美國
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證券和交易所
佣金 |
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華盛頓特區 20549
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附表 13D
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CUSIP 編號 500692108
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1.
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舉報人姓名
邁克爾·J·科斯
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2.
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如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明)
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(a)
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☐
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(b)
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☐
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3.
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僅限美國證券交易委員會使用
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4.
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資金來源(見説明)
PF 和 OO(參見第 3 項)
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5.
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檢查是否需要根據第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律訴訟程序 ☐
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6.
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國籍或組織地點
美國
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的數量
股票 從中受益 所有者 每個 報告 Person With |
7.
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唯一的投票權
3,315,089 (1) |
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8.
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共享投票權
798,321 (2) |
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9.
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唯一的處置力
618,455 (3)
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10.
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共享處置權
3,494,955 (4)
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11.
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每位申報人實益擁有的總金額
4,113,410
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12.
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檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股票(見説明)☐
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13.
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行中金額所代表的類別百分比 (11)
45.0% (5)
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14.
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舉報人類型(見説明)
在
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CUSIP 編號 500692108
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1.
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舉報人姓名
Koss Family Trust,日期為 12 月 11 日
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2.
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如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明)
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(a)
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☐
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||||
(b)
|
☐
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3.
|
僅限美國證券交易委員會使用
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||||
4.
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資金來源(見説明)
OO(參見第 3 項)
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5.
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檢查是否需要根據第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律訴訟程序 ☐
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6.
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國籍或組織地點
威斯康星
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||||
的數量
股票 從中受益 所有者 每個 報告 人
和
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7.
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唯一的投票權
-0- |
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8.
|
共享投票權
-0- |
||||
9.
|
唯一的處置力
-0-
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||||
10.
|
共享處置權
-0-
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||||
11.
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每位申報人實益擁有的總金額
-0-
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12.
|
檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股票(見説明)☐
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||||
13.
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行中金額所代表的類別百分比 (11)
0%
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14.
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舉報人類型(見説明)
OO
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CUSIP 編號 500692108
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1.
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舉報人姓名
K.F.T. Corporation
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2.
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如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明)
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(a)
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☐
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||||
(b)
|
☐
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3.
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僅限美國證券交易委員會使用
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4.
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資金來源(見説明)
OO(參見第 3 項)
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5.
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檢查是否需要根據第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律訴訟程序 ☐
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6.
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國籍或組織地點
威斯康星
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||||
的數量
股票 從中受益 所有者 每個 報告 人
和
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7.
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唯一的投票權
-0- |
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8.
|
共享投票權
-0- |
||||
9.
|
唯一的處置力
-0-
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||||
10.
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共享處置權
-0-
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||||
11.
|
每位申報人實益擁有的總金額
-0-
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12.
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檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股票(見説明)☐
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13.
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行中金額所代表的類別百分比 (11)
0%
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||||
14.
|
舉報人類型(見説明)
CO
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CUSIP 編號 500692108
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1.
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舉報人姓名
Nancy L. Koss 2012 信託,日期為 12 年 12 月 20 日
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2.
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如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明)
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(a)
|
☐
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||||
(b)
|
☐
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3.
|
僅限美國證券交易委員會使用
|
||||
4.
|
資金來源(見説明)
OO(參見第 3 項)
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5.
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檢查是否需要根據第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律訴訟程序 ☐
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||||
6.
|
國籍或組織地點
威斯康星
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||||
的數量
股票 從中受益 所有者 每個 報告 Person With |
7.
|
唯一的投票權
-0- |
|||
8.
|
共享投票權
-0- |
||||
9.
|
唯一的處置力
-0-
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10.
|
共享處置權
-0-
|
||||
11.
|
每位申報人實益擁有的總金額
-0-
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12.
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檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股票(見説明)☐
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13.
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行中金額所代表的類別百分比 (11)
0%
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14.
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舉報人類型(見説明)
OO
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第 1 項。
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證券和發行人
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本附表13D中的聲明涉及由特拉華州的一家公司
Koss Corporation(“發行人”)發行的面值為0.005美元的普通股(“普通股”)。發行人的主要行政辦公室位於威斯康星州密爾沃基市華盛頓大道北港4129號,郵編53212。
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第 2 項。
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身份和背景
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(a) 本聲明由邁克爾·科斯(“科斯先生”)、日期為2012年9月11日的科斯家族信託基金(“家族信託”)、威斯康星州的一家公司K.F.T.
Corporation(“KFT”)和南希·科斯2012年信託基金(“2012年信託”)共同提交。科斯先生、家族信託基金、KFT和2012年信託被統稱為 “舉報人”。
(b) 科斯先生、家族信託基金和KFT各自的主要營業地址為威斯康星州密爾沃基市華盛頓大道北港4129號
53212。2012年信託的主要營業地址是威斯康星州密爾沃基市W. Calumet Court1492號,郵編53217。
(c) 科斯先生的主要業務職業是發行人的總裁兼首席執行官。
家族信託和2012年信託各自的主要業務是持有、管理和分配此類信託的財產及其收益。KFT的主要業務是投資。
(d)-(e) 在過去五年中,舉報人均沒有 (i) 在刑事訴訟中被定罪(不包括交通
違規行為或類似的輕罪),或 (ii) 具有司法管轄權的司法或行政機構民事訴訟的當事方,並且由於該訴訟的結果,曾或現在受到禁止
未來違反、禁止或授權活動的判決、法令或最終命令的約束但須遵守聯邦或州證券法,或發現任何違反此類法律的行為。
(f) 科斯先生是美利堅合眾國公民。每個家庭信託基金和2012年信託都是根據威斯康星州
的法律組建的。KFT 是一家根據威斯康星州法律註冊成立的公司。
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|
第 3 項。
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資金來源和金額或其他對價
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從1970年代至今,科斯先生和朱莉·科斯夫人作為共同租户持有的396,452股普通股、科斯先生直接持有的377,794股普通股以及通過科斯個人退休賬户持有的
661股普通股是通過以下方式逐步收購的:(i) 使用科斯的個人資金進行一系列購買,(ii) 授予股票期權
發行人以逐步遞增的方式向科斯先生支付給發行人,以補償他為發行人提供的就業服務,以及(iii)其父親約翰·科斯贈送的禮物。
從1994年11月15日到2001年11月5日
,科斯基金會持有的217,068股普通股是通過捐贈逐步增量收購的。科斯基金會沒有為這些股票支付任何對價。
從1981年到2001年,為科斯的成年子女的利益在單獨信託中持有的27,000股普通股是通過向信託基金提供小額增量捐贈
獲得的。信託沒有為這些股票支付任何對價。
分配給科斯個人ESOP賬户的157,801股普通股從1978年1月1日起逐漸增量分配,直至現在
,以補償科斯先生向發行人提供的就業服務。
根據投票信託協議,科斯先生以投票信託投票受託人的身份持有的2696,634股股份於2022年5月9日從家族信託、KFT、
2012年信託和老約翰·科斯可撤銷信託(“可撤銷信託”)手中收購。科斯的父親(“Koss Sr.”)去世後,家族信託基金和2012年信託根據各自的條款,分別向作為投票信託投票受託人的科斯先生轉讓了1,000,885股普通股和707,949股普通股。此外,根據可撤銷信託的條款,可撤銷信託
向作為投票信託有表決權的受託人的科斯先生轉讓了4,000股普通股,並促使KFT將983,800股普通股轉讓給了科斯先生。在
進行此類分配之後,2012年信託、家族信託、可撤銷信託和KFT不再擁有任何普通股。根據投票條款
|
信任,科斯先生對受投票信託約束的普通股擁有唯一的投票權,並與老科斯的其他子女共享對普通股的處置權。
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第 4 項。
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交易的目的
|
第 3 項中關於科斯先生作為有表決權信託的有表決權受託人收購普通股的描述已通過
引用納入本第 4 項。
申報人實益擁有的所有普通股都是出於投資目的而收購的。截至本
聲明發布之日,除非本文另有規定,否則申報人沒有任何計劃或提案會導致附表13D第4項 (a)-(j) 分段中規定的任何事項。
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第 5 項。
|
發行人證券的權益
|
(a) 科斯先生實益擁有4,113,410股普通股,包括行使股票期權後可發行的24萬股普通股,這些股票期權目前可行使或在本聲明後的60天內開始行使,約佔已發行和流通普通股的45.0%。2012年信託、家族信託和KFT以實益方式不擁有任何普通股,
佔已發行和流通普通股的百分比為零。這些百分比是根據截至2022年5月2日已發行的9,147,795股普通股計算得出的。
(b) 科斯先生對3,315,089股普通股(包括作為投票信託有表決權的受託人持有的2,696,634股)擁有唯一的投票權,
以及對618,455股普通股(包括行使本聲明後60天內可行使或可行使的股票期權時發行的24萬股)的唯一處置權。
科斯先生對798,321股普通股擁有共同投票權,包括與他
配偶共同租賃的396,452股普通股、科斯基金會持有的217,068股普通股(他擔任總裁)、為科斯子女的利益而設立的兩個獨立信託持有的27,000股普通股(他是共同受託人)以及157,801股普通股
通過 ESOP 分配給他。
科斯先生對3,494,955股普通股擁有處置權,包括作為投票信託有表決權的受託人持有的2,696,634股普通股、與其配偶共同租賃的396,452股普通股、他擔任總裁的科斯基金會持有的217,068股普通股、為科斯先生的利益設立的兩個獨立信託基金持有的27,000股普通股 Ss的子女,他是其中的共同受託人,以及通過ESOP分配給他的157,801股普通股
科斯先生和他的四個兄弟姐妹可能被視為對受
投票信託基金約束的2,692,634股普通股擁有共同的處置權。根據投票信託協議,每個兄弟姐妹對受投票信託約束的普通股擁有處置權,但要遵守某些限制。投票信託協議規定,作為Voting
受託人的科斯先生對受投票信託約束的所有普通股擁有處置權,但須遵守某些限制。
科斯先生、信安金融集團(“PFG”)(作為ESOP的受託人)和ESOP可被視為對ESOP持有的157,801股普通股擁有共同的投票權和處置權
。PFG 是一家根據特拉華州法律註冊成立的公司。其普通股在紐約
證券交易所公開交易,股票代碼為PFG。PFG 是一家控股公司。其主要業務和主要辦公室的地址為愛荷華州得梅因市高街711號 50392。
作為莎拉·伊夫林·科斯1987年信託基金和查爾斯·約翰·科斯二世1989年信託基金(“兩項信託”)的共同受託人,科斯先生和朱莉·科斯夫人可被視為對兩家信託分別持有的15,000股和12,000股普通股擁有共同的投票權和處置權。這兩個信託基金是根據威斯康星州
法律組建的。科斯夫人是美利堅合眾國的公民。她的主要營業地址是威斯康星州里弗希爾斯市西布拉德利路2800號,她的主要職業是家庭經理。兩家信託的主要營業地址
為威斯康星州里弗希爾斯市西布拉德利路2800號,53217;兩家信託的主要業務是持有、管理和分配信託的相應財產及其收益。
科斯先生還對與朱莉·科斯夫人共同租賃的396,452股股票擁有共同的投票權和處置權。
作為科斯基金會的主席,科斯先生可能被視為擁有科斯基金會持有的217,068股普通股的投票權和處置權。科斯基金會是根據威斯康星州法律組建的。它的主要營業地址是威斯康星州密爾沃基市華盛頓港北路4129號 53212-1029。其主要業務是為慈善目的持有、管理和分配基金會的財產。
在過去五年中,朱莉·科斯夫人和小約翰·科斯先生都沒有(i)被判犯有刑事罪
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起訴(不包括交通違規行為或類似的輕罪)或(ii)具有司法管轄權的司法或行政機構
民事訴訟的當事方,該訴訟的結果是禁止將來違反、禁止或強制執行聯邦或州證券法的活動的判決、法令或最終命令,或裁定
存在違反此類法律的行為。
(c) 2022年5月9日,根據投票信託協議以及與Koss Sr通過相關的信託協議條款,受表決信託約束的2696,634股普通股從家族信託、KFT、
2012年信託和可撤銷信託中轉讓給了科斯先生。家庭信託轉讓了1,000,885股普通股,KFT轉讓了983,800普通股股票,2012年信託轉讓了707,949股普通股,可撤銷信託轉讓了4,000股普通股。轉讓後,家族信託、KFT、2012年信託或可撤銷信託均不擁有任何普通股
股。
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(d) 不適用。
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(e) 自投票信託協議於2022年3月23日生效後,家族信託、KFT和2012年信託不再是發行人普通股5%以上的
受益所有人。
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第 6 項。
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與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係
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科斯先生持有以下股票期權,可行使發行人共48萬股普通股:(1)2018年7月授予的
以每股2.92美元的行使價購買總計16萬股普通股的期權;(2)2019年7月授予的以每股2.17美元的行使價購買總計16萬股普通股的期權;(3)
購買總額為2.17美元的期權 2020年7月發行的16萬股普通股,行使價為每股1.90美元。這些期權由發行人授予,以補償科斯先生的就業服務。每筆期權補助金
每年分四次等額歸屬,前 25% 在授予之日起一年後解鎖。期權自相應授予之日起五年後到期。
投票信託協議規定,科斯先生為有表決權的受託人,對該協議所規定的普通股擁有唯一的投票權。根據投票信託協議
,科斯先生及其四個兄弟姐妹對投票信託持有的部分股份擁有處置權,但須遵守某些限制。投票信託協議規定,作為Voting
受託人的科斯先生對受投票信託約束的所有普通股擁有處置權,但須遵守某些限制。
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第 7 項。
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作為展品提交的材料
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附錄 99.1 聯合申報協議
附錄 99.2 重述科斯家族投票信託
協議,日期為 2022 年 3 月 23 日
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邁克爾·J·科斯
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來自:
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/s/ 邁克爾 ·J· 科斯
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邁克爾·J·科斯
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KOSS 家族信託,日期為 12 年 9 月 11 日
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來自:
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/s/ 邁克爾 ·J· 科斯
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邁克爾·科斯,受託人
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來自:
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/s/ John C. Koss Jr.
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John C. Koss Jr.,受託人
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K.F.T. 公司
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來自:
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/s/ 邁克爾 ·J· 科斯
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邁克爾·J·科斯,總裁
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NANCY L. KOSS 2012 年信託,日期為 12 年 12 月 20 日
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來自:
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/s/ 邁克爾 ·J· 科斯
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邁克爾·科斯,受託人
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來自:
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/s/ John C. Koss Jr.
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John C. Koss Jr.,受託人
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