炭副產品、煤炭廢物和酸性礦山廢水;明確不包括電池和磁體來源的製造廢物和回收物。
1.10 “毛收入”是指被許可人、附屬公司或次受許可人(如果適用)在 因擁有、使用、製造、銷售或銷售許可產品或許可產品的任何使用權而支付的款項中收到的金額,無論是作為分銷商、經銷商、最終用户還是其他身份;減去以下實際發生的程度:(I)產品退貨;(Ii)消費税和銷售税,增值税;(Iii)許可產品特有的關税;以及(Iv)客户報銷列舉的第三方送貨費 。不得對銷售佣金、對附屬公司的內部銷售或收款成本進行調整或從毛收入中扣除。
1.11 “賠償對象”是指PRF、普渡大學及其各自的官員、董事、員工和法定代表人。
1.12 “許可知識產權”是指:PRF對技術和許可專利的所有權權益。
1.13 “許可專利”是指:(A)附表A所列專利和專利申請;(B)經PRF授權後提出的要求優先於附表A所列專利或專利申請的專利和專利申請(包括替換、分割和延續),條件是該優先權要求未被拒絕;(C)(A)或(B)所述任何專利或專利申請的任何重新發布、續展、複審或延期;和(D)包括但不限於根據《專利合作條約》對第(A)、(B)或(C)項所述的任何專利或專利申請進行國家階段申請的任何外國對應或等價物。
1.14 “許可產品”是指其開發、製造、使用或銷售使用許可知識產權或許可知識產權中披露的任何信息的產品或服務。
1.15 “許可地區”指全球範圍。
1.16 “重大交易事項”指:(I)被許可人與第三方合併,(Ii)轉讓對價,(Iii) 被許可人出售資產,包括轉讓或(Iv)根據首次公開發售出售被許可人股份。
1.17 “支付到期日”是指特許權使用費和付款的到期和支付日期:4月30日、7月31日、10月31日和1月31日。
1.18 “許可承包商”是指附表F中確定的第三方,被許可方已聘請該第三方協助開發或製造許可產品。
1.19 “報告期”是指截至年度的3月31日、6月30日、9月30日和12月31日的季度期間。
1.20 “再許可”是指被許可人與第三方之間達成的協議或安排,通過該協議或安排,第三方被授予全部或部分使用被許可知識產權的任何部分的權利、許可證或其他許可。次級許可的持有者是“次級被許可人”。
1.21 “第三方”是指既不擁有、也不受被許可方控制、與被許可方共同控制、也不受其控制的實體。
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文章 2 | 授予 許可證 |
2.1 許可證。在遵守本協議和保留下列權利的前提下,PRF將許可授予被許可方 (但不授予附屬公司),並且被許可方接受僅在使用領域和許可區域內的許可 知識產權項下的獨家、不可轉讓、可再許可、承擔使用費的許可:
2.1.1 在收取使用費的基礎上開發、製造、使用、製造和銷售許可產品;
2.1.2按照與本協議一致的條款和條件,在被許可人和次級被許可人之間直接發放承擔使用費的再許可;
2.1.3 允許受保密限制的許可承包商參與被許可方的許可產品的開發和製造,這些承包商的保密限制不低於本文中所包括的限制,並且受被許可方的直接指導。
2.2 無隱含許可證。本協議不得解釋為以默示、禁止反言、 或其他方式向被許可方授予任何知識產權、材料、研究、開發、數據、結果或技術的任何許可或權利,包括本協議中未具體明確規定的任何專利、專利申請、商標、商標申請、版權、商業祕密、有形研究財產或其他專有權利。PRF明確保留根據本協議未明確授予被許可方的任何權利 。
2.3 權利保留。PRF代表其自身、普渡大學、其研究人員和學生以及任何研究合作者保留以下權利:
2.3.1 在許可知識產權下執業,並在免版税的基礎上製作和使用許可知識產權和許可產品,用於上述附帶的研究、學術用途、教學、教育、患者護理和其他類似用途,包括但不限於贊助的研究和合作(“非商業用途”)
2.3.2 許可任何政府機構、大學或其他教育機構、《國內税法》第501(C)(3)款所述類型的組織、符合國家非營利組織法規的科學或教育組織、或與前述相對應的外國組織(“非商業組織”)在許可的知識產權下執業,並 在免版税的基礎上製造和使用許可產品用於非商業用途;
2.3.3 傳播和發佈其研究中與許可知識產權和/或許可產品有關的材料和科學發現,並允許其各自的人員,包括普渡大學的人員,這樣做。
2.4 政府權利。許可的知識產權或其部分可能是在美國政府提供的財政或其他援助下開發的。如果適用,被許可方承認並同意,根據35 USC 202(C)(4)和其他現有或可能被修訂或頒佈的法規、法規和行政命令,美國政府應擁有非排他性的、不可轉讓的、不可撤銷的、已付清的許可證,以便在全球範圍內為或代表美國從事任何已獲許可的知識產權。被許可方應 採取一切必要行動,使PRF能夠代表普渡大學履行其在任何聯邦法律下的義務,並且不得采取任何違反履行這些義務的行動或導致採取此類行動。
2.5 分許可證。建議的再許可只有在事先獲得PRF的書面批准後才生效。PRF的批准不得被無理扣留,但可附加條件,以確保符合本協議的從屬許可。被許可人應對每個被許可人的行為和不作為負責,包括但不限於支付本協議項下到期的所有費用和版税。 被許可人應採取合理努力,確保被許可人遵守PRF根據本協議授予的許可的條款和條件。被許可人應立即向PRF提供每個已簽署的再許可的副本。
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文章 3 | 勤奮 和商業化 |
3.1 勤奮和商業化。被許可方的商業化計劃的真實、完整的副本作為附表 B(“商業化計劃”)附在本合同附件中。PRF不保證、擔保或陳述被許可人的商業化計劃與許可產品的開發或商業化所需的監管或法律批准一致,也不代表或保證被許可人有關於許可知識產權的運營自由。
3.1.1 如果商業化計劃的任何重大變更將對時間表E中所列任何里程碑的及時實現產生重大影響或改變,則被許可方應立即通知PRF。對商業化計劃的任何修改,如對任何里程碑的及時實現有重大改變或影響,均需得到PRF的同意和批准,不得無理扣留。本協議的條款應經雙方書面同意,在合理必要的範圍內進行修改,以符合對商業化計劃的任何批准的修改,包括但不限於附表E中規定的任何盡職調查里程碑和里程碑付款。這些修改應由雙方合理且真誠地協商。
3.2 報告。
3.2.1 進度報告。從本協議生效的第一個完整年度期間開始,被許可方應在生效日期後兩(2)年內完成被許可方 作為附表C附上的進度報告,截止日期為7月31日ST和1月31日ST. 1月31日截止的年度書面報告ST此後應被要求,直到特許產品的銷售完成。
3.2.2 版税報告。在銷售第一個許可產品後的每個報告期內,被許可方應向PRF報告附表D(“版税報告要求”)中規定的信息,即使沒有賺取的版税到期,這些信息也是必需的。總收入應在適用報告期的最後一天按美元與相關貨幣之間的匯率換算成美元。
3.2.3 提供的任何信息或報告應被視為保密信息,但PRF可將此類信息 披露給:(1)普渡大學,(2)其僱員、代理人、顧問或顧問,以及(3)以累積方式 披露的報告機構。
3.3 按計劃執行。被許可方應及時按照《商業化計劃》執行。
3.4 許可產品上市。被許可方應根據商業化計劃,盡商業上的合理努力,儘快將一種或多種許可產品投放市場 。
3.5 個里程碑。被許可方應及時完成附表E所列的里程碑。
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文章 4 | 許可證的考慮事項 |
4.1 許可費。被許可方應在前三(3)年內每年至少贊助15萬美元(150,000美元)的研究,以進一步推進王琳達在普渡實驗室的許可知識產權。 上述許可費不得計入被許可方現在或將來在本協議項下的任何其他義務。
4.2 單位版税。被許可人應按照以下時間表支付PRF賺取的版税(“單位版税”)。 單位版税應在之前每個報告期的付款到期日或之前到期並支付。
a) | 對於 自生效日期起賺取的第一個100萬美元(1,000,000美元)的毛收入,單位特許權使用費應為毛收入的2%(2.0%); | |
b) | 如果自生效之日起獲得的總收入為100萬零1美元(1,000,001美元)至5,000萬美元(50,000,000美元),則單位特許權使用費應為總收入的2.5%(2.5%); | |
c) | 如果自生效之日起賺取的毛收入超過5,000萬美元(5,000,000,000美元),則單位特許權使用費應為毛收入的3%(3%)。 |
4.3 維護費。被許可方應向PRF提供每年度50,000美元(50,000美元),從前三個年度之後開始,一直持續到首次銷售許可產品的年度期間(包括年度期間)。
4.4 最低年度版税。被許可人應每年向PRF支付7.5萬美元(75,000美元)的保證最低年使用費,從首次銷售第一個許可產品的日曆年後的年度期間開始。 被許可人在每個年度期間應向PRF支付的單位特許權使用費應抵免該年度期間的最低年度特許權使用費 。如果年度期間的單位特許權使用費不超過該年度 期間的最低年度特許權使用費,則被許可人在每個年度期間的最後一個報告期的支付應包括達到該年度期間的最低年度特許權使用費所需的餘額。
4.5 里程碑付款。被許可方應向PRF支付附表E中規定的里程碑付款。里程碑付款應在發生里程碑事件的報告期的付款到期日到期並支付。里程碑付款不能退還,也不能抵扣任何其他費用、版税或付款。
4.6 主要交易費。被許可方應在重大交易事件發生前不少於十(10)天向PRF報告,並應提供PRF要求的所有信息,以便對重大交易事件進行評估。每個重大交易活動結束後,被許可方或其利益繼承人應立即向PRF支付相當於重大交易事件中交換的任何交易對價(無論是現金或其他)價值的1.5%(1.5%)的現金。
4.7 再許可收入。被許可方應向被許可方或附屬公司(如果適用)支付與被許可知識產權有關的任何形式的對價的25%(25%),包括但不限於預付費用、許可簽約費、許可維護費、里程碑付款、成功費、股權價值以及由從屬被許可方或其代表支付的任何其他對價(“從屬許可收入”)。按轉讓人的總收入向PRF支付的單位使用費 不是轉授許可收入。
文章 5 | 付款 |
5.1 付款。如第4條所述,被許可人應在付款到期日或之前按第14條規定的地址向PRF支付特許權使用費。如果來自美國以外的地區,應通過電匯到PRF指定的賬户,被許可人應吸收與該電匯相關的所有費用或付款。
5.2 貨幣兑換。本協議項下由被許可方支付的所有版税均應以美元支付。總收入應按《華爾街日報》報道的適用報告期最後一天的美元與相關貨幣之間的匯率折算為美元。在轉賬或兑換成美元過程中發生的任何匯兑、價值、税款或其他費用的損失應完全由被許可方承擔。
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5.3 利息。本協議規定的逾期付款應按每月1.5%(1.5%) 的利率計息,從付款到期日後第30天開始計算。
文章 6 | 記錄 |
6.1 銷售記錄。在本協議期限內及之後的七(7)年內,被許可人應在其主要營業地點保存與總收入、單位使用費、再許可收入有關的所有信息的真實和準確記錄(如果適用),並核實被許可人根據本協議應向PRF支付的金額。被許可人應應PRF的要求向PRF提供該信息,該信息每年不得超過一次。
6.2 記錄審計。PRF有權在正常營業時間內,通過獨立的註冊會計師,不時檢查被許可人和再被許可人的記錄(如果適用),以核實對本協議的遵守情況。 檢查範圍包括但不限於驗證是否符合第2.1節所允許的業務範圍所需的信息、銷售發票登記簿、銷售分析報告、原始發票、庫存記錄、價目表、再許可和經銷商協議、會計總賬和銷售税申報單。每一日曆年,此類審查和核查不得超過 次。除非被許可方另有書面同意,否則進行此類檢查和驗證的費用和費用應由PRF承擔。如果審查發現被許可人在所審查的任何季度少付了超過5%(5%)的款項, 被許可人應根據第5條向PRF支付少付的金額外加利息,並應償還PRF執行審查的所有費用。
文章 7 | 專利 起訴 |
7.1 許可專利的起訴和維護。獲得許可的知識產權的起訴和維護應由PRF獨家負責。PRF應隨時向被許可人通報與許可知識產權的備案、起訴和維護有關的所有實質性進展。如果被許可方遵守本協議的條款,PRF同意 合理地允許被許可方就這些事項向PRF提供意見,以供PRF使用和考慮,由PRF自行決定。
7.1.1 一般事項。雙方同意以所有合理方式合作起訴許可專利,包括在相關文件上獲得發明人簽名、發明人審查申請、討論辦公室訴訟等。
7.1.2 停止支持。
(A) 如果被許可人未能按照第7條的規定及時償還PRF,PRF可自行決定暫停或停止起訴和/或維護全部或部分被許可的知識產權,和/或尋求第13條規定的違約和終止補救措施 。
(B)被許可人可提前九十(90)天向PRF發出書面通知,告知PRF它不再希望支付申請、起訴或維護一項或多項許可知識產權的費用。自通知PRF之日起,被許可人對此類 許可知識產權的許可應終止。被許可人承認,PRF可根據其唯一選擇,選擇支付此類費用或允許此類許可知識產權被遺棄或失效。
7.1.3 外國專利訴訟。對於其建議提交專利申請的任何非美國領土,PRF應在適用的國家階段申請截止日期前九十(90)天通知被許可方。在被許可方遵守第 7.2節的前提下,PRF應在其收到被許可方提出此類申請的書面通知的任何國家/地區提交併起訴專利申請;但條件是:(I)在適用的國家階段提交截止日期前至少六十(60)天收到書面通知;以及(Ii)在PRF收到書面通知之日起,被許可方未違反本協議項下的任何義務。
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7.2 報銷費用。在本協議有效期內,被許可方應承擔其在生效日期之前和之後發生的與許可知識產權的準備、提交、起訴、辯護(包括但不限於幹預、衍生、複審、異議和補貼後訴訟)和維護有關的所有費用和成本的比例份額(“IP費用”)。上述比例份額應由對每項技術擁有許可權的被許可方數量確定。每項技術的知識產權費用和被許可人的比例份額應分別計算。 被許可人應在PRF通知被許可人知識產權費用金額後三十(30)天內償還PRF的知識產權費用。 上述比例份額不適用於應被許可人的具體要求而進行的起訴努力。對於在生效日期之後發生的知識產權費用,被許可方應根據本第7.2節的規定,負責報銷其在發生這些知識產權費用時的全部比例份額。在每個年度期間,被許可方償還PRF在生效日期之前發生的知識產權費用的義務應以10,000美元(10,000美元)為上限,並將持續到所有此類知識產權費用得到償還為止。 本協議終止後,在生效日期之前發生的知識產權費用的任何餘額應視為到期 並全額支付。
第 條8 | 減輕侵權行為 |
8.1 侵權通知。被許可人承認被許可的知識產權對PRF具有重要價值,因此,被許可人承諾採取一切適當措施保護PRF在該知識產權中的利益。除本協議授權外,被許可方不得允許任何實體、個人或公司在許可的知識產權下開展業務。被許可方應及時通知PRF任何涉嫌侵犯任何許可知識產權的行為。
8.2 提起訴訟的權利。對於根據本協議在所有地區的所有使用領域獨家許可給被許可方的許可知識產權,被許可方有權(但不是義務)首先通知侵權人和/或啟動法律程序以減少侵權,但任何要求PRF、PRF和被許可方參與法律程序的行動將簽訂單獨的協議,概述此類條款。如果被許可人未能及時開始或繼續這樣做, 但不早於被許可人意識到被指控的侵權行為之日起九十(90)天內,PRF有權(但沒有義務)為自己採取適當的行動。
8.3消減和貨幣復甦。如果提起任何訴訟以減少和補救任何侵權行為,雙方屆時將簽訂一項單獨的協議,以確定減少和支付任何金錢追回的最佳途徑。
第 條9 | 機密性 |
9.1 被許可人應對收到的每一項保密信息保密,並僅允許當事人的官員、 董事、員工、專業顧問以及投資者、潛在投資者和商業夥伴在需要了解的基礎上和負有保密義務的 訪問。如果傳票或其他法院命令強制將本協議或任何其他保密信息泄露給第三方,被強制方應尋求適當的條款來保護保密信息。
第 條10 | 爭議解決 |
10.1 協商。如果雙方之間發生與本協議有關的爭議,任何一方可在發出爭議通知之日起二十(20)天內,向另一方發出詳細説明爭議點的書面通知(“爭議通知”),將爭議提交給雙方各自指定的官員或其繼任者,以誠意協商解決。指定人員如下:
對於 被許可人: | 首席執行官 | |
對於 PRF: | 場外交易副總裁 |
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第 條11 | 保修、 適銷性和排除保修 |
11.1 有限保修。締約雙方保證其完全有權訂立本協定。PRF表示,本着善意,截至生效日期,不存在任何針對PRF的索賠、要求、訴訟或判決影響PRF履行PRF根據本協議授予被許可人的許可。
11.2 被許可方的保修。被許可方聲明並保證:
11.2.1[br}被許可人是根據特拉華州法律正式成立、有效存在和信譽良好的公司。被許可方擁有 所有必要的公司權力和授權,以擁有、運營和租賃其財產、開展目前正在進行的業務和本協議所設想的業務、訂立本協議以及進行本協議所設想的交易。具體而言, 被許可方保證其擁有必要的專業知識和技能,可以對本協議項下許可的知識產權的能力、安全性、實用性和商業應用進行自己的評估。
11.2.2 與本協議的簽署、交付或履行相關的事項,不需要被許可方同意、批准或授權,或指定、聲明或向任何政府機構或其他人備案。
11.2.3 被許可人(據被許可人所知,沒有任何被許可人的人員)不是任何協議或文書的一方,也不受任何憲章或其他公司限制或任何判決、命令、令狀、強制令,或據被許可人所知對被許可人的運營、前景、財產、資產或條件(財務或其他方面)產生重大不利影響的任何規則或法規的約束。
11.3 排除保修。PRF不保證PRF提供的許可知識產權、任何材料或信息的有效性,也不保證上述內容沒有錯誤或缺陷。PRF對被許可人可在不侵犯任何其他方權利的情況下使用許可知識產權或許可產品的範圍或商業潛力或盈利能力或收入 不作任何陳述。PRF既不承諾為第三方的任何侵權指控辯護,也不對許可知識產權的侵權者提起訴訟。PRF不保證許可知識產權範圍內的任何產品或服務滿足被許可方或被許可方客户的 特定要求。因此,在本協議項下許可的知識產權按“原樣”提供。除本協議中明確規定的外,PRF不對本協議項下許可的知識產權作出任何形式的陳述或擔保,並明確不對本協議項下許可的知識產權的能力、安全、實用、貿易、使用或商業應用 的適銷性或適用性作出任何保證,也不對其作出任何其他默示保證。
第 條12 | 損害賠償、賠償和保險 |
12.1 不承擔任何責任。對於根據本協議開發、製造、測試、設計、再許可或銷售的任何許可產品的設計、測試、標籤、製造、分銷、銷售、使用或其他應用中的缺陷造成的任何特殊、附帶、間接或後果性損害,PRF不對被許可方、任何次級被許可方(如果適用)或其各自的客户和相關方負責。
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12.2 賠償。對於因實踐或使用許可的知識產權或使用許可的知識產權,或使用、開發、分銷或銷售許可的產品而直接或間接產生的任何和所有傷害、損失、損害或責任,被許可方應就任何索賠、要求、行動和訴訟原因進行辯護、賠償並使其不受損害。在不限制前述一般性的情況下,該賠償義務應包括合理的律師費 以及受賠方為任何和所有此類索賠、要求、訴訟或訴訟理由進行辯護而產生的其他費用或開支。
12.3 保險。在本協議簽署後三十(30)天內,被許可方應向PRF提供一份保險證書,確認承保範圍如下:每次事故不低於100萬美元(1,000,000美元),綜合責任總額不低於300萬美元(3,000,000美元) 一般責任,包括對許可產品引起的產品責任索賠的背書。
12.4 索賠通知。被許可方應迅速將涉及受賠方的所有索賠通知PRF,並提供PRF要求的信息,以評估每一項此類索賠。
第 條13 | 條款 和終止 |
13.1 期限。除非雙方以書面形式延長,否則本協議將於20年前終止Th 生效日期的週年紀念日、許可知識產權最後到期的到期日期或適用法律允許的最長 期限(“期限”)。
13.2由PRF終止。
13.2.1 未付款。如果被許可方未能根據本協議向PRF支付任何到期和應付的款項,並且 被許可方未能在PRF向被許可方發送書面通知的十(10)個工作日內糾正違約,PRF可以終止本協議和根據本協議授予的許可,自PRF發出書面通知確認被許可方未能解決之日起生效。
13.2.2 缺乏執行商業化計劃的財務能力。應PRF的要求,被許可方應向PRF提供被許可方繼續執行商業化計劃所需的財政能力的證據,包括但不限於在實現附表E中規定的里程碑方面取得的進展。PRF可通過向被許可方提供註冊會計師的書面意見,表明被許可方缺乏足夠的資源來執行商業化計劃,從而宣佈被許可方未履行商業化計劃下被許可方的義務。如果被許可方未能在PRF向被許可方發送關於違約的書面通知之日起六十(60)天內治癒,終止將在六十天期限結束時自動生效。
13.2.3 其他違規。如果被許可方違約或實質性違反本協議,而不是由於不付款或喪失財務能力,PRF可在向被許可方送達違約或實質性違約的書面通知後終止本協議和根據本協議授予的許可。如果被許可方未能在PRF向被許可方發送書面違約通知之日起六十(60)天內糾正違約或違約,終止將在六十天期限結束時自動生效;但前提是, 如果任何違約或違約不能在六十(60)天內通過盡職調查得到糾正,則PRF可自行決定將補救時間 延長至實施補救所需的合理時間(延長時間不得超過四十五(Br)天),前提是被許可人必須在上述期限內立即開始補救,此後任何時候都應努力糾正違約或違約。
13.3 被許可人終止。被許可方可在終止之日起不少於四(4)個月前向PRF發出書面通知,無需任何理由終止其在本協議項下的許可。被許可人根據適用的州法律提交破產申請或啟動清算、解散或清盤程序,應構成向PRF發出書面通知,表明被許可人已根據本協議終止其許可證,該通知在緊接執行所述申請或啟動所述程序之前生效。如果被許可方根據本第13.3條終止合同。被許可方同意,應PRF的要求, 向PRF提供所有現有數據,以支持向所有相關聯邦機構註冊許可產品。PRF擁有向第三方提供此類數據的不受限制的權利。
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13.4 執行不力。PRF在任何時間或在任何時間未能執行本協議的任何條款, 不得被解釋為放棄該條款或放棄PRF此後執行本協議的每項條款的權利。
13.5 再許可的轉讓。被許可方應採取一切必要步驟終止每個分許可,自被許可方根據本協議從PRF獲得的許可終止之日起生效。在被許可人和次級被許可人提出合理要求並且次級被許可人確認被許可人沒有對次級被許可人違約的情況下,PRF可自行決定接受再許可的轉讓, 包括根據該許可向被許可人承諾的所有對價的權利。即使本協議中有任何與之相反的規定,PRF也不受以下任何從屬許可的約束:(1)被許可人對從屬被許可人的責任或義務,PRF無法承擔或履行,因為它們與當時有效的適用法律或政策不一致;(2)被許可人的責任或義務超出了PRF作為本協議中許可人的義務;和/或
(3) 未包含在本協議中的任何分許可中包含的被許可人的義務或義務,或超出 期限的義務。
13.6 生存。本協議到期或終止並不解除任何一方在到期或終止前產生的任何義務,包括但不限於付款和報告義務。本協議的任何條款,如預期在本協議終止或期滿後履行或遵守,應在本協議終止或期滿後繼續有效。
第 條14 | 通告 |
除本合同另有規定外,所有通知和其他通信應通過私人隔夜郵寄服務或通過美國掛號信或掛號信、預付郵資、要求的回執發送,併發送給按下列地址或下文書面通知指定的其他地址接收通知或其他通信的當事人:
PRF 通知: | 技術商業化辦公室 | ||
融合中心 | |||
101 Foundry Drive,Suite 2500 | |||
拉斐特西部,47906 | |||
Facsimile: (765) 496-1277 | |||
收件人: 場外交易副總裁 |
付款或開票的PRF : | 普渡 研究基金會 | ||
P.O. Box 772400 | |||
Detroit, MI 48227-2400 |
持牌人: | Medallion 美國研究公司 | ||
豪街595號 | |||
套房 1160 | |||
不列顛哥倫比亞省温哥華V6C 2T5PO 加拿大 | |||
聯繫人: 首席執行官 |
此類通知或其他通信應在接收方的員工、代理人或代表收到後生效,該員工、代理人或代表被授權 接收以上述方式發送或交付的通知或其他通信。
10 |
第 條15 | 其他 |
15.1 出口管制。被許可方承認PRF受控制技術數據、計算機軟件、實驗室原型和其他商品出口的美國法律和法規的約束,並且PRF在本協議項下的義務取決於遵守適用的美國出口法律和法規。技術數據和商品的轉讓可能需要 美國政府認可機構的許可證或被許可人的書面保證,即在未經某些美國機構事先批准的情況下,被許可人不得向某些外國出口數據或商品。PRF不代表 不需要出口許可證,也不代表如果需要,應簽發出口許可證。
15.2 管轄權、地點、法律選擇和律師費。被許可方和PRF之間的任何可由法院審理的糾紛應由印第安納州蒂佩卡諾縣的有管轄權的法院根據印第安納州的法律進行裁決。 任何訴訟糾紛的勝訴方有權獲得其合理和必要的律師費和費用的補償。任何證明這些費用和費用的必要性的證據應包括勝訴方遵守本協定第10條的程序的證據。
15.3 合法合規性。被許可方應遵守與其許可產品的製造、加工、生產、使用、銷售或分銷有關的所有法律法規。被許可方應受《美國法典》第35篇第204節的規定以及適用的《貝赫-多爾能源效率、可再生能源和先進能源技術法案》對例外情況的確定的約束,包括在美國製造的要求。被許可方不得采取任何可能使PRF或普渡大學面臨違反任何法律和法規的行為。
15.4 獨立承包人。被許可人與PRF的關係應僅為被許可人的關係。被許可人不是PRF的代理人,並且無權在任何事情上代表PRF行事。被持牌人聘用為僱員或代理人的人不應因此而被視為PRF的僱員或代理人。
15.5 標記。被許可方應在美國銷售的特許產品上標上美國專利號。在其他國家制造或銷售的許可產品 應按照這些國家實施的知識產權法進行標識。
15.6 使用名稱。除法律另有要求外,每一方在將其姓名用於任何商業目的之前,應獲得另一方的書面批准。作為前述規定的例外,被許可方和PRF均可宣傳本協議的存在,但未經另一方同意不得宣傳本協議的條款和條件,除非法律另有要求。
15.7 執行地點。本協議及其後續的任何修改或修正應視為已在美利堅合眾國印第安納州簽署。
15.8 適用法律。本協議和所有修改或修正,以及雙方在本協議項下的權利,應根據印第安納州(不考慮法律衝突規則)和美利堅合眾國的法律進行解釋和管轄。
15.9 可分割性。本協議中包含的所有權利和限制均可行使,且僅在不違反任何適用法律的範圍內適用並具有約束力,且僅限於必要的範圍,以使本協議不會使本協議非法、無效或不可執行。如果本協議任何條款的任何條款或部分對於本協議的商業目的不是必不可少的 應被有管轄權的法院裁定為非法、無效或不可執行,則雙方的意圖是,其餘條款或其部分應構成其關於本協議標的的協議,而所有這些剩餘條款或其部分應保持完全效力和效力。在法律允許的範圍內, 本協議的任何非法、無效或不可執行的條款應由實現非法、無效或不可執行條款的商業目的的有效條款取代。如果對本協議的商業目的至關重要的任何條款被認為是非法、無效或不可執行的,並且不能被實現本協議商業目的的有效條款所取代,則本協議和本協議授予的權利將終止。
11 |
15.10 不可抗力。本協議任何一方的任何延遲履行或不履行不應構成本協議項下的違約, 如果和在受影響一方無法控制的範圍內,包括但不限於自然行為、罷工或其他停工;內亂、火災、洪水、爆炸、暴亂、戰爭、叛亂、 或破壞所造成的任何損害索賠。
15.11 作業。除非事先徵得PRF的書面同意,否則被許可方不得轉讓本協議和根據本協議授予的許可,PRF可視需要拒絕同意或附加條件,以防止損害其在本協議項下的利益和權利。
15 .12修改。本協議不得修改、修改或終止,除非本協議另有規定或由本協議雙方簽署的另一份書面協議。
自本協議生效之日起,PRF和被許可方已由其正式授權的代表簽署本協議,並加蓋印章,特此為證。
普渡 研究基金會 | Medallion 美國研究公司 | |||
/s/ 布魯克·L·貝爾 | /s/ Mark Saxon | |||
姓名: | 布魯克·L·拜爾 | 姓名: | 馬克 撒克遜人 | |
標題: | 場外交易副總裁 | 標題: | 首席執行官 |
12 |
附表 A:許可的知識產權
獲得許可的 項專利
技術: | WANG-66915《配體輔助洗脱色譜分離稀土元素》 | |
Patent Info: |
Country: United States 申請編號:62/026,487 應用 標題:配體輔助層析分離稀土元素 提交日期:2014年7月18日 | |
Country: PCT application 申請 編號:PCT/US15/40975 應用 標題:配基輔助層析分離金屬離子 提交日期:2015年7月17日 | ||
Country: Canada 申請編號:2,955,608 應用 標題:配基輔助層析分離金屬離子 提交日期:2017年1月18日 | ||
Country: Australia 申請 編號:2015289483 應用 標題:配基輔助層析分離金屬離子 提交日期:2016年12月16日 狀態: 已允許 | ||
Country: United States 申請 編號:15/327,041 應用 標題:配基輔助層析分離金屬離子 提交日期:2017年1月18日 狀態: 已發佈 頒發專利號:10,597,751 專利 發佈日期:2020年3月24日 | ||
Country: United States 申請編號:16/709,973 應用 標題:配基輔助層析分離金屬離子 提交日期:2019年12月11日 狀態: 正在審核中 | ||
發明者: | 姓名: | 制定技術時的僱主 : |
王念華琳達 雷玲 |
普渡大學 普渡大學 | |
* Federal or other funding of related research? ☐ Yes No * 美國政府保留對該技術的某些權利,許可在所有方面均受適用於由美國政府提供全部或部分資金的知識產權的美國法律的約束。 | ||
資助 代理:不適用 |
A-1 |
技術: | 2016年-WANG-67361 《從火山灰和其他煤炭副產品中回收稀土元素(REE)的高效、經濟和環保技術》 | |
專利 信息: |
Country: United States 申請編號:62/588,685 應用 標題:利用工業廢灰製備稀土金屬和其他化學品 提交日期:2017年11月20日 | |
Country: United States 申請編號:16/193,566 應用 標題:利用工業廢灰製備稀土金屬和其他化學品 提交 日期:2018年11月16日 | ||
發明者: | 姓名: | 制定技術時的僱主 : |
Nien-Hwa Linda Wang Hoon Choi 大衞·哈維 |
普渡大學 普渡大學 普渡大學 | |
* 相關研究的聯邦或其他資金? Yes ☐ No * 美國政府保留對該技術的某些權利,許可在所有方面均受適用於由美國政府提供全部或部分資金的知識產權的美國法律的約束。 | ||
資助 代理:國家科學基金(CBET 1403854) |
A-2 |
技術: | 2018年-Wang-68073 《用於稀土元素分離的配體輔助置換色譜柱的設計》 | |
專利 信息: |
Country: United States 申請 編號:62/578,434 應用 標題:設計高效製備色譜分離過程的方法 提交日期:2017年10月28日 | |
Country: PCT 申請 編號:PCT/US18/57712 應用 標題:設計高效製備色譜分離過程的方法 提交 日期:2018年10月26日 | ||
Country: United States 申請編號:16/758,660 應用 標題:設計高效製備色譜分離過程的方法 提交日期:2020年4月23日 | ||
Country: Canada 申請 編號:3080517 應用 標題:設計高效製備色譜分離過程的方法 提交日期:2020年4月23日 | ||
Country: Australia 申請 編號:2018354377 應用 標題:設計高效製備色譜分離過程的方法 提交日期:2020年4月23日 | ||
Country: Europe 申請 編號:18871054.5 應用 標題:設計高效製備色譜分離過程的方法 提交日期:2020年4月23日 | ||
發明者: | 姓名: | 制定技術時的僱主 : |
Nien-Hwa Linda Wang Hoon Choi 大衞·哈維 |
普渡大學 普渡大學 普渡大學 | |
* 相關研究的聯邦或其他資金? Yes ☐ No * 美國政府保留對該技術的某些權利,許可在所有方面均受適用於由美國政府提供全部或部分資金的知識產權的美國法律的約束。 | ||
資助 代理:國家科學基金(CBET 1403854) |
A-3 |
技術: | 2020年-WANG-68877《多區配體輔助置換色譜分離提純鈉輝石中複雜稀土混合物》 | |
專利 信息: |
Country: United States 申請編號:62/982,811 應用:多區配基輔助置換色譜分離純化複雜稀土混合物 提交日期:2020年2月28日 | |
Country: PCT 申請 編號:待定 申請標題:待定 提交日期:待定 | ||
發明者: | 姓名: | 制定技術時的僱主 : |
Nien-Hwa Linda Wang 易 丁 大衞·哈維 |
普渡大學 普渡大學 普渡大學 | |
* 相關研究的聯邦或其他資金? Yes ☐ No * 美國政府保留對該技術的某些權利,許可在所有方面均受適用於由美國政府提供全部或部分資金的知識產權的美國法律的約束。 | ||
資助 代理:國防後勤局(SP8000-18-P-0007) |
A-4 |
技術: | 2020年-WANG-68878 《雙區配體輔助置換色層析從NdFeB磁體廢料中回收稀土元素》 | |
專利 信息: |
Country: United States 申請編號:62/982,807 應用:雙區配基輔助置換層析法提純廢磁體中的稀土元素 提交日期:2020年2月28日 | |
Country: PCT 申請 編號:待定 申請標題:待定 提交日期:待定 | ||
發明者: | 姓名: | 制定技術時的僱主 : |
Nien-Hwa Linda Wang Yi Ding 大衞·哈維 |
普渡大學 普渡大學 普渡大學 | |
* Federal or other funding of related research? Yes ☐ No * 美國政府保留對該技術的某些權利,許可在所有方面均受適用於由美國政府提供全部或部分資金的知識產權的美國法律的約束。 | ||
資助 代理:國防後勤局(SP8000-18-P-0007) |
A-5 |
附表 B:商業化計劃
[商業化 下一頁計劃]
B-1 |
Medallion Resources Ltd 1160-595 Howe Street Vancouver, BC V6C 2T5 加拿大 對稀土元素的再認識 |
2021年1月19日
回覆: 配體輔助置換技術-商業化計劃
語境
高純 稀土元素(“REE”)是高強度NdFeB(“NdFeB”)永磁 磁體和許多其他新興高科技產品的基本成分。由於稀土在風力渦輪機和電動汽車中的重要應用,預計對稀土的需求將迅速增長,但中國控制着全球85%以上的生產和供應。美國和歐洲沒有合法的短期解決方案來獲取稀土資源,就在需求開始快速增長的時候,它們在地緣政治、經濟和安全方面處於不利地位。
Medallion資源有限公司(Medallion)是一家加拿大上市公司,長期致力於從礦砂獨居石中安全、經濟、高資源效率地提取稀土元素。Medallion與REE供應鏈的所有部分進行接觸,獲得供應商、客户和資金,以進行研究和商業化。
Medallion 尋求下游技術解決方案,將Rees分離為高價值、高資源效率、低碳足跡和有競爭力的經濟效益的客户就緒產品。Medallion正在與Hasler Ventures LLC在這方面進行合作,研究、開發和適當地商業運營REE分離。
REE 分離
Hasler Ventures LLC通過與普渡研究基金會簽訂的主許可協議(“MLA”)獲得獨家許可,該協議於2021年1月15日(“生效日期”)生效,用於普渡大學/Linda Wang的配基輔助置換(“普渡LAD技術”)在所有應用領域的全球應用。
這項技術的目標是從水溶液中分離和提純金屬,包括稀土元素。Linda Wang已確定該技術 處於技術就緒級別(TRL)4(TRL4),其中TRL8/9代表生產就緒商業實施。
傳統的稀土提純(溶劑提取)工藝採用兩相液-液萃取方法,需要1800多個階段,產生大量有毒廢物,並依賴於石化行業的溶劑。相比之下,Linda Wang的普渡大學實驗室 開創了一種高效的基於配體的置換層析方法並獲得了專利,該方法可以在水溶液中高產率和高生產率地生產高純度的稀土。將與稀土形成選擇性配位鍵的配體添加到流動相 或固定在吸附劑表面,通過在色譜柱中形成等時位移帶(或“串”) 來有效地分離單個稀土。稀土選擇性配體已被固定在硅膠、殼聚糖、纖維素或聚合物樹脂上。
層析方法使用吸附顆粒填充牀,其單位體積的表面積比液-液萃取法高約1,000倍。常規離子交換樹脂具有較小的選擇性(
設計方法適用於從組成差異很大的複雜混合物中分離稀土和其他金屬離子。用EDTA作流動相,用三元混合稀土間歇色譜柱進行實驗,得到了高純度(>99.5%)的Nd、Pr、Dy三種產品,產率高(>99%),生產效率高(>100 kg REE/m~3/d),約為目前液-液萃取法的100倍。
許多 參數影響分離模式的形成(例如,3個稀土元素的21個參數),包括進料組成、進料體積、吸附劑容量、選擇性、顆粒大小、顆粒孔隙率、配位體選擇性和濃度、溶質分散、擴散和 傳質參數、牀層含氣率、柱長和流動相速度。為了應對這種複雜性,普渡LAD技術 進行了系統的數學模擬,指定了無量綱組的策略組合,以將多維設計 參數空間簡化為給定二元對的二維空間。模擬定義了各種值的最小無量綱列長度,以生成一般相關曲線,該曲線將二維空間劃分為恆定圖案區和 瞬變區。
這種通用相關性是置換色譜學的一項突破,導致了一種健壯、可擴展和可預測的設計方法-恆定模式方法。該方法具有較高的吸附劑產率和配基效率,達到了預期的純度和收率。它為任何規模的系統提供了最佳操作條件,以滿足不同原油混合物的一種或多種成分的目標產量和純度。形成恆定花樣狀態所需的柱長和流體速度由固有的吸附、傳質和配位-溶質絡合參數決定。這種新的設計方法有助於實現高吸着劑生產率, 比以前報道的三元分離高800倍以上。
此外,Linda Wang還開發了一種通用的分裂策略,由選擇性加權組成因子(“γI”因子)控制,以最大限度地提高脱硫劑的生產率。為了實現最大的生產率,在第一區以高純度回收具有最大γi因子的組分,其中 最容易從混合物中分離出來。將第一個區的混合區帶 發送到其他區進行進一步分離。裂解繼續進行,直到最後一個區域只剩下二元混合物。最後一個區域中的 混合帶材然後循環到該區域的入口處,以實現所有組分的高產量(99%)。 分裂策略是置換層析理論的第二次突破。
試驗結果表明,對於三元混合稀土(>100 kg REE/m~3/d),雙區LAD可獲得高純度(>99%)、高產率(>99%)和高吸收率,效率是單柱LAD的1000倍。因此,如果成功商業化,普渡LAD技術方法可以提供強勁、經濟和環保的純稀土供應,而不需要依賴傳統石化行業的溶劑。
商業化 計劃
普渡LAD技術將根據材料來源按三類應用獲得許可,以促進平行商業化 如下:
類別 i: | 煤及其衍生物質,包括酸性礦井廢水; | |
類別 II: | 電池和NdFeB磁體報廢回收材料; | |
類別 III: | 所有其他材料,包括但不限於原生礦石、採礦副產品和採礦廢物,包括來自礦砂、化肥、鐵礦石和鈾生產的含稀土材料。 |
勛章將承擔並指示王琳達的普渡實驗室進行普渡LAD技術在第三類材料上的應用研究和開發,具體原料優先順序由當時的商業機會確定。
構成普渡LAD技術的知識產權是一個相對不成熟的技術平臺。Linda Wang已確定該技術的技術準備級別(TRL)為4(TRL4),其中TRL8/9代表可投入生產的商業實施。 因此,商業化戰略涉及一般研究和開發,以確定經濟和環境因素與 技術同行的基準,然後是演示和驗證、工程和商業化。
Medallion 將首先尋求將普渡LAD技術整合到本公司專有的苛性裂解和酸浸工藝中,然後考慮將普渡LAD技術整合到正在加工III類材料的第三方稀土提取和分離電路中。
第1階段:技術開發
i. | 集成 並利用數學建模軟件,允許對多種潛在的REE III類原料進行流程模擬,以支持 未來合作伙伴關係和次級許可的決策。開發的軟件模型和設計工具將允許系統和有效地設計和開發生產稀土的新置換工藝。 | |
二、 | 對“真實世界”的孕婦浸出液進行 測試(由Medallion專有的苛性裂解和酸浸工藝提供),以確定有害元素對普渡LAD技術平臺在產品純度和回收率以及廢物產生(重金屬、過渡金屬和放射性核素)方面的性能的影響 | |
三、 | 與第三方REE III類來源接洽,以瞭解未來的原料化學和時間表。完成模擬,與Medallion原料進行比較和對比 | |
四、 | 使用流程建模軟件準備工程系統的全面質量和能量平衡 | |
v. | 對普渡LAD技術平臺進行技術經濟評估(TEA),並結合Medallion專有的苛性裂解和酸浸工藝處理獨居石。為有針對性的研究確定具體的技術和財務挑戰(例如回收) | |
六. | 對來自第三方的“真實”孕婦浸出解決方案進行 測試 | |
七. | 承擔普渡LAD技術的生命週期評估(LCA),以及獨居石的Medallion苛性裂解和酸浸工藝 |
里程碑: | 演示 根據數學模擬結果預測過程結果的能力,以確保通過模擬進行過程開發 是合理的期望。 | |
展示了以95%的產率可靠地分離99.5%純NdPr Dy和足以用於中試工廠工程和安裝的數據集。 | ||
綜合處理策略的技術、經濟、環境性能令人滿意。 | ||
確定關鍵研究重點領域以降低風險 | ||
與希望共同開發技術的第三類第三方REE供應商接洽 | ||
滿意度的確定將在準備時相對於同行進行衡量。 |
第2階段:技術演示
八. | 承擔普渡LAD技術中試工廠的詳細工程,以處理類似規模的中試工廠產生的懷孕浸出液,該中試工廠實施Medallion苛性裂解和酸浸工藝 | |
IX. | 進行規模足夠大的集成流程演示,以消除進一步的縱向擴展風險 | |
x. | 驗證 工程假設和縱向擴展性能 | |
習。 | 為一家商業規模的工廠進行經修訂的茶葉和LCA,該工廠結合了Medallion Resources專有的苛性裂解和酸浸工藝,並將LAD分離和精煉平臺設在擬議的運營地點 | |
第十二條。 | 根據需要支持 第三方供應商共同出資進行研發 |
里程碑: | 生產足夠數量的成品以供應給潛在的承購合作伙伴 | |
確定商業規模實施和設備採購的工程設計參數 | ||
演示在商業敏感的情況下回收和重複使用試劑 | ||
捕獲、穩定和表徵廢物並確定處置策略 | ||
捕獲 財務數據以進行可行性級別的建模 |
階段 3:商業實施
第十三條 | 為Medallion集成流程制定 資金和展望戰略 | |
第十四條。 | 針對第三方需求制定許可或技術銷售戰略 |
里程碑: | 最終投資決定 |
您的 誠摯的
馬克 撒克遜人
總裁兼首席執行官
Medallion 資源有限公司
郵箱:msaxon@medallionresource ces.com
附表 C:被許可方進度報告
被許可人 名稱: | ||
被許可人 聯繫方式: | ||
進度 報告日期: |
商業化 勤奮:
1. | 根據被許可方的商業化計劃列出到目前為止的目標。該公司是否能夠實現這些目標?如果不是,是什麼限制了公司的進步? | |
2. | 按照時間表E列出到目前為止的開發里程碑。公司是否能夠實現這些目標?如果是,請提供業績證明 和實現日期。如果不是,請説明原因。 |
財務 容量:
3. | 自獲得普渡技術許可以來,該公司已籌集了多少資本? | |
4. | 根據許可協議説明公司目前實現商業化計劃和開發里程碑的財務能力。 如果需要更多資金,公司計劃部署必要的資本或籌集資金嗎? |
就業 和發展努力:
5. | 説明已聘用或以其他方式積極實施商業化計劃的全職同等資歷人數。 | |
6. | 該公司是否已開發出許可產品?如果是,許可產品的名稱是什麼?在哪裏/如何銷售它? 如果沒有,該公司預計何時推出許可產品? | |
7. | 該公司是否銷售授權產品?如果是,請參閲版税報告模板許可證的附表D。 | |
8. | 該公司是否發放了任何子許可證?公司是否向PRF提供了再許可信息? |
其他 更新和查詢:
9. | 您是否有興趣與普渡研究基金會分享有關該公司將PRF技術商業化的其他新聞? | |
10. | 該公司目前是否需要PRF提供的任何服務? | |
11. | 該公司是否有興趣瞭解可從PRF獲得許可的任何其他技術?如果是,請提供 適合公司正在尋找的機會的感興趣的領域或技術描述。 |
C-1 |
附表 D:版税報告要求
(1) | 按名稱、編號和品牌標識識別 每個許可產品(包括聯屬公司和分許可人銷售的許可產品) | |
(2) | 列出 迄今為止的開發里程碑。該公司是否能夠實現這些目標?如果是,請提供成績證明和實現日期 。如果不是,請説明原因。 | |
(3) | 按許可產品列出 當前發佈的客户價格信息 | |
(4) | 狀態 每個許可證產品在報告期內分發給客户的單位數(包括附屬公司和子被許可人分發的單位) | |
(5) | 彙總/描述報告期內每種許可產品向客户收取的單價。指定適用的價格範圍和變化。 如果許可產品的銷售、贈送、使用或其他處置是以現金以外的價值進行交易的,應提供所收取的單價與許可產品的市場價值一致的佐證 。 | |
(6) | 説明 報告期內每種許可產品的總收入。包括淨額結算計算的摘要。 | |
(7) | 國家 報告期內應向PRF支付的每種許可產品的單位使用費金額(根據被許可人、任何適用的附屬公司和分被許可人的毛收入) | |
(8) | 説明年度期間應支付的最低年度特許權使用費金額(如果適用) | |
(9) | 國家 報告期內應收再許可收入金額(第4.4條)(按再許可和收入類型列明) | |
(10) | 國家 報告所述期間應支付的以美元表示的PRF的特許權使用費總額。顯示貨幣換算率(如果適用)。 | |
(11) | 列表 當前分被許可人的名稱和地址(如果適用) | |
(12) | 隨函附上有效保險證書(第12.3條) | |
(13) | 彙總報告期間的財務能力,包括與許可產品商業化有關的收到的第三方資金(稀釋和非稀釋) 。 | |
(14) | 説明已聘用或以其他方式積極實施商業化計劃的全職同等職位(FTE)人數。 | |
(15) | 州 生產許可產品的地點(市、州和國家/地區)。 |
D-1 |
時間表 E:盡職調查里程碑和里程碑付款
勤奮 里程碑:
里程碑 | 完成日期 | |
贊助 研究支持 | ||
被許可人 應贊助研究,以進一步推進琳達·王在普渡實驗室使用領域的許可知識產權 第一次至少為15萬美元(150,000美元) 年度 期間。 |
2022年1月1日 | |
被許可人 應贊助研究,以進一步推進Linda Wang普渡實驗室在使用領域的許可知識產權,最低金額為15萬美元 第二個 年度期間。 |
2023年1月1日 | |
被許可人 應贊助研究,以進一步推進Linda Wang普渡實驗室在使用領域的許可知識產權,第三次最低為15萬美元(150,000美元) 年度 期間。 |
2024年1月1日 | |
產品 開發 | ||
被許可方應為每天1公斤規模的試驗設施制定最終設計 利用 使用領域的許可知識產權。 |
2022年1月1日 | |
被許可方應進行技術經濟評估(TEA), 在使用領域內獲得許可的知識產權。 |
2022年1月1日 | |
被許可方 應進行生命週期評估(LCA) 在使用領域內獲得許可的知識產權。 |
July 1, 2022 | |
被許可方 應完成試點設施的建造,利用 在使用領域內獲得許可的知識產權。 |
July 1, 2023 | |
被許可方 應確定使用領域內的鉛原料來源。 | 2024年1月1日 | |
被許可方 應為每天10噸的商業規模開發最終設計 在使用領域使用許可知識產權的設施 。 |
2024年1月1日 | |
被許可人 應完成商業設施的建造工作 在使用領域內獲得許可的知識產權。 |
2026年1月1日 | |
業務發展 | ||
被許可方 應與Lead簽訂採購訂單或供應商協議 許可產品的客户 。 |
July 1, 2025 | |
產品銷售 | ||
被許可方 應首先對利用許可的產品進行商業銷售 使用領域的知識產權 。 |
July 1, 2026 | |
被許可方 的累計總收入應為100萬美元(1,000,000美元)。 | 2027年1月1日 | |
監管 和客户批准 | ||
被許可方 應確定任何需要的政府監管批准,並應 向PRF提交計劃以解決這些問題。 |
2022年1月1日 | |
被許可方 應與主要客户一起開始驗證許可產品。 | July 1, 2024 |
E-1 |
附表 F:認可承建商
以下實體為許可承包商
(通過許可知識產權和許可產品,通過名稱、地址、聯繫人和許可承包商的委託商業化職能來識別 ):
F-1 |
附表 G:許可證轉讓協議
[許可證 轉讓協議見下一頁]
G-1 |
許可證 轉讓協議
本協議自2月起生效f]_,2021
在以下情況之間:
Medallion資源有限公司,不列顛哥倫比亞省的一家公司
地址:温哥華豪街410-325號套房,郵編:V6C 1Z7
(“勛章”)
以及:
Medallion美國研究公司,特拉華州一家公司,擁有
地址:C/O Suite#410-325 Howe Street,温哥華,BC V6C 1Z7
(“Medallion Subco”)
以及:
哈斯勒風險投資有限責任公司,佛羅裏達州的一家有限責任公司
地址:佛羅裏達州博尼塔斯普林斯25051 Goldcrest Dr.,郵編:34134
(“哈斯勒”)
背景:
A. | Medallion Subco是Medallion的全資子公司。 |
B. | Hasler 與普渡研究基金會(“PRF”)簽訂了日期為2021年1月15日的主許可協議(“主許可協議”),根據該協議,Hasler從PRF獲得了 許可知識產權(定義如下)的許可(“現有許可”)。 |
C. | Hasler 希望將其對許可知識產權的所有權利、所有權和權益轉讓給Medallion Subco,而Medallion Subco希望根據本協議中規定的條款和條件接受轉讓。 |
現在 因此,考慮到本協議所載的相互契諾和陳述,以及其他善意和有價值的對價, 在此確認已收到並確認其充分,雙方同意如下:
1. | 定義。 在本協議中,除本説明中定義的術語外,下列術語應具有以下含義: |
-2- |
(a) | “附屬公司” 指控制、受另一人或實體控制或與另一人或實體共同控制的任何實體。僅就本定義而言,“控制”是指(A)直接或間接(通過一個或多箇中間人)擁有指導一個實體的管理或政策的權力,無論是通過擁有有投票權的證券,還是通過與投票權或公司治理有關的合同,或(B)直接或間接擁有該實體50%(50%)以上的未償還投票權證券或其他所有權權益; | |
(b) | “協議”指經不時修訂的本協議; | |
(c) | “修訂後的許可協議和重新簽署的許可協議”是指美德利子公司與PRF之間將要簽訂的協議,根據該協議,PRF將向美德利子公司授予修訂後的許可; | |
(d) | “經修訂的許可證”是指根據經修訂和重新簽署的許可協議的條款授予Medallion Subco的被許可知識產權的許可,它將取代和取代現有許可。 | |
(e) | “年度 期間”是指本協議期限內的日曆年; | |
(f) | “營業日”是指紐約證券交易所或該交易所開放交易的日子; | |
(g) | “機密信息”是指另一方收到的與本協議所述交易有關的任何關於一方的財務狀況、業務、財產、所有權、資產和事務的信息(包括任何重大合同),包括在收到時尚未向公眾公開的信息。在當事各方就本協議項下的交易進行討論之前,不能在非保密的基礎上向接收方或其代表提供信息,或者不能在非保密的基礎上從一方或其代表那裏獲得信息,而此人不是當事人或其代表所知道的,否則對此類信息的提供者負有保密義務 或被禁止將信息傳遞給當事一方或其代表; | |
(h) | “對價 股份”是指根據本協議的條款,美德利可向哈斯勒或其指定人發行的1,000,000股美德股份; | |
(i) | “產權負擔”指任何押記、按揭、抵押、所有權保留協議、限制性契約留置權、質押、使用費、債權、禁運、 法律或常規、動產或不動產、具體或浮動的擔保權益,不論是根據協議、法規或其他方式設定或產生的,或任何性質的產權負擔,或給予或設定上述任何一項的任何協議。 | |
(a) | “交易所”指多倫多證券交易所創業板; | |
(b) | “政府當局”指任何: |
-3- |
(i) | 聯邦、省、州、地區、市、地方或其他政府,國內或國外; | |
(Ii) | 任何性質的政府或準政府權力機構,包括任何機構、分支機構、部門、委員會、董事會、法院或法庭; | |
(Iii) | 行使國內或國外的任何行政、行政、司法、立法、警察、監管、徵收或徵税權力的機構;或 | |
(Iv) | 在相關情況下具有管轄權的自律組織或證券交易所,包括交易所; |
(c) | “總收入”是指由Medallion Subco或代表Medallion Subco因擁有、使用、製造、 銷售或銷售許可產品的權利(在修訂和重新簽署的許可協議中定義)或許可產品的任何使用權(無論是作為分銷商、經銷商、最終用户或其他身份)或任何使用權而收到的款項;減去:(I)產品退貨;(Ii)消費税和銷售税;(Iii)許可產品特有的關税;以及(Iv)客户報銷列舉的第三方交付費用 。不得對銷售佣金、對關聯公司的內部銷售、 或收款成本進行調整或從毛收入中扣除; | |
(d) | “被許可的知識產權”的含義將在修訂和重新簽署的許可協議中闡明; | |
(e) | “意向書” 指美德利聯向哈斯勒提供的日期為2021年1月14日的意向書; | |
(f) | “美德力士股份”是指美德力士資本中的普通股; | |
(g) | “付款 到期日”是指0.2%的特許權使用費應於4月30日、7月31日、10月31日和1月31日到期並支付的日期。 | |
(h) | “個人”包括任何個人、企業、信託、非法人團體、公司、合夥企業、合資企業、有限責任公司或任何種類的其他實體; | |
(i) | “程序”是指審計、審查、訴訟、訴訟、索賠、要求、指控、投訴、訴訟、複審、聽證和調查以及法律、行政或仲裁程序(包括商標異議和撤銷訴訟); | |
(J) | “報告期”是指截至年度的3月31日、6月30日、9月30日和12月31日的季度期間; | |
(k) | “證券法”係指經修訂的1933年證券法; |
-4- |
(I) | “股票 發行條件日期”是指(I)修訂和重新簽署的許可協議由Medallion Subco和PRF完全簽署的日期,或(Ii)Medallion收到交易所對本協議的最終批准和發行對價股票的日期;或雙方書面商定的其他日期中較晚的日期; | |
(m) | “轉讓” 具有本協議第3節規定的含義; | |
(n) | “美利堅合眾國”係指美利堅合眾國、其領土和財產、美利堅合眾國的任何州和哥倫比亞特區; | |
(o) | “0.2%的版税”具有本協議第5節規定的含義;以及 | |
(p) | “1933年(Br)法案”係指修訂後的1933年美國證券法。 |
2. | 解釋。 在本協議中,除非另有明確規定或上下文另有要求: |
(a) | 對各方的提及是指本協定的各方及其各自的繼承人和允許的受讓人; | |
(b) | 標題 僅供參考,並不是對內容的完整或準確描述,也不是對本協議或其任何部分的解釋指南; | |
(c) | 在一般性聲明或術語之後使用的“包括”、“包括”和“包括”一詞,不應解釋為將一般性聲明或術語限於所列的任何特定項目或事項或類似的項目或事項,而是允許一般性聲明或術語還指可能合理地屬於其最廣泛範圍的所有其他項目或事項; | |
(d) | 除非 另有説明,貨幣指的是以美元(“美元”)計價的貨幣; | |
(e) | 對法規的提及包括根據該法規制定的所有條例、不時生效的對該法規或條例的所有修訂,以及補充或取代該法規或條例的每項法規、條例或其他立法工作;以及 | |
(f) | 表示單數的單詞包括複數,反之亦然;表示男性、女性或中性的單詞 也包括其他兩種性別。 |
3. | 轉讓。 根據本協議的條款和條件,Hasler特此將Hasler的權利、所有權和權益100%轉讓給Medallion Subco,並轉讓給主許可協議項下的許可知識產權,且無任何產權負擔 (“轉讓”)。Hasler應根據Medallion或Medalr n Subco的要求或事先獲得Medalr n Subco的書面同意,採取一切必要或適宜的步驟,包括簽署Medallion Subco 或PRF要求的任何文件以授權終止現有許可證,並根據修訂和重新簽署的許可協議的條款將修訂後的許可證授予Medallion Subco。 |
-5- |
4. | 對價。 作為轉讓的對價,Medallion應(1)在簽署本協議時向Hasler或其代名人支付7,500美元現金; 及(2)向Hasler或其代名人發行1,000,000股對價股份,如符合適用的證券法,應在股票發行條件日期後 三個工作日內向其代名人支付。 |
5. | 0.2% 版税。轉讓完成後,Medallion Subco將向Hasler授予總收入0.2%的特許權使用費( “0.2%特許權使用費”)。0.2%的特許權使用費應在之前每個報告期的付款到期日或之前到期並支付。如果來自美國境外,應通過電匯到Hasler指定的帳户進行付款,Medallion Subco應支付與此類電匯相關的所有費用。根據本協議支付的所有版税應以美元支付。總收入應按《華爾街日報》報道的適用報告期最後一天美元與相關貨幣之間的匯率換算為美元。任何匯兑損失、價值、税款或其他因轉移或兑換成美元而產生的費用應由Medallion Subco全額支付。本協議規定的逾期特許權使用費應按每月1.5%的費率計息,從付款到期日後第30天 開始計息。 |
6. | 記錄。 在本協議期限內及之後七(7)年內,Medallion Subco應在其主要營業地點 保存與總收入和0.2%特許權使用費相關的所有信息的真實準確記錄,並核實根據本協議應支付給Hasler的金額的計算。Medallion Subco應在Hasler提出書面請求後五(5)個工作日內向Hasler提供該信息,該請求每日曆 年不得超過一次。 |
7. | 審核記錄 。哈斯勒有權應兩(2)個工作日前的書面請求,在正常營業時間內的合理時間,通過獨立的註冊會計師不時檢查美第奇公司的記錄,以核實對0.2%版税和總收入的計算。此類檢查和驗證每年不得超過一次,且僅限於檢查日期後一(1)年內的記錄。進行此類 檢查和驗證的費用和費用由Hasler承擔。如果審查發現Medallion Subco在任何季度少付了超過5%的款項,Medallion Subco應(X)根據第5節的規定向Hasler支付該少付的金額外加利息,(Y)儘管有前述規定,但應償還Hasler執行檢查的所有費用。 |
8. | 陳述、 哈斯勒的保證和契諾。Hasler特此向Medallion和Medallion Subco聲明,認股權證和契諾如下: 並承認Medallion和Medallion Subco依賴與完成本協議預期的交易有關的每個此類陳述和保證的準確性,並承認該等陳述和保證在 股票發行條件日期當日真實和完整: |
-6- |
(a) | 註冊成立; 權力機構。哈斯勒是一家有限責任公司,根據其成立管轄區的法律有效存在。哈斯勒擁有訂立本協議和履行本協議項下所有義務的良好權利、充分的公司權力和絕對權力。 哈斯勒已採取一切必要或可取的行動、步驟和公司及其他程序,以有效且 有效地批准或授權本協議的訂立,以及本協議的簽署、交付和履行。 | |
(b) | 具有約束力的 義務。本協議由Hasler正式授權、簽署和交付,構成Hasler的合法、有效和具有約束力的義務,可根據其條款對Hasler強制執行,但本協議的執行可能受到 破產、資不抵債、重組、暫停或類似影響債權人權利的法律的限制,並且在尋求衡平救濟時受公平原則的適用限制,並受適用法律可能限制賠償權利和 貢獻的限制。 | |
(c) | 沒有 違規。Hasler並未實質性違反本協議,並且本協議的執行和交付以及Hasler 履行其在本協議下的義務不會導致任何違反或違反、與之衝突或構成違約 ,或造成在通知或時間流逝後或兩者兼而有之的事實狀態,根據Hasler作為當事方或其資產受到影響的任何協議或文書的條款或條件 ,將構成違約。 | |
(d) | 合同 和監管審批。根據PRF的接受,哈斯勒沒有任何合同義務或其他義務要求或獲得任何人的同意,除適用證券法要求的任何備案外,哈斯勒不需要獲得任何聯邦、省、州、市政府或地方政府或政府機構、董事會、委員會或當局的許可證、許可證、 證書、授權或批准或通知,與哈斯勒簽署或交付本協議、履行本協議項下的義務有關。或在此預期的交易的完成。 | |
(e) | 證券 法律合規。Hasler代表自己並代表收購對價股份的Hasler的任何指定人 代表、擔保、契諾和確認: |
(i) | Hasler 或其代名人以委託人的身份收購對價股份,而不是作為代理,僅用於投資目的,不是為了轉售或分發其任何部分,並且Hasler目前無意出售、授予 任何參與或以其他方式 | |
合同、與n的承諾、協議或安排將其分配(其被指定人除外),且目前未就任何對價股份向該人或任何第三人出售、 轉讓或授予股份; |
-7- |
(Ii) | 對價股份沒有也不會根據證券法或任何州證券藍天法律進行登記;因此, 對價股份不能在美國或由任何美國人或代表任何美國人(如證券法下的規定)行使,除非獲得根據證券法和美國任何州適用的證券法進行登記的豁免 ; | |
(Iii) | Hasler 和Hasler的任何被提名人不在不列顛哥倫比亞省居住; | |
(Iv) | Hasler 和Hasler的任何被提名者都是1933年法案下法規D規則50l(A)所界定的“認可投資者”; | |
(v) | 勛章 將依賴於根據適用的證券法律向Hasler和任何被提名人提供招股説明書的豁免要求,並且由於根據該豁免獲得對價股份,Hasler或任何被提名人將無法獲得證券法提供的某些保護、權利和補救 ,包括法定的撤銷權或損害賠償。 此外,Hasler和任何被提名人可能不會收到如果不依賴豁免 可能需要提供的信息。 | |
(Vi) | 證券委員會、機構、政府主管部門、監管機構、證券交易所等監管機構未對對價股份的投資價值進行審核或通過; | |
(Vii) | 根據Medallion所在司法管轄區的證券法和其他適用的證券法, 對價股份將受到法定轉售限制,並可能受到交易所施加的額外轉售限制或託管要求,Hasler和任何代名人不得轉售對價股份,除非符合該等法律和Hasler ,並且任何代名人承認他們對此類合規負全部責任(而Medallion不承擔任何責任); | |
(Viii) | Hasler 有機會討論了Medallion的業務、管理、財務以及提供對價股份的條款和條件 ; | |
(Ix) | Hasler (A)瞭解根據適用的美國聯邦和州證券法,對價股份是“受限證券”,並且根據這些法律,Hasler必須無限期持有對價股份,除非它們已在美國證券交易委員會登記並獲得州當局的資格,或可獲得此類登記和資格豁免 ,(B)承認Medallion沒有義務登記或使Cons·Ratio股份 有資格轉售,以及(C)承認如果有登記或資格豁免,它可能以各種 要求為條件,包括但不限於出售時間和方式、對價股份的持有期,以及與Medallion有關的、不受Hasler控制的、沒有義務且 可能無法滿足的要求; |
-8- |
(x) | Hasler 瞭解美國目前沒有任何對價股份的公開市場,並且Medallion 不保證任何對價股份都不會在美國公開市場; | |
(Xi) | 哈斯勒及其任何高級職員、僱員、代理人、董事、股東或合夥人均未聘請經紀人、投資銀行家或尋找人的服務來聯繫任何潛在投資者,也從未同意向任何第三方支付任何佣金、費用或其他報酬以招攬或聯繫任何潛在投資者; | |
(Xii) | 哈斯勒及其任何高級職員、僱員、代理人、董事、股東或合夥人均未(A)進行任何一般徵集、或(B)發佈任何與要約和出售對價股份有關的廣告;以及 | |
(Xiii) | 代表對價股份的 證書以及與對價股份發行或交換對價股份的任何證券, 將帶有以下圖例: |
a. | “除非證券法規允許,否則證券持有人不得在此之前交易證券[自簽發之日起四個月加一天 ]” | |
b. | “本證書所代表的股票並非根據1933年《證券法》登記,而是為投資而購買的,並非出於出售或分銷的目的或與之相關。如果沒有與之相關的有效註冊聲明或公司滿意形式的律師意見,則不得進行此類銷售或分銷。 根據1933年證券法,此類註冊不是必需的。“ | |
c. | 其他協議中規定或要求的任何 圖例。 |
-9- |
d. | 美國任何州的藍天法律所要求的任何 圖例,只要此類法律適用於如此圖例所代表的股票。 | |
e. | Exchange要求的任何 圖例。 |
(t) | 沒有 虛假陳述。Hasler的契諾、陳述和擔保包含在第8節以及Hasler交付的任何證書或其他材料中,或其中任何材料中,不包含對重大事實的任何不真實陳述,或在所述上下文中被認為是遺漏陳述必要的重大事實,以使本文或其中包含的陳述和信息不具誤導性 | |
(g) | 無 個子許可。根據現有許可證,不存在有效的當前分許可。 | |
(h) | 訴訟。 不存在任何懸而未決的訴訟,或據Hasler所知受到威脅,質疑本協議的有效性或任何 事件或情況,或與本協議相關的任何已採取或將要採取的行動,或將個別或整體對Hasler訂立、履行其義務或完成本協議中所述交易的能力造成不利影響的訴訟。據Hasler所知,不存在與現有許可證相關的待決或威脅訴訟。 不存在全部或部分適用於現有許可證的未決判決、令狀、禁令、命令、規則、法令或和解。 |
9. | 聲明, Medallion和Medallion Subco的保證和契諾。Medallion和Medallion Subco特此向Hasler作出如下聲明、認股權證和契約,並承認Hasler依賴與完成本協議預期的交易有關的每個此類陳述和保證的準確性,並承諾在 股票發行條件日期之前,此類陳述和保證將真實和完整,如同在股票發行條件日期作出的一樣: |
(a) | 註冊: 權威機構。Medallion和Medallion Subco中的每一個都是在其註冊成立或成立的司法管轄區法律下有效存在的公司。Medallion和Medallion Subco均擁有訂立本協議並履行本協議項下所有義務的良好權利、充分的法人權力和絕對權力。Medallion和Medallion Subco及其各自的董事會均已採取一切必要或可取的行動、步驟以及公司和其他程序,以有效和有效地批准或授權本協議的簽訂、簽署、交付和履行。 | |
(b) | 具有約束力的 義務。本協議已由Medallion和Medallion Subco各自正式授權、簽署和交付,構成了Medallion和Medallion Subco的一項法律、有效和具有約束力的義務,可根據其條款對Medallion和Medallion Subco強制執行,但本協議的執行可能受到影響債權人權利的破產、資不抵債、重組、暫停或類似法律的限制,除非在尋求衡平法救濟時適用公平原則,且受適用法律限制的情況下,賠償和分擔權利可能受到限制。 |
-10- |
(c) | 合同 和監管審批。在交易所接受的前提下,Medallion和Medallion Subco均無任何合同義務或其他義務請求或取得任何人的同意,且除適用證券法律要求的任何備案外,不需要獲得任何聯邦、省、州、市或地方政府或政府機構、董事會、委員會或主管機構的許可、許可證、證明、授權或批准,或通知任何聯邦、省、州、市政府或政府機構、董事會、委員會或主管機構。履行其在本協議項下的義務,或完成本協議規定的交易。 | |
(d) | 對價 股。將向Hasler或其代名人發行的對價股份將在發行時得到正式授權、有效地作為繳足股款、無需評估的美德股份配發和發行,不受任何產權負擔(適用證券法和交易所對證券轉讓施加的限制 除外),並符合適用的公司和證券法以及交易所的規則和政策。 | |
(e) | 沒有 漏洞。向Hasler或其代名人發行代價股份及完成本協議預期的其他交易不會亦不會與美德或美德利子公司為立約一方或其資產受其影響的任何協議或文書的任何條款或條件發生衝突,亦不會亦不會導致違反該等協議或文書的任何條款或條件。 | |
(t) | 沒有 停止交易訂單。沒有向Medallion或其董事、高級管理人員或發起人發出停止或暫停交易Medallion證券的命令,也沒有禁止出售該等證券的命令 ,並且據Medallion所知,沒有為此目的而進行的調查或訴訟 正在進行或受到威脅。 | |
(g) | 沒有 虛假陳述。第9節 以及Medallion和Medallion Subco在本條款下交付的任何證書或其他材料中包含的關於Medallion和Medallion Subco的契諾、陳述和擔保,不包含對重大事實的任何不真實陳述,或在陳述的上下文中,遺漏陳述必要的重大事實,以使此處或其中包含的陳述和信息不具誤導性。 |
10. | 盡職盡責 。Hasler將合理地配合Medallion就此處擬進行的交易進行的任何合理盡職調查審查,並在收到請求後儘快提供與Medallion合理 要求的現有許可證有關的所有相關信息 |
-11- |
11. | 條件 先例。除非Medallion、Medallion Subco和Hasler一致書面放棄,否則Medallion、Medallion Subco和Hasler完成本協議所述交易的義務 必須滿足下列每個先決條件: |
(a) | 交易所對本協議和本協議項下擬進行的交易的批准;以及 | |
(b) | Medallion Subco和PRF以Medallion合理接受的形式簽署修訂和重新簽署的許可協議。 |
12. | 合作。 Medallion、Medallion Subco和Hasler各自應使用商業上合理的努力: |
(c) | 協助 並與另一方合作,以獲得對任何文書的所有必要同意、轉讓、豁免、修訂或終止 或採取適當的其他措施來履行其義務和進行本協議項下設想的交易; | |
(d) | 除本協議中包含的信息外,還應向其他方提供此類信息,這些信息在所有重要方面均應真實、完整,不得包含任何重大事實的不真實陳述,也不得遺漏陳述其中所需陳述或為作出陳述所必需的任何重大事實, 根據其作出陳述的情況, 不會產生誤導,並將在 意識到與之相關的任何重大發展或重大變化後立即通知其他方;以及 | |
(e) | 立即 以書面形式通知其他方本協議中提供的任何陳述或擔保的任何變更,其性質是或可能是 ,從而使任何陳述或擔保在任何實質性方面具有誤導性或不真實性,並應真誠地 與其他方討論此類變更(實際、預期、預期或據其所知的威脅),其性質為 ,因此可能存在是否需要通知其他各方的合理問題。 |
13. | 保密協議。 |
每一方都同意對彼此的機密信息嚴格保密。未經保密信息提供者的事先書面同意,任何保密信息都不得 泄露給第三方,除非各方同意,如果保密信息是通過法律程序強制公佈或必須向監管機構公佈的,他們不會無理地 隱瞞此類同意。
-12- |
14. | 雜七雜八的。 |
(a) | Hasler 承認並同意Medallion和Medallion Subco正在收集“個人信息”這一事實(因為該術語在iCable隱私法中有定義,包括但不限於個人信息保護和電子文件法案(加拿大)和任何其他適用的類似、替代或補充的省或聯邦立法或不時生效的法律)哈斯勒的可識別個人,以完成本協議。Hasler 承認並同意Medallion和Medallion Subco保留此類個人信息,只要法律或商業慣例允許或要求 。Hasler進一步承認並同意,Medallion和Medallion Subco可以向監管機構提供Hasler在本協議中提供的任何個人信息。Hasler代表並向Medallion 和Medallion Subco保證,它有權就Hasler可識別的個人信息提供同意和確認。除上述規定外,哈斯勒特此同意: |
(i) | 聯交所披露個人資料(定義見《交易所公司財務手冊》附錄6A及附錄6B);及 | |
(Ii) | 交易所為《交易所公司財務手冊》附錄6A和附錄6B所述的目的或交易所不時指定的其他目的而收集、使用和披露個人信息。 |
(b) | 各方 同意簽署和交付所有此類進一步文件,並執行為實施本協議而可能需要或需要的所有其他行為 。 | |
(c) | 根據本協議要求或允許發出的任何通知或要求應以書面形式發出,併發送到以下地址, 或本方定期用於與其他各方通信的電子郵件地址: |
(i) | 如果 勛章和勛章Subco: | |
Medallion 資源有限公司 | ||
豪街410-325號套房 | ||
温哥華,BC V6C IZ7 |
注意: 馬克·薩克森
(Ii) | 如果 發送給Hasler: | |
Hasler Ventures LLC | ||
25051 Goldcrest博士 | ||
博尼塔 斯普林斯,美國佛羅裏達州34134 | ||
注意: 丹·哈斯勒
-13- |
任何此類通知應通過專人、預付郵資的快遞或電子郵件送達。任何以專人或快遞方式送達的通知,應視為在實際送達之日起收到。通過電子郵件發送的通知在發送後的第一個工作日 視為已收到。任何當事一方都可以通過向其他當事各方發出通知來更改其通知地址。 | ||
(d) | 任何一方不得轉讓其在本協議中、向本協議或根據本協議項下的任何權利、所有權或權益,除非事先獲得本協議所有各方的書面同意,否則任何此類據稱的轉讓在本協議各方之間均無效。 | |
(e) | 本協議對雙方及其各自的繼承人和允許的受讓人有利,並對其具有約束力。 | |
(f) | 本協議將完全受紐約州法律管轄,並按照紐約州法律解釋,該法律適用於在紐約州訂立並將全面履行的協議。本協議項下的任何訴訟或訴訟程序必須僅在紐約州或位於紐約州的聯邦法院啟動和起訴,本協議各方特此放棄此人可能基於與任何此類法院的此類訴訟或訴訟相關的不適當地點或不方便的法庭而提出的任何反對意見。 | |
(g) | 除非雙方以書面形式作出修改,否則對本協議的任何修改均不具約束力。 | |
(h) | 如果 本協議的任何條款或其對任何一方或情況的適用在任何程度上都將被認定為無效或 不可執行,則(A)本協議的其餘部分或該條款對被視為無效或不可執行的情況以外的其他各方或情況的應用將不受影響,並且本協議的每個條款、約定或條件將在法律允許的最大限度內有效和強制執行;和(B)雙方約定並同意本着善意重新談判任何此類條款,以便為無效或不可執行的條款或其適用提供一個合理可接受的替代方案,雙方的意圖是實現本協議的基本目的。 | |
(i) | 本協議構成雙方之間的完整協議,並完全取代與本協議標的有關的所有先前承諾和協議,包括但不限於意向書。 | |
(j) | 本 協議可通過電子方式和兩份或多份副本簽署和交付,每份副本將被視為正本 ,所有副本加在一起將構成同一份協議。 | |
(k) | 時間 應為本協議的實質。 |
雙方已於上述日期簽署本協議,特此為證。