目錄表
美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表14A
根據第14(A)條作出的委託書
1934年《證券交易法》(修訂第)
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由註冊人提交 |
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由註冊人☐以外的一方提交 |
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選中相應的框: |
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☐ |
初步委託書 |
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☐ |
保密,僅供委員會使用(規則14a-6(E)(2)允許) |
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最終委託書 |
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☐ |
權威的附加材料 |
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☐ |
根據第240.14a-12條徵求材料 |
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Alkermes PLC |
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(在其章程中指明的註冊人姓名) |
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(提交委託書的人的姓名,如註冊人除外) |
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支付申請費(請勾選所有適用的方框) |
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不需要任何費用 |
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☐ |
以前與初步材料一起支付的費用 |
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☐ |
根據交易法規則14a-6(I)(1)和0-11所要求的第25(B)項所要求的證物中的表格計算費用 |
目錄表
2022年委託書和
週年大會的通告
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目錄表
在愛爾蘭註冊-498284號
康樂大廈
伯靈頓路1號
都柏林4,愛爾蘭,D04 C5Y6
關於2022年股東周年大會定於2022年7月7日召開的通知
致Alkermes plc股東:
Alkermes plc(“公司”或“Alkermes”)是一家根據愛爾蘭法律成立的公司,其2022年年度股東大會(包括任何休會或延期,即“年會”)定於愛爾蘭標準時間2022年7月7日下午2點在公司位於愛爾蘭都柏林4區伯靈頓路1號康諾樓的公司辦公室舉行,郵編:D04 C5Y6。
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1. |
從董事會或本公司任何股東根據本公司組織章程細則(“組織章程細則”)有效提名的人士中選出四名第II類董事擔任本公司董事會(“董事會”)成員。 |
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2. |
在不具約束力的諮詢投票中批准本公司被任命的高管的薪酬。 |
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3. |
在不具約束力的表決中批准委任普華永道會計師事務所為本公司的獨立核數師及會計師事務所,並在具約束力的表決中授權董事會的審計及風險委員會釐定獨立核數師及會計師事務所的薪酬。 |
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4. |
批准經修訂的Alkermes plc 2018年股票期權和激勵計劃。 |
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5. |
根據愛爾蘭法律更新董事會配發和發行股票的權力。 |
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6. |
恢復董事會的權力,取消根據愛爾蘭法律適用的法定優先購買權。 |
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7. |
處理提交大會及其任何延會或延期的其他適當事務。 |
關於選舉董事的提案1涉及選舉四名二級董事。除董事會提名的四名董事被提名人外,Sarissa Capital Offshore Master Fund LP(“Sarissa Offshore”及其聯屬公司及聯營公司,“Sarissa”)已向本公司發出通知,表示有意提名兩名董事被提名人蔘選,而截至本通知隨附的委託書提交之時(“提交時間”),該通知尚未撤回。因此,在提交申請時,根據《組織章程》被有效提名以供選舉或連任為第二類董事的個人人數超過了根據第114條和第149條將在年會上選出的第二類董事的人數,因此,《組織章程》151.2條的有爭議的選舉規定將適用於建議1(即使任何或所有Sarissa被提名人的提名在年度會議上或之前撤回)。董事獲提名人將於股東周年大會上分別提呈決議案,根據組織章程,董事獲提名人親自或委派代表就其各自決議案投票最多的四名被提名人將當選為四名第II類董事。提案2至5是愛爾蘭法律下的普通決議,要求在年會上對每項決議投贊成票(親自或委派代表),以供批准。提案6是愛爾蘭法律規定的一項特別決議。, 在股東周年大會上,須有至少75%的投票者(親身或委派代表)投贊成票方可通過。這些業務在本通知所附的委託書中有更全面的描述。截至2022年6月1日,也就是年會的創紀錄日期,股東有權通知年會並在年會上投票。
Alkermes PLC 2022年年會通知
目錄表
在年會期間,在對公司事務進行審查後,管理層將提交公司截至2021年12月31日的年度的愛爾蘭法定財務報表,以及董事和獨立審計師和會計師事務所的報告。愛爾蘭法律沒有要求愛爾蘭法定財務報表必須得到股東的批准,年度會議也不會尋求這樣的批准。
您的投票非常重要。無論你是否能夠出席,在年會上聽到你的聲音並代表你的股份是很重要的。我們鼓勵您儘快投票,以便您的股份在會議上得到代表和投票。任何有權在股東周年大會上出席、發言及表決的股東均可委任一名或多名代表,而該等代表不必是本公司登記在案的股東。如果您希望委任本公司委託書上指定的個人以外的任何人作為代表,您可以通過聯繫公司祕書聯繫公司祕書,地址是愛爾蘭都柏林4號Burlington Road 1號康諾大廈Alkermes plc,郵政編碼:D04 C5Y6,或以郵寄給您的格式或愛爾蘭2014年公司法第184節規定的格式向公司祕書交付一張委託卡。你的委任代表必須親自出席週年大會,才能投票。我們建議您從本通知所附的委託書第12頁開始,在題為“有關會議和表決的一般信息”一節中,查閲有關投票和委派代表的程序和截止日期的進一步信息。
根據董事會的命令。
David·加芬
祕書
愛爾蘭都柏林
June 6, 2022
重要
Sarissa Offshore已向本公司發出通知,表示有意根據組織章程細則提名兩名董事候選人於股東周年大會上當選為董事會成員。您可能會收到Sarissa的委託書徵集材料。本公司不對Sarissa或其任何代表或附屬公司提交或傳播的任何招標材料中包含的任何信息的準確性負責。
董事會不支持Sarissa的提名。董事會一致建議您使用隨附的白色代理卡投票支持董事會的四名被提名者,並建議您忽略任何材料,不要對Sarissa或代表Sarissa發送給您的任何代理卡進行簽名、退回或投票。如果您已經使用Sarissa發送給您的代理卡進行了投票,您可以通過使用白色代理卡或通過您的代理卡上規定的任何其他投票方式來撤銷投票。只有您最近註明日期的委託書將被計算在內,任何委託書在年度會議上行使之前的任何時間都可以被撤銷。
董事會一致建議使用隨附的白色代理卡投票支持根據提案1和提案2、3、4、5和6選舉董事會的四名被提名人。
如果您對如何投票您的股票有疑問,
請致電協助我們徵集代理人的公司,
InnisFree併購公司:
股東可撥打免費電話:+1(877)825-8777
銀行和經紀人可撥打對方付款電話:+1(212)750-5833
Alkermes PLC 2022年年會通知
目錄表
關於將於2022年7月7日召開的年度股東大會代理材料可供使用的重要通知。本通知、隨附的委託書和公司截至2021年12月31日的Form 10-K年度報告可在http://www.proxydocs.com/ALKS.上查閲這些材料也可以在我們網站的投資者部分免費獲得,網址是www.alkerMes.com。由於我們已選擇使用與年會相關的代理材料的“全套交付”選項,我們將從記錄日期起向我們的股東交付我們的代理材料的紙質副本。
公司截至2021年12月31日的愛爾蘭法定財務報表,包括相關報告,可在公司網站www.alkerMes.com投資者部分的年度報告頁面上查閲。
新冠肺炎特別通告:我們擬如上所述親自在公司辦公室舉行股東周年大會。然而,我們正在監測愛爾蘭健康服務管理局、愛爾蘭政府、美國疾病控制和預防中心和世界衞生組織發佈的指導意見,我們已經並將繼續實施健康安全管理局建議的旨在將新冠肺炎傳播降至最低的措施,包括與年會有關的措施。本公司建議,任何人士如最近新冠肺炎檢測呈陽性,或最近與任何最近新冠肺炎測試呈陽性的人士有密切接觸,或正在經歷或最近曾與任何出現新冠肺炎症狀的人士有密切接觸,則不應親自出席股東周年大會。如有需要就股東周年大會的日期、地點或形式作出其他安排,吾等將盡快在本公司網站www.alkerMes.com投資者專區的投資者活動網頁上公佈有關替代安排的詳情,並會向美國證券交易委員會提交該等替代安排的詳情,作為額外的代理材料。請定期關注我們網站的投資者部分,因為情況可能會在短時間內發生變化。一如既往,我們鼓勵您在年會之前投票表決您的股票。
Alkermes PLC 2022年年會通知
目錄表
我們董事會的一封信 |
尊敬的各位股東:
Alkermes plc(“本公司”或“Alkermes”)2022年股東周年大會(包括其任何延期或延期,簡稱“年會”)定於2022年7月7日愛爾蘭標準時間下午2點在公司辦公室舉行,地址為愛爾蘭都柏林4伯靈頓路1號康諾樓,郵編:D04 C5Y6。
今年閣下的投票將特別重要,因為Sarissa Capital Offshore Master Fund LP(“Sarissa Offshore”及連同其聯屬公司及聯營公司“Sarissa”)已向本公司發出通知,表示有意提名兩名董事於股東周年大會上選舉進入本公司董事會(“董事會”)。董事會和公司管理層試圖與Sarissa進行建設性的接觸,董事會已經考慮了Sarissa的每一位董事提名人選。董事會於股東周年大會前就提名人選及事項決定董事會建議時,已審慎考慮本公司全體股東的最佳利益。董事會不支持Sarissa的提名,並一致建議您使用隨附的白色代理卡投票支持董事會提名的人,並建議您忽略任何材料,不要簽署、退回或投票任何由Sarissa或代表Sarissa發送給您的代理卡。如果您已經簽署了Sarissa提供的或代表Sarissa提供的任何代理卡,您完全有權通過填寫、簽署和註明日期來更改您的投票,方法是填寫所附的White代理卡,並立即郵寄到您的White代理卡上指定的地址,或按照所附的White代理卡上的説明通過互聯網或電話投票。只有你最近註明日期的委託書才算數。在年會上代表您的股份並進行投票是極其重要的。
年會上還有許多其他重要建議供您考慮,包括就我們的高管薪酬進行諮詢投票、批准我們的獨立審計師和批准支付給該等審計師的某些薪酬、批准增加根據我們的股票期權和激勵計劃授權發行的股票數量,以及更新董事會的愛爾蘭股票發行機構。有關本公司、股東周年大會及董事會將於股東周年大會上表決的各項事項的更多資料,請參閲隨附的代表委任資料或我們可能寄給閣下的有關股東周年大會的其他資料。我們鼓勵您在決定如何投票時仔細閲讀這些材料。
您的投票非常重要。無論您是否計劃參加年會,我們都希望您儘快投票,以便聽到您的聲音。
感謝您對Alkermes的持續支持,
您的董事會 |
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Alkermes PLC致股東的信
目錄表
在愛爾蘭註冊-498284號
愛爾蘭都柏林4,伯靈頓路1號康諾大廈,郵編:D04 C5Y6
委託書
2022年股東周年大會定於2022年7月7日舉行
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目錄表 |
頁面 |
代理摘要 |
2 |
會議和表決的一般情況 |
12 |
徵集背景資料 |
21 |
建議1--選舉董事 |
32 |
董事會 |
34 |
董事會及其委員會的角色 |
45 |
公司管治及董事會事宜 |
51 |
董事薪酬 |
59 |
企業責任和可持續性 |
64 |
提案2--對公司任命的執行人員的薪酬進行不具約束力的諮詢投票 |
69 |
建議3--不具約束力地批准任命獨立審計師和會計師事務所;具有約束力的授權審計和風險委員會確定獨立審計師和會計師事務所的薪酬 |
70 |
提案4-批准Alkermes PLC 2018年股票期權和激勵計劃,經修訂 |
71 |
建議5-根據愛爾蘭法律恢復董事會分配和發行股票的權力 |
81 |
提案6-恢復董事會權力,以不適用愛爾蘭法律規定的法定優先購買權 |
83 |
審計與風險委員會的報告 |
85 |
審計費 |
87 |
拖欠款項第16(A)條報告 |
87 |
公司普通股的所有權 |
88 |
行政人員 |
91 |
高管薪酬--薪酬探討與分析 |
94 |
其他薪酬信息 |
117 |
薪酬委員會報告 |
120 |
高管薪酬表 |
121 |
薪酬比率 |
133 |
某些關係和關聯人交易 |
134 |
股權薪酬計劃信息 |
135 |
其他信息 |
136 |
附錄A-Alkermes PLC 2018年股票期權和激勵計劃,經修訂 |
A-1 |
附錄B--GAAP對非GAAP對賬/非GAAP財務目標 |
B-1 |
附錄C--關於邀請函參與者的補充信息 |
C-1 |
Alkermes PLC 2022代理聲明1
目錄表
代理摘要
本委託書摘要重點介紹了本委託書中其他地方詳細描述的信息。此摘要不包含您應該考慮的所有信息,您應該在投票前仔細閲讀整個委託書聲明。您的投票非常重要。
一般信息
2022年股東周年大會 |
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會議日期: |
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July 7, 2022 |
時間: |
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下午2:00,愛爾蘭標準時間 |
地點: |
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愛爾蘭都柏林4,伯靈頓路1號康諾大廈,郵編:D04 C5Y6 |
記錄日期: |
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June 1, 2022 |
您的投票非常重要。鑑於一位持不同政見的股東正在進行的代理權競爭,你的投票在今年尤為重要。我們鼓勵您儘快投票,以便在會議上代表您的股份。我們敦促您今天投票,填寫所附的白色代理卡,簽名並註明日期,並立即將其郵寄到指定的地址,或按照所附的白色代理卡上的説明通過互聯網或電話進行投票。退還您的白色代理卡不會阻止您親自在年會上投票,但將確保您的投票在您無法出席時被計算在內。
如何投票
如果你是登記在冊的股東,你有四種投票方式:
電話:撥打代理卡上註明的免費電話號碼。簡單易懂的語音提示允許您提交您的代理,並確認您的指示已被正確錄製。 |
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互聯網:通過轉到您的代理卡上顯示的互聯網網站。與電話投票一樣,您可以確認您的指示已被正確記錄。 |
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郵寄:填妥、簽署、註明日期並將印製的委託書寄回委託書上註明的地址(委託書將轉發至本公司的註冊地址),或寄往愛爾蘭D04 C5Y6,Burlington Road,1 Burlington Road,Connaut House,Alkermes plc的公司祕書。 |
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親自:親自在年會上提交書面投票。要獲得年度會議的指示,請聯繫我們的投資者關係團隊:Investors_Relationship@alkerMes.com。 |
通過電話、互聯網或郵寄的投票必須在年會開始前收到。
如果您的普通股是通過銀行、經紀或其他代名人持有的,請遵循該銀行、經紀或其他代名人提供的投票指示,以便您的股票獲得投票。如果您不向您的經紀人發出指示,您的經紀人將不能就這些建議投票您的股票。我們敦促您指示您的經紀人、銀行或其他被指定人按照董事會的建議投票您的股票。欲瞭解更多信息,請參閲本委託書第12頁開始的“有關會議和表決的一般信息”一節。
本委託書的目的
Alkermes plc董事會(“董事會”)正在徵集委託書,供Alkermes plc 2022年度股東大會(包括其任何延期或延期,即“年會”)使用。本委託書包含重要信息,供您在決定如何投票表決將提交年會的事項時參考。請仔細閲讀。這份委託書將於2022年6月6日左右首次提供給我們的股東。該委託書也可在http://www.proxydocs.com/ALKS.上在線獲得將在年會上審議和採取行動的具體建議總結如下,並在本委託書中更詳細地描述。
Alkermes PLC 2022代理聲明2
目錄表
董事會的表決事項和建議
供審議的建議 |
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衝浪板 推薦 |
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頁面引用
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1 |
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選舉董事 |
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對於每一位董事會提名人 |
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32 |
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2 |
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關於高管薪酬的不具約束力的諮詢投票 |
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為 |
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69 |
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3 |
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獨立審計師和會計師事務所任命的非約束性批准和審計與風險委員會制定獨立審計師和會計師事務所薪酬的具有約束力的授權 |
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為 |
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70 |
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4 |
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批准Alkermes plc 2018年股票期權和激勵計劃,經修訂 |
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為 |
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71 |
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5 |
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根據愛爾蘭法律更新配發和發行股票的董事會權力 |
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為 |
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81 |
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6 |
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更新董事會權力以取消愛爾蘭法律規定的法定優先購買權 |
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為 |
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83 |
建議1--選舉董事:建議1涉及選舉四名二級董事。我們的董事會要求您通過不同的決議投票,選舉艾米麗·彼得森·阿爾瓦、卡託·T·勞倫辛、醫學博士、布萊恩·P·麥基恩和克里斯托弗·I·賴特、醫學博士和克里斯托弗·I·賴特博士(統稱為董事會提名人)擔任董事會第二類董事,任期一年,直到2023年年度股東大會召開。每名董事會被提名人均由本公司董事會提名及公司管治委員會(“提名及公司管治委員會”)根據對其獨特經驗、資歷、特質及技能及其投入足夠時間及注意力於董事會職責及以其他方式履行董事所需責任的能力的評估而推薦參選。
於股東周年大會前決定董事會對提名人選及事項的建議時,董事會分別考慮Alexander Denner博士及Sarah Schlesinger醫學博士(統稱為Sarissa提名人選),並審慎考慮本公司及其股東的最佳利益。董事會不認可Sarissa提名的人,並一致建議您使用隨附的白色代理卡投票支持四名董事會提名人,並且您不考慮任何材料,並且不要簽署、退回或投票任何Sarissa發送給您或代表Sarissa發送給您的代理卡。
下表提供了有關董事會提名人和我們的留任董事的摘要信息。有關這項提議、董事會提名人和董事會的更多信息,請參閲本委託書第32頁開始的提議1和本委託書第34頁開始的題為“董事會”的章節。
名字 |
董事 自.以來 |
衝浪板 職位 |
審計和 風險 |
補償 |
提名 和公司 治理** |
金融 運營中 |
委員會提名參選的人士 |
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艾米麗·彼得森·阿爾瓦 |
2021 |
成員 |
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成員 |
卡託·T·勞倫辛,醫學博士,博士 |
2021 |
成員 |
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成員 |
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布萊恩·P·麥肯 |
2020 |
成員 |
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成員 |
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椅子 |
克里斯托弗·賴特,醫學博士,博士。 |
2022 |
成員 |
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留任董事 |
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肖恩·M·庫克 |
2018 |
成員 |
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小David·A·達格里奧。 |
2020 |
成員 |
成員 |
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成員 |
理查德·B·蓋納醫學博士 |
2019 |
成員 |
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成員 |
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理查德·F·波普斯 |
2011 |
椅子 |
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成員 |
南希·L·斯奈德曼醫學博士 |
2016 |
成員 |
成員 |
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成員 |
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弗蘭克·安德斯·威爾遜 |
2019 |
成員 |
椅子 |
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成員 |
南希·J·懷森斯基 |
2013 |
銷售線索指數* |
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椅子 |
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*自年會閉幕時起生效。
**迪克森博士目前擔任提名和公司治理委員會主席,直到她從董事會退休,從年會閉幕時起生效。
Alkermes PLC 2022代理聲明3
目錄表
提案2-關於高管薪酬的不具約束力的諮詢投票:我們要求您在不具約束力的諮詢基礎上批准公司被任命的高管2021年的薪酬。有關更多信息,請參閲本委託書第69頁開始的提案2。
建議3-不具約束力地批准委任獨立核數師及會計師事務所及授權審計與風險委員會釐定獨立核數師及會計師事務所的薪酬:我們要求閣下在非具約束力的諮詢基礎上批准委任普華永道會計師事務所(“普華永道”)為本公司的獨立核數師及會計師事務所,並在有約束力的基礎上授權董事會的審計及風險委員會(“審計及風險委員會”)釐定普華永道的薪酬。有關更多信息,請參閲本委託書第70頁開始的提案3。
建議4-批准Alkermes plc 2018年股票期權和激勵計劃,經修訂:我們要求您批准經修訂的Alkermes plc 2018年股票期權和激勵計劃(“2018計劃”),建議進一步修訂,以增加根據該計劃授權發行的普通股數量8,300,000股(取決於股票拆分、股票股息和類似事件的調整)。有關更多信息,請參閲本委託書第71頁開始的提案4。
建議5-根據愛爾蘭法律恢復董事會分配和發行股份的權力:根據愛爾蘭法律,愛爾蘭公共有限公司(“plc”)的董事必須從其股東那裏獲得分配和發行任何股份的特定權力,包括屬於公司授權但未發行股本的股份。最近,我們的董事被授權配發和發行新的普通股,最高不超過我們授權但未發行的股本的金額。這一授權在我們2017年的年度股東大會上獲得批准,並於2022年5月24日到期。根據愛爾蘭法律,這一授權可以被授予最長五年的期限,在這一點上,除非我們的股東續簽,否則它將失效。我們請求您根據提案5中規定的條款,在18個月內延長我們董事會分配和發行股票的權力。授予公司董事會分配和發行股票的權力是愛爾蘭PLC的常規做法。有關更多信息,請參閲本委託書第81頁開始的提案5。
建議6-更新董事會權力,以不適用愛爾蘭法律下的法定優先購買權:根據愛爾蘭法律,除非得到股東的另有授權,否則愛爾蘭plc通常不得以現金形式發行股票,除非首先以相同或更有利的條件按比例向現有股東提供這些股票。最近,我們的董事被授權取消這些法定優先購買權,並以非優先購買權的方式發行新股以換取現金,最高金額為我們授權但未發行的股本。這一授權在我們2017年的年度股東大會上獲得批准,並於2022年5月24日到期。根據愛爾蘭法律,這一授權可以被授予最長五年的期限,在這一點上,除非我們的股東續簽,否則它將失效。我們請求您重新授權我們的董事會根據提案6中的條款在18個月內不適用這些法定優先購買權。對於愛爾蘭PLC來説,授權不適用於公司董事會的這些法定優先購買權是例行公事。有關更多信息,請參閲本委託書第83頁開始的提案6。
Alkermes PLC 2022代理聲明4
目錄表
業務概述
Alkermes plc(及其合併子公司“Alkermes”或“公司”,這裏使用的術語是“我們”或“我們”)是一家完全整合的全球生物製藥公司,它應用其科學專業知識和專有技術,與合作伙伴和自己合作研究、開發、製造和商業化旨在滿足患者在主要治療領域未得到滿足的醫療需求的藥物產品。
Alkermes擁有專注於中樞神經系統疾病的多元化營銷產品組合,包括專注於酒精依賴、阿片類藥物依賴、精神分裂症和雙相I型障礙的專利產品,以及一系列正在開發的神經退行性疾病和癌症候選產品。Alkermes總部位於愛爾蘭都柏林,在馬薩諸塞州沃爾瑟姆設有研發(R&D)中心,在愛爾蘭阿斯隆設有研發和製造工廠,在俄亥俄州威爾明頓設有製造工廠。
新冠肺炎的持續影響和應對 新冠肺炎疫情繼續深刻影響着我們的員工、他們的家人、我們生活和工作的經濟和社區,以及我們的藥品所服務的患者。自2020年初疫情出現以來,我們不斷調整我們的業務做法,以支持我們員工的健康、安全和健康,併為參加我們臨牀研究的人以及患有阿片類藥物依賴、酒精依賴、精神分裂症或雙相I型障礙的人不間斷地供應和獲得我們的產品。我們為可以遠程工作的員工採納和發展了在家工作和虛擬參與政策,為在我們的製造設施和實驗室執行基本任務的員工制定了新的健康和安全協議,與臨牀試驗地點合作以支持護理的連續性,並擴大了我們的注射地點網絡,以方便患者訪問我們銷售的產品。有關更多細節,請參閲本委託書第68頁開始的標題為“我們對新冠肺炎的迴應”的部分。這些努力有助於減輕新冠肺炎疫情對我們的發展計劃和商業活動的影響,並將我們設施的中斷降至最低。 2021年,新冠肺炎疫情繼續對美國參與嚴重精神疾病和成癮治療的醫療保健提供者、患者和照顧者產生負面影響。因此,我們專利注射產品威力特的銷售®和阿麗斯塔達®,以及我們從中獲得收入的某些第三方產品繼續受到負面影響。 |
2021年的業務重點和亮點
2021年,三個戰略優先事項指導着我們的業務管理:商業執行;推進我們的發展管道;以及關注盈利能力。與此同時,我們努力加強我們強大的公司治理基礎,對患者和員工的奉獻精神,以及我們以道德和負責任的方式運營的承諾。
與這些優先事項保持一致,儘管面臨與新冠肺炎相關的挑戰,2021年對公司來説是取得重要成就的一年。亮點包括:
我們執行了我們的商業戰略
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獲得美國食品和藥物管理局(FDA)對LYBALVI的批准並投入商業使用®(奧氮平和塞米諾芬),我們的口服抗精神病產品,用於治療成人精神分裂症或雙相I型障礙。 |
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全年總收入從上年的10.4億美元增加到11.7億美元。 |
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實現VIVITROL年度淨銷售額3.439億美元,這是我們年度淨銷售額指引的高端,與2020年相比增長了11%。 |
Alkermes PLC 2022代理聲明5
目錄表
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在幾個月的治療基礎上,推動Aristada處方藥同比增長約14%,超過長效注射劑市場整體約5%的增長。 |
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實施了新的數字技術和方式,以遠程和麪對面地與醫療保健提供者接觸,以支持患者和提供者不間斷地訪問威力特和Aristada,因為我們正在繼續調整我們的商業模式,以應對新冠肺炎疫情。 |
我們在推進我們的管道項目方面取得了重大進展
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我們在免疫腫瘤學領域的候選產品nemvaleukin alfa獲得了FDA的Fast Track稱號和孤兒藥物稱號,用於治療粘膜黑色素瘤和治療鉑耐藥卵巢癌(Proc)的Fast Track稱號。 |
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啟動了nemvaleukin alfa治療粘膜黑色素瘤和治療proc的潛在註冊研究。 |
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提名ALKS 2680,我們的食慾素2受體激動劑,用於治療發作性睡病,進入臨牀開發。 |
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為我們的選擇性組蛋白脱乙酰酶(“HDAC”)抑制劑候選者ALKS 1140啟動了一項第一階段的人類研究。 |
我們繼續專注於盈利能力
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超過了我們年度GAAP淨虧損指引的低端和我們年度非GAAP淨收益指引的高端,淨虧損4820萬美元,非GAAP淨收益1.291億美元。關於這一美國公認會計原則(“GAAP”)與非GAAP財務計量的對賬,請參閲附錄B。 |
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通過繼續關注有紀律的資本配置和優化成本結構,2021年大幅降低了運營費用。 |
我們保持了卓越的運營水平
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儘管新冠肺炎疫情對我們的製造現場運營構成了挑戰,但我們成功地驗證了利巴爾的製造流程,並使威力特、阿里斯塔達和利巴利的訂單完成率均超過99%。 |
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沒有收到監管機構對我們的製造設施進行檢查或審計的重要發現。 |
我們進一步加強了對員工和利益相關者的承諾
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擴大了我們的多樣性、包容性和歸屬感努力,併成立了兩個新的員工資源小組(ERGs)--無限,以支持殘疾人和照顧者,以及敬禮行動,以支持退伍軍人。 |
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出版了我們的4個這是報告披露了我們的環境、社會和治理(“ESG”)活動、環境績效數據、DIB新舉措,以及我們如何繼續適應“新冠肺炎”環境。 |
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與政策制定者接觸,幫助獲得超過10億美元的聯邦資金和州撥款,用於治療成癮和嚴重精神疾病,並推進我們代表患者的宣傳努力。 |
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獲得Alkermes靈感獎助金®向致力於解決患有毒癮、嚴重精神疾病或癌症患者的需求的非營利組織提供總計50多萬美元的計劃贈款,包括為歷史上資源不足或代表性不足的社區提供服務的計劃。 |
Alkermes PLC 2022委託書6
目錄表
公司治理亮點
我們努力保持強有力的公司治理做法,以促進公司和股東的長期利益,並加強對我們的管理層和董事會的監督。這些做法的要點包括:
董事會和治理實踐 |
與股東利益保持一致 |
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獨立董事會(我們的首席執行官除外) |
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我們董事會中兩名股東的指定人選: |
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聘用獨立首席執行官董事 |
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·被任命的Sarissa於2021年被任命 |
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完全由獨立董事組成的常設董事會委員會 |
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·2020年任命的埃利奧特(定義見下文)的被指定人 |
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獨立、非僱員董事的定期執行會議 |
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·在埃利奧特的支持下於2020年任命了兩名董事 |
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主動板刷新 |
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積極的股東參與計劃 |
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在所有董事搜索中納入不同候選人的政策 |
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禁止執行人員及董事進行對衝及質押 |
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年度董事會、委員會和個人董事自我評估 |
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使高管薪酬與業績保持一致 |
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董事過載政策 |
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單一類別有表決權股份 |
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董事無競爭對手選舉多數票標準 |
薪酬實踐 |
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董事角逐中的多數票標準 |
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大多數高管薪酬是“有風險的” |
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從2022年開始,所有董事選舉的任期為一年 |
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關於高管薪酬計劃的年度諮詢投票 |
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“董事”新定位與“董事”繼續教育 |
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將股權獎勵與基於業績的歸屬結合使用 |
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每年出版企業責任報告 |
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將ESG考慮因素納入短期激勵計劃 |
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商業行為和道德準則 |
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沒有過多的額外津貼 |
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高管和董事的持股和持股指南 |
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關於股權薪酬和某些現金薪酬的追回政策 |
最近加強了我們的企業管治
我們定期審查和完善我們的治理政策和做法。在2021年和2022年,我們繼續與股東接觸(見本委託書第9頁題為“股東廣泛參與”的章節),在認真考慮收到的反饋意見,並考慮到我們的業務和市場趨勢在治理實踐中不斷變化的需求後,我們採取了以下行動,其中包括,加強我們的公司治理:
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董事會繼續更新:我們的董事會任命了三名新的獨立董事-一名在2021年5月,一名在2021年11月,一名在2022年5月-導致自2019年以來共有七名新的獨立董事進入我們的董事會,進一步加強了其在對我們的業務戰略重要的目標領域的專業知識。此外,我們的兩名任職時間較長的董事已於2021年6月從董事會退任,另有兩名任職時間較長的董事於2022年5月宣佈計劃於股東周年大會結束時從董事會退任。見本委託書第55頁開始的題為“董事會任期和更新”的章節。 |
Alkermes PLC 2022委託書7
目錄表
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任命新的獨立首席執行官董事:2022年5月,我們的董事會任命南希·J·懷森斯基為董事會新的獨立首席董事,自年會結束時起生效。 |
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更新董事會委員會的成員和領導層:自2021年6月起,本公司董事會的審計與風險委員會和薪酬委員會(“薪酬委員會”)增加了新成員,並任命了新的主席。見本委託書第47頁開始的題為“董事會委員會”的章節。 |
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啟動我們董事會的解密:2021年6月,我們的股東批准了對我們的公司章程(我們的“公司章程”)的修訂,以解密我們的董事會。從本屆年會開始,我們的董事選舉將任期一年。見本委託書第34頁標題為“董事會解密”一節。 |
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進一步增強了董事會的多樣性:2021年董事會增加了兩名新董事,2022年董事董事會增加了一名董事,他們都是性別或種族/民族的多元化。見本委託書第55頁標題為“董事會任期及更新”一節。 |
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推進和發展了我們的DIB戰略:成立了DIB執行委員會,以幫助推進和發展我們的DIB戰略和實施我們的DIB倡議,並啟動了兩個新的ERG。見本委託書第64頁和第106頁開始的題為“多樣性、包容性和歸屬感(DIB)”和“2021年公司目標:公司業績評估”的章節。 |
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擴大追回政策的範圍:2021年5月,董事會擴大了追回政策,除基於股權的薪酬外,還適用於某些基於現金的薪酬。請參閲本委託書第117頁開始的“追回政策”一節。 |
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通過了競爭性選舉的多數票標準。2022年5月,在一次特別股東大會上,我們的股東批准了對我們公司章程的修訂,為有爭議的董事選舉提供了多數票標準。 |
董事會-概述
每年,作為我們年度董事會評估過程的一部分,提名和公司治理委員會都會審查我們董事會整體的資格和經驗,以確保與我們的戰略重點保持一致。董事會提名人和留任董事在下述領域擁有豐富的經驗。有關個別董事會成員的資格和經驗列表,請參閲本委託書第37頁的董事會技能矩陣。 |
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我們的董事會基本上是獨立的,擁有強大的董事代表,他們在年齡、自我認同的性別或種族/民族方面具有多樣性,並有新董事和較長期任職的董事的組合,提供了我們認為是經驗、機構知識、新觀點和技能的適當平衡。以下圖表反映了年度會議後董事會的組成,假設四名董事會提名人均當選。
Alkermes PLC 2022代理聲明8
目錄表
有關我們董事會組成的更多信息,包括董事會被提名人和留任董事的具體資格和經驗,以及其他信息,請參閲本委託書第36頁開始的題為“董事的多樣性、資格和經驗”的章節。
廣泛的股東參與
我們的管理團隊和董事會重視並經常徵求股東的意見。我們全年都參加投資者會議,並通過公開對話和直接溝通定期與股東就各種主題進行接觸,包括我們的業務和增長戰略、財務業績、公司治理、高管薪酬實踐和各種ESG事項。
股東外展、參與和反饋
在過去的幾年裏,我們增加了股東參與活動的頻率和範圍,並積極徵求股東的反饋。在2019年和2020年的年度會議之後,我們要求與合計持有我們75%以上流通股的股東舉行接洽會議,並在2019年和2020年分別與合計持有我們流通股約65%的股東舉行會議。
2021年,我們的薪酬話語權提案獲得了約73%的選票支持。在2021年的年度會議之後,我們要求與合計持有我們約80%流通股的股東舉行接觸會議,並與合計持有我們約65%流通股的股東舉行會議。我們的首席獨立董事和其他董事會成員與管理層代表一起參加了其中一些會議。
這些會議期間討論的主要領域涉及:
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董事會的更新、組成和多樣性,以及相關披露; |
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董事會在監督業務風險和機會方面的作用,包括與我們的業務戰略相關的ESG風險和機會; |
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企業責任和可持續性,包括我們於2021年10月發佈的企業責任報告; |
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人力資本管理舉措,包括與發展和發展局目標、人才開發和留住以及應對新冠肺炎流行病有關的舉措; |
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行政人員薪酬,包括薪酬與業績相一致的重要性,確定可衡量的目標,以及在薪酬決定方面透明披露; |
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與公司的業務戰略背道而馳。 |
Alkermes PLC 2022委託書9
目錄表
董事會對股東反饋的反應
我們與管理層討論了股東參與會議的反饋,並酌情將反饋傳達給董事會和董事會委員會。在仔細考慮收到的反饋意見後,我們的董事會和管理團隊採取了以下行動:
對薪酬計劃的改進。薪酬委員會對我們的高管薪酬計劃進行了重大改革,以增強其以業績為基礎的性質,並與創造股東價值保持一致。有關我們的薪酬委員會針對股東反饋所採取的這些和其他行動的詳細説明,請參閲本委託書第11頁和第96頁開始的標題分別為“高管薪酬要點”和“董事會反應--加強薪酬做法”的章節。
治理方面的改進。我們的董事會採取了一些行動,以加強我們的治理政策和做法,以及我們的董事會結構、組成和多樣性。我們的董事會任命了三名新的獨立董事,一名在2021年5月,一名在2021年11月,一名在2022年5月,每一名董事都增加了我們董事會的性別或種族/民族多樣性,並進一步加強了其在對我們的業務戰略具有重要意義的目標領域的專業知識。此外,在2021年6月,我們啟動了董事會的解密程序,兩名任職時間較長的董事退休。2022年5月,我們通過了對公司章程的若干修正案,為有爭議的董事選舉提供了多數票標準。同樣在2022年5月,我們任命了一位新的獨立首席執行官董事,於年會結束時生效,我們兩名任職時間較長的董事宣佈了他們於年會結束時從董事會退任的決定。有關我們董事會為迴應股東對治理問題的反饋而採取的這些和其他行動的詳細説明,請參閲本委託書第51頁開始的題為“最近對治理實踐的改進”的章節。
更加註重費用管理和長期盈利能力。與公司持續關注費用管理和長期盈利能力一致,我們宣佈了某些長期盈利目標,成立了一個新的委員會-董事會財務運營委員會(“財務運營委員會”)-以監督這些目標的實現和成本優化活動的實施,並將與這些目標相關的目標納入我們為高管制定的2021和2022年度獎金計劃和長期股權激勵計劃。我們還在2021年3月舉辦了虛擬投資者日,重點介紹了我們的研發戰略和流水線,以及我們為股東創造增長、盈利和價值的計劃。
股東對董事會反應的認可
自作出這些改變以來,在我們的參與會議上,股東們認可了這些重大的改進,並讚揚了董事會和薪酬委員會的反應能力。
我們仍然致力於定期與股東和其他利益相關者接觸,徵求和考慮他們對我們的業務戰略和業績、高管薪酬計劃和公司責任、可持續性和治理實踐的意見。
Alkermes PLC 2022委託書10
目錄表
高管薪酬亮點
我們的高管薪酬計劃專注於吸引和留住經驗豐富、資質良好的高管,他們將幫助我們推進關鍵業務目標,並獎勵他們對創造股東價值做出有意義貢獻的業績。我們的高管薪酬亮點包括以下內容,所有這些都旨在使我們高管的激勵與我們股東的利益和我們的公司目標保持一致:
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“風險”薪酬的很大一部分:我們每個被任命的高管的目標直接薪酬機會總額中,有很大一部分是以年度現金績效薪酬機會和長期股權獎勵的形式組成的“風險”薪酬。有關我們的首席執行官(“CEO”)2021年總直接薪酬中“風險”部分的描述,請參閲本委託書第99頁題為“風險”薪酬的重要部分。有關我們高管薪酬計劃的關鍵要素和風險性質的更多詳細信息,請參閲本委託書第100頁開始的題為“高管薪酬理念和目標”的部分,以及本委託書第113頁開始的題為“長期激勵性薪酬--年度股權獎勵”的章節。 |
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強大的薪酬治理屬性:我們的高管薪酬政策和實踐旨在加強我們的績效薪酬理念,與薪酬相關的治理最佳實踐保持一致,並促進我們的薪酬目標。有關我們的高管薪酬計劃的主要屬性的詳細信息,請參閲本委託書第98頁開始的題為“強有力的薪酬治理屬性”的章節和本委託書第100頁開始的題為“高管薪酬理念和目標”的章節。 |
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績效授予股權包含在對所有被任命高管的年度贈款中:2021年,薪酬委員會有條件授予超過我們首席執行官股權贈款總目標價值的50%,以及向我們每個其他被任命高管提供的股權贈款總目標價值的大約25%,條件是在三年業績期間實現財務、商業和管道目標,並根據同期的相對股價表現。有關授予我們指定的高管的股權的更多細節,請參閲本委託書第113頁開始的題為“長期激勵性薪酬--年度股權授予”的章節。 |
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儘管受到新冠肺炎的影響,短期激勵計劃沒有調整:儘管新冠肺炎疫情對公司2021年的業績產生了影響,但薪酬委員會決定不調整公司2021年的公司目標或用於對照這些目標評估公司業績的預先確定的指標。有關更多詳細信息,請參閲本委託書第105頁開始的題為“2021年公司業績評估”的章節。 |
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ESG目標納入短期激勵計劃:董事會和薪酬委員會了解ESG考慮因素對公司及其利益相關者的重要性,並已將與ESG事項相關的公司目標納入公司2021年和2022年指定高管的短期激勵計劃。有關更多詳細信息,請參閲本委託書第105頁開始的標題為“2021年公司目標”的部分。 |
Alkermes PLC 2022代理聲明11
目錄表
會議和表決的一般情況
為什麼我會收到這些代理材料?
我們於2022年6月6日左右在互聯網上向您提供這份委託書,並通過郵寄印刷版的方式向您提供,因為我們的董事會正在邀請您的委託書在定於2022年7月7日舉行的年度會議上投票表決您的Alkermes plc普通股(在本委託書中稱為“股份”或“普通股”),每股面值為0.01美元。本委託書包含有關本公司及股東周年大會表決項目的資料。
本委託書和截至2021年12月31日的10-K表格年度報告(“年度報告”)也可通過我們網站的投資者部分查閲,網址為www.alkerMes.com或http://www.proxydocs.com/ALKS.。本委託書中包含或與本公司網站相關的信息不包含在本委託書中,也不應被視為本委託書的一部分。
本委託書是誰在為年會徵集委託書?
本公司董事會現代表本公司徵集閣下的代表,就將於股東周年大會上呈交的所有事項投票表決閣下的普通股,不論閣下是否出席股東周年大會。通過填寫、簽署、註明日期並寄回隨附的代理卡或投票指示表格,或通過互聯網或電話提交您的代表和投票指示,即表示您授權本公司指定的代表持有人根據您的指示在股東周年大會上投票表決您的普通股。
根據適用的美國證券交易委員會規則及規例,董事會成員、董事獲提名人及本公司若干主管人員為本公司就股東周年大會徵求代表委任代表的“參與者”(每名該等人士均為“參與者”)。有關本公司徵集活動參與者的更多信息,請參閲本委託書附錄C中的“有關徵集活動參與者的其他信息”。
如果我從Sarissa那裏收到代理卡或其他代理材料,我應該怎麼做?
Sarissa Offshore已通知本公司,打算提名兩名董事候選人蔘加年會。您可能會收到委託書徵集材料和/或來自Sarissa或其委託書律師的電話。本公司不對Sarissa或其代理人提供的或與Sarissa或其代理人有關的任何信息的準確性負責,這些信息包含在Sarissa或其代表提交或傳播的委託書材料或Sarissa可能作出的任何其他陳述中。
我們的董事會一致建議使用所附的白色代理卡投票給四名董事會提名的每一位候選人。我們的董事會建議您不要理會您可能從Sarissa或代表Sarissa收到的任何代理卡。如果您已經使用Sarissa發送給您的代理卡進行了投票,您可以通過使用隨附的白色代理卡或通過您的代理卡上規定的任何其他投票方式來撤銷投票。只有您最近註明日期的委託書將被計算在內,任何委託書在年度會議上行使之前的任何時間都可以被撤銷。如果您出席年會並有效投票,您的委託書將不會被使用。
誰可以在年會上投票?
如果您在2022年6月1日(“創紀錄日期”)納斯達克全球精選市場收盤時持有本公司的普通股,您有權在股東周年大會上發出通知並在會上投票。在記錄日期,有164,136,728股普通股已發行和流通,並有權投票。
Alkermes PLC 2022委託書12
目錄表
我是登記在冊的股東還是受益所有人?
登記在冊的股東。如果截至記錄日期,您的普通股是以您的名義(而不是以銀行、經紀商或其他被指定人的名義)在本公司的轉讓代理公司ComputerShare Trust Company,N.A.登記的,則您是登記在冊的股東。
實益所有人。如果在記錄日期,您的普通股不是以您的名義登記的,而是以您的銀行、經紀公司或其他代理人的名義在銀行、經紀公司或其他代理人的賬户中持有的,則該等股份以“街頭名義”持有,您是該等股份的實益擁有人。
我有多少票?
在每個待表決的事項上,截至記錄日期,您擁有的每一股普通股都有一票。在董事選舉中不允許累積投票。
年會定於何時何地舉行?
年會定於2022年7月7日愛爾蘭標準時間下午2:00在公司辦公室舉行,地址為愛爾蘭都柏林4號伯靈頓路1號康諾大廈,郵編:D04 C5Y6。股東周年大會僅限於截至記錄日期的股東和/或其委託書持有人。
代理是如何工作的,它們將如何投票?
您可以選擇指定另一人作為您的“代理人”,代表您投票所擁有的股份。如果你在一份書面文件中指定某人作為你的代理人,該文件也被稱為“代理人”或“代理卡”。本公司簽署並收到的任何委託書將按照委託卡上提供的説明進行投票。本公司董事會要求閣下委派代表授權本公司指定之委託書持有人以閣下指示的方式於股東周年大會上投票表決閣下的股份。我們鼓勵您儘快對本公司將在年會上表決的每一項提案進行投票。如果您提交委託書而沒有指定投票指示,您的股票將按照董事會的建議進行投票,如下所示:
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董事選舉。用於選舉四名董事會提名人中的每一位進入董事會,成為第二類董事; |
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關於高管薪酬的諮詢投票。以不具約束力的諮詢投票方式批准我們任命的執行幹事的薪酬; |
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獨立審計師和會計師事務所。在不具約束力的表決中批准任命普華永道為本公司的獨立審計師和會計師事務所,並在具有約束力的表決中授權審計和風險委員會確定普華永道的薪酬; |
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Alkermes plc 2018年股票期權和激勵計劃,經修訂。批准經修訂的Alkermes plc 2018年股票期權和激勵計劃。除其他事項外,您的批准將有助於增加根據該協議授權發行的普通股數量; |
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董事會授權根據愛爾蘭法律分配和發行股票。根據愛爾蘭法律更新董事會分配和發行股票的權力; |
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董事會權力機構根據愛爾蘭法律取消法定優先購買權。根據愛爾蘭法律規定的法定優先購買權,董事會授權在不首先向現有股東提供這些股票的情況下,以現金方式發行股票的授權;以及 |
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至於任何其他可能提交股東周年大會的事項,則由指定的代表委任持有人酌情決定。 |
在股東周年大會前收到的有效委託書所代表的股份,其後並未於股東周年大會前被撤銷,且並無指明指示,將按上述方式於股東周年大會上表決。您可以撤銷您的委託書,並按照標題為“提交委託書後是否可以更改投票”一節中所述的方式更改您的投票。在本委託書第18頁。如果您的股票是通過銀行、經紀或其他代名人持有的,請遵循該銀行、經紀或其他代名人提供的説明。
Alkermes PLC 2022委託書13
目錄表
除本委託書所述事項外,本公司董事會並不知悉任何預期將於股東周年大會上提出的事項。如股東周年大會上提出任何其他事項並可適當表決,則本公司收到的所有白色代表卡所代表的普通股將由指定代表持有人酌情表決,詳情載於隨附的白色代表委任卡上。
我該怎麼投票?
無論您是否親自出席年會,您的股份必須派代表出席年會,這一點很重要。你可以對年會上將要表決的每一項提案投贊成票或反對票,也可以投棄權票。
登記在冊的股東。作為登記在案的股東,有四種投票方式:
電話:撥打代理卡上註明的免費電話號碼。簡單易懂的語音提示允許您提交您的代理,並確認您的指示已被正確錄製。 |
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互聯網:通過轉到您的代理卡上顯示的互聯網網站。與電話投票一樣,您可以確認您的指示已被正確記錄。 |
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郵寄:填妥、簽署、註明日期並將印製的委託書寄回委託書上註明的地址(委託書將轉發至本公司的註冊地址),或寄往愛爾蘭D04 C5Y6,Burlington Road,1 Burlington Road,Connaut House,Alkermes plc的公司祕書。 |
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親自:親自在年會上提交書面投票。要獲得年度會議的指示,請聯繫我們的投資者關係團隊:Investors_Relationship@alkerMes.com。我們將在年會上向任何希望親自投票的人分發選票。 |
新冠肺炎特別通告:我們擬親自召開年會。然而,我們正在監測愛爾蘭健康服務管理局、愛爾蘭政府、美國疾病控制和預防中心和世界衞生組織發佈的指導意見,我們已經並將繼續實施健康安全管理局建議的旨在將新冠肺炎傳播降至最低的措施,包括與年會有關的措施。本公司建議,任何人士如最近新冠肺炎檢測呈陽性,或最近與任何最近新冠肺炎測試呈陽性的人士有密切接觸,或正在經歷或最近曾與任何出現新冠肺炎症狀的人士有密切接觸,則不應親自出席股東周年大會。如有需要就股東周年大會的日期、地點或形式作出其他安排,吾等將在可行範圍內儘快於本公司網站www.alkerMes.com投資者專區的投資者活動專頁公佈有關替代安排的詳情,並將該等替代安排的詳情作為額外代表委任材料提交美國證券交易委員會。請定期關注我們網站的投資者部分,因為情況可能會在短時間內發生變化。 |
如果您是登記在冊的股東,並且您選擇通過撥打代理卡上的免費電話號碼來提交您的委託書,則您使用該電話系統,尤其是輸入您的個人識別碼/其他唯一識別符,將被視為您以書面和手寫形式,並根據修訂後的《2014年愛爾蘭公司法》(以下簡稱《公司法》)的所有目的,任命克里斯托弗·麥克勞克林、卡羅爾·麥克內利斯、裏奇·保羅、託馬斯·裏奧丹和斯科特·温特為您的指定委託書持有人,每個人都有權在沒有其他人的情況下行事,並具有充分的替代權力。根據您的電話指示,代表您投票表決您的股票。
實益所有人。如果您是通過銀行、經紀或其他代名人持有的股票的實益擁有人,請遵循您的銀行、經紀或其他代名人提供的投票指示。在大多數情況下,您可以通過電話或互聯網向您的銀行、經紀人或其他被提名人提交投票指示,或者您可以簽署、註明日期並將投票指示表格返回給您的銀行、經紀人或其他被提名人。如果您通過電話、互聯網或郵件提供具體的投票指示,您的銀行、經紀人或其他被提名人必須按照您的指示投票。如果您希望親自在股東周年大會上投票,您必須向您的銀行、經紀人或其他代理人申請一名法定代表。
Alkermes PLC 2022代理聲明14
目錄表
如果我在遞交委託書時沒有給出具體的投票指示,會發生什麼?
登記在冊的股東。如果您是登記在冊的股東,並且您:
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在以互聯網投票或以電話遞交委託書時,表明你希望按董事會的建議投票;或 |
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在沒有給出具體投票指示的情況下籤署並返回代理卡, |
則本公司的指定代表持有人將按董事會建議的方式就本委託書所載的所有事項投票表決閣下的股份,而該等代表持有人可酌情決定如何就任何其他適當提交股東周年大會表決的事項投票表決閣下的股份。
實益所有人。如果您是通過銀行、經紀商或其他代名人以“街頭名義”持有的股份的實益擁有人,並且您沒有指示您的銀行、經紀人或其他代名人如何投票您的股票,則您的銀行、經紀人或其他代名人仍可酌情投票您的股票。根據紐約證券交易所的規則(“紐約證券交易所規則”),受紐約證券交易所規則約束的銀行、經紀商和其他證券中介機構(代表我們股票的實益所有人持有股票的絕大多數銀行、經紀商和其他證券中介機構也是如此)通常可以在紐約證券交易所規則下被視為“常規”的事項上使用他們的自由裁量權來投票您的“未經指示的”股票。然而,該等銀行、經紀商或其他證券中介機構不得就根據紐約證券交易所規則被視為“非常規”的事項,運用其酌情權對您未經指示的股份投票,從而導致出現通常所指的“經紀商無票”的情況。我們認為,根據紐約證券交易所規則,提案1、2和4被視為“非常規”事項,這意味着在沒有您的投票指示的情況下,您的經紀人可能不會對您的股票進行投票。我們認為,根據紐約證券交易所規則,提案3、5和6被認為是“例行”事項,也就是説,如果您沒有在截止日期前向您的銀行、經紀商或其他被提名人返回投票指示,您的股票通常可以由您的經紀商根據其酌情決定權進行表決。然而,鑑於我們預計年會將是一次有爭議的會議,如果您的股票是以街頭名義持有的,並且持有您股票的銀行、經紀人或其他被提名人向您提供了Sarissa提供的與之競爭的代理材料,根據適用規則,這些銀行, 經紀人和其他被提名者將不被允許對將在年會上投票的任何提案行使酌處權,無論其是否為“常規”。因此,在這種情況下,如果您沒有向您的銀行、經紀商或其他代名人提交任何投票指示,您的股份將不會計入在年會上決定任何提案的結果,也不會計入您的股份以確定是否存在法定人數。如果您只從Alkermes收到委託書材料,您的銀行、經紀人或其他代名人可以投票,而無需您就建議3、5和6作出具體指示。如果您是以街頭名義持有的股票的實益所有人,為了確保您的股票獲得投票,您必須在您從該銀行、經紀人或其他代名人提供的材料中提供的最後期限前向您的銀行、經紀人或其他代名人提供投票指示。我們強烈建議您儘快提交您的投票指示,並行使您作為股東的投票權。
如果我沒有在股東周年大會上親自投票,投票的截止日期是什麼時候?
如閣下為登記在冊的股東,閣下可於股東周年大會開始前透過互聯網投票或透過電話遞交委託書,或如閣下選擇郵寄投票,則本公司必須於股東周年大會開始前收到閣下已簽署並註明日期的印刷委託書。
如果您是通過銀行、經紀或其他代名人持有的股票的實益擁有人,請遵循您的銀行、經紀或其他代名人提供的投票指示。
如果我從公司收到一套以上打印的代理材料,這意味着什麼?
如果您在多個賬户持有股票,您可能會收到一套單獨打印的委託書材料,包括每個帳户的單獨白色代理卡或投票指示表格。為了確保您的所有股份都已投票,請通過電話或互聯網提交您的委託書,或為每個帳户簽署、註明日期並返回打印的代理卡或投票指示表。在年會上,只會計算你最近為每個賬户註明日期的委託書。請在每張代理卡上完全按照您的名字簽名。對於聯名賬户,每個所有者都應該在代理卡上簽名。作為遺囑執行人、管理人、代理人、受託人、監護人或其他代表簽字時,請在代理卡上打印您的全名和頭銜。
Alkermes PLC 2022代理聲明15
目錄表
如果Sarissa繼續進行之前宣佈的委託書徵集,公司可能會在年會之前進行多次郵寄,以確保股東擁有公司最新的委託書材料進行投票。無論您以前是否投票,公司將在每次郵寄時向您發送一張新的白色代理卡。我們鼓勵您投票給您收到的每一張白色代理卡。只有您提交的最近日期的委託書將被計算在內,如果您希望按照我們董事會的建議進行投票,您應該只提交白色代理卡。
如果您有任何問題或需要協助投票,請聯繫我們的代理律師,InnisFree併購公司。股東可以撥打免費電話+1(877)825-8777。銀行和經紀人可以撥打對方付款電話:+1(212)750-5833。
哪些普通股包括在委託卡或投票指示表格上?
每張委託卡或投票指示表格代表您在記錄日期收盤時擁有的普通股。如果您在多個賬户中持有您的股票,您的部分股票直接以您的名義在公司的轉讓代理登記,或者您的一些股票通過銀行、經紀商或其他代名人以街頭名義持有,您可能會收到不止一張委託卡或投票指示表格。請在每張白委託卡或投票指示表格上投票,以確保您的所有股份在年會上被計算在內。
誰在為這次委託書徵集買單?
吾等將支付為股東周年大會徵集委託書的全部費用,包括與本委託書及其他委託書材料的準備、印刷及郵寄給股東有關的費用。我們聘請了InnisFree併購公司來協助我們徵集代理人。我們亦會補償銀行、經紀及代名人因向以該等銀行、經紀或其他代名人名義持有Alkermes股份的實益擁有人轉發代理材料及向其徵求投票指示而招致的合理自付費用。委託書也可以由我們的董事和我們的某些官員和正式員工徵求,無論是親自、通過郵件、電話、電子郵件或其他電子方式。我們的董事、管理人員和員工將不會因任何此類徵集工作而獲得任何額外的補償。
由於Sarissa徵集委託書,本公司可能會招致與我們徵集委託書相關的額外費用,而不是我們通常在年度股東大會上產生的費用,因為在年度股東大會上沒有進行委託書競賽。這些費用將由本公司承擔。
法定人數要求是多少?
召開有效的年度股東大會需要有足夠的法定人數。根據本公司的組織章程細則,如至少一名或以上持有不少於大多數已發行及流通股的股東有權於股東周年大會上投票或由其代表出席股東周年大會,則法定人數將達到法定人數。在記錄日期,有164,136,728股普通股已發行和流通,並有權投票。因此,持有82,068,365股普通股的人士必須親自或由受委代表出席股東周年大會,方可達到法定人數。
只有當您提交有效的委託書(或由您的銀行、經紀或其他代名人代表您提交)或您親自在股東周年大會上投票時,您的股票才會計入法定人數。棄權和經紀人非投票將計入法定人數要求。
Alkermes PLC 2022代理聲明16
目錄表
批准每一項提案需要多少票數?如何對待棄權票和中間人無票票?
建議書 |
批准所需的投票 |
棄權票和無票票的效力 |
建議1 選舉董事
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董事將通過親自或委託代表就決議進行投票的多數票選出。“多數票”意味着,只有獲得“贊成票”最多的四位董事提名人才能當選為董事。 |
棄權票和中間人反對票對董事提名人的選舉沒有影響,因為它們不被認為是已投的票。 |
建議2 關於高管薪酬的不具約束力的諮詢投票 |
這項建議是諮詢性質的,不具約束力;只有親自或委託代表對決議投贊成票,才能諮詢地批准這項建議。 |
棄權票和中間人反對票不會對本諮詢提案的結果產生任何影響,因為它們不被視為已投的票。 |
建議3 批准普華永道成為獨立審計師和會計師事務所;授權審計和風險委員會制定獨立審計師和會計師事務所的薪酬 |
該提案的批准部分要求進行不具約束力的諮詢投票,而該提案的授權部分具有約束力。 該提案的授權部分要求親自或委託代表對決議投贊成票。 |
棄權票和中間人反對票(如果有)不會對本提案的結果產生任何影響,因為它們不被視為已投的票。 |
建議4 批准Alkermes plc 2018年股票期權和激勵計劃,經修訂 |
親自或委派代表對決議投贊成票。 |
棄權票和中間人反對票對本提案的結果沒有任何影響,因為它們不被視為已投的票。 |
建議5 根據愛爾蘭法律更新配發和發行股票的董事會權力 |
親自或委派代表對決議投贊成票。 |
棄權票和中間人反對票(如果有)對本提案的結果沒有任何影響,因為它們不被視為已投的票。 |
建議6 延長董事會權力以使愛爾蘭法律規定的法定優先購買權失效 |
親自或委派代表對決議投贊成票的比例至少為75%。 此外,提案6的批准取決於提案5的事先批准,因為愛爾蘭法律要求,在授予以非先發制人的方式發行股票以換取現金的授權之前,必須授予發行股票的一般授權。 |
棄權票和中間人反對票(如果有)對本提案的結果沒有任何影響,因為它們不被視為已投的票。 |
Alkermes PLC 2022代理聲明17
目錄表
公司最近召開的股東特別大會的結果對年會的投票有何影響?
在2022年5月13日召開的公司特別股東大會上,我們的股東批准了對我們公司章程的修訂,為有爭議的董事選舉提供了多數票標準。這意味着,在本公司提交任何股東大會的委託書時,如果被有效提名為董事的人數超過了董事需要在該大會上填補的空缺職位,那麼只有獲得最高票數的董事被提名人才會當選來填補董事的空缺職位。本公司於2022年1月4日收到Sarissa Offshore的通知,表示有意提名兩名董事候選人蔘加股東周年大會的董事會選舉。由於截至向美國證券交易委員會提交本委託書時,Sarissa尚未撤回其提名,因此年度大會上的董事選舉將適用多數表決標準。
對任何其他事務的投票將如何進行?
董事會不知道將在年會上提交審議的其他事項。然而,如果任何其他事項被適當地提交股東周年大會,指定為指定代表持有人的人士(或指定為您的代表的任何其他人士)有權酌情就每項該等事項投票。
提交委託書後,我可以更改我的投票嗎?
登記在冊的股東。如果您是登記在冊的股東,您可以通過採取以下任一操作來撤銷您的委託書:
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向公司祕書(地址:愛爾蘭都柏林4,伯靈頓路1號康諾大廈,D04 C5Y6,收件人:年會祕書)提供書面撤銷通知,郵寄或傳真至+353 1 772-8001,公司祕書必須在年會開始前收到通知; |
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簽署並交付打印的代理卡(以郵寄給您的形式或公司法第184條規定的形式),與相同的股票有關,並註明較晚的日期,由公司在年會開始前收到; |
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在年會開始前,通過互聯網傳送隨後的投票或通過電話提交隨後的委託書;或 |
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出席股東周年大會並親自投票,但出席股東周年大會本身並不會撤銷先前提交的委託書,除非閣下在股東周年大會上投票或特別要求撤銷閣下先前提交的委託書。我們正在密切關注HSE、愛爾蘭政府、疾控中心和世衞組織針對新冠肺炎疫情發佈的指導意見,因此,我們可能會對與會者施加除本文所述程序或限制之外的額外程序或限制。如果您通過電話或互聯網提交您的委託書,在年會之前更改您的投票是最容易的,因為您的投票可能只需通過電話或互聯網提交新的投票即可更改。 |
實益所有人。如果您是實益所有人,您必須聯繫持有您股票的銀行、經紀人或其他代名人,才能撤銷您的委託書。如果您是實益擁有人,並希望親自在股東周年大會上投票,您必須向您的銀行、經紀或其他代理人申請法定代表。
如果您之前提交了Sarissa寄給您的代理卡,您可以通過填寫並將隨附的白色代理卡放在所提供的已付郵資的信封中返回,或通過互聯網或電話按照白色代理卡上的説明進行投票來更改您的投票。請注意,提交Sarissa發送給您的代理卡將撤銷您之前通過公司的白色代理卡所做的任何投票。就Sarissa發送給您的委託書上的任何Sarissa被提名人投票“保留”或“棄權”與投票“支持”董事會被提名人是不同的,因為對其委託卡上的Sarissa被提名人投票“被扣留”或“棄權”將撤銷您之前提交的任何白色委託書。無論您是否計劃出席年會,我們敦促您簽署、註明日期並將隨附的白色委託卡放在所提供的已付郵資的信封中,或按照白色委託卡上的指示今天通過互聯網或電話投票。
Alkermes PLC 2022委託書18
目錄表
誰來計票,如何計票?
董事會已指定,我們保留了第一海岸結果公司作為年度會議選舉的獨立審查員。獨立選舉檢查員將對每一項提案分別計算“贊成”、“反對”、棄權的票數,並在適用的情況下安排投反對票。
我需要什麼才能進入年會?
所有親自出席年會的股東將被要求出示有效的政府頒發的帶照片的身份證明,並可能被要求遵守屆時生效的與新冠肺炎相關的公共衞生和安全措施。如果您的普通股是由銀行、經紀或其他代名人以街頭名義持有的,您還需要提供截至記錄日期您的普通股所有權的證據,例如您最近的經紀賬户對賬單或您的投票指示表格的副本。如果您沒有有效的照片身份證明和您的股份所有權證明(如果適用),您可能不會被允許參加會議。
公司是否在年會投票時使用萬能代理卡?
不是的。美國證券交易委員會通過的要求在2022年8月31日後舉行的董事競爭選舉中使用通用代理卡的新規則將不適用於定於2022年7月7日舉行的董事年會。
股東對年會表決事項是否有任何評價或異議的權利?
不,本公司股東將不會就本委託書所指將於股東周年大會上採取行動的任何事項享有評價權或持不同政見者的權利。
我怎樣才能知道週年大會的投票結果?
我們計劃在年會結束後四個工作日內在提交給美國證券交易委員會的8-K表格(“8-K表格”)的當前報告中報告最終投票結果。如果我們未能在股東周年大會後四個工作日內及時提交8-K表格,我們打算提交表格8-K以公佈初步結果,並在得知最終結果後四個工作日內提交額外的表格8-K以報告最終結果。您可以在美國證券交易委員會的互聯網電子數據系統(稱為EDGAR)上找到這些Form 8-K的副本,可在www.sec.gov或通過我們網站的投資者部分找到,網址為www.alkerMes.com。
愛爾蘭的法定財務報表是什麼?我可以在哪裏獲得它們?
作為一家愛爾蘭公司,公司必須根據《公司法》編製法定財務報表,並在年度股東大會期間將該等財務報表連同董事和審計師的報告提交給登記在冊的股東。
該等法定財務報表涵蓋本公司截至每年股東周年大會前一年的經營業績及財務狀況,並由董事會每年批准。愛爾蘭法律並沒有要求此類財務報表必須得到公司股東的批准,年會上也不會尋求這樣的批准。
本公司截至2021年12月31日止年度的愛爾蘭法定財務報表,包括董事及核數師的報告,將根據公司法的要求呈交股東周年大會。這些財務報表和相關報告可在公司網站www.alkerMes.com投資者部分的年度報告頁面上查閲。
如果我有關於年會的問題,我應該聯繫誰?
如果您對投票股票有任何疑問或需要任何幫助,請聯繫我們的代理律師InnisFree併購公司。股東可以撥打InnisFree免費電話+1(877)825-8777。銀行、經紀人和其他被提名者可以致電InnisFree,電話:+1(212)750-5833。我們還邀請股東聯繫我們的投資者關係團隊:Investor_Relationship@alkerMes.com。
Alkermes PLC 2022委託書19
目錄表
關於年會代理材料的互聯網和電子供應的重要通知:
所有股東都有權訪問本委託書和公司於2022年2月16日提交給美國證券交易委員會的年度報告,網址為http://www.proxydocs.com/ALKS,或通過我們網站的投資者部分訪問,網址為www.alkerMes.com。由於我們已選擇使用與年會相關的代理材料的“全套交付”選項,我們將從記錄日期起向我們的股東交付我們的代理材料的紙質副本。
此外,任何股東均可要求以印刷、郵寄或電子郵件的形式持續接收未來的代理材料。股東就其收取委託書材料的形式所作的選擇將繼續有效,直至該股東終止該選擇為止。
關於商標的説明
我們是各種美國(“U.S.”)的所有者聯邦商標註冊(“®“)和其他商標(”TM“)和服務標誌(”SM“),包括Alkermes®,Alkermes靈感基金®,Alkermes Path研究獎®,Aristada®,Aristada Initio®、LYBALVI®和維維特羅®。英維佳®是強生公司和VUMERITY的註冊商標®是Biogen MA Inc.的註冊商標,由公司在許可下使用。本委託書中出現的其他商標、商號和服務標誌均為其各自所有者的財產。僅為方便起見,本委託書中提及的商標、服務標記和商號不含®和™符號,但這種提及不應被解釋為其各自所有者不會根據適用法律最大限度地主張其權利的任何指示。
關於產品參考的説明
除上下文另有暗示外,(A)本委託書中提及的“產品”或“我們的產品”包括我們的上市產品、使用我們專有技術的上市產品、我們的許可產品、我們的候選產品以及使用我們專有技術的候選產品,以及(B)本委託書中對“生物製藥行業”的提及可與對“生物技術行業”和/或“製藥行業”的提及互換使用。
Alkermes PLC 2022代理聲明20
目錄表
《懇求》的背景
執行摘要
自2020年以來,本公司一直與Sarissa和Elliott Investment Management L.P.及其關聯公司(“Elliott”)接洽。這項工作的結果是任命了三名由埃利奧特支持的董事(艾米莉·彼得森·阿爾瓦、David·達格里奧和布萊恩·麥基恩)和一名由薩麗莎指定的董事(卡託·勞倫辛醫學博士)。
2022年1月初,在董事會任命Laurencin博士為Sarissa的董事指定人約六週後,本公司收到Sarissa的通知,提名另外兩名Sarissa董事候選人蔘加董事會選舉。與董事會的提名程序一致,由三名獨立董事迪克森博士、斯奈德曼博士和Sarissa指定人Laurencin博士組成的提名和公司治理委員會考慮Sarissa提名人的資格,在此背景下,為了支持公司的長期戰略和創造股東價值,董事會以前確定的屬性、資格和經驗對於新的董事被提名人來説很重要。提名及公司管治委員會一致認為,SARISA被提名人的主要特質及經驗目前既非董事會的附加因素,亦不符合董事會先前認定為董事新被提名人的重要特質及經驗,因此並不符合所有股東的最佳利益。該公司多次提出與Sarissa合作,尋找一名雙方都同意的具備這些所需資格的董事候選人,並向Sarissa推薦潛在候選人,包括Christopher Wright,M.D.和Ph.D.;但Sarissa拒絕了。在最近的討論中,Sarissa創始人兼首席投資官亞歷克斯·丹納表示支持董事會將萊特博士加入董事。儘管如此,丹納博士堅持認為,他自己應該在董事會中佔有一席之地。
自2020年至本委託書發表之日,公司管理團隊和董事會成員與Sarissa進行了廣泛的接觸,包括與Sarissa的代表進行了20多次電話和會議,包括最近在Sarissa位於康涅狄格州格林威治的辦公室舉行的面對面會議。在這一過程中,Sarissa一直對公司的戰略、業績和管理表示讚賞。直到2022年5月25日,丹納博士反對董事會的董事提名程序,尤其是反對不推薦或任命一名Sarissa被提名人為董事董事的決定之前,Sarissa從未對公司的治理做法表示過任何擔憂。Sarissa從未為該業務提出過一次計劃或新想法,而是完全專注於其認為值得在董事會中增加董事的信念。
與埃利奧特的合作
2020年12月,在與包括Elliott在內的許多公司股東進行建設性對話並與Alkermes和Elliott簽訂關聯合作協議(“Elliott合作協議”)後,公司宣佈了其價值提升計劃。價值提升計劃包括對多年盈利目標的承諾、對公司成本結構的審查和優化、非核心資產的潛在貨幣化以及持續的治理改進。價值提升計劃建立在本公司於2019年實施重組及董事會於2019年開始更新程序的基礎上,該程序始於聘用一家領先的招聘公司,隨後於2019年9月委任了兩名高素質的獨立董事Frank Anders Wilson和Richard Gaynor醫學博士,以及董事會任職時間較長的董事之一Floyd Bloom醫學博士退休。
關於2020年12月的公告,董事會繼續其更新程序,並任命了兩名新的獨立董事,他們得到了埃利奧特的支持--梅隆投資公司前執行副總裁、首席投資官兼首席執行官David·達裏奧和董事公司執行副總裁、首席財務官兼財務主管布萊恩·麥基恩,他們為董事會帶來了投資者的視角以及強大的財務和運營專業知識。公司還宣佈,兩位任職時間較長的董事Robert Breyer和Paul Mitchell計劃於公司2021年年度股東大會(“2021年股東周年大會”)結束時從董事會退任。作為埃利奧特合作協議的一部分,董事會承諾與埃利奧特合作,確定2021年上半年將任命的另一名獨立董事。
Alkermes PLC 2022代理聲明21
目錄表
埃利奧特合作協議還包括商定的公司治理改進措施,包括公司承諾建議董事會解密,以及董事會成立一個新的董事會委員會,即財務運營委員會,負責監督公司盈利目標的實現和公司非核心資產的潛在貨幣化。金融運營委員會目前由埃利奧特支持的三名董事阿爾瓦女士、達格里奧先生和麥肯先生以及理查德·F·波普斯和弗蘭克·安德斯·威爾遜組成。
與Sarissa的訂婚
根據Sarissa提供的資料,Sarissa於2019年11月開始購買本公司普通股。公司首席執行官兼董事會主席波普斯先生和Sarissa的Denner博士大約從2010年起就是業內熟人。波普斯先生和丹納博士第一次互動時,丹納博士是Amylin製藥公司(“Amylin”)的股東和董事會成員。當時,該公司與阿米林合作開發比亞迪隆®。從那時起,波普斯和丹納博士偶爾會就醫療保健領域的相關活動進行互動。自2009年以來,丹納博士一直在生物遺傳公司(Biogen Inc.)董事會任職,該公司獨家授權VUMERITY並在全球範圍內將其商業化®,這是Alkermes開發的一種藥物產品,並於2019年10月獲得FDA批准。生物遺傳公司為供應VUMERITY支付Alkermes製造費和VUMERITY淨銷售額的特許權使用費。兩家公司正在就這些製造和商業化活動進行頻繁的溝通和討論,包括公司和生物遺傳公司意見不一的一些公司。
2020
2020年2月14日,Sarissa提交了附表13F,披露截至2019年12月31日公司約2.33%的已發行普通股的所有權。2020年2月15日,波普斯給丹納發了一封電子郵件,承認薩麗莎最近成為了該公司的股東,並建議在那周舉行一次會議。丹納博士在2020年2月17日回覆稱,他的日程安排不允許在接下來的幾天裏見面,但他建議在未來幾周找個時間。
2020年8月11日,丹納博士給波普斯發了一封電子郵件,要求給他打個電話。波普斯立即做出了迴應。
2020年8月25日,波普斯先生和公司投資者關係和公司事務的高級副總裁與丹納博士舉行了一次虛擬會議。在會議期間,波普斯先生和丹納博士討論了公司業務的演變、公司的估值以及公司未來的戰略重點。丹納博士讚揚了波普斯的領導力。丹納博士沒有建議或要求公司採取任何行動。
2020年11月3日,時任公司首席財務官的詹姆斯·弗雷迪斯和庫姆斯女士與莎麗莎的代表奧德西·科斯塔斯和神石Huang舉行了一次虛擬會議。在這次會議上,與會者討論了投資者對公司的看法、公司的成本結構和潛在的價值驅動因素。
2020年12月3日,丹納博士給波普斯發了一封電子郵件,讓他安排一次對話。波普斯很快做出了迴應,丹納的助手建議在2020年12月7日給他打個電話。
2020年12月4日,也就是本公司股東提交2021年股東周年大會董事提名窗口的最後一天,本公司收到Sarissa的通知,表示有意提名Denner博士競選公司董事會成員(“第一次Sarissa提名通知”)。
在收到第一份Sarissa提名通知後,波普斯聯繫了丹納博士,根據通知,波普斯傾向於在當天下午打電話,而不是安排在下週的電話。當晚,丹納博士和波普斯舉行了一次虛擬會議。鑑於丹納博士此前從未對該公司表示過任何擔憂,波普斯對收到這份通知表示驚訝。丹納博士表示,他認為這份通知只是一個“佔位符”,並表示他認為自己在董事會中“可能會有所幫助”。波普斯詢問丹納博士是否願意與《公司》簽訂保密協議。
2020年12月5日,該公司首席法務官David·加芬通過電子郵件向丹納博士發送了一份擬議的保密協議的條款。2020年12月6日,丹納博士同意了加芬提出的保密條款。
Alkermes PLC 2022代理聲明22
目錄表
2020年12月7日,波普斯先生和丹納博士舉行了一次虛擬會議,波普斯先生分享了公司與埃利奧特的接觸情況、公司計劃任命的董事董事會候選人的概況以及公司價值提升計劃的結構和優先事項。儘管埃利奧特沒有公開披露公司的所有權股份,但埃利奧特仍與該公司合作,丹納博士對此表示失望。
2020年12月10日,公司宣佈了埃利奧特合作協議、價值提升計劃,並任命了兩名新的獨立董事Daglio先生和McKeon先生。
2021
2021年2月17日,波普斯聯繫了丹納博士,要求發言。2021年2月23日,波普斯的助手跟進。
2021年2月26日,波普斯和丹納博士舉行了一次虛擬會議。波普斯先生概述了公司正在進行的董事會更新工作,包括在過去兩年內任命了四名新的獨立董事,其中兩名得到了埃利奧特的支持。波普斯先生描述了公司為確保董事會擁有適當的技能和經驗來支持公司並指導其執行其長期戰略所作的持續努力。波普斯先生請丹納博士就他認為對董事會和他提出的具體個人建議有補充作用的具體技能和經驗提供意見。在這方面,波普斯先生傳達了公司對加強董事會多樣性的關注和重要性。
2021年3月11日,波普斯給丹納發了一封電子郵件,請求召開會議,繼續討論可能的和解協議。波普斯的助手給丹納的助手發了電子郵件,讓他協調這樣的討論時間。2021年3月18日,波普斯的助手再次給丹納的助手發電子郵件,讓他協調潛在電話的時間。2021年3月19日,丹納博士的助手回覆波普斯先生的助手,確認波普斯先生和丹納博士的發言時間。
2021年3月23日,波普斯先生和丹納博士舉行了一次虛擬會議,討論了董事會的更新和公司價值提升計劃的要素。波普斯先生建議丹納博士參加公司定於下週舉行的虛擬投資者日活動,以更多地瞭解公司正在籌備的計劃和價值提升計劃的實施情況。他們同意在這樣的投資者日之後繼續討論。
2021年3月25日,公司舉辦了虛擬投資者日,討論公司的研發戰略和投資組合,並提供價值提升計劃的最新實施情況。
2021年3月26日,波普斯先生和丹納博士計劃繼續他們關於董事會更新的討論。丹納博士要求推遲通話。波普斯的助手給丹納的助手發了電子郵件,讓他安排一個新的時間。2021年3月29日,丹納的助手建議第二天打個電話。
2021年3月30日,波普斯和丹納博士舉行了一次虛擬會議,進一步討論了董事會更新的優先事項。
2021年4月2日,波普斯給丹納發了一封電子郵件,要求召開一次虛擬會議,繼續他們之前的對話。
2021年4月5日,丹納博士回覆了波普斯的電子郵件,並表示“和他聊天真是太棒了”。
2021年4月6日,波普斯和丹納進行了一次虛擬會面,討論了達成一項協議的可能性,根據該協議,薩麗莎將有權指定一名雙方都同意的候選人進入董事會。
2021年4月7日,波普斯先生給丹納博士發了一封電子郵件,強調該公司最近發佈的消息,並概述了該公司將以何種方式向投資者描述一項潛在的協議,強調Sarissa“是一名戰略性和有價值的投資者”。
2021年4月8日,丹納博士回覆了波普斯先生,介紹了Sarissa高級合夥人兼總法律顧問Mark DiPaolo,並詢問波普斯先生和公司是否更傾向於書面協議。
Alkermes PLC 2022代理聲明23
目錄表
2021年4月9日,波普斯證實,最好是達成書面協議,加芬和迪保羅應該聯繫進行討論。加芬和迪保羅舉行了一次虛擬會議,討論書面協議的可能條款。
2021年4月11日,加芬向迪保羅發送了一份和解協議草案,供他考慮。DiPaolo先生迴應説,擬議的協議不適用於Sarissa,他指出,擬議的條款違反了Sarissa的先例協議。迪保羅先生表示希望找到一條建設性的前進道路。
2021年4月12日,Gaffin先生迴應説,公司都希望找到一條雙方都同意的前進道路,並提供了其他背景和假設,以支持公司擬議的和解協議。
2021年4月14日,迪保羅通過電子郵件回覆稱,公司的提議不可接受。丹納博士給波普斯發了一封電子郵件,表達了他希望達成和解協議的願望,該協議將允許Sarissa在六個月內指定一名董事會候選人。
2021年4月15日,波普斯回覆丹納博士,同意繼續討論擬議的和解安排。第二天安排了一次虛擬會議。
2021年4月16日,波普斯和丹納舉行了一次虛擬會議。在討論中,波普斯先生概述了董事會認為將對新的董事候選者有用的關鍵特徵和經驗,包括科學專長,最好是神經科學方面的專門知識。波普斯先生還強調了公司致力於增加董事會中的種族和民族多樣性,以及其他重要的資格和所需的技能,並要求丹納博士考慮這些優先事項。丹納博士提議列出一份雙方都同意的候選人名單,薩麗莎將從中挑選被提名的人選。
2021年4月20日,丹納博士給波普斯發了一封電子郵件,詢問當天下午的虛擬會議是否可行。波普斯立即回覆丹納博士,説他有空。在會議原定開始的四分鐘前,丹納博士通過電子郵件表示,他將無法出席。波普斯要求丹納醫生在他有空的時候讓他知道。
2021年4月21日,丹納博士給波普斯發了一封電子郵件,表示他會再次與波普斯聯繫。丹納博士指出,他相信迪保羅、Sarissa的分析師科斯塔斯、普渡製藥的前首席執行官馬克·蒂姆尼和醫學博士薩拉·施萊辛格都會是“偉大的導演”。
同樣在2021年4月21日,波普斯給丹納發了一封電子郵件,表達了在公司被要求提交2021年年度股東大會的代理材料之前達成協議的緊迫感。電子郵件詳細介紹了擬議的和解條款:(1)Sarissa可在6個月內行使的選擇權,即任命雙方同意的董事進入董事會;以及(2)Sarissa會見當時正在公司篩選過程中的董事候選人。當天晚些時候,丹納博士迴應説,他對誠意的努力表示感謝,並澄清了他對擬議安排的某些期望。丹納博士還表示,他正在考慮另一位他認為可能“很好”的潛在候選人,這將與公司繼續增加董事會多樣性的願望相一致。
2021年4月22日,波普斯和丹納繼續進行電子郵件交流,以推進討論並敲定可能達成和解的條款。POPS先生提議,公司將(1)給予Sarissa大約6個月後可以行使的選擇權,從Sarissa提供的候選人名單中任命雙方同意的董事,以及(2)在撤回第一個Sarissa提名通知的同時發佈新聞稿,詳細説明這一協議。當天晚些時候,丹納博士做出迴應,澄清了他對建立一份雙方同意的候選人名單的目標的看法。
2021年4月23日,波普斯給丹納發了一封電子郵件,要求他澄清擬議中的一份雙方同意的候選人名單的目的,薩麗莎可以從中指定一名董事候選人。波普斯先生強調,任何董事候選人都將按照委員會的慣例接受審查程序。
2021年4月24日,莎麗莎正式撤回第一份莎麗莎提名通知書。
在2021年4月24日至4月29日期間,加芬先生和迪保羅先生就和解協議的細節進行了談判,並討論了公司目前的8-K表格報告和與該協議有關的新聞稿中將包含的語言。
Alkermes PLC 2022代理聲明24
目錄表
於2021年4月29日,本公司與Sarissa宣佈達成和解協議,根據該協議,本公司授權Sarissa有權從Sarissa確定的預定候選人名單中指定一名董事擔任董事會成員,該權利可在2021年10月30日至2022年2月28日期間行使(“Sarissa和解協議”)。
2021年5月20日,本公司宣佈根據埃利奧特合作協議任命新的獨立董事董事阿爾瓦女士為董事會成員。
2021年6月1日,波普斯給丹納發了一封電子郵件,讓他安排一次會面。
2021年6月4日,Gaffin先生通過電子郵件詢問DiPaolo先生Sarissa是否對公司關於2021年股東周年大會的委託書有任何疑問,以及Sarissa是否有興趣在原定於2021年6月14日舉行的2021年股東周年大會之前與公司接觸。
2021年6月7日,波普斯先生和丹納博士舉行了一次虛擬會議,期間他們討論了FDA最近批准該公司的口服抗精神病藥物LYBALVI®,以及該公司的投資者網絡廣播和在美國臨牀腫瘤學會(ASCO)年會上的數據演示。丹納博士有興趣更多地瞭解該公司商業基礎設施的運營槓桿、遠程醫療的有效性以及商業銷售隊伍的規模。在這次會議上,波普斯和丹納博士沒有討論董事會或潛在的董事候選人。
2021年6月10日,Gaffin先生再次通過電子郵件詢問DiPaolo先生,Sarissa是否對公司將在2021年股東周年大會上提交的委託書有任何問題,以及Sarissa是否有興趣在2021年股東周年大會之前與本公司接觸。
2021年6月11日,加芬先生和迪保羅先生討論了公司2021年年度股東大會的委託書。DiPaolo先生對公司提前解密董事會的程序的時機表示不滿。DiPaolo先生並無對本公司的建議表達任何其他關注,包括與本公司提名在2021年股東周年大會上當選為董事會成員的人士有關的建議。
2021年6月13日,加芬先生給迪保羅先生發了一封電子郵件,對Sarissa投了反對票(1)反對Nancy Snyderman醫學博士和Nancy Wyenski(公司僅有的兩位女性董事提名人)和(2)反對公司關於高管薪酬建議的發言權表示驚訝。加芬先生指出,在Sarissa與公司簽訂Sarissa和解協議後,當Sarissa被提示反饋意見時,Sarissa沒有表示任何擔憂--包括兩天前關於2021年股東周年大會的談話中--與公司的任何董事候選人或對薪酬建議的發言權。
2021年6月14日,在公司2021年年度股東大會上,公司股東批准了公司的所有提議,包括選舉董事會提名的每一位董事候選人,以及在三年內對公司章程進行解密的公司章程修正案。
2021年6月18日,加芬和迪保羅討論了Sarissa投票反對這兩位董事,以及對薪酬提議的發言權。DiPaolo先生指出,Sarissa投票反對這兩位董事,並投票反對公司對薪酬提議的發言權,因為Sarissa認為歷史上的薪酬做法並不總是與業績掛鈎。Gaffin先生指出,自2020年以來,薪酬委員會和董事會大大加強了公司高管薪酬計劃,以增強其以業績為基礎的性質,並處理股東的歷史反饋,公司的機構股東已經認識到並表示支持這些變化。
2021年9月27日,Gaffin先生與DiPaolo先生交談,DiPaolo先生指出,Denner博士已經確定了一位潛在的董事會候選人,該候選人除了非常合格和經驗豐富外,還將為董事會增加多樣性元素,DiPaolo先生承認這一點對董事會很重要。
2021年9月30日,波普斯和丹納博士舉行了一次虛擬會議。根據《薩麗莎和解協議》,丹納博士提名卡託·勞倫辛博士作為董事的潛在候選人。
2021年10月1日,丹納博士發了一封介紹勞倫辛和波普斯的電子郵件。當天晚些時候,波普斯給勞倫丁發了電子郵件,要求安排發言時間。
2021年10月4日,波普斯與勞倫辛博士進行了一次介紹性的虛擬會面。
Alkermes PLC 2022代理聲明25
目錄表
2021年10月7日,勞倫辛博士與該公司聘請的高管獵頭公司的一名代表進行了交談。
2021年10月15日至10月21日期間,提名與公司治理委員會成員斯奈德曼博士、公司首席獨立董事David·安斯蒂斯·AO、提名與公司治理委員會主席温迪·迪克森博士、審計與風險委員會成員達格里奧先生以及薪酬委員會成員Dr.Gaynor分別與勞倫辛博士舉行了虛擬會議。
2021年10月22日,波普斯給丹納博士發了一封電子郵件,請求與勞倫辛博士進行一次關於候選人資格的對話。
2021年10月27日,在公司公佈2021年第三季度財務業績後,波普斯先生和丹納博士舉行了一次虛擬會議。波普斯先生討論了公司電話會議上提出的關鍵更新。鑑於公司即將迎來股東提名董事候選人蔘加股東周年大會選舉的窗口,波普斯先生詢問丹納博士提出新的董事會候選人的工作是否已經完成。丹納博士回答説:“是的,我想是的。”
於2021年11月8日,本公司宣佈收到與強生(“揚森”)的附屬公司揚森製藥有限公司的兩項許可協議有關的部分終止通知。公司宣佈強烈反對Janssen的行動,公司與Janssen接觸以確定是否能達成雙方同意的解決方案的努力,以及公司計劃探索其可支配的所有選擇,包括仲裁和訴訟,以執行其合同權利並防範未經授權使用其知識產權。在宣佈這一消息後,該公司的股價在11月9日的交易時段內下跌了約15%。
2021年11月10日,庫姆斯給Sarissa的Kostas發了一封電子郵件,詢問Sarissa是否對揚森的部分終止聲明有疑問。科斯塔斯回答説,對話會很有用。當天晚些時候,庫姆斯女士與公司首席財務官伊恩·布朗和公司首席運營官布萊爾·傑克遜舉行了一次虛擬會議,與Sarissa的代表Kostas先生和Mr.Huang先生討論Janssen的終止通知和公司的立場。科斯塔斯説,楊森似乎是在試圖“擠壓”公司。
2021年11月12日,迪保羅先生與加芬先生進行了交談,要求加快考慮勞倫辛博士的候選人資格。
同樣在2021年11月15日,Gaffin先生通知DiPaolo先生,如果Sarissa希望行使Sarissa和解協議下的選擇權並指定Laurencin博士擔任該職位,本公司將在合理可行的情況下儘快實施該任命。
2021年11月18日,Gaffin先生和DiPaolo先生就公司宣佈任命Laurencin博士為董事會成員的新聞稿中提出的Sarissa聲明進行了討論,POPS先生和Denner博士交換了與這一聲明有關的電子郵件。
2021年11月19日,公司宣佈根據Sarissa和解協議任命Laurencin博士為董事會成員。
2022
2022年1月3日,迪保羅給加芬發了一封電子郵件,要求有時間發言。同一天,加芬與迪保羅進行了交談。迪保羅指出,丹納博士計劃與波普斯先生聯繫,討論薩麗莎提名丹納博士和施萊辛格博士在年度會議上當選為董事會成員的意圖。DiPaolo先生表達了Sarissa的觀點,即這些候選人將是董事會的“附加者”,Sarissa擔心的是“老保守派”,而不是“明白”。迪保羅指出,Sarissa不贊成董事會採取的解密方式,儘管包括Sarissa在內的股東對此類提議投了超過99%的贊成票。DiPaolo先生還説,Sarissa已經就Janssen終止通知與公司的某些股東進行了交談。DiPaolo先生還指出,他將向Gaffin先生寄送代管至提名窗口關閉前的提名通知。迪保羅先生建議波普斯先生和丹納博士在提名窗口結束之前進行交談,以便就提議的提名達成協議。
Alkermes PLC 2022委託書26
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當天晚些時候,丹納博士給波普斯發了一封電子郵件,請求他討論董事會可能增加新董事的問題。波普斯立即迴應説,他很樂意發言。
2022年1月4日,DiPaolo先生通過電子郵件向Gaffin先生發送了一份Sarissa通知的電子副本,表示有意提名Denner博士和Schlesinger博士參加本公司年度大會上的董事會選舉(“第二次Sarissa提名通知”)。
2022年1月5日,波普斯先生和丹納博士進行了一次電話交談,丹納博士在電話中表示,他曾就是否提交提名通知進行過辯論,並在公司收到揚森終止通知後決定提交。丹納博士表示,他相信作為董事的一員,他可以幫助向其他股東保證,公司沒有對楊森的情況處理不當。波普斯先生表示,他重視丹納博士的反饋意見,並很樂意再次與他合作,物色具備董事會目前組成和公司當前戰略重點的董事候選人,這些特質和技能將對董事會有所幫助。波普斯先生還要求進一步澄清,以瞭解為什麼揚森的行動會導致董事會的進一步變動。
2022年1月6日,波普斯給丹納發了一封電子郵件,讓他協調電話交談的時間,初步確定他們會在第二天通話,但要看丹納有空。
2022年1月7日上午,公司與Sarissa進行了三次聯繫,以確認Pops先生和Denner博士之間通話的日程安排。Dipaolo先生向Gaffin先生發送電子郵件表示,第二份Sarissa提名通知的副本將按照公司提前通知的要求送達公司的註冊辦事處,Sarissa不打算在1月10日(星期一)(公司年度會議提名窗口的最後一天)之前公開宣佈其提名,如果能夠達成協議,Sarissa將在“最後期限”之前撤回其通知。當天晚些時候,丹納的助手給波普斯的助手發了一封電子郵件,表示丹納博士在下午剩下的時間裏無法接聽。當天晚些時候,波普斯給丹納發了電子郵件,表示他願意繼續他們的討論,並表示願意在週末抽出時間。丹納博士沒有迴應波普斯的請求。
2022年1月10日星期一,也就是本公司年度大會提名窗口的最後一天,Sarissa提交了一份附表13D,披露了第二份Sarissa提名通知,並指出Sarissa“與發行人和其他相關方就董事會組成、治理、運營和其他事項進行了討論,並打算繼續進行這些討論。”Sarissa還披露了對該公司已發行普通股約8.67%的實益所有權。
2022年1月11日,該公司提交了一份最新的8-K表格報告,確認已收到第二份Sarissa提名通知。
2022年1月18日,波普斯再次給丹納發電子郵件,請求與他進行電話交談。波普斯的助手與丹納的助手交換了電子郵件,丹納的助手同意暫定日期,並表示她會確認會面時間。直到將近兩個月後,丹納才再次接受波普斯的採訪,沒有得到這樣的確認。
2022年3月2日,加芬先生和庫姆斯女士與薩麗莎的迪保羅先生、科斯塔斯先生和Mr.Huang進行了電話會議。在電話會議中,雙方討論了本公司與Janssen最近就部分終止通知進行的公開披露的互動。DiPaolo先生詢問該公司互動的性質,以及為什麼該公司尚未就此事提起仲裁或訴訟。Gaffin先生答覆説,這一信息將構成實質性的非公開信息,因此,他無法置評。迪保羅繼續質疑加芬對與揚森的仲裁勝算有多大的看法。加芬再次拒絕置評。
當天晚些時候,迪保羅和加芬再次通話。加芬先生表示,公司有興趣就第二份Sarissa提名通知與Denner博士接觸,並詢問為什麼Denner博士選擇不對Pops先生的外聯嘗試做出迴應。迪保羅迴應説,他不瞭解丹納博士的理由。迪保羅先生説,他不認為丹納博士有興趣與波普斯先生就另一項“卡託型安排”進行接觸(指的是Sarissa和解協議,該協議導致共同確認並任命Cato Laurencin博士為董事會成員),相反,他堅信應該增加Denner博士和Schlesinger博士進入董事會。
Alkermes PLC 2022委託書27
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2022年3月3日,波普斯再次給丹納發了一封電子郵件,稱自1月初以來一直沒有他的消息。波普斯説,他認為他們應該保持聯繫,甚至可以考慮面對面的會面。
2022年3月10日,波普斯決定從馬薩諸塞州的波士頓驅車前往康涅狄格州的格林威治,在薩麗莎的辦公室與丹納博士見面,而不是計劃中的虛擬會面。他們會面了兩個小時,討論了公司的業務,包括研發活動以及商業和成本優化努力。丹納博士稱讚了波普斯,稱他做得很好。波普斯先生指出,某些任職時間較長的董事會成員可能會考慮退休,董事會已經確定需要一位董事的候選人,獨立於SARISA和本公司,具有豐富的藥物開發和研發組合管理經驗,並特別需要神經科學方面的專業知識。波普斯先生請求丹納博士協助確定這樣一位董事候選人,並建議Sarissa指定這樣一位候選人進入董事會,可以作為Sarissa與公司達成和解的基礎。波普斯和丹納討論了公司已經確定的兩名這樣的潛在候選人,其中包括賴特博士。丹納博士指出,巧合的是,他正計劃在未來幾天與賴特博士交談。
2022年3月14日,波普斯給丹納博士發了一封電子郵件,詢問他對潛在的董事候選人的看法,丹納博士曾表示計劃與他交談,並徵求他對公司及其董事招聘公司確定的另一名董事候選人交談的興趣。
2022年3月22日,在沒有收到丹納博士的回覆後,波普斯給丹納博士發了另一封電子郵件,要求他們重新聯繫,討論之前確定的兩名董事候選人,並探討Sarissa和公司達成和解的可行性。
在2022年3月22日至3月25日期間,波普斯的助理向丹納博士的助理髮送了多封電子郵件,以便安排丹納博士和波普斯先生的發言時間。2022年3月25日,丹納博士的助手迴應稱,她無法為這通電話安排確切的時間。
2022年3月25日,丹納博士回覆了波普斯2022年3月22日的電子郵件。丹納博士説,在格林威治的討論之後,他正在考慮薩麗莎的代表作為董事會的潛在候選人:“帕特里斯·邦菲格利奧和我!”
2022年3月26日,波普斯回覆了丹納博士的電子郵件,要求他在週末發表演講。
2022年3月28日,丹納博士在當天晚些時候回覆了他有空的消息,波普斯和丹納博士通了電話。波普斯重申,他希望與丹納博士進行建設性的討論,討論如何確定獨立於Sarissa和Alkermes之外的董事提名人選,從而為董事會增加神經科學、藥物開發和研發組合資本配置的專業知識和經驗。對此,丹納博士稱讚了邦菲格利奧,稱她是一位成就斐然的高管,他對她的評價很高,但沒有任何上市公司董事會的經驗。丹納博士對他和波普斯在面對面會談中討論過的兩名神經科學專家的潛在候選人不屑一顧,認為這並不能滿足他的願望,那就是讓一個人被明確地視為代表股東利益的人選。波斯先生重申了他對將莎麗莎·董事的提名人加入董事會的擔憂,因為他們的技能與董事會認為的需要一位具有豐富神經科學、藥物開發和研發組合管理經驗的董事提名人的技能不匹配,因為公司的戰略重點是神經科學。丹納博士表示,他相信波普斯做得很好,但總有改進的機會,股東們認為丹納博士能夠“推動事情向前發展”。當被問及那些改善的機會是什麼時,丹納博士沒有提供進一步的細節。波普斯先生還指出,由於丹納博士在格林威治會議之後的幾周內沒有迴應的時間延長,以及公司的日程安排,董事會將繼續採取它認為符合公司最佳利益的某些行動。
2022年4月18日,公司向將於2022年5月13日召開的股東特別大會(“股東特別大會”)提交了一份通知和最終的委託書,建議對公司的組織章程做出某些修訂,為有爭議的董事選舉提供多數票標準。
Alkermes PLC 2022委託書28
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2022年5月12日,迪保羅先生聯繫加芬先生進行了討論,迪保羅先生在討論中表示,Sarissa認為公司向股東提出有爭議的董事選舉的多數票標準是正確的,Sarissa已根據董事會的建議投票批准了修正案。迪保羅先生繼續稱讚丹納博士是一名理想的董事會成員,並表示他相信任命丹納博士為董事會成員將有助於提高公司的股價,並幫助公司贏得信譽。他還表示,鑑於波普斯和丹納的立場不同,他們需要建立聯繫。加芬同意波普斯和丹納博士應該聯繫,並指出波普斯打算在公司為即將到來的年度會議提交代理材料之前聯繫丹納博士。
2022年5月13日,股東在股東特別大會上批准了對公司章程的修訂,為有爭議的董事選舉提供多數票。
2022年5月17日,提名和公司治理委員會向董事會推薦任命擁有20多年臨牀和藥物開發經驗的神經學家和神經科學家賴特博士為董事會成員,作為董事的II類成員,並在年度股東大會上提名公司股東連任。
同一天,加芬先生與迪保羅先生進行了一次討論,加芬先生建議丹納博士和波普斯先生在公司提交年度會議的委託書之前建立聯繫,並在討論之前,丹納博士和薩麗莎同意保密和保密條款。DiPaolo先生同意在討論之前同意保密和保密條款的想法。波普斯隨後聯繫了丹納,建議在本週晚些時候進行討論。
2022年5月19日和20日,加芬和迪保羅就擬議的保密和保密條款進行了通信,並達成了一致。Sarissa於2022年5月20日同意遵守此類保密和保密條款。
2022年5月20日,波普斯和丹納舉行了一次虛擬會議。在討論了公司的業績後,波普斯先生分享了董事會將於下週宣佈的與提交年度大會委託書相關的茶點活動,即任命賴特博士、David·安斯蒂斯·奧和温迪·迪克森博士可能從董事會退休,以及任命一名新的獨立首席執行官董事。波普斯先生要求Sarissa支持這些變化,並撤回第二個Sarissa提名通知。丹納博士再次稱讚波普斯先生對公司的表現,並指出他支持計劃中的董事會變動,但不願撤回第二份Sarissa提名通知。相反,丹納博士強調,考慮到莎麗莎所持股份的規模,她理應在董事會中擁有董事,他會是一個優秀的董事人,並要求有機會向董事會發表講話。丹納博士沒有提到施萊辛格博士。他一再表示,他不想“打架”。
2022年5月23日,波普斯先生給丹納博士發了一封電子郵件,確認公司計劃於2022年5月20日公開宣佈波普斯先生和丹納博士討論的董事會變動的時間,並再次要求Sarissa支持公司的宣佈,而不是選擇有爭議的董事選舉的路線。波普斯還重申,如果沒有達成友好決議,公司將着手為有爭議的董事選舉提交初步委託書。同一天,加芬將波普斯的電子郵件轉發給了迪保羅,強調了公司計劃公開宣佈的時間,並詢問迪保羅是否願意發言。丹納博士和迪保羅都沒有回覆這封聯繫郵件。
2022年5月24日,董事會任命賴特博士為董事會成員(立即生效),並任命非員工董事南希·懷森斯基為董事會新的獨立董事首席執行官(於年會結束時生效)。此外,本公司任職時間最長的兩位非僱員董事David·安斯蒂斯·AO和温迪·迪克森博士於股東周年大會閉幕時宣佈了他們從董事會退任的決定。
Alkermes PLC 2022代理聲明29
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2022年5月25日,丹納博士終於回覆了波普斯兩天前的電子郵件。在回覆中,丹納博士首次對公司在考慮莎麗莎·董事提名人選時的公司治理做法表示擔憂。具體地説,丹納博士指責提名和公司治理委員會的獨立董事“違反了他們的受託責任”,因為董事會在決定不支持他們進入董事會之前,沒有與Sarissa被提名人進行面談。他還要求向理事會發言。
2022年5月26日,波普斯回覆了丹納博士。他解釋説,由三名獨立董事迪克森博士、斯奈德曼博士和Sarissa指定人Laurencin博士組成的提名和公司治理委員會審查和討論了兩名Sarissa被提名人的資格,包括與第二份Sarissa提名通知一起提供的關於每一位這樣的被提名人的詳細信息,並一致認為Sarissa被提名人的關鍵屬性和經驗既不是董事會額外增加的,也不符合董事會以前認為對新的董事被提名人來説重要的那些屬性和經驗,以便推進公司的長期戰略和創造股東價值。此外,波普斯先生指出,儘管自2020年以來與公司進行了多次接觸,但丹納博士在2022年5月20日與董事會交談之前從未表示過想要與董事會交談的意願。波普斯先生説,一旦目前的爭端得到解決,董事會將很樂意安排一個時間聽取丹納博士的意見。波普斯先生重申,董事會歡迎股東的反饋,包括Sarissa的反饋,並繼續對建設性的參與持開放態度。
同樣在2022年5月26日,該公司提交了初步委託書。
2022年5月27日,Sarissa發佈了一份關於其與本公司接觸的新聞稿(“5月27日新聞稿”),其中Sarissa做出了許多虛假和誤導性的陳述,並錯誤描述了董事會採取的行動。
同一天,波普斯先生給丹納博士發了電子郵件,並指出波普斯先生對5月27日的新聞稿感到失望,糾正了Sarissa在5月27日的新聞稿中關於提名和公司治理委員會以及董事會的錯誤陳述。此外,在迴應丹納博士於2022年5月20日首次提出的請求時,波普斯先生告知丹納博士,董事會的獨立董事願意安排與丹納博士的電話會議,聽取他的意見,並解釋他們關於Sarissa被提名人的決策過程。波普斯還指出,他將回避這樣的會議,加芬將協調這次通話。
2022年6月3日,董事會即將離任的獨立董事首席執行官Anstice先生、董事會即將上任的獨立董事首席執行官兼薪酬委員會主席Wyenski女士、提名和公司治理委員會成員Laurencin博士、提名和公司治理委員會成員Snyderman博士以及財務運營委員會和審計與風險委員會成員Daglio先生與Denner博士舉行了視頻電話會議。在電話會議上,獨立董事解釋了他們關於Sarissa被提名人的決策過程。丹納博士分享了他對公司的看法,並繼續堅持他和施萊辛格博士應該被任命為董事會成員。出席會議的董事向丹納博士承諾,他們將把丹納博士對公司、董事會和他本人以及其他Sarissa被提名人的看法轉達給董事會的其他獨立董事。
2022年6月5日,安斯蒂斯給丹納博士發了一封電子郵件,告訴他董事會的獨立董事計劃在當天晚些時候開會,討論丹納博士在2022年6月3日的電話會議上分享的觀點。在電子郵件中,安斯蒂斯要求在2022年6月6日或2022年6月7日與丹納博士進行後續通話。
同日,董事會召開了獨立董事會議。參加了2022年6月3日與丹納博士通話的董事向其他獨立董事傳達了通話的實質、丹納博士的觀點,以及丹納博士繼續堅持他和施萊辛格博士應被任命為董事會成員的觀點。董事會的獨立董事討論了丹納博士在2022年6月3日的電話會議上提出的觀點,並決定了下一步行動。
2022年6月6日,安斯蒂斯和懷森斯基與丹納博士通了電話。在這次電話會議中,他們告知Denner博士,董事會與其先前的決定一致,認為任命Sarissa被提名人不符合所有股東的最佳利益,不會推薦Sarissa被提名人蔘加董事會選舉。然而,他們指出,董事會的獨立董事願意
Alkermes PLC 2022代理聲明30
目錄表
作為和解的一部分,與Sarissa進行定期對話。他們還建議Denner博士,鑑於即將召開的年度會議的時間表,公司將着手提交最終的委託書材料;然而,Anstice先生和Wyenski女士提出,如果Sarissa願意進行建設性對話,以達成不涉及任命Sarissa被提名人的和解方案,公司可以同意在短期內不發佈任何與Sarissa有關的新聞稿或股東信函。對此,丹納博士表示,他不會接受任何不涉及任命莎麗莎·董事的和解方案。
同樣在2022年6月6日,公司提交了這份最終的委託書。
Alkermes PLC 2022代理聲明31
目錄表
建議1
董事的選舉
(普通決議案)
根據提名和公司治理委員會的建議,我們的董事會已提名以下每一位董事會被提名人競選為董事II類成員,任期一年,至公司2023年年度股東大會結束時屆滿,或直至他們的繼任者被任命或提前辭職或免職為止:
名字 |
|
年齡+ |
|
董事 自.以來 |
|
委員會成員/領導層 |
|
外面* |
艾米麗·彼得森·阿爾瓦 |
|
47 |
|
2021 |
|
財務運作 |
|
1 |
卡託·T·勞倫辛,醫學博士,博士 |
|
63 |
|
2021 |
|
提名與公司治理 |
|
1 |
布萊恩·P·麥肯 |
|
60 |
|
2020 |
|
薪酬;財務運作(主席) |
|
0 |
克里斯托弗·賴特,醫學博士,博士。 |
|
56 |
|
2022 |
|
無 |
|
0 |
+公佈的年齡為2022年5月25日。 *代表除我們的董事會外,董事還在上市公司董事會任職的數量。 |
任期和董事會解密:我們的董事會目前分為三類董事。從歷史上看,每一類董事的任期都是錯開的,任期為三年。2021年6月,在考慮了股東的反饋後,我們的董事會要求我們的股東批准,我們的股東也批准了對我們的公司章程的某些修訂,這些修訂旨在在三年內解密我們的董事會。根據本公司的組織章程(經修訂),自股東周年大會起,每一類別的董事均有資格參選,任期為一年。因此,根據本提案1選出的任何董事提名人的任期將於2023年股東周年大會上屆滿。2021年6月對公司章程的修訂不影響在2021年股東周年大會或之前選出的董事的任期,因此當選為三年任期的III類和I類董事將完成該三年任期,分別於2023年和2024年我們的年度股東大會上屆滿。截至2024年我們的年度股東大會,我們的董事會將完全解密。
競聘:2022年1月4日,Sarissa Offshore向公司遞交了一份通知,表示有意提名兩名董事候選人蔘加年度大會的董事會選舉。董事會考慮了每一位Sarissa被提名人的候選人資格,並在推薦董事於股東周年大會上選出時,審慎考慮了本公司及其股東的最佳利益。董事會不支持Sarissa的提名,並一致建議你只投票給四名董事會提名的人。您可能會收到來自Sarissa的委託書、代理卡和其他徵集材料。您應該忽略這些材料,並對您從公司收到的白色代理卡進行投票。
建議:委員會建議你投票支持四名委員會提名人的選舉。如下文詳細描述的那樣,董事會提名的每一位候選人都擁有相當多的專業和商業專長。我們董事會的建議是基於其經過深思熟慮的判斷,即董事會被提名人的經驗、資格、特質和技能使他們有資格在我們的董事會任職。
董事會已獲悉,每名董事會被提名人均已同意擔任被提名人、當選後擔任董事以及在本委託書中被點名為被提名人。然而,倘若任何董事會被提名人在股東周年大會前拒絕在股東周年大會上任職或不能在股東周年大會上參選(這是董事會預料之外的事情),指定的委任代表持有人將投票支持董事會可能指定的其他一名或多名董事被提名人,除非董事會相應減少組成董事會的董事人數。
多數票標準:我們的公司章程為有爭議的董事選舉規定了多數票標準。董事在股東周年大會上有四個空缺職位可供選舉為二級董事。由於這是一場競爭激烈的選舉,董事提名者的數量超過了董事的空缺職位數量,只有那些獲得最高票數的董事才會投贊成票
Alkermes PLC 2022代理聲明32
目錄表
他們在年度大會上親自或委派代表就各自的決議案(即投票給每一名被提名人的股份數量)當選為董事,將被選為董事會第II類董事。棄權票和中間人反對票對董事提名人的選舉沒有影響,因為它們不被認為是已投的票。
董事會一致建議您使用隨附的白色代理卡投票支持四名董事會提名人的選舉,而不考慮您可能從Sarissa收到的任何代理卡。 |
Alkermes PLC 2022代理聲明33
目錄表
董事會
董事會的大小和結構
根據我們的組織章程,董事會會不時審查董事會規模的適當性,並根據其認為適當的方式增加或減少董事在董事會的席位。2022年5月,董事會批准將董事會規模從12名董事增加到13名董事,並任命Wright博士填補新設立的董事會空缺,並批准將董事會規模從13名董事減少到11名董事,在現任董事David·W·安斯蒂斯和温迪·L·迪克森博士於年會結束時從董事會退休後生效。
董事會解密:根據我們的公司章程,我們的董事會目前分為三類董事。從歷史上看,每一類董事的任期都是錯開的,任期為三年。2021年6月,在考慮了某些股東的反饋後,我們要求股東批准,我們的股東也批准了對我們公司章程的某些修訂,這些修訂旨在在三年內解密我們的董事會。因此,從年度大會開始,每一類可供選舉的董事都有資格獲得一年的任期。由董事會選出填補班級空缺的董事將在該班級的剩餘任期內任職,直至董事的繼任者選出並符合資格為止,或者,如果較早,直到他們去世、辭職、退休、取消資格或免職。
董事會提名的董事和留任董事目前在不同類別之間的分配如下:
第I類董事 任期將於2024年屆滿 的股東周年大會 股東 |
第II類董事 本屆年會任期屆滿
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第三類董事 任期將於2023年屆滿 的股東周年大會 股東 |
小David·A·達格里奧。 |
艾米麗·彼得森·阿爾瓦 |
肖恩·M·庫克 |
南希·L·斯奈德曼醫學博士 |
卡託·T·勞倫辛,醫學博士,博士 |
理查德·B·蓋納醫學博士 |
弗蘭克·安德斯·威爾遜 |
布萊恩·P·麥肯 |
理查德·F·波普斯** |
南希·J·懷森斯基* |
克里斯托弗·賴特,醫學博士,博士。 |
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*牽頭獨立董事,自年會閉幕時起生效 **董事會主席 |
如下文所述,本公司董事會及其各委員會的組成及運作均遵守所有適用於“納斯達克”證券市場的規則及規例(“納斯達克”及該等規則及規例,“納斯達克規則”)及經修訂的1934年證券交易法(“交易法”)及其他美國證券交易委員會規則的要求。
董事局成員的獨立性
根據我們的公司治理準則,董事會中不少於一半的成員必須符合納斯達克規則中提出的獨立性要求。董事會每年就每個董事是否“獨立”作出決定,如“納斯達克規則”和“交易所法案”及據此頒佈的規則的適用條款所述。為協助釐定各董事作為獨立董事的地位,董事會定期審閲各董事的地位,包括向各董事索取資料,説明有關董事或其任何直系親屬是否於涉及本公司的任何交易中擁有直接或間接的重大權益、是否涉及與本公司的債務關係、是否收取該人士正常薪酬範圍以外的個人利益、或與本公司有任何其他關係而董事會認為會妨礙有關董事行使獨立判斷履行董事作為董事的責任。
根據本公司每位董事提供的資料,董事會認定,除Richard F.POPS(首席執行官)外,本公司現任董事及於2021年任何時間在本公司董事會任職的每名董事董事均為獨立董事,而本公司董事會各常設委員會--審計與風險委員會、薪酬委員會、提名及企業管治委員會--現為或任職於本公司董事會時均為“獨立”成員(定義見納斯達克規則及交易所法案及據此頒佈的規則的適用條文)。我們的任何董事或高管之間都沒有家族關係。
Alkermes PLC 2022代理聲明34
目錄表
董事會領導結構
董事會主席。董事會主席主持股東會議和董事會會議,主要負責監督公司戰略目標和目標的發展。波普斯自2011年以來一直擔任董事會主席。
在決定任命波普斯先生兼任首席執行官和董事長時,董事會認可了波普斯先生為董事會和公司提供有效、一致和持續領導的能力,他協調管理層和董事會戰略目標的能力,他對公司運營以及公司運營和競爭所在的行業和市場的廣泛瞭解,以及他促進董事會和公司高級管理層之間溝通和同步活動的能力。
領銜獨立董事。認識到對董事會進行有效的獨立監督同樣重要,董事會的獨立成員每年選舉一名獨立的非僱員董事擔任董事會的首席獨立董事,其領導責任除其他外包括:
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主持沒有董事會主席出席的董事會會議,包括獨立董事和/或非僱員董事的所有執行會議; |
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審查和核準議程項目、會議議程和頻率等事項,以確保有足夠的時間討論所有議程項目,並酌情核準向理事會成員提供的信息的質量、數量和及時性,並向主席提供諮詢意見; |
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▪ |
擔任董事會主席與獨立董事和/或非僱員董事之間的主要聯絡人; |
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便利留用直接向聯委會報告全理事會問題的外部顧問和顧問; |
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召開董事會獨立董事和/或非僱員董事會議,並確保獨立董事和/或非僱員董事有足夠的資源支持他們的決策並有效和負責任地履行職責,並確保有足夠的機會在沒有管理層出席的會議上討論問題;以及 |
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酌情與股東接觸。 |
我們最新的獨立董事憲章副本可在我們網站www.alkerMes.com投資者部分的公司治理頁面上找到。
2022年5月,董事會任命南希·J·懷森斯基為董事會獨立首席董事,自年會結束時生效,接替自2019年5月以來一直擔任這一職務的David·W·安斯蒂斯。安斯蒂斯先生以這一身份在董事會的活動和會議中發揮了積極和積極參與的領導作用。彼亦曾與公司管理層一同參與股東及代理顧問公司參與活動,並確保在該等參與活動期間收到的反饋已傳達至管理層、董事會全體成員及董事會委員會(視乎情況而定)。
委員會。董事會向其三個常設委員會--審計及風險委員會、薪酬委員會及提名及企業管治委員會--每個委員會均由獨立董事組成,並由一名獨立主席領導--以及董事會可能不時設立的其他委員會,包括最近成立的財務運作委員會,委派重大責任。該等委員會及其各自的監督責任將在本委託書第45頁開始的題為“董事會及其委員會的角色”一節中詳細討論。
董事會認為,目前的領導結構在管理和獨立領導之間提供了高效和有效的平衡,本公司認為這種董事會領導結構是本公司最合適的結構。
Alkermes PLC 2022代理聲明35
目錄表
董事:多樣性、資質和經驗
提名及公司管治委員會致力確保董事會成員的組成適當地反映任期、觀點、財務專業知識、行業經驗、技能及個人特質的多樣性,例如年齡、性別、種族、族裔及地理或文化背景,並定期檢討及更新本公司提名董事會成員的標準及所需資格,以反映這一目標。
與這一做法一致,2019年,董事會在我們的公司治理準則中編纂了我們的做法,即要求多元化候選人,包括女性候選人和來自代表性不足社區的候選人,納入任何挑選董事空缺提名人的人才庫。有關我們的董事標準和提名程序的更多討論,請參閲本委託書第53頁標題為“董事提名、評估和任期的政策”的部分。
我們的董事會擁有強大的代表,他們在年齡、自我認同的性別或種族/民族方面具有多樣性,以及新董事和較長期任職的董事的組合,提供了我們認為是經驗、機構知識、新觀點和技能的適當平衡。以下圖表反映了年度會議後董事會的組成,假設四名董事會提名人均當選。
董事會多樣性矩陣
下表根據納斯達克上市標準第5605(F)條提供了我們董事會成員的某些自我認同的個人特徵:
董事會多元化矩陣(截至2022年5月25日)
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董事總數:13人
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女性 |
男性 |
非二進制 |
沒有透露性別 |
按性別認同劃分的董事人數 |
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4 |
9 |
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在以下任何類別中確定的董事數量: |
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非裔美國人或黑人 |
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2 |
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阿拉斯加原住民或原住民 |
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亞洲人 |
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西班牙裔或拉丁裔 |
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夏威夷原住民或太平洋島民 |
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白色 |
4 |
6 |
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兩個或兩個以上種族或民族 |
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LGBTQ+ |
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沒有透露人口統計背景 |
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1 |
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Alkermes PLC 2022代理聲明36
目錄表
董事會技能矩陣
下表重點介紹了我們提名的董事會成員和留任董事的具體技能、資歷和其他屬性。董事的某個特定項目沒有標記並不意味着董事缺乏該技能或資格;相反,標記表示董事會依賴該董事的特定重點領域或專業知識。從本委託書的下一頁開始,下面提供了有關每個董事的背景、商業經驗和其他事項的更多信息,包括每個人的經驗如何使他或她有資格擔任董事會成員的描述。
Alkermes PLC 2022代理聲明37
目錄表
董事會提名人簡歷信息
以下説明列出了有關董事會被提名人的更多信息,他們中的每一位都對我們董事會的具體經驗、技能和特點的多樣性做出了重大貢獻。
艾米麗·彼得森·阿爾瓦 |
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經驗:Alva女士是成長型公司創始人和領導團隊的經驗豐富的財務、戰略和商業顧問。她之前曾在金融諮詢和資產管理公司Lazard擔任投資銀行家,1997年至2013年在那裏工作,最近擔任併購合夥人。在Lazard任職期間,Alva女士為公司董事會和領導團隊提供公司戰略倡議方面的建議。阿爾瓦女士目前是上市制藥公司Amneal PharmPharmticals Inc.、私營自主技術公司Robotic Research LLC和紐約市使命協會的董事會成員。她也是納斯達克董事會卓越中心的企業董事會合夥人,以及Path North的成員、下一代董事會領導人、安永審計委員會領導人和董事會中的非凡女性。阿爾瓦女士擁有哥倫比亞大學巴納德學院的經濟學學士學位。 資歷和技能:Alva女士為我們的董事會帶來了二十多年領導大型跨國公司和成長型公司董事會和領導團隊進行交易和戰略評估的經驗,包括醫療保健和製藥方面的具體專業知識。董事會受惠於她的財務、業務發展、交易和戰略專長、她在公共和私人公司董事會任職的經驗以及她在各種公司治理事務方面的經驗和見解。 |
獨立的 董事自:2021年5月* 委員會成員:財務運營 目前上市公司董事會: Amneal PharmPharmticals,Inc.(紐約證券交易所代碼:AMRX)自2018年5月以來 |
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*Alva女士被任命為董事會成員,是因為公司與股東Elliott於2020年12月達成了一項協議。 |
卡託·T·勞倫辛,醫學博士,博士 |
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經歷:Laurencin博士是康涅狄格大學的教授,也是康涅狄格大學(“康涅狄格大學”)的Albert和Wilda Van Dusen矯形外科特聘教授,在那裏他還擔任化學和生物分子工程教授、材料科學與工程教授和生物醫學工程教授。自2008年以來,他一直是康涅狄格州大學的教授。Laurencin博士是一名執業外科醫生,並擔任康涅狄格州再生工程翻譯學院的首席執行官。勞倫辛博士曾任康涅狄格州大學總裁衞生事務副主任和醫學院院長。Laurencin博士是再生工程領域的先驅,也是生物材料科學、幹細胞技術和納米技術方面的專家。他目前是MiMedx Group,Inc.的董事會成員,這是一家專注於先進傷口護理和治療性生物製劑的上市公司。勞倫辛博士在普林斯頓大學獲得化學工程學士學位,在麻省理工學院獲得生化工程和生物技術博士學位,在哈佛醫學院獲得醫學博士學位。 資歷和技能:Laurencin博士為我們的董事會帶來了廣泛的醫學和科學學科的豐富經驗,強大的管理技能,以及與公司價值觀和商業戰略一致的對公共健康的關注。委員會受益於他廣博的醫學和科學知識、他的領導和管理經驗、他參與的指導和其他促進科學多樣性和卓越的活動,以及他對社會正義研究和解決健康差距的奉獻精神。 |
獨立的 董事自:2021年11月* 委員會成員:提名和公司治理 目前上市公司董事會: MiMedx Group,Inc.(納斯達克代碼:MDXG)自2020年11月 |
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*Laurencin博士被任命為董事會成員,是因為公司與股東Sarissa Capital Offshore Master Fund LP及其附屬公司於2021年4月達成了一項協議。 |
Alkermes PLC 2022代理聲明38
目錄表
布萊恩·P·麥肯 |
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經歷:自2014年以來,McKeon先生一直擔任IDEXX實驗室公司(“IDEXX”)的執行副總裁、首席財務官兼財務主管,該公司是一家上市跨國公司,在獸醫、畜禽、乳製品和水質檢測市場提供產品和服務。他領導IDEXX的財務、企業發展和戰略以及投資者關係職能部門,並自2019年6月以來負責IDEXX的牲畜、水和人體診斷業務。McKeon先生於2003至2013年間擔任IDEXX董事會成員,包括擔任其審計委員會主席和薪酬委員會成員。在加入IDEXX之前,McKeon先生於2007年至2013年擔任鐵山公司執行副總裁總裁兼首席財務官,並於2000年至2007年擔任Timberland公司執行副總裁總裁兼首席財務官。在擔任這些職務之前,他在百事可樂公司擔任過多個財務和戰略規劃職務,最近擔任的職務是百事可樂北美公司財務副總裁總裁。麥基恩曾在2017年9月至2019年2月期間擔任athenaHealth,Inc.的董事高管。McKeon先生擁有康涅狄格大學會計學學士學位和哈佛大學優異的工商管理碩士學位。 資格和技能:麥基恩先生為我們的董事會帶來了強大的財務和管理專業知識,以及上市公司高管和董事的領導經驗。董事會受益於他在財務、戰略規劃、公司發展和投資者關係方面的經驗,以及他之前在上市公司董事會的服務,包括作為審計和薪酬委員會的成員。 |
獨立的 董事自:2020年12月 委員會成員:薪酬;財務運營(主席) 當前上市公司董事會:無 在埃利奧特的支持下被任命 |
克里斯托弗·賴特,醫學博士,博士。 |
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經歷:自2021年5月以來,賴特博士一直在AavantiBio公司擔任首席醫療官高級副總裁,這是一家專注於開發治療衰弱疾病的精確基因療法的公司。2019年4月至2021年3月,賴特博士擔任Cyclarion治療公司(“Cyclarion”)首席醫療官高級副總裁,該公司是從鐵木製藥公司(“Ironwood”)剝離出來的上市公司,在那裏他領導治療領域的全球開發職能。2017年3月至2019年4月,賴特博士擔任鐵木首席開發官高級副總裁。在他職業生涯的早期,賴特博士曾擔任安賽樂保健公司首席醫療官高級副總裁和頂點製藥公司全球藥品開發和事務部的高級副總裁,在那裏他領導治療領域的全球開發職能。賴特博士之前是哈佛醫學院的神經學副教授,並在布里格姆婦女醫院擔任了20年的神經科執業醫師。他目前擔任Cyclarion的科學顧問。賴特博士在哈佛大學獲得生化科學學士學位,在哈佛醫學院獲得醫學和神經科學醫學博士學位,在弗裏耶大學獲得神經解剖學博士學位,並獲得碩士學位。來自哈佛醫學院的臨牀調查。 資格和技能:賴特博士在學術和生物製藥領域是一位成就卓著的科學和醫學領袖,在中樞神經系統疾病方面擁有近30年的藥物開發、臨牀和醫學研究經驗。董事會受益於他在神經科學領域的卓越專業知識,他在上市公司擔任行政領導職位的廣泛服務,監督治療領域的全球藥物開發職能,包括監管事務、臨牀開發和運營以及藥物開發,並確保新療法的批准,以及他作為執業神經科醫生的背景。 |
獨立的 董事自:2022年5月 委員會成員:無 當前上市公司董事會:無
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Alkermes PLC 2022代理聲明39
目錄表
延續董事傳記信息
以下描述陳述了有關我們的留任董事的其他信息,每一位董事都對我們董事會的具體經驗、技能和特點的多樣性做出了重大貢獻。
肖恩·M·庫克 |
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經歷:庫克先生自2011年9月起擔任本公司全資附屬公司Alkermes Pharma愛爾蘭有限公司(“APIL”)的總裁及總裁,直至2018年3月退休。他退休後成為我們董事會的成員。此外,庫克自2011年9月以來一直擔任APIL董事會主席。庫克先生於2007年5月至2011年9月16日擔任Elan Corporation plc執行副總裁總裁兼Elan製藥技術主管,並於2001年7月至2011年5月擔任Elan首席財務官。庫克先生在2005年5月至2011年9月16日期間擔任伊蘭的董事。在加入Elan之前,庫克先生是航空租賃公司彭布羅克資本有限公司的首席執行官,在此之前,他在銀行業和航空業擔任過多個高級財務職位。庫克先生曾在2019年2月至2021年8月期間擔任UDG Healthcare plc的董事會成員,該公司以前是一家上市醫療保健公司。他是一名特許會計師。 資格和技能:庫克是愛爾蘭公民,居住在愛爾蘭。他在管理愛爾蘭公司實體方面的深厚經驗以及他在愛爾蘭商業和金融界的廣泛網絡,以及他對愛爾蘭政策和法規的熟悉,對公司作為一家愛爾蘭註冊實體非常有利。除了庫克先生在製藥行業的全球經驗外,他還在業務開發和交易活動方面擁有豐富的經驗。庫克先生作為生物製藥行業高管的豐富經驗,包括擔任過首席財務官和上市公司的總裁,為我們的董事會帶來了運營、財務和商業管理方面的戰略領導屬性和專業知識。 |
獨立的 董事自:2018年3月 委員會成員:無 目前上市公司董事會: 普羅塞納公司(納斯達克:PRTA)自2012年以來 遠藤國際公司(納斯達克:ENDP)自2014年以來 |
小David·A·達格里奧。 |
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經歷:Daglio先生於2019年至2020年1月擔任梅隆投資公司非執行董事非執行董事,並於2017年至2019年擔任梅隆首席投資官兼董事執行副總裁。他還擔任過梅隆銀行機會主義價值策略部門的負責人。自1998年加入梅隆以來,Daglio先生與世界各地的機構客户和董事會合作,管理着眾多投資者,投資組合資產增長了五倍以上,並幫助設計、推出和管理了一種獨特的股票投資方法。在他的投資生涯之前,Daglio先生是德勤的管理顧問和Dannon公司的工程師。達格里奧之前曾在波士頓公司和梅隆公司擔任董事的董事。Daglio先生擁有倫斯勒理工學院的機械工程學士學位和紐約大學斯特恩商學院的工商管理碩士學位。 資格和技能:Daglio先生為我們的董事會帶來了經驗豐富的機構投資管理視角和豐富的管理和領導經驗。董事會受益於他在投資組合管理、價值創造和交易事務方面的經驗,以及他在其他董事會的服務,包括他目前在Total Brain Ltd.董事會和薪酬委員會的服務。 |
獨立的 董事自:2020年12月 委員會成員:審計和風險;財務運營 目前上市公司董事會: Total Brain Ltd.(澳大利亞證券交易所股票代碼:TTB)自2020年1月以來 在埃利奧特的支持下被任命 |
Alkermes PLC 2022代理聲明40
目錄表
理查德·B·蓋納醫學博士 |
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經歷:自2020年5月以來,Dr.Gaynor一直擔任BioNTech US Inc.(F/k/a Neon Treateutics,Inc.)研發總監總裁,該公司是BioNTech SE的全資子公司,專注於開發新型的新抗原靶向T細胞療法。Dr.Gaynor此前自2016年11月以來一直擔任霓虹燈研發部門的總裁。在加入霓虹燈之前,Dr.Gaynor於2002年8月至2016年10月在禮來公司(以下簡稱禮來公司)擔任臨牀開發和醫療事務,包括擔任禮來腫瘤學臨牀開發和醫療事務高級副總裁。在禮來公司任職期間,Dr.Gaynor擔任禮來公司腫瘤學研究和開發委員會主席,並幫助監督了與通用電氣、阿斯利康、默克和百時美施貴寶的各種合作。Dr.Gaynor的職業生涯始於學術界,最初在加州大學洛杉磯分校醫學院任教,隨後在德克薩斯大學西南醫學院任職11年,在此期間他擔任西蒙斯癌症中心血液腫瘤科和董事主任。Dr.Gaynor擁有德克薩斯大學西南醫學院的醫學博士學位,並在加州大學洛杉磯分校醫學院完成了血液學-腫瘤學的獎學金培訓。Dr.Gaynor是多個科學期刊的編輯委員會成員,發表了大量論文,其中包括140多篇科學文章。他是Damon Runyon癌症研究基金會的董事會成員,也是美國癌症研究協會和其他領先癌症組織的幾個委員會的成員。Dr.Gaynor是一名有執照的醫生,擁有腫瘤學和血液學方面的董事會證書。 資格和技能:Dr.Gaynor為我們的董事會帶來了腫瘤學領域的深厚背景,曾在學術醫學實踐,進行廣泛的科學研究,並在專注於腫瘤學領域的公司擔任領導職務。董事會受益於他在腫瘤學研究和開發、臨牀開發和業務發展方面的技術專長,以及他作為一名學術和執業醫生多年的洞察力。 |
獨立的 董事自:2019年9月 委員會成員:薪酬 目前上市公司董事會: Infinity製藥公司(納斯達克代碼:INFI)自2020年3月以來 再鼎醫藥(納斯達克:ZLAB)自2021年11月以來
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理查德·F·波普斯 |
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經歷:在擔任現職之前,波普斯先生於1991年2月至2007年4月擔任阿爾克梅斯公司首席執行官,並於2009年9月至2011年9月擔任首席執行官和總裁。波普斯先生是BIO和美國製藥研究與製造商協會(“PhRMA”)的董事會成員。他曾於2004年至2019年12月擔任上市生物製藥公司Acceleron Pharma,Inc.的董事會成員,2008年至2020年10月擔任上市生物製藥公司Epichyme,Inc.的董事會成員,並於2016年至2019年12月擔任非營利組織美國國家衞生委員會(National Health Council)的董事會成員。波普斯之前還擔任過北極星風險投資夥伴公司的顧問委員會成員,並在2012年6月之前一直擔任哈佛醫學院研究員委員會的成員。 資格和技能:波普斯先生在我們董事會的資格包括他的領導經驗、商業判斷力和深厚的行業知識。作為Alkermes的一名高級管理人員,他通過領導我們的日常運營提供了對公司的深入瞭解。作為BIO和PhRMA的董事會成員,他的持續參與為該組織帶來了對製藥業現狀和影響當今醫療保健的政策問題的廣泛瞭解。作為BIO監管環境委員會的聯席主席和健康部門管理委員會的成員,以及PhRMA的FDA和生物醫學研究委員會的成員,Pops先生在FDA的監管政策問題上是一位有影響力的行業領導者,包括最近對處方藥使用者費用法案的重新授權。波普斯先生還在行業中發揮了領導作用,確定了允許患者的聲音納入藥物開發和審批過程的途徑,這是我們經營業務的基本原則。 |
董事發布日期:2011年9月
領導層:董事長 委員會成員:財務運營 目前上市公司董事會: Neurocrine生物科學公司(納斯達克代碼:NBIX)自1998年以來
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Alkermes PLC 2022代理聲明41
目錄表
南希·L·斯奈德曼醫學博士 |
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經歷:斯奈德曼博士是一名獲得委員會認證的耳鼻喉科醫生,目前是斯坦福大學全球衞生創新中心的諮詢教授。她於2006年至2015年擔任NBC新聞的首席醫學編輯,並於2003年8月至2015年12月擔任賓夕法尼亞大學耳鼻喉科臨牀教授。2003年1月至2006年9月,斯奈德曼博士在上市制藥公司強生擔任企業通聯部部長。1994年7月至2003年6月,她在加州太平洋醫學中心執業為耳鼻喉科醫生;1987年至2003年5月,她擔任ABC新聞的醫學編輯。斯奈德曼博士是美國外科醫學院的研究員。她之前是公平食品網絡的董事會成員,這是一個致力於通過食品促進社區健康和財富增長的非營利性組織。在斯奈德曼博士擔任NBC新聞和ABC新聞的醫學記者期間,她因報道而獲得了艾美獎、愛德華·R·默羅獎、哥倫比亞大學杜邦獎和格雷西獎。斯奈德曼博士曾就讀於內布拉斯加州大學醫學院,並在匹茲堡大學完成了兒科和耳鼻喉科的實習。 資格和技能:Snyderman博士作為資深醫療保健記者、執業醫生和製藥公司高管的經驗,以及她在學術界和政策組織顧問的角色,使她成為我們董事會的唯一合格人選。委員會受益於她從從業者和學者的角度對醫療保健政策、公共關係和新聞業的交叉的專業見解。
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獨立的 董事自:2016年5月 |
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委員會成員:審計和風險;提名和公司治理 目前上市公司董事會: Axonics,Inc.(納斯達克代碼:AXNX)自2019年4月以來 萊拉治療公司(納斯達克:萊拉)自2020年10月以來 未來健康ESG Corp.(納斯達克股票代碼:FHLT)自2021年9月以來 |
弗蘭克·安德斯·安迪·威爾遜 |
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經歷:威爾遜先生在2009年至2018年期間擔任生命科學診斷、發現和分析解決方案公司PerkinElmer,Inc.的首席財務官和高級副總裁,負責監督該公司的增長戰略。在加入PerkinElmer之前,Wilson先生於1997年至2009年在全球科技集團Danaher Corporation擔任重要的業務開發和財務職務,包括投資者關係部企業副總裁總裁的職位。在他職業生涯的早期,威爾遜先生曾在聯合信號公司(現為霍尼韋爾)工作,在那裏他擔任過財務副總裁總裁和商用航空電子系統部門的首席財務官。在此之前,威爾遜先生的工作包括在百事公司擔任越來越多的財務和控制職位,以及在E.F.Hutton and Company和畢馬威泥炭公司擔任過的職務。2015年至2019年初,他曾是複雜精密機電設備供應商斯巴頓公司的董事會成員,在那裏他最後一次擔任董事會主席。威爾遜先生是一名註冊會計師。 資歷和技能:隨着公司戰略重點的擴展和發展,威爾遜先生在全球上市公司的戰略規劃、投資者關係和業務發展方面的金融專業知識和數十年經驗為我們的董事會提供了寶貴的洞察力。他作為首席財務官和註冊會計師的背景為我們的董事會提供了與財務、價值創造和商業增長相關的重要專業知識。 |
獨立的 董事自:2019年9月 委員會成員:審計和風險(主席);財務運營 目前上市公司董事會: 卡博特公司(紐約證券交易所代碼:CBT)自2018年9月以來 諾萬塔公司(納斯達克:NOVT)自2021年5月以來 |
Alkermes PLC 2022代理聲明42
目錄表
南希·J·懷森斯基 |
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經歷:2009年12月至2012年6月,懷森斯基女士在Vertex製藥有限公司(“頂點”)擔任執行副總裁總裁兼首席商務官。在加入Vertex之前,Wyenski女士在專業製藥公司Endo PharmPharmticals plc(“Endo”)擔任首席運營官,領導銷售、營銷、商業運營、供應鏈管理、人力資源和各種業務發展計劃。在遠藤任職之前,懷森斯基女士參與了EMD製藥公司的成立,在那裏她擔任過各種領導職務,包括2001年至2006年擔任總裁兼首席執行官,1999年至2001年擔任商業部副總裁總裁。1984年至1998年,懷森斯基曾在多家大型製藥公司擔任銷售主管,其中包括阿斯特拉·默克公司現場銷售部副總裁總裁。懷森斯基之前曾在現已上市的生物製藥公司Reata PharmPharmticals,Inc.擔任董事董事,最近於2015年3月至2017年5月擔任上市生物製藥公司Inovio PharmPharmticals,Inc.的董事,於2014年3月至2020年7月擔任Tetraphase PharmPharmticals,Inc.以及於2018年6月至2019年11月擔任Dova製藥公司的前上市生物製藥公司的董事。她是醫療行業女性協會研究三角園區分會的創始人之一,並曾在醫療行業女性協會提名委員會和國家諮詢委員會任職。 資歷和技能:Wyenski女士是一位久經考驗的領導者,她為我們的董事會帶來了豐富的經驗,建立和領導生命科學公司。Wyenski女士的背景包括執行管理職位,負責關鍵的運營和產品商業化職能,包括在銷售、營銷、商業運營、供應鏈管理、人力資源和各種業務開發計劃方面擁有豐富的直接經驗。她在生命科學行業的經驗、領導技能和知識為我們的董事會提供了關於藥品的推出和商業化的寶貴見解。 |
獨立的 董事自:2013年5月 領導力:引領獨立董事** 委員會成員:薪酬(主席) 目前上市公司董事會: 預防生物公司(納斯達克代碼:PRVB)自2020年5月以來 細胞動力學公司(納斯達克代碼:CYTK)自2020年11月以來
*自年會閉幕時起生效 |
Alkermes PLC 2022代理聲明43
目錄表
即將退休的董事
David W.Anstice AO |
我謹代表阿爾克梅斯和董事會向David·安斯蒂斯和温迪·迪克森表示最誠摯的感謝,感謝他們為公司做出的許多貢獻、堅定不移的領導以及他們在董事會的出色任期。在過去的十年裏,公司從他們的專業知識和對公司發展和成功的承諾中受益匪淺。
--董事長兼首席執行官理查德·波普斯
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董事發布日期:2011年9月
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温迪·L·迪克森博士 |
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董事發布日期:2011年9月
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Alkermes PLC 2022代理聲明44
目錄表
董事會及其委員會的角色
公司的業務、財產和事務在董事會的指導下進行管理。董事會成員通過與首席執行官和公司其他高級管理人員的討論、審查向他們提供的材料、參觀公司的設施以及參加董事會及其委員會的會議和公司的年度股東大會來了解公司的業務。
董事會已授權行政總裁與本公司其他行政人員合作,以符合本公司的標準、價值觀及慣例的方式,並按照董事會的任何特定計劃、指示或指示,管理本公司的業務。首席執行官和管理層負責就公司將採取的某些行動徵求意見,並在適當情況下獲得董事會的批准。
董事會在風險和機會監督中的作用
評估和管理風險和機會是我們管理層的責任,我們的董事會監督和審查公司管理此類風險和機會的程序的各個方面。審計委員會直接和通過其各委員會履行這項監督責任,包括如下所述:
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▪ |
戰略會議:董事會每年與董事會主席、首席執行官和其他管理層成員舉行多次會議,討論和審查公司的中長期運營計劃和整體公司戰略,包括討論此類計劃和戰略的主要風險,以及緩解此類風險的方法,以及關鍵的相關機會。董事會參與審查公司的業務戰略並提供反饋,對於確定公司承擔的活動類型和適當的風險水平至關重要。此外,作為定期安排的董事會會議的一部分,董事會將根據公司目標和戰略執行情況向董事會提供有關公司運營進展的最新情況,並根據行業和總體商業環境的趨勢和發展,就公司的戰略方向以及公司面臨的問題和機遇進行討論並提供反饋。 |
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▪ |
企業風險管理和評估:審計和風險委員會主要負責監督我們的企業風險管理。我們的首席風險官負責我們的企業風險管理流程,並向審計和風險委員會和全體董事會提供此類流程的年度概覽和公司與公司高級管理團隊共同進行的年度企業風險管理評估的結果。審計和風險委員會定期審查我們的企業風險管理流程,並根據需要討論和評估這些流程或其他流程確定的任何風險,包括網絡安全風險和與信息技術有關的其他風險,以及為應對這些風險而採取的任何緩解機會或行動。審計和風險委員會的成員可以持續直接接觸我們的首席風險官。 |
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▪ |
內部控制和程序審計:審計和風險委員會負責監督公司章程中規定的財務、會計和企業風險管理計劃和政策。作為履行這些職責的一部分,審計和風險委員會定期與我們的獨立審計師和會計師事務所普華永道、管理層成員和其他公司員工(包括我們的首席財務官和我們的法律和財務合規部門成員)會面,以評估我們財務報告程序、內部控制和企業風險管理措施的完整性,以及為監測和控制與該等事項相關的風險而採取的行動。審計和風險委員會還在執行會議期間定期與普華永道舉行會議,管理層不在場。董事會和審計與風險委員會定期接受管理層對我們的政策和內部程序的評估,這些政策和程序旨在促進對影響我們業務的法律和法規的遵守,以及我們在這方面的內部審計和監督做法的結果。 |
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▪ |
薪酬實踐和政策:薪酬委員會負責審查和評估與我們的薪酬實踐和政策相關的風險和機會,包括它們可能影響我們的人力資本開發和管理計劃。此外,董事會還監督與公平薪酬評估和做法相關的風險和機會。為 |
Alkermes PLC 2022代理聲明45
目錄表
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有關公司薪酬相關風險評估的更多討論,請參閲本委託書第119頁標題為“有關薪酬做法和政策的風險評估”一節。 |
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▪ |
盈利目標:財務運營委員會負責監督公司為支持實現公司公佈的盈利目標而採取的舉措,以及與這些活動有關的任何風險或公司實現這些目標的能力。 |
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▪ |
環境、社會和治理事項:董事會負責監督與公司整體業務戰略相關的ESG風險和機會,並已將與此類事項有關的重要監督責任委託給其委員會,包括: |
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o |
提名和公司治理委員會負責監督我們的公司治理做法和政策,包括與以下相關的做法和政策:董事會評估、組成和更新;管理和領導力發展;DIB;人力資源管理和支持;環境、健康、安全、可持續性和公司責任事務,包括我們在這些事務上的進展和報告;我們對首席執行官和其他主要高管的繼任計劃;政治遊説活動和政治捐款;對我們行為準則、公司治理準則和股份所有權和持有準則的遵守;利益衝突;以及董事過度行為。提名及公司管治委員會亦會就股東互動及建議及相關風險和機會作出檢討及提供意見。 |
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o |
審計和風險委員會負責監督更廣泛的企業風險評估流程,其中納入了與ESG事項相關的風險,如網絡安全、數據隱私、信息技術、環境管理和可持續性事項,包括氣候變化,以及管理層已採取的應對此類風險的步驟;遵守適用的ESG相關法規;我們的環境、健康、安全和安保計劃和做法;以及與此類風險相關的緩解活動和機會。審計與風險委員會還負責監督ESG披露與公司美國證券交易委員會申報文件的整合,包括新要求的與公司人力資本資源和此類資源管理有關的披露。 |
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o |
薪酬委員會負責確保公司的薪酬和福利計劃和做法支持公司的人力資本管理舉措,包括在人才和領導力發展、認可和保留以及DIB目標方面。薪酬委員會亦負責適當地向董事會建議將ESG考慮因素,包括環境可持續性、社會責任、員工敬業度及DIB,納入我們的年度公司目標及高管及全公司的獎勵薪酬計劃。 |
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▪ |
新冠肺炎:為應對持續的新冠肺炎疫情,公司成立了全球核心危機管理團隊和地方子團隊,每個團隊都由執行委員會成員和公司各關鍵職能的高級領導人組成,致力於應對疫情給公司業務、運營、員工和其他利益相關者帶來的各種風險、挑戰和機遇,最近又回到工作場所規劃團隊,以支持員工安全、分階段地返回公司工作場所,並增加外地人員的面對面互動。董事會的任務是監督公司和這些團隊為應對疫情而採取的行動和舉措,並通過定期的董事會更新電話會議和其他必要的管理更新來監測此類行動和舉措。有關公司針對新冠肺炎疫情采取的行動的更多細節,請參閲本委託書第68頁開始的題為“我們對新冠肺炎的反應”的章節。 |
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▪ |
愛爾蘭守法政策聲明:董事會根據《公司法》第225條通過了守法政策聲明。我們的董事每年都會審查公司的安排和結構,以確保實質性遵守公司根據適用的愛爾蘭公司和税法承擔的相關義務。 |
在履行監督職能時,每個董事會委員會都有權接觸管理層,包括我們的首席風險官和首席合規官,並有能力聘請外部顧問。
Alkermes PLC 2022代理聲明46
目錄表
董事會轄下的委員會
董事會目前有三個常設委員會:審計和風險委員會、薪酬委員會和提名和公司治理委員會,每個委員會都完全由獨立董事組成。董事會亦可根據公司情況或如發現需要成立一個更專注的委員會,不時成立新的委員會或小組委員會,例如最近成立的財務運作委員會。董事會還可在其認為適當時解散目前的委員會或小組委員會。
董事會負責委任委員會成員,並依賴提名及企業管治委員會向董事會推薦該等委任的候選人,以及擔任該等委員會主席的候選人。董事會各委員會有權聘請外部專家、顧問和律師,或在其認為適當的範圍內設立小組委員會,以協助委員會的工作。
董事會和財務運作委員會的每個常設委員會都有一份經董事會批准的書面章程,其中描述了委員會的一般權力和責任。董事會各常設委員會對其章程進行年度審查,並與董事會合作,作出其和董事會認為適當的修訂。各常設委員會和財務運作委員會章程的最新副本可在我們網站www.alkerMes.com投資者部分的公司治理頁面上找到。
董事會各委員會主席在與董事會主席和適當的管理層成員協商後,決定每次委員會會議的頻率和時長,並制定每次會議的議程。董事會委員會的議程和會議紀要可供全體董事會成員查閲,並歡迎其他董事會成員出席董事會委員會會議,但非獨立董事不得出席任何常設董事會委員會的執行會議。董事會各委員會定期向董事會報告該委員會的活動。
審計與風險委員會
成員*: |
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2021年舉行的會議:4次 |
David A.達格里奧;南希·L·斯奈德曼,醫學博士;弗蘭克·安德斯·威爾遜(主席) |
委員會獨立性+: 100% |
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*截至本委託書發表之日的會員資格。自2021年6月起,達格里奧被任命為委員會成員,威爾遜被任命為委員會主席。 +納斯達克上市標準第5605(A)(2)和5605(C)(2)條以及交易法的適用要求所界定的獨立性。 |
根據2002年的薩班斯-奧克斯利法案,董事會根據現有的事實和情況確定威爾遜先生是美國證券交易委員會所定義的“審計委員會財務專家”。
審計與風險委員會的職責包括:
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任命、補償、保留和監督我們的獨立審計師和會計師事務所的工作; |
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• |
協助董事會履行其職責,審查我們向美國證券交易委員會提交或提交的財務報告、我們的內部財務和會計控制以及所有關聯方交易; |
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• |
監督公司旨在提高財務狀況和經營結果披露的質量和可靠性的程序; |
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• |
審查並與管理層和董事會討論公司的預期資金需求、重大融資計劃和投資政策; |
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• |
評估和監督管理層識別和評估公司業務的主要風險敞口,包括戰略、法律、財務、會計、運營、監管、合規、隱私、安全、網絡安全和信息技術風險敞口,以及管理層已採取的監測和解決此類風險敞口的步驟; |
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• |
根據適用的規則和規定,準備審計和風險委員會的年度報告,以納入我們的委託書; |
Alkermes PLC 2022代理聲明47
目錄表
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• |
與管理層、我們的獨立審計師、會計師事務所和董事會討論適用於公司的法律和法規要求以及公司遵守這些要求的情況;以及 |
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• |
如有需要,與其他董事會委員會磋商,檢討本公司旨在促進接收、保留及處理與會計、內部會計控制、審計事項或其他合規事項有關的投訴的程序;以及接收員工就可疑會計或審計事項的關注而提交的保密匿名意見。 |
審計和風險委員會根據需要聘用並確定顧問的薪酬,並指導公司提供的資金的分配。審計與風險委員會評估獨立核數師和會計師事務所的業績,確保獨立核數師和會計師事務所的審計合夥人定期輪換,並在情況允許時考慮解僱獨立核數師和會計師事務所。此外,審計和風險委員會負責預先審查和批准我們的獨立審計師和會計師事務所執行的任何和所有審計和非審計服務。可將預先核準非審計服務的權力下放給審計和風險委員會的一名或多名成員。普華永道在2021年期間提供的所有服務都經過了審計和風險委員會的預先批准。
薪酬委員會
成員*: |
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2021年舉行的會議:11 |
理查德·B·蓋納醫學博士;布萊恩·P·麥肯;南希·J·懷森斯基(主席) |
委員會獨立性+: 100% |
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*截至本委託書發表之日的會員資格。自2021年6月起,麥肯被任命為委員會成員,懷森斯基被指定為委員會主席。 +納斯達克上市標準第5605(A)(2)條定義的獨立性。 |
在確定薪酬委員會成員時,董事會考慮董事是否符合《交易法》第16b-3條所界定的“非僱員董事”資格,以及經修訂的1986年《國税法》(下稱《守則》)第162(M)節所界定的“外部董事”資格。
薪酬委員會的職責包括:
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• |
履行董事會在高管薪酬方面的職責; |
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• |
根據我們的公司戰略和目標,建立和審查我們的薪酬理念和計劃,並結合對可比公司的薪酬趨勢和做法的審查,評估我們薪酬計劃的競爭力; |
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• |
審查、通過、修改或終止和管理我們的激勵性薪酬和股權計劃、我們的追回政策以及與我們的高管達成的所有與薪酬有關的協議或安排; |
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• |
根據適用的規則和規定,編制薪酬委員會年度報告,以納入我們的委託書和/或Form 10-K年度報告; |
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• |
審查並與管理層討論我們的高管薪酬披露,包括我們在提交給美國證券交易委員會的報告、委託書和登記聲明中的“薪酬討論和分析”披露; |
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• |
指導薪酬委員會聘請的任何薪酬顧問、法律顧問或其他顧問的任命和薪酬,並監督其工作,要求公司提供由薪酬委員會決定的適當資金,向任何該等薪酬顧問、法律顧問或其他顧問支付合理薪酬; |
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• |
評估並向董事會建議非僱員董事的適當薪酬,並確保適當披露支付給非僱員董事的任何款項; |
Alkermes PLC 2022代理聲明48
目錄表
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• |
評估我們的薪酬計劃和做法產生的風險,包括它們可能影響我們的人力資本開發和管理計劃;以及 |
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• |
審查和考慮關於高管薪酬的任何諮詢投票的結果,以及公司與股東和代理諮詢公司就高管薪酬問題進行接觸的任何反饋。 |
有限薪酬小組委員會:薪酬委員會已制定授予股權獎勵的程序,包括向合資格的新員工授予股權獎勵。自二零二一年六月起,提名及公司管治委員會建議選舉南希·懷森斯基為有限薪酬小組委員會的唯一成員,而薪酬委員會則授權該小組委員會向本公司若干新聘用的僱員個別授予不超過若干指定獎勵價值的股權獎勵。有限薪酬小組委員會一般於每月第一個星期一後的第一個星期三(或如該首個星期三為假日,則為其後第一個營業日)向所有在前一個月開始工作的合資格新僱員授予股權獎勵,稱為“新聘員工批出日期”。有限薪酬小組委員會目前的審批權限適用於工作級別低於高級副總裁的新聘員工,以及每人總計不超過550,000美元的股權獎勵。超出有限薪酬小組委員會權限的新聘員工津貼,必須由全體薪酬委員會在新聘員工批出當日或其後在切實可行的範圍內儘快批出。有限賠償小組委員會在2021年採取的所有行動均經書面同意。
主要貢獻者獎勵委員會:薪酬委員會成立了一個主要貢獻者獎勵委員會,該委員會完全由我們的首席執行官理查德·F·波普斯組成,並授權該委員會在公司年度和新聘員工權益授予週期之外定期向員工頒發股權獎勵(此類獎項,即“關鍵貢獻者獎勵”)。賠償委員會還制定了授予這類關鍵貢獻者獎的指導方針和程序。關鍵貢獻者獎的獲獎者由波普斯先生與管理層其他成員和公司人力資源部協商後定期挑選。關鍵貢獻者獎旨在獎勵和留住關鍵公司計劃的關鍵貢獻者。薪酬委員會定期審查和確認關鍵貢獻者獎委員會是否有權繼續頒發此類關鍵貢獻者獎以及任何擬議的此類獎項的定期贈款的總體參數,並在每次此類贈款之後收到詳細的報告供其審查。
薪酬委員會聯鎖和內部人士參與:在2021年期間曾多次擔任薪酬委員會成員的董事為David·W·安斯蒂斯·AO、理查德·B·蓋納、醫學博士、布萊恩·P·麥基恩和南希·J·懷森斯基,以及前董事董事保羅·J·米切爾,他們都不是或從未擔任過公司的高管或員工,也沒有任何關係必須在本委託書中作為與關聯方的交易進行披露。於2021年期間,本公司並無行政人員擔任任何有一名或以上行政人員出任本公司薪酬委員會或董事會成員的實體的董事會成員或薪酬委員會(或執行同等職能的其他董事會委員會)的成員。
財務運行委員會
成員*: |
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2021年舉行的會議:5次 |
艾米麗·彼得森·阿爾瓦;小David·A·達格里奧;布萊恩·P·麥肯(主席);理查德·F·波普斯;弗蘭克·安德斯·威爾遜 |
委員會獨立性+: 80% |
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*截至本委託書發表之日的會員資格。2021年12月,麥肯先生被指定為委員會主席,詳情如下。 +納斯達克上市標準第5605(A)(2)條定義的獨立性。 |
金融運營委員會成立於2020年12月。財務運行委員會的職責包括:
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審查並提供有關以下方面的建議: |
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▪ |
公司實現盈利目標的情況; |
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▪ |
實施公司的成本結構優化活動;以及 |
Alkermes PLC 2022代理聲明49
目錄表
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▪ |
評估與公司非核心資產相關的潛在選擇,包括潛在的貨幣化和剝離機會;以及 |
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• |
保留財務運行委員會認為必要的獨立顧問(包括財務和法律顧問),以協助財務運行委員會履行其職責。 |
2021年12月,根據提名和公司治理委員會的建議,董事會決定財務運營委員會主席的角色將每年由該委員會的獨立成員輪流擔任,並指定Brian P.McKeon為第一位這樣的主席。
提名和公司治理委員會
成員*: |
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2021年舉行的會議:6次 |
温迪·L·迪克森博士(主席);卡託·T·勞倫辛醫學博士;南希·L·斯奈德曼醫學博士。 |
委員會獨立性+: 100% |
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*截至本委託書發表之日的會員資格。2022年2月,勞倫辛博士被任命為該委員會成員。2022年5月,迪克森博士宣佈從董事會(和委員會)退休,從年會閉幕之日起生效。 +納斯達克上市標準第5605(A)(2)條定義的獨立性。 |
提名和公司治理委員會的職責包括:
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• |
定期審查和評估董事會及其委員會的規模、組成和組織,以遵守監管要求,以確保董事會成員繼續擁有作為公司董事服務的適當技能、多樣性、專業知識以及個人和專業背景,並評估董事會及其委員會的有效性; |
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• |
制定董事會和委員會成員的標準,包括提名和公司治理委員會認為董事被提名人或委員會成員應具備的任何特定資格、素質或技能的描述; |
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• |
確定合格的董事候選人,包括酌情在第三方顧問的協助下,並建議董事會提名合格的個人供我們的股東選舉; |
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• |
定期審查和監督我們適用於所有董事、高級管理人員和員工的商業行為和道德準則、我們的股權和持股準則、我們的公司治理準則和相關事項的遵守情況; |
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• |
促進董事會就個別董事、整個董事會和每個董事會委員會的表現和有效性進行年度自我評估,並就每個董事會委員會的組成和領導向董事會提出建議; |
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• |
定期監測和審查我們的治理目標、做法和政策及倡議,並監督相關的風險和機會,包括董事過度使用和利益衝突;政治活動和貢獻;人力資本管理倡議,包括人才評估和領導力發展、員工敬業度、員工留任和企業發展;以及環境、健康、安全和安保以及其他企業責任事務; |
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• |
監督股東的接觸和參與,審查所有適當提交給公司的股東提案和提名,並向董事會建議適當的行動;以及 |
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• |
與董事會一起審查和討論公司關鍵員工的公司繼任計劃。 |
Alkermes PLC 2022代理聲明50
目錄表
公司治理與董事會事務
公司治理實踐
我們努力保持強有力的公司治理做法,以促進公司和股東的長期利益,並加強對我們的管理層和董事會的監督。
公司治理實踐 |
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☑ |
獨立董事會(我們的首席執行官除外) |
☑ |
商業行為和道德準則 |
☑ |
聘用獨立首席執行官董事 |
☑ |
“董事”新定位與“董事”繼續教育 |
☑ |
完全由獨立董事組成的常設董事會委員會 |
☑ |
高管和董事的持股和持股指南 |
☑ |
獨立、非僱員董事的定期執行會議 |
☑ |
無競爭董事選舉多數票標準;有競爭董事選舉多數票標準 |
☑ |
主動板刷新 |
☑ |
關於高管薪酬的年度諮詢投票 |
☑ |
董事過載政策 |
☑ |
積極的股東參與計劃 |
☑ |
將多樣性納入所有董事搜索的政策 |
☑ |
禁止執行人員及董事進行對衝及質押 |
☑ |
年度董事會、委員會和個人董事自我評估 |
☑ |
每年出版企業責任報告 |
最近對公司治理實踐的改進
我們的管理團隊及董事會定期就管治事宜與股東接觸,而董事會則視情況檢討及完善我們的管治政策及慣例。在仔細考慮收到的股東反饋、我們業務的不斷變化的需求和治理實踐的市場趨勢後,我們的董事會採取了以下行動來加強我們的公司治理:
股東反饋 |
我們採取的應對措施 |
解密董事會 |
2021年6月,我們的董事會要求股東批准,我們的股東也批准了對我們公司章程的修訂,這些修訂旨在在三年內解密董事會。從年度會議開始,每一類可供選舉的董事都有資格獲得一年的任期。 |
定期重新評估和更新董事會成員資格 |
自2019年9月以來,董事會進行了大量的更新活動,任命了七名新的獨立董事,其中兩名於2021年任命,一名於2022年任命,每一名董事都進一步增加了董事會的多樣性,並加強了其在對我們的業務戰略具有重要意義的目標領域的專業知識。此外,三名任職時間較長的董事已從董事會退任,兩名任職時間較長的董事已宣佈計劃於股東周年大會結束時從董事會退任。有關更多細節,請參閲本委託書第55頁開始的題為“董事會任期和續任”的章節。 |
增強董事會多樣性 |
在2021年和2022年被任命為董事會成員的三名董事中的每一位都對我們董事會的具體經驗、技能和特點的多樣性做出了重大貢獻,而且每個董事在性別或種族/民族方面都是不同的。 2019年9月,董事會通過了修訂後的公司治理準則,以編纂我們在董事會提名人方面的做法,該準則要求提名和公司治理委員會考慮和挑選董事空缺候選人的任何人選中都應包括不同的候選人,包括女性候選人和來自代表性不足社區的候選人。 自2011年以來,女性在我們的董事會中所佔比例不低於25%。 |
Alkermes PLC 2022代理聲明51
目錄表
股東反饋 |
我們採取的應對措施 |
限制董事在上市公司董事會任職的數量 |
2022年5月,董事會通過了修訂後的公司治理準則,對上市公司董事職位的限制如下(我們的“超負荷”政策): •CEO/員工董事-最多一個外部上市公司董事會(除我們的董事會外) •非僱員董事-最多三個外部上市公司董事會(除我們的董事會外) 我們的每一位董事都遵守這一過載政策。 |
加強對董事會技能和組成的披露 |
近年來,我們在委託書中加入了董事會技能矩陣,其中突出了我們董事會的整體組成以及我們每位董事的具體技能、資歷和其他屬性,這對我們董事會及其委員會的多樣性和有效性做出了貢獻。 |
進一步將ESG考慮事項和指標整合到我們的業務中 |
自2020年以來,我們已將與公司責任相關的目標和其他ESG考慮因素納入我們的年度公司目標和員工短期激勵計劃,包括我們任命的高管。 2020年和2021年,董事會通過了對其各委員會章程的修訂,將每個委員會在我們的ESG倡議方面的監督責任編入法典。 |
加強與ESG事宜有關的披露
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2021年10月,我們發佈了第四份企業責任報告,重點關注DIB、員工健康和職業發展活動;我們的健康、安全和環境績效數據和舉措;我們對工作所在社區的投資和參與;以及我們為應對新冠肺炎疫情而採取的某些行動。該報告可在我們網站的責任部分獲得,網址為www.alkerMes.com。有關我們ESG活動的詳細信息,請參閲本委託書第64頁開始的“企業責任和可持續性”一節中的報告和討論。 |
我們繼續致力於與股東接觸,徵求和考慮他們對我們的企業管治做法、我們的企業責任和可持續發展舉措以及其他感興趣的事項的意見。我們歡迎股東隨時通過Investor_Relationship@alkerMes.com聯繫我們的投資者關係團隊,提出任何建議、評論或詢問。根據《公司法》或我們的《公司章程》的要求,股東提案、提名和其他通知不應發送到此電子郵件地址,而應按照本委託書、我們的《公司章程》和/或《公司法》(視情況而定)中的規定發送。
商業行為和道德準則
公司擁有適用於公司所有董事、員工和高級管理人員的商業行為和道德準則,包括首席執行官、首席財務官、首席會計官或財務總監,或執行類似職能的人員。本“商業行為及道德守則”符合“道德守則”(由經修訂的1933年證券法(下稱“證券法”)及交易法頒佈的規定所界定)及“行為守則”(由“納斯達克規則”所界定)的要求。本《商業行為和道德準則》的最新版本可在我們網站www.alkerMes.com投資者部分的公司治理頁面上找到。我們打算在我們的網站上披露對我們的商業行為和道德準則的任何修改,或對其要求的任何豁免。我們還可以免費獲得我們的商業行為和道德準則副本,地址是:愛爾蘭都柏林4伯靈頓路1號康諾大廈Alkermes Investor Relationship,郵編:D04 C5Y6。
董事會成員在與公司相關的活動中,應始終按照公司商業行為和道德準則的要求行事,該準則適用於每個董事。這一義務應始終包括但不限於遵守公司關於利益衝突、保密、保護和適當使用公司資產的政策,商業交易中的道德行為,以及尊重和遵守適用法律。任何要求豁免針對任何個別董事或任何高管的《商業行為及道德守則》任何要求的請求,均須向董事會報告,並須經董事會批准。
Alkermes PLC 2022代理聲明52
目錄表
內幕交易政策與套期保值和質押禁令
我們堅持內幕交易政策,禁止我們的高級管理人員、董事、員工(包括臨時員工)和獨立承包商參與我們證券的投機性交易,包括通過購買或出售與我們的股權直接相關的“看跌”或“看漲”期權或其他衍生證券;賣空我們的股權;將我們的股權用作保證金賬户中的質押或抵押品;以及跨境交易、股權互換或其他與我們的股權直接相關的對衝交易,即使這些人不擁有重大的非公開信息。我們的內幕交易政策的最新副本可在我們網站www.alkerMes.com的投資者部分的公司治理頁面上找到。
繼任規劃
董事會或董事會指定的一部分每年與管理層一起審查公司的繼任計劃和人才評估,以確保公司內部領導角色(包括首席執行官、首席財務官、其他指定的高管和現任管理層成員)的業績、發展、保留和繼任計劃的結構符合公司的短期和長期戰略目標,並支持繼任發展和準備工作。作為這項年度評估的一部分,管理層還與董事會一起審查本公司每年進行的流程,有時更頻繁地審查和評估本公司非執行級別員工的業績、留任風險以及領導力和發展潛力。這一進程納入了公司對多樣性和包容性的關注,其目標之一是增加公司中任職人數不足的社區的婦女和個人的代表性,特別是在公司的高層。
董事提名、評估和任期管理政策
“董事”的資質與多元化思考
提名及企業管治委員會負責不時與董事會一起檢討董事會成員所需的適當經驗、素質、技能及特質,以配合董事會目前的組成及其與本公司價值觀、策略及業務需求的配合。此次評估包括考慮提名和公司治理委員會認為所有現任董事和所有董事候選人必須符合的以下最低資格:
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高度的道德品質和對公司價值觀的共同信仰和體現,包括公司的商業行為和道德準則中所反映的價值觀; |
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個人和專業聲譽與公司形象和聲譽一致; |
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致力於為公司股東、客户、員工、供應商和社區提供價值,並促進長期增長; |
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有能力作出合理的商業判斷;以及 |
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具有豐富的商業或專業經驗,並有能力根據這些經驗向公司管理層提供建議和指導。 |
提名和公司治理委員會在評估所有現任董事和董事被提名人時,還會考慮許多其他素質、技能和特點,例如:
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有生物製藥行業工作經驗; |
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理解董事所需的受託責任; |
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在公司治理、財務、會計、複雜商業交易、公共政策和公共事務、人力資源管理、公司責任和可持續性以及信息安全方面有經驗; |
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在上市公司或其他重要組織中的領導經驗; |
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具有國際商業經驗,特別是生物製藥行業或相關領域的經驗;以及 |
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年齡、性別、文化、種族和族裔、觀點和專業背景的多樣性。 |
Alkermes PLC 2022代理聲明53
目錄表
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董事會認為這些因素和其他因素是有用的,提名和公司治理委員會在評估董事會在特定時間點的感知需求時定期審查這些因素和其他因素。董事會完全有權在其認為必要或適宜的情況下不時修改這些標準。
評估和推薦董事提名候選人的董事會程序
委員會負責挑選自己的成員參加競選。董事會將董事被提名人的遴選、評估和提名委託給提名和公司治理委員會,期望董事會其他成員和管理層將酌情被要求參與這一過程。在挑選董事被提名人時,提名和公司治理委員會考慮到董事會在短期和長期內實現最佳運作所必需的特定經驗、技能和特徵(包括但不限於專業知識、文化、年齡、種族和民族、觀點、任期和性別)的多樣性。
在確定潛在的董事候選人時,提名和公司治理委員會將在從中挑選個人進行提名的任何人才庫中包括不同的候選人名單,並指示其參與其中的任何獵頭公司納入其中,其中包括女性候選人和來自代表性不足社區的候選人。2019年,這一做法,也被稱為“魯尼規則”,由我們的董事會在我們的公司治理指導方針中編纂。
一旦確定了候選人,提名和公司治理委員會將對候選人進行評估,以確認候選人符合董事會確定的所有最低董事資格以及提名和公司治理委員會認為合適的任何額外資格、技能或特徵,並將根據此次評估的結果決定是否推薦該候選人供董事會選舉。提名和公司治理委員會還推薦董事會任命為董事會委員會成員的候選人。
董事會保留最終權力推薦董事被提名人蔘加董事會選舉、填補董事會任何空缺以及委任董事進入董事會委員會。
董事被提名者股東推薦程序
提名和公司治理委員會將考慮股東推薦的董事候選人。股東如果希望推薦個人供提名和公司治理委員會考慮,只能通過向我們的公司祕書提交書面推薦,地址是愛爾蘭都柏林4號伯靈頓路1號康諾大廈Alkermes plc,郵編:D04 C5Y6,收件人:公司祕書,附上董事候選人的姓名、簡歷和資歷,以及一份表明董事候選人當選後願意任職的文件。
董事被提名人的股東提名程序
上述程序適用於董事擬由本公司提名的候選人的股東推薦。股東如欲自行提名一名或以上人士於股東周年大會上當選為董事會成員,必須遵守本公司組織章程細則有關股東提名的最後期限及其他要求,包括適用的通告、資料及同意條款。根據公司章程,公司祕書必須在2022年12月8日至2023年2月6日期間收到本公司股東提名的2023年年度股東大會董事會成員提名;然而,倘若本公司2023年股東周年大會日期較本公司股東周年大會一週年日期更改超過30天,則通知必須不早於本公司2023年股東周年大會前180天,或不遲於本公司2023年股東周年大會日期首次公佈日期後第10天(如較晚),並不遲於本公司2023年股東周年大會日期前120天。
除了上文所述的公司章程中適用的通知要求外,為了遵守美國證券交易委員會的通用委託書規則(一旦生效),希望提名一名或多名人士參加2023年股東周年大會董事會選舉的股東必須向本公司提供通知,其中列出了交易法第14a-19條所要求的所有信息,該通知必須在2023年5月8日之前由本公司祕書收到。
Alkermes PLC 2022代理聲明54
目錄表
董事會任期和更替
董事會認為,訂立董事任期限制或強制性退休年齡,並不符合本公司或其股東的最佳利益。這些對服務的限制可能會導致董事失去貢獻,他們在任職期間對公司及其運營有了越來越深入的瞭解,併為公司、股東和董事會做出了寶貴貢獻。董事會認為,公司及其股東受益於任職時間較長的董事會成員的經驗和機構知識的平衡,以及新董事會成員的新鮮視角和不斷髮展的技能。
提名及公司管治委員會定期檢討及評估本公司每名董事會成員及董事會及其各委員會整體的技能、專業知識及成效,以確保本公司目前及未來的業務需要得到滿足。提名和公司治理委員會還促進了董事會、董事會委員會和董事會成員的年度自我評估過程,如下所述。如果這些持續評估的結果,並考慮到公司不斷髮展的業務戰略和重點領域,董事會確定了可能對董事會有補充作用的特定資格、屬性或專業知識領域,董事會可能會聘請招聘公司來尋找在已確定領域具有經驗和專業知識的董事候選人。
注重董事候選人搜索的多樣性:董事會認識到多樣化和包容性的會員隊伍的巨大價值,這不僅包括資格、任期、觀點和專業背景的多樣性,還包括年齡、性別、種族和民族的多樣性,並認識到在董事會層面為公司尋求培育和吸引的多元化和包容性的文化和人才樹立榜樣的重要性。隨着董事會一直並將繼續參與不斷的茶點工作,它尋求確定能夠進一步促進董事會多樣性的新的董事候選人。
正在進行的董事會更新:2019年至今:董事會有一個積極的董事會更新計劃,並自2019年以來一直從事重大的董事會更新活動,以進一步加強董事會在對公司業務戰略具有重要意義的目標領域的專業知識。委員會的活動詳情如下:
Alkermes PLC 2022代理聲明55
目錄表
委員會成員和領導層更新:董事會還不時更新董事會各委員會的成員和領導層,以保持技能、經驗和新觀點的適當平衡。
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自2021年6月起,小David·A·達格里奧。被任命為審計和風險委員會成員,弗蘭克·安德斯·威爾遜被任命為該委員會的新主席。 |
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自2021年6月起,布萊恩·P·麥肯被任命為薪酬委員會成員,南希·J·懷森斯基被任命為該委員會的新主席。 |
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自年會閉幕時起生效,南希·J·懷森斯基被任命為獨立董事的首席執行官。 |
由於這些令人振奮的活動以及我們對董事會多元化的承諾,我們的董事會和董事會委員會擁有強大的多元化董事代表。
董事會評價與董事會、委員會和個人董事自我評估
我們的董事會的任務包括監督公司風險、業務戰略、公司責任和可持續發展舉措;培養吸引、留住和支持員工的公司文化;加強與股東利益的接觸和協調;以及支持公司所有利益相關者的長期價值創造。
為了幫助確保董事會及其委員會適當地滿足公司當前和未來的業務和利益相關者的需求,提名和公司治理委員會:
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進行年度董事會評估,審查和評估(I)每名董事會和委員會成員的技能、多樣性、專長和有效性,同時考慮每名個別成員預計將為董事會及其服務的委員會帶來的資歷和經驗,以及(Ii)提名和公司治理委員會通過的董事提名資格和多元化相關政策的適宜性和有效性;以及 |
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促進董事會年度自我評估進程,其中包括對他們的個人業績以及整個董事會和他們所服務的每個委員會的結構、組成、運作和業績的董事評估。 |
我們典型的董事會年度評估和自我評估過程包括以下步驟:
NCG=提名與公司治理 |
Alkermes PLC 2022代理聲明56
目錄表
2021年,提名和公司治理委員會與管理層合作,審查並大幅修訂了委員會自我評估過程中使用的問卷形式,以加強徵求的反饋的實質和性質,包括就新出現的治理重點領域增加新的問題。
針對董事會自我評估所採取的行動。根據董事在2020年和2021年董事會自我評估過程中提供的反饋,管理層對2021年定期董事會會議的實質和結構做出了一些改變,包括細化會議議程,以增加更多的討論時間和多次執行會議;擴大會議期間提供的信息的範圍和分配給董事會的時間,涉及董事會特別感興趣的某些主題,包括新出現的治理重點領域;以及增加定期會議之外的董事會最新電話會議和其他溝通的頻率。
董事會成員的期望
“董事”定位與繼續教育
董事會認為,每個董事都應該意識到在上市公司董事會任職所涉及的公司治理問題、法律職責和義務以及最佳做法。公司首席法務官和首席財務官負責新董事的培訓,並定期為董事提供材料或舉行簡報會,以幫助他們履行職責。提名和公司治理委員會考慮董事會潛在的教育議題,並在其認為合適的情況下向董事會提供建議。公司還為我們的董事提供參觀公司設施和與公司不同職能領域的領導團隊接觸的機會,以便更好地瞭解公司的業務和運營。
在其他委員會上的服務
董事會成員應確保其現有和計劃中的其他承諾不會對其作為有效董事會成員的服務造成實質性幹擾。董事會成員的任何現有外部承諾將由提名和公司治理委員會和董事會在審查新的董事候選人和當前董事候選人連任時予以考慮。此外,董事會成員在接受在任何新董事會任職的邀請之前,必須徵得提名和公司治理委員會的批准,其他公司的董事會和董事會委員會的服務必須符合我們的商業行為和道德準則中規定的公司利益衝突政策。
過載政策。2022年5月,董事會修訂了關於董事職位的政策,進一步限制了我們的董事可以在上市公司董事會任職的數量。根據修訂後的政策,除非提名和公司治理委員會另有協議,否則我們的董事可以在上市公司董事會中任職,具體如下:
非僱員董事 |
在任何給定時間,最多三個外部上市公司董事會(不包括我們的董事會) |
首席執行官/員工董事 |
在任何給定時間內,最多一個外部上市公司董事會(除我們的董事會外) |
在計算董事服務的上市公司董事會數量時,同時在上市公司母公司及其實質上擁有的非上市子公司的董事會或委員會任職,視為在單個上市公司董事會或委員會任職。我們董事會的每一名成員目前並在2021年期間一直遵守這一過載政策。
董事會的會議
董事會的會議每年至少提前安排四次。此外,可隨時在適當通知下召開額外的董事會會議,以滿足公司的特定需求。每一董事可建議列入議程項目、要求公司管理層任何成員出席或提交報告,或在任何董事會會議上提出不在該會議議程上的議題。首席獨立董事在每次董事會會議之前審查和批准議程。董事會會議通常在公司位於愛爾蘭都柏林的總部舉行,
Alkermes PLC 2022代理聲明57
目錄表
但可在其他地點舉行,或由董事會酌情通過音頻或視頻會議舉行。2021年,根據國家、州和地方衞生當局針對新冠肺炎大流行對旅行和團體聚會施加限制的指導,麻管局的所有會議都通過視頻會議而不是面對面舉行。
出席董事會和委員會會議
在沒有情有可原的情況下,董事應準備、出席和參加所有董事會會議和他們所服務的委員會的會議。提名及公司管治委員會及董事會在評估現任董事會成員重新提名為董事時,會考慮出席率。於2021年,本公司每位董事在擔任董事或委員會成員期間,出席了董事會及其所服務的董事會委員會所有定期會議總數的75%以上。
董事會會議的頻率和形式
2021年期間,我們舉行了四次定期理事會會議。此外,考慮到應對新冠肺炎疫情對公司的不斷變化的需求以及董事會對此類反應和其他對公司重要事項的監督,我們還於2021年舉行了多次(至少每月一次,並根據需要更頻繁地)董事會最新情況電話會議,讓董事會隨時瞭解情況並與管理層保持定期溝通。
非僱員董事會議
董事會的政策是在每一次定期安排的董事會面對面會議之後舉行董事會非僱員董事會議(包括除波普斯先生以外的所有董事)。牽頭的獨立董事負責主持此類會議。在2021年期間,非僱員董事在每次定期安排的董事會會議之後舉行會議。如非僱員董事包括任何非獨立董事,董事會亦應在董事會認為適當時,不時舉行董事會獨立董事的執行會議。
以書面同意提出的訴訟
根據我們的組織章程,董事會可不時以一致書面同意的方式採取行動,以代替會議。董事會在2021年採取了三項書面同意的行動。
出席股東周年大會
鼓勵所有董事和董事被提名人出席公司年度股東大會,公司時任董事均出席公司2021年年度股東大會。
股東與董事會的溝通
一般來説,股東如有任何建議、評論或疑問,請與我們的投資者關係團隊聯繫:Investors_Relationship@alkerMes.com。然而,我們的董事會認為,股東也應該有機會與董事會直接溝通。有意與董事會或個別董事或董事(包括我們的主席或主要獨立董事)溝通的股東,可將書面通訊郵寄至愛爾蘭都柏林4區伯靈頓路1號康樂大廈Alkermes plc,郵政編碼:D04 C5Y6,或傳真至+3531772-8001,分別通知董事會主席或董事個別人士(視情況適用而定)。每份通訊應列明本公司轉讓代理人ComputerShare Trust Company,N.A.記錄上的股東名稱和地址(如股份由銀行、經紀商或其他代名人持有,還應列明實益擁有股份的股東的姓名和地址),以及該股東所擁有或實益擁有的股份數目(視情況而定)。本公司將以掛號郵寄方式,將任何有關股東通訊轉交予董事會主席(作為董事會代表)及/或通訊收件人的個人董事,寄往適用的董事及/或董事會主席為此指定的地址,或以安全電子傳輸的方式轉交。
Alkermes PLC 2022代理聲明58
目錄表
董事薪酬
身為公司僱員的董事,在其正式員工薪酬之外,不會因董事會成員資格而獲得額外薪酬。
非員工董事薪酬計劃
我們的非員工董事薪酬計劃旨在保持最新的、有競爭力的和公平的,旨在吸引和留住董事會中最佳的人才和專業知識,並提供與考慮到我們業務的規模和複雜性以及董事會重要的監督和諮詢責任而我們的董事必須投入公司的時間和努力相稱的薪酬。
薪酬委員會負責評估並建議董事會批准年度非僱員董事薪酬計劃。在這方面,薪酬委員會每年與獨立薪酬顧問協商,審查和評價董事薪酬的最新趨勢、與董事薪酬有關的公司治理最佳做法以及董事薪酬的可比市場數據,包括薪酬委員會用於高管薪酬目的的同一同行羣體的數據。薪酬委員會在審查和評價的基礎上向董事會提出非僱員董事薪酬的建議。董事會保留決定董事賠償形式和金額的最終權力。董事會的總體理念是,非員工董事的薪酬應該是現金和基於股權的薪酬的混合。我們不向非僱員董事提供任何額外福利。就我們的董事薪酬計劃而言,除非下文另有説明,否則每一年是指我們年度股東大會之間大約12個月的時間段。
年度現金保留金
每位非僱員董事因其在董事會的服務而獲得一項年度現金預聘金,如果他們擔任董事會首席獨立董事或董事會某些委員會的成員或主席,則可獲得額外的年度現金預聘金。我們的非僱員董事每年出席超過預定會議次數的每一次定期董事會會議也會獲得額外的費用,如下所述。
不改變現有的聘任;為新的委員會和領導獨立董事增加了聘任。2021年5月,薪酬委員會對2020年5月批准的非員工董事年度現金預聘金進行了審查,並確定此類現金薪酬與我們的同行集團公司保持一致和具有競爭力,薪酬委員會建議董事會在2021年不對任何現有的年度現金預聘費金額做出改變。提名和公司治理委員會還建議,鑑於首席獨立董事和最近成立的財務運營委員會成員花費了大量時間和精力,批准在該職位或在該委員會任職的新的年度現金預聘費金額。董事會隨後批准了這些建議,導致下一年董事會及其委員會中非僱員董事的領導和服務角色的年度聘用金如下,每個職位按季度支付:
服務 |
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預約費 |
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董事會成員 |
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$ |
74,000* |
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領銜獨立董事 |
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40,000 |
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審計和風險委員會主席 |
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25,000 |
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審計和風險委員會成員 |
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15,000 |
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薪酬委員會主席 |
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25,000 |
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薪酬委員會委員 |
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15,000 |
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財務運行委員會主席 |
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18,000 |
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財務運行委員會委員 |
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10,000 |
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提名和公司治理委員會主席 |
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18,000 |
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提名和公司治理委員會成員 |
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10,000 |
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*這一數額包括出席每年舉行的頭五次定期董事會會議的補償。如果董事非僱員出席的董事會會議超過當年舉行的第五次定期董事會會議,將向每位非員工支付3,500美元的額外費用。
Alkermes PLC 2022代理聲明59
目錄表
於2021年,考慮到因應新冠肺炎疫情及其他對本公司重要事項而對本公司持續及不斷變化的需求,我們頻頻召開董事會最新情況通報會,讓董事會隨時知悉最新情況,並與管理層保持定期溝通。沒有一名董事因參與此類電話會議而獲得任何額外補償。
股權補償
每名非僱員董事亦會因其董事會服務而獲授股權,形式為年度獎勵(“年度獎勵”),通常於每年公司年度股東大會選出董事後,授予所有留任非僱員董事。每一名在股東周年大會後加入董事會的新委任非僱員董事將獲授予按比例分配的年度補助金,該筆補助金通常授予該董事接近該董事當選為董事會成員的日期,按比例計算的獎金價值是根據距離公司下一次股東周年大會預期日期剩餘的天數除以365(自2022年5月開始,該價值將根據距離公司上一屆年度股東大會一週年的剩餘天數除以365)(每次此類贈款,“按比例計算的年度補助金”)。此外,每名新委任的非僱員董事因加入董事會而獲授予一項初步獎勵(每人一項“新董事獎勵”),一般於有關董事當選為董事會成員的日期前授予,目前的獎勵金額相等於已批准的年度獎勵金額的1.5倍。
行權條款。根據我們的非僱員董事股權授予程序,年度補助金和按比例計算的年度補助金將在適用的授予日一週年時全數授予,而新董事贈款將從授予日一週年開始分成三個等量的年度分期付款。
2021年獎勵價值不變。每年,在公司股東周年大會之前,薪酬委員會會建議董事會批准年度授予股權的金額和條款,以及來年的任何新董事授予。於2021年5月,薪酬委員會審閲了2020年批准的年度贈款的目標股權薪酬價值375,000美元及新董事的目標股權薪酬價值562,500美元,並確定該等股權薪酬價值與我們的同業集團公司保持一致並與其競爭,薪酬委員會建議董事會下一年度的非僱員董事股權獎勵價值不作變動,董事會隨後批准了這項建議。
股權比例和股數計算方法。我們在2021年向非僱員董事授予的所有股份包括50%的限制性股票單位獎勵和50%的股票期權,每個限制性股票單位獎勵的股票數量是通過將此類獎勵的批准總價值除以截至適用授予日收盤時公司普通股在納斯達克全球精選市場的收市價(“授予日收盤價”)和利用授予日收盤價和布萊克-斯科爾斯估值模型計算的每個股票期權的潛在股份數量計算得出的,每種情況下產生的股份數量四捨五入到最接近的整數股份數量。
除年度補助金(或按比例計算的年度補助金)外,我們的非僱員董事不獲授予任何股權,亦不會於加入董事會時獲授一筆一次性新董事補助金。有關我們對董事的持股及持股指引的説明,請參閲本委託書第117頁的“持股及持股指引”一節。
報銷費用和保險
我們補償每位非僱員董事在執行董事會服務時所產生的必要業務開支,並根據我們的旅行意外及董事及高級職員賠償保險單,將保險範圍擴大至每位非僱員董事。
利益衝突
獨立董事不會從本公司收取顧問費、顧問費或其他補償費,前提是根據董事規則和交易所法案及據此頒佈的規則的適用條款,收取該等費用會導致納斯達克失去被視為“獨立”納斯達克的資格。在切實可行或適用規則或法規要求的範圍內,與本公司的服務提供商、合作伙伴或合作者有關聯的獨立董事將
Alkermes PLC 2022委託書60
目錄表
承諾確保他們從此類提供商、合作伙伴或合作者那裏獲得的補償不包括與公司付款相關的金額。
2021年董事補償表
David·W·安斯蒂斯、謝恩·M·庫克、小David·A·達格里奧、温迪·L·迪克森、理查德·B·蓋納、醫學博士、布萊恩·P·麥基恩、南希·L·斯奈德曼、醫學博士、弗蘭克·安德斯·威爾遜和南希·J·懷森斯基在2021年全年擔任非僱員董事。羅伯特·A·佈雷耶和保羅·J·米切爾於2021年擔任非僱員董事,直到2021年6月14日2021年股東年度股東大會結束時他們從董事會退休。艾米麗·彼得森·阿爾瓦和卡託·T·勞倫辛醫學博士分別於2021年5月18日和2021年11月18日被任命為董事會成員,他們各自從任命之日起至2021年底擔任董事的非僱員。
我們的首席執行官兼董事會主席理查德·F·波普斯在2021年全年都是一名員工。作為一名員工,波普斯先生不會因其在董事會的服務而獲得任何現金或股權薪酬。
下表列出並彙總了2021年為服務我們的非僱員董事賺取或支付的現金預聘費金額以及2021年給予我們非僱員董事的股權薪酬:
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費用 掙來 或已支付 在現金中 |
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庫存 獎項 |
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選擇權 獎項 |
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總計* |
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名字 |
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($) |
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($) |
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($) |
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($) |
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(a) |
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(b)(1) |
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(c)(2) |
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(d)(3)(4) |
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(h) |
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艾米麗·彼得森·阿爾瓦 |
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51,005 |
|
|
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481,900 |
|
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481,302 |
|
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|
1,014,207 |
|
David W.Anstice AO |
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|
107,269 |
|
|
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187,501 |
|
|
|
187,492 |
|
|
|
482,262 |
|
羅伯特·A·佈雷耶 |
|
|
45,148 |
|
|
|
— |
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|
|
— |
|
|
|
45,148 |
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肖恩·M·庫克 |
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74,000 |
|
|
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187,501 |
|
|
|
187,492 |
|
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|
448,993 |
|
小David·A·達格里奧。 |
|
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92,092 |
|
|
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544,269 |
|
|
|
537,737 |
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|
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1,174,098 |
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温迪·L·迪克森博士 |
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92,000 |
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187,501 |
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187,492 |
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466,993 |
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理查德·B·蓋納醫學博士 |
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89,000 |
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187,501 |
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187,492 |
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463,993 |
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卡託·T·勞倫辛,醫學博士,博士 |
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8,647 |
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376,823 |
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376,248 |
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761,718 |
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布萊恩·P·麥肯 |
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94,092 |
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544,269 |
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537,737 |
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1,176,098 |
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保羅·J·米切爾 |
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51,989 |
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— |
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— |
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51,989 |
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南希·L·斯奈德曼醫學博士 |
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99,000 |
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187,501 |
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187,492 |
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473,993 |
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弗蘭克·安德斯·威爾遜 |
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99,907 |
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187,501 |
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187,492 |
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474,900 |
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南希·J·懷森斯基 |
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94,440 |
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187,501 |
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187,492 |
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469,433 |
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*由於四捨五入,數字的總和可能不是。
《2021年董事薪酬表》札記
(1) |
(B)欄中的金額為我們的非僱員董事於2021年期間的服務所賺取或支付給我們的費用,包括在董事會任職的年度現金預聘費,以及在董事會委員會任職、擔任委員會主席或擔任董事會獨立董事首席執行官的額外現金預聘費。Alva女士和Laurencin博士在董事會任職的年度現金預聘費是根據他們各自被任命為董事會成員的日期按比例計算的。Breyer先生和Mitchell先生在董事會和董事會委員會任職的年度現金預聘費是根據他們從董事會退休的日期按比例計算的。此外,擔任委員會成員或主席的某些年度現金預聘費是根據每個董事各自擔任相關職位的日期按比例分配的,而為首席獨立董事和財務運營委員會成員批准的自2021年6月起生效的新的現金預聘費則根據該生效日期按比例分配。 |
(2) |
(C)欄中的金額反映了2021年授予的限制性股票單位獎勵的總授予日期的公允價值,不包括根據財務會計準則委員會(FASB)會計準則編纂主題718-股票補償或ASC 718計算的沒收估計(如果有的話)。2021年6月14日,作為年度授予的一部分,每位當時的非員工董事被授予了一項限制性股票單位獎勵,金額為7,585股普通股,授予日期的公允價值為每股24.72美元。此外,Alva女士、Daglio先生和McKeon先生以及Laurencin博士都在2021年被授予限制性股票單位獎,這是他們各自的一部分 |
Alkermes PLC 2022代理聲明61
目錄表
於2021年6月9日,阿爾瓦女士獲授予限制性股票單位獎勵,作為其按比例年度授予的一部分,以及一項限制性股票單位獎勵,金額為11,387股普通股,作為其新董事授予的一部分,每股股份於授出日期的公允價值為每股24.70美元;2021年2月10日,達格里奧先生和麥肯先生分別被授予限制性股票單位獎和限制性股票單位獎,分別為2223股普通股和13,336股普通股,作為他們新董事授予的一部分,每股股票在授予日期的公允價值為每股22.93美元;2021年12月8日,勞倫辛博士被授予限制性股票單位獎,金額為4,160股普通股,作為他按比例計算的年度贈款的一部分;以及一項限制性股票單位獎,金額為12,245股普通股,作為他的新董事贈款的一部分,每股股票在授予日期的公允價值為每股22.97美元。所有這些限制性股票單位獎勵都是根據2018年計劃授予的。年度獎勵和按比例年度獎勵在授予之日一週年時全額授予受限股票單位獎勵。新董事有限股票單位獎勵自授予之日起分三個等量的年度分期付款。此外,根據他們的條款,在終止非員工董事與我們的服務關係時,受限股票單位獎勵的任何未歸屬部分都將歸屬。我們的現任非僱員董事及於2021年在董事會任職的前任非僱員董事於12月31日各自持有未償還的限制性股票單位獎。, 2021年,普通股如下:阿爾瓦女士19,504股;安斯蒂斯先生7,585股;佈雷耶先生0股;庫克先生7,585股;達格里奧先生23,144股;狄克遜博士7,585股;Dr.Gaynor博士7,585股;勞倫辛博士16,405股;麥基恩先生23,144股;米切爾先生0股;斯尼德曼博士7,585股;威爾遜先生7,585股;維森斯基持有7,585股。 |
(3) |
(D)欄中的金額反映了根據美國會計準則第718條計算的2021年期間授予的股票期權的公允價值合計。2021年6月14日,作為年度授予的一部分,每一位當時的非員工董事獲得了一項非限制性股票期權,可以購買15677股普通股,該期權在授予日的公允價值估計為每股11.96美元。此外,阿爾瓦女士、達格里奧和麥基恩先生以及勞倫辛博士於2021年分別獲得了非限制性股票期權,作為他們各自開始在董事會任職的12個月期間或作為他們各自的新董事授予的一部分,具體如下:2021年6月9日,阿爾瓦女士被授予一項非限制性股票期權,作為她按比例授予的年度贈款的一部分,她將購買1,115股普通股;作為她的董事新授予的一部分,她被授予一項購買22,759股普通股的非限制性股票期權。哪些期權在授予日的公允價值分別為每股11.78美元和12.33美元;2021年2月10日,達格里奧先生和麥基恩先生分別被授予購買4549股普通股的非限制性股票期權和購買26,169股普通股的非限制性股票期權,作為他們新董事授予的一部分,這些期權在授予日期的公允價值分別為每股11.02美元和11.47美元;2021年12月8日,勞倫辛博士獲得了一項非限制性股票期權,購買8400股普通股,作為他按比例計算的年度贈款的一部分,以及一項非限制性股票期權,購買23739股普通股,作為他新董事贈款的一部分,這兩項期權在授予日期的公允價值分別為每股11.37美元和11.82美元。年度授予和按比例年度授予股票期權是根據2018年計劃授予的, 董事於授出日期一週年時全數生效,並於授出日期起計十年或董事與本公司終止服務關係後三年屆滿。新董事授出購股權根據2018年計劃授出,於授出日期一週年起分三次按年等額分期付款,並於授出日期起計十年或董事與本公司終止服務關係後三年屆滿。此外,這些股票期權的任何未歸屬部分應在董事與公司的服務關係終止時歸屬。不能保證這些股票期權將被行使,也不能保證行使時實現的價值將等於授予日的公允價值。 |
(4) |
在計算以下日期授予的股票期權的公允價值時使用的相應假設為:2021年2月10日授予的新董事授予股票期權-期權行權價22.93美元;預期期限7.3年;波動率48%;利率0.83%;股息率為零;按比例授予2021年2月10日授予的年度授予股票期權-期權行權價22.93美元;預期期限6.3年;波動率50%;利率0.68%;股息率為零。2021年6月9日授予的新董事授予股票期權-期權行權價24.70美元;預期期限,7.2年;波動率,48%;利率,1.2%;股息率,零;按比例計算,2021年6月9日授予的年度授予股票期權-期權行權價,24.70美元;預期期限,6.2年;波動率,49%;利率,1.01%;股息收益率,零;2021年6月14日授予的年度授予股票期權-期權行使 |
Alkermes PLC 2022代理聲明62
目錄表
價格,24.72美元;預期期限,6.2年;波動率,50%;利率,1.05%;股息收益率,零;2021年12月8日授予的新董事授予股票期權-期權行權價,22.97美元;預期期限,7.4年;波動率,48%;利率,1.45%;股息收益率,零;按比例授予2021年12月8日的年度授予期權-期權行權價,22.97美元;預期期限,6.4年;波動率,50%;利率,1.4%;股息率,零。本公司現任非僱員董事及於2021年在董事會任職的前任非僱員董事各自於2021年12月31日分別持有下列普通股的已行使購股權:Alva女士39,551股;Anstice先生206,709股;Breyer先生191,032股;庫克先生497,284股;Daglio先生46,395股;Dixon博士181,709股;Dr.Gaynor 113,009股;Laurencin博士32,139股;McKeon先生46,395股;Mitchell先生19,032股;Snyderman博士137,709股;及Wyenski女士222,959股。 |
Alkermes PLC 2022代理聲明63
目錄表
企業責任和可持續性
我們致力於以可持續和負責任的方式運營和發展我們的業務,包括在我們的ESG影響方面,並以促進透明治理和強烈道德的方式。
我們於2021年10月發佈的最新《企業責任報告》重點介紹了:
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我們的DIB計劃、員工健康計劃和職業發展活動; |
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我們的健康、安全和環境績效數據以及風險管理和緩解活動; |
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我們對我們工作的社區的投資和參與;以及 |
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我們為應對新冠肺炎疫情而採取的某些行動。 |
該報告可在我們網站的責任部分獲得,網址為www.alkerMes.com。
我們積極接觸我們的利益相關者,包括我們的股東、員工、客户、供應商、患者和護理人員、政策制定者和我們當地社區的成員,以便了解他們感興趣的ESG事項,指導我們的宣傳工作,並幫助為我們的藥品開發和商業化提供信息。我們從利益相關者那裏收到的反饋將酌情傳達給我們的管理團隊、董事會全體成員和董事會委員會。
人力資本管理
我們的員工是我們業務的基礎。截至記錄日期,我們約有2200名全職員工,其中約1800人在美國,約400人在愛爾蘭。
企業文化與員工發展
我們努力培養和維護一種體現合作、尊重所有人、強調多樣性、包容性和歸屬感的文化,以及對我們工作的堅定不移的承諾和熱情。 我們員工的專業知識、智慧和創造力推動了我們的創新,他們對卓越的熱情和承諾是我們成功的基石。我們致力於在透明、包容和協作的環境中支持員工的福祉,併為他們提供專業上取得成功所需的培訓、支持和資源,同時適當地平衡他們的個人生活和職業生活。 我們經常組織公司主辦的培訓,涵蓋的主題包括績效管理、協作、領導力發展、多樣性、溝通和指導,以及更專業的基於技能的計劃。2021年,我們推出了新的LinkedIn學習平臺,為員工提供按需學習機會,以補充這些培訓。 |
多樣性、包容性和歸屬感(DIB)
我們認識到,多樣性、包容性和歸屬感必須是我們所做一切的核心,也是我們作為一個組織取得成功的關鍵驅動力之一。我們尋求創造一種促進平等和同情心的環境,在這種環境中,所有聲音都得到尊重和重視。在過去的幾年裏,我們積極發展了我們的DIB戰略,以迎合員工不斷變化的需求,並對外部社會和文化事件做出反應。我們努力吸引、留住和發展來自不同背景和經驗的員工。 |
Alkermes PLC 2022代理聲明64
目錄表
為支持這一戰略,2019年,我們創建了一個全球跨職能的DIB指導委員會,由來自我們所有地點的代表組成,包括現場員工,以建立聯繫,促進對話,幫助確保我們的努力與我們組織內的不同視角保持一致,並開發和推進可用於增強我們員工基礎的歸屬感的實踐、工具和資源。
自2020年以來,我們推出了五個員工資源小組(ERG):Limitless--一個支持殘疾人和照顧者的網絡;Mosaic--一個多文化網絡;一個退伍軍人網絡--致敬行動;Pride@Work--一個LGBTQ+網絡;以及一個婦女網絡--婦女激勵網絡(WIN)。我們的ERGS對所有員工開放。這些ERG有一個共同的目標,那就是支持和加強我們公司文化的包容性,併為Alkermes內部的專業發展、網絡和建立更深層次的聯繫提供機會。
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2021年,我們成立了DIB執行委員會,成員包括我們的首席執行官和其他高級領導人,任務是繼續完善我們的DIB戰略,並支持其在整個業務中的實施和影響。我們的DIB委員會與我們的ERG一起制定目標,建立和執行戰略舉措,衡量我們的進展,並在我們的整個業務中促進理解和包容的文化。
此外,作為我們對社會和種族正義、多樣性和包容性日益關注的一部分,以及對2020至2021年全球事件的迴應,我們在全公司範圍內舉行了市政廳對話,贊助了表彰活動,並加強了我們公司的多樣性教育和培訓。
員工敬業度
我們鼓勵員工積極參與,以確保員工感受到我們使命的一部分,並在Alkermes社區中擁有發言權。自2017年以來,我們每年都進行員工敬業度調查,以瞭解員工對他們在公司的工作和經歷的情緒和滿意度。2021年,超過70%的員工參與了我們的員工敬業度調查,超過70%的調查問題得分達到或超過敬業度調查基準分數。我們已經使用,並計劃繼續使用收集的數據,以幫助提供信息和發展我們的人力資本管理戰略和倡議。
健康、安全和健康
我們的文化是合作和信任的文化。我們要求我們的員工幫助我們促進和維持安全、高效和保護我們人民的健康和福祉的工作環境,並遵守適用的法律、規則和法規。我們堅持廣泛的環境、健康、安全和安保(“EHSS”)政策,遵守我們運營地點監管機構制定的所有健康和安全標準,並定期評估工作場所風險,開展員工培訓和監督我們的現場,以降低工作場所事故風險。這些努力使我們能夠在2021年將導致可記錄的傷害的工作場所事故比率和導致員工工作時間損失的事故比率保持在低於美國勞工統計局行業平均水平的水平。
Alkermes PLC 2022代理聲明65
目錄表
2020年和2021年,隨着我們繼續應對新冠肺炎疫情的影響,員工的健康、安全和健康對公司來説尤為關注和重要。作為我們在此期間對健康的重視的證明,Alkermes被列入愛爾蘭商業和僱主聯合會2021年愛爾蘭領先的100強公司名單,該名單表彰了為員工和當地企業界實施福祉最佳實踐的公司。2021年,我們在愛爾蘭阿斯隆的製造工廠成功完成了商業負責任標誌認證,這是一個基於ISO26000的企業社會責任和可持續發展的獨立審計標準。此外,我們最近在馬薩諸塞州沃爾瑟姆建造的場地獲得了Fitwel®2020年獲得認證,以表彰其旨在促進健康和生產性工作場所的設施設計。
環境影響與可持續性
在Alkermes,我們的目標是以將運營對環境的影響降至最低的方式開展業務活動,並促進對環境資源的有效管理。我們致力於遵守適用的法律、規則和法規,並以最高的行為標準運營。所有Alkermes工廠都要接受有關EHSS的例行監管檢查,以確認是否符合適用的法律和法規。我們在整個組織的利益相關者羣體和業務部門之間通力合作,以確定減少環境影響、降低EHSS風險和提高運營效率的方法。通過我們的企業責任報告中詳細討論的這些努力,自我們的基準測量年度2015年以來,我們保持了較高的廢物回收水平,並降低了我們每平方米的能源使用量和我們每平方米範圍1和2的綜合温室氣體排放量。
產品質量與患者安全
在整個業務中,我們始終堅定不移地關注產品質量和安全。所有Alkermes工廠都要接受產品質量和安全方面的例行監管檢查,以確保符合適用的法律和法規。我們制定了強有力的政策和程序,旨在促進安全和可持續的產品研究、開發、製造和商業化,包括全面的質量管理體系,旨在確保我們製造、儲存、測試或分銷的產品一致符合適用的產品規格、安全和功效標準、“良好做法”GxP質量指南和法規(如GCP、GMP、GLP)和其他法規要求。
我們致力於確保我們藥品的真實性,並防止假冒產品(質量、安全性和有效性不同,或不含正確數量的有效成分和/或含有雜質)進入市場。對於懷疑或被發現不符合我們的產品質量或患者安全標準的任何商業藥品,我們都有標準的操作程序,以及時和有效地將其從市場上移除,其中包括通知適用的監管機構並向其諮詢,進行健康危害評估,以及按照監管機構或我們的內部政策的指示與客户、合作伙伴、醫療保健提供者和患者溝通。
製造業和供應鏈中的責任
我們致力於通過建立和維護安全、可持續和符合道德的供應鏈,以可靠和負責任的方式實現我們的製造目標。我們與越來越多的第三方製造商簽訂合同,為臨牀和商業用途配製某些產品並生產產品組件或產品包裝。參與我們產品製造和包裝的所有服務提供商都要接受FDA或其他司法管轄區類似機構的檢查,我們要求我們的合同製造商在製造這些產品和產品組件時遵守最新的良好製造規範(GMP)。所有合同製造商和供應商在開始為Alkermes工作之前,必須接受我們的質量人員的批准前檢查,以評估他們是否符合適用的標準和法規。
Alkermes PLC 2022代理聲明66
目錄表
提前訪問政策
我們努力通過進行嚴格的臨牀試驗和獲得包括FDA在內的監管機構的上市批准來製造安全有效的藥物。參與我們的一項臨牀試驗是患者在獲得監管部門批准之前獲得我們的研究藥物的最佳方式。然而,我們理解,一些患者可能無法參與臨牀試驗。如果我們臨牀試驗的早期數據表明,研究治療可能會為面臨嚴重或危及生命的疾病的患者帶來好處,我們有一項政策,根據這項政策,患者可能有資格在臨牀試驗的背景下獲得研究藥物。更多詳細信息,包括資格標準,可以在Alkermes早期訪問政策中找到,該政策的副本可在我們網站www.alkerMes.com的研發部分的早期訪問頁面上找到。
患者代言人
患者倡導是我們使命的核心。我們受到那些面臨毒癮、嚴重精神疾病和癌症挑戰的個人的勇氣的鼓舞,而那些受這些疾病影響的人的觀點對我們的工作至關重要。我們定期與這些人及其照顧者以及患者倡導社區的政策制定者和領導人接觸,以更好地瞭解他們的觀點和目標以及對這些疾病的複雜護理系統。從這些互動中吸取的經驗教訓有助於為我們的業務活動提供信息,包括為我們的研究和上市藥物設計臨牀開發和生命週期管理計劃,同時考慮到特定的患者結果,以及我們政策和宣傳努力的性質和實質。
社會責任和社區影響
我們承諾回饋我們的社區。我們支持研究和宣傳努力,以提高對患者需求的認識,並增加獲得藥物和其他形式治療的機會,以支持患者的健康和福祉。我們自豪地通過我們的兩個贈款計劃支持非營利性組織和獨立研究人員在我們的治療重點領域工作。
自2016年以來,我們的Alkermes靈感贈款®該計劃已經為創新項目提供了400多萬美元的資金,這些項目支持受成癮、嚴重精神疾病和癌症影響的人的需求。2021年,11個致力於解決患有這些複雜疾病的人的需求的非營利組織獲得了贈款,其中包括服務於歷史上資源不足或代表性不足的社區的計劃,包括黑人、土著和有色人種(BIPOC)、LGBTQ+社區的成員、退伍軍人、婦女和受美國刑事司法系統影響的人。自2018年以來,我們的阿爾克姆斯路徑研究獎®該計劃為16名研究人員提供了資金,這些研究人員致力於促進我們對神經科學領域疾病的瞭解。
此外,我們每年有數百名員工作為我們員工創建的Alkermes in action志願者計劃的一部分進行志願服務。2021年,該計劃包括與當地組織的遠程和麪對面志願者機會的組合,重點是教育、關愛退伍軍人、維護户外社區空間以及為有需要的兒童和家庭提供服務。
Alkermes PLC 2022委託書67
目錄表
我們對新冠肺炎的迴應
為了應對新冠肺炎疫情,我們的兩個主要優先事項一直是,並將繼續是,保護我們員工的安全和健康,幫助確保我們的臨牀研究參與者不間斷地供應和獲得我們的開發產品,併為阿片依賴、酒精依賴、精神分裂症和雙相情感障礙患者銷售產品。我們已經以創新的方式調整了我們的業務做法,以繼續安全可靠地運營,並在這樣做的同時履行我們的公共衞生責任,在這個充滿挑戰的時期,這一責任變得更加突出。
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支持員工:在2020年和2021年,我們實施了一項全面的員工敬業度戰略,旨在確保員工的安全、知情、激勵和支持。作為這一戰略的一部分,我們為那些可以遠程執行工作的員工採用了在家工作和虛擬參與政策;為那些在我們的實驗室和製造設施現場執行重要任務的員工重新配置了我們的工作空間,並制定了新的健康、消毒、篩查和安全協議;通過全球員工市政廳、員工調查和其他溝通渠道建立了虛擬接觸點,使員工瞭解情況並參與其中;增強了員工資源,包括健康和減壓資源;在馬薩諸塞州和俄亥俄州贊助了疫苗診所,供員工及其家人使用;並擴大了獲得我們居家育兒福利的機會。我們還建立了返回工作場所規劃團隊,以幫助支持員工安全、分階段返回我們的工作場所,並根據當地指導增加我們外地人員的面對面互動。我們繼續勤奮地監測大流行的演變及其影響,並根據需要調整政策和程序,以確保我們員工的安全。 |
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支持患者:面對新冠肺炎疫情帶來的挑戰,例如患者獲取我們的中成藥受到限制,以及患者和醫療保健提供者做法的變化,我們繼續致力於幫助阿片依賴、酒精依賴、精神分裂症和雙相情感障礙患者獲得他們可能受益的信息、資源和藥品。作為這些努力的一部分,我們擴大了我們的注射地點網絡,包括其他適當的零售藥店和診所,患者可以在那裏接受Aristada,Aristada Initio的注射®我們還通過社交媒體平臺和無品牌的疾病狀態教育活動,在美國各地的供應商Locator中增加了零售藥店和眾多移動診所。我們還加強了疾病狀態教育和宣傳工作。 |
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支持正在進行的研究和開發:在我們正在進行的臨牀試驗中,我們與臨牀試驗站點密切互動,開發新的方法來支持我們研究中的參與者的連續性護理,並確定其他方法來簡化研究訪問並加強數據收集,以進一步減輕患者和臨牀團隊的負擔。 |
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支持我們的社區:意識到新冠肺炎疫情給我們的當地社區帶來了重大而嚴峻的挑戰,我們在2020年擴大了我們現有的企業捐贈計劃,增加了對當地組織的財政支持,包括為兒童和老年人提供食品和護理計劃,以及向與美國和愛爾蘭醫療機構合作的組織捐贈個人防護設備和醫療用品。我們還繼續為員工組織遠程和有限的面對面志願者機會,以支持我們的當地社區。 |
Alkermes PLC 2022代理聲明68
目錄表
建議2
對公司任命的高管的薪酬進行不具約束力的諮詢投票
(普通決議案)
我們的薪酬討論和分析從本委託書的第94頁開始,描述了我們的高管薪酬計劃以及薪酬委員會就我們指定的高管2021年的薪酬做出的薪酬決定。這次投票不是為了解決任何具體的薪酬項目,而是為了解決我們被任命的高管的整體薪酬以及本委託書中描述的理念、政策和做法。根據《交易所法案》第14A條的要求,我們的董事會要求我們的股東對以下決議投下不具約束力的諮詢票:
根據S-K條例第402條,本委託書披露了本委託書中披露的支付給本公司指定高管的薪酬,包括薪酬討論和分析、相關薪酬表格和敍述性討論,並議決公司股東在非約束性諮詢基礎上批准支付給公司指定高管的薪酬。
不具約束力的諮詢投票。我們的董事會要求股東支持這項建議2。這項建議是諮詢的,不具約束力;作為一項普通決議,批准這項建議需要股東親自或委託代表對該決議投贊成票。儘管您被要求投的票是諮詢意見,因此不具約束力,但我們重視股東的意見,薪酬委員會在設計我們的薪酬計劃和為我們指定的高管做出未來薪酬決定時,將考慮投票結果。棄權票和中間人反對票不會對這些審議的結果產生任何影響,因為它們不被視為已投的票。
薪酬話語權-2020年高管薪酬。在我們2021年的年度股東大會上,我們的薪酬話語權提案獲得了大約73%的投票支持。我們認為,與2019年和2020年的業績相比,這一改善反映了我們的股東認識到薪酬委員會對我們2020年和2021年的高管薪酬計劃做出的有意義的變化。然而,股東對我們薪酬話語權提案的支持程度仍明顯低於我們在2019年之前的歷史支持水平,包括我們2018年年度股東大會上投票的約98%的支持,以及2012至2017年間我們的年度股東大會上約94%的平均支持。
2021年繼續參與和董事會的反應。在2021年投票後,我們要求與合計持有我們約80%流通股的股東會面,並與合計持有我們約65%流通股的股東舉行會議。我們的首席獨立董事和其他董事會成員與管理層代表一起參加了其中一些會議。在這些接觸中,股東普遍認可董事會和薪酬委員會對股東反饋的反應,以及近年來我們對高管薪酬計劃的重大改進。有關薪酬委員會針對股東反饋所採取的行動的更多信息,請參閲本委託書第96頁開始的題為“董事會對薪酬的反應能力--增強”的章節。我們的兩個較大股東(約佔我們流通股的20%)在2021年投票反對我們的薪酬話語權提案,他們以我們的歷史股價和財務表現為投票理由;他們沒有對我們的高管薪酬做法或我們2020年的高管薪酬計劃表示擔憂。
對高管薪酬計劃的改進。我們在2020年對我們的高管薪酬計劃進行了有意義的改進,並在2021年的高管薪酬計劃中繼續完善這些增強措施,以進一步使我們首席執行官和其他被任命的高管的利益與我們股東的利益保持一致。欲瞭解更多信息,請參閲本委託書第96頁開始的題為“董事會反應能力--加強薪酬實踐”的章節。
董事會一致建議你投票支持提案2。 |
Alkermes PLC 2022代理聲明69
目錄表
建議3
不具約束力地批准獨立核數師的任命
和會計師事務所以及具有約束力的審計和風險委員會的授權
確定獨立審計師和會計師事務所的報酬
(普通決議案)
普華永道在2021年擔任我們的獨立審計師和會計師事務所。審計和風險委員會審查和討論了普華永道作為本公司2021年獨立審計師和會計師事務所的表現,並在審查和討論之後,聘請普華永道擔任本公司2022年的獨立審計師和會計師事務所。雖然吾等無須將普華永道的委任呈交股東批准,但作為良好的企業管治事宜,董事會已根據審計及風險委員會的建議,決定將普華永道的遴選呈交本公司股東批准,並要求本公司股東授權審計及風險委員會釐定獨立核數師及會計師事務所的薪酬。即使普華永道的選擇獲得批准,審計與風險委員會仍可酌情在年內的任何時間選擇不同的獨立審計師和獨立會計師事務所,如果其確定這樣的變化將符合本公司及其股東的最佳利益。
多數投票標準。關於本提案3授權部分的決議是一項普通決議,需要親自或委託代表對該決議投贊成票(這意味着投票贊成本提案3的股份數量必須超過投票反對本提案3的股份數量)。棄權票和中間人反對票(如果有)對本提案的結果沒有任何影響,3因為它們不被認為是已投的票。
預計普華永道的一名代表將出席年會。如果這類代表願意發言,他們將有機會發言,並有機會回答適當的問題。
關於本提案3的決議案文如下:
決議以不具約束力的諮詢方式批准任命普華永道有限責任公司為Alkermes plc的獨立審計師和會計師事務所,並在具有約束力的投票中授權審計和風險委員會確定獨立審計師和會計師事務所的薪酬。
董事會一致建議你投票支持提案3。 |
Alkermes PLC 2022委託書70
目錄表
建議4
批准
Alkermes PLC 2018年股票期權和激勵計劃,經修訂
(普通決議案)
概述
本公司董事會現請求股東批准經修訂的Alkermes plc 2018年股票期權和激勵計劃(“2018計劃”),該計劃建議根據本提案4進行進一步修訂,以進行以下重大修改:
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▪ |
增加8,300,000股新普通股(須視乎股票分拆、股票股息及類似事項而調整);及 |
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▪ |
將以獎勵股票期權形式授予的普通股數量從37,600,000股增加到45,900,000股(視股票拆分、股票股息和類似事件的調整而定)。 |
根據本提案4建議修訂的2018年計劃作為本委託書的附錄A附於本委託書,並以引用方式併入本文。為了本提案4的目的,我們將根據本提案4修正的2018年計劃稱為“經修訂的2018年計劃”。
如果這項提議4得到我們股東的批准,修訂後的2018年計劃將於年會日期生效。如果我們的股東不批准這項提議4,修改後的2018年計劃將不會生效,2018年計劃將繼續按照其條款有效。
為什麼我們認為我們的股東應該批准修訂後的2018年計劃(包括根據該計劃增加的授權發行的股票數量)?
1.我們認為我們的股份準備金增加請求的規模是合理的。
我們就修訂後的2018年計劃提出的增加股份儲備要求的規模相當於8,300,000股新普通股(受股票拆分、股票分紅和類似事件的調整)。我們預計,我們的請求將為我們提供足夠的普通股,以支持以我們當前市場價值進行的大約一年的股權獎勵。股權獎勵是我們吸引、留住和激勵員工的關鍵,這些員工對我們流水線候選人的成功開發、我們產品的商業化和完成變革性商業交易是不可或缺的。我們在股權獎勵方面的薪酬理念是將目標定在50%左右這是按我們可比同業集團的價值百分位數,使用布萊克-斯科爾斯期權定價模型確定的股票期權和限制性股票單位獎勵的市場價格,有機會從50%增加或減少股權獎勵的價值這是基於個人表現和其他因素的百分位數。如果我們的要求不被批准,我們預計不會有足夠的普通股來支持我們以當前市值進行的下一輪年度股權獎勵。
2.股權獎勵對我們的薪酬計劃和我們的成功是不可或缺的。
與我們競爭對手通常提供的獎勵類似,股權獎勵一直是、我們相信將繼續是我們整體薪酬計劃不可或缺的組成部分,使我們能夠吸引合格和熟練的員工和董事,留住我們現有的員工,包括我們經驗豐富的管理團隊,並激勵我們的員工為我們的成功盡最大努力,最終為創造股東價值做出貢獻。
我們已經建立,並將繼續投入大量資源,進一步開發和增強全面的跨職能基礎設施,旨在支持從發現到商業化和生命週期管理的產品開發。我們目前正在神經科學和腫瘤學領域開發一系列潛在的新專利產品。我們生產和商業化VIVITROL用於治療酒精依賴和阿片依賴,Aristada用於治療精神分裂症,Aristada Initio用於治療精神分裂症,LYBALVI用於治療精神分裂症和雙相I型障礙。我們也生產商業產品
Alkermes PLC 2022代理聲明71
目錄表
其中包括我們的專利技術,這些技術由其他生物製藥公司擁有和商業化,我們為此獲得製造和/或特許權使用費收入。
我們尋求吸引、聘用、培養、留住和激勵在研發領域擁有經驗的合格和高技能人才,包括早期發現、轉化醫學、配方和臨牀開發能力;知識產權訴訟、執法和辯護;醫療事務;製造業務;美國聯邦和州政府事務;銷售和營銷;以及市場準入等領域。在我們的行業和我們運營的地理區域,對這類人員的競爭非常激烈,許多公司也開發、推出或營銷產品,包括我們的產品直接競爭的產品。
3.我們對股權獎勵的使用進行了謹慎的管理。
我們謹慎周到地管理股權獎勵的使用,在員工的吸引力、留住和激勵與稀釋和燒失率的考慮之間進行權衡。截至記錄日期,我們的全部攤薄比例約為16.54%,計算方法為(可供授予的股份+可授予流通股)/(已發行的股份+可授予的股份+可授予的股份)。
以下兩個表格提供了有關我們的股權激勵計劃的某些附加信息。
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截至 記錄日期 |
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受已發行股票期權約束的普通股總數 |
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17,911,595 |
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已發行股票期權的加權平均行權價 |
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$ |
33.35 |
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加權平均未償股票期權剩餘期限 |
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6.63年 |
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須予全額獎勵的普通股總數(1) |
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8,253,877 |
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2018年計劃下可供授予的普通股總數(2) |
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6,351,638 |
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已發行普通股總數 |
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164,136,728 |
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納斯達克公佈的普通股每股收盤價 |
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$ |
29.97 |
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(1) |
“全價值獎勵”是指股票期權或股票增值權以外的獎勵。 |
(2) |
截至記錄日期,除2018年計劃外,我們的任何股權激勵計劃下均沒有可供授予的普通股。 |
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截至12月31日, |
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2021 |
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2020 |
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2019 |
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調整後的燃燒率(1) |
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7.55 |
% |
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6.79 |
% |
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6.03 |
% |
未調整的燒傷率(2) |
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5.02 |
% |
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4.59 |
% |
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4.23 |
% |
(1) |
調整燃燒比率的計算方法為:(授出購股權的股份+授出時間歸屬全價值獎勵的股份+授予業績歸屬全價值獎勵的股份)/加權平均已發行普通股。在此計算中,2019年至2021年期間,時間歸屬全價值獎勵和業績歸屬全價值獎勵的股份將增加2.0倍的波動率乘數。然而,根據2018年計劃,根據全額價值獎勵發行的每股普通股將減少1.8股普通股。 |
(2) |
未調整燃燒率的計算方法為:(受授股票期權的股份+受授時間歸屬全價值獎勵的股份+受制於業績歸屬全價值獎勵的股份)/加權平均已發行普通股。 |
下表列出了我們在2021年、2020年和2019年曆史上使用股權的情況:
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年 |
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2021 |
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2020 |
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2019 |
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已授予的股票期權 |
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4,001,529 |
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3,799,952 |
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3,812,103 |
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授予時間歸屬全價值獎勵 |
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3,896,511 |
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3,494,759 |
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2,826,092 |
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績效-歸屬全部價值獎勵 |
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177,946 (1) |
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— |
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1,614 (2) |
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加權平均已發行普通股 |
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160,942,346 |
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158,802,915 |
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157,051,071 |
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(1) |
由業績歸屬限制性股票單位獎勵組成,該獎勵是根據公司實現三個流水線目標中的兩個目標而授予的,2020年2月授予高級副總裁及以上級別員工的業績歸屬限制性股票單位獎勵須遵守這三個目標中的兩個。 |
(2) |
包括業績歸屬限制性股票單位獎勵,根據適用於本公司某些前員工的授予條款,2019年加速了對該獎勵的歸屬。 |
Alkermes PLC 2022代理聲明72
目錄表
修訂後的2018年計劃的重要方面,旨在保護我們股東的利益
修訂後的2018年計劃包含某些條款,包括下文所述的條款,旨在保護我們股東的利益並反映公司治理的最佳實踐。本提案4中所包含的對這些規定以及經修訂的2018年計劃的某些其他特徵的描述僅作為摘要,並以附錄A所附的經修訂的2018年計劃的全文加以限定。
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▪ |
增發股份需要得到股東的批准。修訂後的2018年計劃不包含年度“常青樹”條款。因此,每當我們希望增加股票儲備時,都需要得到股東的批准,使我們的股東能夠對我們的股權補償計劃擁有發言權。 |
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▪ |
股份計算規定。根據經修訂的2018年計劃,根據購股權或股票增值權發行的每股普通股將減少一股普通股,根據全額價值獎勵發行的每股普通股將減少1.8股普通股。這有助於確保管理層和薪酬委員會有效地使用股份準備金,並考慮到每一類股權獎勵的價值。修訂後的2018年計劃還禁止自由股份回收,這意味着在行使股票期權或股票增值權或結算獎勵以涵蓋該期權、權利或獎勵的行使價或預扣税金時,投標或預留的股份不會重新計入修訂後的2018年計劃下可供發行的股份數量。 |
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▪ |
在設計股權薪酬方案方面的靈活性。修訂後的2018年計劃允許我們提供廣泛的股權激勵,包括傳統期權授予、股票增值權、限制性股票獎勵、限制性股票單位獎勵、現金獎勵和績效股票獎勵。通過提供這種靈活性,我們能夠快速有效地對薪酬實踐的趨勢做出反應,並繼續提供有競爭力的薪酬安排,以吸引和留住我們業務成功所需的人才。 |
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▪ |
沒有投票權或分紅。在根據經修訂的2018年計劃交付股份之前,股東不會有投票權或收取股息的權利或任何其他與股權獎勵有關的股份權利。 |
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▪ |
沒有選擇權或特區重新定價。修訂後的2018年計劃明確禁止在未經股東批准的情況下以任何方式重新定價期權和股票增值權,包括取消獎勵以換取現金或根據修訂後的2018年計劃另一獎勵。 |
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▪ |
最低一年的歸屬要求。根據修訂後的2018年計劃,期權和股票增值權不授予並可行使,限制性股票獎勵和限制性股票單位獎勵至少要到授予日期起一年才能授予。 |
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▪ |
股權回撥。根據經修訂的2018年計劃授予我們指定的高管的股權獎勵受我們不時生效的追回政策的約束。最新的追回政策可以在我們網站www.alkerMes.com投資者部分的公司治理頁面上找到。 |
多數投票標準
關於本提案4的決議是一項普通決議,要求親自或委託代表對該決議投贊成票(即投票贊成本提案4的股份數量必須超過投票反對本提案4的股份數量)。棄權票和中間人反對票對本提案的結果沒有任何影響,4因為它們不被認為是已投的票。
關於本提案4的決議案文如下:
決議,批准經修訂的Alkermes plc 2018年股票期權和激勵計劃。
董事會一致建議你投票支持提案4。 |
Alkermes PLC 2022代理聲明73
目錄表
修訂後的2018年計劃的主要特點
修訂後的2018年計劃的主要特點如下所述。這些描述僅作為摘要,並以附錄A的形式附於本文件的修正後的2018年計劃全文中。
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▪ |
經修訂的2018年計劃將由薪酬委員會或執行薪酬委員會職能的類似委員會管理,該委員會由不少於兩名獨立的非僱員董事(在任何一種情況下為“行政長官”)組成。管理人可酌情根據我們的普通股授予各種獎勵。署長可將授予一名或多名董事會成員的小組委員會在授予獎項方面的權力和職責轉授給由一名或多名董事會成員組成的小組委員會,但須遵守適用法律以及經修訂的計劃中規定的某些限制和準則。 |
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▪ |
允許授予股票期權(包括激勵性和非限制性股票期權)、股票增值權、限制性股票單位獎勵、限制性股票獎勵、現金獎勵和績效股票獎勵。 |
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▪ |
為了確定根據修訂的2018年計劃可供發行的我們普通股的數量,(A)授予任何全價值獎勵(即股票期權或股票增值權以外的獎勵)被視為每一股實際受獎勵的普通股獲得1.8股普通股,如果添加回根據修訂的2018年計劃被沒收或取消時可供發行的股票數量,將被同樣對待,(B)授予股票認購權或股票增值權,視為以每股實際上受獎勵規限的普通股換取一股普通股,如加回根據經修訂的2018年計劃被沒收或註銷時可供發行的股份數目,則須予同樣處理;。(C)任何經修訂的2018年計劃所界定並須以全額獎勵退還股份的任何先前計劃,須與可供發行的股份數目相加,作為1.8股普通股。以及(D)任何受股票認購權或股票增值權約束的優先計劃返還股份,應作為一股普通股增加到可供發行的股份數量中。“先前計劃返還股份”一詞一般指根據Alkermes plc經修訂的二零一一年購股權及獎勵計劃(“二零一一年計劃”)或Alkermes plc經修訂及重訂的二零零八年購股權及獎勵計劃(經修訂)授予的任何已發行普通股,於2020年5月20日(本公司2020年股東周年大會日期)起或之後被沒收、註銷、購回或以其他方式終止(行使除外)。 |
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▪ |
本公司董事會或管理署署長可隨時修訂或終止經修訂的2018年計劃,管理署署長可為滿足法律變更或任何其他合法目的而隨時修訂或取消任何尚未作出的裁決。然而,未經獲獎者同意,此類行動不得對任何未決裁決項下的任何權利產生不利影響。此外,未經股東批准,任何期權或股票增值權不得以任何方式重新定價。對經修訂的2018年計劃的修訂將在我們普通股上市的任何證券交易所或市場系統的規則或任何其他適用規則所要求的範圍內,經我們的股東批准。為保持激勵性股票期權的合格地位,如經管理人確定為準則所要求的批准,修訂還應得到我們股東的批准。 |
根據經修訂2018年計劃可發行的最高普通股數目等於以下各項之和(視乎股份拆分、股票股息及類似事項而調整):(I)35,900,000股普通股;(Ii)1,199,965股普通股,即2011年計劃可供發行的股份數目(定義見經2018年經修訂計劃並於下文描述);及(Iii)先前計劃退還股份,因該等股份不時可供使用。就此限制而言,根據經修訂2018年計劃授出的任何獎勵而被沒收、註銷、回購或以其他方式終止(行使除外)的股份,將會重新加入經修訂2018年計劃可供發行的股份數目。在行使期權或股票增值權或結算獎勵以支付該等期權、權利或獎勵的行使價或預扣税款時提交或扣留的股份不會重新計入修訂2018年計劃下可供發行的股份數目。在公開市場上以行使期權或股票增值權所得購買的股份將不會增加到修訂後的2018年計劃可供發行的股份數量中。此外,如果發生
Alkermes PLC 2022代理聲明74
目錄表
股票增值權以股份結算,受股票增值權約束的股份總數將從修訂後的2018年計劃可發行的股份數量中扣除。根據修訂後的2018年計劃發行的股票可以通過國庫或其他方式發行。
術語“2011年計劃可用股份”一般指於2020年5月20日(本公司2020年股東周年大會日期)根據2011年計劃仍可供授出的普通股,該等普通股於該日期停止根據2011年計劃可供授出(並根據2018年計劃下的獎勵可供發行)。
修訂後的2018年計劃摘要
計劃管理。署長完全有權從有資格獲獎的個人中選擇將獲獎的個人,對參與者進行任何獎勵組合,並根據經修訂的2018年計劃的規定確定每項獎勵的具體條款和條件。署長還可確定和修改任何裁決的條款和條件,包括不與修訂的2018年計劃的條款相牴觸的限制,並加快任何裁決的全部或任何部分的可行使性或歸屬,但在下文所述的最短歸屬期限內,只有在受贈人死亡、殘疾或退休的情況下或在發生銷售事件時(定義見修訂的2018年計劃),才可加速歸屬。在符合適用法律的情況下,署長亦可將署長在向不受交易所法案第16條報告及其他規定約束的僱員授予獎勵方面的全部或部分權力及責任,轉授給由一名或多名董事會成員組成的小組委員會。署長的任何這種授權應包括對授權期間可授予的授權額的限制,並應載有關於確定適用的行使價和授權標準的指導方針。
資助金的資格和限制。有資格參與經修訂的2018年計劃的人士將為署長不時挑選的本公司及其附屬公司的高級人員、僱員、非僱員董事及顧問。根據修訂後的2018年計劃向符合條件的人員發放獎勵的意圖將是將這些個人在多年期間的薪酬直接與我們股東的利益相一致,並作為招聘和留住這些個人的工具。截至記錄日期,我們(包括我們的子公司)約有2200名員工(包括高級管理人員)、12名非員工董事和約500名顧問。根據修訂後的2018年計劃,以激勵性股票期權形式授予的普通股數量最高不超過45,900,000股(視股票拆分、股票分紅和類似事件的調整而定)。
股票期權和股票增值權。修訂後的2018年計劃允許授予(1)根據《準則》第422條擬作為激勵性股票期權的股票期權,(2)不符合條件的股票期權和(3)股票增值權。根據修訂後的2018年計劃授予的期權,如果不符合激勵股票期權的資格或超過激勵股票期權的年度限制,將是不合格的期權。非限制性期權和股票增值權可授予任何有資格獲得激勵性股票期權的人以及非僱員董事和顧問。每項購股權及股票增值權的行使價將由管理人釐定,但不會低於授予日我們普通股公平市價的100%;然而,就授予於授出時擁有或被視為擁有超過本公司總總投票權10%的股份或任何附屬公司(“10%擁有人”)股份的任何激勵性股票期權而言,行使價將不低於授予日我們普通股公平市價的110%。
每項期權和股票增值權的期限將由管理人確定,自授予之日起不超過十年;但條件是,對於授予10%的所有者的任何激勵性股票期權,期限不超過授予之日起五年。期權和股票增值權可能受到管理人可能決定的條件和限制的約束。這些條件和限制可能包括實現某些業績目標和/或通過指定的歸屬期間繼續受僱於本公司。管理人將決定每個期權和股票增值權可以授予和行使的時間或時間。期權和股票增值權可以分批授予和行使,但不得在授予之日起至少一年內授予或行使。期權和股票增值權可全部或部分以書面或電子方式通知本公司的代表。在行使不受限制的股票期權時,除非管理人另有決定,否則購買價格必須根據以下的公平市場價值,通過淨減少行使時可發行的普通股的數量來支付
Alkermes PLC 2022代理聲明75
目錄表
我們的普通股在行使之日。於行使激勵性股票期權及管理人選擇不採用上述支付方法之非受限制購股權時,購股權行權價可按現金、保兑支票、銀行支票或管理人可接受的其他工具支付,或按行權當日我們普通股的公平市值交付(或證明所有權)由購股權持有人實益擁有的普通股支付,或在適用法律的規限下,向本公司交付行使通知連同不可撤銷的指示,要求經紀迅速交付應付予本公司的現金或應付予本公司的買入價支票。在行使股票增值權時應支付的增值分派不得大於(I)相當於根據股票增值權行使的股份等價物的數量的股份的公平市值(於行使日)除以(Ii)該等股份等價物的行使價的數額。增值分配可以以普通股、現金、兩者的任何組合或由署長決定並在獎勵協議中規定的任何其他形式的對價支付。
要符合激勵性股票期權的資格,期權必須滿足額外的美國聯邦税收要求,包括受激勵性股票期權約束的普通股價值不超過10萬美元,參與者在任何一個日曆年都可以行使這些股票期權。
限制性股票單位獎。管理員可以將股票單位作為限制性股票單位獎勵給參與者。限制性股票單位獎勵最終以普通股的形式支付,並可能受到管理人決定的條件和限制的限制,但必須受授予之日起計一年的強制性最短期限的規限。這些條件和限制可能包括實現某些業績目標和/或通過指定的歸屬期間繼續受僱於本公司。在限制性股票單位獎勵受守則第409a節(“第409a節”)約束的範圍內,它可包含署長為使該獎勵符合第409a節的要求而決定的附加條款和條件。
管理人可自行決定,允許受讓人選擇以限制性股票單位獎勵的形式獲得未來現金補償的一部分。任何此類選擇應以書面形式作出,並應不遲於管理人指定的日期並根據第409A條和管理人制定的其他規則和程序提交給公司。承授人選擇推遲支付的任何此類未來現金補償,應根據我們普通股的公平市價轉換為固定數量的影子股票單位(可完全歸屬),如果沒有推遲支付,補償將支付給承授人。
限制性股票。管理人可將普通股作為限制性股票授予參與者,但須遵守管理人可能決定的條件和限制,但必須在授予之日起至少一年後方可授予此類獎勵。這些條件和限制可能包括實現某些業績目標和/或在特定的限制期限內繼續受僱於我們。
基於現金的獎項。每項以現金為基礎的獎勵應具體説明以現金計價的支付金額、公式或支付範圍,由署長決定。與現金獎勵有關的付款,如有的話,可以現金或普通股支付,由署長決定。除管理署署長另有規定外,承授人於受授人因任何理由(包括附屬公司不再為本公司附屬公司)終止與本公司及其附屬公司的僱傭(或終止服務關係)時,對所有尚未歸屬的以現金為基礎的獎勵的權利將自動終止。
業績分享獎。署長可獨立於經修訂的2018年計劃下的其他獎勵的授予,或與其相關的授予績效份額獎勵。管理人可自行決定是否授予績效股票獎勵、授予誰績效股票獎勵、受獎勵影響的績效目標、不少於一年的績效評估期限以及管理人應確定的其他條件。達到業績目標後,受贈人有權獲得普通股。
Alkermes PLC 2022代理聲明76
目錄表
基於表現的獎項。署長可根據經修訂的2018年計劃授予基於業績的獎勵(包括限制性股票獎勵、限制性股票單位獎勵、現金獎勵或業績股票獎勵),這些獎勵應在實現署長確定的業績目標時支付。管理人員將定義其選擇用於任何績效目標的績效標準的計算方式,這些標準可以用公司的整體績效或子公司、單位、部門、集團或個人的績效來表示。可用於建立此類業績目標的業績標準如下:扣除利息、税項、折舊和攤銷前的收益、淨收益(虧損)(利息、税項、折舊和/或攤銷前或攤銷後)、普通股市場價格的變化、經濟增值、臨牀試驗的啟動或完成、臨牀試驗的結果、藥物開發或商業化里程碑、合作里程碑、包括生產能力和能力在內的運營指標、主要管理人員的聘用和保留、費用管理、融資交易、銷售或收入、收購或戰略交易、營業收入(虧損)、現金流(包括但不限於,經營現金流和自由現金流)、資本回報率、資產回報率、股本或投資回報率、股東回報、毛利或淨利潤水平、營業利潤率、每股普通股收益(虧損)、銷售額或市場份額,以及署長選定的任何其他業績衡量標準,其中任何一項均可按絕對值或與任何增量或與同級組的結果相比較來衡量。
管理人可調整或修改任何業績目標的計算,以作出管理人認為適當的調整,包括但不限於,以防止個人權利被稀釋或擴大:(I)在發生或預期任何不尋常或非常公司項目、交易、事件或發展的情況下;(Ii)承認或預期影響公司或其附屬公司或公司或其附屬公司的財務報表的任何其他不尋常或非經常性事件;或(Iii)迴應或預期適用法律、法規、會計原則或商業狀況的變化。
預扣税金。修改後的2018年計劃的參與者負責支付法律要求公司在行使任何期權或股票增值權或授予其他獎勵時扣繳的任何美國聯邦、州或地方税以及非美國或其他税收。本公司有權從以其他方式應付承授人的任何款項中扣除任何該等税項,包括有權減少以其他方式須向承授人發行的普通股數目,而於發行當日,該等普通股的公平市值將相等於本公司須預扣的所有該等税項。
管制條文的更改。根據修訂的2018年計劃的條款,署長有權決定修訂的2018年計劃下的任何獎勵將在何種條件下歸屬,並在適用的情況下,在授予此類獎勵時發生銷售活動時可行使。除非管理人在授予時另有決定,修訂後的2018年計劃規定,所有在銷售活動生效時間之前未被授予和可行使的股票期權和股票增值權,應在銷售活動生效時成為完全歸屬和可行使的;所有其他具有基於時間的歸屬、條件或限制的獎勵,應在銷售活動的有效時間成為完全歸屬和不可沒收的;所有帶有與實現業績目標有關的條件和限制的獎勵,可由管理人酌情決定,成為與銷售活動相關的歸屬和不可沒收的獎勵。此外,在出售事件中,公司股東將獲得現金對價,公司可向持有每股現金對價與任何既有股票期權或股票增值權的行使價之間的差額的既得股票期權或股票增值權的參與者支付或規定現金支付。
股東權利。在股份按照經修訂的2018年計劃交付之前,股東不會有投票權或收取股息的權利或任何其他與股權獎勵相關的股份權利,即使承授人行使股票期權或股票增值權或就股權獎勵採取任何其他行動。
Alkermes PLC 2022代理聲明77
目錄表
修訂和終止。我們的董事會或管理署署長可隨時修訂或終止經修訂的2018年計劃,管理署署長可隨時為滿足適用法律的變更或出於任何其他合法目的而修訂或取消任何未決裁決。然而,未經獲獎者同意,此類行動不得對任何未決裁決項下的任何權利產生不利影響。如根據本公司普通股上市的任何證券交易所或市場系統的規則或任何其他適用規則,有關修訂須經本公司股東批准。為保持激勵性股票期權的合格地位,如經管理人確定為準則所要求的批准,修訂還應得到我們股東的批准。此外,除非涉及本公司股本的重組或其他類似變化或合併或其他交易,否則未經股東事先批准,管理人不得降低已發行股票期權或股票增值權的行使價,或通過註銷或再授予或通過註銷以換取現金或其他獎勵來對未發行股票期權或股票增值權進行重新定價。除非修訂後的2018年計劃提前終止,否則可根據修訂後的2018年計劃授予激勵性股票期權,直至2028年3月29日(這是2018年計劃首次獲得董事會批准之日的十週年)。
股票的變動。如果由於公司股本的任何重組、資本重組、重新分類、股息、股份拆分、反向股份拆分或其他類似變化,公司的已發行普通股被增減或交換為不同數量或種類的公司股票或其他證券,或公司的額外股份或新的或不同的股份或其他證券或其他非現金資產就該等普通股或其他證券進行分配,或者如果由於任何合併或合併,或如果由於任何合併或合併,或出售公司的全部或基本上所有資產,本公司的已發行普通股轉換或交換為本公司或任何後續實體(或其母公司或附屬公司)的證券時,管理人將在(I)根據經修訂的2018年計劃預留供發行的最高股份數目,包括可以激勵性股票期權形式發行的最高股份數目,(Ii)根據經修訂的2018年計劃須予任何當時未償還獎勵的股份或其他證券的數目及種類,(Iii)每股回購價格(如有)作出適當或按比例調整,及(Iv)在不改變該等購股權或股票增值權仍可行使的行權總價的情況下,受當時任何尚未行使的購股權及股票增值權規限的每股股份的價格。署長還將公平或按比例調整未予獎勵的股份數量以及行使價格和未予獎勵的條款,以考慮到在正常過程或任何其他特別公司活動以外支付的現金股息。
修訂後的2018年計劃下的新計劃福利
根據修訂的2018年計劃授予我們的高管、董事和其他員工的獎勵是可自由支配的,不受修訂的2018年計劃條款下的福利或金額的限制,我們的董事會和薪酬委員會沒有根據修訂的2018年計劃授予任何獎勵,但這取決於股東對本提議的批准4。因此,公司首席執行官、公司目前聘用的其他被點名的高管、所有現任高管作為一個集團、所有不是高管的現任董事作為一個集團將獲得或分配的福利或金額,根據修訂後的2018年計劃,所有僱員(包括所有不是執行幹事的現任幹事)作為一個羣體不能確定。Frates先生為獲任命的行政人員,於2021年1月終止受僱於本公司,因此沒有資格根據經修訂的2018年計劃獲得任何未來獎勵。
Alkermes PLC 2022代理聲明78
目錄表
2018年計劃下的計劃福利
下表列出了截至記錄日期根據2018年計劃授予的普通股總數。
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股份數量 |
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理查德·F·波普斯 |
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首席執行官兼董事長 |
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2,269,241 |
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伊恩·M·布朗 |
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首席財務官高級副總裁 |
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526,197 |
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詹姆斯·M·弗雷迪斯 |
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原首席財務官高級副總裁 |
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265,185 |
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克雷格·C·霍普金森醫學博士 |
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常務副研發兼首席醫療官總裁 |
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885,938 |
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布萊爾·C·傑克遜 |
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常務副首席運營官總裁 |
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553,944 |
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David·加芬 |
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首席法務官、首席合規官兼祕書高級副總裁 |
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634,915 |
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所有現任執行幹事作為一個整體 |
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5,796,096 |
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所有現任董事,但不是作為一個整體的執行人員 |
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661,609 |
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每名董事候選人 |
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艾米麗·彼得森·阿爾瓦 |
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59,055 |
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卡託·T·勞倫辛,醫學博士,博士 |
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48,544 |
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布萊恩·P·麥肯 |
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69,539 |
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克里斯托弗·賴特,醫學博士,博士。 |
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任何高管、現任董事或董事被提名人的每名聯繫人 |
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獲得或將獲得5%獎金的其他人 |
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理查德·F·波普斯 |
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2,269,241 |
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所有現任僱員(包括所有不是執行幹事的現任幹事)作為一個羣體 |
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12,611,823 |
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美國聯邦所得税後果
以下是修訂後的2018年計劃下某些交易的主要美國聯邦所得税後果摘要。它不描述修訂的2018年計劃下的所有美國聯邦税收後果、美國的州或地方税收後果或美國境外的税收後果。我們實現以下任何税收減免的好處的能力取決於我們的應税收入的產生以及合理性要求、守則第162(M)節的規定(“第162(M)節”)以及我們納税申報義務的履行情況。
激勵股票期權。期權持有人一般不會因授予或行使激勵性股票期權而變現應納税所得額。如果根據激勵股票期權的行使向期權受購人發行的普通股在授予之日起兩年後和行使之日起一年後出售或轉讓,則(1)在出售該等股票時,任何超過期權價格(為股票支付的金額)的變現金額將作為長期資本利得向期權受購人徵税,任何遭受的損失將是長期資本損失,以及(2)我們將無權獲得任何美國聯邦所得税方面的扣減。行使激勵性股票期權將產生一項税收優惠,這可能會導致期權接受者的替代最低納税義務。
如果激勵股票期權是在僱傭終止後三個月以上(或在因殘疾而終止僱傭的情況下為一年)行使的,則沒有資格享受上述税收待遇。在因死亡而終止僱用的情況下,三個月的規定不適用。如因行使激勵性股票期權而取得的普通股於上述兩年及一年持有期屆滿前出售,一般情況下(1)受權人將於出售年度實現普通收入,金額相等於行使時普通股的公平市價超出其期權價格(或如少於出售該等股份而變現的金額),及(2)吾等將有權扣除該金額。如果激勵性股票期權的全部或部分行權價格是通過競價股票支付的,將適用特殊規則。
Alkermes PLC 2022代理聲明79
目錄表
非限定選項。一般情況下,受權人不會在授予非限定期權後實現應税收入。一般而言,(1)於行使時,普通收入由購股權持有人以相當於行使當日的期權價格與股份公平市價之間的差額的金額變現,而吾等可獲得相同數額的税項扣減,及(2)於行使行使日期後的處置、增值或折舊時,視持有股份的時間長短而定,視為短期或長期資本損益。如果不合格期權的全部或部分行使價格是通過投標股票支付的,則將適用特殊規則。在行使期權時,受權人還將因超過期權行使價格的公平市場價值而繳納社會保障税。
股票增值權。一般來説,如果授予股票增值權的行使價格等於相關股票在授予日的公平市價,參與者將確認相當於行使時收到的股票或現金的公平市值的普通收入,我們通常將有權獲得等於參與者實現的應納税普通收入的減税。
其他獎項。根據修訂的2018年計劃,我們一般有權獲得與獎勵相關的税收減免,金額相當於參與者在確認此類收入時實現的普通收入。參與者通常繳納所得税,並在行使、授予或成為不可沒收的獎勵時認識到這一税,除非獎勵規定進一步延期。
降落傘付款
由於控制權發生變化而加速的股票期權或其他獎勵的任何部分的授予,可能導致與該加速獎勵有關的部分付款被視為守則所定義的“降落傘付款”。任何此類降落傘付款對我們來説可能是全部或部分不可扣除的,並可能要求接受者為全部或部分此類付款(除通常應支付的其他税款外)繳納20%的不可扣除的美國聯邦消費税。
公司扣除額的限制
根據第162(M)條,支付給任何上市公司的“承保員工”的補償,對於任何受保員工來説,每一納税年度超過100萬美元的補償通常是不可扣除的。根據修訂後的2018年計劃發放的獎勵將受到第162(M)條下的扣除限制,並且沒有資格根據2017年減税和就業法案提供的過渡減免獲得第162(M)條下的績效薪酬例外。有關第162(M)條規定的扣除限額的更多信息,請參閲本委託書第118頁“税務和會計注意事項”一節中的討論。
經修訂的2018年計劃的副本作為本委託書的附錄A附呈。
Alkermes PLC 2022代理聲明80
目錄表
建議5
根據愛爾蘭法律更新董事會配發和發行股票的權力
(普通決議案)
背景資料。根據愛爾蘭法律,愛爾蘭plc的董事必須擁有公司股東的特定權力,才能分配和發行任何股份,包括屬於公司授權但未發行股本的股份。這一授權可以被授予最長五年的期限,在這一點上,除非公司股東續簽,否則這種授權將失效。
本公司董事會最近獲授權配發及發行不超過本公司授權但未發行股本的股份。這一授權在我們2017年的年度股東大會上得到了我們股東的批准,並於2022年5月24日到期。
續訂請求。根據本建議5,吾等要求吾等的股東更新董事會的授權,以配發及發行吾等於2022年6月1日(提交本委託書前的最後實際可行日期)的已發行及已發行股本最多33%的授權股份,為期18個月,自股東批准下列決議案之日起計,除非較早續期、更改或撤銷。授予公司董事會分配和發行股票的權力,是愛爾蘭PLC的例行公事。
明確地説,我們並不是要求我們的股東批准增加我們的法定普通股股本或批准特定的股票發行;相反,批准這項提議5只會為我們的董事會提供一定的持續靈活性,以按照本提議所述的條款分配和發行已經在我們的法定股本範圍內的股份,以促進我們的業務和提升股東價值,包括(如果適用)與資本籌集和潛在的戰略交易相關的股份。
由於我們是納斯達克上市公司,根據美國證券交易委員會規則被視為美國國內報告公司,我們現在和將來都將繼續遵守適用的美國證券交易委員會信息披露和其他法規,以及納斯達克在某些股票發行之前必須獲得股東批准的要求,我們的董事會將繼續根據愛爾蘭法律行使其受託責任,本着善意和符合公司和我們股東的最佳利益行事。
根據愛爾蘭法律,這種授權是必需的,對於與我們競爭的其他非愛爾蘭納斯達克上市公司來説,也不需要這種授權。因此,與許多同行相比,如果不能批准這項提議,我們可能會處於明顯的劣勢,因為我們的同行並不需要從股東那裏獲得股票發行授權。
如果我們的股東不批准這項建議5,我們的董事會將無法分配和發行任何股份(根據我們的員工權益計劃或根據先前存在的合同義務向某些員工除外),除非事先尋求並獲得股東對每一次此類發行的批准。
多數投票標準。根據愛爾蘭法律,關於本提案5的決議是一項普通決議,需要親自或委託代表對該決議投贊成票(即投票贊成本提案5的股份數量必須超過投票反對本提案5的股份數量)。棄權票和中間人反對票(如果有)對本提案的結果沒有任何影響5,因為它們不被視為已投的票。
關於本提案5的決議案文如下:
“議決根據2014年愛爾蘭公司法第1021(1)條,無條件全面授權本公司董事自本決議通過後,行使本公司所有權力配發及/或發行有關證券(按2014年愛爾蘭公司法第1021(12)條所指),總面值不超過$547,122(54,712,200股)(相等於本公司截至2022年6月1日(本委託書提交前最後可行日期)已發行普通股總面值約33%),而本決議所授予的權限自本決議通過之日起計18個月期滿,除非較早地續期、更改或撤銷;但公司可在本授權書屆滿前提出要約或協議,而該要約或協議將會或可能要求配發任何該等證券
Alkermes PLC 2022代理聲明81
目錄表
在這項授權屆滿後,在該情況下,董事可依據任何該等要約或協議分配有關證券,猶如在此授予的授權並未屆滿一樣。“
董事會一致建議你投票支持提案5。 |
Alkermes PLC 2022代理聲明82
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建議6
董事會授權續期後不再適用
愛爾蘭法律規定的法定優先購買權
(特別決議案)
背景資料。根據愛爾蘭法律,除非得到股東的特別授權,否則愛爾蘭plc通常不得以現金形式發行股票,除非首先以相同或更優惠的條件按比例向公司現有股東提供這些股票(通常指法定優先購買權)。愛爾蘭plc的股東可以授權其董事會在長達五年的時間內取消這些法定優先購買權,在這一點上,除非公司的股東續簽,否則這種權力將失效。
本公司董事會最近獲授權發行新股以換取現金,最高可達本公司經授權但未發行股本的金額,而無須首先按比例向現有股東發售(稱為優先認購權)。這一優先購買權在我們的股東2017年年度股東大會上獲得批准,並於2022年5月24日到期。法定優先購買權不適用於以非現金對價發行的股票。
續訂請求。根據本建議6,吾等要求本公司股東根據本建議所述條款,將本公司董事會的優先認購權撤銷授權續期18個月,自股東批准以下決議案之日起計,除非較早續期、更改或撤銷。
具體地説,我們要求我們的股東更新董事會的權力,在以下情況下不適用根據愛爾蘭法律適用的法定優先購買權:(I)與任何配股發行相關的股票發行以現金換取現金,以及(Ii)如果發行限制在我們已發行普通股股本的5%以內,則可以額外發行我們已發行普通股股本的5%(總計高達我們已發行普通股股本的10%),前提是額外的5%僅用於融資(或再融資,如於最初交易後六個月內宣佈再融資),本公司董事會認定為收購或特定資本投資的交易(就此等目的而言,一般指發行股本證券,所得款項將用於一項或多項特定資本投資相關用途)。如本提案6所述,向公司董事會授予優先購買權解除申請權是愛爾蘭PLC的慣例。
需要説明的是,根據這項建議6,我們並不是要求我們的股東批准增加我們的法定普通股股本或批准特定的股票發行;相反,批准這項建議6只會為我們的董事會提供一定的持續靈活性,以便根據本文所述的條款,以非先發制人的方式發行我們已在我們的法定股本內的股份,以換取現金,以促進我們的業務和提升股東價值,包括(如適用)與融資和潛在的戰略交易有關的股份。
此外,根據愛爾蘭法律,這種授權是必需的,對於與我們競爭的非愛爾蘭註冊的納斯達克上市公司來説,這一授權並不是必需的。不批准這項提議可能會使我們在競爭收購、許可和類似交易方面與許多同行相比處於明顯的劣勢,將大大降低我們完成為促進交易機會而進行的融資活動的速度,將增加我們的成本,否則可能會使我們難以完成戰略交易,從而可能限制我們部署資本以支持我們的業務戰略和維護我們股東的最佳利益的能力。
如果我們的股東不批准這項提議6,我們的董事會一般將無法向任何新股東發行任何股份以換取現金,除非我們首先按相同或更優惠的條件按比例向我們的現有股東提供該等股份。
絕對多數投票標準。根據愛爾蘭法律,關於本提案6的決議是一項特別決議,要求至少75%的持票人親自或委託代表對決議投贊成票。棄權票和中間人反對票(如果有)對本提案的結果沒有任何影響,6因為它們不被認為是已投的票。
Alkermes PLC 2022代理聲明83
目錄表
此外,本建議6的批准須以上文建議5的批准為條件,因為愛爾蘭法律規定,在授予任何此類發行的優先認購權之前,必須授予發行股票的一般授權。因此,如果提案5沒有得到我們股東的批准,那麼提案6將失敗並且不會實施,儘管我們的股東批准了提案6。
關於本提案6的決議案文如下:
“作為一項特別決議,議決在上文所述有關建議5(董事會分配和發行股票的權力)的決議通過後,自本決議通過後,公司董事有權,並據此授權公司董事根據2014年愛爾蘭公司法第1023條,根據建議5所賦予的權力,以現金形式分配股本證券(如該法案第1023條所界定),猶如第1022條第(1)款不適用於任何此類分配一樣,但這項權力應限於:
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(a) |
向普通股持有人配發與供股或其他優先股發行有關的股本證券(包括認購或轉換為普通股的權利),而歸屬於該等持有人的權益的股本證券分別與他們所持有的普通股的數目成比例(儘可能接近)(但須受董事認為必需或適宜的豁免或其他安排所規限,以處理原本會出現的零碎權益,或根據任何地區的法律或任何認可監管機構或任何證券交易所的要求或其他方面的法律或實際問題);及 |
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(b) |
不超過168,674美元(相等於16,867,438股)(相等於本公司截至2022年6月1日(本委託書提交前最後實際可行日期)已發行普通股總面值約10%)的股本證券的配發(根據上文(A)分段除外),但超過84,337美元(相等於8,433,719股普通股,且相等於本公司截至2022年6月1日已發行普通股總面值約5%)的任何金額將僅用於融資(或再融資,如果在最初交易後六個月內宣佈配售)公司董事認定為收購或特定資本投資的交易; |
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而在每種情況下,本決議所授予的授權須在本決議通過後18個月屆滿,除非較早時續期、更改或撤銷;但公司可在本授權屆滿前提出要約或協議,而該要約或協議會或可能要求在本授權屆滿後分配任何該等證券,而在此情況下,董事可依據任何該等要約或協議分配股本證券,猶如所授予的授權並未期滿一樣。“
董事會一致建議你投票支持提案6。 |
Alkermes PLC 2022代理聲明84
目錄表
審計與風險委員會的報告
審計與風險委員會的本報告的任何部分不得被視為通過引用將本報告所包含的委託書全文納入證券法或交易法下的任何文件的任何一般聲明,除非本公司通過引用特別納入本報告或其中的一部分。此外,根據證券法或交易法,本報告不得被視為“徵集材料”或被視為已被“存檔”。
正如其章程中更全面的描述,審計和風險委員會代表董事會監督公司的財務報告程序。管理層對公司的財務報告流程負有日常責任,包括確保公司制定並保持適當的財務控制和程序,並監測和評估這些控制和程序的遵守情況,包括財務報告的內部控制。本公司的獨立核數師及會計師事務所負責審核管理層編制的年度財務報表,就該等財務報表是否按照公認會計原則公平地列報本公司的財務狀況、經營成果及現金流量發表意見,並與審計及風險委員會討論他們認為應提出的任何問題。獨立核數師及會計師事務所亦須向審計及風險委員會及董事會負責測試財務會計及報告控制系統的完整性,就本公司財務報告的內部控制及審計及風險委員會及董事會決定的其他事項發出報告。此外,獨立審計師和會計師事務所為公司提供與審計相關的和允許的非審計服務。
在履行其監督職能時,審計和風險委員會與管理層以及公司的獨立審計師和會計師事務所普華永道會計師事務所審查並討論了公司2021年經審計的綜合財務報表,這些報表包含在公司截至2021年12月31日的Form 10-K年度報告中。審計和風險委員會與普華永道律師事務所討論了審計的總體範圍和計劃。審計和風險委員會會見了普華永道有限責任公司,在有和沒有管理層出席的情況下,討論了審查結果、對公司會計原則的質量(而不僅僅是可接受性)的判斷、重大估計和判斷的合理性、因應用這些政策而產生的關鍵會計政策和會計估計、財務報表中披露的內容和清晰度,以及公司的披露控制程序和財務報告的內部控制。
審計與風險委員會還與普華永道會計師事務所討論了上市公司會計監督委員會(“上市公司會計監督委員會”)和美國證券交易委員會的適用要求需要討論的事項。此外,審計與風險委員會與普華永道討論了普華永道與管理層和本公司的獨立性,並收到並審閲了普華永道根據PCAOB關於普華永道與審計與風險委員會就獨立性進行溝通的適用要求而提交的書面披露和信函。
審計和風險委員會還審查並與管理層討論了其對公司截至2021年12月31日的財務報告內部控制有效性的評估和報告,該評估和報告是根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第404條和相關法規的要求而做出的。審計和風險委員會還與普華永道會計師事務所審查和討論了公司在截至2021年12月31日的年度報告Form 10-K中包含的獨立註冊會計師事務所報告,該報告涉及普華永道會計師事務所對綜合財務報表的審計和財務報告內部控制的有效性。
Alkermes PLC 2022代理聲明85
目錄表
審計和風險委員會監督普華永道會計師事務所的活動和業績。普華永道會計師事務所提供的所有服務均經審計和風險委員會或其代表(如有許可)預先批准。審計與風險委員會對普華永道會計師事務所的評估包括考慮其向本公司提供允許的非審計服務是否符合保持普華永道會計師事務所的獨立性。
基於這些審查和討論,審計和風險委員會建議董事會將經審計的綜合財務報表包括在公司截至2021年12月31日的10-K表格年度報告中,以便提交給美國證券交易委員會,董事會批准了這一納入。
由審計和風險委員會提交,
弗蘭克·安德斯·威爾遜(主席)
小David·A·達格里奧。
南希·L·斯奈德曼醫學博士
有關審計與風險委員會及其章程的更多信息,請參閲我們網站www.alkerMes.com投資者部分的公司治理頁面。
Alkermes PLC 2022代理聲明86
目錄表
審計費
2021年和2020年的總費用
在2021年至2020年期間,普華永道為我們提供了各種審計、審計相關、税務等服務。審計和風險委員會理解普華永道在審計我們的財務報表和我們對財務報告的內部控制方面保持客觀性和獨立性的必要性。為了將可能損害普華永道客觀性的關係降至最低,審計和風險委員會採取了政策和程序,要求其審查和預先批准普華永道提供的所有審計和非審計服務。普華永道2021年和2020年的所有服務均已獲得審計和風險委員會的預先批准。
普華永道2021年和2020年的費用總額如下:
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2021 |
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2020 |
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審計費(1) |
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$ |
2,443,300 |
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$ |
2,396,361 |
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審計相關費用(2) |
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40,694 |
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8,500 |
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税費(3) |
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398,157 |
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472,066 |
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所有其他費用(4) |
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34,650 |
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2,756 |
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總計 |
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$ |
2,916,801 |
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$ |
2,879,683 |
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(1) |
包括與審計我們的年度綜合財務報表、法定審計和審查我們的季度綜合財務報表有關的服務費用,包括審查我們對財務報告的內部控制和與適用年度相關的其他活動。2021年和2020年的這些數額中分別包括1300美元和1580美元的費用。 |
(2) |
包括一般諮詢服務費和與員工福利計劃審計相關的服務費。 |
(3) |
包括税務合規和税務諮詢服務的費用,但與審計我們的年度綜合財務報表和審查我們的季度綜合財務報表有關的費用除外。2021年和2020年的這些數額包括0美元的費用。 |
(4) |
包括訪問普華永道在線會計研究數據庫的費用。 |
拖欠款項第16(A)條報告
交易所法案第16(A)條規定,公司董事和高管以及實益擁有我們普通股超過10%的人,必須向美國證券交易委員會提交我們普通股所有權的初步報告和所有權變更報告。據本公司所知,所有這些報告都在2021年期間及時提交,只是由於EDGAR系統的技術故障,傑克遜先生的一份表格3報告無意中延遲了提交。
Alkermes PLC 2022委託書87
目錄表
公司普通股的所有權
下表和附註提供了截至記錄日期我們普通股的受益所有權信息:
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公司每一位現任董事和董事會提名人; |
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公司首席執行官; |
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本委託書第121頁《薪酬彙總表》中列出的公司其他被點名的高管;以及 |
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公司所有現任董事和高級管理人員作為一個團體。 |
根據美國證券交易委員會規則,公司已將該人擁有單獨或分享投票權或投資權的所有股份計入“已發行普通股數量”一欄,將該人有權於備案之日起60天內通過行使任何購股權、歸屬任何股票獎勵或其他權利獲得的所有普通股計入“應發行普通股數量”一欄。任何人有權在記錄日期後60天內獲得的所有股份,在計算該人實益擁有的百分比時視為已發行股份,但在計算任何其他人實益擁有的百分比時則不視為已發行股份。
除非另有説明,每個人都有唯一的權力(除非權力由配偶共享),可以投資和投票與其姓名相對的股票。本公司將股份列為實益擁有,並不等同於表中所列人士承認實益擁有該等股份。公司現任非僱員董事和董事會提名人的營業地址是愛爾蘭都柏林4伯靈頓路1號康諾大廈,郵編:D04 C5Y6。公司現任高管的營業地址是馬薩諸塞州沃爾瑟姆温特街852號,郵編:02451。
董事及行政人員的擁有權
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已發行普通股數量 |
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可發行普通股數量(1) |
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總計 |
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百分比(2) |
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艾米麗·彼得森·阿爾瓦 |
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1,650 |
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36,292 |
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37,942 |
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* |
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David W.Anstice AO |
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77,320 |
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214,294 |
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291,614 |
|
|
* |
|
|
肖恩·M·庫克 |
|
|
90,478 |
|
|
|
454,869 |
|
|
|
545,347 |
|
|
* |
|
|
小David·A·達格里奧。 |
|
|
48,934 |
|
|
|
36,535 |
|
|
|
85,469 |
|
|
* |
|
|
温迪·L·迪克森博士 |
|
|
45,539 |
|
|
|
189,294 |
|
|
|
234,833 |
|
|
* |
|
|
理查德·B·蓋納醫學博士 |
|
|
8,939 |
|
|
|
99,996 |
|
|
|
108,935 |
|
|
* |
|
|
卡託·T·勞倫辛,醫學博士,博士 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
* |
|
|
布萊恩·P·麥肯 |
|
|
13,934 |
|
|
|
36,535 |
|
|
|
50,469 |
|
|
* |
|
|
理查德·F·波普斯 |
|
|
968,299 |
|
|
|
2,167,179 |
|
|
|
3,135,478 |
|
|
|
1.91 |
% |
南希·L·斯奈德曼醫學博士 |
|
|
9,366 |
|
|
|
145,294 |
|
|
|
154,660 |
|
|
* |
|
|
弗蘭克·安德斯·威爾遜 |
|
|
8,939 |
|
|
|
76,734 |
|
|
|
85,673 |
|
|
* |
|
|
克里斯托弗·賴特,醫學博士,博士。 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
* |
|
|
南希·J·懷森斯基 |
|
|
20,181 |
|
|
|
230,544 |
|
|
|
250,725 |
|
|
* |
|
|
伊恩·M·布朗 |
|
|
59,906 |
|
|
|
309,439 |
|
|
|
369,345 |
|
|
* |
|
|
詹姆斯·M·弗雷迪斯 |
|
|
187,497 |
|
|
|
— |
|
|
|
187,497 |
|
|
* |
|
|
David·加芬 |
|
|
97,766 |
|
|
|
371,850 |
|
|
|
469,616 |
|
|
* |
|
|
克雷格·C·霍普金森醫學博士 |
|
|
17,994 |
|
|
|
348,074 |
|
|
|
366,068 |
|
|
* |
|
|
布萊爾·C·傑克遜 |
|
|
87,915 |
|
|
|
344,530 |
|
|
|
432,445 |
|
|
* |
|
|
全體董事和執行幹事(19人) |
|
|
1,815,504 |
|
|
|
5,649,982 |
|
|
|
7,465,486 |
|
|
|
4.55 |
% |
*佔公司已發行普通股的不到1%。
Alkermes PLC 2022代理聲明88
目錄表
(1) |
在2022年7月31日之前,即自備案之日起60天前,通過可行使的股票期權和限制性股票單位獎勵獲得的股票。 |
(2) |
截至記錄日期的適用所有權百分比以截至記錄日期的164,136,728股已發行普通股為基礎。 |
大股東的所有權
以下表格及附註提供有關本公司普通股於記錄日期或以下所述日期的實益擁有權的資料,由吾等所知的每名股東實益擁有超過5%的本公司普通股。
受益所有權根據美國證券交易委員會的規則確定,通常包括對證券的投票權或投資權。除共同財產法適用或本表附註所示外,相信表中所列各股東對該股東實益擁有的本公司所有普通股擁有獨家投票權及投資權。下表所列的實益擁有百分比是根據截至記錄日期向美國證券交易委員會提交的最新附表13D和附表13G文件以及截至記錄日期的164,136,728股已發行普通股計算的。
|
|
實益擁有的普通股數量 |
|
|
百分比 |
|
||
T.Rowe Price Associates,Inc.(1) |
|
|
21,343,581 |
|
|
|
13.00 |
% |
普拉特街東100號 |
|
|
|
|
|
|
|
|
馬裏蘭州巴爾的摩21202 |
|
|
|
|
|
|
|
|
先鋒集團(2) |
|
|
16,891,710 |
|
|
|
10.29 |
% |
先鋒大道100號 |
|
|
|
|
|
|
|
|
賓夕法尼亞州馬爾文,郵編19355 |
|
|
|
|
|
|
|
|
貝萊德股份有限公司(3) |
|
|
14,252,287 |
|
|
|
8.68 |
% |
東52街55號 |
|
|
|
|
|
|
|
|
紐約州紐約市,郵編:10055 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Sarissa Capital Management LP(4) |
|
|
14,040,000 |
|
|
|
8.55 |
% |
汽船路660號 |
|
|
|
|
|
|
|
|
康涅狄格州格林威治06830號 |
|
|
|
|
|
|
|
|
惠靈頓管理集團有限公司(5) |
|
|
11,808,222 |
|
|
|
7.19 |
% |
國會街280號 |
|
|
|
|
|
|
|
|
馬薩諸塞州波士頓,郵編:02210 |
|
|
|
|
|
|
|
|
(1) |
僅根據2022年2月14日提交的附表13G/A,T.Rowe Price Associates,Inc.(“Price Associates”)對Alkermes的8,382,874股普通股擁有唯一投票權,對Alkermes的21,343,581股普通股擁有唯一處置權。普萊斯聯營公司不作為其任何客户的資產託管人;因此,在每一種情況下,只有客户或客户的託管人或受託銀行有權獲得就Alkermes普通股支付的股息和出售Alkermes普通股的收益。指示收取就Alkermes普通股支付的股息和出售Alkermes普通股所得款項的最終權力,屬於Price Associates擔任投資顧問的個人和機構客户。已授予Price Associates的任何和所有自由裁量權可在任何時候全部或部分撤銷。根據普萊斯聯營公司根據公司法第17部向吾等提供的須具報權益通知,截至2022年5月16日,普萊斯聯營公司擁有14,509,190股Alkermes普通股的權益,按截至記錄日期已發行普通股164,136,728股計算,這相當於我們普通股的8.84%。 |
(2) |
僅根據2022年2月9日提交的附表13G/A,先鋒集團以投資顧問的身份可能被視為實益擁有Alkermes的16,891,710股普通股。先鋒集團對Alkermes的303,841股普通股擁有投票權,對Alkermes的16,445,828股普通股擁有唯一的處置權,對Alkermes的445,882股普通股擁有單獨的處置權。先鋒集團的客户,包括根據1940年《投資公司法》註冊的投資公司和其他管理賬户,有權 |
Alkermes PLC 2022代理聲明89
目錄表
收到或有權指示收取Alkermes普通股的股息或出售普通股的收益。沒有其他人在Alkermes普通股中的權益超過5%。根據先鋒健康護理基金根據公司法第17部向我們提供的須具報權益通知,截至2022年4月20日,先鋒健康護理基金擁有Alkermes 8,318,534股普通股的權益,相當於我們普通股的5.07%,基於截至記錄日期已發行普通股的164,136,728股。 |
(3) |
僅根據2022年2月3日提交的附表13G/A,貝萊德股份有限公司作為母公司控股公司或控制人,實益擁有阿爾克梅斯14,252,287股普通股。貝萊德股份有限公司對Alkermes的13,869,183股普通股擁有唯一投票權,對Alkermes的14,252,287股普通股擁有唯一的處置權。不同人士有權或有權指示收取Alkermes普通股的股息或出售普通股的收益。該等人士在Alkermes普通股中的權益均不超過已發行普通股總數的5%。根據貝萊德股份有限公司提供給我們的表格TR-1,截至2022年3月23日,貝萊德股份有限公司對阿爾克梅斯公司的14,578,115股普通股擁有投票權,按截至記錄日期已發行普通股的164,136,728股計算,相當於我們普通股的8.88%。 |
(4) |
僅根據2022年1月10日提交的附表13D/A,Sarissa Capital Management LP(“Sarissa”)可被視為實益擁有Alkermes的14,040,000股普通股,並擁有共同投票權和共同處置權。 |
(5) |
僅根據於2021年9月10日提交的附表13G/A,惠靈頓管理集團有限公司(“惠靈頓管理”)、惠靈頓集團控股有限公司(“惠靈頓控股”)、惠靈頓投資顧問控股有限公司(“惠靈頓顧問”)及惠靈頓管理公司有限責任公司(“惠靈頓公司”)各自可被視為實益擁有11,808,222股Alkermes普通股,並擁有共同投票權及共同處分權。這些股份由惠靈頓公司、惠靈頓管理加拿大有限公司、惠靈頓管理新加坡私人有限公司、惠靈頓管理香港有限公司、惠靈頓管理國際有限公司、惠靈頓管理日本私人有限公司、惠靈頓管理澳大利亞私人有限公司(統稱為“惠靈頓投資顧問”)的一家或多家客户直接或間接擁有。Wellington Investment Advisors的客户有權或有權指示從該等股份收取股息或出售該等股份的收益。除先鋒醫療基金外,尚無此類客户對Alkermes超過5%的普通股擁有此類權利或權力。Wellington Advisors直接或間接通過Wellington Management Global Holdings Ltd.Wellington Investment Advisors進行控制。惠靈頓顧問公司歸惠靈頓控股公司所有,惠靈頓控股公司歸惠靈頓管理公司所有。根據惠靈頓管理公司根據公司法第17部分向我們提供的須具報權益通知,截至2022年5月11日,惠靈頓管理公司擁有Alkermes 6,483,497股普通股的權益(其中5,843,904股由先鋒醫療基金持有),按截至記錄日期的164,136,728股已發行普通股計算,這相當於我們普通股的3.95%。 |
根據《公司法》披露股東權益
根據《公司法》,如果由於一項交易,我們的股東將擁有我們3%或更多的股份,或者,如果由於一項交易,對我們超過3%的股份感興趣的股東不再擁有這樣的權益,我們的股東必須通知我們。當股東持有本公司超過3%的股份時,股東必須通知我們其權益的任何變動,使其持有的總股份達到最接近的整數百分比,無論是增加還是減少。有關的百分比數字是參考股東擁有權益的股份的總面值佔本公司已發行股本(或任何這類已發行股本)全部面值的比例而計算的。當股東權益的百分比水平不等於一個完整的百分比時,這一數字可四捨五入為下一個整數。我們必須在引起通知要求的股東權益的交易或變更的五個工作日內通知我們。如果股東未能遵守這些通知要求,股東對其持有的任何我們股票的權利不得直接或間接強制執行。然而,該人可向愛爾蘭高等法院申請恢復該等股份所附帶的權利。
Alkermes PLC 2022代理聲明90
目錄表
行政人員
下表列出了我們的執行幹事、他們的年齡和截至2022年5月25日每個執行幹事擔任的職位,隨後的簡歷説明列出了關於每個執行幹事的更多信息,包括該幹事與其當前職位最相關的商業經驗。我們的每一位高管都受僱於我們的美國運營子公司Alkermes,Inc.。
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名字 |
年齡 |
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職位 |
伊恩·M·布朗 |
53 |
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首席財務官高級副總裁 |
David·加芬 |
50 |
|
首席法務官兼首席合規官高級副總裁* |
克雷格·C·霍普金森醫學博士 |
54 |
|
常務副研發兼首席醫療官總裁 |
布萊爾·C·傑克遜 |
49 |
|
常務副首席運營官總裁 |
邁克爾·J·蘭丁 |
68 |
|
高級副總裁,企業發展和首席風險官 |
託德·尼科爾斯 |
53 |
|
首席商務官高級副總裁 |
理查德·F·波普斯 |
60 |
|
首席執行官兼董事會主席 |
*加芬先生兼任公司祕書。
本委託書第88頁開始的題為“本公司普通股的所有權”一節中,提供了有關我們的高管直接和間接實益擁有的普通股數量的信息。
傳記信息
理查德·F·波普斯 首席執行官兼董事會主席 |
|
現任職位任命日期:2011年9月 |
經歷:在擔任現職之前,波普斯先生於1991年2月至2007年4月擔任阿爾克梅斯公司首席執行官,並於2009年9月至2011年9月擔任首席執行官和總裁。波普斯先生目前是上市生物技術公司Neurocrine Biosciences,Inc.的董事會成員,BIO和PhRMA。他曾於2004年至2019年12月擔任上市生物技術公司Acceleron Pharma,Inc.,2008年至2020年10月擔任董事會成員,並於2016年至2019年12月擔任非營利組織美國國家衞生委員會(National Health Council)董事會成員。波普斯之前還擔任過北極星風險投資夥伴公司的顧問委員會成員,並在2012年6月之前一直擔任哈佛醫學院研究員委員會的成員。 |
伊恩·M·布朗 首席財務官高級副總裁 |
|
現任職位任命日期:2021年1月 |
任職經歷:在此之前,布朗先生曾於2016年5月至2021年1月擔任我們的財務兼首席會計官高級副總裁,並於2015年5月至2016年5月擔任總裁副財務兼首席會計官。2011年9月16日至2015年5月,布朗先生擔任我們的副財務總裁。2006年6月至2011年9月16日,布朗先生擔任阿爾克梅斯公司財務副總裁總裁。2005年3月至2006年6月,布朗先生擔任阿爾克梅斯公司財務董事。2004年7月至2005年3月,布朗先生擔任阿爾克梅斯公司財務規劃與分析部門董事。布朗先生於2003年6月加入阿爾克梅斯公司,擔任財務規劃與分析部門董事助理。在加入Alkermes,Inc.之前,Brown先生是Serono公司北美財務副總裁總裁。 |
Alkermes PLC 2022代理聲明91
目錄表
David·加芬 首席法務官兼首席合規官高級副總裁; 阿爾克梅斯公司祕書 |
|
現任職位任命日期:2018年3月 |
任職經歷:加芬先生於2017年12月至2018年3月擔任阿爾克梅斯公司高級副總裁兼首席法務官兼公司祕書。加芬先生於2016年5月至2017年12月期間擔任艾克梅斯律師事務所的高級副總裁兼首席法務官。加芬先生於2014年1月至2016年5月擔任Alkermes,Inc.美國副法律總法律顧問總裁。加芬先生於2011年10月至2014年1月擔任Alkermes,Inc.副總法律顧問總裁,在此之前,自2005年加入Alkermes,Inc.以來,他擔任的職務越來越多。在加入Alkermes之前,Gaffin先生在Biogen Inc.擔任助理總法律顧問,在那裏他就產品相關事項以及合作和許可交易提供法律諮詢。 |
克雷格·C·霍普金森醫學博士 常務副研發兼首席醫療官總裁 |
|
現任職位任命日期:2020年1月 |
經歷:在擔任現職之前,霍普金森博士於2018年2月至2020年1月擔任阿爾克梅斯公司首席醫療官高級副總裁,2017年5月至2018年2月擔任阿爾克梅斯公司臨牀開發及醫療事務首席醫療官兼高級副總裁。在加入艾爾建之前,霍普金森博士於2014年7月至2017年5月在全球生物製藥公司Vertex PharmPharmticals Inc.擔任臨牀發展部高級副總裁兼全球醫療事務負責人。在此之前,霍普金森博士曾在衞材製藥擔任多個高管管理職位,包括2013年1月至2014年7月擔任衞材價值最大化系統的總裁以及2011年10月至2012年12月擔任前沿產品創造股的總裁和首席醫療官。霍普金森博士在研發、醫療事務以及與FDA的互動方面擁有豐富的經驗。 |
布萊爾·C·傑克遜 常務副首席運營官總裁 |
|
現任職位任命日期:2021年1月 |
任職經歷:在擔任現職之前,傑克遜先生於2018年7月至2021年1月在艾爾克梅斯公司擔任企業規劃部主任高級副總裁,負責公司的業務開發和聯盟管理、業務規劃、新產品規劃、數據分析以及市場研究和企業運營等職能。2016年5月至2018年7月,傑克遜先生擔任Alkermes,Inc.業務發展部高級副總裁。2006年至2016年5月,Jackson先生擔任Alkermes,Inc.業務發展部副總裁。在此之前,自1999年加入Alkermes以來,Jackson先生在Alkermes,Inc.擔任過各種科學和企業職位。傑克遜是私人臨牀階段生物製藥公司Synchronicity Pharma,Inc.的董事會成員。 |
Alkermes PLC 2022代理聲明92
目錄表
邁克爾·J·蘭丁 高級副總裁,企業發展和首席風險官 |
|
現任職位任命日期:2018年3月 |
任職經歷:2011年9月至2018年3月,蘭丁先生擔任阿爾克梅斯公司企業發展部高級副總裁。2007年5月至2011年9月16日,蘭丁先生擔任阿爾克梅斯公司企業發展部高級副總裁。1999年3月至2007年5月,蘭丁先生擔任阿爾克梅斯公司企業發展部副總裁。1988年3月至1998年6月,他擔任阿爾克梅斯公司首席財務官兼財務主管。蘭丁先生曾是科平公司的董事會成員,科平公司是一家上市的電子產品零部件製造商ECI Biotech,一傢俬人持股的蛋白質傳感器公司,以及上市的生物技術公司GTC BioTreateutics,Inc.。蘭丁先生之前是一名註冊會計師。 |
託德·尼科爾斯 首席商務官高級副總裁 |
|
現任職位任命日期:2020年5月 |
經歷:在擔任現職之前,Nichols先生於2019年5月至2020年5月在Alkermes,Inc.擔任銷售和市場部高級副總裁。在加入Alkermes,Inc.之前,Nichols先生於2018年至2019年在全球生物製藥公司Celgene Corporation擔任銷售和營銷、炎症和免疫學副總裁,並於2014年至2017年在全球生物製藥公司Biogen,Inc.擔任銷售和現場運營、神經病學和血友病副總裁總裁。在此之前,Nichols先生在默克公司工作,於2011年至2014年擔任副總裁兼美國疫苗業務部負責人,並於2009年至2011年擔任專業商業運營-婦女保健全國銷售主管。在此之前,Nichols先生曾在先靈葆雅公司(2009年被默克公司收購)擔任過各種職位,包括董事區域銷售和區域銷售副總裁總裁。 |
Alkermes PLC 2022代理聲明93
目錄表
高管薪酬-薪酬討論與分析(《CD&A》)
❖執行摘要 |
第94頁 |
|
❖同行小組的選擇和審查 |
第101頁 |
❖2021年業績亮點 |
第95頁 |
|
❖高管薪酬的關鍵要素 |
第103頁 |
❖股東參與度和董事會響應性 |
第96頁 |
|
❖2021年高管薪酬決定 •基本工資 |
第104頁 |
❖高管薪酬亮點 |
第98頁 |
|
•短期激勵薪酬--年度現金績效薪酬 |
第104頁 |
❖CEO“風險”薪酬 |
第99頁 |
|
•長期激勵性薪酬--年度股權補助 |
第113頁 |
❖高管薪酬理念和目標 |
第100頁 |
|
❖其他薪酬信息 |
第117頁 |
執行摘要
本CD&A討論了我們的高管薪酬政策和安排,因為它們與公司的以下高管有關。這些人被稱為我們2021年的“指定高管”(在本委託書中提到我們指定的高管時,不包括弗雷茨先生,除非上下文另有規定):
被任命為首席執行官 |
職位 |
理查德·F·波普斯 |
首席執行官兼董事會主席 |
伊恩·M·布朗 |
首席財務官高級副總裁 |
詹姆斯·M·弗雷迪斯(1) |
原首席財務官高級副總裁 |
克雷格·C·霍普金森醫學博士 |
常務副研發兼首席醫療官總裁 |
布萊爾·C·傑克遜 |
常務副首席運營官總裁 |
David·加芬 |
首席法務官、首席合規官兼祕書高級副總裁 |
(1) |
Frates先生於2021年1月終止了他在本公司的僱傭關係。 |
領導層更迭
2021年1月,我們宣佈了執行領導團隊的一些變動,包括我們的前首席財務官高級副總裁先生的離職,以及任命布朗先生和傑克遜先生分別擔任首席財務官高級副總裁和首席運營官執行副總裁總裁。在這些變動之前,布朗先生和傑克遜先生分別擔任我們的首席會計官高級副總裁和企業規劃部高級副總裁。
業務概述
我們是一家完全整合的全球生物製藥公司,應用其科學專業知識和專有技術,與合作伙伴和我們自己研究、開發、製造和商業化旨在滿足患者在主要治療領域未得到滿足的醫療需求的藥物產品。我們目前正在開發一系列潛在的治療神經退行性疾病和癌症的新專利產品。我們製造和商業化VIVITROL用於治療酒精依賴和阿片依賴,Aristada用於治療精神分裂症,Aristada Initio用於治療精神分裂症,LYBALVI用於治療精神分裂症和雙相I型障礙。我們還生產商業產品,在獲得許可的情況下采用我們的專有技術,這些產品由其他生物製藥公司擁有和商業化,我們因此獲得製造和/或特許權使用費收入。我們總部設在愛爾蘭都柏林,在馬薩諸塞州沃爾瑟姆設有研發中心,在愛爾蘭阿斯隆設有研發和製造工廠,在俄亥俄州威爾明頓設有製造工廠。
Alkermes PLC 2022代理聲明94
目錄表
新冠肺炎的持續影響和應對 新冠肺炎疫情繼續深刻影響着我們的員工、他們的家人、我們生活和工作的經濟和社區,以及我們的藥品所服務的患者。自2020年初疫情出現以來,我們不斷調整我們的業務做法,以支持我們員工的健康、安全和健康,併為參加我們臨牀研究的人以及患有阿片類藥物依賴、酒精依賴、精神分裂症或雙相I型障礙的人不間斷地供應和獲得我們的產品。我們為可以遠程工作的員工採納和發展了在家工作和虛擬參與政策,為在我們的製造設施和實驗室執行基本任務的員工制定了新的健康和安全協議,與臨牀試驗地點合作以支持護理的連續性,並擴大了我們的注射地點網絡,以方便患者訪問我們銷售的產品。有關更多細節,請參閲本委託書第68頁開始的標題為“我們對新冠肺炎的迴應”的部分。這些努力有助於減輕新冠肺炎疫情對我們的發展計劃和商業活動的影響,並將我們設施的中斷降至最低。 2021年,新冠肺炎疫情繼續對美國治療嚴重精神疾病和成癮的醫療保健提供者、患者和照顧者造成負面影響。因此,我們的專利注射產品威力特和阿利司達以及我們獲得收入的某些第三方產品的銷售繼續受到負面影響。 |
2021年業績-為患者和股東創造長期價值
2021年,三個戰略優先事項指導着我們的業務管理:商業執行;推進我們的發展管道;以及關注盈利能力。與此同時,我們努力加強我們強大的公司治理基礎,對患者和員工的奉獻精神,以及我們以道德和負責任的方式運營的承諾。與這些優先事項保持一致,儘管面臨與新冠肺炎相關的挑戰,2021年對公司來説是取得重要成就的一年。亮點包括:
商業和金融亮點
• |
LYBALVI(奧氮平和塞米諾芬)獲得FDA批准並投入商業使用,這是我們用於治療成人精神分裂症或雙相I型障礙的口服抗精神病產品。 |
• |
全年總收入從上年的10.4億美元增加到11.7億美元。 |
• |
實現VIVITROL年度淨銷售額3.439億美元,這是我們年度淨銷售額指引的高端,與2020年相比增長了11%。 |
• |
在幾個月的治療基礎上,推動Aristada處方藥同比增長約14%,超過長效注射劑市場整體約5%的增長。 |
• |
實施了新的數字技術和方式,以遠程和麪對面地與醫療保健提供者接觸,以支持患者和提供者不間斷地訪問威力特和Aristada,因為我們正在繼續調整我們的商業模式,以應對新冠肺炎疫情。 |
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超過了我們年度GAAP淨虧損指引的低端和我們年度非GAAP淨收益指引的高端,淨虧損4820萬美元,非GAAP淨收益1.291億美元。本財務計量的GAAP到非GAAP的對賬見附錄B。 |
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通過繼續關注有紀律的資本配置和優化成本結構,2021年大幅降低了運營費用。 |
管道亮點
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我們在免疫腫瘤學領域的候選產品nemvaleukin alfa獲得了FDA的Fast Track稱號和孤兒藥物稱號,用於治療粘膜黑色素瘤和治療Proc的Fast Track稱號。 |
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啟動了nemvaleukin alfa治療粘膜黑色素瘤和治療proc的潛在註冊研究。 |
Alkermes PLC 2022代理聲明95
目錄表
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提名ALKS 2680,我們的食慾素2受體激動劑,用於治療發作性睡病,進入臨牀開發。 |
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為我們的選擇性HDAC抑制劑候選藥物ALKS 1140啟動了一項第一階段的人類研究。 |
企業和ESG亮點
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擴大了DIB的努力,推出了兩個新的ERG--無限量支持殘疾人和照顧者,以及敬禮行動,支持退伍軍人。 |
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出版了我們的4個這是公司責任報告,披露我們的ESG活動、環境績效數據、新的DIB計劃,以及我們如何繼續適應新冠肺炎環境。 |
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與政策制定者接觸,幫助獲得超過10億美元的聯邦資金和州撥款,用於治療成癮和嚴重精神疾病,並推進我們代表患者的宣傳努力。 |
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授予Alkermes Inspiration Grants Program總計50萬美元的贈款給致力於解決患有毒癮、嚴重精神疾病或癌症的人的需求的非營利組織,包括為歷史上資源不足或代表性不足的社區服務的項目。 |
多年的股東參與度和董事會響應能力
我們的薪酬委員會和董事會致力於高管薪酬政策和做法,以支持公司的戰略目標,並與創造股東價值保持一致。我們定期與我們的股東就各種主題進行接觸,包括我們的業務和增長戰略、財務業績、公司治理、高管薪酬實踐和各種ESG事項。
股東外展、參與和反饋
過去幾年,董事會和薪酬委員會一直在積極徵求股東的反饋意見。在2019年和2020年的年度會議之後,我們要求與合計持有我們流通股75%以上的股東舉行接洽會議,並在2019年和2020年與合計持有我們流通股約65%的股東舉行會議。
2021年,我們的薪酬話語權提案獲得了約73%的選票支持。在2021年的年度會議之後,我們要求與合計持有我們約80%流通股的股東舉行接觸會議,並與合計持有我們約65%流通股的股東舉行會議。我們的首席獨立董事和其他董事會成員與管理層代表一起參加了其中一些會議。
在這些接觸中,股東普遍認可董事會和薪酬委員會對股東反饋的反應,以及對我們高管薪酬計劃的重大改進,包括下表所列的那些。我們的兩個較大股東(約佔我們流通股的20%)在2021年投票反對我們的薪酬話語權提案,他們以我們的歷史股價和財務表現為投票理由;他們沒有對我們的高管薪酬做法或我們2020年的高管薪酬計劃表示擔憂。
董事會的響應能力--加強薪酬實踐
在這些接觸期間收到的股東反饋被傳達給管理層、董事會全體成員和董事會委員會(視情況而定)。在仔細考慮收到的反饋、我們業務的不斷變化的需求以及薪酬實踐中的市場趨勢後,薪酬委員會對我們的高管薪酬計劃進行了重大改革,主要是為了增強其以業績為基礎的性質,並與股東價值創造保持一致。
Alkermes PLC 2022代理聲明96
目錄表
股東反饋 |
我們採取的應對措施 |
利用反映您公司概況的同齡人小組 |
更新了我們的同行小組,淘汰了某些市值明顯高於我們的公司。有關更多詳細信息,請參閲本委託書第101頁標題為“對等組選擇和審查過程”的部分。 |
擴大績效股權的使用 |
2020年和2021年薪酬結構,以確保我們首席執行官年度股權獎勵總目標價值的大部分包括基於業績的限制性股票單位獎勵(PRSU),並擴大PRSU的使用,作為所有被任命的高管年度股權獎勵的一部分。 |
與股東價值創造掛鈎的長期激勵計劃(LTIP)指標 |
2021年LTIP。結合了符合我們長期業務戰略的三年財務目標(40%權重)、管道目標(40%權重)和商業目標(20%權重)。包括相對總股東回報(“TSR”)修飾符,該修飾符可能會增加或減少作為PRSU基礎的既得股總數,最高可達25%。有關2021年LTIP的更多信息,請參閲本委託書第114頁標題為“與股東反饋一致的2021年LTIP設計”一節。 |
制定客觀和可衡量的方法來確定STIP支出 |
2021年STIP。改進設計,包括目標、預先確定的財務和商業(45%權重)、管道(35%權重)和企業責任(20%權重)目標。有關2021年STIP的其他信息,請參閲本委託書第105頁標題為“與股東反饋一致的2021年STIP設計”一節。 |
將長期盈利能力與高管薪酬掛鈎
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2021年LTIP。增加了長期盈利能力財務目標(40%權重),與2020年12月宣佈的2023財年(非GAAP淨利潤率*相當於公司總收入的25%;EBITDA利潤率*相當於公司總收入的20%)的目標一致。有關更多詳細信息,請參閲本委託書第114頁開始的題為“2021年LTIP設計與股東反饋保持一致”的部分。 *有關這些非公認會計準則財務目標的信息,請參閲附錄B。
2021年STIP。增加了旨在激勵2021年在實現公司2023財年和2024財年長期盈利目標方面取得進展的運營目標。有關更多詳細信息,請參閲本委託書第105頁開始的標題為“2021年公司目標”的章節。 2022 LTIP和STIP。包括與公司於2022年2月宣佈的修訂後的長期盈利目標相關的財務目標和指標。 |
將ESG事宜納入公司的薪酬計劃 |
2021年STIP。包括(I)與ESG事項相關的企業責任目標,以及與人力資本發展、員工敬業度、企業責任和可持續性相關的基本績效指標;以及(Ii)以DIB為重點的企業責任目標,與人才管理和發展、薪酬做法、員工敬業度和情緒以及推出新的ERG相關的基礎指標。有關更多詳細信息,請參閲本委託書第105頁標題為“2021年公司業績評估”的章節。 |
擴大退還政策的範圍 |
擴大了我們的追回政策,除基於股權的薪酬外,還適用於某些基於現金的薪酬。有關更多詳細信息,請參閲本委託書第117頁開始的“追回政策”一節。 |
Alkermes PLC 2022代理聲明97
目錄表
對股東反饋的額外響應
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有關本公司董事會就公司管治事宜迴應股東意見而採取的額外行動的資料,請參閲本委託書第51頁開始的題為“公司管治實務的最新改進”一節。 |
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有關我們的管理層和董事會為進一步加強我們的業務而採取的其他行動的信息,請參閲本委託書第10頁和第106頁開始的標題分別為“更加關注費用管理和盈利能力”和“2021年公司目標:公司業績評估”的章節。 |
我們仍然致力於定期與股東和其他利益相關者接觸,徵求和考慮他們對我們的業務戰略和業績、高管薪酬計劃以及公司責任和治理實踐的意見。我們邀請利益相關者通過Investor_Relationship@alkerMes.com聯繫我們的投資者關係團隊,提出任何建議、評論或查詢。根據《公司法》或我們的《公司章程》的要求,股東提案、提名和其他通知不應發送到此電子郵件地址,而應按照本委託書、我們的《公司章程》和/或《公司法》(視情況而定)中的規定發送。
高管薪酬計劃亮點
我們的高管薪酬計劃專注於吸引、留住和激勵經驗豐富、資質良好的高管,以推進我們的關鍵業務目標,並促進創造長期股東價值。
強大的薪酬治理屬性
我們的政策和做法旨在加強對我們高管薪酬計劃的治理,並促進我們的薪酬目標。這些政策和做法包括:
我們高管薪酬計劃的主要特點 |
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☑ |
使高管薪酬與業績保持一致 |
☑ |
關於股權薪酬和某些現金薪酬的追回政策 |
☑ |
關於高管薪酬的年度諮詢投票 |
☑ |
高管和董事的持股和持股指南 |
☑ |
對所有執行幹事採用基於業績的股權獎勵 |
☑ |
禁止執行人員及董事進行對衝及質押 |
☑ |
大多數高管薪酬是“有風險的” |
☑ |
沒有過多的額外津貼 |
☑ |
將ESG考慮因素納入科技創新計劃 |
☑ |
不保證獎金或基本工資增加 |
☑ |
將相對TSR度量納入LTIP |
☑ |
2009年後受僱的個人在遣散費或控制權福利方面沒有税務彙總 |
☑ |
同業集團公司年度審查 |
☑ |
未經股東事先批准,不得重新定價低於預期的股票期權 |
注重績效薪酬並使薪酬與業務戰略保持一致
我們相信高管薪酬應採用按業績計酬的方法,以支持我們的業務戰略,並使我們被任命的高管的利益與我們的股東和其他利益相關者的利益保持一致。我們高管薪酬計劃的重點是利用平衡的薪酬要素獲得總的直接薪酬機會,包括:
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▪ |
基本工資:薪酬委員會決定我們被任命的高管的基本工資,這些基本工資與我們競爭頂尖人才的行業中的其他公司具有競爭力。有關我們任命的高管的2021年基本工資的信息,請參閲本委託書第104頁開始的標題為“基本工資”的部分。 |
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▪ |
短期現金激勵薪酬:薪酬委員會設計包含年度公司目標(包括財務、運營、戰略和/或ESG相關目標)的年度激勵,以使我們的高管專注於實現我們的短期和長期業務和戰略目標。有關2021年授予我們指定的高管的年度現金績效薪酬的信息,請參閲本委託書第104頁開始的題為“短期激勵計劃(STIP)-年度現金績效薪酬”的部分。 |
Alkermes PLC 2022代理聲明98
目錄表
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▪ |
長期股權激勵薪酬:薪酬委員會每年審議業績獎勵和時間獎勵的適當組合,以鼓勵我們的高管專注於公司正在進行和未來的活動,並確保向我們任命的高管提供的年度股權獎勵中,有相當一部分是以實現長期業績目標為條件的,這些目標包括財務、商業和管道相關目標,這些目標與我們的公司戰略保持一致,併為公司及其股東創造長期價值。有關2021年授予我們被任命的高管的長期股權獎勵的信息,請參閲本委託書第113頁開始的題為“長期激勵性薪酬-年度股權獎勵”的部分。 |
在整個CD&A中,我們提供了對薪酬委員會在做出這些高管薪酬決定時的審議過程和考慮因素的洞察。
“風險”賠償的很大一部分
我們任命的每位高管(包括我們的首席執行官)的總直接薪酬機會中,有很大一部分是以年度現金績效薪酬機會和長期股權獎勵形式的“風險”薪酬,這些薪酬是基於業績的,與實現旨在為我們的股東創造價值的預先確定的公司目標掛鈎,或者是時間授予股票期權,只有當我們的股價在授予日從價格上漲時才具有價值。
下圖是我們首席執行官2021年直接薪酬總額的細目,並説明瞭長期股權激勵、基於業績的組成部分和首席執行官薪酬中的“風險”薪酬佔主導地位。圖表包括:(一)2021年的年度基本工資;(二)2021年支付的年度獎金;(三)2021年發放的股權獎勵的核定目標值。
2021年高管薪酬決定要點
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維護反映股東反饋的STIP和LTIP設計:我們的薪酬委員會批准了STIP和LTIP設計,其中包括可衡量的、基於績效的預先確定的目標,這些目標與股東反饋以及公司的短期和長期業務優先事項保持一致。 |
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根據績效薪酬理念批准的薪酬:2021年是取得重大成就的一年,推動了公司的短期和長期目標,並支持為我們的股東創造長期價值。考慮到本公司相對於2021年企業目標的強勁表現,薪酬委員會批准了2021年STIP下的公司績效支出百分比為110%,並在評估了每位被任命的高管(我們的CEO除外,其年度現金績效薪酬機會完全基於公司業績)的個人表現後,批准了我們被任命的高管的2021年STIP現金績效支出,範圍為其績效薪酬目標的105%至115%,詳情如下。 |
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擴大追回政策的範圍:2021年5月,董事會擴大了追回政策,除基於股權的薪酬外,還適用於某些基於現金的薪酬。有關更多詳細信息,請參閲本委託書第117頁開始的“追回政策”一節。 |
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更新薪酬委員會:2021年6月,我們任命Brian P.McKeon為薪酬委員會成員,並任命Nancy J.Wyenski為薪酬委員會主席,從而更新了薪酬委員會的成員名單。 |
Alkermes PLC 2022代理聲明99
目錄表
詳細討論和分析
高管薪酬理念和目標
我們的高管薪酬計劃專注於吸引和留住經驗豐富、資質良好的高管,他們將幫助我們推進關鍵業務目標,並獎勵他們對創造股東價值做出有意義貢獻的業績。我們根據工作職責範圍、外部同行比較、個人表現和公司整體表現來設計高管薪酬。
薪酬委員會每年制定我們的高管薪酬計劃,目標如下:
薪酬與績效的匹配 |
將個人薪酬中不斷增加的比例構建為基於績效 |
與股東利益保持一致 |
提供整體薪酬方案,根據我們的公司目標獎勵個人和公司業績,作為促進公司及其股東創造和保留價值的一種手段 |
短期激勵與長期激勵的平衡 |
與生物製藥行業成功所需的短期和長期重點保持一致 |
市場競爭力和保留力 |
通過提供與其他與我們競爭人才的僱主具有競爭力的總薪酬方案,吸引和留住高技能勞動力 |
如何確定我們任命的高管的目標薪酬
薪酬委員會的角色
薪酬委員會審查、監督和管理我們的薪酬政策、計劃和計劃,並審查和決定支付給我們高管的薪酬。薪酬委員會的全套角色和職責載於董事會通過的薪酬委員會書面章程,該章程可在我們網站www.alkerMes.com投資者部分的公司治理頁面上查閲。薪酬委員會在釐定行政人員薪酬時所考慮的因素之一,是我們的行業對高素質人才的需求甚高,尤其是在近年。鑑於這種需求,薪酬委員會努力保持我們高管的薪酬水平,使其與同類公司高管的薪酬具有競爭力。
獨立薪酬顧問的角色
2021年,薪酬委員會聘請怡安集團(前稱Radford)旗下的怡安人力資本解決方案業務部門作為其獨立薪酬顧問(“薪酬顧問”或“怡安”),以審查市場數據和各種激勵計劃,並在很大程度上基於同業羣體的識別和評估以及對股權獎勵的保留價值的分析,為建立我們基於現金和股權的薪酬目標和獎勵提供幫助。
除薪酬委員會要求或代表薪酬委員會要求提供的服務外,薪酬顧問並未向公司提供任何有關行政人員薪酬的服務。賠償委員會審議了賠償顧問的工作是否造成任何利益衝突,並得出結論認為沒有衝突。薪酬委員會有權僱用或終止外部薪酬顧問,這是其唯一權力。怡安是薪酬委員會在2021年聘請的唯一薪酬顧問。
Alkermes PLC 2022代理聲明100
目錄表
薪酬競爭力評估--同行公司和市場數據
我們尋求在競爭激烈的市場中吸引和留住高素質的高管。薪酬委員會認為,在作出薪酬決定時,重要的是要了解與我們競爭管理人才的同類上市公司的現行做法。
市場數據。在薪酬委員會的指導下,薪酬顧問定期進行同行小組分析,以使薪酬委員會能夠將我們的高管薪酬計劃作為一個整體進行比較,並將個別高管的薪酬與我們同行組中公司的薪酬進行比較。這位薪酬顧問還在每一項分析中都包括了對相關收入範圍內的上市商業階段生物製藥公司的更廣泛調查小組的數據。這位薪酬顧問從美國證券交易委員會的公開備案文件和拉德福德全球生命科學調查中收集了這些數據,並對這些數據應用了一種專有的方法,以構建一個基準進行比較。
同行小組的選擇和審查流程。薪酬委員會至少每年審查我們同業集團的組成,並根據需要對該集團進行修訂,以應對我們業務和我們同業集團中公司業務的變化。
作為一家完全整合的全球生物製藥公司,我們已經並將繼續投入大量資源,進一步發展和加強一個全面的跨職能組織,旨在支持從發現到商業化和生命週期管理的產品開發。作為這一努力的一部分,我們在研發方面進行了大量投資,包括早期發現、轉化醫學、配方和臨牀開發能力;知識產權訴訟、執法和辯護;醫療事務;製造業務;美國聯邦和州政府事務;銷售和營銷;以及市場準入等領域。
在我們業務的多樣性和複雜性方面,與我們相似的公司數量有限。因此,與我們直接競爭高管人才的公司在規模、收入或市值方面並不總是與我們相似。因此,在為我們指定的高管制定與我們的2021年薪酬決定相關的同行集團公司建議名單時,薪酬顧問考慮了定量和定性因素的混合,包括下表中列出的因素。
因素 考慮 |
我們尋找的是什麼 |
同類行業 |
生物技術或製藥行業(GICS代碼352010或352020) |
商業廣告 |
營銷和銷售商業生物製藥藥品的公司 |
研發支出佔收入的百分比 |
在研發方面投入大量資金,以開發和推進從發現到監管批准和商業化的產品 |
收入 |
收入約為我們當時預計收入的0.3倍至3.0倍,截至2020年9月,收入範圍為3.5億至30億美元 |
市值 |
市值約為當時市值的0.3倍至3.0倍,根據我們2020年8月的30天平均市值,截至2020年9月的市值範圍為10億至90億美元 |
僱員人數 |
員工人數約為當時員工人數的0.3倍至3.0倍,截至2020年9月,員工人數範圍為850人至7,500人 |
地理位置/市場競爭 |
與我們直接競爭高管人才的公司,包括那些地理位置靠近我們運營地點的公司 |
同級組中的Alkermes |
將Alkermes納入公司的同級組,如公司前一年的委託書中所述 |
Alkermes PLC 2022代理聲明101
目錄表
2021同級組
在選擇我們的2021年同齡人小組時,薪酬委員會的目標是10到20人的同齡人。由於很少有公司在上述所有因素上與我們保持一致,薪酬委員會考慮了那些符合我們大多數定性和定量標準的公司並將其納入我們的同行組,更重視那些與我們的商業模式類似的公司--即營銷和銷售商業生物製藥產品、從此類商業活動中產生大量收入並在研發和製造方面進行大量投資的公司--而較少關注市值,因為薪酬委員會認為收入是衡量公司在本行業商業模式複雜性的更好指標。在這種情況下,薪酬委員會將那些商業模式與我們不同的生物製藥公司排除在我們的同行之外,例如那些專注於非處方藥和仿製藥、醫療診斷或獸藥的公司,因為我們不與這些公司競爭高級管理人才,將它們納入我們的同行組可能會在吸引和留住領導人才方面處於不利地位。
於二零二零年九月,鑑於我們的市值於二零一九年至二零二零年期間發生重大變化,並考慮到我們在股東參與期間收到的反饋及我們業務的發展概況,薪酬顧問建議並獲薪酬委員會批准,對我們的同業集團作出下表所述的重大調整。2021年8月,薪酬顧問發現,就收入和市值而言,該公司在當時的同行中處於有利地位,薪酬委員會僅批准對我們的同行進行漸進式改進,如下表所示。
阿卡迪亞製藥公司。 Alexion製藥公司 BioMarin製藥公司。 Emerent BioSolutions Inc. 遠藤國際公司 Exelixis,Inc. Horizon治療公司 Incell公司 愛奧尼斯製藥公司 Jazz製藥公司 Nektar治療公司 Neurocrine Biosciences,Inc. SeaGen公司 聯合治療公司 |
已刪除: -Alexion製藥公司 -BioMarin製藥公司。
新增: +藍鳥生物股份有限公司 +Intercept製藥公司# +鐵木製藥公司 +Sage治療公司
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阿卡迪亞製藥公司。 藍鳥生物股份有限公司 Emerent BioSolutions Inc. 遠藤國際公司 Exelixis,Inc. Horizon治療公司 Incell公司 Intercept製藥公司# 愛奧尼斯製藥公司 鐵木製藥公司 Jazz製藥公司 Nektar治療公司 Neurocrine Biosciences,Inc. Sage治療公司 SeaGen公司 聯合治療公司 |
已刪除: -Intercept製藥公司。
新增: +Sarepta治療公司 |
阿卡迪亞製藥公司。 藍鳥生物股份有限公司 Emerent BioSolutions Inc. 遠藤國際公司 Exelixis,Inc. Horizon治療公司 Incell公司 愛奧尼斯製藥公司 鐵木製藥公司 Jazz製藥公司 Nektar治療公司 Neurocrine Biosciences,Inc. Sage治療公司 Sarepta治療公司 SeaGen公司 聯合治療公司 |
#在我們於2021年5月10日提交給美國證券交易委員會的2021年委託書(“2021年委託書”)中,Sarepta Treeutics,Inc.無意中被列入我們的2021年同行組,而不是Intercept PharmPharmticals,Inc.。2021年8月,Intercept PharmPharmticals,Inc.從我們的同行組中刪除,Sarepta Treateutics,Inc.增加,如上所述。 |
*我們2021年同行組中的所有公司,除了Sage Treateutics,Inc.和Seagen Inc.之外,都將我們包括在他們各自的2021年委託書中披露的自我選擇的同行組中。
對等組數據的使用
在薪酬委員會的指導下,薪酬顧問分析我們的同行羣體和其他市場數據,以準備每年的高管薪酬報告和建議。下表顯示了薪酬委員會就我們任命的每一名執行幹事的薪酬作出決定的時間。
十二月 |
為來年設定工作表現薪酬目標和工作表現薪酬幅度 |
一月 |
檢查和調整本年度的薪資 |
二月 |
確定本年度的目標股權獎勵價值 |
薪酬委員會一般針對同齡人羣體中被任命的高管的所有薪酬要素,將目標定在50%左右。然而,薪酬顧問提供的比較數據只是薪酬委員會在確定高管薪酬時考慮的眾多因素之一。正如本CD&A中詳細討論的那樣,薪酬委員會根據個人和公司的實際表現以及其他一些考慮因素,從第50個百分位數起增加或減少薪酬的可變因素。
Alkermes PLC 2022代理聲明102
目錄表
高管薪酬方案設計及關鍵要素
薪酬委員會為每個被任命的高管確定總的薪酬機會。委員會認為,固定、短期和長期激勵性薪酬以及現金和股權薪酬的組合,對於實現我們的高管薪酬計劃目標和公司目標是適當的。為了使被任命的高管的激勵與我們股東的利益和我們的業務優先事項保持一致,我們被任命的高管的薪酬機會中有很大一部分是由“風險”年度現金績效薪酬機會和長期股權獎勵組成的。
下表描述了我們2021年高管薪酬計劃的關鍵要素。
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元素 |
主要特點 |
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目的 |
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基本工資 |
■ |
固定現金薪酬以確認高管的日常責任 |
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提供在我們的行業和地理位置內具有競爭力的固定薪酬水平 |
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■ |
在上一年度結束後每年進行審查和調整 |
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年度現金績效工資 |
■ |
在上一年結束後,根據公司業績和個人對上一年業績的貢獻,根據公司預定的目標和個人貢獻,發放可變現金薪酬 |
■ |
使高管與業務戰略保持一致,並激勵他們實現短期公司目標 |
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■ |
無保證金 |
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■ |
每年確定一次 |
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根據預先設定的目標對高管人員進行績效獎勵 |
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限制性股票單位獎
股票期權 |
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每年確定的價值和組合 |
■ |
適當獎勵、表彰和留住關鍵高管 |
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■ |
股票期權的股票數量是根據批准的價值、公司普通股當時的價格和布萊克-斯科爾斯股票期權定價模型確定的 |
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■ |
限制性股票單位獎勵的股份數量是根據批准的價值和公司普通股當時的價格確定的 |
■ |
使高管的利益與公司的長期業務戰略和股東價值的創造保持一致 |
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■ |
限制性股票單位獎勵,包括基於業績的獎勵,不授予,股票期權不授予並可行使,最早也要到授予之日起一年 |
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無保證金 |
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為管理人員提供分享他們負責創造的未來價值的機會 |
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時間歸屬 |
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定期授予的股權獎勵通常在四年內以等額的年度分期付款方式授予 |
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績效--歸屬 |
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業績授予股權獎勵使高管薪酬與預期為我們的股東創造價值的特定里程碑保持一致 |
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■ |
業績授予股權獎勵是在實現對公司長期業務戰略具有重要意義的預定目標時授予的 |
Alkermes PLC 2022代理聲明103
目錄表
基本工資
2021年1月,薪酬委員會審查和調整了我們高管的基本工資。在決定基本工資調整時,薪酬委員會考慮了多個因素,包括生活成本指數、同業市場數據、我們所在行業和業務所在地區對高管人才的競爭市場、各高管在公司內的職責、薪酬委員會的競爭定位理念,以及對於POPS先生以外的高管,POPS先生的績效評估和建議。
根據這項審查,薪酬委員會決定,除布朗先生和傑克遜先生兩人外,每個被任命的執行幹事的2021年基本工資應增加約3.0%。由於布朗先生和傑克遜先生分別被提升為首席財務官和首席運營官,薪酬委員會建議他們各自獲得約10%的加薪。布朗和傑克遜的加薪使他們的基本工資在25人之間保持一致這是和50這是在我們的同行集團公司擔任類似職位的高管的基本工資的百分位數。在這些調整之後,以下是我們任命的每位執行幹事2021年的基本工資:
獲任命為行政主任* |
2020年基本工資 |
2021年基本工資 |
大約%的增長 |
理查德·F·波普斯 |
$1,073,712 |
$1,105,923 |
3.0% |
伊恩·M·布朗 |
$455,500 |
$500,000 |
9.8% |
克雷格·C·霍普金森醫學博士 |
$650,000 |
$670,000 |
3.0% |
布萊爾·C·傑克遜 |
$489,500 |
$540,000 |
10.3% |
David·加芬 |
$569,250 |
$586,250 |
3.0% |
*Frates先生於2021年1月終止了他在公司的僱傭關係。
在2021年期間,我們任命的執行幹事的基本工資沒有進一步調整。
短期激勵薪酬--年度現金績效薪酬
確定年度現金績效工資的嚴格程序
薪酬委員會與管理層共同制定年度公司目標--包括財務、運營、戰略和ESG相關目標--董事會認為,為了實現我們的戰略目標,我們的高管在本年度應重點關注這些目標。董事會和薪酬委員會在每年年底期間和之後監督和審查這些年度公司目標的進展情況。
根據我們的報告官員績效薪酬計劃,每位高管有資格獲得年度現金績效薪酬獎勵,金額由薪酬委員會根據預先確定的績效薪酬目標(以高管基本工資的百分比表示)確定。年度現金績效支出取決於公司相對於年度公司目標的表現,對於首席執行官以外的高管來説,則取決於他們在實現公司公司目標方面的個人表現。
2021年現金績效目標和薪酬範圍
薪酬委員會每年檢討和批准每一名獲提名的行政人員的個人表現薪酬目標和工作表現薪酬幅度(在每種情況下以基本工資的百分比表示),並考慮我們同業集團公司擔任類似職位的人員的可比競爭市場數據,並一般選擇約50%左右的績效薪酬目標。這是此類市場數據的百分位數。
2020年12月,薪酬委員會決定,2021年考績期間的考績工資目標和考績工資幅度應保持與所有指名執行幹事2020年考績期間的目標和工資幅度相同的水平。隨後,2021年1月,傑克遜先生被提升為首席運營官執行副總裁總裁,薪酬委員會批准了傑克遜先生的績效薪酬目標從50%增加到60%,並相應地增加了0至120%的績效薪酬範圍。這導致了績效工資目標在25%之間這是和50這是我們同齡人中扮演類似角色的百分位數。
Alkermes PLC 2022代理聲明104
目錄表
下表列出了我們任命的每一位高管2021年的核定績效薪酬目標和績效薪酬範圍。
獲任命為行政主任* |
2021年績效工資範圍 作為基本工資的百分比 |
2021年目標績效工資佔基本工資的百分比 |
理查德·F·波普斯 |
0% to 200% |
100% |
伊恩·M·布朗 |
0% to 100% |
50% |
克雷格·C·霍普金森醫學博士 |
0% to 120% |
60% |
布萊爾·C·傑克遜 |
0% to 120% |
60% |
David·加芬 |
0% to 100% |
50% |
*Frates先生於2021年1月終止在本公司的僱傭關係,因此沒有資格領取2021年的績效工資。
2021年符合股東反饋的STIP設計
薪酬委員會設計了2021年科學、技術和創新政策,以增強該計劃下業績的客觀性和可測性。具體地説,薪酬委員會:
● |
建立預先確定的客觀定量和定性指標,對照公司2021年的每個公司目標評估業績(見本委託書第106頁開始的題為“2021年公司目標:公司業績評估”的表格); |
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● |
為每類目標分配的相對百分比權重,反映薪酬委員會對這些目標在促進公司整體業務戰略和創造股東價值方面的相對重要性的評估(見右圖); |
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● |
為每位高管(包括我們指定的高管)分配的公司和個人業績的相對百分比權重,用於確定其年度現金業績薪酬,如下所示: |
首席執行官 |
100%公司業績 |
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其他近地天體 |
75%的公司績效;25%的個人績效 |
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2021年企業目標
2021年1月,薪酬委員會確定了十個公司目標,董事會隨後批准了這些目標,以衡量公司和我們的員工(包括我們被任命的高管)2021年的業績。這些公司目標在本委託書第106頁開始的表格中詳細闡述,旨在將我們員工的努力集中在我們認為對我們的業務重要並有助於創造股東價值的計劃上。
納入了與長期盈利能力和ESG相關的目標。2021年公司目標與盈利能力、ESG和DIB相關,如下:
|
▪ |
盈利能力:實現非GAAP淨收入範圍和經營目標,旨在激勵2021年在實現公司於2020年12月宣佈的2023財年和2024財年長期盈利目標方面取得進展; |
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▪ |
ESG:推進公司的ESG戰略,績效指標側重於人力資本發展、員工敬業度、企業責任和可持續性;以及 |
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▪ |
DIB:在培育多樣性、包容性和歸屬感的環境方面取得進展,衡量標準側重於人才管理和發展、薪酬做法、員工參與度和情緒,以及推出新的ERG。 |
2021年公司業績評估
薪酬委員會對照2021年公司目標對公司業績的評估是確定我們任命的高管現金績效薪酬的起點。
Alkermes PLC 2022代理聲明105
目錄表
新冠肺炎對商業的影響
2021年,新冠肺炎疫情繼續影響本公司的業務,本公司和指定的高管採取行動適應不斷變化的環境,並減輕此類影響。年內,我們的製造設施有時遭遇不同程度的勞動力或供應鏈中斷,並對我們某些早期發現工作和臨牀試驗的時間表造成影響。我們的員工與我們的臨牀研究人員以及關鍵的研發和供應鏈供應商一起不知疲倦地工作,不斷評估和減輕這些影響。疫情還繼續對美國治療嚴重精神疾病和成癮的醫療保健提供者、患者和照顧者造成重大負面影響。因此,我們的專有注射產品VIVITROL和Aristada以及我們獲得收入的某些第三方產品的銷售繼續受到不同程度的負面影響。
未對用於評估績效的2021年公司目標或指標進行調整
賠償委員會沒有對2021年公司目標或用於對照這些目標評估業績的預先確定的指標進行任何調整,儘管與大流行有關的疾病對公司業務造成了幹擾和影響。
2021年公司目標:公司業績評估
薪酬委員會根據與董事會全體成員共同審查的2021年公司目標對公司業績的評估如下:
公司 客觀化 |
用於評估績效的指標 |
成就 |
評估 |
財務和商業目標:45%的權重 |
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實現非公認會計準則淨收入的財務指導
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實現非公認會計準則淨收入(“NGNI”)*6000萬至1億美元,如2021年2月發佈的第一份財務指導所述
*有關本財務措施的GAAP到非GAAP的對賬,請參閲附錄B |
✓+超過了這一目標,實現了約1.291億美元的淨收益*,超過了我們在2021年2月發佈的第一份財務指引中設定的淨收益區間的高端,以及我們在2021年7月發佈的修訂財務指引中設定的淨收益區間的高端(8500-1.15億美元) ▪儘管新冠肺炎面臨着持續的挑戰和對產品收入的相關影響,但我們通過對業務和費用的周到管理實現了這一目標 |
已超出 |
在合適的患者中增加VIVITROL和Aristada的使用 |
▪ 實現VIVITROL和Aristada的年淨銷售額分別在3.15億至3.45億美元和2.6億至2.9億美元之間,如2021年2月首次發佈的財務指導所述
▪ 增加: (A)與2020年相比,開具VIVITROL和Aristada處方的處方醫生人數為何;及 (B)與2020年相比,處方醫生為臨牀合適的患者開出的VIVITROL和Aristada處方的數量 |
✓+實現了VIVITROL年度淨銷售額約3.439億美元,接近我們在2021年2月首次發佈的財務指導中設定的範圍的高端,以及我們在2021年7月發佈的修訂財務指導中設定的範圍(3.3億-3.45億美元) ✓實現了Aristada年淨銷售額約2.754億美元,這是我們在2021年2月發佈的第一份財務指導中設定的範圍的中點,也是我們在2021年7月發佈的修訂財務指導中設定的範圍的低端(2.75億-2.9億美元) 與2020年相比,✓實現了威力拓和阿瑞斯塔達的處方者和處方藥指標如下: ▪增加了約4%的VIVITROL處方賬户數量 ▪根據治療月數(MOT)計算,VIVITROL的處方數量增加了約8% ▪增加了開出Aristada處方的處方醫生的數量約13% ▪根據MOT的測量,Aristada的處方數量增加了~15% |
達到 |
Alkermes PLC 2022代理聲明106
目錄表
公司 客觀化 |
用於評估績效的指標 |
成就 |
評估 |
與財務運營委員會一起制定和實現業務目標,以支持價值提升計劃 |
制定和實現2021年的運營目標,旨在推動業務實現作為價值提升計劃一部分宣佈的NGNI和EBITDA盈利目標,並在2021年預算中適當反映這些目標 |
✓完成了對我們的成本結構的全面審查、基準分析和調整 ✓實施了成本節約計劃,將支出集中在最優先的項目上,並顯著降低了2021年的運營費用 ✓的總體員工人數保持相對持平 ✓確定並建立了推動運營效率的新流程 |
達到 |
生產商業產品和臨牀試驗材料,以滿足公司在質量、數量、可靠性和效率方面的目標 |
▪ 以98%或以上的比率滿足客户對Alkermes專有商業產品的需求 ▪ 在臨牀研究患者計劃給藥時,在倉庫中創建臨牀藥物產品的庫存,以便分發到臨牀研究地點 ▪ 沒有收到監管機構(FDA、美國環境保護局、美國禁毒署(DEA))對公司製造設施進行的檢查和審計的重要發現 |
實現了這一目標,儘管新冠肺炎疫情對現場作業構成了持續的挑戰,而且仍然需要調整安全協議以保護員工的健康和安全,如下所示: ✓生產了大量的VIVITROL、Aristada和LYBALVI,以滿足商業需求並建立庫存,每種產品的訂單履行水平都超過99% ✓製造VUMERITY®原料藥和包裝成品到現場的能力 ✓臨牀藥物產品99.3%的時間在預定的患者劑量點可用 ✓沒有從監管機構對公司製造設施的檢查或審計中收到重要發現 |
達到 |
啟動LYBALVI並實現訪問和處方目標
|
▪ 在發射前100%實現所有發射準備目標 ▪ 執行客户參與戰略: ▪達到90%的目標醫療服務提供商(HCP)覆蓋範圍 ▪每月實現超過25,000個HCP項目 ▪100%吸引目標付款人 ▪ 與2020年第4季度基線相比,通過提高輔助和非輔助產品的認知度來建立對LYBALVI的認識 |
在2021年10月發佈之前,✓+實現了100%的發佈準備目標,包括: ▪獲得塞米諾芬的DEA解控 ▪完成批准前和批准後的疾病狀態教育活動 ▪在批准之前發表了關鍵的臨牀和衞生經濟學和結果研究手稿,包括與關鍵臨牀試驗計劃有關的手稿 ▪準備產品檔案,並與主要支付者和藥房福利經理接洽 ▪進行了廣泛的思想領袖和專業團體外展 ✓+達到或超過我們客户參與戰略的所有預定訪問權限和處方目標,包括: ▪超過2021年年度淨銷售額指引 ▪超過目標HCP覆蓋率的90% ▪超過目標的每月HCP參與度水平 ▪讓100%的目標付款人蔘與 與2020年第4季度基準相比,✓+顯著提高了產品認知度(輔助認知度從46%提高到74%,非輔助認知度從9%提高到38%) |
已超出 |
Alkermes PLC 2022代理聲明107
目錄表
公司 客觀化 |
用於評估績效的指標 |
成就 |
評估 |
渠道目標:權重為35% |
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提名至少一名新的臨牀開發候選人 |
提名至少一名新的臨牀開發候選人 |
✓通過提名我們的增食慾素2受體激動劑ALKS2680進入臨牀開發,從而實現了這一目標 |
達到 |
啟動nemvaleukin alfa的註冊研究,並參與一項或多項合作,以擴大其臨牀應用 |
▪ 根據FDA的反饋,設計兩項研究--其中一項有可能作為黏膜黑色素瘤的註冊研究,另一項有可能作為PROC的註冊研究--並啟動其中一項研究 ▪ 參與旨在擴展潛在臨牀應用的一個或多個協作 |
✓完成了nemvaleukin alfa的兩項潛在註冊研究的設計和啟動工作,一項是針對黏膜黑色素瘤的研究(artistry-6),另一項是proc的註冊研究(artistry-7)。 ✓Nemvaleukin alfa從美國食品和藥物管理局獲得了針對粘膜黑色素瘤的Fast Track指定和孤兒藥物指定,以及針對聯合使用Pembrolizumab的Proc的Fast Track指定 ✓與默克公司簽訂了ARTISTY-7的臨牀試驗合作和供應協議,通過供應用於研究的Pembrolizumab節省了大量資金 |
達到 |
企業責任目標:20%權重 |
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與患者權益倡導者和公共政策利益攸關方合作,改善嚴重精神疾病和成癮的治療系統
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▪ 適當地進行協調努力,以維持現有的,並確保新的聯邦資金和州撥款(在某些特定的州),用於與長效注射劑(“LAI”)一起用於治療阿片類藥物或酒精依賴,或LAI或口服藥物治療精神分裂症或雙相情感障礙 ▪ 促進政策,以增加(1)適當的酒精依賴或阿片依賴患者獲得VIVITROL的機會,(2)適當的精神分裂症患者在臨牀指定的護理環境中使用Aristada,以及(3)適當的精神分裂症或雙相I型障礙患者的LYBALVI |
✓通過聯邦和州的政策參與和撥款程序,幫助獲得了10多億美元的資金,分配給嚴重精神疾病和成癮的治療 ▪2021年的聯邦政策重點包括擴大和/或增加對物質使用障礙和SMI治療補助計劃的資助,退伍軍人管理局對阿片類藥物預防和治療計劃以及酒精使用障礙(AUD)教育的撥款 ▪2021年的州政策亮點包括在30個州和4個主要領域支持通過130多項撥款和/或政策改革,包括:擴大獲得治療AUD、阿片使用障礙和SMI的藥物(包括LAI)的機會;擴大對各州藥物濫用治療方案的資金;立法允許將醫療補助覆蓋到藥劑師管理LAI;以及促進阿片類藥物訴訟和解基金的使用,以支持獲得FDA批准的所有OUD藥物 |
達到 |
Alkermes PLC 2022代理聲明108
目錄表
公司 客觀化 |
用於評估績效的指標 |
成就 |
評估 |
調整和加強公司的組織基礎設施和能力,以滿足公司業務的需要,同時保持公司價值 |
▪ 繼續發展和推進公司的可持續發展戰略--包括在減少能源、碳、水和廢物方面;卓越的環境健康和安全措施;人力資本開發;持續的新冠肺炎響應;以及社區的支持和參與-並繼續將這些戰略納入公司的業務運營 ▪ 發佈2021年企業責任報告或同等文件,詳細説明公司在ESG事項上的努力 ▪ 培養強大的組織人才,包括通過各級人才評估和關鍵高級職位的繼任規劃,並將對內部監督辦公室的重點納入這些評估和規劃工作,高級員工的結果將由提名和公司治理委員會審查 ▪ 根據2020年員工敬業度調查結果,確定並制定計劃和戰略,以應對潛在的改進領域 ▪ 在公司文化和價值觀方面獲得員工正面評價 |
✓聘請了獨立的第三方對我們運營職能部門的領導者進行重點調查,以確定對我們的業務最重要的環境重點領域,併成立了一個跨職能指導團隊,以促進和加強整個企業對這些領域的關注 ✓成立了社會責任核心工作組,以制定具有凝聚力的社會責任戰略 ✓繼續成功地駕馭複雜和不斷變化的新冠肺炎格局,我們繼續努力保護員工的健康、安全和福祉,同時推進我們的業務目標 ✓於2021年10月發佈了我們的第四份企業責任報告,重點介紹了我們的ESG活動、環境績效數據、新的DIB倡議以及公司繼續適應新冠肺炎環境的方式 ✓完成了強有力的人才評估和繼任規劃流程,重點關注董事高級及以上人才,其中包括對DIB的高度重視,並與提名和公司治理委員會一起審查了評估結果 ✓迴應我們2020年員工敬業度調查的反饋: ▪啟動溝通計劃以提高對公司戰略和渠道的可見性和認知度 ▪擴展公司以DIB為重點的教育和參與項目 ▪引入了新的靈活工作指南,包括混合工作和遠程工作選項 ▪專注於學習和職業發展,包括增強我們的個人發展計劃流程,並推出新的LinkedIn學習平臺 ✓進行了2021年員工敬業度調查,超過70%的得分達到或超過敬業度調查基準 ✓儘管全年面臨多重挑戰(包括與勞動力市場趨勢和新冠肺炎影響有關的挑戰),但我們的流失率與外部行業數據一致 |
達到
|
Alkermes PLC 2022代理聲明109
目錄表
公司 客觀化 |
用於評估績效的指標 |
成就 |
評估 |
營造多元化、包容性和歸屬感的環境,弘揚我們的文化 |
▪ 制定以招聘、發展和留用為重點的強有力的人才管理計劃,以增加婦女和有色人種的代表性,特別是在高層 ▪ 在我們的DIB努力中獲得員工積極評價 ▪ 啟動至少兩個新的員工資源組 ▪ 審查並執行公司戰略,以持續評估薪酬實踐,並制定行動計劃,以應對潛在的改進領域 ▪ 注重多樣性教育和意識 ▪ 為高級領導者制定2022年與多樣性相關的績效目標 |
✓+增加了女性和有色人種在我們勞動力中的代表性: ▪85%的新員工和69%的內部晉升,在董事高級及以上級別,在性別和/或種族/族裔方面都是多樣化的 在我們的員工敬業度調查中,✓+在所有以DIB為重點的問題上得分>70% ✓推出了兩個新的員工資源小組,擴大了公司內部的影響力和覆蓋範圍 ✓審查和更新了我們與薪酬做法評估相關的戰略,並確定了需要改進的領域 ✓+舉辦了15個與DIB相關的教育、意識和培訓計劃,整個組織大約有2,700名員工參與 ✓+成立了新的DIB執行委員會,制定了公司DIB計劃的戰略方向,並確定了DIB的戰略支柱 ✓為所有高級領導制定了2022年與多樣性相關的績效目標 |
已超出 |
2021年公司業績評級和派息百分比
薪酬委員會考慮了公司相對於其2021年公司目標的成就範圍以及三類目標的相對權重,並確定公司整體業績評估為“已實現”,即使十個目標中有三個已超額完成,其他所有目標均已實現。
在薪酬委員會決定任命高管的個人現金績效支出時,公司業績以及首席執行官以外的被任命高管的個人業績是一個重要因素。考慮到公司相對於其2021年公司目標的強勁表現,薪酬委員會批准了目標績效工資的110%的支付百分比(“公司績效支付百分比”)。這是薪酬委員會預先確定的90%-110%的支付百分比範圍的高端,用於總體評估“已實現”,承認十個目標中的三個已超過(其他所有目標均已實現)。
2021年波普斯先生的績效評估
在釐定波普斯先生2021年現金績效支出時,薪酬委員會認為,除了公司相對於2021年公司目標的表現外,波普斯先生還負責為公司股東創造長期價值。儘管在2021年的大部分時間裏股價表現強勁,但在宣佈揚森製藥公司(“揚森”)部分終止某些許可協議並預計從2022年2月開始損失某些特許權使用費收入後,公司的股價從2021年11月開始下跌。於2022年1月,考慮到本公司於2021年的強勁表現(以2021年公司目標衡量),以及Janssen的行動對本公司股價的影響,薪酬委員會運用其酌情決定權,將2021年向Pops先生支付的現金績效支出減至其績效薪酬目標的105%。
2021年個人績效評估
每一位被任命的高管都負責為實現公司2021年的企業目標做出貢獻,無論是個人還是作為領導團隊的一部分,併為企業的整體管理和成功做出貢獻。
Alkermes PLC 2022代理聲明110
目錄表
普普斯先生以外的指定行政人員的個人業績
2022年1月,波普斯先生向薪酬委員會提交了對當時仍受僱於本公司的每位被點名高管(波普斯先生除外)在2021年的個人業績的評估,薪酬委員會對此進行了審議。這項評估包括每個被任命的高管對各自組織的全面領導,以及每個被任命的高管對業務和公司實現2021年公司目標的貢獻。具體地説,薪酬委員會審議了每位指定執行幹事的以下貢獻和業績:
被任命的執行幹事--個人貢獻 |
Iain M. Brown 首席財務官高級副總裁 |
✓無縫過渡到首席財務官的角色,包括對財務、採購、差旅和費用以及業務規劃組織的強有力領導。 ✓+對我們2021年財務目標的實現做出了重大貢獻,儘管 新冠肺炎大流行在我們的背線上,包括: -有管理地努力降低成本,優化效率,並確保財務業績保持在超過2021年非GAAP淨收入財務指導的軌道上,導致公司在2021年7月提高了財務指導。 ✓在2021年期間實現了100%的財務合規性。 ✓+成功地對公司的外債進行了再融資和上調,將到期日延長了三倍 兩年的利率差不多。 ✓為我們在2021年實現企業責任目標做出了貢獻,包括保留 關鍵員工和對內部監督辦公室活動的支持,包括支持建立一個新的全球工作小組。 |
Craig C. Hopkinson, M.D. 常務副研發兼首席醫療官總裁 |
✓領導我們的研發組織實施我們的演進研發戰略,專注於資源優化、優先投資和紀律嚴明的投資組合管理。 ✓+為我們在2021年實現流水線和商業目標做出了重大貢獻,包括: -獲得FDA對LYBALVI的批准,併為其商業推出做準備,包括通過成功完成新藥申請重新提交,以及執行全面的醫療和科學交流計劃。 -推進了nemvaleukin alfa計劃,包括啟動了一項針對黏膜黑色素瘤(ARTISTY-6)和PROC(ARTISTY-7)的潛在註冊研究,並確保FDA在這兩種適應症和FDA治療黏膜黑色素瘤的孤兒藥物指定方面獲得FDA快速通道指定。 -推進我們的早期流水線,包括提名ALKS 2680進入臨牀,並提前啟動ALKS 1140的第一階段人體研究。 |
Alkermes PLC 2022代理聲明111
目錄表
被任命的執行幹事--個人貢獻 |
Blair C. Jackson 常務副首席運營官總裁 |
✓+無縫過渡到首席運營官的角色,並對我們的運營、質量、財務、業務發展、聯盟管理、新產品規劃、數據分析和信息技術組織進行強有力的全面監督和管理。 ✓+為我們在2021年實現財務、商業和渠道目標做出了重大貢獻,包括: -通過全面審查和重新調整成本結構,包括將支出重新集中在最優先的項目上,以及確定和建立新的流程以提高效率,實現了運營費用的顯著減少。 -與運營團隊合作,確保LYBALVI獲得批准,並進一步提高圍繞技術轉讓和製造準備情況的嚴格性,包括通過為我們的開發產品實施增強的化學、製造和控制(CMC)治理和準備情況模型。 ✓提供了公司戰略投入和領導力,以確定和推進合作機會,為我們的管道制定發展計劃,並提高能力。 |
David J. Gaffin 首席法務官、首席合規官兼祕書高級副總裁 |
✓對我們的法律知識產權和合規組織進行強有力的全面領導,在整個組織內提供戰略法律支持,包括藥物開發、製造和商業化、業務發展以及上市公司治理和證券事務的所有方面。 ✓+對我們的財務和商業、渠道和公司的成就做出了重大貢獻 2021年的責任目標,包括: -管理訴訟事宜並取得積極成果,包括駁回證券集體訴訟(併成功抗辯上訴)和自願駁回產品責任訴訟。 -就公司的戰略和活動進行跨職能協作,以支持FDA批准LYBALVI並與FDA進行相關溝通。 ✓+為與維權股東達成有益和解的談判做出了重要貢獻,最終於2021年11月有利地任命了一位新的董事進入董事會。 ✓領導了廣泛的股東參與和準備工作,與董事會和薪酬委員會合作,處理股東對治理和薪酬問題的反饋。 |
波普斯先生的推薦
根據上述繳款,波普斯先生向薪酬委員會提出了關於每位指定執行幹事的擬議業績分紅百分比的建議。
2021年現金績效支出
2022年1月,在確定每位被任命的高管的現金績效支出時,薪酬委員會考慮了相對於2021年公司目標的整體公司業績(以及相應的公司績效支出百分比)、上文所述的我們被任命的每位高管(Pop先生除外)的個人業績、薪酬委員會於2020年12月為每位被任命的高管設定的績效薪酬目標和績效薪酬範圍、薪酬顧問關於我們同行集團公司高管現金績效薪酬的數據。生物製藥行業經驗豐富的高管的可比市場數據以及波普斯先生關於每位被任命的高管(波普斯先生除外)的現金業績薪酬金額的建議。
Alkermes PLC 2022代理聲明112
目錄表
考慮到上述情況,薪酬委員會批准了以下2021年現金績效支出金額,支付給當時仍受僱於公司的每一名我們指定的高管:
獲任命為行政主任* |
2021年績效支出金額 |
|
|
2021年目標績效工資佔基本工資的百分比 |
|
|
2021年實際績效工資佔基本工資的百分比 |
|
|
2021年實際績效薪酬佔目標績效薪酬的百分比 |
|
||||
理查德·F·波普斯 |
$ |
1,161,220 |
|
|
|
100 |
% |
|
|
105 |
% |
|
|
105 |
% |
伊恩·M·布朗 |
$ |
287,500 |
|
|
|
50 |
% |
|
|
58 |
% |
|
|
115 |
% |
克雷格·C·霍普金森醫學博士 |
$ |
442,200 |
|
|
|
60 |
% |
|
|
66 |
% |
|
|
110 |
% |
布萊爾·C·傑克遜 |
$ |
372,600 |
|
|
|
60 |
% |
|
|
69 |
% |
|
|
115 |
% |
David·加芬 |
$ |
337,094 |
|
|
|
50 |
% |
|
|
58 |
% |
|
|
115 |
% |
*Frates先生於2021年1月終止了他在公司的僱傭關係,因此沒有資格獲得績效分紅。
長期激勵性薪酬--年度股權補助
我們利用長期股權獎勵來協調高管薪酬和業績,激勵我們推進關鍵業務目標,促進創造長期股東價值和回報,激勵和留住我們的員工。與這一方法一致,我們被任命的高管總年薪的很大一部分是以長期股權獎勵的形式。我們的年度股權贈款通常在每年的2月份,在我們的年度業績評估週期完成後發放。
2021年為所有被提名的高管頒發的股權激勵混合績效獎
薪酬委員會每年考慮為我們任命的高管提供的股權獎勵的適當組合,並在確定此類獎勵不會促進可能對公司或其醫藥產品的研究、開發或商業化產生不利影響的過度冒險時,納入基於業績的股權獎勵。為了更好地使管理層的利益與股東的利益保持一致,自2020年以來,我們加強了薪酬與業績之間的聯繫,將PRSU納入每年授予高級副總裁及以上員工(包括我們被任命的高管)的股權獎勵。
2021年,作為我們2021年年度股權獎勵的一部分,薪酬委員會向我們每一位被任命的高管授予了以下業績獎勵和時間獎勵:
● |
對於我們的首席執行官來説,他的總目標股權獎勵價值的大約51%是以PRSU的形式進行的,如果在三年的業績期間之後賺取了PRSU,那麼他的剩餘目標股權獎勵價值包括時間授予股票期權,這些股票期權從授予日期的第一週年開始分四次等額的年度分期付款;以及 |
● |
對於我們其他被點名的高管,他們總目標股權獎勵價值的大約25%是以PRSU的形式進行的,如果在三年業績期間之後賺取了PRSU,他們的剩餘目標股權獎勵價值包括大約50%的時間歸屬股票期權和大約25%的時間歸屬限制性股票單位獎勵,所有這些都將在授予日一週年開始的四個相等的年度分期付款中歸屬。 |
Alkermes PLC 2022代理聲明113
目錄表
2021年LTIP設計與股東反饋一致
在設計2021年長期薪酬方案時,薪酬委員會力求進一步加強薪酬與業績之間的協調。在這方面,2021年長期目標執行計劃包括以下特點,如下圖所示:
● |
PRSU受制於多個以業績為基礎的目標,包括財務目標(40%權重)、商業目標(20%權重)和流水線目標(40%權重); |
● |
為達到每項服務目標而設的三年服務期;及 |
● |
與三年業績期間的相對股價表現(與納斯達克生物技術指數相比)掛鈎的TSR修飾符,其影響可能是增加或減少PRSU基礎的既得股總數高達25%。 |
業績目標和相對權重與戰略重點和股東價值創造保持一致。薪酬委員會在制定2021年LTIP業績目標和相對權重時,考慮了公司上一年的業績(包括股價表現)以及公司當前和未來的戰略重點領域。薪酬委員會確定了未來三年內潛在的商業和發展里程碑,認為這些里程碑將對公司構成適當的挑戰,實現這些里程碑需要強勁的商業和研發業績,以及我們指定的高管的高度努力和執行力。這些里程碑包括:(1)與我們專有產品銷售有關的商業業績目標;(2)與某些早期和後期產品成功開發有關的流水線業績目標;(3)與公司在2020年12月宣佈的以盈利為重點的價值提升計劃相一致,這一財務業績目標反映了公司宣佈的2023財年長期盈利目標,包括相當於公司總收入25%的非GAAP淨利潤率和佔公司總收入20%的EBITDA利潤率。有關這些非公認會計準則財務目標的信息,請參閲附錄B。
歸屬和TSR修改符。2021年LTIP PRSU基於薪酬委員會在三年績效期間結束後對每個績效目標的實現水平的確定而授予,相應的支出在達到門檻、目標或延伸績效的基礎上從50%到150%不等,最終歸屬取決於相對的TSR修改者。
Alkermes PLC 2022代理聲明114
目錄表
2021年獎項的規模是如何確定的
薪酬委員會根據每筆獎勵的總目標美元價值,向我們指定的高管授予所有股權獎勵。
2021年目標獎勵值的確定
2021年2月,在確定將授予我們指定的每位高管的2021年股權獎勵的目標總美元價值時,薪酬委員會考慮了薪酬顧問提供的可比同行團體股權獎勵價值數據(請參閲本委託書第102頁題為“2021年同行團體”的章節,以討論我們修訂後的同行團體),並將目標對準50個這是首席執行官和我們其他被點名的高管,目標是在50%左右這是這類同級組的百分位數,對50歲以下或50歲以上的指定執行幹事(首席執行官除外)進行個別調整這是百分位數基於每位高管的技能和預期未來貢獻的關鍵程度、每位高管的整體股權頭寸以及該等整體股權頭寸在我們股價下的留存價值。薪酬委員會還考慮到強大的管理團隊對執行公司的中長期業務戰略和創造股東價值的重要性,特別是考慮到新冠肺炎疫情繼續給業務帶來的挑戰。
薪酬委員會亦評估本公司於二零二零年的業績及股東對該等業績的看法,而就除POPS先生以外的獲提名高管而言,薪酬委員會亦根據其對獲提名高管於2020年的個人表現的評估、其技能的關鍵程度及預期未來對實現本公司長期目標的貢獻,就每位獲提名高管的股權獎勵價值提出建議。
折算成股額
薪酬委員會根據授予日我們的普通股在納斯達克全球精選市場的收盤價,以及對於股票期權授予,使用布萊克-斯科爾斯估值模型,使用每股價值將每個獎勵的目標總美元價值轉換為若干相關普通股。根據以上討論的因素和方法,薪酬委員會向我們提名的每一位2021年執行幹事頒發了以下獎勵:
獲任命為行政主任* |
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時間授予股票期權 |
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計時授予限制性股票單位獎 |
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業績授予限制性股票單位獎 |
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理查德·F·波普斯 |
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342,187 |
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— |
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225,545 |
|
伊恩·M·布朗 |
|
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113,754 |
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|
|
27,877 |
|
|
|
27,877 |
|
克雷格·C·霍普金森醫學博士 |
|
|
196,484 |
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|
|
48,151 |
|
|
|
48,151 |
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布萊爾·C·傑克遜 |
|
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155,119 |
|
|
|
38,014 |
|
|
|
38,014 |
|
David·加芬 |
|
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118,925 |
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|
|
29,144 |
|
|
|
29,144 |
|
*Frates先生於2021年1月終止在公司的僱傭關係,因此沒有獲得2021年的股權獎勵。
有關2021年授予我們被任命的高管的股權獎勵的更多信息,請參閲本委託書第123頁上的2021年基於計劃的獎勵授予表。這些獎勵在2018年計劃和本委託書第130頁開始的題為“終止或控制權變更時的潛在付款”一節中描述的某些情況下可提前歸屬。
Alkermes PLC 2022代理聲明115
目錄表
2020年度長期激勵計劃成果
2020年,薪酬委員會授予高級副總裁及以上級別的所有員工(包括我們指定的高管)PRSU(即2020年PRSU)。如下圖所示,2020年PRSU基於三年業績期內特定商業和流水線目標的實現情況進行歸屬,並受與三年業績期內相對股價表現(與納斯達克生物技術指數相比)掛鈎的TSR修改量的制約,這可能會增加或減少2020年PRSU的既有股份總數,漲幅最高可達25%。
2021年9月,賠償委員會確定,該公司已經實現了2020年PRSU的三個流水線目標中的兩個:(1)關於將nemvaleukin alfa推進為註冊研究的目標,該公司將nemvaleukin alfa推進到ARTISTY-6用於黏膜黑色素瘤;(2)關於提供早期止痛藥候選藥物的第一階段藥理學研究的TOPLINE結果,該公司提供了包括藥理學數據在內的第一階段單次遞增劑量研究的TOPLINE結果。
根據2020年PRSU的預先確定的歸屬時間表,根據薪酬委員會的業績確定,2020年PRSU相關目標股份總數的37.5%被授予,其餘12.5%的2020 PRSU管道目標相關目標股份總數的剩餘12.5%定於授予日三週年時歸屬。商業業績目標是2020年PRSU基本目標股票總數的剩餘50%,將在業績期間結束時進行評估。
Alkermes PLC 2022代理聲明116
目錄表
其他薪酬信息
股份所有權和持股準則
我們的董事會成員和“高級職員”(這一術語在交易法第16a-1(F)節中有定義)必須遵守我們的最低股份持有量和持股準則(我們的“股份所有權和持股準則”)。這些股份所有權及持股指引旨在通過鼓勵我們的董事會成員及高級管理人員在我們的長期成功中擁有有意義的財務利益,從而使我們的董事會成員和高級管理人員的利益與我們股東的利益保持一致。這些股份所有權和持股指導方針規定了按職位劃分的股份所有權價值的最低要求水平,如下所述:
|
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|
職位 |
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所需股份所有權價值 |
首席執行官 |
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基本工資的6.0倍 |
董事會成員* |
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3.0倍年度董事會成員現金預付金 |
其他高級船員* |
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基本工資的1.0倍 |
*首次衡量日期指自當選為董事會成員或被指定為高級職員之日起至少滿五(5)年的日期(視情況而定)。
為了根據我們的股份擁有權及持股指引釐定董事會成員或高級職員所擁有的股份價值,我們包括該董事會成員或高級職員直接或實益擁有的所有股份的價值,以及該董事會成員或高級職員所持有的所有未歸屬時間歸屬限制性股票單位獎勵的價值。未行使的股票期權,無論是既得的或非既得的,以及未得的業績歸屬限制性股票單位獎勵,不包括在根據本準則確定所擁有的股票價值時。我們每年在每年的第一個工作日評估我們的股票所有權和持股指導方針的遵守情況,使用截至該日期我們股票的60天往績平均收盤價作為我們股票的價值進行衡量。
我們的股份擁有權及持股指引要求每位高級職員保留他們在授予限制性股票單位獎勵及/或行使股票期權(扣除税務責任及任何用於支付行使價的款項(視何者適用而定)後)時所取得的股份的50%,直至該高級職員達到其所需的股份擁有權價值水平。
股份所有權及持股指引的遵守情況由提名及公司管治委員會監察。提名及公司管治委員會已確定,波普斯先生及所有其他受指引約束的董事及高級管理人員于衡量日期符合其各自所需的股份擁有權價值。
我們的股份所有權和持股準則的最新副本可以在我們網站www.alkerMes.com的投資者部分的公司治理頁面上找到。
退還政策
2021年5月,我們的董事會擴大了我們的追回政策,除基於股權的薪酬外,還適用於某些基於現金的薪酬。
根據擴大後的政策,我們的現任和前任“高級職員”(如交易法第16a-1(F)節所界定),包括我們指定的高級行政人員,須遵守我們的追回政策,根據該政策,如果董事會確定(I)從事欺詐或故意不當行為的高級職員需要對我們的財務業績進行重大重述,以及(Ii)此類欺詐或故意不當行為導致不正確地確定獎勵薪酬績效目標已經實現,則(Iii)董事會可採取適當行動,向該高級職員追回在3月23日或之後授予的任何基於股權的獎勵薪酬,於二零二一年五月十九日或之後,董事會認定於提交該等重大重述財務業績前三年期間,因釐定該等錯誤釐定而支付予該人員的任何以現金為基礎的獎勵薪酬。
我們的追回政策的最新副本可以在我們網站www.alkerMes.com的投資者部分的公司治理頁面上找到。
Alkermes PLC 2022代理聲明117
目錄表
退休福利
我們的401(K)儲蓄計劃(“401(K)計劃”)的條款規定,我們的高管和居住在美國的員工可以廣泛參與。根據401(K)計劃,我們所有的美國員工都有資格獲得公司的等額繳費。我們對2021年401(K)計劃的相應貢獻如下:根據適用的美國聯邦限制,對每個參與者的合格補償進行美元對美元的補償,最高可達此類補償的5%。
其他好處
高管有資格以與所有其他員工相同的條款參加我們的醫療、牙科和人壽保險員工福利計劃。我們還可能提供搬遷費用報銷,這是與包括高管在內的員工以符合我們內部指導方針的方式進行的個別談判。
執行幹事在死亡或殘疾時也有權享受某些福利。根據我們的靈活福利計劃,我們的高管可以獲得長期殘疾保險,在殘疾期間,他們將獲得高達基本工資的65%,每月最高可達27,500美元,如果發生災難性殘疾,將根據他們的基本工資獲得補充金額。此外,根據我們的靈活福利計劃,我們為所有符合條件的美國員工提供人壽保險,包括指定的高管,相當於基本工資的兩倍,由公司支付最高1,000,000美元的保險。除人壽保險外,包括被點名的高管在內的美國員工還享有意外死亡和肢解保險福利,由公司支付最高兩倍的基本工資,為意外死亡或手、腳或視力喪失提供最高100萬美元的保險。此外,所有美國員工,包括被任命的高管,都有資格參加最高100萬美元的可選補充人壽保險。
離職後補償和福利
我們有一個計劃,根據該計劃,如果被任命的高管被無故解僱(如每個高管與公司的僱傭協議中所定義的)或因“充分的理由”(例如,他們的責任、權力、權力、職能、職責或薪酬大幅減少,或該高管必須履行其工作的地理位置發生重大變化)而被解僱,我們的每位高管都可以獲得遣散費,但必須簽署一份全面的索賠聲明。此外,如果在公司交易或控制權變更後的一段時間內,被任命的高管被無故解僱或因“充分理由”辭職,每個被任命的高管都將獲得遣散費。這些安排的條款和應付金額在下文“終止或控制權變更時的潛在付款”一節中有更詳細的描述。我們提供這些遣散費安排,是因為我們相信,在人才競爭激烈的市場中,遣散費安排對於吸引和留住高素質的高管是必要的。此外,控制權利益的變化允許並激勵高管在他們可能分心的時期保持對我們業務的關注。
税務和會計方面的考慮
根據第162(M)條,支付給本公司每位“受保員工”的薪酬在每個課税年度超過100萬美元一般不可扣除,除非根據2017年11月2日生效的具有約束力的書面合同支付的某些補償符合某些祖輩例外情況(包括“基於業績的補償”例外),並且在該日期或之後沒有重大修改。
雖然薪酬委員會將繼續考慮税務影響作為確定高管薪酬的一個因素,但薪酬委員會在作出決定時也會考慮其他一些因素,並保留靈活性,以符合公司高管薪酬計劃的目標和公司及其股東的最佳利益的方式向公司任命的高管提供薪酬。薪酬委員會亦保留靈活性,以修改最初擬豁免於第162(M)條規定的扣減限額的薪酬,但前提是該委員會認為該等修改符合本公司的業務需要。
Alkermes PLC 2022代理聲明118
目錄表
根據ASC 718,公司必須估計和記錄在獎勵歸屬期間的每個基於股權的補償獎勵的費用。我們根據ASC 718持續記錄以股份為基礎的薪酬支出。
股權授予時機
年度員工股權授予,包括對高級管理人員的授予,通常在公司年終財務業績公佈後和公司證券交易窗口重新開放後(通常在該財務業績公佈後48小時)授予。新員工股權授予通常在每月第一個星期一後的第一個星期三(如果納斯達克放假,則為隨後的第一個工作日)。有關非僱員董事股權薪酬的詳情,請參閲本委託書第60頁“非僱員董事薪酬計劃-股權薪酬”一節的討論。有關我們股權薪酬計劃的更多信息,請參閲本委託書第135頁標題為“股權薪酬計劃信息”的章節。
關於補償做法和政策的風險評估
薪酬委員會在董事會的指導下,審閲了我們的2021年薪酬政策和做法,並得出結論,這些政策和做法的結構不太可能對公司產生重大不利影響。
具體地説,我們的薪酬計劃包含許多功能,可以降低導致過度冒險行為的可能性。這些功能包括:
|
✓ |
固定現金薪酬與可變現金和股權薪酬的平衡,可變薪酬與短期和長期目標以及我們股價的長期價值掛鈎; |
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✓ |
薪酬委員會在確定激勵計劃支出和股權獎勵方面的自由裁量權; |
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✓ |
年度績效激勵計劃中的支出限制; |
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✓ |
適用於我們董事和高級管理人員的股份所有權和持股準則; |
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✓ |
在我們的內幕交易政策中應用我們的追回政策和反對衝和反質押條款;以及 |
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✓ |
關於我們的政策的強制性培訓,教育我們的員工適當的行為和採取不適當行動的後果。 |
薪酬委員會還要求其獨立薪酬顧問對公司2021年現金和股權激勵計劃進行具體的風險評估,獨立薪酬顧問確定在評估的每個因素下存在較低的風險水平。
Alkermes PLC 2022代理聲明119
目錄表
薪酬委員會報告
本薪酬委員會報告的任何部分不得被視為通過任何一般聲明以引用方式併入根據證券法或交易法提交的任何文件中,除非本公司通過引用方式特別納入本報告或其中的一部分。此外,根據證券法或交易法,本報告不得被視為“徵集材料”或被視為已被“存檔”。
董事會薪酬委員會完全由(I)適用納斯達克規則所指的獨立董事、(Ii)守則第162節所指的外部董事及(Iii)交易所法令第16b-3條所指的非僱員董事組成,該委員會已審閲並與管理層討論將納入本公司2021年年報及/或委託書的薪酬討論及分析部分。根據上述審查及討論,薪酬委員會已批准薪酬討論及分析,董事會已批准薪酬討論及分析納入本公司2021年年報及/或委託書。
由賠償委員會提交的,
南希·J·懷森斯基(主席)
理查德·B·蓋納醫學博士
布萊恩·P·麥肯
有關薪酬委員會及其章程的更多信息,請參閲我們網站www.alkerMes.com投資者部分的公司治理頁面。
Alkermes PLC 2022代理聲明120
目錄表
高管薪酬表
薪酬彙總表
下表列出並彙總了我們提名的高管在2021年以及在美國證券交易委員會披露規則要求的範圍內2020年和2019年支付給或賺取的薪酬:
名稱和主要職位 |
|
年 |
|
薪金(元) |
|
|
獎金(美元) |
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庫存 獲獎金額(美元) |
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|
選擇權 獲獎金額(美元) |
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非股權 激勵計劃 補償 ($) |
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更改中 養老金價值 和不合格 延期 補償 收入(美元) |
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所有其他 補償 ($) |
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總計(美元) |
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(a) |
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(b) |
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(c) |
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(d) |
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(e)(2) |
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(f)(3) |
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(g)(4) |
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(h) |
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(i)(5) |
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(j) |
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||||||||
理查德·F·波普斯 |
|
2021 |
|
|
1,105,923 |
|
|
|
— |
|
|
|
3,101,695 |
|
|
|
3,463,250 |
|
|
|
1,161,220 |
|
|
|
— |
|
|
|
14,500 |
|
|
|
8,846,588 |
|
|
董事長兼首席執行官 |
|
2020 |
|
|
1,073,712 |
|
|
|
— |
|
|
|
2,551,714 |
|
|
|
3,489,121 |
|
|
|
912,655 |
|
|
|
— |
|
|
|
14,500 |
|
|
|
8,041,702 |
|
|
|
|
2019 |
|
|
1,037,400 |
|
|
|
— |
|
|
|
4,221,072 |
|
|
|
8,384,675 |
|
|
|
980,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
14,000 |
|
|
|
14,637,147 |
|
|
伊恩·M·布朗 |
|
2021 |
|
|
500,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
933,373 |
|
|
|
1,151,296 |
|
|
|
287,500 |
|
|
|
— |
|
|
|
14,500 |
|
|
|
2,886,669 |
|
|
首席財務官高級副總裁 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
詹姆斯·M·弗雷迪斯(1) |
|
2021 |
|
|
17,343 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
194,776 |
|
|
|
212,119 |
|
|
原首席財務官高級副總裁 |
|
2020 |
|
|
575,460 |
|
|
|
— |
|
|
|
786,717 |
|
|
|
996,096 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
14,500 |
|
|
|
2,372,772 |
|
|
|
|
2019 |
|
|
556,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
758,881 |
|
|
|
1,475,360 |
|
|
|
278,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
14,000 |
|
|
|
3,082,241 |
|
|
克雷格·C·霍普金森醫學博士 |
|
2021 |
|
|
670,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
1,612,178 |
|
|
|
1,988,600 |
|
|
|
442,200 |
|
|
|
— |
|
|
|
14,500 |
|
|
|
4,727,478 |
|
|
總裁常務副研究員,研究和 |
|
2020 |
|
|
650,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
1,298,079 |
|
|
|
1,643,556 |
|
|
|
351,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
14,500 |
|
|
|
3,957,135 |
|
|
開發和首席醫療官 |
|
2019 |
|
|
621,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
895,675 |
|
|
|
1,737,537 |
|
|
|
388,125 |
|
|
|
— |
|
|
|
14,000 |
|
|
|
3,656,337 |
|
|
布萊爾·C·傑克遜 |
|
2021 |
|
|
540,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
1,272,775 |
|
|
|
1,569,949 |
|
|
|
372,600 |
|
|
|
— |
|
|
|
14,500 |
|
|
|
3,769,824 |
|
|
常務副首席運營官總裁 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
David·加芬 |
|
2021 |
|
|
586,250 |
|
|
|
— |
|
|
|
975,790 |
|
|
|
1,203,632 |
|
|
|
337,094 |
|
|
|
— |
|
|
|
14,500 |
|
|
|
3,117,266 |
|
|
首席法務官高級副總裁, |
|
2020 |
|
|
569,250 |
|
|
|
— |
|
|
|
904,709 |
|
|
|
1,145,513 |
|
|
|
256,163 |
|
|
|
— |
|
|
|
14,500 |
|
|
|
2,890,136 |
|
|
首席合規官兼祕書 |
|
2019 |
|
|
550,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
895,675 |
|
|
|
1,737,537 |
|
|
|
343,750 |
|
|
|
— |
|
|
|
14,000 |
|
|
|
3,540,962 |
|
|
關於薪酬彙總表的説明
(1) |
Frates先生於2021年1月終止了他在本公司的僱傭關係。 |
(2) |
(E)欄中的金額反映2021年、2020年和2019年期間授予的股票獎勵的公允價值合計,如圖所示,按照ASC 718計算。年報所載截至2021年12月31日止年度綜合財務報表的附註14“基於股份的薪酬”包括於該等年度內授予的股票獎勵的加權平均授出日期公允價值。 |
Alkermes PLC 2022代理聲明121
目錄表
在2021年授予被任命的執行幹事的股票獎勵中包括PRSU(“2021年PRSU”),要獲得這些獎勵,必須在三年業績期間內達到某些財務、商業和流水線業績條件,並在業績期間結束時遵守相對的TSR修改量。有關2021年PRSU的更多詳細信息,請參閲本委託書第113頁開始的標題為“長期激勵性薪酬--年度股權補助”的章節。這些業績歸屬限制性股票單位獎勵的授予日期公允價值是根據ASC 718根據授予該等獎勵所依據的每個業績條件的當時可能結果確定的,並且由於獎勵的市場狀況部分,是使用蒙特卡洛模擬計算的。就本授出日的公允價值而言,本公司認為於授出日商業目標及財務目標(包括達致本公司於2020年12月公佈的2023財年盈利目標(非公認會計準則淨利潤率及EBITDA利潤率))有可能實現,該等商業目標及財務目標分別佔2021年PRSU總目標價值的20%及40%。截至2021年12月31日,不再確定有可能實現財務目標。假設於授權日取得最佳表現,則按照ASC 718計算的2021年PRSU的公允價值分別為5,169,491美元、638,941美元、1,103,621美元、871,281美元和667,980美元,分別為:波普斯先生和布朗先生、霍普金森博士和傑克遜先生和加芬先生。
2020年授予被任命的執行幹事的股票獎勵包括2020個PRSU,為了授予這些獎勵,這些獎勵要求在三年業績期間內達到某些商業和管道業績條件,並在業績期間結束時遵守相對的TSR修改量。有關2020年PRSU的更多詳細信息,請參閲我們2021年委託書第91頁開始的題為“長期股權激勵”的章節。這些業績歸屬限制性股票單位獎勵的授予日期公允價值是根據ASC 718根據該等獎勵所依據的業績條件當時可能的結果確定的,並且由於獎勵的市場狀況部分,是使用蒙特卡洛模擬來計算的。假設在授予之日將實現最高水平的業績,按照ASC 718計算的2020年減貧戰略單位的公允價值分別為9,568,973美元、1,075,173美元、1,774,032美元和1,236,445美元,分別為波普斯先生和弗雷茨先生、霍普金森博士和加芬先生。
(3) |
(F)欄中的金額反映了根據ASC 718計算的2021年、2020年和2019年期間授予的期權獎勵的公允價值總額。在計算本公司於此等期間授出的期權獎勵的公平價值時所使用的假設,載於本公司截至2021年12月31日止年度的綜合財務報表的附註2“主要會計政策摘要”內,並載於本公司年報的“股份薪酬”標題下。有關2021年授予我們被任命的高管的股權的更多細節,請參閲本委託書第113頁開始的題為“長期激勵性薪酬-年度股權授予”一節的討論。2019年授予波普斯先生的期權獎勵包括:(I)382,200份時間和業績歸屬股票期權,要授予,需要公司股價連續30個交易日從授予日起上漲超過50%,一旦滿足業績條件,仍需在授予日一週年起的四年內按時間等額分期付款。根據ASC 718使用蒙特卡洛模擬模型計算的授予日公允價值為6,414,272美元,以及(Ii)121,000份時間歸屬股票期權,在授予日一週年開始的四年內以相等的年度分期付款方式授予,其中授予日公允價值根據ASC 718使用Black-Scholes模型計算為1,970,403美元。 |
(4) |
(G)欄中的金額反映根據Alkermes plc關聯公司2021年報告主任績效薪酬計劃(“2021年業績薪酬計劃”)、Alkermes plc關聯公司2020年報告主任績效薪酬計劃和Alkermes plc關聯公司2019財年報告主任績效薪酬計劃分別向我們指定的高管支付的2021、2020和2019年服務的績效現金獎勵。2021年為服務而向我們指定的高管支付的績效現金獎勵金額與他們2021年的目標績效現金獎勵相比,波普斯先生達到了目標的105%,霍普金森博士達到了目標的110%,布朗、加芬和傑克遜先生達到了目標的115%。Frates先生於2021年1月終止受僱於本公司,因此沒有資格獲得2020年或2021年的績效現金獎勵。 |
(5) |
第(I)欄中的金額反映了公司對我們的401(K)計劃的指定高管所作貢獻的匹配情況。Frates先生的第一欄還包括2021年付給Frates先生的未使用的假期192,009美元。 |
Alkermes PLC 2022代理聲明122
目錄表
2021年基於計劃的獎勵表
下表列出了2021年向我們指定的執行幹事發放的所有基於計劃的獎勵的信息。Frates先生於2021年1月終止了他在公司的僱傭關係,因此,2021年績效工資計劃沒有為他設定目標,他在2021年也沒有獲得任何股權獎勵:
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估計的未來支出 非股權激勵計劃獎 |
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估計的未來支出 股權激勵計劃獎 |
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所有其他股票獎勵:股票數量 |
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所有其他期權獎勵:標的證券數量 |
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期權的行權價或基價 |
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授予日期股票和期權的公允價值 |
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名字 |
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格蘭特 日期 |
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閥值 ($) |
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目標 ($) |
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極大值 ($) |
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閥值 (#) |
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目標 (#) |
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極大值 (#) |
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或單位 (#) |
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選項 (#) |
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獎項 ($/Sh) |
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獎項 ($) |
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(a) |
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(b) |
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(c) |
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(d)(1) |
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(e)(1) |
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(f) |
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(g)(2) |
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(h)(2) |
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(i)(3) |
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(j)(4) |
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(k) |
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(l)(5) |
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理查德·F·波普斯 |
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2/22/2021 |
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— |
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— |
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— |
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— |
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— |
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— |
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— |
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342,187 |
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19.73 |
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3,463,250 |
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2/22/2021 |
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— |
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— |
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— |
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|
— |
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225,545 |
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|
422,897 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
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|
3,101,695 |
|
|
|
不適用 |
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— |
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1,105,923 |
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|
2,211,846 |
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|
— |
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— |
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|
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— |
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— |
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— |
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— |
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— |
|
伊恩·M·布朗 |
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2/22/2021 |
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— |
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— |
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|
— |
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|
— |
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|
|
— |
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|
|
— |
|
|
|
27,877 |
|
|
|
— |
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|
|
— |
|
|
|
550,013 |
|
|
|
2/22/2021 |
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— |
|
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— |
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— |
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— |
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— |
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— |
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|
— |
|
|
|
113,754 |
|
|
|
19.73 |
|
|
|
1,151,296 |
|
|
|
2/22/2021 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
27,877 |
|
|
|
52,269 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
383,360 |
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|
|
不適用 |
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— |
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|
250,000 |
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500,000 |
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— |
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— |
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— |
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— |
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— |
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— |
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|
— |
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克雷格·C·霍普金森醫學博士 |
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2/22/2021 |
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— |
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— |
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— |
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— |
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— |
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|
— |
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48,151 |
|
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— |
|
|
|
— |
|
|
|
950,019 |
|
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|
2/22/2021 |
|
|
— |
|
|
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— |
|
|
|
— |
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— |
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— |
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|
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— |
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|
|
— |
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196,484 |
|
|
|
19.73 |
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|
1,988,600 |
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|
2/22/2021 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
48,151 |
|
|
|
90,283 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
662,159 |
|
|
|
不適用 |
|
|
— |
|
|
|
402,000 |
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|
804,000 |
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— |
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— |
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— |
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— |
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|
— |
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— |
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|
— |
|
布萊爾·C·傑克遜 |
|
2/22/2021 |
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— |
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— |
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|
— |
|
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|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
38,014 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
750,016 |
|
|
|
2/22/2021 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
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— |
|
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|
— |
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|
— |
|
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|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
155,119 |
|
|
|
19.73 |
|
|
|
1,569,949 |
|
|
|
2/22/2021 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
38,014 |
|
|
|
71,276 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
522,759 |
|
|
|
不適用 |
|
|
— |
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|
|
324,000 |
|
|
|
648,000 |
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— |
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— |
|
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— |
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|
— |
|
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|
— |
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|
— |
|
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|
— |
|
David·加芬 |
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2/22/2021 |
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— |
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— |
|
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|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
29,144 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
575,011 |
|
|
|
2/22/2021 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
118,925 |
|
|
|
19.73 |
|
|
|
1,203,632 |
|
|
|
2/22/2021 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
29,144 |
|
|
|
54,645 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
400,779 |
|
|
|
不適用 |
|
|
— |
|
|
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293,125 |
|
|
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586,250 |
|
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— |
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|
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— |
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— |
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— |
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— |
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— |
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《2021年計劃獎勵表》備註
(1) |
表示在2021年1月1日至2021年12月31日的績效期間,根據2021年績效工資計劃,每位被任命的高管本可以賺取的目標和最高金額。波普斯先生的現金績效薪酬範圍為基本工資的0%至200%,目標現金績效薪酬為授予時生效的基本工資的100%。霍普金森博士和傑克遜先生的現金績效薪酬範圍為基本工資的0%至120%,目標現金績效薪酬為授予時生效的基本工資的60%。布朗和加芬的現金績效薪酬範圍為基本工資的0%至100%,目標現金績效薪酬為授予時生效的基本工資的50%。根據2021年績效薪酬計劃,我們任命的高管在非股權激勵計劃獎勵項下沒有其他適用的估計未來支出。有關更多信息,請參閲本委託書第104頁開始的標題為“短期激勵性薪酬-年度現金績效薪酬”一節中的討論,並參見摘要 |
Alkermes PLC 2022代理聲明123
目錄表
本委託書第121頁上的薪酬表格,用於支付我們指定的高管在2021年因業績而支付的實際現金績效薪酬金額。 |
(2) |
代表根據2018年計劃批准的2021個PRSU的目標和最高支付,為了進行授予,要求在三年業績期間內達到某些財務、商業和管道業績條件,並在同一業績期間結束時受相對TSR修改量的限制。有關更多詳細信息,請參閲本委託書第113頁開始的題為“長期激勵性薪酬--年度股權獎勵”的章節。未歸屬的限制性股票單位獎勵不支付股息等價物。 |
(3) |
代表根據2018年計劃授予的時間歸屬限制性股票單位獎勵,該計劃從授予日期一週年開始分四個等額的年度分期付款。未歸屬的限制性股票單位獎勵不支付股息等價物。 |
(4) |
代表根據2018年計劃授予的時間授予股票期權,該計劃從授予日期一週年開始分四次等額的年度分期付款。根據《守則》第422節,某些股票期權符合激勵性股票期權的要求。 |
(5) |
表示根據ASC 718計算的2021年期間授予被任命高管的股票期權和限制性股票單位獎勵的估計授予日期公允價值。在計算我們於2021年授予的期權獎勵的公允價值時使用的假設包含在我們截至2021年12月31日的年度綜合財務報表的腳註2“重大會計政策摘要”中,該附註包含在我們的年報中的“基於股份的薪酬”標題下。不能保證股票期權將被行使(在這種情況下,期權持有人將不會實現任何價值),也不能保證行使或結算限制性股票單位獎勵時實現的價值將等於授予日期的公允價值。 |
《薪酬彙總表》和《2021年計劃獎勵表》敍述性披露
僱傭協議。我們任命的每一位高管都與我們簽訂了一份書面僱傭協議,規定支付基本工資、有資格獲得現金激勵薪酬、參與激勵薪酬計劃和員工福利計劃以及潛在的遣散費福利。有關我們任命的高管的基本工資、年度現金業績和長期股權機會的更多信息,請參閲本委託書第94頁開始的題為“高管薪酬-薪酬討論和分析”的章節。有關根據僱傭協議為我們指定的高管提供的遣散費福利的更多信息,請參閲本委託書第130頁開始的標題為“終止或控制權變更時的潛在付款”的部分。
基本工資。有關我們任命的高管的2021年基本工資的信息,請參閲本委託書第104頁標題為“基本工資”的部分。
年度現金績效薪酬獎。根據我們的報告官員績效薪酬計劃,我們的被任命的高管有資格獲得年度現金績效薪酬,獎勵的基礎是公司相對於其公司目標的表現,以及除首席執行官以外的被任命的高管對實現我們的公司目標的貢獻以及該被任命的高管的個人表現。有關授予我們指定高管的2021年年度現金績效薪酬的更多信息,請參閲本委託書第104頁開始的題為“短期激勵性薪酬-年度現金績效薪酬”的部分。
股權獎。我們的2018年計劃規定向我們合格的指定高管、員工、非員工董事和顧問授予股票期權和股票獎勵。2021年,我們向我們指定的高管授予了計時授予股票期權和計時歸屬限制性股票單位獎勵,這些獎勵從授予日期一週年開始分四個等量的年度分期付款授予;我們還授予業績歸屬限制性股票單位獎勵,為了授予這些獎勵,需要實現某些財務、商業和流水線業績目標,這些目標符合我們在三年業績期間的長期業務戰略,並在業績期間結束時受到相對TSR修飾者的限制。有關我們2018年計劃的更多信息,請參閲本委託書第71頁開始的提案4和隨後的摘要,有關2021年授予我們指定的高管的股權獎勵的更多信息,請參閲基於計劃的2021年撥款
Alkermes PLC 2022代理聲明124
目錄表
以上獎勵表及相關腳註,以及本委託書第113頁開始的題為“長期激勵薪酬--年度股權授予”一節。
沒有選擇權或特區重新定價。我們的2018年計劃明確禁止在未經股東批准的情況下以任何方式重新定價期權和股票增值權,包括取消獎勵以換取現金或2018計劃下的其他獎勵,並且在截至2021年12月31日的年度內,我們沒有對我們指定的高管股權獎勵進行任何重新定價或其他修改。
其他補償性安排。有關適用於我們指定高管的其他薪酬安排和政策的説明,請參閲本委託書第117頁開始的題為“其他薪酬信息”的部分,包括我們的股份所有權和持股指導方針、我們的追回政策以及我們的退休和其他福利。
Alkermes PLC 2022代理聲明125
目錄表
2021年年底傑出股票獎
下表列出了截至2021年12月31日,我們每一位被任命的高管持有的未償還股權獎勵:
|
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期權大獎 |
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股票大獎 |
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名字 |
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數量 證券 潛在的 未鍛鍊身體 選項(#) 可操練 |
|
|
數量 證券 潛在的 未鍛鍊身體 選項(#) 不能行使 |
|
|
權益 激勵 計劃大獎: 數量 證券 潛在的 未鍛鍊身體 不勞而獲 選項(#) |
|
|
選擇權 鍛鍊 價格(美元) |
|
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選擇權 期滿 日期 |
|
|
數量 股票或 單位 囤積那個 還沒有 既得利益(#) |
|
|
|
市場價值 的股份或 單位 囤積那個 還沒有 既得利益(美元) |
|
|
權益 激勵 計劃大獎: 數量 不勞而獲 股份、單位 或其他 權利,即 還沒有 既得利益(#) |
|
|
|
權益 激勵 計劃大獎: 市場或 派息值 不勞而獲的 股份、單位 或其他 權利,即 還沒有 既得利益(美元) |
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(a) |
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(b)(1) |
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(c) |
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(d) |
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(e) |
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(f)(2) |
|
|
(g)(3) |
|
|
|
(h)(9) |
|
|
(i) |
|
|
|
(j)(9) |
|
|||||||||
理查德·F·波普斯 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
18,125 |
|
(4) |
|
|
421,588 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
64,800 |
|
(5) |
|
|
1,507,248 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
27,227 |
|
(8) |
|
|
633,300 |
|
|
|
108,908 |
|
(8) |
|
|
2,533,200 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
225,545 |
|
(10) |
|
|
5,246,177 |
|
|
|
|
450,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
16.55 |
|
|
5/21/2022 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
300,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
33.72 |
|
|
5/28/2023 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
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230,000 |
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47.16 |
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3/3/2024 |
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— |
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200,000 |
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— |
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71.23 |
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2/26/2025 |
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300,000 |
|
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— |
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32.27 |
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2/28/2026 |
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— |
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— |
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200,000 |
|
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— |
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54.57 |
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2/17/2027 |
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|
— |
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|
— |
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221,250 |
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|
|
73,750 |
|
|
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— |
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67.26 |
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2/16/2028 |
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— |
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— |
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|
— |
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— |
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60,500 |
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|
60,500 |
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382,200 |
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(11) |
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32.57 |
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2/21/2029 |
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— |
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— |
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— |
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— |
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89,616 |
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|
268,850 |
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— |
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20.43 |
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2/20/2030 |
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— |
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— |
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— |
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— |
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— |
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|
|
342,187 |
|
|
|
— |
|
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19.73 |
|
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2/22/2031 |
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— |
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— |
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伊恩·M·布朗 |
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— |
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— |
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— |
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— |
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2,375 |
|
(4) |
|
|
55,243 |
|
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|
— |
|
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— |
|
|
|
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— |
|
|
|
— |
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— |
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— |
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|
|
— |
|
|
|
9,600 |
|
(5) |
|
|
223,296 |
|
|
|
— |
|
|
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|
— |
|
|
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— |
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|
|
— |
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— |
|
|
|
— |
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|
|
— |
|
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|
13,767 |
|
(6) |
|
|
320,220 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
27,877 |
|
(7) |
|
|
648,419 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
2,294 |
|
(8) |
|
|
53,358 |
|
|
|
9,178 |
|
(8) |
|
|
213,480 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
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|
|
— |
|
|
|
27,877 |
|
(10) |
|
|
648,419 |
|
|
|
|
30,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
33.72 |
|
|
5/28/2023 |
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— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
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|
— |
|
|
|
|
|
25,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
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47.16 |
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3/3/2024 |
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— |
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|
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— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
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|
17,750 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
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|
|
71.23 |
|
|
2/26/2025 |
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— |
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|
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|
— |
|
|
|
— |
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|
— |
|
|
|
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|
36,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
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|
32.27 |
|
|
2/28/2026 |
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— |
|
|
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|
— |
|
|
|
— |
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|
|
|
— |
|
|
|
|
|
40,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
54.57 |
|
|
2/17/2027 |
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— |
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|
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|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
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|
|
|
28,500 |
|
|
|
9,500 |
|
|
|
— |
|
|
|
67.26 |
|
|
2/16/2028 |
|
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— |
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|
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|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
37,250 |
|
|
|
37,250 |
|
|
|
— |
|
|
|
32.57 |
|
|
2/21/2029 |
|
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— |
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|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
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|
|
19,188 |
|
|
|
57,565 |
|
|
|
— |
|
|
|
20.43 |
|
|
2/20/2030 |
|
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— |
|
|
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— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
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|
|
— |
|
|
|
113,754 |
|
|
|
— |
|
|
|
19.73 |
|
|
2/22/2031 |
|
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— |
|
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|
— |
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— |
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— |
|
Alkermes PLC 2022代理聲明126
目錄表
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期權大獎 |
|
|
股票大獎 |
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名字 |
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數量 證券 潛在的 未鍛鍊身體 選項(#) 可操練 |
|
|
數量 證券 潛在的 未鍛鍊身體 選項(#) 不能行使 |
|
|
權益 激勵 計劃大獎: 數量 證券 潛在的 未鍛鍊身體 不勞而獲 選項(#) |
|
|
選擇權 鍛鍊 價格(美元) |
|
|
選擇權 期滿 日期 |
|
|
數量 股票或 單位 囤積那個 還沒有 既得利益(#) |
|
|
|
市場價值 的股份或 單位 囤積那個 還沒有 既得利益(美元) |
|
|
權益 激勵 計劃大獎: 數量 不勞而獲 股份、單位 或其他 權利,即 還沒有 既得利益(#) |
|
|
|
權益 激勵 計劃大獎: 市場或 派息值 不勞而獲的 股份、單位 或其他 權利,即 還沒有 既得利益(美元) |
|
|||||||||
(a) |
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(b)(1) |
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(c) |
|
|
(d) |
|
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(e) |
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(f)(2) |
|
|
(g)(3) |
|
|
|
(h)(9) |
|
|
(i) |
|
|
|
(j)(9) |
|
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克雷格·C·霍普金森醫學博士 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
3,375 |
|
(4) |
|
|
78,503 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
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— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
13,750 |
|
(5) |
|
|
319,825 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
30,287 |
|
(6) |
|
|
704,476 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
48,151 |
|
(7) |
|
|
1,119,992 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
5,048 |
|
(8) |
|
|
117,416 |
|
|
|
20,191 |
|
(8) |
|
|
469,643 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
48,151 |
|
(10) |
|
|
1,119,992 |
|
|
|
|
80,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
59.57 |
|
|
6/7/2027 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
40,875 |
|
|
|
13,625 |
|
|
|
— |
|
|
|
67.26 |
|
|
2/16/2028 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
53,350 |
|
|
|
53,350 |
|
|
|
— |
|
|
|
32.57 |
|
|
2/21/2029 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
42,214 |
|
|
|
126,642 |
|
|
|
— |
|
|
|
20.43 |
|
|
2/20/2030 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
196,484 |
|
|
|
— |
|
|
|
19.73 |
|
|
2/22/2031 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
布萊爾·C·傑克遜 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
2,375 |
|
(4) |
|
|
55,243 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
9,600 |
|
(5) |
|
|
223,296 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
13,767 |
|
(6) |
|
|
320,220 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
38,014 |
|
(7) |
|
|
884,206 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
2,294 |
|
(8) |
|
|
53,358 |
|
|
|
9,178 |
|
(8) |
|
|
213,480 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
38,014 |
|
(10) |
|
|
884,206 |
|
|
|
|
49,999 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
16.55 |
|
|
5/21/2022 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
40,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
33.72 |
|
|
5/28/2023 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
30,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
47.16 |
|
|
3/3/2024 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
23,500 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
71.23 |
|
|
2/26/2025 |
|
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|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
45,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
32.27 |
|
|
2/28/2026 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
35,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
54.57 |
|
|
2/17/2027 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
28,500 |
|
|
|
9,500 |
|
|
|
— |
|
|
|
67.26 |
|
|
2/16/2028 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
37,250 |
|
|
|
37,250 |
|
|
|
— |
|
|
|
32.57 |
|
|
2/21/2029 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
19,188 |
|
|
|
57,565 |
|
|
|
— |
|
|
|
20.43 |
|
|
2/20/2030 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
155,119 |
|
|
|
— |
|
|
|
19.73 |
|
|
2/22/2031 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
David·加芬 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
3,375 |
|
(4) |
|
|
78,503 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
13,750 |
|
(5) |
|
|
319,825 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
21,109 |
|
(6) |
|
|
490,995 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
29,144 |
|
(7) |
|
|
677,889 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
3,518 |
|
(8) |
|
|
81,829 |
|
|
|
14,072 |
|
(8) |
|
|
327,315 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
29,144 |
|
(10) |
|
|
677,889 |
|
|
|
|
30,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
33.72 |
|
|
5/28/2023 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
25,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
47.16 |
|
|
3/3/2024 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
17,750 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
71.23 |
|
|
2/26/2025 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
36,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
32.27 |
|
|
2/28/2026 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
40,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
54.57 |
|
|
2/17/2027 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
40,875 |
|
|
|
13,625 |
|
|
|
— |
|
|
|
67.26 |
|
|
2/16/2028 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
53,350 |
|
|
|
53,350 |
|
|
|
— |
|
|
|
32.57 |
|
|
2/21/2029 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
29,422 |
|
|
|
88,266 |
|
|
|
— |
|
|
|
20.43 |
|
|
2/20/2030 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
118,925 |
|
|
|
— |
|
|
|
19.73 |
|
|
2/22/2031 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
Alkermes PLC 2022代理聲明127
目錄表
優秀股票獎勵表附註
(1) |
所有股票期權的授予日期都比期權到期日早十年(第(F)欄)。除(D)欄中的數額外,所有股票期權從授予日一週年起分成四個等額的年度分期付款。2018年或更早時候授予的股票期權是根據2011年計劃授予的。2019年或以後授予的股票期權是根據2018年計劃授予的。 |
(2) |
股票期權從授予之日起十年到期。 |
(3) |
時間授予限制性股票單位獎勵從授予日期的一週年開始,分四個等額的年度分期付款。限制性股票單位獎勵不支付股息等價物。如果個人與我們的僱傭關係或其他服務關係因任何原因被終止,除死亡、永久殘疾或銷售事件(根據授予獎勵的股票計劃中的定義)外,時間授予限制股票單位獎勵將在終止之日被沒收。 |
(4) |
根據2011年計劃於2018年2月16日授予的時間歸屬限制性股票單位獎勵。 |
(5) |
根據2018年計劃於2019年2月21日授予的時間歸屬限制性股票單位獎勵。 |
(6) |
根據2018年計劃於2020年2月20日授予的時間歸屬限制性股票單位獎。 |
(7) |
根據2018年計劃於2021年2月22日授予的時間歸屬限制性股票單位獎勵。 |
(8) |
根據2018年計劃於2020年2月20日授予的業績歸屬限制性股票單位獎勵,要授予該獎勵,必須在截至2022年12月31日的三年業績期間內達到某些商業和管道業績條件,並在業績期間結束時受相對TSR修改者的限制。有關更多詳細信息,請參閲我們2021年委託書第91頁開始的題為“長期股權激勵”的部分中的討論。截至2021年12月31日的金額反映,薪酬委員會於2021年9月認定,本公司已達到這些業績歸屬限制性股票單位獎勵所依據的三個正在進行的業績條件中的兩個,這一點在本委託書第116頁開始的題為“2020長期激勵計劃成就”的章節中有更詳細的闡述。因此,根據這些業績歸屬限制性股票單位獎勵的預先確定的歸屬時間表,根據該決定歸屬的受限股票單位獎勵相關目標股票總數的37.5%,因此不再列於此表中。(G)欄中顯示的金額佔管道性能條件實現的潛在目標股票總數的12.5%,這些股票計劃在授予日期的三週年時授予。第(I)欄所示金額為限制性股票單位獎勵所涉及的目標股票總數的剩餘50%,其商業業績條件將在業績期間結束時評估。限制性股票單位獎勵不支付股息等價物。如果個人與公司的僱傭或其他服務關係因任何原因終止,但死亡的情況除外, 永久傷殘或銷售事件(根據授予獎勵的股票計劃中的定義),業績授予限制性股票單位獎勵在終止之日被沒收。 |
(9) |
市值是基於我們的普通股在2021年12月31日的收盤價,據納斯達克報道,收盤價為23.26美元。 |
(10) |
根據2018年計劃於2021年2月22日授予的業績歸屬限制性股票單位獎勵,為了授予,需要在截至2023年12月31日的三年業績期間內達到某些財務、商業和流水線業績條件,並在業績期間結束時受相對TSR修改者的限制。有關更多細節,請參閲本委託書第113頁開始的題為“長期激勵性薪酬--年度股權獎勵”一節中的討論。截至2021年12月31日,這些業績歸屬限制性股票單位獎勵背後的業績標準都沒有達到。限制性股票單位獎勵不支付股息等價物。如果個人與公司的僱傭或其他服務關係因任何原因終止,除死亡、永久殘疾或銷售事件(根據授予獎勵的股票計劃中的定義)外,業績授予限制性股票單位獎勵將在終止之日被沒收。 |
Alkermes PLC 2022代理聲明128
目錄表
(11) |
根據2018年計劃授予的業績及時間歸屬股票期權,若要歸屬,要求公司股價連續30個交易日自授出日期起實現超過50%的漲幅,且一旦滿足該業績條件,仍須自授予日期一週年起按時間分四期等額歸屬。 |
Alkermes PLC 2022代理聲明129
目錄表
2021年期權行權和股票歸屬
下表列出了有關2021年期間每位被任命的高管的期權行使和限制性股票單位獎勵的信息:
|
|
期權大獎 |
|
|
股票大獎 |
|
||||||||||
名字 |
|
數量 股票 收購日期 練習(#) |
|
|
價值 在以下日期實現 練習(元) |
|
|
數量 股票 收購日期 歸屬(#) |
|
|
價值 在以下日期實現 歸屬($) |
|
||||
(a) |
|
(b) |
|
|
(c) |
|
|
(d) |
|
|
(e) |
|
||||
理查德·F·波普斯 |
|
|
400,000 |
|
|
|
1,536,145 |
|
|
|
140,957 |
|
|
|
3,667,292 |
|
伊恩·M·布朗 |
|
|
75,000 |
|
|
|
603,843 |
|
|
|
21,148 |
|
|
|
491,413 |
|
詹姆斯·M·弗雷迪斯 |
|
|
163,435 |
|
|
|
400,577 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
克雷格·C·霍普金森醫學博士 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
36,738 |
|
|
|
891,815 |
|
布萊爾·C·傑克遜 |
|
|
34,503 |
|
|
|
140,478 |
|
|
|
20,898 |
|
|
|
486,421 |
|
David·加芬 |
|
|
43,250 |
|
|
|
356,231 |
|
|
|
30,341 |
|
|
|
712,077 |
|
2021年養老金福利
我們沒有指定的高管參與我們發起的合格或非合格固定收益計劃,也沒有在其中有賬户餘額。
2021年非限定延期補償
我們沒有指定的高管參與我們維護的不合格的固定收益計劃或固定繳款計劃,也沒有在其中有賬户餘額。
終止或控制權變更時的潛在付款
如果在與我們簽訂的被任命高管的僱傭協議期間,我們無故終止對該被任命高管的聘用,或該被任命高管因“充分理由”(例如,其職責、權力、權力、職能、職責或報酬大幅減少,或其必須履行其工作的地理位置發生重大變化)而終止其聘用,並且該被任命高管隨後簽署了一份全面解除索賠聲明,我們將提供如下遣散費:在24個月的期間內,我們將支付的金額相當於(I)當前基本工資之和的兩倍,加上(Ii)前兩年收到的年度現金獎勵補償的平均值,並將規定在這24個月期間繼續參加我們的健康福利計劃;對於布朗先生、傑克遜先生、加芬先生和霍普金森博士,我們將在12個月內支付相當於(I)當前基本工資加上(Ii)前兩年收到的年度現金獎勵補償的平均值的金額,並將規定在這12個月期間繼續參加我們的健康福利計劃。Frates先生於2021年1月終止受僱於本公司,除就應計但未使用的假期支付款項外,並無收取任何與其終止僱用有關的遣散費或福利。
根據與我們指定的行政人員簽訂的僱傭協議,如果控制權發生變動,每名指定的行政人員將有權在控制權變更後繼續受僱於我們兩年。如果在這兩年期間,該被任命的執行幹事被無故終止聘用,或該被任命的執行幹事因“充分理由”而終止僱用,則應按比例向該被任命的執行幹事支付其在發生終止的當年的年度現金激勵薪酬(基於該高管前兩年的年度現金激勵薪酬的平均值)。此外,該主管還將獲得一筆總付款項,其數額相當於:波普斯先生的兩倍,布朗、傑克遜、加芬和霍普金森博士的1.5倍,等於他們當時的基本工資(或控制權變更時的基本工資,如果更高)的總和,加上相當於前兩年收到的年度現金激勵性薪酬平均值的金額。波普斯、布朗、傑克遜、加芬和霍普金森博士也將有權繼續參加我們的醫療福利計劃:波普斯先生,為期兩年
Alkermes PLC 2022代理聲明130
目錄表
對於布朗先生、傑克遜先生、加芬先生和霍普金森博士,任期為終止之日後的18個月。這些控制權的變動明確地取代或取代了在該執行幹事被無故解僱或該行政幹事有充分理由終止其僱用的情況下應支付的遣散費和福利,只要這種終止發生在構成控制權變動的第一次事件發生後的兩年內,並且這種第一次事件發生在被任命的執行幹事的受僱期間內。如果根據僱傭協議或其他方面向行政人員支付的任何款項或利益被視為“超額降落傘付款”,並根據《守則》繳納消費税,則波普斯和傑克遜先生還有權獲得相當於在控制權發生變化時對遣散費徵收消費税的“總和”。2009年,我們停止向新僱用的員工提供這樣的總工資。如果控制權發生變化,布朗、加芬和霍普金森博士無權獲得總價。
根據我們2018年計劃的條款,署長有權決定授予此類計劃下的任何獎勵的條件,在授予此類獎勵時,如果控制權發生變化(在2018年計劃中稱為銷售事件),則可以行使該獎勵。一旦控制權發生變化,除非管理人另有規定,否則所有當時未完成的股票期權將被授予並可行使,所有當時未完成的時間歸屬股票獎勵將被歸屬,所有當時未完成業績歸屬的限制性股票單位獎勵可由管理人酌情決定是否歸屬且不可沒收。
Alkermes PLC 2022代理聲明131
目錄表
潛在的離職後付款
下表彙總了在各種解僱事件下可能向我們指定的高管(不包括Frates先生)支付的款項。該表假設觸發事件發生在2021年12月31日,也就是2021年的最後一個工作日,計算時使用的是我們普通股在納斯達克報道的2021年12月31日的收盤價,即每股23.26美元。由於Frates先生自2021年1月起自願終止其在本公司的僱傭關係,截至2021年12月31日,他沒有資格獲得以下任何終止事件下的任何潛在付款或福利,除與應計但未使用的假期有關的款項外,他沒有收到任何與其解僱相關的遣散費或福利。
名稱和付款元素 |
|
非自願的 終端 無故 或自願性 終止日期為 充分的理由 不遵循以下變化 控制 |
|
|
非自願的 終端 無故 或自願性 終止日期為 充分的理由 在發生變化後 控制 |
|
||
理查德·F·波普斯 |
|
|
|
|
|
|
|
|
現金補償: |
|
|
|
|
|
|
|
|
遣散費 |
|
$ |
4,104,501 |
|
|
$ |
5,050,829 |
|
股權獎: |
|
|
|
|
|
|
|
|
股票期權和獎勵(1) |
|
|
— |
|
|
|
12,310,278 |
|
福利: |
|
|
|
|
|
|
|
|
健康和牙科保險 |
|
|
49,319 |
|
|
|
49,319 |
|
總計 |
|
$ |
4,153,820 |
|
|
$ |
17,410,426 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
伊恩·M·布朗 |
|
|
|
|
|
|
|
|
現金補償: |
|
|
|
|
|
|
|
|
遣散費 |
|
$ |
706,773 |
|
|
$ |
1,266,931 |
|
股權獎: |
|
|
|
|
|
|
|
|
股票期權和獎勵(1) |
|
|
— |
|
|
|
2,726,896 |
|
福利: |
|
|
|
|
|
|
|
|
健康和牙科保險 |
|
|
24,660 |
|
|
|
36,989 |
|
總計 |
|
$ |
731,433 |
|
|
$ |
4,030,816 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
克雷格·C·霍普金森醫學博士 |
|
|
|
|
|
|
|
|
現金補償: |
|
|
|
|
|
|
|
|
遣散費 |
|
$ |
1,039,563 |
|
|
$ |
1,928,906 |
|
股權獎: |
|
|
|
|
|
|
|
|
股票期權和獎勵(1) |
|
|
— |
|
|
|
4,981,832 |
|
福利: |
|
|
|
|
|
|
|
|
健康和牙科保險 |
|
|
24,660 |
|
|
|
36,989 |
|
總計 |
|
$ |
1,064,223 |
|
|
$ |
6,947,727 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
布萊爾·C·傑克遜 |
|
|
|
|
|
|
|
|
現金補償: |
|
|
|
|
|
|
|
|
遣散費 |
|
$ |
797,798 |
|
|
$ |
1,454,495 |
|
股權獎: |
|
|
|
|
|
|
|
|
股票期權和獎勵 (1) |
|
|
— |
|
|
|
3,344,488 |
|
福利: |
|
|
|
|
|
|
|
|
健康和牙科保險 |
|
|
24,660 |
|
|
|
36,989 |
|
總計 |
|
$ |
822,458 |
|
|
$ |
4,835,972 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
David·加芬 |
|
|
|
|
|
|
|
|
現金補償: |
|
|
|
|
|
|
|
|
遣散費 |
|
$ |
886,207 |
|
|
$ |
1,629,266 |
|
股權獎: |
|
|
|
|
|
|
|
|
股票期權和獎勵(1) |
|
|
— |
|
|
|
3,323,843 |
|
福利: |
|
|
|
|
|
|
|
|
健康和牙科保險 |
|
|
24,660 |
|
|
|
36,989 |
|
總計 |
|
$ |
910,867 |
|
|
$ |
4,990,098 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
離職後付款表附註
(1) |
表示加速了未歸屬股票期權和限制性股票單位獎勵的歸屬,對於時間歸屬和業績歸屬限制性股票單位獎勵的未歸屬部分(假設目標授予金額),使用每股價值23.26美元(我們股票在2021年12月31日的收盤價),對於行權價低於每股23.26美元的未歸屬股票期權,每股價值等於23.26美元與行使價之間的差額。 |
Alkermes PLC 2022代理聲明132
目錄表
薪酬比率
2021年,我們首席執行官的年總薪酬(包括僱主支付的醫療福利價值,如下所述)為8,871,248美元,員工中位數為201,944美元(還包括僱主支付的醫療福利價值),薪酬比率約為44:1。
在薪酬比率披露中,我們CEO的年度總薪酬與本委託書第121頁的薪酬彙總表中反映的年度總薪酬不同,因為我們包括了僱主支付的醫療福利的價值(我們CEO和合格家屬的估計為24,659美元),以便更具代表性地披露我們的員工薪酬。出於薪酬比率披露的目的,我們還將僱主支付的醫療福利的價值添加到補償員工的中位數薪酬中。我們的薪酬中位數僱員每年的總薪酬,並不代表支付給我們僱員的平均薪酬,而是指被確定為我們的中位數僱員的特定僱員的薪酬。
我們通過(I)彙總每個適用員工的2021年中位數(A)截至2021年10月1日的基本工資(或工資乘以年度工作計劃,對於小時工),(B)2021年的目標獎金和(C)2021年授予的任何股權獎勵的估計公允價值,以及(Ii)將我們員工的這一年度薪酬措施從最低到最高進行排名。
這一計算是針對2221名個人進行的,不包括我們的首席執行官,他們在2021年10月1日受僱於我們,無論是全職還是兼職。為了更準確地表示可比較的年度薪酬,我們按年化計算了僅在2021年部分時間內受僱的任何永久員工的薪酬,並根據2021年10月1日的年初至今平均匯率將以美元以外的貨幣支付的金額折算為美元。根據該規定的最低限度豁免,位於美國以外司法管轄區的員工均未被排除在計算之外。
該比率是以與S-K規則(“規則”)第402(U)項一致的方式計算的合理估計值。鑑於公司可能根據《規則》適用的許多不同的方法、假設、調整和估計,這些信息不應用作不同公司之間比較的基礎。
Alkermes PLC 2022代理聲明133
目錄表
某些關係和關聯人交易
與關聯人交易有關的政策和程序
根據董事會通過的書面章程,審計與風險委員會負責審查與相關人士的所有交易,包括根據美國證券交易委員會規則必須在本委託書中披露的交易。目前章程的副本可在我們網站www.alkerMes.com的投資者部分的企業治理頁面找到。
在每個日曆季度結束後,我們要求我們的董事和高管披露他們的“關聯方”名單;這種做法不符合書面政策或程序。關聯方的定義是,他們或其直系親屬是高管、董事或10%或更大股東的任何公開、私人、營利性或非營利性公司或組織。所有被報告的“關聯方”都被髮送到我們的財務部門,財務部門將他們與公司上一季度的交易進行核對。在每次審核及風險委員會為審核本公司季度財務業績而舉行的會議上,已申報關聯方與本公司之間的任何交易均須向審核及風險委員會報告,以供審核,如有需要,審核及風險委員會可自行決定批准。
此外,根據我們的《商業行為和道德守則》,我們的每一位董事、高級管理人員和員工都必須迅速披露他們認為可能會對其客觀和符合公司最佳利益的行為能力產生懷疑的任何事項,並在某些情況下獲得批准,如我們的《商業行為和道德準則》所述。根據本公司的組織章程細則及公司法,本公司的每名董事須向董事會申報他們在與本公司的任何合約、交易或安排或任何建議的合約、交易或安排中有任何直接或間接的利益。
自2021年1月1日以來,吾等並無參與任何交易,且涉及金額超過120,000美元,而任何關連人士曾擁有或將會擁有直接或間接重大利益的交易,吾等目前亦無參與任何此類交易。
Alkermes PLC 2022代理聲明134
目錄表
股權薪酬計劃信息
下表提供了截至2021年12月31日的以下信息:
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根據我們採用的股權補償計劃,因行使已發行股票期權和歸屬未發行限制性股票單位獎勵而需要發行的普通股數量; |
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我們採用的股權補償計劃下未行使的股票期權的加權平均行權價;以及 |
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根據我們的2018年計劃,未來可供發行的普通股數量。 |
計劃類別 |
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數量 證券 待發 vt.在.的基礎上 演練 傑出的 選項, 認股權證 和權利(1) |
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加權 平均值 鍛鍊 價格 傑出的 選項, 認股權證 和權利(2) |
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數量 證券 剩餘 可用 面向未來 發行 |
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證券持有人批准的股權補償計劃 |
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16,747,819 |
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$ |
34.02 |
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13,800,151 |
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未經證券持有人批准的股權補償計劃 |
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(1) |
這不包括作為時間歸屬限制性股票單位獎勵發行的6,322,685股普通股和作為業績歸屬限制性股票單位獎勵發行的877,862股普通股,所有這些股票都可能被沒收,直到此類獎勵全部歸屬為止。 |
(2) |
代表我們的股權補償計劃下未償還股票期權的加權平均行權價。這不包括我們股權補償計劃下的未償還限制性股票單位獎勵,因為此類獎勵沒有行使價。 |
Alkermes PLC 2022代理聲明135
目錄表
其他信息
其他業務
除本委託書所載事項外,董事會不打算於股東周年大會上提出任何其他事項。如於股東周年大會上提出任何其他事項,而根據適用的委託書規定,該事項不需包括在本委託書內,或董事會在本邀請書提出前的合理時間內並不知悉,而愛爾蘭法律準許該事項,則在隨附的委託書中指定為委託書持有人的人士將有權酌情就該事項投票表決該事項。
獨立審計師與會計師事務所
我們的獨立審計師和會計師事務所普華永道審計了公司2021年的綜合財務報表。預計普華永道的一名或多名代表將出席年會。如果這些代表願意,他們將有機會發言,並將有機會回答適當的問題。
公司2023年股東周年大會的股東提案
我們的股東可以根據《交易所法案》第14a-8條的規定,在股東大會上就適合股東採取行動的事項提交建議。對於要包括在我們與2023年年度股東大會有關的委託書材料中的此類規則14a-8建議,必須滿足規則14a-8的所有適用要求,並且根據規則14a-8,我們必須在2023年2月6日之前收到此類建議。然而,如果我們2023年年度股東大會的日期被更改為距離年度大會一週年超過30天,那麼截止日期將是我們開始印刷和郵寄2023年年度股東大會代理材料之前的合理時間。該等股東建議必須遞交至本公司註冊辦事處,地址為Alkermes plc,Connoight House,1 Burlington Road,Dublin 4,愛爾蘭,郵編:D04 C5Y6,注意:公司祕書。除了美國證券交易委員會確立的形式和實質要求外,根據愛爾蘭法律和我們的公司章程,股東提案必須是股東訴訟的適當主題,才能納入我們的代表材料。
董事被提名者股東推薦程序
提名和公司治理委員會將考慮股東推薦的董事候選人。股東如果希望推薦個人供提名和公司治理委員會考慮,只能通過向我們的公司祕書提交書面推薦,地址是愛爾蘭都柏林4號伯靈頓路1號康諾大廈Alkermes plc,郵編:D04 C5Y6,收件人:公司祕書,附上董事候選人的姓名、簡歷和資歷,以及一份表明董事候選人當選後願意任職的文件。
董事被提名人的股東提名程序
上述程序適用於董事擬由本公司提名的候選人的股東推薦。股東如欲自行提名一名或以上人士於股東周年大會上當選為董事會成員,必須遵守本公司組織章程細則有關股東提名的最後期限及其他要求,包括適用的通告、資料及同意條款。根據公司章程,公司祕書必須在2022年12月8日至2023年2月6日期間收到本公司股東提名的2023年年度股東大會董事會成員提名;然而,倘若本公司2023年股東周年大會日期較本公司股東周年大會一週年日期更改超過30天,則通知必須不早於本公司2023年股東周年大會前180天,或不遲於本公司2023年股東周年大會日期首次公佈日期後第10天(如較晚),並不遲於本公司2023年股東周年大會日期前120天。
Alkermes PLC 2022代理聲明136
目錄表
除了上文所述的公司章程中適用的通知要求外,為了遵守美國證券交易委員會的通用委託書規則(一旦生效),希望提名一名或多名人士參加2023年股東周年大會董事會選舉的股東必須向本公司提供通知,其中列出了交易法第14a-19條所要求的所有信息,該通知必須在2023年5月8日之前由本公司祕書收到。
費用和徵集
徵集委託書的費用,包括為股東周年大會準備、印製及郵寄本委託書及其他委託書材料的相關費用,將由本公司承擔。本公司亦將報銷銀行、經紀及其他被提名人因向實益擁有人轉送股東周年大會的委託書及取得實益擁有人的投票指示而產生的合理自付費用。除以郵寄方式徵集委託書外,本公司董事及若干高級職員及正式僱員亦可代表本公司徵集委託書,不論是親自、郵寄、電話或電郵或其他電子方式,均不會因任何此類徵集工作而獲得任何額外補償。公司也可以通過電子郵件向股東徵集委託書,這些股東是我們的員工或以前要求以電子方式接收委託書材料的股東。
該公司已聘請Innisfree併購公司協助徵集代理人,估計費用高達800,000美元,外加合理費用的報銷。InnisFree預計,大約有50名員工將協助此次徵集。該公司還同意就與其保留有關的或因保留InnisFree而產生的某些責任向InnisFree進行賠償。InnisFree可以通過郵件、電話、傳真和電子郵件徵集代理人。公司的總開支,包括InnisFree併購公司、公司外部法律顧問和其他外部顧問與公司徵集委託書有關的費用,以及超過沒有委託書競爭的年度股東大會的正常支出,不包括我們員工和管理人員的工資和工資,目前預計約為600萬美元,其中截至本委託書發表之日已產生約350萬美元。
向共用一個地址的股東交付文件(“家庭”)
美國證券交易委員會規則允許公司和中間人(如經紀人)通過向兩個或更多共享同一地址的股東遞送一套此類通知或代理材料(視情況而定),滿足關於共享相同地址的兩個或多個股東在互聯網上可獲得代理材料和其他代理材料的交付要求。這種做法也被稱為“持家”。為了減少家庭收到的重複信息量,並幫助降低年會的成本和環境影響,我們可能會將一份代表材料郵寄給共享地址的多個股東,除非我們收到共享該地址的一個或多個股東的相反指示。我們將立即向寫信或致電公司祕書的任何股東提供一份單獨的委託書材料副本,地址為:
Alkermes plc,注意:公司祕書
巴靈頓道1號康樂大廈
都柏林4,愛爾蘭,D04 C5Y6
+353 1 772‑8000
如果您或您的家庭正在收到我們的代理材料的多份副本,而您希望在未來只要求遞送一份副本,您可以如上所述與我們聯繫。
愛爾蘭法定財務報表的列報
本公司截至2021年12月31日年度的愛爾蘭法定財務報表,包括董事及獨立審計師和會計師事務所的報告,將按照公司法的要求以董事會批准的格式提交給年會。愛爾蘭法律沒有要求此類聲明必須得到股東的批准,年度會議也不會尋求這樣的批准。我們的愛爾蘭法定財務報表,包括相關報告,可在我們網站www.alkerMes.com投資者部分的年度報告頁面上查閲。股東也可以寫信給我們的公司祕書,要求免費提供此類聲明和報告的印刷件,地址為愛爾蘭都柏林4號伯靈頓路1號康諾大廈Alkermes plc,郵編:D04 C5Y6,收件人:公司祕書。
Alkermes PLC 2022代理聲明137
目錄表
美國證券交易委員會報告
我們於2022年2月16日提交給美國證券交易委員會的年度報告副本可通過我們網站的投資者部分免費向股東索取,網址為www.alkerMes.com,或致函愛爾蘭都柏林4號伯靈頓路1號康諾大廈Alkermes plc,郵編:D04 C5Y6,收件人:公司祕書。
註冊辦事處及主要執行辦事處
Alkermes plc的註冊辦事處和主要執行辦事處位於愛爾蘭都柏林4號伯靈頓路1號康諾大廈,郵編:D04 C5Y6。這些辦事處的電話號碼是+3531772-8000。
有關前瞻性陳述的注意事項
本委託書包含《證券法》第27A節和《交易法》第21E節所指的前瞻性陳述。前瞻性陳述根據某些假設提供對未來事件的當前預期,包括與任何歷史或當前事實沒有直接關係的任何陳述。在某些情況下,可以通過使用前瞻性術語來識別這些陳述,例如“可能”、“將”、“可能”、“應該”、“將”、“預期”、“預期”、“繼續”、“相信”、“計劃”、“估計”、“打算”或其他類似詞語。實際結果可能與我們的前瞻性聲明中明示或暗示的結果存在實質性差異,因為這些前瞻性聲明會受到各種風險和不確定性的影響,包括但不限於在我們的年報風險因素部分以及我們提交給美國證券交易委員會的後續報告中描述的那些風險和不確定性。告誡股東不要過度依賴本委託書中包含的任何前瞻性陳述,這些前瞻性陳述僅在本委託書發表之日或前瞻性陳述中指出的日期發表。除法律另有規定外,我們對更新或修訂本委託書中包含的任何前瞻性陳述不承擔任何意圖或責任。
以引用方式成立為法團
在本委託書通過引用方式併入我們根據證券法或交易法提交的任何其他文件的範圍內,本委託書中題為“薪酬委員會報告”和“審計與風險委員會報告”的部分將不被視為已被納入,除非我們在此類文件中特別納入該等部分。此類章節也不應被視為向美國證券交易委員會提交的“徵集材料”或“存檔”。網站引用和指向其他材料的鏈接只是為了方便起見,我們網站上包含或連接到我們網站的內容和信息不會以引用的方式併入本委託書,也不應被視為本委託書或我們提交給美國證券交易委員會的任何其他文件的一部分。
Alkermes PLC 2022代理聲明138
目錄表
附錄A
Alkermes PLC
修訂後的2018年股票期權和激勵計劃
第一節。 |
計劃的一般目的.定義 |
該計劃的名稱是Alkermes plc 2018年股票期權和激勵計劃(以下簡稱計劃)。本計劃旨在鼓勵及協助愛爾蘭上市有限公司Alkermes plc(“本公司”)及其附屬公司的高級職員、僱員、非僱員董事及顧問,本公司及其附屬公司的判斷、主動性及努力在很大程度上有賴於其業務的成功進行,以取得本公司的所有權權益。預計向這些人士提供公司福利的直接權益將確保他們的利益與公司及其股東的利益更緊密地一致,從而刺激他們代表公司及其子公司的努力,並增強他們繼續留在公司及其子公司的願望。
下列術語的定義如下:
“2008年計劃”是指Alkermes公司修訂並重新制定的經修訂的2008年股票期權和激勵計劃。
“2011年計劃”是指修訂後的阿爾克梅斯公司2011年股票期權和激勵計劃。
“2011年度計劃可供配售股份”指截至2020年股東周年大會時,根據2011年度計劃仍可供配發的股份(截至2020年股東周年大會,該等股份已不再可供2011年計劃配發,並可根據本計劃下的獎勵供發行)。
“2020年年度大會”是指本公司2020年年度股東大會。
“法案”係指修訂後的1933年證券法及其下的規則和條例。
“管理人”是指董事會的薪酬委員會或履行薪酬委員會職能的類似委員會,由不少於兩名獨立的非僱員董事組成。
“獎勵”或“獎勵”應包括激勵性股票期權、非限制性股票期權、股票增值權、限制性股票獎勵、限制性股票單位獎勵、基於現金的獎勵和績效股票獎勵。
“獎勵證書”是指書面或電子證書,列出適用於根據本計劃授予的獎勵的條款和規定。每張獲獎證書均受本計劃的條款和條件約束。
“董事會”是指公司的董事會。
“以現金為基礎的獎勵”是指收件人有權獲得現金付款的獎勵。
“法規”係指修訂後的1986年國內税法和任何後續法規,以及相關的規則、規章和解釋。
“公司法”係指愛爾蘭2014年公司法,所有法規應作為一個整體解讀,或與愛爾蘭2014年公司法及其目前生效的所有法定修改或重新頒佈一起解釋或解讀為一個整體。
Alkermes PLC 2022代理聲明附錄A-1
目錄表
就承授人而言,“傷殘”指承授人因任何醫學上可確定的身體或精神損害而不能從事任何有報酬的活動,而該損害可預期導致死亡或已持續或預期持續不少於12個月,如守則第22(E)(3)及409a(A)(2)(C)(I)條所規定,並將由本公司根據本公司認為在有關情況下所需的醫學證據而釐定。為清楚起見,任何獲獎證書中提及的“殘障”或“永久殘障”應指本文中定義的“殘障”。
“生效日期”是指第18條規定的日期。
“交易法”係指經修訂的1934年證券交易法及其下的規則和條例。
除守則任何適用條文或根據守則頒佈之任何規定另有要求外,就本計劃而言,於任何給定日期之股份之“公平市價”係指管理人真誠釐定之股份之公平市價;然而,如果股份於納斯達克全球精選市場(“納斯達克”)或其他國家證券交易所被接納報價,則釐定應參考納斯達克或該其他交易所在該日期所報告的收市價。如果在該日期休市,則應參照該市場開市日期之前的最後日期作出決定。
“激勵性股票期權”是指被指定並符合守則第422節所界定的“激勵性股票期權”的任何股票期權。
“非僱員董事”指既不是本公司僱員也不是任何子公司僱員的董事會成員。
“非合格股票期權”是指不屬於激勵股票期權的任何股票期權。
“期權”或“股票期權”是指根據第5節授予的購買股票的任何期權。
“業績獎勵”是指根據第10條授予的任何限制性股票獎勵、限制性股票單位獎勵、業績股票獎勵或現金獎勵。
“績效標準”是指管理員為建立績效週期中個人的一個或多個績效目標而選擇的標準。用於確定業績目標的業績標準(適用於署長指定的組織級別,包括但不限於公司或一個單位、部門、集團或子公司)如下:息税折舊及攤銷前利潤、淨收益(虧損)(利息、税項、折舊及/或攤銷前或攤銷後)、股票市價變動、經濟增值、臨牀試驗的啟動或完成、臨牀試驗的結果、藥物開發或商業化里程碑、合作里程碑、包括生產能力和能力在內的運營措施、關鍵管理人員的聘用和保留、支出管理、籌資交易、銷售或收入、收購或戰略交易、營業收入(虧損)、現金流(包括但不限於營業現金流和自由現金流)、資本、資產、股權或投資的回報、股東回報、毛利或淨利潤水平、營業利潤率、每股收益(虧損)、銷售額或市場份額,以及署長選定的任何其他業績衡量標準,其中任何一項都可以絕對值衡量,或與任何增量增長相比較,或與同行組的結果相比較。
“業績週期”是指一個或多個時間段,其持續時間可以是不同的和重疊的,由管理人選擇,在此期間,將衡量一個或多個業績標準的實現情況,以確定受贈人有權獲得和支付限制性股票獎勵、限制性股票獎勵、績效股票獎勵或現金獎勵。每一期限不得少於12個月。
“績效目標”是指署長根據績效標準以書面形式為績效週期確定的具體目標。
Alkermes PLC 2022代理聲明附錄A-2
目錄表
“業績股份獎”是指獲獎者在達到指定業績目標時有權獲得股份的獎勵。
“以前計劃返還股份”是指根據2011年計劃或2008年計劃授予的任何未完成獎勵相關的任何股份,在這兩種情況下,在2020年年會及之後被沒收、註銷、回購或以其他方式終止(行使除外)的任何股份(當它們成為先前計劃返還股份時,應可根據本計劃下的獎勵發行,儘管2011計劃或2008計劃中的條款有任何相反規定)。
“限制性股票獎勵”是指一種獎勵,該獎勵使接受者有權按照管理人在授予時確定的限制和條件,以管理人確定的收購價(可以是零)獲得股票。
“限制性股票單位獎”是指對受讓人授予的虛擬股票單位獎。
出售事項“指(I)以綜合方式將本公司全部或實質所有資產出售予一名無關人士或實體,(Ii)合併、重組或合併,其中已發行股份轉換為繼承實體的證券或以其交換,而緊接該交易前持有本公司尚未行使投票權的持有人在緊接該交易完成時並不擁有繼承實體的大部分尚未行使投票權,或(Iii)將所有股份出售予一名無關人士或實體。
“出售價格”指管理人根據出售事項而釐定的每股應付代價或股東應收取的代價的價值。
“第409a條”係指《守則》第409a條及其頒佈的條例和其他指導意見。
“股份”或“股份”是指公司的普通股,每股面值0.01美元,可根據第3節進行調整。
“股票增值權”是指依照第五條授予的接受股票增值權的權利。
“子公司”是指本公司直接或間接擁有至少50%權益的任何公司或其他實體。
“10%擁有人”指擁有或被視為擁有(根據守則第424(D)節的歸屬規則)本公司或本公司任何附屬公司所有類別股份合共投票權超過10%的僱員,符合守則第424節的定義。
第二節。 |
計劃的管理;選擇受贈人和確定獎勵的管理權 |
(A)計劃的管理。該計劃應由管理人管理。
(B)遺產管理人的權力。行政長官有權授予與本計劃條款一致的獎勵,包括以下權力和授權:
(I)挑選可不時獲頒獎項的人士;
(Ii)決定授予任何一名或多名承授人的激勵性股票期權、非限制性股票期權、股票增值權、限制性股票獎勵、限制性股票單位獎勵、現金基礎獎勵和績效股票獎勵的時間或時間,以及授予的程度(如有);
(Iii)決定任何獎勵所涵蓋的股份數目;
Alkermes PLC 2022代理聲明附錄A-3
目錄表
(4)不時確定和修改任何獎項的條款和條件,包括與本計劃的條款不相牴觸的限制,這些條款和條件在不同的獲獎者和受贈者之間可能有所不同,並批准證明獲獎的書面(或電子)文書的形式;
(V)在符合第5(A)(Iii)、6(D)及7(A)條的規定下,在任何時間加速任何裁決的全部或任何部分的可行權或歸屬;
(6)在符合第5(A)(Ii)節的規定下,隨時延長可行使股票期權或股票增值權的期限;及
(Vii)在任何時候通過、修改和廢除其認為適當的管理計劃及其自身行為和程序的規則、指導方針和做法;解釋計劃和任何裁決的條款和規定(包括相關的書面和電子文書);作出其認為適合管理計劃的一切決定;決定與計劃相關的所有爭議;以及以其他方式監督計劃的管理。
管理人的所有決定和解釋對所有人都具有約束力,包括公司、子公司和計劃承授人。
(C)授予獎狀的權力。在適用法律的規限下,管理人可酌情將管理人關於向不受交易所法案第16條報告及其他規定約束的僱員授予獎勵的全部或部分權力及責任授予由一名或多名董事會成員組成的小組委員會。行政長官的任何這種授權應包括對授權期間可授予的獎勵金額的限制,並應包含關於確定行使價格的指導方針,如股票期權和股票增值權,以及獎勵的授予標準。行政長官可隨時撤銷或修改授權的條款,但此種行動不應使行政長官的一名或多名代理人先前的任何符合本計劃條款的行動無效。
(D)獲獎證書。本計劃下的獎勵應由獎勵證書證明,該證書列出了每個獎勵的條款、條件和限制,其中可能包括但不限於獎勵的期限和在僱用或服務終止的情況下適用的規定。
(E)彌償。在公司法第235條的規限下,董事會或管理人,或其任何成員或任何授權人,均不對與本計劃有關的任何善意行為、遺漏、解釋、構造或決定負責,董事會成員和管理人(及其任何授權人)在任何情況下均有權就任何索賠、損失、損害或費用(包括但不限於,在法律及/或本公司章程細則或附例或任何不時生效的董事及高級職員責任保險及/或該等人士與本公司之間的任何賠償協議所允許的最大範圍內,因此而產生或產生的合理律師費)。
(F)外國獲獎者。儘管本計劃有任何相反的規定,但為了遵守公司及其子公司運營的其他國家的法律,或使員工或其他個人有資格獲得獎勵,行政長官有權自行決定:(I)決定哪些子公司應受計劃的覆蓋;(Ii)決定哪些美國以外的個人有資格參加計劃;(Iii)修改授予美國以外個人的任何獎勵的條款和條件,以遵守適用的外國法律;(Iv)建立子計劃並修改行使程序和其他條款和程序,只要署長確定這些行動是必要或可取的(此等子計劃和/或修改應作為附錄附在計劃上);然而,此等子計劃和/或修改不得增加本合同第3(A)節所載的股份限制;以及(V)在授標之前或之後,署長確定為獲得批准或遵守任何地方政府監管豁免或批准是必要或適宜的任何行動。儘管有上述規定,管理人不得根據本協議採取任何違反《交易所法》或任何其他適用的美國證券法、《守則》或任何其他適用的美國法規或法律的行為,也不得授予任何獎勵。
Alkermes PLC 2022代理聲明附錄A-4
目錄表
第三節。 |
根據該計劃可發行的股票;合併;替代 |
(A)可發行股份。根據該計劃預留及可供發行的最高股份數目應相等於:(I)35,900,000股;(Ii)1,199,965股,即二零一一年計劃可供發行的股份數目;及(Iii)先前計劃退還股份(該等股份不時可供使用)之和。就此限制而言,任何獎勵被沒收、取消、回購或以其他方式終止(行使除外)的股份應加回根據本計劃可供發行的股份數目。在行使期權或股票增值權或結算獎勵以支付行使價或預扣税款時投標或扣留的股份不得加回根據本計劃可供發行的股份數量。此外,在淨行使期權時,行使的股份總數應從根據本計劃可供發行的股份總數中扣除。在公開市場上以行使期權和股票增值權的收益購買的股票不得增加到根據本計劃可供發行的股票數量中。股票增值權以股份結算的,應當從本計劃可供發行的股份總數中扣除股票增值權的股份總數。在該等全面限制的規限下,根據任何一種或多種獎勵,股份可發行至該最高數目;但以獎勵股票期權形式發行的股份不得超過45,900,000股。根據該計劃發行的股票可以由國庫發行或以其他方式發行。
(B)裁決的效力。就根據第3(A)節釐定可供發行的股份數目而言,授予任何全額獎勵(即認購權或股票增值權以外的獎勵),應被視為按第3(A)節的規定,就每1股實際須予獎勵的有關股份給予1.8股獎勵,如加回第3(A)節所規定的沒收、註銷、回購或以其他方式終止時可供發行的股份數目,則應同樣處理。任何先行計劃以全值獎勵(即行使價格至少為授予日受該股票期權或股票增值權規限的股份公平市值的100%的股票認購權或股票增值權以外的獎勵)返還股份的計劃,應作為1.8股加入根據第3(A)節可供發行的股份數量。就根據第3(A)節確定可供發行的股份數目而言,授予購股權或股票增值權應被視為對實際受獎勵的每1股該等股份給予一股獎勵,如果按第3(A)節的規定被沒收、註銷、回購或以其他方式終止時,將被添加回可供發行的股份數量,則應被同樣視為獎勵。任何有股票認購權或股票增值權的優先計劃,其行使價格至少為受股票認購權或股票增值權制約的股份在授予日的公平市值的100%,應作為一股增加到根據第3(A)節可供發行的股份數量中。
(C)股份變動。除第3(D)節另有規定外,如果由於公司股本的任何重組、資本重組、重新分類、股份分紅、股份拆分、反向股份拆分或其他類似變化,導致流通股增加或減少,或交換為不同數量或種類的公司股份或其他證券,或就該等股份或其他非現金資產分配額外股份、新股或不同股份或其他非現金資產,或者,如果由於任何合併或合併,或出售本公司全部或幾乎全部資產時,流通股將轉換為本公司或任何後續實體(或其母公司或子公司)的證券,或交換為本公司或任何後續實體(或其母公司或子公司)的證券,管理人應在以下方面進行適當或按比例調整:(I)根據本計劃為發行保留的最高股份數量,包括可能以激勵股票期權形式發行的最高股份數量;(Ii)受本計劃下任何未償還獎勵約束的股份或其他證券的數量和種類;(Iii)回購價格,如有,及(Iv)在不改變總行權價格(即, 行使價格乘以享有購股權或股票增值權的股份數目),以釐定哪些股票購股權及股票增值權仍可行使。管理人還應公平或按比例調整未償還獎勵的股份數量以及行使價格和未償還獎勵的條款,以考慮到在正常過程或任何其他特別公司活動之外支付的現金股息。署長的調整應是最終的、有約束力的和決定性的。根據本計劃,不得因任何此類調整而發行零碎股份,但管理人可酌情支付現金以代替零碎股份。
Alkermes PLC 2022代理聲明附錄A-5
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(D)合併和其他交易。除非管理人在相關獎勵文件中對特定獎勵另有規定,在銷售活動完成的情況下,在緊接銷售活動生效時間之前未被授予和可行使的所有期權和股票增值權,應在銷售活動生效時成為完全歸屬和可行使的,所有其他基於時間歸屬的獎勵,自銷售活動生效之日起,條件或限制應完全授予且不可沒收,而與銷售活動有關的與實現業績目標相關的條件和限制的所有其他獎勵可由管理人自行決定是否已授予且不可沒收。於出售事件生效時,本計劃及本協議項下授出的所有尚未授出獎勵將終止,除非協議各方全權酌情就出售事件作出安排,以承擔或延續繼承實體迄今授予的獎勵,或以繼承實體或其母公司的新獎勵取代該等獎勵,並在股份數目及種類及(如適用)每股行使價格方面作出適當調整,以供有關各方同意(在考慮本協議下的任何加速因素後)。在終止的情況下,公司應向持有期權或股票增值權的受讓人支付或規定現金支付,以換取其取消, 該金額等於(A)銷售價格乘以持有未行使購股權或股票增值權的股份數目(在計入本協議規定的任何加速因素後可按不高於銷售價格的價格行使)與(B)所有該等未行使購股權或股票增值權利的總行使價格之間的差額。
(E)替代獎。管理人可根據本計劃授予獎勵,以取代另一公司的僱員、董事或顧問就僱傭公司與公司或附屬公司合併或合併,或由公司或附屬公司收購僱傭公司的財產或股票而持有的股票及股票獎勵。署長可指示按署長認為在有關情況下適當的條款和條件給予替代獎勵。根據本計劃授予的任何替代獎勵不應計入第3(A)節規定的股份限制。
第四節。 |
資格 |
該計劃下的承授人將為本公司及其附屬公司的全職或兼職高級人員及其他僱員、非僱員董事及顧問,由行政長官全權酌情不時挑選。
第五節。 |
股票期權與股票增值權 |
根據本計劃授予的任何股票期權或股票增值權應採用管理人不時批准的形式。
根據本計劃授予的股票期權可以是激勵性股票期權或非限定股票期權。獎勵股票期權只能授予本公司或本準則第424(F)節所指的“附屬公司”的任何附屬公司的員工。如果任何期權不符合激勵股票期權的條件,則應被視為非合格股票期權。
(A)授予股票期權和股票增值權。行政長官可酌情授予公司或任何附屬公司的合資格僱員、非僱員董事及顧問股票期權及股票增值權。根據第5(A)條授予的股票期權和股票增值權應遵守以下條款和條件,並應包含管理人認為合適的、不與本計劃條款相牴觸的附加條款和條件。條件可以基於連續受僱(或其他服務關係)和/或實現預先設定的績效目標和目的。如果管理人決定,受管理人可能制定的條款和條件的限制,受讓人可以選擇授予股票期權和股票增值權,以代替現金補償。每股股票增值權將以等值股份計值。
(I)行使價。根據第5(A)條授予的股票期權或股票增值權所涵蓋的每股行權價格應由管理人在授予時確定,但不得低於授予日公平市價的100%。
Alkermes PLC 2022代理聲明附錄A-6
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在獎勵股票期權授予10%的所有者的情況下,該獎勵股票期權的每股行使價格不得低於授予日公平市場價值的110%。
(Ii)任期和終止。每項股票期權和股票增值權的期限由管理人確定,但自股票期權或股票增值權授予之日起十年以上不得行使。對於授予百分之十的股東的激勵股票期權,該股票期權的期限自授予之日起不超過五年。除非管理人於授出日期或之後另有決定,否則如承授人與本公司及其附屬公司的僱傭(或其他服務關係)因任何原因(包括附屬公司不再為本公司附屬公司)而終止,承授人持有的每股購股權及股票增值權中當時不可行使的部分將立即喪失。除非管理人於授出日期或之後另有決定,承授人可行使其購股權及股票增值權的可行使部分,直至該終止日期或該等購股權或股票增值權的規定期限屆滿後三個月內較早者為止。
(3)歸屬和可行使;股東的權利。股票期權和股票增值權應在授予之日或之後由管理人決定的一個或多個時間內歸屬和行使,無論是否分期付款,但不得在授予之日起不少於一年的期限內歸屬或行使。受讓人只對行使股票期權或股票增值權時獲得的股份享有股東權利,而不對未行使的股票期權或股票增值權擁有股東權利。管理人只有在受讓人死亡、殘疾或退休或發生出售事件時,才可在最小歸屬期間加速歸屬,否則可隨時加快任何股票期權或股票增值權的全部或任何部分的歸屬。
(四)股票期權的行權方式。股票期權可以全部或部分行使,方法是向公司的代表發出書面或電子行使通知,指明要購買的股票數量。對於不屬於獎勵股票期權的股票期權,除非管理人在授予之日或之後另有決定,否則支付購買價格的方式必須是根據行使股票之日的公平市價,通過減少行使時可發行的股票數量來支付。如果管理員決定不使用上述付款方法或在行使獎勵股票期權的情況下,則可以通過以下一種或多種方法支付購買價格:
(A)以現金、經核證或銀行支票或署長可接受的其他票據支付;
(B)在遺產管理署署長同意下,並以遺產管理署署長指明的退回協議形式為基礎,交付(或證明其所有權)購股權持有人所擁有的股份。該等已交回的股份應於行使當日按公平市價作價;或
(C)購股權持有人向本公司遞交已妥為簽署的行使通知,連同不可撤銷的指示予經紀,要求其迅速向本公司交付應付及本公司可接受的現金或支票,以支付買入價;但倘若購股權受讓人選擇按上述規定支付買入價,則購股權受讓人及經紀應遵守管理人指定作為付款程序條件的有關程序及訂立賠償協議及其他協議。
付款工具將以託收為準。在本公司或根據行使購股權而購買的股份的轉讓代理人的記錄上向購股權受購人轉讓,將視乎本公司從購股權受購人(或按照購股權條文代其行事的購買人)收到該等股份的全部購買價及
Alkermes PLC 2022代理聲明附錄A-7
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滿足期權獎勵證書或適用法律規定中包含的任何其他要求(包括滿足公司有義務對期權受讓人預扣的任何預扣税)。如果期權受讓人選擇通過認證方式以以前擁有的股份支付購買價款,則股票期權行使時轉讓給期權受讓人的股份數量應扣除經認證的股票數量。如果公司為自己或使用第三方服務建立了股票期權行使的自動化系統,例如使用互聯網網站或交互式語音應答的系統,則可以通過使用該自動化系統來實現股票期權的無紙化行使。
(五)股票增值權的行使方式和行使時支付。股票增值權可以全部或部分行使,方法是向公司的代表發出書面或電子行使通知,指明行使的股份數量。於行使股份增值權時應支付的增值分派將不會大於(A)承授人於該日期獲賦予股份增值權並就其行使股份增值權的股份等價物數目的公平市價合計(A)於行使股份增值權當日的合計公平市價除以(B)承授人於該日行使股份增值權的股份等價物數目的行使總價。增值分配可以股票、現金、兩者的任何組合或任何其他形式的對價支付,由管理人決定幷包含在股票增值權獎勵證書中。
(六)激勵性股票期權年度限額。在守則第422條規定的“獎勵股票期權”處理所需的範圍內,購股權持有人於任何歷年首次可行使根據本計劃及本公司或其附屬公司的任何其他計劃授予的獎勵股票期權的股份的公平市價合計(於授出時釐定)不得超過100,000美元。如果任何股票期權超過這一限制,則構成非限定股票期權。
第六節。 |
限制性股票獎勵 |
(A)限制性股票獎勵的性質。管理人應在授予時確定適用於每個限制性股票獎勵的限制和條件。條件可以基於連續受僱(或其他服務關係)和/或實現預先設定的績效目標和目的。每個限制性股票獎勵證書的條款和條件應由管理人決定,這些條款和條件可能因不同的獲獎者和受贈者而有所不同。
(B)作為股東的權利。於授予限制性股票獎勵及支付任何適用買入價後,承授人在受限股票獎勵證書所載條件的規限下,享有股東對受限股票獎勵股份的投票權及收取股息(如有)的權利。除非管理人另有決定,(I)受限制性股票獎勵的無證書股份須附有在本公司或轉讓代理的紀錄上註明該等股份須予沒收,直至該等股份按下文第6(D)節的規定歸屬本公司為止,及(Ii)受限制性股票獎勵的證書股份將繼續由本公司持有,直至該等股份按下文第6(D)節的規定歸屬本公司為止,而作為授予股份的一項條件,承授人須向本公司交付管理人所規定的轉讓文件。儘管本條例有任何相反規定,本公司於任何限制性股票獎勵歸屬期間支付的任何股息將會應計,且不得支付,直至受限股票獎勵的股份歸屬為止,如任何該等股份被沒收,承授人將無權獲得任何該等應計股息。
(C)限制。受限制性股票獎勵的股票不得出售、轉讓、轉讓、質押或以其他方式擔保或處置,除非本章程或限制性股票獎勵證書中有明確規定。如果承授人與本公司及其附屬公司的僱傭關係(或其他服務關係)因任何原因(包括子公司不再是本公司的附屬公司)而終止,任何在終止時尚未歸屬的受限制性股票獎勵的股份應自動終止,而不需要由承授人通知該承授人,或由其或其代表採取其他行動
Alkermes PLC 2022代理聲明附錄A-8
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本公司或其附屬公司於終止僱傭(或其他服務關係)的同時,被視為已按原收購價(如有)從該承授人或該承授人的法定代表處重新收購,此後不再代表承授人對本公司的任何所有權或承授人作為股東的任何權利。在該等被視為重新收購未歸屬股份後,承授人應應要求向本公司交出該等股票而不作任何考慮。
(D)有限制股票獎勵的歸屬。授予時,管理人應具體説明限制性股票獎勵的不可轉讓性和公司回購或沒收權利失效的一個或多個日期和/或預先設定的業績目標、目的和其他條件的實現情況。儘管有上述規定,限制性股票獎勵的限制期限不得少於一年。在該一個或多個日期及/或達到該等預先設定的業績目標、宗旨及其他條件後,所有限制已失效的股份將不再受限制性股票獎勵的約束,並應被視為“既得”。除管理人根據本第6條保留的授權另有規定外,承授人於受授人因任何理由(包括附屬公司不再為本公司附屬公司)而終止與本公司及其附屬公司的僱傭(或其他服務關係)時,承授人於任何受限制性股票獎勵的股份中的權利將自動終止,而該等股份須受上文第6(C)節的規定所規限。管理人只有在承授人死亡、傷殘或退休或發生出售事件的情況下,才可在最低歸屬期間加速歸屬,否則可隨時加快任何限制性股票獎勵的全部或部分歸屬。
第7條。 |
限制性股票單位獎 |
(A)限制性股票單位獎勵的性質。管理人應在授予時確定適用於每個限制性股票單位獎勵的限制和條件。條件可以基於連續受僱(或其他服務關係)和/或實現預先設定的績效目標和目的。每個限制性股票單位獎勵證書的條款和條件應由管理人決定,這些條款和條件可能因不同的獲獎者和受贈者而有所不同。儘管有上述規定,該等限制性股票單位獎勵的限制期限不得少於一年。限制期結束時,限售股獎勵在授予的範圍內,以股份的形式結算。在受限股票單位獎勵受第409a條約束的範圍內,它可包含管理人為使該獎勵符合第409a條的要求而全權酌情決定的附加條款和條件。管理人只有在受讓人死亡、傷殘或退休或發生出售事件的情況下,才可在最小歸屬期間加速歸屬,否則可隨時加快任何受限股票獎勵的全部或任何部分的歸屬。
(B)選擇接受連帶限制性股票單位獎勵的補償。管理人可全權酌情允許受讓人選擇以限制性股票單位獎勵的形式獲得部分未來現金補償,否則應由該受讓人支付。任何此類選擇應以書面形式作出,並應不遲於管理人指定的日期並根據第409A條和管理人制定的其他規則和程序提交給公司。承授人選擇延遲支付的任何該等未來現金補償,應根據股份的公平市價轉換為固定數目的虛擬股票單位(可全數歸屬),而該等補償是在假若沒有按本文規定延遲支付的情況下本應支付予承授人的補償當日計算的。署長有權決定是否以及在何種情況下允許這種選舉,並對其施加署長認為適當的限制和其他條款和條件。
(C)作為股東的權利。承授人僅對承授人於限制性股票單位獎勵結算時取得的股份擁有股東權利;但條件是承授人可獲記與其限制性股票單位獎勵相關的影子股票單位的股息等值權利,但須受管理人決定的條款及條件所規限;但除非及直至該等限制性股票單位獎勵已歸屬,否則不得支付任何該等股息等價物,而如該限制性股票單位獎勵被沒收,承授人無權獲得該等股息等價物。
Alkermes PLC 2022代理聲明附錄A-9
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(D)終止。除管理署署長根據第7(A)條保留的授權另有規定外,承授人在所有尚未歸屬的限制性股票單位獎勵中的權利,於承授人因任何理由(包括附屬公司不再為本公司附屬公司)而終止與本公司及其附屬公司的僱傭(或終止服務關係)時,將自動終止。
第8條。 |
基於現金的獎勵 |
授予以現金為基礎的獎項。管理人可自行決定授予任何受贈人以現金為基礎的獎勵,授予的數量或金額、條款和條件由管理人在授予時決定。管理人應確定現金獎勵的最長期限、現金獎勵所涉及的現金金額、現金獎勵的歸屬或支付條件以及署長決定的其他規定。每個以現金為基礎的獎勵應具體説明以現金計價的支付金額、公式或支付範圍,由管理人確定。與現金獎勵有關的付款(如果有的話)應根據獎勵的條款進行,並可以現金或股票的形式支付,具體取決於署長的決定。除非管理署署長根據本第8條保留的授權另有規定,承授人在所有尚未歸屬的現金基礎獎勵中的權利,在受授人因任何理由(包括附屬公司不再是本公司的附屬公司)而終止與本公司及其附屬公司的僱傭(或終止服務關係)時,應自動終止。
第9條。 |
業績分享獎 |
(A)業績分享獎的性質。管理人可自行決定授予績效份額獎,獨立於本計劃下的任何其他獎勵的授予,或與本計劃下的任何其他獎勵的授予相關。管理員應決定是否授予績效份額獎以及授予誰績效份額獎、績效目標、績效週期(如上所述,不得少於12個月)以及管理員確定的其他限制和條件。
(B)作為股東的權利。獲得業績股票獎勵的受贈人僅對受贈人根據本計劃實際收到的股份擁有股東權利,而對於受獎勵但受贈人實際未收到的股份不具有股東權利。受贈人只有在滿足績效股票獎勵證書(或管理人通過的績效計劃)中規定的所有條件後,才有權獲得績效股票獎勵下的股票。
(C)終止。除非管理人在獎狀上另有規定,或在獎狀發出後,在下文第15條的規限下,承授人於受授人因任何理由(包括附屬公司不再為本公司附屬公司)而終止與本公司及其附屬公司的僱傭(或終止服務關係)時,在所有表現股份獎勵中的權利將自動終止。
第10條。 |
基於績效的獎勵 |
(A)績效獎勵。署長選定的任何受贈人均可在實現署長確定的與一項或多項業績標準有關的業績目標時獲得一項或多項業績獎勵,每次在指定的一個或多個日期或在署長確定的任何一個或多個期間(為澄清起見,不得少於12個月)。署長應確定其選擇用於任何業績週期(如上所述,不得少於12個月)的業績標準的計算方式。根據用於建立此類績效目標的績效標準,績效目標可以表示為公司的整體績效,也可以是子公司、部門、業務單位或個人的績效。管理人可酌情調整或修改該績效週期的績效目標的計算,以作出管理人認為適當的調整,包括但不限於,以防止個人權利被稀釋或擴大(I)在發生或預期到任何不尋常或非常的公司項目、交易、事件或發展時,(Ii)承認或預期影響公司或其子公司的任何其他不尋常或非經常性事件,或公司或其子公司的財務報表,或(Iii)迴應或預期適用法律、法規、會計原則,或商業條件。每項績效獎勵應遵守以下規定。
Alkermes PLC 2022代理聲明附錄A-10
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(B)頒發以表現為本的獎勵。對於授予受贈人的每一業績獎勵,署長應選擇此類獎勵的業績標準和每一業績標準的業績目標(包括一個業績門檻,低於該門檻則不應支付任何獎金)。每個基於業績的獎勵將具體説明在實現各種適用的業績目標時應支付的金額或確定應支付金額的公式。署長為每個業績週期制定的業績標準可能(但不必)不同,不同的業績目標可能適用於對不同受贈人的業績獎勵。
(C)績效獎勵的支付。在業績週期結束後,署長應舉行會議,以書面審查和證明業績週期的業績目標是否已經實現以及在多大程度上已經實現,如果實現了,還應以書面方式計算和核證業績週期的業績獎金額。然後,署長應確定每個受贈人基於業績的獎勵的實際數額,並在這樣做時,如果其個人判斷適當,可減少或取消受贈人的基於業績的獎勵的金額。
第11條。 |
裁決的可轉讓性 |
(A)可轉讓性。除下文第11(B)節規定外,在受贈人在世期間,受贈人的獎勵只可由受贈人行使,或在受贈人喪失工作能力的情況下由受贈人的法定代表人或監護人行使。受贈人不得出售、轉讓、轉讓或以其他方式設押或處置任何獎賞,除非依照遺囑或繼承法和分配法,或依照國內關係令。任何獎勵不得全部或部分受到任何形式的扣押、執行或徵收,任何違反本合同規定的轉讓均屬無效。
(B)管理員行動。儘管有第11(A)條的規定,管理署署長仍可酌情在有關某項獎勵的授權書或其後的書面批准中規定,受讓人(僱員或董事)可將其不受限制的股票期權和股票增值權轉讓給其直系親屬、為該等家庭成員的利益而設的信託,或該等家庭成員是唯一合夥人的合夥企業,但條件是受讓人須與本公司書面同意受本計劃及適用獎勵的所有條款及條件所約束。
(C)家庭成員。就第11(B)節而言,“家庭成員”指承授人的子女、繼子女、孫子女、父母、繼父母、祖父母、配偶、前配偶、兄弟姐妹、侄女、侄子、岳母、岳父、女婿、嫂子或嫂子,包括領養關係、與承授人同住的任何人(承授人的承租人除外)、此等人士(或承授人)擁有超過50%實益權益的信託,這些人(或受贈人)控制資產管理的基金會,以及這些人(或受贈人)擁有50%以上投票權權益的任何其他實體。
(D)受益人的指定。根據本計劃獲得獎勵的每一受贈人可指定一名或多名受益人行使任何獎勵或根據受贈人死亡時或之後支付的任何賠償金接受任何付款。任何此類指定應採用管理人為此目的提供的表格,並在管理人收到後方可生效。已故受贈人未指定受益人,或者指定受益人先於受贈人的,受益人為受贈人的遺產。
第12條。 |
預提税金 |
(A)由承授人付款。每個受贈人應向公司或其子公司支付任何美國聯邦、州或地方税,以及法律要求公司或其子公司就任何獎勵扣繳的任何類型的美國聯邦、州或地方税,或作出令署長滿意的安排。在法律允許的範圍內,本公司及其子公司有權從以其他方式應付給受讓人的任何款項中扣除任何此類税款。本公司向任何受讓人交付賬簿登記(或股票)證據的義務受制於受讓人履行扣繳税款的義務。
Alkermes PLC 2022代理聲明附錄A-11
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(B)以股份支付。就其從支付給受贈人的金額中扣繳任何美國聯邦、州或地方税以及非美國或其他税款的義務而言,公司或其子公司可作出其認為適當的與本計劃一致的任何安排。在不限制前一句話的情況下,公司有權減少以其他方式需要向受讓人(或其他接受者)發行的股票數量,其金額在發行之日具有公平市場價值,相當於根據任何法規或其他政府法規或裁決要求公司或其子公司扣繳並支付給任何美國聯邦、州或地方或非美國税務當局的所有税款。
第13條。 |
第409A條裁決 |
如果任何裁決被確定為構成第409a條所指的“非限定遞延補償”(“409a裁決”),則該裁決應遵守署長不時指定的附加規則和要求,以符合第409a條的規定。在這方面,如果因“離職”(第409a條所指)而須向當時被視為“指定僱員”(第409a條所指)的受贈人支付409a獎勵下的任何款項,則不得在以下較早的日期之前支付任何款項:(I)受贈人離職後六個月零一天,或(Ii)受贈人去世,但只限於為防止該款項受到利息、罰款及/或根據第409a條徵收的附加税的影響而有需要延遲支付的日期。此外,除非在第409a條允許的範圍內,否則不得加速任何此類裁決的解決。
第14條。 |
調職、離港假等 |
就本計劃而言,下列情況不應被視為終止僱用:
(A)由附屬公司或由公司轉移至附屬公司,或由一間附屬公司轉移至另一附屬公司;
(B)因服兵役或患病,或因公司或其附屬公司(視屬何情況而定)批准的任何其他目的而批准的休假,但僱員重新就業的權利由法規、合同或給予休假所依據的政策保障,或管理人另有書面規定;或
|
(c) |
將狀態從本條例第4節下的一個資格類別轉移到另一個類別。 |
第15條。 |
修訂及終止 |
董事會或管理人可隨時修訂或終止本計劃,管理人可為滿足法律變更或任何其他合法目的,隨時修訂或取消任何未決裁決,但未經持有人同意,此類行動不得對任何未決裁決下的權利產生不利影響。除第3(C)或3(D)款規定外,在任何情況下,未經股東事先批准,管理人不得行使其酌情權降低未償還股票期權或股票增值權的行權價格,或通過取消和再授予或取消以換取現金或其他獎勵來實施重新定價。在股份上市的任何證券交易所或市場系統的規則或任何其他適用規則所規定的範圍內,或在本守則規定須經管理人批准以確保根據本計劃授出的激勵性股票期權符合守則第422條的規定的範圍內,計劃修訂須經有權在股東大會上投票的本公司股東批准。本第15條的任何規定均不得限制行政長官根據第3(D)條允許採取任何行動的權力。
第16條。 |
計劃的狀態 |
對於任何獎勵中尚未行使的部分以及承授人未收到的任何現金、股份或其他對價,承授人不得擁有比本公司普通債權人更大的權利,除非管理人就任何獎勵或獎勵另有明確決定。管理人可全權酌情授權設立信託或其他安排,以履行本公司交付股份或支付與本協議項下獎勵有關的義務,只要該等信託或其他安排的存在與前述句子一致。
Alkermes PLC 2022代理聲明附錄A-12
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第17條。 |
一般條文 |
(A)不得分發。管理人可要求根據授權書取得股份的每名人士向本公司作出書面陳述,並與本公司達成書面協議,表示該人在收購股份時無意分派股份。
(B)股票的交付。根據本計劃向承授人發出的股票,在本公司或本公司的股份轉讓代理已按承授人在本公司存檔的最後為人所知的地址郵寄至承授人的美國郵遞地址時,就所有目的而言應視為已交付。當本公司或本公司股份轉讓代理以電子郵件(連同收據證明)或以美國郵寄方式,按承授人在本公司或任何附屬公司存檔的最後為人所知的地址向承授人發出發行通知並將發行記錄於其記錄(可能包括電子“簿記”記錄)時,就所有目的而言,無憑據股份應被視為已交付。儘管本條例有任何相反規定,本公司無須根據任何獎勵的行使而發行或交付任何證明股票的證書,除非及直至管理人經大律師的意見(如管理署署長認為該等意見是必要或可取的範圍內)確定該等證書的發行及交付符合所有適用的法律、政府當局的法規及(如適用)任何股份上市、報價或交易交易所的要求。根據本計劃交付的所有股票應受任何停止轉讓命令和其他限制的約束,以符合任何美國聯邦、州或地方或非美國司法管轄區、證券或股票上市、報價或交易的其他法律、規則和報價系統。管理員可以在任何股票證書上放置圖例,以引用適用於股票的限制。除本協議規定的條款和條件外,, 行政長官可以要求個人作出其酌情認為必要或適宜的合理契諾、協議和陳述,以遵守任何此類法律、法規或要求。行政長官有權要求任何個人遵守行政長官酌情決定的與任何裁決的達成或行使有關的任何時間或其他限制,包括窗口期限制。
(C)股東權利。在股份被視為已按照第17(B)條交付前,即使承授人就獎勵行使購股權或股票增值權或採取任何其他行動,與獎勵相關發行的股份將不存在投票權或收取股息的權利或股東的任何其他權利;此外,只要獎勵的條款規定應計股息,在任何情況下,在獎勵歸屬之前,不得支付任何該等股息。
(D)其他補償安排;沒有就業權。該計劃的任何內容均不得阻止董事會通過其他或額外的補償計劃或安排,包括信託,此類安排可普遍適用,或僅在特定情況下適用。本計劃的通過和獎勵的授予並不賦予任何員工繼續受僱於公司或任何子公司的權利。
(E)貿易政策限制。本計劃下的期權及股票增值權行使及其他獎勵須遵守本公司不時生效的內幕交易政策及程序。
(F)裁決的沒收。根據本條例授予本公司高級管理人員的獎勵須受本公司不時生效的追回政策所規限。
(G)《公司法》第82條和第1043條。除《公司法》第82條和第1043條禁止的情況外,本公司和在愛爾蘭註冊的任何子公司均可進行本計劃所設想的所有事情。本第17(G)條並不禁止在愛爾蘭境外註冊的子公司按照本計劃的規定所做的任何事情。
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第18條。 |
計劃的生效日期 |
該計劃於2018年3月29日獲得董事會批准。本計劃於本公司2018年股東周年大會上以過半數票數通過後生效。在本計劃獲得董事會批准之日起十週年之後,不得根據本協議授予獎勵股票期權。
第19條。 |
管治法律 |
本計劃和根據本計劃採取的所有裁決和行動應受馬薩諸塞州聯邦法律管轄,並根據其解釋,不考慮法律衝突原則。
第20條。 |
爭端解決 |
本公司可根據受影響承授人適用的授予協議中規定的程序,將本計劃引起的或與之相關的所有爭議和分歧提交仲裁。
Alkermes PLC 2022代理聲明附錄A-14
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附錄B
GAAP到非GAAP的對賬
本委託書包括有關非GAAP淨收入的信息,這是一種不根據GAAP編制的財務衡量標準。這一非GAAP衡量標準不是基於GAAP規定的任何標準化方法,也不一定與其他公司提出的類似衡量標準相比較。
非GAAP淨收入對某些一次性和非現金費用進行調整,將以下因素排除在GAAP結果之外:基於股份的薪酬支出;攤銷;折舊;非現金淨利息支出;某些其他一次性或非現金項目;以及這些調節項目的所得税影響。
公司管理層和董事會利用這一非公認會計準則財務衡量標準來評估公司的業績。該公司向投資者提供該公司業績的非GAAP衡量標準,是因為管理層認為,當根據GAAP標準對公司的業績和相應的調整進行考察時,這種非GAAP財務衡量標準對於確定持續經營的基本趨勢是有用的。然而,非GAAP淨收入不是根據GAAP衡量財務業績的指標,因此,不應被視為GAAP指標的替代指標。此外,非GAAP淨收入不應被視為衡量公司流動性的指標。
本委託書中規定的GAAP淨虧損與非GAAP淨收益的對賬如下:
簡明綜合經營報表(簡寫為GAAP) |
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截至的年度 |
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(單位:千) |
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2021年12月31日 |
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淨虧損(簡寫為GAAP) |
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$ |
(48,169 |
) |
調整: |
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基於股份的薪酬費用 |
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87,623 |
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折舊費用 |
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40,505 |
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攤銷費用 |
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38,148 |
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與對賬項目相關的所得税影響 |
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6,994 |
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非現金淨利息支出 |
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469 |
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或有對價的公允價值變動 |
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1,427 |
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債務再融資 |
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2,109 |
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非公認會計準則淨收益 |
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$ |
129,106 |
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非公認會計準則財務目標
本委託書包括有關某些非GAAP財務目標的信息,包括非GAAP淨收入利潤率(非GAAP淨收入/總收入)和EBITDA利潤率(EBITDA/總收入)。這些非GAAP財務指標不是根據GAAP編制的,不是基於GAAP規定的任何標準化方法,也不一定與其他公司提出的類似指標相比較。非GAAP淨收入對某些一次性和非現金費用進行調整,將以下因素排除在GAAP結果之外:基於股份的薪酬支出;攤銷;折舊;非現金淨利息支出;某些其他一次性或非現金項目;以及這些調節項目的所得税影響。EBITDA代表:扣除利息、税項、折舊和攤銷前的收益;收益包括基於股票的薪酬支出。
Alkermes PLC 2022代理聲明附錄B-1
目錄表
附錄C
有關徵集參與者的其他信息
根據適用的美國證券交易委員會規則和規定,董事會成員、董事被提名人和公司的某些高管是公司就股東周年大會徵求委託書的“參與者”。下文闡述了有關這類參與者的某些信息。
留任董事和董事會提名人
欲瞭解有關公司留任董事和董事會提名人的姓名、年齡和主要職業的更多信息,請參閲本委託書第32頁開始的提案1,以及本委託書第38頁和第40頁開始的題為“董事會被提名人傳記信息”和“留任董事傳記信息”的章節。本公司現任非僱員董事及董事會提名人士的營業地址為康諾大廈,地址為愛爾蘭都柏林4伯靈頓路1號,郵編:D04 C5Y6。
行政人員
參與本公司的高管有理查德·F·波普斯(首席執行官兼董事會主席)、伊恩·M·布朗(首席財務官高級副總裁)和David·加芬(首席法務官、首席合規官兼祕書)。上述高管的營業地址是C/o Alkermes,Inc.,C/o Alkermes,Inc.,852温特街,沃爾瑟姆,郵編:02451。有關這些參與者的主要職業的信息,請參閲本委託書第91頁開始的題為“行政主管”的部分。
關於參與者對公司證券所有權的信息
有關本公司留任董事、董事會提名人或高管的每名參與者實益擁有的本公司證券數量的信息,請參閲本委託書第88頁開始的題為“本公司普通股的所有權”的章節。
按參與者列出的公司證券交易的資料
下表列出了每個參與者在2020年5月25日至2022年5月25日期間購買和出售公司證券的信息。這些證券的購買價格或市值的任何部分都不代表為獲得或持有這些證券而借入或以其他方式獲得的資金。
參與者 |
數量 普通股 |
交易日期 |
交易類型 |
David·W·安斯蒂斯 |
20,000 |
7/1/2021 |
銷售 |
5,000 |
6/7/2021 |
銷售 |
|
17,832 |
9/28/2020 |
銷售 |
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艾米麗·彼得森·阿爾瓦 |
1,650 |
8/23/2021 |
購買1 |
伊恩·M·布朗 |
40,000 |
8/19/2021 |
銷售 |
34,792 |
4/19/2021 |
銷售 |
|
208 |
4/16/2021 |
銷售 |
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肖恩·M·庫克 |
10,000 |
5/2/2022 |
銷售 |
10,000 |
4/25/2022 |
銷售 |
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10,000 |
4/18/2022 |
銷售 |
|
10,000 |
4/11/2022 |
銷售 |
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10,000 |
4/4/2022 |
銷售 |
Alkermes PLC 2022代理聲明附錄C-1
目錄表
參與者 |
數量 普通股 |
交易日期 |
交易類型 |
小David·A·達格里奧。(間接通過信託) |
45,000 |
11/9/2020 |
購買 |
温迪·L·迪克森博士 |
25,000 |
6/10/2021 |
銷售 |
25,000 |
4/19/2021 |
銷售 |
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David·加芬 |
14,000 |
7/29/2021 |
銷售 |
13,500 |
6/10/2021 |
銷售 |
|
13,500 |
6/7/2021 |
銷售 |
|
2,250 |
5/14/2021 |
銷售 |
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布萊恩·P·麥肯 |
10,000 |
8/2/2021 |
購買 |
理查德·F·波普斯 |
93,747 |
5/6/2022 |
銷售2 |
32,288 |
5/5/2022 |
銷售2 |
|
221,222 |
5/5/2022 |
銷售2 |
|
150,000 |
5/18/2021 |
銷售 |
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60,297 |
5/11/2021 |
銷售 |
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89,703 |
5/11/2021 |
銷售 |
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100,000 |
5/6/2021 |
銷售 |
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南希·L·斯奈德曼醫學博士 |
427 |
3/4/2022 |
購買 |
1該等股份是根據Alva女士與Elliott Advisors(UK)Limited之間的協議,就Alva女士獲提名及委任為董事會成員而購買。
2出售這些股票是為了支付將於2022年5月21日到期的期權的行權價和相關費用,這些期權由波普斯先生行使和持有。
關於參與者的其他信息
根據我們的公司章程,公司的每一位董事和高管都有權獲得賠償。此外,公司還與每一位現任董事和高管簽訂了賠償協議。
除本附錄C或本委託書中其他部分所述外,並基於每個參與者提供的信息:
|
1. |
任何參與者的參與者或聯繫人不得直接或間接實益擁有本公司或本公司任何母公司或子公司的任何普通股或其他證券,或擁有記錄在案但非實益擁有的任何普通股或其他證券; |
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2. |
除作為本公司股東或(就董事被提名人而言)作為董事的被提名人外,任何參與者均無直接或間接通過持有證券或以其他方式在將於股東大會上行事的任何事項中擁有任何重大利益; |
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3. |
參與者在過去兩年內沒有買賣過本公司的任何證券; |
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4. |
本公司或任何參與者現在或過去一年內均未與任何人士就本公司的任何證券訂立任何合約、安排或諒解,包括但不限於合營企業、貸款或期權安排、認沽或催繳、對虧損或利潤的保證、虧損或利潤分配、或給予或扣留委託書;及 |
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5. |
本公司或任何參與者或其任何聯繫人均無(I)與任何人士就本公司或其任何聯屬公司的任何未來僱用或本公司或其任何聯屬公司將會或可能參與的任何未來交易訂立任何安排或諒解,或(Ii)在任何交易或一系列類似的交易中有直接或間接的重大利益 |
Alkermes PLC 2022代理聲明附錄C-2
目錄表
|
自2021年1月1日以來的任何交易,或本公司或其任何附屬公司曾經或將會參與的任何目前擬議的交易或一系列類似交易,涉及金額超過120,000美元。 |
並無任何重大訴訟的參與者或據本公司所知,彼等的任何聯繫人是本公司的一方或擁有對本公司不利的重大權益。在過去十年中,該公司和任何參與者都沒有在刑事訴訟中被定罪(不包括交通違法或類似的輕罪)。
委託書也可以由我們的董事和我們的某些官員和正式員工徵求,無論是親自、通過郵件、電話、電子郵件或其他電子方式。我們的董事、管理人員和員工將不會因任何此類徵集工作而獲得任何額外的補償。
Alkermes PLC 2022代理聲明附錄C-3
目錄表
請今天投票,看反面有三種簡單的投票方式。如欲以郵寄方式投票,請將委託書卡片在此分開,並於Alkermes PLC 2022年度股東大會(“週年大會”)提供的已付郵資信封內簽署、註明日期及報税表。本委託書現代表Alkermes PLC董事會(“董事會”)徵集。簽署人特此委任Christopher McLaughlin、Carol McNelis、Richie Paul、Thomas Riordan及Scott温特(統稱為“指名委託書持有人”)或其中任何一人為委託書簽署人真實合法的委託書,每一人均有充分的替代及撤銷權。並授權彼等就以下籤署人有權於股東周年大會上投票的Alkermes plc(“本公司”)全部股份、就本委託書所載事項(本“委託書”)所載事項而舉行的任何延會或延期投票、就可能提交股東周年大會及任何延會或押後的其他事項投票,並授權有關真實及合法的受委代表酌情就可能於股東周年大會上恰當提出的其他事項投票,並撤銷迄今給予的任何委託書。如下列簽署人希望委任指定代表持有人以外的任何人士為代表,簽署人應與公司祕書聯絡。年會定於2022年7月7日愛爾蘭標準時間下午2:00在公司位於愛爾蘭都柏林伯靈頓路1號康諾特大廈的辦公室舉行,郵編:D04 C5Y6,從2022年6月1日起面向股東。經適當簽署後,本委託卡所代表的股份將按以下籤署人的指示投票,或如無指示,則該等股份將根據本委託卡所載董事會的建議投票。由他們自行決定, 指定的代表委任持有人獲授權就股東周年大會及其任何延會或延期可能適當提出的其他事項進行表決。請務必在這張委託書上簽名並註明日期,並在背面的白色委託書上註明您的投票
目錄表
1.選舉4名二級董事進入董事會。1A.艾米麗·彼得森·阿爾瓦1B。卡託·T·勞倫辛,醫學博士,博士1C。布萊恩·P·麥肯1D。Christopher I.Wright M.D.,Ph.D.Alkermes PLC您的投票很重要請現在花點時間為即將召開的年會投票您所持有的Alkermes公司普通股。本公司必須在年會開始前收到以郵寄方式遞交的委託卡。網上投票和電話投票必須在年會開始前提交。1.電話投票--美國或加拿大免費撥打電話575-635-4403。如果不在美國或加拿大,請撥打877-527-1836。請按照提供的簡單説明進行操作。您需要提供打印在下面的唯一控制編號。或2.網上投票-請訪問www.proxyvotenow.com/alks,並按照提供的簡單説明進行投票。請注意,您必須在http之後鍵入“s”。您需要提供打印在下面的唯一控制編號。控制號碼:或3.郵寄投票-如果您無法使用按鍵電話或互聯網,請在提供的信封中籤名、註明日期並將代理卡退回,或郵寄至:Alkermes plc,c/o First Coast Results,Inc.,c/o 200 Business Park Circle,Suite112,Saint Augustine,FL 32095。如需郵寄投票,請將代表卡在此分開,並在已付郵資的信封內簽名、日期及回執6請註明投票日期:,2022年簽名(如聯名)標題請按您的姓名簽名。以受託人、遺囑執行人、管理人或其他受託人的身份簽名時,請註明全稱。共同所有人應各自親自簽名。所有持證人必須簽字。如屬公司或合夥,請由獲授權人員簽署公司或合夥的全名。你可以一天24小時通過電話或互聯網投票, 一週7天。您的電話或互聯網投票授權指定的代理持有人投票您的股票,就像您簽署了代理卡一樣。2.以不具約束力的諮詢投票方式批准本公司被任命的執行人員的薪酬。3.以不具約束力的表決批准委任普華永道會計師事務所為本公司的獨立核數師及會計師事務所,並以具約束力的表決授權董事會的審計及風險委員會釐定獨立核數師及會計師事務所的薪酬。4.批准經修訂的Alkermes plc 2018年股票期權和激勵計劃。5.根據愛爾蘭法律恢復董事會配發和發行股票的權力。6.恢復董事會的權力,以取消根據愛爾蘭法律本應適用的法定優先購買權。任何有權出席股東周年大會及於股東周年大會上投票的股東均可委任一名或多名代理人,而該等代理人不一定是本公司的股東。代理人必須按照所提供的任何指示進行投票。完成委託書並不妨礙股東親自出席股東周年大會並於會上投票。對於反對棄權,董事會建議對所有董事會提名進行投票。委員會建議對所有項目進行投票。