美國證券交易委員會表4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 實益所有權變更聲明 根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交 或1940年《投資公司法》第30(H)條 |
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如果不再受第16條的約束,請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Mind Medicine(MindMed)Inc. [MNMD ] |
5.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 06/01/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) 06/03/2022 |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一--獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1.保安名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.收購證券(A)或處置證券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
從屬表決權股份 | 06/01/2022 | A(1) | 64,656 | A | $0.00 | 158,706 | D |
表二--取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 購買(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
股票期權(購買權) | $0.6(2) | 06/01/2022 | A | 100,308 | (3) | 05/31/2027 | 從屬表決權股份 | 100,308 | $0.00 | 194,358 | D | ||||
董事的遞延股份單位 | (4) | 06/01/2022 | A | 361,680 | (4) | (4) | 從屬表決權股份(4) | (4) | (4) | 643,804 | D |
答覆説明: |
1.這些股份代表限制性股票單位(“RSU”)。每個RSU代表一項或有權利,可獲得發行人的一股附屬有表決權股份。RSU從2022年6月1日起在36個月內等額分批歸屬,但須受報告人在每個此類歸屬日期向發行人提供持續服務的限制。 |
2.期權授予的行權價為0.75加元。這是以美元為單位的行權價格。 |
3.1/3購股權相關股份歸屬並於2023年6月1日可予行使;其餘2/3購股權相關股份須按等額分期付款方式歸屬,並於其後每月月底歸屬隨後24個月,但須受申報人士在每個該等歸屬日期向發行人提供持續服務的規限。 |
4.代表根據發行人董事遞延股份單位計劃(“計劃”)授予的董事遞延股份單位(“DDSU”),自2021年4月16日起生效。在這些DDSU中,三分之一於2022年6月1日歸屬,其餘2/3 RDS於2022年6月30日、2022年7月31日、2022年8月31日和2022年9月30日等額歸屬。DDSU將在報告人董事職位終止時以現金結算(每個DDSU代表有權獲得相當於一個從屬投票權股份公平市場價值的現金)。根據該計劃,附屬投票權股份的公平市價相等於緊接DDSU歸屬日期前五個營業日的附屬投票權股份在近海交易所的成交量加權平均交易價。批准的DDSU不遲於報告人終止日期後90天或管理人可能確定的其他合理時間(在本計劃中定義)到期。 |
備註: |
説明性説明:本表格4/A的修訂是為了修訂2022年6月3日提交的表格4,只是為了更新表2中股票期權的到期日。 |
/s/羅伯特·巴羅,事實律師 | 06/06/2022 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格是由多名報告人提交的, 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必須手工簽署。如果空間不足,請執行以下操作: 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。 |