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證券和交易所
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華盛頓特區，20549
  
 
附表13D
  
根據1934年的《證券交易法》
(第4號修正案)*

科斯公司
(髮卡人姓名)

普通股
(證券類別名稱)

500692108
(CUSIP號碼)

金·M·舒爾特
科斯公司
華盛頓北港大道4129號
密爾沃基，威斯康星州53212
(414) 967-1500

(姓名、地址及電話號碼
獲授權接收通知及通訊)

March 23, 2022
(需要提交本陳述書的事件日期)
 
如果提交人先前已在附表13G上提交聲明以報告作為本附表13D主題的收購，並且由於§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而 提交本時間表，請選中以下框。☐
 
注：書面形式提交的時間表應包括一份簽署的原件和五份副本， 包括所有證物。有關要向其發送副本的其他各方的信息，請參閲第240.13d-7節。
 
*本封面的其餘部分應填寫，以供報告人在本表格上就證券主題類別 首次提交，以及任何後續修訂，其中包含的信息將改變前一封面中提供的披露。
 
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為為1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18節(以下簡稱《法案》)的目的而提交或以其他方式承擔該法案該節的責任，但應受法案所有其他條款的約束(不過，請參閲《附註》)。
CUSIP No. 500692108
 
1.
報告人姓名
小約翰·C·科斯
 
2.
如果是某個組的成員，請選中相應的框(請參閲説明)
   
(a)
 ☐
   
(b)
 ☐
 
3.
僅限美國證券交易委員會使用
 
4.
資金來源(見説明書)
PF和OO(見第3項)
 
5.
檢查是否需要根據第2(D)或2(E)項☐披露法律程序
 
6.
公民身份或組織所在地
美國
數量
Shares
受益
Owned by
Each
報告
人
使用
7.
獨家投票權
196,028 (1)
8.
共享投票權
74,148 (2)
9.
唯一處分權
196,028 (1)
10.
共享處置權
74,148 (2)(3)
 
11.
每名申報人實益擁有的總款額
 270,176(1)(2)(3)
 
12.
檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些份額(請參閲説明)☐
 
13.
按行金額表示的班級百分比(11)
3.0% (4)
 
14.
報告人類型(見説明書)
在……裏面
______________________________
(1)包括151,028股直接持有的股份和45,000股通過個人退休賬户持有的股份。

(2)由通過Koss Corporation員工持股計劃(“員工持股計劃”)分配給報告人的74,148股組成。

(3)不包括報告權根據日期為2022年3月23日的科斯家族投票信託協議(“投票信託協議”)重述而被視為分享處分權的股份，如下文第5項所述。

(4)基於截至2022年5月2日已發行的9,147,795股普通股。
2
第1項。
安全和發行商

本關於附表13D的聲明涉及由特拉華州科斯公司(“發行人”)發行的面值0.005美元的普通股(“普通股”)。發行商的主要執行辦事處位於威斯康星州密爾沃基華盛頓北港大道4129號，郵編：53212。
第二項。
身份和背景

(A)本聲明由小約翰·C·科斯提交。(“舉報人”)。
 
(B)報告人的主要營業地址是威斯康星州密爾沃基市華盛頓北港大道4129號，郵編：53212。
 
(C)報告人的主要業務職業是發行商的銷售副總裁。
 
(D)-(E)在過去五年中，舉報人沒有(I)在刑事訴訟中被定罪(不包括交通違法行為或類似的輕罪)或(Ii)司法或行政主管機構的民事訴訟的當事人，並且作為此類訴訟的結果是或受判決、法令或最終命令的約束，該判決、法令或最終命令禁止或強制執行未來違反聯邦或州證券法的活動，或發現違反此類法律的任何行為。
 
(F)報告人是美利堅合眾國公民。
 
第三項。
資金來源和數額或其他對價

指定給舉報人的員工持股計劃賬户的74,148股股票由發行人從1981年1月1日至今以逐步遞增的方式分配到其員工持股計劃賬户，以考慮舉報人向發行人提供的就業服務。報告人的個人退休賬户(“IRA”)持有的45,000股股票於2021年12月從員工持股計劃(ESOP) 轉至IRA。
 
舉報人直接持有的151,028股股份是由舉報人通過(I)用舉報人的個人資金進行的一系列購買，(Ii)發行人為換取其就業而授予舉報人的股票期權，以及(Iii)其父親John C.Koss贈送的禮物，從1970年代至現在逐步獲得的。
 
第四項。
交易目的

3
報告人實益擁有的所有普通股均為投資目的。截至本聲明發表之日起， 報告人沒有任何計劃或建議會導致附表13D(A)至(J)分段所列任何事項，但本文所述事項除外。
  
第五項。
發行人的證券權益
  
(A)報告人實益擁有270,176股普通股，約佔已發行普通股及已發行普通股的3.0%。這些百分比是根據截至2022年5月2日的9,147,795股已發行普通股計算得出的。
 
(B)舉報人有：
 
(I)擁有196,028股普通股的投票權或直接投票權；
 
(2)共有74,148股普通股的投票權或直接投票權；
 
(Iii)處置或指示處置196,028股普通股的唯一權力；及
 
(Iv)出售或指示處置74,148股普通股的共同權力，但不包括申報人可能被視為擁有的受投票信託協議(下文進一步描述)規限的股份。
 
報告人和Michael J.Koss作為根據投票信託協議設立的投票信託(“投票信託”)的投票受託人，可被視為對受投票信託約束的一部分股份擁有處置權。根據投票權信託協議，在若干限制的規限下，報告人在投票權信託的規限下，擁有超過其按比例持有的普通股20%精算權益的10% 的處置權，但須受報告人的四名兄弟姊妹所持有的首次要約權的規限。報告人可能被視為以這種方式分享處分權的普通股數量微不足道，由於精算值的下降，普通股數量將隨着時間的推移而減少。此外，表決信託協議賦予Michael J.Koss作為表決受託人對受表決信託約束的所有普通股的處置權，但須受某些限制。Michael J.Koss的主要業務地址是威斯康星州密爾沃基北港華盛頓大道4129號，郵編：53212；他的主要職業是The Issuer總裁兼首席執行官。
 
報告人、信安金融集團(“PFG”)(作為員工持股計劃的受託人)和員工持股計劃可被視為對員工持股計劃持有的74,148股普通股擁有共同投票權和處置權，這些普通股根據員工持股計劃分配給報告人的賬户。PFG是根據特拉華州法律成立的公司。其普通股在紐約證券交易所公開交易，股票代碼為PFG。PFG是一家控股公司。其主要業務和主要辦事處的地址是德克薩斯州得梅因高街711號，郵編：50392。
 
在過去五年中，Michael J.Koss從未(I)在刑事訴訟(不包括交通違法或類似的輕罪)中被定罪，或(Ii)在司法或行政管轄機構的民事訴訟中被判有罪，並且由於此類訴訟而受到或將受到判決、法令或最終命令的約束，該判決、法令或最終命令禁止或強制執行受聯邦或州證券法約束的活動，或發現此類法律有任何違規行為。
  

4
(C)於2022年5月9日，報告人可能被視為分享投票權及處分權的2,696,634股普通股已根據投票信託協議及先前就報告人父親去世而持有或控制該等股份的信託協議的條款轉讓予作為有投票權受託人的Michael J.Koss。報告人可被視為對受表決權信託約束的一部分股份擁有處置權。
 
2021年12月14日，報告人的員工持股賬户中持有的45,000股股票被滾動到他的愛爾蘭共和軍。
 
(D)不適用。
 
(E)於2022年3月23日，於投票信託協議生效時，申報人士不再是發行人超過5%普通股的實益擁有人。
 
第六項。
與發行人的證券有關的合同、安排、諒解或關係
  
報告人持有以下股票期權，可為發行人總計150,000股普通股行使：(1) 於2018年7月授予的以每股2.92美元的行權價購買總計25,000股普通股的期權；(2)於2019年7月授予的以每股2.17美元的行權價購買總計50,000股普通股的期權 和(3)於2020年7月授予的以每股1.90美元的行權價購買總計75,000股普通股的期權。這些期權由發行方授予，作為對報告人的就業服務的考慮。 每個期權授予分為四個等額的年度分期付款，前25%在授予日期後一年授予。這些期權自各自授予之日起五年到期。
 
上面在第5項中討論的關於表決信託協議的信息通過引用併入本文。
 
第7項。
材料須存檔作為證物
  
附件99.1重述科斯家族投票信託協議，日期為2022年3月23日
5

簽名

經合理查詢，並盡我所知和所信，我保證本聲明中所提供的信息真實、完整和正確。
    
June 3, 2022

 
小約翰·C·科斯
   
 
由以下人員提供：
/s/小約翰·C·科斯
  




6