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季度網絡訴訟成員2020-09-212020-09-22hpe: 專利
美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
_______________________________________________________________________________
表單 10-Q
| | | | | | | | |
(Mark One) | | |
☒ | | 根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條提交的季度報告 |
| | | | | | | | |
☐ | | 根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條提交的過渡報告 |
在從到的過渡期間 |
______________________________________________________________________________
惠普企業有限公司公司
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
| | | | | | | | |
特拉華 | | 47-3298624 |
(州或其他司法管轄區 公司或組織) | | (美國國税局僱主 證件號) |
| | | | | | | | | | | | | | |
東莫西奧克斯路 1701 號, | 春天, | 德州 | | 77389 |
(主要行政辦公室地址) | | (郵政編碼) |
(678) | 259-9860 |
(註冊人的電話號碼,包括區號) |
康柏中心西大道 11445 號 | 休斯頓, | 德州 | | 77070 |
(以前的地址) |
______________________________________________________________________________ | | | | | | | | | | | | | | |
根據《交易法》第12(b)條註冊的證券: |
每個班級的標題 | | 交易品種 | | 註冊的每個交易所的名稱 |
普通股,面值每股0.01美元 | | 慧與科技 | | 紐約證券交易所 |
用複選標記表明註冊人(1)在過去的12個月中(或註冊人必須提交此類報告的較短期限)中是否提交了1934年《證券交易法》(“交易法”)第13或15(d)條要求提交的所有報告,並且(2)在過去的90天中是否受此類申報要求的約束。是的 ☒沒有☐
用複選標記表明註冊人是否在過去 12 個月內(或者在要求註冊人提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據第 S-T 法規(本章第 232.405 節)第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。是的 ☒沒有☐
用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報人”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
| | | | | | | | | | | | | | |
大型加速過濾器 | ☒ | | 加速過濾器 | ☐ |
非加速過濾器 | ☐ | | 規模較小的申報公司 | ☐ |
| | | 新興成長型公司 | ☐ |
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐
用複選標記表明註冊人是否為空殼公司(定義見《交易法》第12b-2條)。是的☐沒有☒
截至2022年5月30日,惠普企業公司的已發行普通股數量為 1,299,330,455股票,面值0.01美元。
惠普企業公司及其子公司
10-Q 表格
截至2022年4月30日的季度期間
目錄 | | | | | | | | | | | |
| | | 頁面 |
前瞻性陳述 | 4 |
第一部分 | 財務信息 | |
| 第 1 項。 | 財務報表(未經審計) | 5 |
| 第 2 項。 | 管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析 | 40 |
| 第 3 項。 | 關於市場風險的定量和定性披露 | 62 |
| 第 4 項。 | 控制和程序 | 62 |
第二部分。 | 其他信息 | |
| 第 1 項。 | 法律訴訟 | 63 |
| 第 1A 項。 | 風險因素 | 63 |
| 第 2 項。 | 未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用 | 64 |
| 第 5 項。 | 其他信息 | 65 |
| 第 6 項。 | 展品 | 65 |
展品索引 | 66 |
簽名 | 71 |
前瞻性陳述
本10-Q表季度報告,包括第一部分第2項中的 “管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析”,包含1995年《私人證券訴訟改革法》安全港條款所指的前瞻性陳述。此類陳述涉及風險、不確定性和假設。如果風險或不確定性成為現實或假設被證明不正確,則惠普企業公司及其合併子公司(“惠普企業”)的業績可能與此類前瞻性陳述和假設所表達或暗示的業績存在重大差異。“相信”、“期望”、“預期”、“樂觀”、“打算”、“目標”、“將”、“應該” 等詞語以及類似的表述旨在識別此類前瞻性陳述。除歷史事實陳述以外的所有陳述均為可被視為前瞻性陳述的陳述,包括但不限於新型冠狀病毒疫情(“COVID-19”)的範圍和持續時間、我們的應對行動及其及其對我們的業務、運營、流動性和資本資源、員工、客户、合作伙伴、供應鏈、財務業績和世界經濟的影響;對收入、利潤、支出、投資、有效税率、利率的任何預測,税法變更的影響及相關內容指導和監管、淨收益、每股淨收益、現金流、流動性和資本資源、庫存、商譽、減值費用、套期保值和衍生品及相關抵消額、訂單積壓、福利計劃資金、遞延所得税資產、股票回購、貨幣匯率、包括我們的資產支持債務證券在內的債務償還或其他財務項目;對任何轉型或成本節約、重組計劃的影響或結果的任何預測,包括與之相關的估計和假設實施轉型和重組計劃的預期收益、成本節約或費用;關於未來運營的管理計劃、戰略和目標的任何陳述,以及公司交易的執行或預期的收購、研發支出,以及由此產生的任何收益、成本節約、費用或收入或盈利能力的改善;與產品或服務相關的預期發展、業績、市場份額或競爭績效的任何陳述;任何聲明關於當前或未來的宏觀經濟趨勢或事件以及這些趨勢和事件對惠普企業及其財務業績的影響;有關未決調查、索賠或爭議的任何陳述;任何期望或信念陳述;以及任何前述內容所依據的任何假設陳述。風險、不確定性和假設包括需要應對惠普企業業務面臨的許多挑戰;惠普企業業務面臨的競爭壓力;與執行惠普企業戰略相關的風險;宏觀經濟和地緣政治趨勢和事件的影響,包括但不限於供應鏈限制和俄羅斯與烏克蘭之間的持續衝突;有效管理第三方供應商、分銷惠普企業的需求產品和交付惠普企業的服務;保護惠普企業的知識產權資產,包括第三方許可的知識產權和與其前母公司共享的知識產權;與惠普企業國際業務(包括流行病和公共衞生問題,例如 COVID-19 爆發)相關的風險;開發和過渡到新產品和服務,以及增強現有產品和服務以滿足客户需求和應對新出現的需求技術性的趨勢;惠普企業及其供應商、客户、客户和合作夥伴合同的執行和履行,包括 COVID-19 疫情等事件對合同產生的任何影響;關鍵員工的僱用和留用;與業務合併和投資交易相關的執行、整合和其他風險;環境、全球貿易和其他政府法規變化的影響;我們產品、租賃、知識產權或不動產的變化投資組合;支付或不支付任何時期的股息;在業務預測和規劃中使用非公認會計準則而非公認會計準則財務指標的有效性;確定收入確認所需的判斷;公司政策及相關合規性的影響;分部調整的效用;收回應收賬款和擔保義務的備抵金;未決調查、索賠和爭議的準備金和解決;以及此處描述的其他風險,包括但不限於 “風險” 中討論的項目第二部分第 1A 項中的 “因素”本10-Q表季度報告,以及惠普企業向美國證券交易委員會提交的報告中不時以其他方式描述或更新的內容。除非適用法律要求,否則惠普企業不承擔任何義務,也不打算更新這些前瞻性陳述。
第一部分財務信息
第 1 項。財務報表
索引 | | | | | |
| 頁面 |
截至2022年4月30日和2021年4月30日的三個月和六個月的簡明合併收益表(未經審計) | 6 |
| |
截至2022年4月30日和2021年4月30日的三個月和六個月的簡明綜合綜合收益表(未經審計) | 7 |
| |
截至2022年4月30日(未經審計)和2021年10月31日(經審計)的簡明合併資產負債表 | 8 |
| |
截至2022年4月30日和2021年4月30日的六個月的簡明合併現金流量表(未經審計) | 9 |
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截至2022年4月30日和2021年4月30日的三個月和六個月的簡明合併股東權益報表(未經審計) | 10 |
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簡明合併財務報表附註(未經審計) | 12 |
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附註1:重要會計政策概述和摘要 | 12 |
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注2:區段信息 | 13 |
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注3:轉型計劃 | 17 |
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注4:退休金計劃 | 19 |
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附註5:所得税 | 19 |
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附註6:資產負債表詳情 | 20 |
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附註7:作為出租人的租賃會計處理 | 22 |
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注8:商譽 | 27 |
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附註9:公允價值 | 27 |
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附註10:金融工具 | 29 |
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注11:借款 | 34 |
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附註12:股東權益 | 34 |
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附註13:每股淨收益 | 35 |
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附註14:訴訟和突發事件 | 36 |
惠普企業公司及其子公司
簡明合併收益表
(未經審計) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的三個月中, | | 在截至4月30日的六個月中 |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
| 以百萬計,每股金額除外 |
淨收入: | | | | | | | |
產品 | $ | 4,040 | | | $ | 3,997 | | | $ | 8,283 | | | $ | 8,135 | |
服務 | 2,551 | | | 2,579 | | | 5,147 | | | 5,152 | |
融資收入 | 122 | | | 124 | | | 244 | | | 246 | |
淨收入總額 | 6,713 | | | 6,700 | | | 13,674 | | | 13,533 | |
成本和支出: | | | | | | | |
產品成本 | 2,834 | | | 2,769 | | | 5,850 | | | 5,659 | |
服務成本 | 1,558 | | | 1,590 | | | 3,113 | | | 3,186 | |
融資成本(1) | 148 | | | 54 | | | 194 | | | 113 | |
研究和開發 | 517 | | | 503 | | | 1,021 | | | 971 | |
銷售、一般和管理 | 1,249 | | | 1,199 | | | 2,450 | | | 2,358 | |
無形資產的攤銷 | 74 | | | 84 | | | 147 | | | 194 | |
| | | | | | | |
轉型成本 | 98 | | | 209 | | | 209 | | | 520 | |
災難費用 | 20 | | | 1 | | | 19 | | | 1 | |
收購、處置和其他相關費用 | 8 | | | 13 | | | 16 | | | 31 | |
成本和支出總額 | 6,506 | | | 6,422 | | | 13,019 | | | 13,033 | |
運營收益 | 207 | | | 278 | | | 655 | | | 500 | |
利息和其他淨額 | — | | | (11) | | | (5) | | | (55) | |
税收補償和相關調整 | — | | | — | | | (17) | | | (16) | |
非服務淨定期福利貸款 | 36 | | | 17 | | | 72 | | | 34 | |
股權收益 | 33 | | | 4 | | | 64 | | | 30 | |
税前準備金前的收益 | 276 | | | 288 | | | 769 | | | 493 | |
税收準備金 | (26) | | | (29) | | | (6) | | | (11) | |
淨收益 | $ | 250 | | | $ | 259 | | | $ | 763 | | | $ | 482 | |
每股淨收益: | | | | | | | |
基本 | $ | 0.19 | | | $ | 0.20 | | | $ | 0.58 | | | $ | 0.37 | |
稀釋 | $ | 0.19 | | | $ | 0.19 | | | $ | 0.57 | | | $ | 0.36 | |
| | | | | | | |
用於計算每股淨收益的加權平均股票: | | | | | | | |
基本 | 1,307 | | | 1,309 | | | 1,306 | | | 1,304 | |
稀釋 | 1,329 | | | 1,331 | | | 1,327 | | | 1,323 | |
(1) 截至2022年4月30日的三個月和六個月包括美元99百萬的預期信用損失儲備。有關更多信息,請參閲附註1 “重要會計政策概述和摘要”。
隨附附註是這些簡明合併財務報表不可分割的一部分。
惠普企業公司及其子公司
簡明綜合收益表
(未經審計)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的三個月中, | | 在截至4月30日的六個月中 |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
| 以百萬計 |
淨收益 | $ | 250 | | | $ | 259 | | | $ | 763 | | | $ | 482 | |
其他税前綜合收益: | | | | | | | |
可供出售證券的未實現淨收益(虧損)的變化: | | | | | | | |
該期間產生的未實現收益(虧損)淨額 | (7) | | | (5) | | | (8) | | | (2) | |
| | | | | | | |
| (7) | | | (5) | | | (8) | | | (2) | |
現金流套期保值未實現淨收益(虧損)的變化: | | | | | | | |
該期間產生的未實現收益(虧損)淨額 | 345 | | | 45 | | | 560 | | | (284) | |
淨(收益)虧損重新歸類為收益 | (264) | | | 20 | | | (465) | | | 298 | |
| 81 | | | 65 | | | 95 | | | 14 | |
固定福利計劃未實現部分的變化: | | | | | | | |
該期間產生的未實現收益(虧損)淨額 | — | | | 23 | | | 6 | | | 23 | |
淨精算損失和先前服務福利的攤銷 | 40 | | | 71 | | | 81 | | | 142 | |
削減、和解及其他 | 1 | | | 1 | | | 2 | | | 2 | |
| 41 | | | 95 | | | 89 | | | 167 | |
累積翻譯調整的變化 | (25) | | | (3) | | | (36) | | | 18 | |
税前其他綜合收益 | 90 | | | 152 | | | 140 | | | 197 | |
税收準備金 | (21) | | | (18) | | | (34) | | | (20) | |
其他綜合收益,扣除税款 | 69 | | | 134 | | | 106 | | | 177 | |
綜合收入 | $ | 319 | | | $ | 393 | | | $ | 869 | | | $ | 659 | |
隨附附註是這些簡明合併財務報表不可分割的一部分。
惠普企業公司及其子公司
簡明合併資產負債表 | | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2022年4月30日 | | 2021年10月31日 |
| (未經審計) | | (已審計) |
| 以百萬計,面值除外 |
資產 | | | |
流動資產: | | | |
現金和現金等價物 | $ | 3,027 | | | $ | 3,996 | |
扣除備抵後的應收賬款 | 3,122 | | | 3,979 | |
扣除備抵後的融資應收賬款 | 3,655 | | | 3,932 | |
庫存 | 5,322 | | | 4,511 | |
| | | |
其他流動資產 | 3,046 | | | 2,460 | |
流動資產總額 | 18,172 | | | 18,878 | |
不動產、廠房和設備 | 5,508 | | | 5,613 | |
長期融資應收賬款和其他資產 | 11,198 | | | 11,670 | |
股權投資 | 2,262 | | | 2,210 | |
善意 | 18,306 | | | 18,306 | |
無形資產 | 878 | | | 1,022 | |
總資產 | $ | 56,324 | | | $ | 57,699 | |
負債和股東權益 | | | |
流動負債: | | | |
應付票據和短期借款 | $ | 4,596 | | | $ | 3,552 | |
應付賬款 | 5,671 | | | 7,004 | |
員工薪酬和福利 | 1,198 | | | 1,778 | |
收入税 | 153 | | | 169 | |
遞延收入 | 3,448 | | | 3,408 | |
應計重組 | 183 | | | 290 | |
其他應計負債 | 4,941 | | | 4,486 | |
流動負債總額 | 20,190 | | | 20,687 | |
長期債務 | 8,905 | | | 9,896 | |
其他非流動負債 | 6,647 | | | 7,099 | |
承付款和意外開支 | | | |
股東權益 | | | |
慧與股東權益: | | | |
| | | |
普通股,$0.01面值 (9,600授權股份; 1,299和 1,295分別於2022年4月30日和2021年10月31日已發行和流通的股票) | 13 | | | 13 | |
額外的實收資本 | 28,473 | | | 28,470 | |
累計赤字 | (5,145) | | | (5,597) | |
累計其他綜合虧損 | (2,809) | | | (2,915) | |
慧與股東權益總額 | 20,532 | | | 19,971 | |
非控股權益 | 50 | | | 46 | |
股東權益總額 | 20,582 | | | 20,017 | |
負債和股東權益總額 | $ | 56,324 | | | $ | 57,699 | |
隨附附註是這些簡明合併財務報表不可分割的一部分。
惠普企業公司及其子公司
簡明合併現金流量表(未經審計) | | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的六個月中 |
| 2022 | | 2021 |
| 以百萬計 |
來自經營活動的現金流: | | | |
淨收益 | $ | 763 | | | $ | 482 | |
為使淨收益與經營活動提供的淨現金保持一致而進行的調整: | | | |
折舊和攤銷 | 1,242 | | | 1,313 | |
| | | |
股票薪酬支出 | 242 | | | 218 | |
存貨和可疑賬款準備金 | 213 | | | 98 | |
重組費用 | 68 | | | 366 | |
收益遞延税 | (54) | | | (95) | |
股權收益 | (64) | | | (30) | |
| | | |
其他,淨額 | (46) | | | 62 | |
扣除收購後的運營資產和負債的變化: | | | |
應收賬款 | 817 | | | 432 | |
融資應收賬款 | 470 | | | (104) | |
庫存 | (861) | | | (497) | |
應付賬款 | (1,323) | | | 164 | |
收入税 | 35 | | | (30) | |
重組 | (197) | | | (324) | |
其他資產和負債 | (1,002) | | | (270) | |
經營活動提供的淨現金 | 303 | | | 1,785 | |
來自投資活動的現金流: | | | |
不動產、廠房和設備投資 | (1,349) | | | (1,048) | |
出售不動產、廠房和設備的收益 | 258 | | | 194 | |
購買投資 | (40) | | | (19) | |
到期和出售投資的收益 | 72 | | | 10 | |
已發佈的財務抵押品 | (40) | | | (631) | |
收到的金融抵押品 | 272 | | | 297 | |
與業務收購相關的款項,扣除獲得的現金 | — | | | (34) | |
用於投資活動的淨現金 | (827) | | | (1,231) | |
來自融資活動的現金流: | | | |
原始到期日少於90天的短期借款,淨額 | 56 | | | 39 | |
扣除發行成本的債務收益 | 1,582 | | | 1,632 | |
償還債務 | (1,340) | | | (1,744) | |
與股票獎勵活動相關的付款,淨額 | (60) | | | (27) | |
回購普通股 | (187) | | | — | |
支付給非控股權益的現金分紅 | — | | | (8) | |
| | | |
支付給股東的現金分紅 | (311) | | | (311) | |
用於融資活動的淨現金 | (260) | | | (419) | |
現金、現金等價物和限制性現金增加(減少) | (784) | | | 135 | |
期初現金、現金等價物和限制性現金 | 4,332 | | | 4,621 | |
期末現金、現金等價物和限制性現金 | $ | 3,548 | | | $ | 4,756 | |
隨附附註是這些簡明合併財務報表不可分割的一部分。
惠普企業公司及其子公司
股東權益簡明合併報表(未經審計)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股 | | | | | | | | | | | | |
在截至2022年4月30日的三個月中 | 股票數量 | | 面值 | | 額外的實收資本 | | 累計赤字 | | 累積的 其他 全面 損失 | | 公平 可歸因 到 公司 | | 非- 控制 興趣愛好 | | 總計 公平 |
| 以百萬計,千股數量除外 |
截至2022年1月31日的餘額 | 1,300,259 | | | $ | 13 | | | $ | 28,422 | | | $ | (5,239) | | | $ | (2,878) | | | $ | 20,318 | | | $ | 47 | | | $ | 20,365 | |
淨收益 | | | | | | | 250 | | | | | 250 | | | 3 | | | 253 | |
其他綜合收入 | | | | | | | | | 69 | | | 69 | | | | | 69 | |
綜合收入 | | | | | | | | | | | 319 | | | 3 | | | 322 | |
股票薪酬支出 | | | | | 114 | | | | | | | 114 | | | | | 114 | |
與員工股票計劃歸屬相關的預扣税 | | | | | (8) | | | | | | | (8) | | | | | (8) | |
與員工股票計劃和其他計劃相關的普通股的發行 | 2,195 | | | | | 3 | | | | | | | 3 | | | | | 3 | |
回購普通股 | (3,530) | | | | | (58) | | | | | | | (58) | | | | | (58) | |
申報的現金分紅 ($)0.12每股) | | | | | | | (156) | | | | | (156) | | | | | (156) | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
截至2022年4月30日的餘額 | 1,298,924 | | | $ | 13 | | | $ | 28,473 | | | $ | (5,145) | | | $ | (2,809) | | | $ | 20,532 | | | $ | 50 | | | $ | 20,582 | |
) 代表採用會計準則對金融工具的影響。 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股 | | | | | | | | | | | | |
在截至2022年4月30日的六個月中 | 股票數量 | | 面值 | | 額外的實收資本 | | 累計赤字 | | 累積的 其他 全面 損失 | | 公平 可歸因 到 公司 | | 非- 控制 興趣愛好 | | 總計 公平 |
| 以百萬計,千股數量除外 |
截至2021年10月31日的餘額 | 1,294,634 | | | $ | 13 | | | $ | 28,470 | | | $ | (5,597) | | | $ | (2,915) | | | $ | 19,971 | | | $ | 46 | | | $ | 20,017 | |
淨收益 | | | | | | | 763 | | | | | 763 | | | 4 | | | 767 | |
其他綜合收入 | | | | | | | | | 106 | | | 106 | | | | | 106 | |
綜合收入 | | | | | | | | | | | 869 | | | 4 | | | 873 | |
股票薪酬支出 | | | | | 242 | | | | | | | 242 | | | | | 242 | |
與員工股票計劃歸屬相關的預扣税 | | | | | (90) | | | | | | | (90) | | | | | (90) | |
與員工股票計劃和其他計劃相關的普通股的發行 | 15,644 | | | | | 29 | | | | | | | 29 | | | | | 29 | |
回購普通股 | (11,354) | | | | | (178) | | | | | | | (178) | | | | | (178) | |
申報的現金分紅 ($)0.24每股) | | | | | | | (311) | | | | | (311) | | | | | (311) | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
截至2022年4月30日的餘額 | 1,298,924 | | | $ | 13 | | | $ | 28,473 | | | $ | (5,145) | | | $ | (2,809) | | | $ | 20,532 | | | $ | 50 | | | $ | 20,582 | |
惠普企業公司及其子公司
股東權益簡明合併報表(未經審計)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股 | | | | | | | | | | | | |
在截至2021年4月30日的三個月中 | 股票數量 | | 面值 | | 額外的實收資本 | | 累計赤字 | | 累積的 其他 全面 損失 | | 公平 可歸因 到 公司 | | 非- 控制 興趣愛好 | | 總計 公平 |
| 以百萬計,千股數量除外 |
截至2021年1月31日的餘額 | 1,300,496 | | | $ | 13 | | | $ | 28,427 | | | $ | (8,332) | | | $ | (3,896) | | | $ | 16,212 | | | $ | 47 | | | $ | 16,259 | |
淨收益 | | | | | | | 259 | | | | | 259 | | | 4 | | | 263 | |
其他綜合收入 | | | | | | | | | 134 | | | 134 | | | | | 134 | |
綜合收入 | | | | | | | | | | | 393 | | | 4 | | | 397 | |
股票薪酬支出 | | | | | 105 | | | | | | | 105 | | | | | 105 | |
與員工股票計劃歸屬相關的預扣税 | | | | | (4) | | | | | | | (4) | | | | | (4) | |
與員工股票計劃和其他計劃相關的普通股的發行 | 3,642 | | | | | 10 | | | | | | | 10 | | | | | 10 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
申報的現金分紅 ($)0.12每股) | | | | | | | (156) | | | | | (156) | | | | | (156) | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
截至2021年4月30日的餘額 | 1,304,138 | | | $ | 13 | | | $ | 28,538 | | | $ | (8,229) | | | $ | (3,762) | | | $ | 16,560 | | | $ | 51 | | | $ | 16,611 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股 | | | | | | | | | | | | |
在截至2021年4月30日的六個月中 | 股票數量 | | 面值 | | 額外的實收資本 | | 累計赤字 | | 累積的 其他 全面 損失 | | 公平 可歸因 到 公司 | | 非- 控制 興趣愛好 | | 總計 公平 |
| 以百萬計,千股數量除外 |
截至2020年10月31日的餘額 | 1,287,010 | | | $ | 13 | | | $ | 28,350 | | | $ | (8,375) | | | $ | (3,939) | | | $ | 16,049 | | | $ | 47 | | | $ | 16,096 | |
淨收益 | | | | | | | 482 | | | | | 482 | | | 4 | | | 486 | |
其他綜合收入 | | | | | | | | | 177 | | | 177 | | | | | 177 | |
綜合收入 | | | | | | | | | | | 659 | | | 4 | | | 663 | |
股票薪酬支出 | | | | | 218 | | | | | | | 218 | | | | | 218 | |
與員工股票計劃歸屬相關的預扣税 | | | | | (61) | | | | | | | (61) | | | | | (61) | |
與員工股票計劃和其他計劃相關的普通股的發行 | 17,128 | | | | | 31 | | | | | | | 31 | | | | | 31 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
申報的現金分紅 ($)0.24每股) | | | | | | | (311) | | | | | (311) | | | | | (311) | |
採用ASC 326的影響,當前的預期信貸損失 | | | | | | | (25) | | | | | (25) | | | | | (25) | |
截至2021年4月30日的餘額 | 1,304,138 | | | $ | 13 | | | $ | 28,538 | | | $ | (8,229) | | | $ | (3,762) | | | $ | 16,560 | | | $ | 51 | | | $ | 16,611 | |
隨附附註是這些簡明合併財務報表不可分割的一部分。
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註
(未經審計)
注意事項 1: 重要會計政策概述和摘要
背景
惠普企業公司(“惠普企業”、“HPE” 或 “公司”)是一家全球技術領導者,專注於開發智能解決方案,使客户能夠從邊緣到雲端無縫捕獲、分析和處理數據。Hewlett Packard Enterprise通過推動新的業務模式、創造新的客户和員工體驗以及提高當今和未來的運營效率,使客户能夠加快業務成果。Hewlett Packard Enterprise 的客户範圍從中小型企業到大型全球企業和政府實體。
列報和合並的基礎
公司的簡明合併財務報表是根據美國(“美國”)編制的公認會計原則(“GAAP”)。公司未經審計的簡明合併財務報表包括公司以及公司擁有控股財務權益或作為主要受益人的所有子公司和關聯公司的賬目。公司合併業務中的所有公司間交易和賬户均已取消。管理層認為,隨附的未經審計的惠普企業簡明合併財務報表包含所有必要的調整,包括正常的經常性調整,以公允列報公司截至2022年4月30日和2021年10月31日的財務狀況、截至2022年4月30日和2021年4月30日的三個月和六個月的經營業績、截至2022年4月30日和2021年4月30日的六個月的現金流以及股東報表截至2022年4月30日和2021年4月30日的三個月和六個月的股權。
截至2022年4月30日的三個月和六個月的經營業績以及截至2022年4月30日的六個月的現金流不一定表示全年業績的預期。本10-Q表季度報告中包含的信息應與公司於2021年12月10日向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的截至2021年10月31日財年的10-K表年度報告一起閲讀。
重要會計政策
截至2021年11月1日,該公司延長了新服務器和存儲設備資產的預期使用壽命 四年到 五年。同時,該公司完成了對現有服務器和存儲設備資產的評估,並將此類資產的剩餘使用壽命延長了 一年。在截至2022年4月30日的六個月中,這一估計值變動的影響減少了折舊支出,淨收益以及基本和攤薄後的每股收益按非實質性金額增加,預計將對2022財年的淨收益以及基本和攤薄後的每股收益產生非實質性影響。
公司截至2021年10月31日財年的10-K表年度報告第二部分附註1 “重要會計政策概述和摘要” 中描述的公司重要會計政策沒有其他變化。
後續事件
2022年5月,該公司發行了美元747數百萬的資產支持債務證券 六按加權平均價格分批為 99.99%,加權平均利率為 3.68%,從2022年7月起按月支付,規定的最終到期日為2030年3月。
俄羅斯/烏克蘭衝突
俄羅斯和烏克蘭之間的衝突以及美國、歐盟(EU)和其他國家為此實施的相關制裁對該公司在兩國的業務產生了負面影響,並增加了全球經濟和政治的不確定性。針對實施的制裁,該公司於2022年2月暫停了對俄羅斯和白俄羅斯的所有新銷售和出貨,並實施了合規措施以應對不斷變化的監管格局。根據對業務風險和需求的進一步評估,2022年6月,該公司確定不再能夠維持在俄羅斯和白俄羅斯的業務,並宣佈正在有序、有管理地退出在這些國家的剩餘業務。
在2022財年第二季度,公司記錄的税前費用總額為美元126百萬主要與預期有關 融資和貿易應收賬款的信貸損失, $99其中百萬已包含在融資成本中,美元6百萬英鎊
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
服務成本和 $21簡明合併收益表中的災難費用為百萬美元。由於決定退出俄羅斯和白俄羅斯,該公司預計將在2022財年第三季度產生與遞延所得税資產估值補貼、廢棄資產和員工遣散費相關的額外費用。
該公司繼續監測俄羅斯和烏克蘭的社會、政治、監管和經濟環境,並將酌情考慮採取進一步行動。
最近通過的會計公告
2021年7月,財務會計準則委員會(“FASB”)發佈了指導方針,要求出租人將不依賴參考指數或利率的可變租賃作為經營租賃進行分類和核算,前提是該租賃將被歸類為銷售型租賃或直接融資租賃,而出租人本來會確認第一天的損失。公司在2022財年第一季度前瞻性地採用了該指導方針,對公司的簡明合併財務報表沒有重大影響。
2020年1月,財務會計準則委員會發布了指導方針,闡明瞭股票證券會計指南、權益會計法下投資核算指南以及衍生品和套期保值核算指南之間的某些相互作用。新指南闡明瞭衡量替代方案的應用以及某些遠期合約和購買期權的會計處理,以收購投資。該公司在2022財年第一季度採用了該指導方針,對公司的簡明合併財務報表沒有重大影響。
最近頒佈的會計聲明
2022年3月,財務會計準則委員會發布了與陷入困境的債務重組(“TDR”)和融資應收賬款的過期披露相關的指導方針。修正案取消了債權人目前對TDR的確認和衡量指導,同時加強了對借款人遇到財務困難時債權人進行的某些貸款再融資和重組的披露要求。修正案還要求按發放年份披露本期應收賬款融資和租賃淨投資的總註銷額。儘管允許提前採用,但公司必須在2024財年第一季度採用該指導方針。該公司目前正在評估這些修正案對其簡明合併財務報表的影響。
2021年11月,財務會計準則委員會發布了指導方針,要求披露與會計政策、援助性質以及援助對財務報表的影響有關的信息,從而提高實體獲得的政府援助的透明度。儘管允許提前採用,但公司必須在2023財年第一季度採用該指導方針。該公司目前正在評估這些修正案對其簡明合併財務報表的影響。
注意事項 2: 細分信息
Hewlett Packard Enterprise 的運營組織為 六用於財務報告目的的可報告細分市場:計算、高性能計算和人工智能(“HPC和AI”)、存儲、智能邊緣、金融服務(“FS”)和企業投資等。惠普企業的組織結構基於作為首席執行官(“CEO”)的首席運營決策者(“CODM”)評估、查看和管理公司業務運營時使用的多種因素,其中包括但不限於客户羣以及產品和技術的同質性。這個 六細分市場以該組織結構和信息為基礎,由惠普企業管理層審查以評估細分市場業績。以下是每個部分的摘要描述。
計算 包括用於多工作負載計算的通用服務器和為要求苛刻的應用程序提供最佳性能和價值的工作負載優化服務器。該產品組合包括 HPE Proliant 機架式和塔式服務器、HPE Synergy 和 HPE BladeSystems。計算產品還包括運營和支持服務以及計算用於 GreenLake 的慧與科技 GreenLake。
高性能計算和人工智能 提供標準和定製的硬件和軟件解決方案,旨在解決客户工作負載以推動創新。HPC 硬件解決方案分為幾個類別:HPC、數據解決方案和邊緣計算。HPC 產品組合包括通常作為超級計算系統出售的 HPE Apollo 和 HPE Cray 產品,包括百萬兆級超級計算機。數據解決方案產品組合(前身為關鍵任務解決方案)包括 HPE Superdome Flex、HPE NonStop 和 HPE Integrity 產品
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
線。邊緣計算主要提供慧與科技 Edgeline 產品。HPC 和 AI 產品還包括運營和支持服務以及通過 HPE GreenLake 邊緣到雲平臺以服務形式交付的解決方案。
存儲提供工作負載優化存儲產品和服務,包括採用 HPE Nimble Storage DHCI 和 HPE SimpliVity 的智能超融合基礎架構(“HCI”);使用HPE Alletra、HPE Primera、HPE Nimble Storage以及用於關鍵任務和通用工作負載的HPE 3PAR存儲的主存儲;數據保護服務和軟件以及 HPE 備份和恢復服務;以及 Zerto。該產品組合還包括在阿波羅服務器上運行的HPE Recovery Manager Central、HPE StoreOnce、HPE Cloud Volumes Backup和大數據解決方案。存儲還為輔助工作負載和傳統磁帶、存儲網絡和磁盤產品提供解決方案,例如 HPE 模塊化存儲陣列 (“MSA”) 和 HPE XP。存儲產品還包括運營和支持服務、軟件訂閲服務以及通過慧與科技 GreenLake 邊緣到雲平臺以服務形式交付的解決方案。
智能邊緣提供有線和無線局域網(“LAN”)、園區和數據中心交換、軟件定義的廣域網(收購 Silver Peak)、網絡安全和相關服務,為任何規模的企業提供安全連接。HPE Aruba 產品組合包括 Wi-Fi 接入點、交換機、路由器和傳感器等產品。HPE Aruba 軟件和服務組合包括基於雲的管理、網絡管理、網絡訪問控制、分析和保障、定位服務軟件、專業和支持服務,以及通過 HPE GreenLake 邊緣到雲平臺為智能邊緣產品組合提供的即服務和消費模式。Intelligence Edge 還提供邊緣服務平臺(“Aruba ESP”),幫助客户滿足園區、分支機構、數據中心和遠程工作環境中的連接、安全和財務需求,涵蓋有線、無線局域網和廣域網絡的各個方面。
金融服務 為客户提供靈活的投資方案,例如租賃、融資、IT 消費、公用事業計劃和資產管理服務,以促進獨特的技術部署模式和收購完整的 IT 方案,包括來自惠普企業和其他公司的硬件、軟件和服務。FS 還支持本地靈活消費模式的金融解決方案,例如慧與科技 GreenLake 平臺。
企業投資及其他包括主要提供諮詢主導服務的諮詢和專業服務(“A & PS”)業務、慧與和合作夥伴的技術專長和建議、實施服務以及複雜解決方案參與能力;通信和媒體解決方案業務(“CMS”),主要為電信行業提供軟件和相關服務;提供HPE Ezmeral容器平臺和HPE Ezmeral容器平臺的HPE Software業務慧與科技 Ezmeral Data Fabric;以及負責研發的惠普實驗室。
細分政策
惠普企業不為其分部分配某些運營費用,而這些部門在公司層面進行管理。這些未分配的運營成本包括某些公司成本和抵銷、股票薪酬支出、初始直接成本的攤銷、無形資產的攤銷、轉型成本、災難費用以及收購、處置和其他相關費用。
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
分部經營業績
分部淨收入和經營業績如下: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 計算 | | 高性能計算和人工智能 | | 存儲 | | 智能邊緣 | | 金融 服務 | | 企業 投資和其他 | | 總計 |
| 以百萬計 |
截至2022年4月30日的三個月 | | | | | | | | | | | | | |
淨收入 | $ | 2,933 | | | $ | 687 | | | $ | 1,082 | | | $ | 864 | | | $ | 821 | | | $ | 326 | | | $ | 6,713 | |
分部間淨收入 | 52 | | | 23 | | | 16 | | | 3 | | | 2 | | | 1 | | | 97 | |
分部淨收入總額 | $ | 2,985 | | | $ | 710 | | | $ | 1,098 | | | $ | 867 | | | $ | 823 | | | $ | 327 | | | $ | 6,810 | |
分部運營收益(虧損) | $ | 415 | | | $ | (40) | | | $ | 138 | | | $ | 109 | | | $ | 104 | | | $ | (24) | | | $ | 702 | |
截至2021年4月30日的三個月 | | | | | | | | | | | | | |
淨收入(1) | $ | 2,924 | | | $ | 663 | | | $ | 1,127 | | | $ | 801 | | | $ | 835 | | | $ | 350 | | | $ | 6,700 | |
分部間淨收入 | 50 | | | 21 | | | 9 | | | 2 | | | 4 | | | — | | | 86 | |
分部淨收入總額 | $ | 2,974 | | | $ | 684 | | | $ | 1,136 | | | $ | 803 | | | $ | 839 | | | $ | 350 | | | $ | 6,786 | |
分部運營收益(虧損)(1) | $ | 334 | | | $ | 18 | | | $ | 191 | | | $ | 126 | | | $ | 91 | | | $ | (25) | | | $ | 735 | |
截至2022年4月30日的六個月 | | | | | | | | | | | | | |
淨收入 | $ | 5,909 | | | $ | 1,463 | | | $ | 2,226 | | | $ | 1,764 | | | $ | 1,661 | | | $ | 651 | | | $ | 13,674 | |
分部間淨收入 | 92 | | | 37 | | | 28 | | | 4 | | | 4 | | | 1 | | | 166 | |
分部淨收入總額 | $ | 6,001 | | | $ | 1,500 | | | $ | 2,254 | | | $ | 1,768 | | | $ | 1,665 | | | $ | 652 | | | $ | 13,840 | |
分部運營收益(虧損) | $ | 831 | | | $ | (47) | | | $ | 306 | | | $ | 266 | | | $ | 208 | | | $ | (35) | | | $ | 1,529 | |
截至2021年4月30日的六個月 | | | | | | | | | | | | | |
淨收入(1) | $ | 5,852 | | | $ | 1,408 | | | $ | 2,300 | | | $ | 1,608 | | | $ | 1,694 | | | $ | 671 | | | $ | 13,533 | |
分部間淨收入 | 106 | | | 37 | | | 28 | | | 5 | | | 5 | | | — | | | 181 | |
分部淨收入總額 | $ | 5,958 | | | $ | 1,445 | | | $ | 2,328 | | | $ | 1,613 | | | $ | 1,699 | | | $ | 671 | | | $ | 13,714 | |
分部運營收益(虧損)(1) | $ | 675 | | | $ | 61 | | | $ | 425 | | | $ | 280 | | | $ | 175 | | | $ | (56) | | | $ | 1,560 | |
(1) 自2022財年第一季度初起,公司實施了微小的組織變革,使其分部財務報告與當前的業務結構更加一致,這導致某些前期分部收入和分部運營金額收益(虧損)發生了非實質性變化。這些變化對公司先前公佈的合併運營收益沒有影響。
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
分部經營業績與簡明合併財務報表的對賬情況如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的三個月中, | | 在截至4月30日的六個月中 |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
| 以百萬計 |
淨收入: | | | | | | | |
分段總數 | $ | 6,810 | | | $ | 6,786 | | | $ | 13,840 | | | $ | 13,714 | |
消除分部間淨收入 | (97) | | | (86) | | | (166) | | | (181) | |
合併淨收入總額 | $ | 6,713 | | | $ | 6,700 | | | $ | 13,674 | | | $ | 13,533 | |
税前收益: | | | | | | | |
分部運營收益總額 | $ | 702 | | | $ | 735 | | | $ | 1,529 | | | $ | 1,560 | |
未分配的公司成本和抵消 | (75) | | | (50) | | | (134) | | | (102) | |
股票薪酬支出 | (114) | | | (98) | | | (242) | | | (208) | |
初始直接成本的攤銷 | (1) | | | (2) | | | (2) | | | (4) | |
無形資產的攤銷 | (74) | | | (84) | | | (147) | | | (194) | |
轉型成本 | (98) | | | (209) | | | (209) | | | (520) | |
災難費用(1) | (125) | | | (1) | | | (124) | | | (1) | |
收購、處置和其他相關費用 | (8) | | | (13) | | | (16) | | | (31) | |
| | | | | | | |
利息和其他淨額 | — | | | (11) | | | (5) | | | (55) | |
税收補償和相關調整 | — | | | — | | | (17) | | | (16) | |
非服務淨定期福利貸款 | 36 | | | 17 | | | 72 | | | 34 | |
股權收益 | 33 | | | 4 | | | 64 | | | 30 | |
税收準備金前的總收入 | $ | 276 | | | $ | 288 | | | $ | 769 | | | $ | 493 | |
(1) 在2022財年第二季度,公司記錄的税前費用總額為美元126百萬美元主要與融資和貿易應收賬款的預期信貸損失有關,美元99其中百萬已包含在融資成本中,美元6百萬的銷售成本和美元21簡明合併收益表中的災難費用為百萬美元。有關更多信息,請參閲附註1 “重要會計政策概述和摘要”。在截至2022年4月30日的三個月和六個月中,災難費用還包括追回的美元1百萬和美元2分別有 100 萬個與 COVID-19 有關。災難費用不包括在分部經營業績中。
分部資產
惠普企業根據主要受益於資產的細分市場向其業務部門分配資產。根據簡明合併資產負債表,按分部劃分的總資產以及分部資產與總資產的對賬情況如下:
| | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2022年4月30日 | | 2021年10月31日 |
| 以百萬計 |
計算 | $ | 15,885 | | | $ | 16,000 | |
高性能計算和人工智能 | 6,617 | | | 6,667 | |
存儲 | 7,094 | | | 7,325 | |
智能邊緣 | 4,284 | | | 4,355 | |
金融服務 | 14,340 | | | 14,951 | |
企業投資及其他 | 1,246 | | | 1,210 | |
公司和未分配資產 | 6,858 | | | 7,191 | |
總資產 | $ | 56,324 | | | $ | 57,699 | |
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
地理信息
按地理區域劃分的淨收入如下: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的三個月中, | | 在截至4月30日的六個月中 |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
| 以百萬計 |
美洲: | | | | | | | |
美國 | $ | 2,159 | | | $ | 2,018 | | | $ | 4,476 | | | $ | 4,196 | |
美洲(不包括美國) | 466 | | | 461 | | | 928 | | | 896 | |
美洲合計 | 2,625 | | | 2,479 | | | 5,404 | | | 5,092 | |
歐洲、中東和非洲 | 2,482 | | | 2,554 | | | 5,038 | | | 5,174 | |
亞太地區和日本 | 1,606 | | | 1,667 | | | 3,232 | | | 3,267 | |
合併淨收入總額 | $ | 6,713 | | | $ | 6,700 | | | 13,674 | | | $ | 13,533 | |
注意事項 3: 轉型計劃
轉型計劃由成本優化和優先級計劃以及 HPE Next 計劃組成。在2020財年第三季度,公司啟動了成本優化和優先級計劃,該計劃側重於根據增長領域調整員工隊伍、一種名為 “邊緣到辦公室” 的新混合勞動力模式、房地產策略,以及簡化和完善我們的產品組合戰略。成本優化和優先級計劃的實施期至2023財年。在剩餘的實施期內,公司預計將產生主要與勞動力重組、非勞動力重組、信息技術投資、設計和執行費用以及房地產計劃相關的轉型成本。
在 2017 財年第三季度,公司啟動了一項名為 HPE Next 的計劃,旨在組建一家專門打造的公司,旨在在其參與的市場中競爭並贏得勝利。通過該計劃,公司正在簡化運營模式,簡化我們的產品、業務流程和業務系統,以提高我們的執行力。HPE Next 計劃的實施期將持續到 2023 財年。在剩餘的實施期內,公司預計將主要承擔IT基礎設施成本,用於精簡、升級和簡化後端運營和房地產計劃。這些成本預計將被房地產銷售的收益部分抵消。
成本優化和優先級計劃
在截至2021年4月30日的三個月和六個月中,美元151百萬和美元403百萬美元記錄在轉型成本中,而美元2百萬和美元2在簡明合併收益表中,非服務淨定期福利抵免額中分別記錄了100萬英鎊。 與成本優化和優先級計劃相關的支出組成部分如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的三個月中, | | 在截至4月30日的六個月中 |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
| 以百萬計 | | | | |
項目管理 | $ | 1 | | | $ | 18 | | | $ | 9 | | | $ | 55 | |
IT 成本 | 10 | | | 3 | | | 18 | | | 3 | |
重組費用 | 24 | | | 132 | | | 61 | | | 347 | |
| | | | | | | |
總計 | $ | 35 | | | $ | 153 | | | $ | 88 | | | $ | 405 | |
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
下一頁 HPE
在截至2022年4月30日和2021年4月30日的三個月和六個月中,與HPE Next相關的轉型成本組成部分如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的三個月中, | | 在截至4月30日的六個月中 |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
| 以百萬計 |
項目管理 | $ | 2 | | | $ | 3 | | | $ | 5 | | | $ | 5 | |
IT 成本 | 52 | | | 46 | | | 99 | | | 72 | |
重組費用 | 6 | | | 2 | | | 6 | | | 19 | |
房地產銷售收益 | — | | | (2) | | | (8) | | | (3) | |
房地產資產減值 | — | | | 4 | | | 11 | | | 4 | |
其他 | 3 | | | 5 | | | 8 | | | 20 | |
總計 | $ | 63 | | | $ | 58 | | | $ | 121 | | | $ | 117 | |
重組計劃
下表列出了成本優化和優先級計劃以及慧與科技下一步計劃下與公司員工和基礎設施相關的重組活動:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 成本優化和優先級計劃 | | 慧與科技下一步計劃 |
| 員工 遣散費 | | 基礎架構 和其他 | | 員工 遣散費 | | 基礎架構 和其他 |
| 以百萬計 |
截至2021年10月31日的責任 | $ | 228 | | | $ | 189 | | | $ | 44 | | | $ | 33 | |
收費 | 40 | | | 21 | | | — | | | 6 | |
現金支付 | (92) | | | (69) | | | (20) | | | (13) | |
非現金物品 | (13) | | | (8) | | | (2) | | | — | |
截至2022年4月30日的責任 | $ | 163 | | | $ | 133 | | | $ | 22 | | | $ | 26 | |
截至2022年4月30日,迄今為止產生的總成本 | $ | 547 | | | $ | 441 | | | $ | 1,261 | | | $ | 253 | |
截至2022年4月30日預計產生的總成本 | $ | 700 | | | $ | 600 | | | $ | 1,261 | | | $ | 255 | |
截至2022年4月30日和2021年10月31日的簡明合併資產負債表中報告的當前與轉型計劃相關的重組負債為美元181百萬和美元287應計重組分別為百萬美元和美元25百萬和美元27其他應計負債分別為百萬美元。截至2022年4月30日和2021年10月31日,簡明合併資產負債表中的其他非流動負債中報告的與轉型計劃相關的非流動重組負債為美元138百萬和美元180分別是百萬。
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
注意事項 4: 退休福利計劃
公司在簡明合併收益表中確認的固定福利計劃的淨養老金福利(信貸)成本如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的三個月中, | | 在截至4月30日的六個月中 |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
| 以百萬計 |
服務成本 | $ | 21 | | | $ | 25 | | | $ | 41 | | | $ | 49 | |
利息成本(1) | 40 | | | 30 | | | 80 | | | 59 | |
計劃資產的預期回報率(1) | (118) | | | (120) | | | (236) | | | (239) | |
攤銷和延期(1): | | | | | | | |
精算損失 | 43 | | | 75 | | | 87 | | | 149 | |
先前服務福利 | (2) | | | (4) | | | (5) | | | (7) | |
淨定期福利(信貸)成本 | (16) | | | 6 | | | (33) | | | 11 | |
和解損失和特殊解僱補助金(1) | 1 | | | 2 | | | 2 | | | 3 | |
淨收益(信貸)成本總額 | $ | (15) | | | $ | 8 | | | $ | (31) | | | $ | 14 | |
(1)淨定期福利成本的這些非服務部分包含在簡明合併收益表中的非服務淨定期福利抵免額中。
注意事項 5: 收入税
税收準備金
在截至2022年4月30日和2021年4月30日的三個月中,公司記錄的所得税支出為美元26百萬和美元29分別為百萬,反映的有效税率為 9.4% 和 10.1分別為%。在截至2022年4月30日和2021年4月30日的六個月中,公司記錄的所得税支出為美元6百萬和美元11分別為百萬,反映的有效税率為 0.8% 和 2.2分別為%。有效税率通常與21%的美國聯邦法定税率不同,這是由於公司在全球較低税收管轄區的業務的某些收益具有優惠的税率,但也受到每個財政期間離散税收調整的影響。
在截至2022年4月30日的三個月和六個月中,公司記錄了美元38百萬和美元121數百萬的淨所得税優惠分別與該期間不同的項目有關。在截至2022年4月30日的三個月中,該金額主要包括美元25與俄羅斯/烏克蘭衝突相關的税前費用的所得税優惠和美元22與轉型成本以及收購、處置和其他相關費用相關的百萬所得税優惠,部分被美元所抵消10數百萬的淨所得税費用與外國税務審計事項的結算有關。在截至2022年4月30日的六個月中,該金額主要包括美元46與轉型成本以及收購、處置和其他相關費用相關的百萬所得税優惠,美元43與結算美國税務審計事項相關的百萬淨所得税優惠,美元25與俄羅斯/烏克蘭衝突相關的税前費用可享受百萬美元的所得税優惠,以及美元6數百萬的淨所得税優惠與外國税務審計事項的結算有關。
在2022財年第三季度,該公司決定將有序、有管理地退出俄羅斯和白俄羅斯。因此,公司預計將按美元計入全額估值補貼20與2022財年第二季度產生的俄羅斯費用相關的數百萬筆遞延所得税資產。在公司審查退出過程的總體影響時,可能需要進行其他所得税調整。
在截至2021年4月30日的三個月和六個月中,公司記錄了美元33百萬和美元124數百萬的淨所得税優惠分別與該期間不同的項目有關。在截至2021年4月30日的三個月中,該金額主要包括美元41數百萬的所得税優惠與轉型成本以及收購、處置和其他相關費用有關。在截至2021年4月30日的六個月中,該金額主要包括美元107與轉型成本、收購、處置和其他相關費用相關的百萬所得税優惠以及美元30數百萬項與納税負債相關的所得税優惠,公司與惠普公司共同承擔連帶責任,惠普公司為此向公司提供了賠償。
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
不確定的税收狀況
截至2022年4月30日和2021年10月31日,未確認的税收優惠金額為美元590百萬和美元2.1分別為十億美元,其中最高可達 $332百萬和美元688如果在各自期限內實現,則將分別影響公司的有效税率。在本年度第一季度,公司實際上與美國國税局(“IRS”)達成了2016財年的和解,這主要是公司未確認的税收優惠減少了1美元1.5十億美元,這主要與公司間特許權使用費收入確認的時間有關,這不影響公司的有效税率。
對於與未確認的税收優惠相關的納税負債,公司在簡明合併收益表的税收準備中確認優惠結算的利息收入以及利息支出和罰款。公司確認的利息支出為 $3百萬和美元10截至2022年4月30日和2021年4月30日的三個月,分別為百萬美元,利息收入為美元37百萬美元和利息支出美元2截至2022年4月30日和2021年4月30日的六個月中分別為百萬美元。本年度利息收入的增加是由於美國國税局在第一財季對2016財年的審計的有效結算而釋放了儲備金。截至2022年4月30日和2021年10月31日,公司已累積美元99百萬和美元136簡明合併資產負債表中的利息和罰款分別為百萬美元。
公司與税務機關就不同司法管轄區的税務問題進行持續的討論和談判。該公司預計美國國税局的任何審計週期都不會在下一個階段得到完全解決 12月。但是,某些聯邦、外國和州税收問題有可能在下個階段得出結論 12月,包括涉及解決某些公司間交易、連帶和多項納税義務以及其他事項的問題。因此,該公司認為,其現有未確認的税收優惠有可能最多減少 $48在接下來的12個月內達到100萬。
遞延所得税資產和負債
簡明合併資產負債表中包含的遞延所得税資產和負債如下: | | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2022年4月30日 | | 2021年10月31日 |
| 以百萬計 |
遞延所得税資產 | $ | 1,974 | | | $ | 2,023 | |
遞延所得税負債 | (460) | | | (494) | |
扣除遞延所得税負債的遞延所得税資產 | $ | 1,514 | | | $ | 1,529 | |
注意事項 6: 資產負債表詳情
資產負債表詳情如下:
現金、現金等價物和限制性現金 | | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2022年4月30日 | | 2021年10月31日 |
| 以百萬計 |
現金和現金等價物 | $ | 3,027 | | | $ | 3,996 | |
限制性現金(1) | 521 | | | 336 | |
總計 | $ | 3,548 | | | $ | 4,332 | |
(1) 公司在隨附的簡明合併資產負債表中包括其他流動資產中的限制性現金。
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
庫存 | | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2022年4月30日 | | 2021年10月31日 |
| 以百萬計 |
成品 | $ | 2,024 | | | $ | 1,684 | |
購買的零件和預製組件 | 3,298 | | | 2,827 | |
總計 | $ | 5,322 | | | $ | 4,511 | |
不動產、廠房和設備 | | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2022年4月30日 | | 2021年10月31日 |
| 以百萬計 |
土地 | $ | 74 | | | $ | 76 | |
建築物和租賃權改善 | 1,524 | | | 1,751 | |
機械和設備,包括待租的設備 | 9,548 | | | 9,735 | |
| | | |
| 11,146 | | | 11,562 | |
累計折舊 | (5,638) | | | (5,949) | |
總計 | $ | 5,508 | | | $ | 5,613 | |
擔保
公司的產品保修責任總額及其變更如下: | | | | | |
| 在截至2022年4月30日的六個月中 |
| 以百萬計 |
期初餘額 | $ | 327 | |
收費 | 83 | |
與先前存在的保修相關的調整 | (2) | |
達成和解 | (101) | |
期末餘額 | $ | 307 | |
合同餘額
公司的合同餘額包括合同資產、合同負債和與客户簽訂合同的成本。
合約資產
包括未開票應收款在內的淨應收賬款彙總如下: | | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2022年4月30日 | | 2021年10月31日 |
| 以百萬計 |
應收賬款 | $ | 2,932 | | | $ | 3,796 | |
未開單應收賬款 | 219 | | | 206 | |
津貼 | (29) | | | (23) | |
總計 | $ | 3,122 | | | $ | 3,979 | |
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
截至2022年4月30日的六個月和截至2021年10月31日的年度中,與應收賬款和變動相關的信貸損失準備金如下: | | | | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2022年4月30日 | | 2021年10月31日 | | |
| 以百萬計 |
期初餘額 | $ | 23 | | | $ | 46 | | | |
信貸損失準備金 | 21 | | | 11 | | | |
註銷,扣除回收額 | (15) | | | (34) | | | |
期末餘額 | $ | 29 | | | $ | 23 | | | |
出售貿易應收賬款
該公司有第三方循環短期融資安排,旨在促進某些客户的營運資金需求。在截至2022年4月30日的三個月和截至2021年10月31日的財年中,公司出售了美元1十億和美元4.2分別為數十億美元的貿易應收賬款。公司記錄了美元的債務108百萬和美元65截至2022年4月30日和2021年10月31日,其簡明合併資產負債表中的應付票據和短期借款中分別有100萬筆應付票據和短期借款,這些應收賬款與收入確認延期的第三方出售和收取的貿易應收賬款有關。
合同負債
合同負債由遞延收入組成。當期和非流動遞延收入的總餘額為美元6.3十億和美元6.4截至 2022 年 4 月 30 日和 2021 年 10 月 31 日,分別為 10 億。在截至2022年4月30日的六個月中,約為美元1.9截至2021年10月31日,遞延收入中有10億美元被確認為收入。
剩餘的履約義務
分配給剩餘履約義務的收入是指尚未履行的合同工作,不包括客户未承諾的合同。剩餘履約義務估計數可能會發生變化,並受多個因素的影響,包括合同終止、合同範圍的變化、未實現收入的調整以及貨幣調整。
剩餘的履約義務包括遞延收入。截至2022年4月30日,剩餘履約義務的總金額為美元6.3十億。該公司預計將確認大約 32該金額作為本財政年度剩餘時間收入的百分比。
獲得合同的費用
截至2022年4月30日,獲得合約的資本化成本的當期和非流動部分為美元69百萬和美元106分別為百萬。截至2021年10月31日,獲得合同的資本化成本的當期和非流動部分為美元64百萬和美元95分別為百萬。獲得合同的資本化成本的流動和非流動部分分別包含在簡明合併資產負債表中的其他流動資產和長期融資應收賬款和其他資產中。在截至2022年4月30日的三個月和六個月中,公司攤銷了美元21百萬和美元41獲得合同的資本化成本分別為百萬美元。在截至2021年4月30日的三個月和六個月中,公司攤銷了美元16百萬和美元32獲得合同的資本化成本分別為百萬美元。獲得合約的攤銷資本化成本包含在簡明合併收益表中的銷售、一般和管理費用中。
注意事項 7: 作為出租人的租賃會計處理
融資應收賬款代表公司和第三方產品的銷售類型和直接融資租賃。這些應收賬款的條款通常包括 二到 五年通常由標的資產的擔保權益作為抵押.融資應收賬款還包括經營租賃的已計賬應收款。信貸損失備抵是根據過去經驗、當前信息和前瞻性經濟考量得出的應收賬款有效期內的未來預期信貸損失。 融資應收款的組成部分如下:
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
| | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2022年4月30日 | | 2021年10月31日 |
| 以百萬計 |
應收的最低租賃還款額 | $ | 8,974 | | | $ | 9,526 | |
剩餘價值得不到保障 | 382 | | | 390 | |
非勞動收入 | (690) | | | (718) | |
融資應收賬款,毛額 | 8,666 | | | 9,198 | |
信用損失備抵金 | (329) | | | (228) | |
融資應收賬款,淨額 | 8,337 | | | 8,970 | |
減去:當前部分 | (3,655) | | | (3,932) | |
一年後到期的金額,淨額 | $ | 4,682 | | | $ | 5,038 | |
截至2022年4月30日和2021年10月31日,公司最低應收租賃款的預定到期日如下:
| | | | | | | | | | | |
| 截至 |
| 2022年4月30日 | | 2021年10月31日 |
財政年度 | 以百萬計 |
2022財年剩餘時間 | $ | 2,460 | | | $ | 4,338 | |
2023 | 2,918 | | | 2,557 | |
2024 | 1,930 | | | 1,567 | |
2025 | 1,042 | | | 747 | |
2026 | 451 | | | 233 | |
此後 | 173 | | | 84 | |
未貼現現金流總額 | $ | 8,974 | | | $ | 9,526 | |
租賃付款的現值(確認為融資應收款) | $ | 8,284 | | | $ | 8,808 | |
未賺取的收入 | $ | 690 | | | $ | 718 | |
出售融資應收賬款
公司達成安排,將某些融資應收賬款項下到期的合同款項轉移給第三方金融機構。在截至2022年4月30日的六個月中,公司出售了美元31數百萬的融資應收賬款。在截至2021年10月31日的財政年度中,公司出售了美元142數百萬的融資應收賬款。
信貸質量指標
由於其租賃交易的同質性,公司在評估和監控信用風險時對融資應收賬款進行總體管理。由於公司的客户羣由大量實體組成,而且它們分散在許多不同的行業和地理區域,因此信用風險通常是分散的。公司在租賃開始時評估債務人的信貸質量,並在交易期限內監控該信用質量。公司根據債務人的信譽以及增加或降低特定交易固有信用風險的其他變量為每份租約分配風險評級,並在基礎信貸質量發生變化時定期更新風險評級。這些變量包括抵押品的潛在價值和流動性、設備的必要用途、租賃期限以及包括擔保、信用證或保證金等信貸增強。
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
根據截至2022年4月30日的內部風險評級,按發放年份的攤銷成本列報的總融資應收賬款的信用風險狀況如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2022年4月30日 |
| 風險評級 |
| 低 | | 適中 | | 高 |
財政年度 | 以百萬計 |
2022 | $ | 901 | | | $ | 611 | | | $ | 19 | |
2021 | 1,788 | | | 1,368 | | | 45 | |
2020 | 1,092 | | | 807 | | | 72 | |
2019 | 567 | | | 540 | | | 75 | |
2018 年及之前 | 270 | | | 387 | | | 124 | |
總計 | $ | 4,618 | | | $ | 3,713 | | | $ | 335 | |
根據截至2021年10月31日的內部風險評級,按發放年份的攤銷成本列報的總融資應收賬款的信用風險狀況如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至 2021 年 10 月 31 日 |
| 風險評級 |
| 低 | | 適中 | | 高 |
財政年度 | 以百萬計 |
2021 | $ | 1,978 | | | $ | 1,542 | | | $ | 49 | |
2020 | 1,441 | | | 1,061 | | | 87 | |
2019 | 829 | | | 771 | | | 85 | |
2018 | 364 | | | 407 | | | 78 | |
2017 年及以前 | 169 | | | 234 | | | 103 | |
總計 | $ | 4,781 | | | $ | 4,015 | | | $ | 402 | |
評級為低風險的賬户的評級通常等於標準普爾的BBB或更高,而評級為中等風險的賬户的評級通常等於BB+或更低。當公司認為應收融資減值或管理層認為存在重大短期減值風險時,公司將賬户歸類為高風險。信貸質量指標並未反映為將信用風險轉移給第三方而採取的任何緩解行動。
信用損失備抵金
截至2022年4月30日和2021年10月31日的融資應收賬款信貸損失備抵以及截至當時的六個月和十二個月期間的相應變化如下。
| | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2022年4月30日 | | 2021年10月31日 |
| 以百萬計 |
期初餘額 | $ | 228 | | | $ | 154 | |
為採用新的信用損失標準而進行的調整 | — | | | 28 | |
信貸損失準備金 | 138 | | | 61 | |
對現有津貼的調整 | — | | | 19 | |
註銷 | (37) | | | (34) | |
期末餘額 | $ | 329 | | | $ | 228 | |
在2022財年第二季度,公司記錄的準備金為美元99百萬美元與俄羅斯/烏克蘭衝突造成的預期信貸損失有關。
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
非應計和逾期未付融資應收賬款
下表彙總了融資應收賬款總額的賬齡和非應計狀態: | | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2022年4月30日 | | 2021年10月31日 |
| 以百萬計 |
已計費:(1) | | | |
當前和過期日期 1-30 天 | $ | 369 | | | $ | 410 | |
逾期 31-60 天 | 24 | | | 35 | |
逾期 61-90 天 | 35 | | | 17 | |
過期時間 > 90 天 | 101 | | | 111 | |
未開票銷售類和直接融資租賃應收賬款 | 8,137 | | | 8,625 | |
融資應收賬款總額 | $ | 8,666 | | | $ | 9,198 | |
非應計狀態下的融資應收賬款總額(2) | $ | 267 | | | $ | 257 | |
逾期 90 天但仍在應計利息的融資應收賬款總額(2) | $ | 84 | | | $ | 78 | |
(1)包括已計費的經營租賃應收賬款以及已計費銷售類和直接融資租賃應收賬款。
(2)包括已計費的經營租賃應收賬款以及已計費和未開單的銷售類型和直接融資租賃應收賬款。
經營租賃
簡明合併資產負債表中不動產、廠房和設備中包含的經營租賃資產如下: | | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2022年4月30日 | | 2021年10月31日 |
| 以百萬計 |
租賃給客户的設備 | $ | 6,752 | | | $ | 7,039 | |
累計折舊 | (2,835) | | | (3,038) | |
總計 | $ | 3,917 | | | $ | 4,001 | |
與租賃設備相關的不可取消經營租約的最低未來租金如下: | | | | | |
| 截至 |
| 2022年4月30日 |
財政年度 | 以百萬計 |
2022財年剩餘時間 | $ | 899 | |
2023 | 1,374 | |
2024 | 733 | |
2025 | 207 | |
2026 | 33 | |
此後 | 1 | |
總計 | $ | 3,247 | |
如果租賃被歸類為經營租賃,則公司在租賃期內按直線方式記錄租賃收入。在經營租賃開始時,初始直接成本是遞延的,並在租賃期內按與記錄租賃收入相同的基礎進行支出。
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
下表顯示了簡明合併中包含的金額 的聲明與出租人活動相關的收益:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的三個月中, | | 在截至4月30日的六個月中 |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
| 以百萬計 |
| | | | | | | |
銷售類租賃和直接融資租賃的利息收入 | $ | 122 | | | $ | 124 | | | $ | 244 | | | $ | 246 | |
經營租賃的租賃收入 | 577 | | | 595 | | | 1,149 | | | 1,199 | |
租賃收入總額 | $ | 699 | | | $ | 719 | | | $ | 1,393 | | | $ | 1,445 | |
可變利息實體
該公司已根據定期證券化計劃向私人投資者發行了資產支持債務證券。資產支持債務證券由本次發行中的美國定期融資應收賬款和租賃設備抵押,由特殊目的實體(“SPE”)持有。SPE符合可變利息實體(“VIE”)的定義,由於公司是VIE的主要受益人,因此與相關債務一起合併到簡明合併財務報表中。SPE是一家破產遠程法律實體,擁有獨立的資產和負債。SPE的目的是促進資本市場上客户應收賬款和租賃設備的融資。
公司與證券化應收賬款和租賃設備相關的損失風險僅限於公司收取證券化資產收款的權利超過支付與資產支持證券相關的利息、本金以及費用和支出所需的金額。
下表列出了截至2022年4月30日和2021年10月31日合併後的VIE持有的資產和負債,這些資產和負債包含在簡明合併資產負債表中。 下表中的資產包括可用於清償VIE債務的資產。此外,普通債權人對VIE的資產沒有追索權。
| | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2022年4月30日 | | 2021年10月31日 |
VIE 持有的資產 | 以百萬計 |
其他流動資產 | $ | 118 | | | $ | 165 | |
融資應收賬款 | | | |
短期 | $ | 809 | | | $ | 749 | |
長期 | $ | 842 | | | $ | 707 | |
不動產、廠房和設備 | $ | 997 | | | $ | 854 | |
VIE 持有的負債 | | | |
應付票據和短期借款,扣除未攤銷的債務發行成本 | $ | 1,306 | | | $ | 1,204 | |
長期債務,扣除未攤銷的債務發行成本 | $ | 1,080 | | | $ | 950 | |
通過特殊目的實體通過證券化轉移的融資應收賬款為美元664截至2022年4月30日的六個月中為百萬美元,以及美元1.1截至2021年10月31日的財政年度為10億美元。通過SPE證券化轉讓的租賃設備為$445截至2022年4月30日的六個月中為百萬美元,以及美元720截至2021年10月31日的財政年度為百萬美元。
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
注意事項 8: 善意
在報告單位層面對商譽進行減值測試。截至2022年4月30日,公司的申報單位與附註2中確定的應申報細分市場一致,但企業投資及其他部門除外,它包含三個申報單位:A&PS、CMS和軟件。 下表顯示了截至2022年4月30日和2021年10月31日按應申報分部劃分的商譽賬面價值。與公司截至2021年10月31日財年的10-K表年度報告相比,累計減值虧損沒有變化。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 計算 | | 高性能計算和人工智能 | | 存儲 | | 智能邊緣 | | 金融服務 | | 企業投資及其他 | | 總計 |
| 以百萬計 |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
2022 年 4 月 30 日和 2021 年 10 月 31 日的餘額 | $ | 7,532 | | | $ | 3,702 | | | $ | 4,160 | | | $ | 2,555 | | | $ | 144 | | | $ | 213 | | | $ | 18,306 | |
截至2021財年的年度測試日期,HPC和AI報告部門的商譽為美元3.7十億美元以及公允價值超過淨資產賬面價值的部分 8%。由於收入增長取決於交付時間和客户接受里程碑的相關實現,因此HPC和AI業務在當前和預計的未來業績方面面臨挑戰。如果公司未能成功應對這些挑戰,或者其他新興的全球宏觀經濟和地緣政治挑戰加劇了這些挑戰,則預計的收入增長率或營業利潤率可能會下降,從而導致HPC和AI報告部門的公允價值下降。HPC和AI報告部門的公允價值也可能受到其加權平均資本成本的變化、管理層業務戰略的變化或股價大幅持續下跌的負面影響,這可能會導致減值指標。公司將繼續從第四財季開始起每年評估商譽的可收回性,以及每當事件或情況變化表明可能存在減值時。進一步的減值費用(如果有)可能對我們的經營業績和財務狀況至關重要。
注意事項 9: 公允價值
公允價值的定義是,在計量之日,在市場參與者之間的有序交易中,出售資產或為轉移負債而支付的價格(退出價格)。
公司使用基於可觀察和不可觀察輸入的估值技術。可觀察的輸入是使用市場數據(例如公開信息)制定的,反映了市場參與者將使用的假設,而不可觀測的輸入是使用有關市場參與者將使用的假設的最佳可用信息來制定的。
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
下表列出了公司定期按公允價值計量的資產和負債: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2022年4月30日 | | 截至2021年10月31日 |
| 公允價值 使用以下方法測量 | | | | 公允價值 使用以下方法測量 | | |
| 相同資產在活躍市場上的報價 (第 1 級) | | 其他可觀測的剩餘重要輸入 (第 2 級) | | 其他不可觀察的剩餘重要輸入 (第 3 級) | | 總計 | | 相同資產在活躍市場上的報價 (第 1 級) | | 其他可觀測的剩餘重要輸入 (第 2 級) | | 其他不可觀察的剩餘重要輸入 (第 3 級) | | 總計 |
| 以百萬計 |
資產 | | | | | | | | | | | | | | | |
現金等價物和投資: |
定期存款 | $ | — | | | $ | 628 | | | $ | — | | | $ | 628 | | | $ | — | | | $ | 806 | | | $ | — | | | $ | 806 | |
貨幣市場基金 | 425 | | | — | | | — | | | 425 | | | 1,495 | | | — | | | — | | | 1,495 | |
股權證券 | 13 | | | — | | | 309 | | | 322 | | | 57 | | | — | | | 129 | | | 186 | |
外國債券 | — | | | 104 | | | 1 | | | 105 | | | — | | | 122 | | | — | | | 122 | |
其他債務證券 | — | | | — | | | 44 | | | 44 | | | — | | | — | | | 42 | | | 42 | |
衍生工具: | | | | | | | | | | | | | | | |
利率合約 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 95 | | | — | | | 95 | |
外匯合約 | — | | | 711 | | | — | | | 711 | | | — | | | 308 | | | — | | | 308 | |
其他衍生品 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 4 | | | — | | | 4 | |
總資產 | $ | 438 | | | $ | 1,443 | | | $ | 354 | | | $ | 2,235 | | | $ | 1,552 | | | $ | 1,335 | | | $ | 171 | | | $ | 3,058 | |
負債 | | | | | | | | | | | | | | | |
衍生工具: | | | | | | | | | | | | | | | |
利率合約 | $ | — | | | $ | 92 | | | $ | — | | | $ | 92 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | |
外匯合約 | — | | | 98 | | | — | | | 98 | | | — | | | 127 | | | — | | | 127 | |
其他衍生品 | — | | | 7 | | | — | | | 7 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
負債總額 | $ | — | | | $ | 197 | | | $ | — | | | $ | 197 | | | $ | — | | | $ | 127 | | | $ | — | | | $ | 127 | |
其他公允價值披露
短期和長期債務:截至2022年4月30日和2021年10月31日,公司短期和長期債務的估計公允價值為美元13.7十億和美元14.6分別為十億。截至2022年4月30日和2021年10月31日,公司短期和長期債務的賬面價值為美元13.5十億和美元13.4分別為十億。如果在簡明合併資產負債表中按公允價值衡量,短期和長期債務將被歸類為公允價值層次結構的第二級。
沒有可輕易確定的公允價值的股權投資:當股權投資被視為減值或根據可觀察到的價格變動進行調整時,按成本入賬並按公允價值計量。該公司確認了美元的收益25截至2021年4月30日的三個月和六個月的簡明合併收益表中淨利息和其他淨額為百萬美元。如果在簡明合併資產負債表中按公允價值衡量,則通常將其歸類為公允價值層次結構的第三級。
其他金融工具,包括應收賬款和應付賬款,均按成本記賬,由於其短期性質,成本近似於其公允價值。
非金融資產:公司的非金融資產,例如無形資產、商譽以及財產、廠房和設備,按成本入賬。公司根據租賃負債記錄使用權(“ROU”)資產,並根據租賃預付款、獲得的租賃激勵和承租人的初始直接成本進行了調整。在確認減值費用期間,對這些非金融資產進行公允價值調整。
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(未經審計)
在截至2022年4月30日的三個月和六個月中,該公司的淨收益為美元18百萬和美元12分別為百萬美元,主要是由於租約的終止。在截至2021年4月30日的三個月和六個月中,公司記錄的投資回報率資產減值費用為美元19百萬和美元68分別為百萬。這些費用是在某些ROU資產的賬面價值超過其公允價值時記錄的,並反映在簡明合併收益表中的轉型成本中。如果在簡明合併資產負債表中按公允價值衡量,則通常將其歸類為公允價值層次結構的第三級。
注意事項 10: 金融工具
現金等價物和可供出售的債務投資
現金等價物和可供出售的債務投資如下: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2022年4月30日 | | 截至2021年10月31日 |
| 成本 | | 未實現收益總額 | | | | 公平 價值 | | 成本 | | 未實現收益總額 | | | | 公平 價值 |
| 以百萬計 |
現金等價物: | | | | | | | | | | | | | | | |
定期存款 | $ | 627 | | | $ | — | | | | | $ | 627 | | | $ | 806 | | | $ | — | | | | | $ | 806 | |
貨幣市場基金 | 425 | | | — | | | | | 425 | | | 1,495 | | | — | | | | | 1,495 | |
現金等價物總額 | 1,052 | | | — | | | | | 1,052 | | | 2,301 | | | — | | | | | 2,301 | |
可供出售的債務投資: | | | | | | | | | | | | | | | |
定期存款 | 1 | | | — | | | | | 1 | | | — | | | — | | | | | — | |
外國債券 | 99 | | | 6 | | | | | 105 | | | 108 | | | 14 | | | | | 122 | |
其他債務證券 | 43 | | | 1 | | | | | 44 | | | 41 | | | 1 | | | | | 42 | |
可供出售的債務投資總額 | 143 | | | 7 | | | | | 150 | | | 149 | | | 15 | | | | | 164 | |
現金等價物和可供出售債務投資總額 | $ | 1,195 | | | $ | 7 | | | | | $ | 1,202 | | | $ | 2,450 | | | $ | 15 | | | | | $ | 2,465 | |
截至2022年4月30日和2021年10月31日,由於到期時間短,現金等價物的賬面金額接近公允價值。截至2022年4月30日和2021年10月31日,定期存款主要由美國以外的機構發行。可供出售債務投資的估計公允價值可能無法代表未來將要實現的價值。
可供出售債務投資的合同到期日如下: | | | | | | | | | | | |
| 截至2022年4月30日 |
| 攤銷成本 | | 公允價值 |
| 以百萬計 |
一年後到期 | $ | 1 | | | $ | 1 | |
一到五年後到期 | 29 | | | 29 | |
五年多後到期 | 113 | | | 120 | |
| $ | 143 | | | $ | 150 | |
私人控股公司的非流通股權投資包含在簡明合併資產負債表中的長期融資應收賬款和其他資產中。這些不可出售的股票投資要麼按公允價值記賬,要麼按計量替代方案記賬。
計量備選方案下這些非有價股票投資的賬面金額為美元172百萬和美元253截至2022年4月30日和2021年10月31日,分別為百萬人。在截至2022年4月30日的三個月和六個月中,公司記錄了這些投資的非實質性減值。在截至2021年4月30日的三個月和六個月中,該公司的未實現收益為美元25數百萬美元用於這些投資。
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惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
在公允價值期權下記入的這些非有價股票投資的賬面金額為美元309百萬和美元129截至2022年4月30日和2021年10月31日,分別為百萬人。在截至2022年4月30日的三個月和六個月中,該公司的未實現收益為美元45百萬和美元104這些投資分別為百萬美元。在截至2021年4月30日的三個月和六個月中,公司錄得未實現收益為美元34數百萬美元用於這些投資。
公允價值易於確定的股權投資包含在簡明合併資產負債表中的長期融資應收賬款和其他資產中。這些投資的賬面金額為 $13截至 2022 年 4 月 30 日的百萬美元和美元57截至 2021 年 10 月 31 日,分別為百萬人。在截至2022年4月30日的三個月和六個月中,公司記錄了未實現虧損美元9百萬和美元23這些投資分別為百萬美元。在截至2021年4月30日的三個月和六個月中,公司確認了這些投資的非實質性未實現虧損。
使用權益法核算的股票證券投資包含在簡明合併資產負債表中的股權投資中。這些投資的賬面金額為 $2.3十億和美元2.2截至2022年4月30日和2021年10月31日,分別為10億。在截至2022年4月30日的三個月和六個月中,公司記錄的股權收益為美元33百萬和美元64這些投資分別為百萬美元。在截至2021年4月30日的三個月和六個月中,公司記錄的股權收益為美元4百萬和美元30這些投資分別為百萬美元。
簡明合併資產負債表中衍生工具的公允價值
簡明合併資產負債表中衍生工具的總名義和公允價值如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2022年4月30日 | | 截至2021年10月31日 |
| | | 公允價值 | | | | 公允價值 |
| 傑出 格羅斯 名義上的 | | 其他 當前 資產 | | 長期 融資 應收款 和其他 資產 | | 其他 應計 負債 | | 長期 其他 負債 | | 傑出 格羅斯 名義上的 | | 其他 當前 資產 | | 長期 融資 應收款 和其他 資產 | | 其他 應計 負債 | | 長期 其他 負債 |
| 以百萬計 |
被指定為對衝工具的衍生品 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
公允價值套期保值: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
利率合約 | $ | 3,850 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 92 | | | $ | 3,850 | | | $ | 15 | | | $ | 80 | | | $ | — | | | $ | — | |
現金流套期保值: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
外幣合約 | 7,849 | | | 369 | | | 152 | | | 17 | | | 7 | | | 7,664 | | | 125 | | | 68 | | | 49 | | | 32 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
淨投資套期保值: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
外幣合約 | 1,837 | | | 34 | | | 37 | | | 10 | | | 16 | | | 1,860 | | | 33 | | | 40 | | | 12 | | | 18 | |
被指定為對衝工具的衍生品總額 | 13,536 | | | 403 | | | 189 | | | 27 | | | 115 | | | 13,374 | | | 173 | | | 188 | | | 61 | | | 50 | |
未指定為對衝工具的衍生品 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
外幣合約 | 5,775 | | | 116 | | | 3 | | | 40 | | | 8 | | | 6,994 | | | 25 | | | 17 | | | 16 | | | — | |
其他衍生品 | 103 | | | — | | | — | | | 7 | | | — | | | 113 | | | 4 | | | — | | | — | | | — | |
未指定為套期保值工具的衍生品總額 | 5,878 | | | 116 | | | 3 | | | 47 | | | 8 | | | 7,107 | | | 29 | | | 17 | | | 16 | | | — | |
衍生品總數 | $ | 19,414 | | | $ | 519 | | | $ | 192 | | | $ | 74 | | | $ | 123 | | | $ | 20,481 | | | $ | 202 | | | $ | 205 | | | $ | 77 | | | $ | 50 | |
衍生工具的抵消
公司在簡明合併資產負債表中按毛額確認所有衍生工具。公司的衍生工具受主淨額結算安排和抵押擔保安排的約束。公司不抵消其衍生工具的公允價值與以下公佈的現金抵押品的公允價值相抵消
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(未經審計)
抵押擔保協議。 與公司使用主淨額結算協議和抵押擔保協議的潛在影響有關的信息如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2022年4月30日 |
| 在簡明的合併資產負債表中 | | | |
| (i) | | (ii) | | (iii) = (i) — (ii) | | (iv) | | (v) | | | (vi) = (iii) — (iv) — (v) |
| | | | | | | 總金額未抵消 | | | |
| 格羅斯 金額 已認可 | | 格羅斯 金額 抵消 | | 淨額 已提交 | | 衍生品 | | 金融 抵押品 | | | 淨額 |
| 以百萬計 |
衍生資產 | $ | 711 | | | $ | — | | | $ | 711 | | | $ | 148 | | | $ | 436 | | (1) | | $ | 127 | |
衍生負債 | $ | 197 | | | $ | — | | | $ | 197 | | | $ | 148 | | | $ | 35 | | (2) | | $ | 14 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2021年10月31日 |
| 在簡明的合併資產負債表中 | | | |
| (i) | | (ii) | | (iii) = (i) — (ii) | | (iv) | | (v) | | | (vi) = (iii) — (iv) — (v) |
| | | | | | | 總金額未抵消 | | | |
| 格羅斯 金額 已認可 | | 格羅斯 金額 抵消 | | 淨額 已提交 | | 衍生品 | | 金融 抵押品 | | | 淨額 |
| 以百萬計 |
衍生資產 | $ | 407 | | | $ | — | | | $ | 407 | | | $ | 123 | | | $ | 173 | | (1) | | $ | 111 | |
衍生負債 | $ | 127 | | | $ | — | | | $ | 127 | | | $ | 123 | | | $ | 5 | | (2) | | $ | (1) | |
(1)代表交易對手截至相應報告日公佈的公司資產狀況的現金抵押品,扣除通常可以抵消的衍生品金額 二相應報告日期之前的工作日。
(2)代表截至相應報告日公司以現金或通過重複使用交易對手現金抵押品為公司負債狀況發佈的抵押品,扣除通常可以抵消的衍生品金額 二相應報告日期之前的工作日。截至2022年4月30日和2021年10月31日,公佈的抵押品總額為美元35百萬和美元5百萬美元分別來自交易對手抵押品的重複使用。
簡明合併資產負債表中記錄的與公允價值套期保值累計基礎調整相關的金額如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 對衝資產/(負債)的賬面金額 | | 套期保值資產/(負債)賬面金額中包含的公允價值套期保值調整的累計金額 |
| 截至截至 | | 截至截至 |
| 2022年4月30日 | | 2021年10月31日 | | 2022年4月30日 | | 2021年10月31日 |
| 以百萬計 | | 以百萬計 |
應付票據和短期借款 | $ | (1,349) | | | $ | (1,365) | | | $ | — | | | $ | (15) | |
長期債務 | $ | (2,402) | | | $ | (2,573) | | | $ | 92 | | | $ | (80) | |
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惠普企業公司及其子公司
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(未經審計)
衍生工具在現金流中的税前影響以及其他綜合收益(“OCI”)中確認的淨投資對衝關係如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| OCI 中確認的衍生品收益(虧損) |
| 在截至4月30日的三個月中, | | 在截至4月30日的六個月中 |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
| 以百萬計 |
現金流對衝關係中的衍生品 | | | | | | | |
外匯合約 | $ | 345 | | | $ | 45 | | | $ | 560 | | | $ | (284) | |
| | | | | | | |
淨投資對衝關係中的衍生品 | | | | | | | |
外匯合約 | 12 | | | (3) | | | 23 | | | (77) | |
總計 | $ | 357 | | | $ | 42 | | | $ | 583 | | | $ | (361) | |
截至2022年4月30日,公司預計將對估計的淨累計其他綜合收益進行重新分類,約為美元167扣除税款後的百萬美元將計入未來十二個月的收益以及與現金流套期保值相關的預測交易的收益影響。
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(未經審計)
衍生工具對簡明合併收益表的影響
衍生工具對簡明合併收益表的税前影響如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 收入中確認的收益(虧損) |
| 在截至4月30日的三個月中, | | 在截至4月30日的六個月中 |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
| 淨收入 | | 利息和其他淨額 | | 淨收入 | | 利息和其他淨額 | | 淨收入 | | 利息和其他淨額 | | 淨收入 | | 利息和其他淨額 |
| 以百萬計 |
簡明合併收益表中列報的收入和支出細列項目總額,其中記錄了公允價值套期保值、現金流套期保值和未指定為套期保值工具的衍生品的影響 | $ | 6,713 | | | $ | — | | | $ | 6,700 | | | $ | (11) | | | $ | 13,674 | | | $ | (5) | | | $ | 13,533 | | | $ | (55) | |
公允價值套期保值關係中衍生品的收益(虧損) | | | | | | | | | | | | | | | |
利率合約 | | | | | | | | | | | | | | | |
對衝物品 | — | | | 133 | | | — | | | 52 | | | $ | — | | | $ | 187 | | | $ | — | | | $ | 70 | |
被指定為對衝工具的衍生品 | — | | | (133) | | | — | | | (52) | | | — | | | (187) | | | — | | | (70) | |
現金流對衝關係中衍生品的收益(虧損) | | | | | | | | | | | | | | | |
外匯合約 | | | | | | | | | | | | | | | |
從累計其他綜合收益重新分類為收益的收益(虧損)金額 | 57 | | | 207 | | | (35) | | | 16 | | | 122 | | | 343 | | | (99) | | | (197) | |
利率合約 | | | | | | | | | | | | | | | |
從累計其他綜合收益重新分類為收益的收益(虧損)金額 | — | | | — | | | — | | | (1) | | | — | | | — | | | — | | | (2) | |
未指定為套期保值工具的衍生品的收益(虧損) | | | | | | | | | | | | | | | |
外匯合約 | — | | | 142 | | | — | | | 13 | | | — | | | 102 | | | — | | | (28) | |
其他衍生品 | — | | | (2) | | | — | | | 3 | | | — | | | (11) | | | — | | | 4 | |
總收益(虧損) | $ | 57 | | | $ | 347 | | | $ | (35) | | | $ | 31 | | | $ | 122 | | | $ | 434 | | | $ | (99) | | | $ | (223) | |
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惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
注意事項 11: 借款
應付票據、短期借款和長期債務
應付票據、短期借款(包括長期債務的當期部分)和長期債務如下:
| | | | | | | | | | | | | |
| 截至截至 | | |
| 2022年4月30日 | | 2021年10月31日 | | |
| 以百萬計 | | |
長期債務的當前部分(1) | $ | 3,714 | | | $ | 2,613 | | | |
商業票據 | 630 | | | 705 | | | |
應付給銀行、信貸額度和其他貸款的票據 | 252 | | | 234 | | | |
應付票據和短期借款總額 | $ | 4,596 | | | $ | 3,552 | | | |
長期債務 | 8,905 | | | 9,896 | | | |
債務總額 | $ | 13,501 | | | $ | 13,448 | | | |
(1) 截至2022年4月30日,扣除折扣和發行成本後的長期債務的流動部分包括美元1.3與公司發行的資產支持債務證券相關的10億美元。
商業票據
惠普企業堅持認為 二商業票據計劃,“母計劃” 和一家全資子公司維持着第三個計劃。美國的母公司計劃規定發行以美元計價的商業票據,最高本金總額為美元4.75十億。美國以外的母公司計劃規定發行以美元、歐元或英鎊計價的商業票據,最高本金總額為美元3.0十億美元或等值的替代貨幣。在這些條件下未償還的商業票據的合併本金總額 二程序在任何時候都不能超過 $4.75經惠普企業董事會授權,為十億美元。此外,惠普企業子公司的歐元商業票據/存款證計劃規定以各種貨幣發行商業票據,最高本金總額為美元1.0十億。截至2022年4月30日和2021年10月31日, 不家長計劃下的借款尚未償還,而且 $630百萬和美元705根據該子公司的方案, 分別有100萬美元未支付.
循環信貸額度
2021年12月,公司終止了先前的優先無抵押循環信貸額度,並簽訂了新的優先無抵押循環信貸額度,總貸款承諾為美元4.75十億,期限為 五年。截至2022年4月30日和2021年10月31日, 不該信貸額度下的借款尚未償還。
注意事項 12: 股東權益
截至2022年4月30日的扣除税款後的累計其他綜合虧損的組成部分以及截至2022年4月30日的六個月的變動如下: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 未實現淨額 的收益(損失) 可供出售 證券 | | 未實現淨額 收益(損失) 用現金 流量樹籬 | | 未實現 組件 已定義的 福利計劃 | | 累積 翻譯 調整 | | 累積的 其他 綜合的 損失 |
| 以百萬計 |
期初餘額 | $ | 15 | | | $ | 81 | | | $ | (2,545) | | | $ | (466) | | | $ | (2,915) | |
| | | | | | | | | |
重新分類前的其他綜合收益(虧損) | (8) | | | 560 | | | 6 | | | (36) | | | 522 | |
將(收益)損失重新歸類為收益 | — | | | (465) | | | 83 | | | — | | | (382) | |
税收條款 | — | | | (21) | | | (12) | | | (1) | | | (34) | |
期末餘額 | $ | 7 | | | $ | 155 | | | $ | (2,468) | | | $ | (503) | | | $ | (2,809) | |
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
截至2021年4月30日的扣除税款後的累計其他綜合虧損的組成部分以及截至2021年4月30日的六個月中的變動如下: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 未實現淨額 的收益(損失) 可供出售 證券 | | 未實現淨額 收益(損失) 用現金 流量樹籬 | | 未實現 組件 已定義的 福利計劃 | | 累積 翻譯 調整 | | 累積的 其他 綜合的 損失 |
| 以百萬計 |
期初餘額 | $ | 18 | | | $ | (7) | | | $ | (3,473) | | | $ | (477) | | | $ | (3,939) | |
| | | | | | | | | |
重新分類前的其他綜合收益(虧損) | (2) | | | (284) | | | 23 | | | 18 | | | (245) | |
將虧損重新歸類為收益 | — | | | 298 | | | 144 | | | — | | | 442 | |
税收條款 | — | | | (5) | | | (11) | | | (4) | | | (20) | |
期末餘額 | $ | 16 | | | $ | 2 | | | $ | (3,317) | | | $ | (463) | | | $ | (3,762) | |
股票回購計劃
在截至2022年4月30日的六個月中,公司回購並結算的總額為 12根據其通過公開市場回購進行的股票回購計劃下的百萬股股票,其中包括 0.8截至2021年10月31日,尚未結算的公開市場回購的百萬股股票。此外,截至2022年4月30日,該公司尚未解決的公開市場回購 0.1百萬股。在截至2022年4月30日的六個月中回購的股票記錄為美元178股東權益減少了百萬美元。截至2022年4月30日,該公司的剩餘授權為美元1.7十億美元用於未來的股票回購。
注意 13: 每股淨收益
公司使用淨收益和報告期內已發行股票的加權平均數來計算每股基本淨收益(“EPS”)。攤薄後的淨每股收益包括已發行限制性股票單位、股票期權和基於業績的獎勵的加權平均攤薄效應。
每項基本和攤薄後的淨每股收益計算的分子和分母的對賬情況如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的三個月中, | | 在截至4月30日的六個月中 |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
| 以百萬計,每股金額除外 |
分子: | | | | | | | |
淨收益 | $ | 250 | | | $ | 259 | | | $ | 763 | | | $ | 482 | |
分母: | | | | | | | |
用於計算基本淨每股收益的加權平均股票 | 1,307 | | | 1,309 | | | 1,306 | | | 1,304 |
員工股票計劃的稀釋效應 | 22 | | | 22 | | | 21 | | | 19 | |
用於計算攤薄後淨每股收益的加權平均股票 | 1,329 | | | 1,331 | | | 1,327 | | | 1323 |
每股淨收益: | | | | | | | |
基本 | $ | 0.19 | | | $ | 0.20 | | | $ | 0.58 | | | $ | 0.37 | |
稀釋 | $ | 0.19 | | | $ | 0.19 | | | $ | 0.57 | | | $ | 0.36 | |
反稀釋加權平均股票獎勵(1) | — | | | 1 | | | — | | | 7 | |
(1)公司在計算攤薄後的每股淨收益時,不包括可能根據員工股票計劃發行的股票,這些股票可能會削弱未來的基本淨每股收益,因為如果包括在內,這些股票的影響本來是反稀釋的。
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
注意 14: 訴訟和突發事件
Hewlett Packard Enterprise 參與各種訴訟、索賠、調查和訴訟,包括與知識產權、商業、證券、就業、員工福利和環境問題相關的訴訟、索賠、調查和訴訟,這些訴訟和訴訟發生在正常業務過程中。此外,作為與惠普企業從惠普公司(以前稱為 “惠普公司”)分拆出來而簽訂的分離和分銷協議(“分離和分銷協議”)(“分離協議”)的一部分,惠普企業和惠普公司同意相互合作管理與雙方業務有關的某些現有訴訟。分離和分配協議包括為涉及當事方的未決訴訟分配責任和財務責任的條款,並規定交叉賠償因分配給另一方的責任而對一方承擔的責任。分離和分銷協議還包括一些條款,規定雙方有責任管理分離前出現的與惠普公司一般公司事務有關的未決和未來訴訟。當惠普企業認為既有可能發生負債,又可以合理估計損失金額時,就會記錄負債。需要作出重大判斷才能確定發生負債的可能性和估計的負債金額。惠普企業至少每季度審查這些事項並對這些負債進行調整,以反映談判、和解、裁決、法律顧問的建議以及與特定事項相關的其他最新信息和事件的影響。訴訟本質上是不可預測的。但是,惠普企業認為,對於我們未決的法律問題,它有有效的辯護。但是,在任何特定時期,一項或多起突發事件的解決都可能對現金流或經營業績產生重大影響。惠普企業認為,它已為任何此類事項記錄了充足的準備金,截至2022年4月30日,與此類事項相關的物質損失不可能超過其財務報表中確認的金額。
訴訟、訴訟和調查
羅斯和羅格斯訴惠普企業公司。2018 年 11 月 8 日,向加州聖塔克拉拉縣高等法院提起了假定的集體訴訟,指控惠普向其位於加利福尼亞的女性員工支付的薪酬 “在系統上低於惠普向從事基本相似工作的男性員工支付的薪酬”。該申訴指控了加利福尼亞州的各種法律索賠,包括加利福尼亞州的《同工同酬法》、《公平就業和住房法》以及《不正當競爭法》,並要求對在某些 “承保職位” 中受僱的僅限加利福尼亞州的女性員工進行認證。該申訴要求賠償、法定和民事處罰、律師費和費用。2019 年 4 月 2 日,慧與對所有訴訟理由提出了異議,並提出了駁回部分投訴的替代動議。2019年7月2日,法院駁回了HPE對假定集體索賠的異議,並批准了HPE對個人原告索賠的異議。
印度税務情報局訴訟程序. 2010年4月30日和5月10日,印度税收情報局(“DRI”)向惠普公司的子公司惠普印度銷售私人有限公司(“惠普印度”)發佈了説明原因通知, 七惠普印度員工和 一惠普印度前僱員指控惠普印度在向印度進口產品和備件時少繳了關税,並試圖追回總額約為美元的款項370百萬,外加罰款。在發佈展會原因通知之前, 惠普印度存入了大約 $16向DRI支付了百萬美元,並同意發行臨時債券,以換取DRI同意不沒收惠普印度的產品和備件,也不會中斷惠普印度的業務交易。
2012年4月11日,班加羅爾海關署長髮布了關於產品相關展覽原因通知的命令,確認對惠普印度公司和被點名的個人徵收約美元的某些關税和罰款386百萬,其中惠普印度已經存入了美元9百萬。2012 年 12 月 11 日,惠普印度公司自願額外存入一美元10百萬與產品相關的展會原因通知有關。2012年4月20日,專員發佈了關於零件相關顯示原因通知的命令,確認對惠普印度和某些被點名的個人徵收約美元的某些關税和罰款17百萬,其中惠普印度已經存入了美元7百萬。下單後,惠普印度額外存入了美元3百萬與零件相關的展會通知以避免某些處罰。
惠普印度公司就該專員的命令向海關法庭提出上訴,並申請豁免預先存入剩餘的需求金額,以此作為審理上訴的條件。海關署還向海關法庭提出了交叉上訴。2013年1月24日,海關法庭命令惠普印度公司額外存入一美元24百萬美元兑現了惠普印度於2013年3月提交的產品訂單。海關法庭沒有下令根據零件令支付任何額外押金。2013年12月,惠普印度向海關法庭提出申請,要求儘早審理上訴,並將惠普印度和已經批准的個人的暫緩存款期限延長至上訴最終處理為止。2014 年 2 月 7 日,申請延長逗留期限
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
在上訴處理之前,海關法庭批准了押金。2014年10月27日,海關法庭開始就關長命令的交叉上訴舉行聽證會。海關法庭以程序為由駁回了惠普印度提出的將此事發回專員重審的請求。聽證會原定於2015年4月6日重新開會,並於2015年11月3日、2016年4月11日和2019年1月15日再次開會,但應海關法庭的要求被取消。聽證會再次改期為2021年1月20日,但已推遲,尚未重新安排。
ECT 訴訟程序. 2011年1月,巴西郵政局Empresa Brasileira de Correios e Telégrafos(“ECT”)通知惠普公司在巴西的前子公司(“惠普巴西”),它已啟動行政程序,考慮是否暫停惠普巴西公司與ECT的投標權和簽訂合同的權利,原因是據稱惠普巴西的員工和其他幾家公司的員工協調競標時存在不當行為和固定結果 三2007 年和 2008 年的 ECT 合同。2011年7月下旬,ECT通知惠普巴西公司,它已決定對惠普巴西實施處罰,並暫停惠普巴西公司與ECT簽訂的投標權和與其簽訂合同 五年,基於擺在它面前的證據。2011年8月,惠普巴西公司對ECT的決定提出上訴。2013年4月,ECT駁回了惠普巴西公司的上訴,行政訴訟已經結束,對惠普巴西的處罰仍然有效。同時,2011年9月,惠普巴西公司對ECT提起民事訴訟,要求撤銷ECT的決定。惠普巴西還要求發佈禁令,在對案情做出最終裁決之前,暫停處罰的適用。初審法院尚未就該案的案情做出裁決,但它駁回了惠普巴西的禁令救濟請求。惠普巴西就其禁令救濟請求被拒絕一事向中級上訴法院提出上訴,中級上訴法院發佈了一項初步裁決,駁回了禁令救濟請求,但縮短了制裁期限 五到 兩年。HP Brazil對該決定提出上訴,並於2011年12月獲得一項裁決,在對案情做出最終裁決之前,暫停執行ECT的制裁。惠普巴西公司預計,對案情裁決的任何上訴都將持續數年。
Forsyth等人對比惠普公司和惠普企業。這起所謂的集體訴訟和集體訴訟於 2016 年 8 月 18 日提起,並於 2016 年 12 月 19 日向美國加州北區地方法院提起了針對惠普公司和惠普企業(統稱 “被告”)的修正申訴,指控被告違反了《聯邦就業年齡歧視法》(“ADEA”)、《加州公平就業和住房法》、加州公共政策以及《加州商業和職業法》通過解僱老年工人並用年輕工人取而代之。原告尋求認證根據ADEA提起的全國性集體訴訟,該訴訟由所有年齡的個人組成 40在 2014 年 12 月 9 日當天或之後在延期州和 2015 年 4 月 8 日當天或之後在非延期州被惠普實體解僱的勞動力裁員(“WFR”)計劃終止僱用的年齡及以上。原告還尋求根據加利福尼亞州法律對由所有人組成的規則23類別進行認證 40被告在加利福尼亞州受僱並於2012年8月18日當天或之後根據WFR計劃終止僱傭的年齡。在原告提出第四次修正申訴後,原告於2020年12月30日提出了初步集體認證的動議。2021年4月14日,原告的有條件集體認證動議獲得批准。有條件認證的集體行動包括被告在2015年11月1日當天或之後根據WFR計劃終止僱用且在解僱時年滿40歲的所有個人。集體訴訟不包括簽署豁免和一般解除協議或仲裁索賠協議的所有個人。法院批准的通知已發給潛在的集體成員,選擇加入期現已結束。
惠普公司訴甲骨文(安騰)案。2011年6月15日,惠普公司就甲骨文在2011年3月宣佈停止對惠普公司基於Itanium的關鍵任務服務器系列的軟件支持一事向加利福尼亞州聖克拉拉縣高等法院對甲骨文提起訴訟。惠普公司斷言,除其他外,甲骨文的行為違反了雙方簽署的合同,該合同是與甲骨文僱用馬克·赫德有關的訴訟和解的一部分。審判分為 二階段。惠普公司在審判的第一階段勝訴,法院在審判中裁定,有爭議的合同要求甲骨文繼續在惠普公司上提供其軟件產品。”s 基於 Itanium 的服務器,直到 HP Inc. 決定出售此類服務器為止。然後,由於甲骨文對初審法院駁回甲骨文的 “反SLAPP” 動議提出上訴,第二階段審判被推遲。甲骨文在該動議中辯稱,惠普公司的損害賠償索賠侵犯了甲骨文的第一修正案權利。2015年8月27日,加州上訴法院駁回了甲骨文的上訴。此事已發回初審法庭進行第二階段的審判,該審判於2016年5月23日開始,並於2016年6月29日提交陪審團。2016 年 6 月 30 日,陪審團作出了有利於惠普公司的裁決,判給惠普公司約美元3十億美元的損失:$1.7十億美元用於過去的利潤損失,美元1.3十億美元用於未來的利潤損失。2016年10月20日,法院對這筆款項作出判決,在支付判決之前應計利息。甲骨文要求重新審判的動議於2016年12月19日被駁回,甲骨文於2017年1月17日對初審法院的判決提出了上訴通知。2017年2月2日,惠普公司提交了交叉上訴通知書,質疑初審法院駁回判決前利息的決定。2019年5月16日,惠普公司提交了延期判決的申請。截至2019年5月16日,續審的判決約為美元3.8十億。續審判決的每日利息為
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
現在累積為 $1百萬,將在收到時入賬。2021年6月14日,加利福尼亞上訴法院維持了初審法院的判決。甲骨文向加利福尼亞上訴法院提交了複審申請,但於2021年7月8日被駁回。2021 年 7 月 26 日,甲骨文向加利福尼亞最高法院提交了複審申請。加利福尼亞州最高法院於2021年9月29日駁回了該申請,加利福尼亞上訴法院於2021年9月30日簽發了匯款。2021 年 10 月 12 日,甲骨文支付了 $4.66十億美元,反映了判決所欠的所有款項加上應計利息。根據惠普公司與慧與之間的分離和分銷協議的條款,這筆款項在償還了大約美元之後,由雙方平均分配48慧與在起訴訴訟時產生的分居前法律費用為百萬美元。HPE 總共收到了大約 $ 的付款2.35十億美元,在截至2021年10月31日的年度中,這被確認為訴訟判決的收益。2021 年 10 月 27 日,惠普公司提交了對完全履行判決的確認書。2022年1月27日,甲骨文提交了移審令申請,要求美國最高法院批准複審。2022年5月16日,美國最高法院駁回了甲骨文的申請。此事現已結案。
Oracle America, Inc. 等人訴惠普企業公司(Terix 版權問題)。2016 年 3 月 22 日,甲骨文向美國加州北區地方法院對慧與提起訴訟,指控其侵犯版權、干涉合同、故意干涉潛在經濟關係和不公平競爭。甲骨文的索賠源於惠普先前使用了一家名為Terix計算機公司(“Terix”)的第三方維護提供商。甲骨文辯稱,在惠普使用Terix作為惠普多供應商支持業務的某些客户的分包商方面,甲骨文的版權受到侵犯,HPE應對替代和共同侵權及相關索賠負責。針對慧與的訴訟是在甲骨文於2013年對Terix提起的訴訟之後提起的,該訴訟涉及Terix涉嫌未經授權在甲骨文硬件上向客户提供Solaris補丁。2019 年 1 月 29 日,法院批准了惠普對甲骨文所有索賠的簡易判決動議。2019年2月20日,法院作出了有利於慧與的判決,完全駁回了甲骨文的索賠。甲骨文對初審法院的裁決向美國第九巡迴上訴法院提出上訴。2020 年 8 月 20 日,美國第九巡迴上訴法院發佈裁決,部分確認並部分推翻了初審法院作出有利於慧與的簡易判決的裁決。2020年10月6日,此事被髮回美國加利福尼亞北區地方法院。2021 年 6 月 4 日,法院發佈了一項命令,駁回了慧與的即決判決動議,並部分批准了甲骨文要求對慧與的某些辯護進行部分即決判決的動議。試用計劃於2022年5月23日開始。
第三季度網絡訴訟2020 年 9 月 21 日和 9 月 22 日,Q3 Networking LLC 向美國特拉華特區地方法院和美國國際貿易委員會(“ITC”)對慧與科技、Aruba Networks、康普和 Netgear 提起訴訟。兩起投訴均指控侵權 四專利,國際貿易委員會的投訴將 “被告產品” 定義為 “路由器、接入點、控制器、網絡管理服務器、其他網絡產品及其硬件和軟件組件”。國際貿易委員會的行動於2020年10月23日啟動。在國際貿易委員會的行動得到解決之前,特拉華特區的行動已暫停。國際貿易委員會的舉證聽證會已經結束。2021年12月7日,行政法法官發佈了初步裁決,認定沒有違反《關税法》第337條的行為。2022年5月3日,國際貿易委員會發布了最終裁決通知,確認了初步決定並終止了調查。
與惠普公司、DXC和Micro Focus共同提起訴訟
作為惠普企業與惠普公司、惠普企業和DXC以及惠普企業和西雅圖SpinCo之間的分離和分銷協議的一部分,每份協議的雙方同意相互合作管理與雙方業務有關的某些現有訴訟。分離和分銷協議還包括將管理與惠普公司(惠普企業與惠普公司分離的情況)或惠普企業(DXC與惠普企業分離以及西雅圖SpinCo與惠普分離以及西雅圖SpinCo與Hewlett SpinCo從Hewlett Packard Enterprise分離的情況)一般公司事務相關的未決和未來訴訟的責任的條款。惠普企業),每種情況都發生在適用的分離之前。
環保
公司的業務和產品現在或將來可能受到各種與環境保護相關的聯邦、州、地方和外國法律法規的約束,包括涉及向空氣和水中排放污染物、危險物質和廢物的管理和處置、受污染場地的清理、公司產品中使用的物質和材料、產品、服務和運營的能耗以及回收、處理和處置的運營或財務責任的法律那些產品。這包括以下立法
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
要求包括服務器和網絡設備在內的電氣產品的生產商對過去和未來的受保產品的特定收集、回收、處理和處置承擔財務責任(有時稱為 “產品回收立法”)。如果該公司違反環境法,包括與應對氣候變化和其他環境、社會和治理相關問題有關的法律或使其產品不符合此類環境法,或根據環境法承擔責任,可能會承擔鉅額成本,其產品可能被限制進入某些司法管轄區,並可能面臨其他制裁。公司的潛在風險包括對收入的影響、罰款和民事或刑事制裁、第三方財產損失或人身傷害索賠以及清理成本。遵守環境法的成本金額和時間很難預測。
特別是,公司可能成為美國或州環境機構根據《綜合環境應對、補償和責任法》(“CERCLA”)(稱為 “超級基金”)或其他涉及清理受污染場地的聯邦、州或外國法律法規的當事方或以其他方式參與其中,並可能成為私人當事方為清理費用繳款而提起的訴訟的當事方或以其他方式參與這些訴訟。根據與惠普公司簽訂的分離和分銷協議,公司還有合同義務提供財政捐款,以解決與某些環境負債相關的訴訟,包括正在進行的和將來出現的行動。
第 2 項。管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析。
惠普企業公司及其子公司
在本管理層對財務狀況和經營業績的討論與分析(“MD&A”)部分中,我們使用 “惠普企業”、“HPE”、“公司”、“我們” 和 “我們的” 等術語來指代惠普企業公司。MD&A 部分中提及的 “前母公司” 指的是惠普公司。
我們打算在下文討論我們的財務狀況和經營業績,以提供信息,幫助讀者瞭解我們的簡明合併財務報表、這些財務報表中某些關鍵項目的同期變化以及導致這些變化的主要因素,以及某些會計原則、政策和估計如何影響我們的簡明合併財務報表。本討論應與我們的簡明合併財務報表和本文檔其他地方的相關附註一起閲讀。
除非另有説明,否則以下MD&A中的財務討論和分析將截至2022年4月30日的三個月和六個月與去年同期以及截至2022年4月30日的可比期間進行了比較。
本次MD&A的組織結構如下:
•趨勢和不確定性。討論管理層已知的重大事件和不確定性,例如我們的 COVID-19 應對措施的最新情況和其他事件。
•執行概述討論我們的業務,對我們的財務業績和其他影響公司的重點(包括非公認會計準則財務指標)的摘要分析,以便為管理層和分析的其餘部分提供背景信息。
•關鍵會計政策和估計。對會計政策和估算的討論對於理解我們報告的財務業績中包含的假設和判斷非常重要。
•運營結果。 在討論合併層面的業務結果之後,再討論分部一級的業務成果。
•流動性和資本資源。分析我們的現金流變化,討論我們的財務狀況和流動性。
•合同現金和其他債務。合同現金債務、退休和退休後福利計劃資金、重組計劃、不確定的税收狀況和資產負債表外安排概述。
•GAAP 與非 GAAP 對賬。每項非公認會計準則財務指標均已與其中最直接可比的GAAP財務指標進行了對賬。本節還討論了非公認會計準則財務指標的用處,以及與使用非公認會計準則財務指標相關的實質限制。
內容表
惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
趨勢和不確定性
整體需求環境持續改善,但仍受到全行業供應限制的影響,這些限制加劇了供應鏈環境的挑戰。在2022財年第二季度,中國與疫情相關的封鎖和不斷增加的通貨膨脹壓力加劇了這種情況,這推高了材料和物流成本。這些供應鏈限制減緩了我們的收入增長,提高了成本,並延遲了某些單位的發貨,導致期末積壓和相關庫存增加。我們預計這種趨勢將在短期內持續下去。
俄羅斯/烏克蘭衝突
俄羅斯和烏克蘭之間的衝突以及美國、歐盟(EU)和其他國家為應對而實施的相關制裁對我們在兩國的業務產生了負面影響,並增加了全球經濟和政治的不確定性。我們在俄羅斯有大約500名團隊成員,在烏克蘭有較少的臨時工作人員,他們的安全和福祉仍然是我們的重中之重。我們正在為受影響的團隊(包括烏克蘭國民的家屬)提供緊急援助和支持。
為應對制裁,我們於2022年2月暫停了對俄羅斯和白俄羅斯的所有新銷售和發貨,並實施了合規措施以應對不斷變化的監管格局。根據對業務風險和需求的進一步評估,2022年6月,我們確定維持在俄羅斯和白俄羅斯的業務已不再可行,並正在有序有序地退出我們在這些國家的剩餘業務。
在2021財年,我們在俄羅斯和白俄羅斯的業務約佔我們總淨收入的2%。在2022財年第二季度,我們記錄的税前費用總額為 1.26 億美元 主要與融資和貿易應收賬款的預期信貸損失有關,其中9,900萬美元包含在簡明合併收益表中的融資成本、600萬美元的服務成本和2,100萬美元的災難費用。這些費用不包括在我們的分部經營業績中。由於決定退出俄羅斯和白俄羅斯,我們預計將在2022財年第三季度產生與遞延所得税資產估值補貼、廢棄資產和員工遣散費相關的額外費用。
我們將繼續監測俄羅斯和烏克蘭的社會、政治、監管和經濟環境,並將酌情考慮採取進一步行動。更廣泛地説,如果局勢升級到目前範圍以外,我們的淨收入、收益和現金流可能會受到額外的不利影響,包括某些鄰國或全球由於通貨膨脹壓力和供應鏈成本增加或戰爭相對於歐洲其他地區的地理位置接近而導致的經濟衰退。
COVID-19 更新
我們的疫苗接種政策仍然有效;但是,自首次宣佈以來,我們的美國疫苗政策已經進行了修改,這是因為全國性的臨時禁令禁止執行美國聯邦行政命令,該命令要求履行某些聯邦合同或與某些聯邦合同有關的工作的承包商和分包商全額接種 COVID-19 疫苗。由於該禁令,我們目前不會將疫苗接種作為美國的標準就業條件。但是,除非團隊成員通過人力資源獲得批准的豁免並接受常規檢測,否則進入我們的場所、在客户和第三方場所工作以及旅行和活動都需要接種疫苗。在美國以外,我們已經實施了疫苗接種/風險戰略,前提是地方領導層認為有必要和/或符合政府要求。此類策略因地而異,可以採取強制性疫苗接種和/或檢測要求、疫苗護照或相關證書、表明公司員工疫苗接種率的政府報告或政府規定的其他風險策略的形式。
在仔細分析了公共衞生和政府當局提供的有關疫情的信息和指導後,由於我們努力通過工作場所疫苗接種政策來降低風險,自2022年2月14日起生效,我們在美國的場所重新開放給已完全接種疫苗的員工,在某些情況下允許豁免,包括按照建議進行常規檢測。在美國以外,根據當地疫情狀況和國家領導層制定的風險緩解戰略,場地的開放容量各不相同。我們在辦公室出勤和安全協議方面遵守所有當地法律法規。
行政概述
我們是全球技術領導者,專注於開發智能解決方案,使客户能夠從邊緣到雲端無縫捕獲、分析和處理數據。我們使客户能夠通過推動新產品來加快業務成果
內容表
惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
商業模式,創造新的客户和員工體驗,提高當今和未來的運營效率。我們的客户範圍從中小型企業到大型全球企業和政府實體。我們的歷史可以追溯到 William R. Hewlett 和 David Packard 於 1939 年創立的合作伙伴關係,通過致力於為客户提供創新的技術解決方案,我們每天都在努力維護和增強這一傳統。
出於財務報告目的,我們的業務分為六個可報告的部門:計算、高性能計算和人工智能(“HPC 和 AI”)、存儲、智能邊緣、慧與金融服務(“FS”)以及企業投資及其他。
隨着企業重新考慮從遠程工作和協作到業務連續性和數據洞察的所有方面,全球疫情使人們重新關注數字化轉型。企業正在展望未來,超越疫情的需求,並將數字化轉型視為戰略當務之急。此外,疫情加速了與公司相關的幾個趨勢:邊緣數據呈指數級增長;需要在所有地方提供雲體驗來管理邊緣數據的增長;以及快速從捕獲的數據中提取價值的需求。企業已經採用針對不同雲環境的多雲策略,以應對不同類型的數據和工作負載。越來越多的客户希望通過僅為所使用的 IT 支付費用來實現數字化轉型,同時保留資本和消除運營支出。
作為迴應,我們正在加快推進戰略重點領域,包括智能邊緣以及高性能計算和人工智能業務,同時加強核心計算和存儲業務,投資關鍵增長領域,加快服務轉型,通過慧與GreenLake邊緣到雲平臺成為面向客户和合作夥伴的邊緣到雲公司。
2022年3月22日,我們宣佈HPE GreenLake邊緣到雲平臺取得了重大進展。HPE GreenLake邊緣到雲平臺是我們的旗艦混合產品,使組織能夠對其從邊緣到雲的所有應用和數據進行現代化改造。該平臺的進步包括統一的操作體驗,即所有邊緣到雲的服務視圖,以及與Aruba Central雲服務的融合,十二種新的雲服務,包括網絡即服務、數據服務、高性能計算功能和計算運營管理,以及HPE GreenLake平臺在幾家領先分銷商的在線市場中的可用性。這些更新增強了慧與科技 GreenLake 平臺,幫助客户滿足其數據現代化需求。
下表彙總了我們在報告所述期間的簡明合併GAAP財務業績: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的三個月中, | | | | 在截至4月30日的六個月中 | | |
| 2022 | | 2021 | | 改變 | | 2022 | | 2021 | | 改變 |
| 以百萬美元計,每股金額除外 | | | 以百萬美元計,每股金額除外 | | |
淨收入 | $ | 6,713 | | | $ | 6,700 | | | 0.2% | | $ | 13,674 | | | $ | 13,533 | | | 1.0% |
毛利 | $ | 2,173 | | | $ | 2,287 | | | (5.0)% | | $ | 4,517 | | | $ | 4,575 | | | (1.3)% |
毛利率 | 32.4 | % | | 34.1 | % | | (1.7) 積分 | | 33.0 | % | | 33.8 | % | | (0.8) 積分 |
運營收益 | $ | 207 | | | $ | 278 | | | (25.5)% | | $ | 655 | | | $ | 500 | | | 31.0% |
營業利潤率 | 3.1 | % | | 4.1 | % | | (1.0) 積分 | | 4.8 | % | | 3.7 | % | | 1.1 積分 |
淨收益 | $ | 250 | | | $ | 259 | | | (3.5)% | | $ | 763 | | | $ | 482 | | | 58.3% |
攤薄後的每股淨收益 | $ | 0.19 | | | $ | 0.19 | | | $— | | $ | 0.57 | | | $ | 0.36 | | | $0.21 |
運營產生的現金流 | $ | 379 | | | $ | 822 | | | $(443) | | $ | 303 | | | $ | 1,785 | | | $(1,482) |
截至2022年4月30日的三個月,而截至2021年4月30日的三個月
淨營收為67億美元,增長0.2%(按固定貨幣計算增長1.5%),這是由於持續的供應鏈限制,最近與疫情相關的中國封鎖、不利的貨幣波動和來自中國的收入減少加劇了這種情況,加劇了供應鏈的緊張局勢,不利的貨幣波動和來自中國的收入減少俄國。 淨收入增長是由對我們網絡產品的強勁需求以及本期在HPC和AI領域的某些客户接受度推動的,以及服務器產品的有效定價管理。32.4%(合22億美元)的毛利率下降了1.7個百分點,主要是由俄羅斯/烏克蘭衝突造成的預期信貸損失所致, 由於客户對 HPC 和 AI 的接受程度持續延遲,以及持續的供應鏈限制,成本增加。緩和毛利率下降的是服務器產品的定價紀律和強有力的成本管理。這個
內容表
惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
營業利潤率為3.1%,下降1.0個百分點主要由於毛利率下降以及銷售、一般和管理費用的增加,這兩個因素的負面影響都被較低的轉型成本所緩和。
截至2022年4月30日的六個月與截至2021年4月30日的六個月相比
淨收入為137億美元,增長了1.0%(按固定貨幣計算增長1.7%),這是由於持續的供應鏈限制抑制了強勁的初始訂單積壓所帶來的收入增長。結果,我們在網絡產品方面實現了兩位數的收入增長,Apollo產品類別的增長以及服務器產品的有效定價管理。緩和收入增長的原因是持續的供應鏈限制,收入減少俄羅斯,a以及不利的貨幣波動。33.0%(合45億美元)的毛利率下降了0.8個百分點從低到增加 持續延遲客户驗收所產生的成本 HPC和AI,俄羅斯/烏克蘭衝突和持續供應鏈限制導致的預期信貸損失。緩和毛利潤下降的是服務器產品的定價紀律和強有力的成本管理。營業利潤率為4.8%,增長1.1個百分點,這主要是由於轉型成本的下降。
在截至2022年4月30日的六個月中,我們從運營中產生了3.03億美元的現金流,並使用了7.88億美元的自由現金流,這主要是由於供應鏈限制對營運資本的影響,這抑制了現金的產生,也增加了資本投資。
下表彙總了我們在報告所述期間的簡明合併非公認會計準則財務業績: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的三個月中, | | | | 在截至4月30日的六個月中 | | |
| 2022 | | 2021 | | 改變 | | 2022 | | 2021 | | 改變 |
| 以百萬美元計,每股金額除外 | | | 以百萬美元計,每股金額除外 | | |
按貨幣調整後的淨收入 | $ | 6,799 | | | $ | 6,700 | | | 1.5% | | $ | 13,763 | | | $ | 13,533 | | | 1.7% |
非公認會計準則毛利 | $ | 2,293 | | | $ | 2,300 | | | (0.3)% | | $ | 4,653 | | | $ | 4,603 | | | 1.1% |
非公認會計準則毛利率 | 34.2 | % | | 34.3 | % | | (0.1) 分 | | 34.0 | % | | 34.0 | % | | —pts |
非公認會計準則運營收益 | $ | 627 | | | $ | 685 | | | (8.5)% | | $ | 1,395 | | | $ | 1,458 | | | (4.3)% |
非公認會計準則營業利潤率 | 9.3 | % | | 10.2 | % | | (0.9) 積分 | | 10.2 | % | | 10.8 | % | | (0.6) 分 |
非公認會計準則淨收益 | $ | 583 | | | $ | 612 | | | (4.7)% | | $ | 1,280 | | | $ | 1,291 | | | (0.9)% |
非公認會計準則攤薄後的每股淨收益 | $ | 0.44 | | | $ | 0.46 | | | $(0.02) | | $ | 0.96 | | | $ | 0.98 | | | $(0.02) |
自由現金流 | $ | (211) | | | $ | 368 | | | $(579) | | $ | (788) | | | $ | 931 | | | $(1,719) |
每項非公認會計準則財務指標均已與本文中最直接可比的GAAP財務指標進行了對賬。有關這些對賬,請參閲本MD&A末尾的 “GAAP與非GAAP對賬” 部分,並討論這些非公認會計準則財務指標的用處以及與使用這些非公認會計準則財務指標相關的重大限制。
年化收入運行率(“ARR”)
ARR 表示所有慧與科技 GreenLake 邊緣到雲平臺服務淨收入、相關金融服務收入(包括運營租賃的租金收入和資本租賃的利息收入)以及軟件即服務、軟件消費收入和其他即服務產品的年化收入,在一個季度內確認並乘以四。我們使用 ARR 作為績效指標。應將ARR與淨收入分開考慮,不應將其與淨收入合併。
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惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
以下是我們在本報告所述期間的ARR表現: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的三個月中, |
| 2022 | | 2021 |
| 以百萬美元計 |
ARR | $ | 829 | | | $ | 678 | |
同比增長率 | 22 | % | | | 30% |
ARR增長了22%,這是由於我們的HPE GreenLake邊緣到雲平臺和相關金融服務的增長,這是由於客户安裝基礎的擴大。增長受到供應鏈限制和相關安裝延遲的限制。在細分市場層面,ARR增長是由存儲即服務(包括Zerto和Intelligent Edge即服務活動)的強勁帶動的。
向股東返還資本仍然是我們資本配置框架的重要組成部分,該框架包括股東資本回報和戰略投資。在2022財年第二季度,我們向股東支付了每股0.12美元的季度股息。2022年6月1日,我們宣佈2022財年第三季度股息為每股0.12美元,將於2022年7月8日支付給截至2022年6月13日營業結束時的登記股東。在2022財年的前六個月中,我們回購並結算了與股票回購計劃相關的總金額為1.87億美元。截至2022年4月30日,我們剩餘的17億美元未來股票回購授權。
我們認為,我們現有的現金和現金等價物餘額,以及商業票據和其他短期流動性安排,足以滿足我們的營運資金需求、資本資產購買、分紅、債務償還以及與現有業務相關的其他流動性需求。截至2022年4月30日和2021年10月31日,我們的現金、現金等價物和限制性現金分別為35億美元和43億美元。2021年12月,我們終止了先前的優先無抵押循環信貸額度,並訂立了新的優先無抵押循環信貸額度,總貸款承諾為47.5億美元,為期五年。截至2022年4月30日,該信貸額度下沒有未償還的借款。
操作結果
我們的國際業務收入歷來佔我們總淨收入的大部分,我們預計將繼續佔總淨收入的大部分。因此,我們的收入增長受到了外幣匯率波動的影響,我們預計將繼續受到影響。為了提供一個評估業績的框架,不包括外幣波動的影響,我們在固定貨幣基礎上列出了收入的同比變化百分比,該變動假設外幣匯率與上年同期相比沒有變化,也沒有根據外幣匯率變化對重新定價或需求的影響進行調整。按固定貨幣計算的收入變動的計算方法是:(a)使用上一年度的外幣匯率折算成美元的當年收入除以(b)上一年度收入的商數。提供這些信息的目的是為了在不受外幣匯率波動影響的情況下查看收入,這與管理層評估我們的收入業績和趨勢的方式一致。這種固定貨幣披露是對按公認會計原則計算的收入同比變化百分比的補充,而不是替代的。其他公司可能會以不同的方式計算和定義類似標籤的物品,這可能會限制該衡量標準對比較目的的用處。
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惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
以美元計算的經營業績以及佔淨收入的百分比如下: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的三個月中, | | 在截至4月30日的六個月中 |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
| 美元 | | 佔收入的百分比 | | 美元 | | 佔收入的百分比 | | 美元 | | % 的 收入 | | 美元 | | % 的 收入 |
| 以百萬美元計 |
淨收入 | $ | 6,713 | | | 100.0 | % | | $ | 6,700 | | | 100.0 | % | | $ | 13,674 | | | 100.0 | % | | $ | 13,533 | | | 100.0 | % |
銷售成本 | 4,540 | | | 67.6 | | | 4,413 | | | 65.9 | | | 9,157 | | | 67.0 | | | 8,958 | | | 66.2 | |
毛利 | 2,173 | | | 32.4 | | | 2,287 | | | 34.1 | | | 4,517 | | | 33.0 | | | 4,575 | | | 33.8 | |
研究和開發 | 517 | | | 7.7 | | | 503 | | | 7.5 | | | 1,021 | | | 7.5 | | | 971 | | | 7.2 | |
銷售、一般和管理 | 1,249 | | | 18.6 | | | 1,199 | | | 17.9 | | | 2,450 | | | 17.9 | | | 2,358 | | | 17.4 | |
無形資產的攤銷 | 74 | | | 1.2 | | | 84 | | | 1.3 | | | 147 | | | 1.1 | | | 194 | | | 1.4 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
轉型成本 | 98 | | | 1.4 | | | 209 | | | 3.1 | | | 209 | | | 1.5 | | | 520 | | | 3.9 | |
災難費用 | 20 | | | 0.3 | | | 1 | | | — | | | 19 | | | 0.1 | | | 1 | | | — | |
收購、處置和其他相關費用 | 8 | | | 0.1 | | | 13 | | | 0.2 | | | 16 | | | 0.1 | | | 31 | | | 0.2 | |
運營收益 | 207 | | | 3.1 | | | 278 | | | 4.1 | | | 655 | | | 4.8 | | | 500 | | | 3.7 | |
利息和其他淨額 | — | | | — | | | (11) | | | (0.2) | | | (5) | | | — | | | (55) | | | (0.4) | |
税收補償和相關調整 | — | | | — | | | — | | | — | | | (17) | | | (0.1) | | | (16) | | | (0.1) | |
非服務淨定期福利貸款 | 36 | | | 0.5 | | | 17 | | | 0.3 | | | 72 | | | 0.4 | | | 34 | | | 0.2 | |
股權收益 | 33 | | | 0.5 | | | 4 | | | 0.1 | | | 64 | | | 0.5 | | | 30 | | | 0.2 | |
税前準備金前的收益 | 276 | | | 4.1 | | | 288 | | | 4.3 | | | 769 | | | 5.6 | | | 493 | | | 3.6 | |
税收準備金 | (26) | | | (0.4) | | | (29) | | | (0.4) | | | (6) | | | — | | | (11) | | | — | |
淨收益 | $ | 250 | | | 3.7 | % | | $ | 259 | | | 3.9 | % | | $ | 763 | | | 5.6 | % | | $ | 482 | | | 3.6 | % |
股票薪酬支出包含在上表列示的成本和支出中,如下所示:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的三個月中, | | 在截至4月30日的六個月中 |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
| 以百萬計 |
銷售成本 | $ | 14 | | | $ | 11 | | | $ | 29 | | | $ | 24 | |
研究和開發 | 38 | | | 31 | | | 82 | | | 68 | |
銷售、一般和管理 | 62 | | | 56 | | | 131 | | | 116 | |
| | | | | | | |
收購、處置和其他相關費用 | — | | | 7 | | | — | | | 10 | |
總計 | $ | 114 | | | $ | 105 | | | $ | 242 | | | $ | 218 | |
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惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
2021 年 4 月 14 日(“批准日期”),公司股東批准了惠普企業公司 2021 年股票激勵計劃(“2021 年計劃”),該計劃取代了公司 2015 年股票激勵計劃(“2015 年計劃”)。2021年計劃規定授予各種類型的獎勵,包括限制性股票獎勵、股票期權和基於績效的獎勵。這些獎勵通常自授予之日起3年內發放。截至批准日,根據2021年計劃向參與者交付的最大股份數不得超過700萬股,外加根據2015年計劃可供授予的3580萬股股票以及在批准日之前根據2015年計劃授予的任何在批准日之後以現金結算、沒收、終止或失效的獎勵。2022年4月5日,公司股東批准了2021年計劃的修正案,從而使可供發行的股票總數增加了1500萬股。截至2022年4月30日,該公司在2021年計劃下的剩餘授權量為3,830萬股。
截至2022年4月30日的三個月和六個月與截至2021年4月30日的三個月和六個月相比
淨收入
在截至2022年4月30日的三個月中,總淨收入為67億美元,增長了1,300萬美元,增長了0.2%(按固定貨幣計算增長了1.5%)。美國的淨收入增長了1.41億美元,下降了7.0%,至22億美元,來自美國以外的淨收入下降了1.28億美元,下降了2.7%,至45億美元。
在截至2022年4月30日的六個月中,總淨收入為137億美元,增長了1.41億美元,增長了1.0%(按固定貨幣計算增長了1.7%)。美國的淨收入增長了2.8億美元,下降了6.7%,至45億美元,來自美國以外的淨收入減少了1.39億美元,下降了1.5%,至92億美元。
從細分市場的角度來看,在截至2022年4月30日的三個月中,智能邊緣、高性能計算和人工智能以及計算領域的淨收入分別增長了8%、4%和0.4%,企業投資及其他、存儲和金融服務領域的淨收入分別下降了7%、3%和2%。在截至2022年4月30日的六個月中,智能邊緣、高性能計算和人工智能以及計算領域的淨收入分別增長了10%、4%和1%,企業投資及其他、存儲和金融服務的淨收入分別下降了3%、3%和2%。
按細分市場劃分的加權淨收入變動的組成部分如下:
| | | | | | | | | | | |
| 在截至2022年4月30日的三個月中 | | 在截至2022年4月30日的六個月中 |
| 百分點 |
計算 | 0.2 | | | 0.3 | |
高性能計算和人工智能 | 0.4 | | | 0.4 | |
存儲 | (0.6) | | | (0.5) | |
智能邊緣 | 1.0 | | | 1.1 | |
金融服務 | (0.2) | | | (0.3) | |
企業投資 | (0.4) | | | (0.1) | |
分段總數 | 0.4 | | | 0.9 | |
取消分部間淨收入及其他 | (0.2) | | | 0.1 | |
全面的慧與科技 | 0.2 | | | 1.0 | |
請參閲下文的 “分部信息” 部分,瞭解我們對每個應報告細分市場的經營業績。
毛利
在截至2022年4月30日的三個月和六個月中,總毛利率為32.4%和33.0%,與去年同期相比分別下降了1.7和0.8個百分點。這兩個時期的下降是由於俄羅斯/烏克蘭衝突導致的預期信貸損失、由於客户對HPC和AI的持續延遲接受而導致的成本增加以及持續的供應鏈限制所致。緩和這兩個時期毛利潤下降的是服務器產品的定價紀律和強有力的成本管理。
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惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
運營費用
研究和開發(“研發”)
在截至2022年4月30日的三個月和六個月中,研發費用增加了1,400萬美元,增長了3%,分別增加了5000萬美元,增長了5%,增長了5%,這主要是由於增加 僱員 由於我們每個細分市場都專注於為整個 HPE GreenLake 平臺集成的 “即服務” 或 “消費服務” 交付模式開發端到端的雲原生基礎架構基礎,這兩者分別為員工增加了 3.4 個百分點和 4.9 個百分點.
銷售、一般和管理
在截至2022年4月30日的三個月中,銷售、一般和管理費用增加了5000萬美元,增長了4%,這主要是由於軟件支出增加(這促成了1.3個百分點)、經濟重新開放帶來的差旅和營銷費用增加以及 COVID-19 限制放鬆,這分別為變動貢獻了1.2個和1.0個百分點,以及 更高的員工薪酬 ex這歸因於員工人數的增加,這為變動貢獻了0.5個百分點。
在截至2022年4月30日的六個月中,銷售、一般和管理費用增加了9200萬美元,增長了4%,這主要是由於 更高的員工薪酬 ex思維是由員工人數的增加推動的,這促成了1.3個百分點,以及軟件支出、差旅和營銷的增加,每種支出都為變革貢獻了1.0個百分點。
無形資產的攤銷
對於 截至2022年4月30日的三個月和六個月,無形資產攤銷額減少了1000萬美元,分別下降了12%和4700萬美元,下降了24%,這是由於 與先前收購相關的某些無形資產,其攤銷期已結束,以及註銷以前的某些無形資產年期。最近的收購導致本期攤銷支出的增加,緩解了這一下降。
轉型計劃和成本
我們的轉型計劃包括成本優化和優先級計劃(2020 年啟動)和 HPE Next 計劃(於 2017 年啟動)。
在截至2022年4月30日的三個月和六個月中,轉型成本為12月增加了1.11億美元,分別增長了53%和3.11億美元,增長了60%,這主要是由於當前股息中記錄的重組費用減少iods。有關進一步的討論,請參閲第一部分第1項中簡明合併財務報表附註3 “轉型計劃”
利息和其他淨額
在截至2022年4月30日的三個月中,利息和其他淨支出有所下降減少了1100萬美元,這主要是由於有利的貨幣波動,較低的平均借款帶來的利息支出減少以及本期出售某些資產的收益增加。本期股票投資收益減少在一定程度上緩解了這一下降。
在截至2022年4月30日的六個月中,利息和其他淨支出減少了5000萬美元這主要是由於本期平均借款下降帶來的利息支出減少,出售某些資產的收益增加,股票投資的收益增加。
税收補償和相關調整
在截至2022年4月30日和2021年4月30日的六個月中,我們記錄的税收補償支出分別為1,700萬美元和1,600萬美元,其中包括某些剝離前納税負債的變動。在截至2021年4月30日的六個月中,該金額還包括我們與惠普公司共同承擔連帶責任的納税義務的變動,惠普公司為此提供了賠償。
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惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
非服務淨定期福利貸款
在截至2022年4月30日的三個月和六個月中,非服務淨定期福利抵免額分別增加了1,900萬美元和3,800萬美元,這主要是由於攤銷精算虧損的減少,但本期貼現率上升導致的利息成本增加部分抵消了這一點。
股權收益
股權收益主要代表我們在H3C Technologies的49%權益以及我們在基差中攤還的利息。在截至2022年4月30日的三個月和六個月中,equi的收益ty利息分別增加了2900萬美元和3,400萬美元,這主要是由於基差產生的攤銷費用減少以及H3C在本期獲得的淨收入增加。
税收準備金
在截至2022年4月30日和2021年4月30日的三個月中,我們記錄的所得税準備金分別為2600萬美元和2900萬美元,有效税率分別為9.4%和10.1%。在截至2022年4月30日和2021年4月30日的六個月中,我們記錄的所得税準備金分別為600萬美元和1,100萬美元,有效税率分別為0.8%和2.2%。我們的有效税率通常與21%的美國聯邦法定税率不同,這是因為我們在全球税收較低的司法管轄區開展業務的某些收益具有優惠的税率,但也受到每個財政期間離散税收調整的影響。
有關進一步的討論,請參閲第一部分第1項中簡明合併財務報表附註5 “收益税”
關鍵會計政策和估計
我們的合併財務報表是根據美國公認會計原則(“GAAP”)編制的,該原則要求我們做出估計、判斷和假設,以影響報告的資產、負債、淨收入和支出金額以及或有負債的披露。如果會計政策所包含的估算或假設的性質受與高度不確定性事項相關的重大判斷水平的約束,並且這些估計和假設的變化很可能會對我們的簡明合併財務報表產生重大影響,則該會計政策被視為至關重要。
估計和判斷基於歷史經驗、預測的事件以及我們認為在這種情況下合理的其他各種假設。在不同的假設或條件下,估計和判斷可能會有所不同。我們會持續評估我們的估計和判斷。會計政策對描述我們的財務狀況和經營業績至關重要,需要管理層做出最困難、最主觀或最複雜的判斷,包括收入確認、收益税、企業合併、商譽和無形資產減值評估以及意外開支。
在截至2022年4月30日的六個月中,我們在截至2021年10月31日財年的10-K表年度報告中管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析中以 “關鍵會計政策和估計” 形式披露的項目沒有重大變化。重要會計政策摘要和適用於我們的簡明合併財務報表的最新會計聲明摘要包含在第一部分第1項簡明合併財務報表附註1 “重要會計政策概述和摘要” 中
細分信息
惠普企業的組織結構基於作為首席執行官(“CEO”)的首席運營決策者(“CODM”)評估、查看和管理我們的業務運營時使用的多種因素,其中包括但不限於客户羣以及產品和技術的同質性。這些細分市場以該組織結構和信息為基礎,由惠普企業管理層審查以評估細分市場業績。
每個細分市場的產品和服務的描述以及與我們的細分市場相關的其他相關信息可以在第一部分第1項的簡明合併財務報表附註2 “分部信息” 中找到
內容表
惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
分部業績
下表和隨後的討論概述了截至2022年4月30日的三個月中我們按細分市場劃分的關鍵財務指標,與去年同期相比:
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| | 慧與科技合併 | | 計算 | | 高性能計算和人工智能 | | 存儲 | | 智能邊緣 | | 金融服務 | | 企業投資 |
| 以百萬美元計 |
淨收入(1) | | $ | 6,713 | | | $ | 2,985 | | | $ | 710 | | | $ | 1,098 | | | $ | 867 | | | $ | 823 | | | $ | 327 | |
同比變化百分比 | | 0.2 | % | | 0.4 | % | | 3.8 | % | | (3.3) | % | | 8.0 | % | | (1.9) | % | | (6.6) | % |
運營收益(2) | | $ | 207 | | | $ | 415 | | | $ | (40) | | | $ | 138 | | | $ | 109 | | | $ | 104 | | | $ | (24) | |
運營收益佔淨收入的百分比 | | 3.1 | % | | 13.9 | % | | (5.6) | % | | 12.6 | % | | 12.6 | % | | 12.6 | % | | (7.3) | % |
同比變化百分點 | | (1.0) | pts | | 2.7 | pts | | (8.2) | pts | | (4.2) | pts | | (3.1) | pts | | 1.8 | pts | | (0.2) | pts |
下表和隨後的討論概述了截至2022年4月30日的六個月中我們按細分市場劃分的關鍵財務指標,與去年同期相比:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 慧與科技合併 | | 計算 | | 高性能計算和人工智能 | | 存儲 | | 智能邊緣 | | 金融服務 | | 企業投資 |
| 以百萬美元計 |
淨收入(1) | | $ | 13,674 | | | $ | 6,001 | | | $ | 1,500 | | | $ | 2,254 | | | $ | 1,768 | | | $ | 1,665 | | | $ | 652 | |
同比變化百分比 | | 1.0 | % | | 0.7 | % | | 3.8 | % | | (3.2) | % | | 9.6 | % | | (2.0) | % | | (2.8) | % |
運營收益(2) | | $ | 655 | | | $ | 831 | | | $ | (47) | | | $ | 306 | | | $ | 266 | | | $ | 208 | | | $ | (35) | |
運營收益佔淨收入的百分比 | | 4.8 | % | | 13.8 | % | | (3.1) | % | | 13.6 | % | | 15.0 | % | | 12.5 | % | | (5.4) | % |
同比變化百分點 | | 1.1 | pts | | 2.5 | pts | | (7.3) | pts | | (4.7) | pts | | (2.4) | pts | | 2.2 | pts | | 2.9 | pts |
(1)慧與合併淨收入不包括分部間淨收入。
(2)分部的運營收益不包括某些未分配的公司成本和沖銷額、股票薪酬支出、初始直接成本的攤銷、無形資產的攤銷、轉型成本、災難費用以及收購、處置和其他相關費用。
C計算 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的三個月中, | | 在截至4月30日的六個月中 |
| 2022 | | 2021 | | % 變化 | | 2022 | | 2021 | | % 變化 |
| 以百萬美元計 | | | | 以百萬美元計 | | |
淨收入 | $ | 2,985 | | | $ | 2,974 | | | 0.4 | % | | $ | 6,001 | | | $ | 5,958 | | | 0.7 | % |
運營收益 | $ | 415 | | | $ | 334 | | | 24.3 | % | | $ | 831 | | | $ | 675 | | | 23.1 | % |
運營收益佔淨收入的百分比 | 13.9 | % | | 11.2 | % | | | | 13.8 | % | | 11.3 | % | | |
截至2022年4月30日的三個月,而截至2021年4月30日的三個月
計算淨收入增長了1,100萬美元,增長了0.4%(按固定貨幣計算增長了1.2%),這主要是由於嚴格的定價政策以及下一代產品中具有更復雜組件架構的服務器配置的銷售增加共同導致的平均單位價格上漲。淨收入增長受到單位出貨量減少和不利的貨幣波動的抑制。單位出貨量的下降是供應鏈環境艱難導致的供應限制。結果,Compute在本季度退出時訂單積壓量顯著增加。
內容表
惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
從產品角度來看,Compute在機架服務器類別中經歷了收入增長,但由於某些產品接近使用壽命,收入下降受到抑制。服務淨收入下降的主要原因是來自俄羅斯的收入減少以及硬件發貨延遲對服務合同的影響。
由於產品和服務成本佔淨收入的百分比下降以及運營費用佔淨收入的百分比下降了2.7個百分點,計算運營收入佔淨收入的百分比增長了2.7個百分點。產品和服務成本佔淨收入百分比的下降主要是由於定價紀律和強有力的成本管理。運營費用佔淨收入百分比的下降主要是由於可變薪酬支出減少。
截至2022年4月30日的六個月與截至2021年4月30日的六個月相比
計算淨收入增長了4,300萬美元,增長了0.7%(按固定貨幣計算增長0.8%),這主要是由於嚴格的定價行動以及下一代產品中具有更復雜組件架構的服務器配置的銷售量增加所導致的平均單位價格上漲。由於供應鏈環境嚴峻,供應受限,單位出貨量減少,抑制了淨收入的增長。
從產品角度來看,Compute在機架服務器類別中經歷了收入增長,但由於某些產品接近使用壽命,收入下降受到抑制。服務淨收入下降的主要原因是來自俄羅斯的收入減少以及硬件發貨延遲對服務合同的影響。
計算運營收入佔淨收入的百分比增長了2.5個百分點,這是由於產品和服務成本佔淨收入的百分比下降以及運營費用佔淨收入的百分比下降了。產品和服務成本佔淨收入百分比的下降主要是由於定價紀律和強有力的成本管理,以及利潤率較低的服務組合所緩和的有利貨幣波動。運營費用佔淨收入百分比的下降主要是由於可變薪酬支出減少。
高性能計算和人工智能
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| 在截至4月30日的三個月中, | | 在截至4月30日的六個月中 |
| 2022 | | 2021 | | % 變化 | | 2022 | | 2021 | | % 變化 |
| 以百萬美元計 | | | | 以百萬美元計 | | |
淨收入 | $ | 710 | | | $ | 684 | | | 3.8 | % | | $ | 1,500 | | | $ | 1,445 | | | 3.8 | % |
運營收益 | $ | (40) | | | $ | 18 | | | (322.2) | % | | $ | (47) | | | $ | 61 | | | (177.0) | % |
運營收益佔淨收入的百分比 | (5.6) | % | | 2.6 | % | | | | (3.1) | % | | 4.2 | % | | |
截至2022年4月30日的三個月,而截至2021年4月30日的三個月
高性能計算和人工智能淨收入增長了2600萬美元,增長了3.8%(按固定貨幣計算增長4.7%),這要歸因於強勁的需求,在此期間,受某些客户接受度的推動,HPE Cray的收入增加。由於供應鏈限制以及主要由於服務產品組合不利導致的服務收入減少,客户對HPE Apollo和Edge Compute產品類別的接受度持續延遲,以及對HPE Apollo和Edge Compute產品類別的質疑,抑制了這一增長。
HPC和AI運營收入佔淨收入的百分比下降了8.2個百分點,這是由於產品和服務成本佔淨收入的百分比以及運營費用佔淨收入的百分比的增加。產品和服務成本佔淨收入百分比的增加主要是由於客户接受和供應持續延遲 連鎖限制和相關成本增加,利潤率較高的產品的收入減少以及服務收入組合的降低。運營費用佔淨收入比例的增加主要是由於增加了研發投資,將重點放在高性能計算和人工智能解決方案上,包括將此類解決方案集成到我們的 HPE GreenLake 平臺中。
內容表
惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
截至2022年4月30日的六個月與截至2021年4月30日的六個月相比
高性能計算和人工智能淨收入增長了5500萬美元,增長了3.8%(按固定貨幣計算增長4.1%),這要歸因於以慧與科技阿波羅和邊緣計算產品類別為首的高性能計算產品以及數據解決方案的強勁需求。由於供應鏈限制和客户接受率持續延遲,HPE Cray產品的淨收入下降以及主要由於不利的服務產品組合組合而導致的服務收入下降,緩解了這一增長。
HPC和AI運營收入佔淨收入的百分比下降了7.3個百分點,這是由於產品和服務成本佔淨收入的百分比和運營費用佔淨收入的百分比的增加。產品和服務成本佔淨收入百分比的增加主要是由於客户接受率持續延遲、供應鏈限制和相關成本增加、利潤率較高產品的收入減少以及服務收入組合的減少。運營費用佔淨收入比例的增加主要是由於增加了研發投資,將重點放在高性能計算和人工智能解決方案上,包括將此類解決方案集成到我們的 HPE GreenLake 邊緣到雲平臺中。
存儲 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的三個月中, | | 在截至4月30日的六個月中 |
| 2022 | | 2021 | | % 變化 | | 2022 | | 2021 | | % 變化 |
| 以百萬美元計 | | | | 以百萬美元計 | | |
淨收入 | $ | 1,098 | | | $ | 1,136 | | | (3.3) | % | | $ | 2,254 | | | $ | 2,328 | | | (3.2) | % |
運營收益 | $ | 138 | | | 191 | | | (27.7) | % | | $ | 306 | | | 425 | | | (28.0) | % |
運營收益佔淨收入的百分比 | 12.6 | % | | 16.8 | % | | | | 13.6 | % | | 18.3 | % | | |
截至2022年4月30日的三個月,而截至2021年4月30日的三個月
存儲淨收入減少了3,800萬美元,下降了3.3%(按固定貨幣計算下降了2.5%),這主要是由於供應鏈的限制,尤其是我們自有的知識產權產品,這些產品包含某些獨特的組件,因此受到更嚴格的供應限制以及不利的貨幣波動的影響。受存儲服務增加的推動,存儲產品的淨收入下降。隨着我們過渡到HPE Alletra等下一代產品平臺,HPE 3PAR的下降以及傳統存儲產品組合的下降,導致存儲產品的下降,但超融合和大數據產品組合的收入增加部分抵消了這一下降。隨着我們繼續向更多服務和軟件豐富的產品過渡,Zerto帶動了存儲服務的增長。由於強勁的需求和充滿挑戰的供應鏈環境,Storage在本季度結束時出現了大量的訂單積壓。
運營存儲收入佔淨收入的百分比下降了4.2個百分點,這是由於產品和服務成本佔淨收入的百分比增加,運營費用佔淨收入的百分比下降了4.2個百分點。產品和服務成本佔淨收入百分比的增長主要是由於供應鏈的限制,這對我們利潤率更高的產品組合和更高的物流成本產生了不利影響,但利潤率更高的Zerto產品的銷售部分抵消了這一點。運營費用佔淨收入百分比的增加主要是由於對以即服務產品為重點的研發投資增加,以及現場銷售成本的增加。
截至2022年4月30日的六個月與截至2021年4月30日的六個月相比
存儲淨收入減少了7400萬美元或3.2%(按固定貨幣計算下降了3.0%),這主要是由於供應鏈的限制,尤其是我們擁有的知識產權產品,其中包含某些獨特的組件。受存儲服務增加的推動,存儲產品的淨收入下降。存儲產品的下降是由HPE 3PAR的下降帶動的,因為我們過渡到HPE Alletra等下一代產品平臺,但大數據產品的增長部分抵消了HPE 3PAR的下降。隨着我們繼續向更多服務和軟件豐富的產品過渡,存儲服務的增長是由Zerto和HPE Nimble存儲服務帶動的。
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惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
運營存儲收入佔淨收入的百分比下降了4.7個百分點,這是由於產品和服務成本佔淨收入的百分比增加,運營費用佔淨收入的百分比下降了4.7個百分點。產品和服務成本佔淨收入百分比的增長主要是由於供應鏈的限制,這對我們利潤率較高的產品組合和物流成本產生了不利影響,但利潤率更高的Zerto產品的銷售部分抵消了這一增長。運營費用佔淨收入百分比的增加主要是由於對專注於即服務產品的研發的投資增加。
智能邊緣 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的三個月中, | | 在截至4月30日的六個月中 |
| 2022 | | 2021 | | % 變化 | | 2022 | | 2021 | | % 變化 |
| 以百萬美元計 | | | | 以百萬美元計 | | |
淨收入 | $ | 867 | | | $ | 803 | | | 8.0 | % | | $ | 1,768 | | | $ | 1,613 | | | 9.6 | % |
運營收益 | $ | 109 | | | $ | 126 | | | (13.5) | % | | $ | 266 | | | $ | 280 | | | (5.0) | % |
運營收益佔淨收入的百分比 | 12.6 | % | | 15.7 | % | | | | 15.0 | % | | 17.4 | % | | |
截至2022年4月30日的三個月,而截至2021年4月30日的三個月
Intelligent Edge淨收入增長了6400萬美元,增長了8.0%(按固定貨幣計算增長9.3%),原因是強勁的需求環境反映在歷史最高的待辦事項中,繼續受到供應鏈環境帶來的供應限制的影響。智能邊緣產品和服務的淨收入均有所增加。產品收入的增長是由無線局域網業務和Silver Peak推動的。服務收入的增加是由附加支持服務和我們的即服務產品帶動的。
Intelligent Edge運營收入佔淨收入的百分比下降了3.1個百分點,這主要是由於產品和服務成本佔淨收入的百分比增加,但部分被運營費用佔淨收入百分比的下降所抵消。產品和服務成本佔淨收入百分比的增加主要是由於供應鏈成本的增加以及與我們的服務業務相關的成本增加。運營費用佔淨收入的百分比下降主要是由於可變薪酬支出減少。
截至2022年4月30日的六個月與截至2021年4月30日的六個月相比
Intelligent Edge淨收入增長了1.55億美元,增長了9.6%(按固定貨幣計算增長10.4%),原因是強勁的需求環境反映在歷史最高的待辦事項中,繼續受到供應鏈環境帶來的供應限制的影響。智能邊緣產品和服務的淨收入均有所增加。產品收入的增長是由無線局域網業務推動的。服務收入的增加是由附加支持服務和我們的即服務產品帶動的。
Intelligent Edge運營收入佔淨收入的百分比下降了2.4個百分點,這主要是由於產品和服務成本佔淨收入的百分比增加,但部分被運營費用佔淨收入百分比的下降所抵消。產品和服務成本佔淨收入百分比的增加主要是由於供應鏈成本的增加以及與我們的服務業務相關的成本增加。運營費用佔淨收入的百分比下降主要是由於可變薪酬支出減少。
金融服務 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的三個月中, | | 在截至4月30日的六個月中 |
| 2022 | | 2021 | | % 變化 | | 2022 | | 2021 | | % 變化 |
| 以百萬美元計 | | | | 以百萬美元計 | | |
淨收入 | $ | 823 | | | $ | 839 | | | (1.9) | % | | $ | 1,665 | | | $ | 1,699 | | | (2.0) | % |
運營收益 | $ | 104 | | | $ | 91 | | | 14.3 | % | | $ | 208 | | | $ | 175 | | | 18.9 | % |
運營收益佔淨收入的百分比 | 12.6 | % | | 10.8 | % | | | | 12.5 | % | | 10.3 | % | | |
內容表
惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
截至2022年4月30日的三個月,而截至2021年4月30日的三個月
金融服務淨收入減少了1,600萬美元,下降了1.9%(按固定貨幣計算增長0.2%),這主要是由於不利的貨幣波動,以及主要由於平均運營租賃減少而導致的租金收入減少,但部分被設備再營銷銷售收入的增加所抵消。
金融服務運營收入佔淨收入的百分比增長了1.8個百分點,這主要是由於服務成本佔淨收入的百分比降低。服務成本佔淨收入百分比的下降主要是由於折舊支出、壞賬支出和借貸成本的降低。運營費用佔淨收入百分比的下降主要是由於薪酬支出降低。本季度與俄羅斯/烏克蘭衝突相關的預期信貸損失準備金的增加不包括在細分市場的經營業績中。
截至2022年4月30日的六個月與截至2021年4月30日的六個月相比
金融服務淨收入減少了3,400萬美元,下降了2.0%(按固定貨幣計算下降0.2%),這主要是由於不利的貨幣波動,以及平均運營租賃減少導致的租金收入減少,但再營銷和二手設備銷售的資產管理收入增加部分抵消了這一點。
金融服務運營收入佔淨收入的百分比增長了2.2個百分點,這主要是由於服務成本佔淨收入的百分比降低。服務成本佔淨收入百分比的下降主要是由於折舊費用、借貸成本和壞賬支出的降低。運營費用佔淨收入百分比的下降主要是由於薪酬支出降低。
融資量
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| 在截至4月30日的三個月中, | | 在截至4月30日的六個月中 |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
| 以百萬計 |
融資量 | $ | 1,473 | | | $ | 1,451 | | | $ | 2,861 | | | $ | 2,696 | |
融資量是指向客户提供的設備及相關軟件和服務(包括公司間活動)的融資額,在截至2022年4月30日的三個月和六個月中,與去年同期相比分別增長了1.5%和6.1%,這主要是由於第三方產品銷售和服務的融資增加,但部分被不利的貨幣波動所抵消。
投資組合資產和比率
金融服務分部資產負債表得出的投資組合資產和比率如下:
| | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2022年4月30日 | | 2021年10月31日 |
| 以百萬美元計 |
融資應收賬款,毛額 | $ | 8,666 | | | $ | 9,198 | |
運營租賃下的淨設備 | 3,917 | | | 4,001 | |
公司間設備交易的資本化利潤(1) | 252 | | | 275 | |
公司間租約(1) | 83 | | | 96 | |
投資組合資產總額 | 12,918 | | | 13,570 | |
信用損失備抵金(2) | 227 | | | 228 | |
運營租賃設備儲備 | 44 | | | 39 | |
儲備金總額 | 271 | | | 267 | |
投資組合淨資產 | $ | 12,647 | | | $ | 13,303 | |
儲備保障 | 2.1 | % | | 2.0 | % |
債務與權益比率(3) | 7.0x | | 7.0x |
(1)合併中消除了公司間活動。
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惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
(2)融資應收賬款的信貸損失備抵包括短期和長期部分。
(3)受益金融服務的債務包括出於分部報告目的被視為債務的公司間股權、公司間債務以及與金融服務及其子公司相關的借貸和融資相關活動。截至2022年4月30日和2021年10月31日,金融服務受益的債務總額分別為116億美元和119億美元,是通過應用假設的債務與權益比率確定的,管理層認為該比率與其他類似融資公司的債務權益比率相當。截至2022年4月30日和2021年10月31日,金融服務股權均為17億美元。
截至2022年4月30日和2021年10月31日,金融服務淨現金和現金等價物餘額分別約為8.79億美元和8.98億美元。
截至2022年4月30日,投資組合淨資產較2021年10月31日下降了4.9%。下降通常是由於不利的貨幣波動,以及該期間的投資組合流失超過了新的融資量。
金融服務壞賬支出包括對一般儲備的費用、特定儲備金以及銷售類型、直接融資和經營租賃的註銷。在截至2022年4月30日的三個月和六個月中,金融服務記錄的淨壞賬支出分別為2200萬美元和4,500萬美元。在截至2021年4月30日的三個月和六個月中,金融服務記錄的淨壞賬支出分別為3,100萬美元和5,900萬美元。
截至2022年4月30日,與2021年10月31日相比,金融服務的賬單應收賬款有所減少,其中包括疫情對客户收款和俄羅斯客户的收款的影響有限。我們目前無法完全預測疫情和俄羅斯/烏克蘭衝突可能在多大程度上對我們未來的應收賬款產生不利影響。
企業投資及其他 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 在截至4月30日的三個月中, | | 在截至4月30日的六個月中 |
| | 2022 | | 2021 | | % 變化 | | 2022 | | 2021 | | % 變化 |
| | 以百萬美元計 | | | | 以百萬美元計 | | |
淨收入 | | $ | 327 | | | $ | 350 | | | (6.6) | % | | $ | 652 | | | $ | 671 | | | (2.8) | % |
運營損失 | | $ | (24) | | | $ | (25) | | | 4.0 | % | | $ | (35) | | | $ | (56) | | | 37.5 | % |
運營虧損佔淨收入的百分比 | | (7.3) | % | | (7.1) | % | | | | (5.4) | % | | (8.3) | % | | |
截至2022年4月30日的三個月,而截至2021年4月30日的三個月
企業投資和其他淨收入減少了2300萬美元,下降了6.6%(按固定貨幣計算下降了2.0%),這主要是由於不利的貨幣波動、HPE Ezmeral收入減少以及俄羅斯在A&PS方面的收入減少。
由於淨收入下降的規模,企業投資和其他運營損失佔淨收入的百分比增加了0.2個百分點。
截至2022年4月30日的六個月與截至2021年4月30日的六個月相比
企業投資和其他淨收入減少了1900萬美元,下降了2.8%(按固定貨幣計算增長了1.6%),這主要是由於不利的貨幣波動。
企業投資和其他運營虧損佔淨收入的百分比下降了2.9個百分點,這主要是由於服務成本佔淨收入的百分比下降,而運營費用佔淨收入的百分比保持相對不變。服務成本佔淨收入百分比的下降主要是由於A&PS的服務交付效率的提高。
內容表
惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
流動性和資本資源
當前概述
我們使用運營產生的現金作為我們的主要流動性來源。我們認為,內部產生的現金流通常足以支持我們的運營業務、資本支出、產品開發計劃、收購和處置活動,包括法律和解、重組活動、轉型成本、賠償、到期債務、利息支付和所得税支付,以及任何未來的投資、股票回購和股東股息支付。如有必要,我們希望通過進入資本市場、發行商業票據以及在各種國內外金融機構提供的信貸額度下借款,來補充這種短期流動性。但是,在某些業務、市場和經濟條件下,我們的資本市場準入可能會受到限制,我們的借貸成本可能會增加。我們預計,提供的資金和運營產生的現金以及我們的資本市場準入將足以滿足至少未來十二個月及其後可預見的將來的流動性需求。我們將繼續監測 COVID-19 疫情的嚴重程度和持續時間及其對美國和其他全球經濟、資本市場、消費者行為、我們的業務、經營業績、財務狀況和現金流的影響。 我們的流動性受到各種風險的影響,包括第二部分第1A項中題為 “風險因素” 的部分中確定的風險以及第一部分第3項中題為 “市場風險的定量和定性披露” 的部分中確定的市場風險。
我們的現金餘額存放在全球多個地方,截至2022年4月30日,有大量現金餘額存放在美國境外。我們利用各種規劃和融資策略,努力確保我們的全球現金隨時隨地可用。
在美國境外持有的金額通常用於支持我們的非美國流動性需求。從美國聯邦税收的角度來看,在美國境外持有的金額的匯回通常無需納税,但可能需要繳納州所得税或外國預扣税。如果當地限制阻礙了有效的公司間資金轉移,我們的意圖是將現金餘額保持在美國境外,並通過持續的現金流、外部借款或兩者兼而有之來滿足流動性需求。我們預計,在美國境外持有的款項匯回所產生的限制或潛在税收不會對我們的整體流動性、財務狀況或經營業績產生重大影響。
關於董事會先前批准的股票回購計劃,在2022財年的前六個月中,我們回購並結算了總額為1.87億美元的股票。截至2022年4月30日,我們剩餘的17億美元股票回購授權。有關我們的股票回購計劃的更多信息,請參閲第二部分第2項中標題為 “未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用” 的部分。
2022年4月22日,我們與Unisplendour Corporation(“UNIS”)和H3C Technologies Co.簽訂了一項修正案。(“H3C”)僅限於雙方先前於2015年5月21日簽訂的股東協議。該修正案延長至2022年10月31日,即我們可以向UNIS發行我們持有的全部或部分H3C股票的最遲日期,價格是H3C過去十二個月淨收入的15.0倍。
流動性
我們的現金、現金等價物、限制性現金、總負債和可用借款資源如下:
| | | | | | | | | | | |
| 截至 |
| 2022年4月30日 | | 2021年10月31日 |
| 以百萬計 |
現金、現金等價物和限制性現金 | $ | 3,548 | | | $ | 4,332 | |
債務總額 | $ | 13,501 | | | $ | 13,448 | |
可用的借貸資源 | | | |
商業票據計劃 | $ | 5,120 | | | $ | 5,045 | |
未承諾的信用額度 | $ | 939 | | | $ | 972 | |
內容表
惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
下表代表了管理層審查現金流的方式:
| | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的六個月中 |
| 2022 | | 2021 |
| 以百萬計 |
經營活動提供的淨現金 | $ | 303 | | | $ | 1,785 | |
用於投資活動的淨現金 | (827) | | | (1,231) | |
用於融資活動的淨現金 | (260) | | | (419) | |
現金、現金等價物和限制性現金淨增加(減少) | $ | (784) | | | $ | 135 | |
| | | |
經營活動
在截至2022年4月30日的六個月中,經營活動的淨現金與2021財年同期相比減少了15億美元。與去年同期相比,下降的主要原因是供應鏈限制對營運資金的影響。
我們的營運資金指標和現金轉換影響如下: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至截至 | | | | 截至截至 | | | | |
| 2022年4月30日 | | 2021年10月31日 | | 改變 | | 2021年4月30日 | | 2020年10月31日 | | 改變 | | 同比變化 |
應收賬款(“DSO”)的未清銷售天數 | 42 | | | 49 | | | (7) | | | 39 | | | 42 | | | (3) | | | 3 | |
庫存供應天數(“DOS”) | 106 | | | 82 | | | 24 | | | 64 | | | 48 | | | 16 | | | 42 | |
應付賬款(“DPO”)中未清的購買天數 | (112) | | | (128) | | | 16 | | | (113) | | | (97) | | | (16) | | | 1 | |
現金轉換週期 | 36 | | | 3 | | | 33 | | | (10) | | | (7) | | | (3) | | | 46 | |
現金轉換週期是 DSO 和 DOS 的總和,減去 DPO。可能導致特定時期內現金轉換週期不同的項目包括但不限於業務結構的變化、付款條件的變化(包括向客户或供應商延期付款條件)、客户或供應商提前或延遲發票付款、應收賬款保理的範圍、季節性趨勢、期間內收入確認和庫存購買的時機、商品成本的影響以及收購活動。
DSO 衡量的是我們的應收賬款未清的平均天數。DSO 的計算方法是,扣除可疑賬款備抵後的期末應收賬款除以淨收入的 90 天平均值。與2021財年相應的三個月期相比,本期DSO的增加主要是由於客户參與提前付款計劃的減少和應收賬款保理的減少。
DOS 衡量的是我們產品從採購到銷售的平均天數。DOS 的計算方法是期末庫存除以 90 天銷售成本的平均值。與2021財年相應的三個月期相比,本期DOS的增加主要是由於供應鏈限制、為滿足未來計劃發貨而進行庫存定位以及某些關鍵組件的戰略採購等綜合因素導致的庫存水平增加。
DPO 衡量我們的應付賬款餘額未清的平均天數。DPO 的計算方法是期末應付賬款除以 90 天銷售成本的平均值。與2021財年相應的三個月期相比,DPO相對沒有變化。
投資活動
在截至2022年4月30日的六個月中,與2021財年同期相比,用於投資活動的淨現金減少了4億美元。減少的主要原因是,與去年同期相比,淨金融抵押品活動中使用的現金減少了6億美元,以及扣除銷售收益後用於不動產、廠房和設備投資的現金增加,為2億美元。
內容表
惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
融資活動
在截至2022年4月30日的六個月中,與2021財年同期相比,用於融資活動的淨現金減少了2億美元。下降的主要原因是與去年同期相比,債務償還額減少了4億美元,以及用於股票回購和股票獎勵活動的現金增加了2億美元。
自由現金流
| | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的六個月中 |
| 2022 | | 2021 |
| 以百萬計 |
經營活動提供的淨現金 | $ | 303 | | | $ | 1,785 | |
不動產、廠房和設備投資 | (1,349) | | | (1,048) | |
出售不動產、廠房和設備的收益 | 258 | | | 194 | |
總計 | $ | (788) | | | $ | 931 | |
自由現金流定義為運營產生的現金流減去不動產、廠房和設備投資減去出售不動產、廠房和設備所得收益後的淨額。在截至2022年4月30日的六個月中,自由現金流與2021財年同期相比減少了17億美元。下降是由於供應鏈限制對營運資本的影響,運營產生的現金減少了15億美元,以及扣除銷售收益後用於不動產、廠房和設備投資的現金增加,與去年同期相比,減少了2億美元。
有關運營資產和負債對我們現金流影響的更多信息,請參閲第一部分第1項中簡明合併財務報表附註6 “資產負債表詳情”
資本資源
我們通過考慮多種因素來維持債務水平,包括現金流預期、運營現金需求、投資計劃(包括收購)、股票回購活動、資本成本和目標資本結構。我們維持循環信貸額度和兩個商業票據計劃,即 “母計劃”,一家全資子公司維持第三個計劃。2021年12月,我們終止了先前的優先無抵押循環信貸額度,並訂立了一項新的優先無抵押循環信貸額度,總承諾為47.5億美元,為期五年。自2021年10月31日以來,我們的商業票據和貨架註冊聲明沒有變化。有關我們資本資源的更多信息,請參閲第一部分第1項中簡明合併財務報表附註11 “借款”
2022年5月,我們分六批發行了7.47億美元的資產支持債務證券,加權平均價格為99.99%,加權平均利率為3.68%,從2022年7月起按月支付,規定的最終到期日為2030年3月。
2022年1月,我們分六批發行了10億美元的資產支持債務證券,加權平均價格為99.99%,加權平均利率為1.51%,從2022年3月起按月支付,規定的最終到期日為2029年11月。
截至2022年4月30日和2021年10月31日,我們的循環信貸額度下沒有未償還的借款。
截至2022年4月30日和2021年10月31日,母公司計劃下沒有未償還的借款,根據我們子公司的計劃,未償還的借款分別為6.3億美元和7.05億美元。在2022財年的前六個月中,我們發行了4.73億美元並償還了4.85億美元的商業票據。
內容表
惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
合同現金和其他債務
合同義務
除了前面提到的資產支持債務證券的發行外,自2021年10月31日以來,我們的合同義務沒有實質性變化。欲瞭解更多信息,請參閲截至2021年10月31日財年的10-K表年度報告第二部分第7項中的 “合同現金和其他債務”。
退休金計劃資金
在2022財年的剩餘時間內,我們預計將向我們的非美國養老金計劃繳款約1.11億美元。我們的政策是為我們的養老金計劃提供資金,使我們至少達到包括地方政府和税務機關在內的各機構規定的最低繳款要求。
重組計劃
截至2022年4月30日,我們預計未來將支付與批准的重組計劃相關的約6億美元現金,其中包括預計在2022財年剩餘時間內支付的2億美元以及預計將在此後支付的4億美元。有關我們重組活動的更多信息,請參閲第一部分第1項中簡明合併財務報表附註3 “轉型計劃”
不確定的税收狀況
截至2022年4月30日,我們有大約3.4億美元的記錄負債以及與不確定税收狀況相關的利息和罰款。這些負債和相關的利息和罰款包括預計將在一年內支付的3200萬美元。對於剩餘金額,由於與這些税務問題相關的不確定性,我們無法合理估計何時可能與税務機關進行現金結算。這些債務的支付將來自與税務機關的和解。有關我們不確定税收狀況的更多信息,請參閲第一部分第1項中簡明合併財務報表附註5 “收益税”
資產負債表外安排
作為我們持續業務的一部分,我們沒有參與與未合併的實體或金融合作夥伴關係產生實質性關係的交易,例如為促進資產負債表外安排或其他合同範圍狹窄或有限目的目的而設立的通常被稱為結構性融資或特殊目的實體的實體。
我們有第三方循環短期融資安排,旨在促進某些客户的營運資金需求。有關我們的第三方循環短期融資安排的更多信息,請參閲第一部分第1項中簡明合併財務報表附註6 “資產負債表詳情”
內容表
惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
GAAP 與非 GAAP 對賬
下表提供了所列期間每種非公認會計準則財務指標與最直接可比的GAAP財務指標的對賬情況:
GAAP毛利和毛利率與非GAAP毛利率和毛利率的對賬。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的三個月中, | | 在截至4月30日的六個月中 | | | | |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 | | | | |
| 美元 | | % 的 收入 | | 美元 | | % 的 收入 | | 美元 | | % 的 收入 | | 美元 | | % 的 收入 | | | | |
| 以百萬美元計 | | | | |
GAAP 淨收入 | $ | 6,713 | | | 100 | % | | $ | 6,700 | | | 100 | % | | $ | 13,674 | | | 100 | % | | $ | 13,533 | | | 100 | % | | | | |
GAAP 銷售成本 | 4,540 | | | 67.6 | % | | 4,413 | | | 65.9 | % | | 9,157 | | | 67.0 | % | | 8,958 | | | 66.2 | % | | | | |
GAAP 毛利 | $ | 2,173 | | | 32.4 | % | | $ | 2,287 | | | 34.1 | % | | $ | 4,517 | | | 33.0 | % | | $ | 4,575 | | | 33.8 | % | | | | |
非公認會計準則調整 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
初始直接成本的攤銷 | 1 | | | — | % | | 2 | | | — | % | | 2 | | | — | % | | 4 | | | — | % | | | | |
股票薪酬支出 | 14 | | | 0.2 | % | | 11 | | | 0.2 | % | | 29 | | | 0.2 | % | | 24 | | | 0.2 | % | | | | |
災難費用(1) | 105 | | | 1.6 | % | | — | | | — | % | | 105 | | | 0.8 | % | | — | | | — | % | | | | |
非公認會計準則毛利 | $ | 2,293 | | | 34.2 | % | | $ | 2,300 | | | 34.3 | % | | $ | 4,653 | | | 34.0 | % | | $ | 4,603 | | | 34.0 | % | | | | |
將GAAP運營收益和營業利潤率與非GAAP運營收益和營業利潤率進行對賬。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的三個月中, | | 在截至4月30日的六個月中 | | | | |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 | | | | |
| 美元 | | % 的 收入 | | 美元 | | % 的 收入 | | 美元 | | % 的 收入 | | 美元 | | % 的 收入 | | | | |
| 以百萬美元計 | | | | |
GAAP 運營收益 | $ | 207 | | | 3.1 | % | | $ | 278 | | | 4.1 | % | | 655 | | | 4.8 | % | | $ | 500 | | | 3.7 | % | | | | |
非公認會計準則調整: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
初始直接成本的攤銷 | 1 | | | — | % | | 2 | | | — | % | | 2 | | | — | % | | 4 | | | — | % | | | | |
無形資產的攤銷 | 74 | | | 1.1 | % | | 84 | | | 1.3 | % | | 147 | | | 1.1 | % | | 194 | | | 1.4 | % | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
轉型成本 | 98 | | | 1.4 | % | | 209 | | | 3.1 | % | | 209 | | | 1.5 | % | | 520 | | | 3.9 | % | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
災難費用(1) | 125 | | | 1.9 | % | | 1 | | | — | % | | 124 | | | 0.9 | % | | 1 | | | — | % | | | | |
股票薪酬支出 | 114 | | | 1.7 | % | | 98 | | | 1.5 | % | | 242 | | | 1.8 | % | | 208 | | | 1.6 | % | | | | |
收購、處置和其他相關費用 | 8 | | | 0.1 | % | | 13 | | | 0.2 | % | | 16 | | | 0.1 | % | | 31 | | | 0.2 | % | | | | |
非公認會計準則運營收益 | $ | 627 | | | 9.3 | % | | $ | 685 | | | 10.2 | % | | $ | 1,395 | | | 10.2 | % | | $ | 1,458 | | | 10.8 | % | | | | |
內容表
惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
GAAP淨收益和攤薄後每股淨收益與非GAAP淨收益和攤薄後每股淨收益的對賬。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的三個月中, | | 在截至4月30日的六個月中 | | | | |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 | | | | |
| 美元 | | 攤薄後的每股淨收益 | | 美元 | | 攤薄後的每股淨收益 | | 美元 | | 攤薄後的每股淨收益 | | 美元 | | 攤薄後的每股淨收益 | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 以百萬美元計 | | | | |
GAAP 淨收益 | $ | 250 | | | $ | 0.19 | | | $ | 259 | | | $ | 0.19 | | | $ | 763 | | | $ | 0.57 | | | $ | 482 | | | $ | 0.36 | | | | | |
非公認會計準則調整: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
初始直接成本的攤銷 | 1 | | | — | | | 2 | | | — | | | 2 | | | — | | | 4 | | | — | | | | | |
無形資產的攤銷 | 74 | | | 0.06 | | | 84 | | | 0.06 | | | 147 | | | 0.11 | | | 194 | | | 0.15 | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
轉型成本 | 98 | | | 0.07 | | | 209 | | | 0.15 | | | 209 | | | 0.16 | | | 520 | | | 0.40 | | | | | |
災難費用(1) | 125 | | | 0.09 | | | 1 | | | — | | | 124 | | | 0.09 | | | 1 | | | — | | | | | |
股票薪酬支出 | 114 | | | 0.09 | | | 98 | | | 0.08 | | | 242 | | | 0.18 | | | 208 | | | 0.16 | | | | | |
收購、處置和其他相關費用 | 8 | | | 0.01 | | | 13 | | | 0.01 | | | 16 | | | 0.01 | | | 31 | | | 0.02 | | | | | |
税收補償和相關調整 | — | | | — | | | — | | | — | | | 17 | | | 0.01 | | | 16 | | | 0.01 | | | | | |
非服務淨定期福利貸款 | (36) | | | (0.03) | | | (17) | | | (0.01) | | | (72) | | | (0.05) | | | (34) | | | (0.03) | | | | | |
股權收益(2) | 17 | | | 0.01 | | | 34 | | | 0.03 | | | 34 | | | 0.03 | | | 68 | | | 0.05 | | | | | |
税收調整 | (68) | | | (0.05) | | | (71) | | | (0.05) | | | (202) | | | (0.15) | | | (199) | | | (0.14) | | | | | |
非公認會計準則淨收益 | $ | 583 | | | $ | 0.44 | | | $ | 612 | | | $ | 0.46 | | | $ | 1,280 | | | $ | 0.96 | | | $ | 1,291 | | | $ | 0.98 | | | | | |
(1)在2022財年第二季度,公司記錄的税前費用總額為1.26億美元,主要與融資和貿易應收賬款的預期信用損失有關,其中9900萬美元包含在簡明合併收益表中的融資成本,600萬美元的服務成本和2100萬美元的災難費用。有關詳細信息,請參閲附註1 “重要會計政策概述和摘要”。在截至2022年4月30日的三個月和六個月中,災難費用還包括分別追回與 COVID-19 相關的100萬美元和200萬美元。
(2) 代表與H3C資產剝離相關的基差調整的攤銷。
將經營活動提供的淨現金與自由現金流進行對賬。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的三個月中, | | 在截至4月30日的六個月中 | | | | |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 | | | | |
| 以百萬計 | | | | |
經營活動提供的淨現金 | $ | 379 | | | $ | 822 | | | $ | 303 | | | $ | 1,785 | | | | | |
不動產、廠房和設備投資 | (725) | | | (535) | | | (1,349) | | | (1,048) | | | | | |
出售不動產、廠房和設備的收益 | 135 | | | 81 | | | 258 | | | 194 | | | | | |
自由現金流 | $ | (211) | | | $ | 368 | | | $ | (788) | | | $ | 931 | | | | | |
內容表
惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
非公認會計準則財務指標
列出的非公認會計準則財務指標是按固定貨幣計算的淨收入、非公認會計準則毛利、非公認會計準則毛利率、非公認會計準則運營收益、非公認會計準則營業利潤率(非公認會計準則運營收益佔淨收入的百分比)、非公認會計準則淨收益、非公認會計準則攤薄後每股淨收益和自由現金流。管理層使用這些非公認會計準則財務指標來評估我們的歷史和潛在財務業績,以及評估我們相對於競爭對手的表現。這些非公認會計準則財務指標不是根據美國公認會計原則計算的,也不是作為其替代原則計算的。按固定貨幣計算,與淨收入最直接可比的GAAP指標是淨收入。與非公認會計準則毛利最直接可比的GAAP指標是毛利。與非公認會計準則毛利率最直接相比的GAAP指標是毛利率。與非公認會計準則運營收益最直接相比的GAAP指標是運營收益。與非公認會計準則營業利潤率(非公認會計準則運營收益佔淨收入的百分比)最直接可比的GAAP指標是營業利潤率(運營收益佔淨收入的百分比)。與非公認會計準則淨收益最直接可比的GAAP指標是淨收益。與非公認會計準則攤薄後每股淨收益最直接相似的GAAP指標是攤薄後的每股淨收益。與自由現金流最直接可比的GAAP衡量標準是運營現金流。
按固定貨幣計算的淨收入假設外匯匯率與去年同期相比沒有變化。非公認會計準則毛利率和非公認會計準則毛利率的定義不包括與初始直接成本攤銷、股票薪酬支出和災難費用相關的費用。非公認會計準則運營收益和非公認會計準則營業利潤率(非公認會計準則運營收益佔淨收入的百分比)由運營收益組成,不包括與初始直接成本攤銷、無形資產攤銷、轉型成本、股票薪酬支出、災難費用以及收購、處置和其他相關費用相關的任何費用。非公認會計準則淨收益和非公認會計準則攤薄後每股淨收益包括淨收益或攤薄後的每股淨收益,不包括相同的費用,以及税收補償和相關調整、非服務淨定期福利抵免、股權收益、某些所得税估值補貼和離職税、美國税收改革的影響、結構性税率調整和股票薪酬的超額税收優惠等項目。此外,非公認會計準則淨收益和非公認會計準則攤薄後每股淨收益根據與每個非公認會計準則項目相關的額外税收或税收優惠金額進行調整。我們認為,將上述項目排除在這些非公認會計準則財務指標之外,可以使管理層更好地瞭解我們的合併財務業績相對於各細分市場的經營業績。管理層認為,排除在外的項目並不能反映持續的經營業績,與同行相比,將其排除在外有助於對我們當前的經營業績進行更有意義的評估。排除在外的項目可能在數量和頻率上不一致和/或無法反映業務的運營業績。
這些非公認會計準則財務指標作為分析工具存在侷限性,不應孤立地考慮這些指標,也不能作為對我們根據公認會計原則報告的業績分析的替代品。依賴這些非公認會計準則財務指標的一些侷限性在於,它們可能會對等的GAAP收益指標和現金流產生重大影響,其他公司的計算方法可能有所不同,可能無法反映某些資產價值損失的全部經濟影響。
我們主要依賴我們的公認會計準則業績,僅使用非公認會計準則財務指標作為補充,來彌補對使用非公認會計準則財務指標的這些限制。我們還提供每項非公認會計準則財務指標與其最直接可比的GAAP指標的對賬表。我們認為,提供按固定貨幣計算的淨收入、非公認會計準則毛利、非公認會計準則毛利率、非公認會計準則運營收益、非公認會計準則營業利潤率、非公認會計準則淨收益、非公認會計準則攤薄後每股淨收益和自由現金流,可以提高我們在財務和運營決策中使用的信息的透明度,並使我們的簡明合併財務報表的讀者能夠查看管理層的 “透視” 我們的財務業績。
第 3 項。關於市場風險的定量和定性披露。
有關影響慧與的市場風險的定量和定性披露,請參閲我們截至 2021 年 10 月 31 日財年的 10-K 表年度報告第二部分第 7A 項中的 “關於市場風險的定量和定性披露”。自2021年10月31日以來,我們的市場風險敞口沒有實質性變化。
第 4 項。控制和程序。
評估披露控制和程序
在包括首席執行官和首席財務官在內的管理層的監督和參與下,我們對截至本報告所涉期末(“評估日期”)《交易法》第13a-15(e)條和第15d-15(e)條的定義的披露控制和程序的設計和運作的有效性進行了評估。根據該評估,我們的首席執行官兼首席財務官得出結論,截至評估日,我們的披露控制和程序是有效的,因此要求在美國證券交易委員會報告中披露的與公司(包括合併子公司)相關的信息(i)在美國證券交易委員會規則和表格規定的時間內記錄、處理、彙總和報告,(ii)積累並傳達給包括我們的首席執行官和首席財務官在內的公司管理層官員,視情況而定,以便及時就所需的披露做出決定。
財務報告內部控制的變化
在截至2022年4月30日的季度中,我們的財務報告內部控制沒有發生任何變化,這些變化對我們的財務報告內部控制產生了重大影響,也沒有合理地可能產生重大影響。
第二部分。其他信息
第 1 項。法律訴訟。
有關該項目的信息可在附註14 “訴訟和突發事件” 中找到。
第 1A 項。風險因素。
我們的運營和財務業績受到各種風險和不確定性的影響,包括截至2021年10月31日的財政期10-K表年度報告第一部分第1A項 “風險因素” 中描述的風險和不確定性,這些風險和不確定性可能會對我們的業務、財務狀況、經營業績、現金流和普通股交易價格產生不利影響,包括某些風險,這些風險已修改如下:
由於我們業務的國際性質,政治或經濟變化以及適用於國際交易的法律和監管制度或其他因素可能會損害我們未來的收入、成本和支出以及財務狀況。
我們的業務和財務業績在很大程度上取決於全球經濟狀況以及我們競爭的市場對技術、硬件、軟件和服務的需求。經濟疲軟和不確定性可能會對我們的產品、服務和解決方案的需求產生不利影響,可能由於可疑賬户準備金增加以及潛在的商譽和資產減值費用而導致支出增加,並可能使我們更難管理庫存和準確預測收入、毛利率、現金流和支出。
經濟疲軟和不確定性可能導致我們的支出與預期存在重大差異。任何影響銀行系統和金融市場的金融動盪或任何重大金融服務機構的倒閉都可能對我們的財政業務產生負面影響,因為在市場波動和混亂時期,這些各方的財務狀況可能會在沒有預見的情況下迅速惡化。資產市場財務表現不佳,加上較低的利率和貨幣匯率波動的不利影響,可能導致養老金和退休後福利支出增加。利息和其他支出可能與預期存在重大差異,具體取決於利率、借貸成本、貨幣匯率、套期保值活動成本和衍生工具公允價值的變化。經濟衰退還可能導致重組行動和相關支出。此外,美國聯邦政府持續的支出優先事項可能會限制接受美國政府資助的組織對我們的產品、服務和解決方案的需求,並可能對美國的宏觀經濟狀況產生負面影響,這可能會進一步減少對我們的產品、服務和解決方案的需求。
我們的業務和財務業績也可能受到美國貿易政策、美國出口管制和制裁、美國進口法規以及與全球貿易有關的國際法律法規的變化的不利影響。美國政府目前的貿易政策包括對某些外國商品徵收關税,包括信息和通信技術產品。這些措施大大增加了進口到美國的某些商品的成本。這反過來可能要求我們大幅提高對客户的價格,這可能會減少需求,或者,如果我們無法提高價格,則會降低所售產品的利潤率。美國政府的貿易政策已經導致,並可能導致更多的美國貿易夥伴採取響應式的貿易政策,這使我們向這些國家出口產品變得更加困難或更昂貴。同樣,與出口有關的法規的變化可能會阻止我們完全向某些地點或客户出口產品。此外,與進行外國直接投資相關的要求的變化可能會增加我們在某些司法管轄區的經商成本,使我們無法將產品運送到特定的國家或市場,影響我們獲得零部件優惠條件的能力,增加我們的運營成本或導致罰款或限制。
美國以外的銷售約佔2021財年淨收入的68%。由於各種國際因素,我們未來的業務和財務業績可能會受到影響,包括:
•一個國家或地區的經濟或政治狀況的持續不穩定或變化,包括通貨膨脹、衰退、利率波動和實際或預期的軍事或政治衝突,包括由 COVID-19 疫情和俄羅斯/烏克蘭衝突引起的經濟和市場狀況的不確定性和不穩定性;
•通貨膨脹壓力,例如市場目前面臨的壓力,這可能會增加材料、供應和服務的成本;
•網絡安全、隱私和數據主權問題,這可能會使外國客户不願從美國科技公司購買產品和服務;
•更長的收款週期和客户之間的財務不穩定;
•當地勞動條件和法規,包括特定供應商和原始設備製造商(“OEM”)面臨的當地勞動力問題,或可能對我們獲得技術和專業人才的機會產生不利影響的移民和勞動法政策的變化;
•管理我們分散在各地的員工隊伍;
•不同的技術標準或客户要求;
•本地含量和製造要求,這可能會影響我們向這些市場銷售的能力;
•與匯回受限制國家的收入相關的困難以及税法的變化;以及
•運費波動,運輸和接收能力的限制,以及我們產品和貨運的重要出入境地理位置上的運輸和運輸基礎設施的其他中斷。
上述因素還可能幹擾我們的產品和組件製造以及位於美國以外的主要供應商。例如,我們依賴亞洲的供應商進行產品組裝和製造。
俄羅斯/烏克蘭衝突影響了該地區的商業和財務業績。慧與正在着手退出我們在俄羅斯和白俄羅斯的剩餘業務。
我們實施旨在促進遵守世界各地反腐敗法律的政策、程序和培訓,包括《美國反海外腐敗法》和《英國反賄賂法》。但是在許多國外,特別是在發展中國家,人們可能會從事反腐敗法禁止的商業行為。我們的員工和與我們合作的第三方可能會採取違反我們政策的行動,這些行為可能會對我們的業務和聲譽產生不利影響。
歷史上,我們業務的收入和盈利能力各不相同,這使得我們未來的財務業績難以預測。
我們的收入、毛利率和利潤因我們不同的產品和服務、客户羣體和地域市場而異,因此未來時期可能會與我們的歷史業績有所不同。我們的收入取決於對我們產品和服務的總體需求。我們的客户或潛在客户延遲或減少IT支出可能會對我們產品和服務的需求產生重大不利影響,這可能導致收入大幅下降。此外,我們某些業務的收入下降可能會影響其他業務的收入,因為我們可能會失去交叉銷售的機會。任何給定時期的總體毛利率和盈利能力都部分取決於該時期淨收入中反映的產品、服務、客户和地域組合。
俄羅斯和烏克蘭之間的衝突以及美國、歐盟(EU)和其他國家為此實施的貿易制裁對我們在兩國的業務和財務業績產生了負面影響。如果局勢升級到目前範圍以外,我們的淨收入、收益和現金流可能會受到額外的負面影響,包括某些鄰國或全球的經濟衰退,原因是通貨膨脹壓力和供應鏈成本增加或戰爭相對於歐洲其他地區的地理位置接近。
競爭、訴訟、調查、我們無法轉嫁給客户的零部件和製造成本的增加、組件供應中斷和其他影響我們業務的風險可能會對我們的整體毛利率和盈利能力產生重大影響。各業務部門和產品組合的固定成本結構和毛利率的變化可能會導致每季度或每年的營業利潤大幅波動。此外,由於我們與進入這些市場相關的投資以及當地定價壓力,較新的地域市場機會的利潤可能相對較低,而且我們可能難以建立和維護支持與其中一些市場相關的高增長率所需的運營基礎設施。市場趨勢、行業變化、競爭壓力、產品商品化、組件或運輸成本增加、監管影響和其他因素可能會導致特定細分市場的收入減少或毛利率在給定時期內受到壓力,這可能會導致我們的業務調整。此外,我們為應對業務面臨的挑戰所做的努力可能會增加財務業績的可變性,因為我們能夠從這些努力中受益的速度可能因時期而異。
第 2 項。未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用。
近期未註冊證券的銷售
在本報告所涉期間,沒有未註冊的股票證券銷售。
發行人購買股票證券
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時期 | 總數 的股份 已購買並結算 | | 平均值 已支付的價格 每股 | | 的總數 購買和結算的股票為 公開的一部分 已宣佈的計劃 或程序 | | 的近似美元價值 可能還會成為的股票 根據計劃購買 或程序 |
| 以千計,每股金額除外 |
第 1 個月(2022年2月) | 886 | | | $ | 16.77 | | | 886 | | | $ | 1,752,552 | |
第 2 個月(2022 年 3 月) | 1,305 | | | $ | 16.48 | | | 1,305 | | | $ | 1,731,030 | |
第 3 個月(2022年4月) | 1,335 | | | $ | 15.93 | | | 1,335 | | | $ | 1,709,766 | |
總計 | 3,526 | | | $ | 16.35 | | | 3,526 | | | |
| | | | | | | |
關於董事會先前批准的股票回購計劃,在截至2022年4月30日的三個月中,公司通過公開市場回購回購回購並結算了總計350萬股股票,其中包括截至2022年1月31日尚未結算的公開市場回購的10萬股股票。此外,截至2022年4月30日,該公司尚未結算的10萬股公開市場回購。在截至2022年4月30日的三個月中,回購的股票被記錄為股東權益減少了5800萬美元。截至2022年4月30日,該公司剩餘的17億美元未來股票回購授權。
第 5 項。其他信息。
以下是根據《交易法》第13(r)條進行披露的:
2021年3月2日,美國國務卿指定俄羅斯聯邦安全局(“FSB”)為受2005年發佈的第13382號美國行政命令(“第13382號行政命令”)條款約束的當事方。同一天,美國財政部外國資產控制辦公室更新了通用許可證1B(“通用許可證1B”),該許可證一般授權美國公司與聯邦安全局進行某些許可、許可、認證、通知和相關交易,以在俄羅斯聯邦進口、分銷或使用信息技術產品。我們的當地子公司可能需要作為許可機構與聯邦安全局合作並提交文件。HPE 與 FSB 的任何此類交易沒有直接的總收入或淨利潤,所有此類交易均經通用許可 1B 的明確授權。
2021年4月15日,美國政府發佈了關於凍結與俄羅斯聯邦政府特定有害外國活動有關的財產的行政命令(“第14024號行政命令”),對俄羅斯政府和威脅美國利益的俄羅斯行為者(包括支持俄羅斯情報局的某些科技公司)實施額外製裁。根據第14024號行政命令和第13382號行政命令,美國財政部長指定了Pozitiv Teknolodzhiz,AO(“Positive Technolodzhiz”)。HPE 的俄羅斯當地子公司在指定之前曾與 Positive Technologies 進行過交易。在指定製裁後,我們的當地子公司立即啟動了終止與Positive Technologies關係的程序。HPE 不打算與該實體進行任何進一步的交易,除非在未來結束獲得 OFAC 授權的活動。在本報告期內,慧與沒有與Positive Technologies進行過交易,在本報告期內,HPE與Positive Technologies的關係沒有可識別的總收入或淨利潤。
有關我們的收入確認政策摘要,請參閲截至2021年10月31日財年的10-K表年度報告第二部分第8項附註1 “重要會計政策概述和摘要” 中描述的 “收入確認”。
第 6 項。展品。
展覽索引從第 1 頁開始66該報告列出了證物清單。
惠普企業公司及其子公司
展覽索引 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 以引用方式納入 |
展覽 數字 | | 展品描述 | | 表單 | | 文件編號 | | 展品 | | 申報日期 |
2.1 | | 惠普公司、惠普企業公司及其其他各方之間的分離和分銷協議,截至 2015 年 10 月 31 日 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.1 | | 2015年11月5日 |
2.2 | | 惠普公司與惠普企業公司之間的過渡服務協議,截至 2015 年 11 月 1 日 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.2 | | 2015年11月5日 |
2.3 | | 惠普公司與惠普企業公司之間的員工事務協議,截至 2015 年 10 月 31 日 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.4 | | 2015年11月5日 |
2.4 | | 惠普公司與惠普企業公司之間的不動產事務協議,截至 2015 年 10 月 31 日 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.5 | | 2015年11月5日 |
2.5 | | 惠普公司與惠普企業公司之間的主商業協議,截至 2015 年 11 月 1 日 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.6 | | 2015年11月5日 |
2.6 | | 信息技術服務協議,截至 2015 年 11 月 1 日,由惠普公司與 HP Enterprise Services, LLC 簽訂並簽訂該協議 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.7 | | 2015年11月5日 |
2.7 | | 惠普企業公司、Everett SpinCo, Inc.、計算機科學公司和Everett Merger Sub, Inc.簽訂的截至2016年5月24日的合併協議和計劃 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.1 | | 2016年5月26日 |
2.8 | | 分離和分銷協議,截至 2016 年 5 月 24 日,由惠普企業公司與 Everett SpinCo, Inc. 簽訂以及雙方簽訂的 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.2 | | 2016年5月26日 |
2.9 | | 惠普企業公司、西雅圖SpinCo, Inc.、Micro Focus International plc、西雅圖控股公司和西雅圖MergerSub, Inc.之間於2016年9月7日簽訂的協議和合並計劃 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.1 | | 2016 年 9 月 7 日 |
2.10 | | 分離和分銷協議,截至 2016 年 9 月 7 日,由惠普企業公司與西雅圖 SpinCo, Inc. 簽訂及雙方簽訂 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.2 | | 2016 年 9 月 7 日 |
2.11 | | 惠普企業公司、西雅圖 SpinCo, Inc. 和 Micro Focus International plc 於 2016 年 9 月 7 日簽訂的員工事務協議 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.3 | | 2016 年 9 月 7 日 |
2.12 | | 惠普企業公司、埃弗雷特SpinCo, Inc.、New Everett Merger Sub, Inc.、計算機科學公司和艾弗雷特合併子公司於2016年11月2日對協議和合並計劃進行了第一次修訂。 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.1 | | 2016 年 11 月 2 日 |
2.13 | | 惠普企業公司與埃弗雷特·斯賓科公司之間的分離和分銷協議的第一修正案於2016年11月2日生效。 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.2 | | 2016 年 11 月 2 日 |
2.14 | | 惠普企業公司、Nebraska Merger Sub, Inc. 和 Nimble Storage, Inc. 之間於 2017 年 3 月 6 日達成的協議和合並計劃 | | 8-K | | 001-37483 | | 99.1 | | 2017年3月7日 |
2.15 | | 惠普企業公司、內布拉斯加州 Merger Sub, Inc. 及其附表 A 中列出的每個人簽訂的截至 2017 年 3 月 6 日的招標和支持協議 | | 8-K | | 001-37483 | | 99.2 | | 2017年3月7日 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
2.16 | | 惠普企業公司、Everett SpinCo, Inc. 和計算機科學公司於 2017 年 3 月 31 日簽訂的《員工事務協議》, | | 8-K | | 001-38033 | | 2.1 | | 2017 年 4 月 6 日 |
2.17 | | 2017 年 3 月 31 日由惠普企業公司、Everett SpinCo, Inc. 和計算機科學公司簽訂的《税務問題協議》 | | 8-K | | 001-38033 | | 2.2 | | 2017 年 4 月 6 日 |
2.18 | | 知識產權事務協議,由惠普企業公司、惠普企業開發有限責任公司和埃弗雷特·斯賓科公司於2017年3月31日簽訂並彼此簽署 | | 8-K | | 001-38033 | | 2.3 | | 2017 年 4 月 6 日 |
2.19 | | 2017 年 3 月 31 日由惠普企業公司與 Everett SpinCo, Inc. 簽訂的過渡服務協議 | | 8-K | | 001-38033 | | 2.4 | | 2017 年 4 月 6 日 |
2.20 | | 2017 年 3 月 31 日,惠普企業公司與埃弗雷特·斯賓科公司之間簽訂的《不動產事務協議》。 | | 8-K | | 001-38033 | | 2.5 | | 2017 年 4 月 6 日 |
2.21 | | 惠普企業公司與埃弗雷特·斯賓科公司於2017年3月31日簽訂的分離和分銷協議第四修正案。 | | 8-K | | 001-38033 | | 2.6 | | 2017 年 4 月 6 日 |
2.22 | | 惠普企業公司、西雅圖 SpinCo, Inc. 和 Micro Focus International plc 於 2017 年 9 月 1 日簽訂的税務問題協議 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.1 | | 2017年9月1日 |
2.23 | | 知識產權事務協議,由惠普企業公司、惠普企業開發有限責任公司和西雅圖SpinCo, Inc.簽訂於2017年9月1日,雙方簽訂並簽訂了該協議 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.2 | | 2017年9月1日 |
2.24 | | 2017 年 9 月 1 日由惠普企業公司與西雅圖 SpinCo, Inc. 簽訂的過渡服務協議 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.3 | | 2017年9月1日 |
2.25 | | 2017 年 9 月 1 日,惠普企業公司與西雅圖 SpinCo, Inc. 之間簽訂的《房地產事務協議》 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.4 | | 2017年9月1日 |
2.26 | | 惠普企業公司、Canopy Merger Sub, Inc.和Cray Inc.簽訂的截至2019年5月16日的合併協議和計劃 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.1 | | 2019年5月17日 |
2.27 | | 惠普企業公司、Santorini Merger Sub, Inc.、Silver Peak Systems, Inc. 及其某些其他各方之間的協議和合並計劃,截至 2020 年 7 月 11 日 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.1 | | 2020年7月13日 |
3.1 | | 註冊人經修訂和重述的公司註冊證書 | | 8-K | | 001-37483 | | 3.1 | | 2015年11月5日 |
3.2 | | 註冊人經修訂和重述的章程於 2015 年 10 月 31 日生效 | | 8-K | | 001-37483 | | 3.2 | | 2015年11月5日 |
3.3 | | 惠普企業公司A系列初級參與可贖回優先股指定證書 | | 8-K | | 001-37483 | | 3.1 | | 2017 年 3 月 20 日 |
3.4 | | 惠普企業公司B系列初級參與可贖回優先股指定證書 | | 8-K | | 001-37483 | | 3.2 | | 2017 年 3 月 20 日 |
4.1 | | 作為受託人的惠普企業公司與北卡羅來納州紐約銀行梅隆信託公司簽訂的契約,日期截至 2015 年 10 月 9 日 | | 8-K | | 001-37483 | | 4.1 | | 2015年10月13日 |
4.2 | | 第四份補充契約,截至2015年10月9日,惠普企業公司與作為受託人的紐約銀行梅隆信託公司簽訂的與惠普企業公司2022年到期的4.400%的票據有關 | | 8-K | | 001-37483 | | 4.5 | | 2015年10月13日 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
4.3 | | 惠普企業公司與作為受託人的紐約銀行梅隆信託公司於2015年10月9日簽訂的第五份補充契約,涉及惠普企業公司2025年到期的4.900%的票據 | | 8-K | | 001-37483 | | 4.6 | | 2015年10月13日 |
4.4 | | 第六份補充契約,截至2015年10月9日,惠普企業公司與作為受託人的紐約銀行梅隆信託公司簽訂的與惠普企業公司2035年到期的6.200%的票據有關 | | 8-K | | 001-37483 | | 4.7 | | 2015年10月13日 |
4.5 | | 第七份補充契約,截至 2015 年 10 月 9 日,惠普企業公司與作為受託人的紐約銀行梅隆信託公司簽訂的與惠普企業公司於 2045 年到期的 6.350% 票據有關 | | 8-K | | 001-37483 | | 4.8 | | 2015年10月13日 |
4.6 | | 惠普企業公司與作為受託人的紐約銀行梅隆信託公司於2019年9月13日簽訂的第十三份補充契約,涉及惠普企業公司2023年到期的2.250%票據 | | 8-K | | 001-37483 | | 4.2 | | 2019年9月13日 |
4.7 | | 截至2020年4月9日,惠普企業公司與作為受託人的紐約銀行梅隆信託公司簽訂的第十五份補充契約,涉及惠普企業公司2023年到期的4.450%的票據 | | 8-K | | 001-37483 | | 4.2 | | 2020年4月9日 |
4.8 | | 惠普企業公司與作為受託人的紐約銀行梅隆信託公司簽訂的截至2020年7月17日的第十七份補充契約,涉及惠普企業公司2024年到期的1.450%的票據 | | 8-K | | 001-37483 | | 4.2 | | 2020年7月17日 |
4.9 | | 惠普企業公司與作為受託人的紐約銀行梅隆信託公司於2020年7月17日簽訂的第十八份補充契約,涉及惠普企業公司2026年到期的1.750%的票據 | | 8-K | | 001-37483 | | 4.3 | | 2020年7月17日 |
4.10 | | 註冊權協議,截至 2015 年 10 月 9 日,由惠普企業公司、惠普公司和票據初始購買者代表簽訂並相互簽署 | | 8-K | | 001-37483 | | 4.12 | | 2015年10月13日 |
4.11 | | 作為受託人的惠普企業公司與北卡羅來納州紐約銀行梅隆信託公司之間的契約形式 | | S-3ASR | | 333-222102 | | 4.5 | | 2017 年 12 月 15 日 |
4.12 | | 根據1934年《證券交易法》第12條註冊的註冊人證券的描述 | | 10-K | | 001-37483 | | 4.16 | | 2020年12月10日 |
10.1 | | 2015 年惠普企業公司股票激勵計劃(2017 年 1 月 25 日修訂和重述)* | | 8-K | | 001-37483 | | 10.1 | | 2017年1月30日 |
10.2 | | 惠普企業公司 2021 年股票激勵計劃* | | S-8 | | 333-255839 | | 4.4 | | 2021年5月6日 |
10.3 | | 《2021 年惠普企業公司股票激勵計劃》第 1 號修正案* | | S-8 | | 333-265378 | | 4.7 | | 2022年6月2日 |
10.4 | | 惠普企業執行官控制計劃中的遣散費和長期激勵變更* | | 10-12B/A | | 001-37483 | | 10.4 | | 2015 年 9 月 28 日 |
10.5 | | 惠普企業的 Grandfathered 高管延期薪酬計劃* | | S-8 | | 333-207679 | | 4.4 | | 2015 年 10 月 30 日 |
10.6 | | 非合格股票期權授予協議的形式* | | 8-K | | 001-37483 | | 10.4 | | 2015年11月5日 |
10.7 | | 業績視乎條件的非合格股票期權授予協議的形式* | | 8-K | | 001-37483 | | 10.8 | | 2015年11月5日 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
10.8 | | 非僱員董事股票期權授予協議的表格* | | 8-K | | 001-37483 | | 10.9 | | 2015年11月5日 |
10.9 | | 非僱員董事限制性股票單位授予協議的表格* | | 8-K | | 001-37483 | | 10.10 | | 2015年11月5日 |
10.10 | | 經修訂和重述的限制性股票單位授予協議表格,自 2016 年 1 月 1 日起生效* | | 10-Q | | 001-37483 | | 10.14 | | 2016 年 3 月 10 日 |
10.11 | | 業績調整後的限制性股票單位授予協議表格,經修訂和重述,於2016年1月1日生效* | | 10-Q | | 001-37483 | | 10.15 | | 2016 年 3 月 10 日 |
10.12 | | 股權獎勵修正案的描述(參考2016年5月26日提交的8-K的第5.02項納入)* | | 8-K | | 001-37483 | | 10.1 | | 2016年5月26日 |
10.13 | | Niara, Inc. 2013 年股權激勵計劃* | | S-8 | | 333-216481 | | 4.3 | | 2017年3月6日 |
10.14 | | 經修訂的 Nimble Storage, Inc. 2008 年股權激勵計劃* | | S-8 | | 333-217349 | | 4.3 | | 2017 年 4 月 18 日 |
10.15 | | SimpliVity 公司 2009 年股票計劃* | | S-8 | | 333-217438 | | 4.3 | | 2017年4月24日 |
10.16 | | 硅顯國際公司2005年股權激勵計劃,經修訂* | | 10-K | | 000-51333 | | 10.3 | | 2012年9月10日 |
10.17 | | 雲技術合作夥伴公司 2011 年股權激勵計劃* | | S-8 | | 333-221254 | | 4.3 | | 2017年11月1日 |
10.18 | | 雲技術合作夥伴公司2011年股權激勵計劃的修正案* | | S-8 | | 333-221254 | | 4.4 | | 2017年11月1日 |
10.19 | | Plexxi Inc. 2011 年股票計劃* | | S-8 | | 333-226181 | | 4.3 | | 2018 年 7 月 16 日 |
10.20 | | 惠普企業公司 2015 年員工股票購買計劃(於 2018 年 7 月 18 日修訂和重述,自 2015 年 10 月 8 日起生效) | | 10-Q | | 001-37483 | | 10.29 | | 2018年9月4日 |
10.21 | | 限制性股票單位授予協議的形式 | | 10-Q | | 001-37483 | | 10.30 | | 2018年9月4日 |
10.22 | | 惠普企業高管遞延薪酬計劃(經於 2018 年 12 月 1 日修訂和重述)* | | 10-K | | 001-37483 | | 10.27 | | 2018 年 12 月 12 日 |
10.23 | | 惠普企業公司執行官控制計劃遣散費和長期激勵變更的第一修正案* | | 10-K | | 001-37483 | | 10.29 | | 2018 年 12 月 12 日 |
10.24 | | BlueData 軟件公司 2012 年股票激勵計劃* | | S-8 | | 333-229449 | | 4.3 | | 2019年1月31日 |
10.25 | | Cray Inc. 2013 年股權激勵計劃(經2019年6月11日修訂和重述)* | | S-8 | | 333-234033 | | 4.3 | | 2019 年 10 月 1 日 |
10.26 | | 惠普公司與惠普企業公司之間於 2019 年 10 月 30 日簽訂的終止和相互發布協議 | | 10-K | | 001-37483 | | 10.31 | | 2019年12月13日 |
10.27 | | 惠普企業與安東尼奧·內裏簽訂的截至2019年12月13日的飛機時長共享協議* | | 10-Q | | 001-37483 | | 10.32 | | 2020年3月9日 |
10.28 | | Silver Peak Systems, Inc.(fka Cheyenne Networks, Inc.)經修訂的2004年股票計劃* | | S-8 | | 333-249731 | | 4.3 | | 2020年10月29日 |
10.29 | | 經修訂的 Silver Peak Systems, Inc. 2014 年股權激勵計劃* | | S-8 | | 333-249731 | | 4.4 | | 2020年10月29日 |
10.30 | | 2021 年股票激勵計劃 — 限制性股票單位授予協議的形式* | | 10-K | | 001-37483 | | 10.30 | | 2021年12月10日 |
10.31 | | 2021 年股票激勵計劃 — 業績調整後的限制性股票單位授予協議的形式* | | 10-K | | 001-37483 | | 10.31 | | 2021年12月10日 |
10.32 | | Keerti Melkote 與惠普企業公司之間於 2021 年 12 月 8 日簽訂的退休協議* | | 10-K | | 001-37483 | | 10.32 | | 2021年12月10日 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
10.33 | | 截至2021年12月10日,惠普企業公司、本協議貸款方、北美摩根大通銀行作為行政處理代理人和共同行政代理人以及作為共同行政代理人的花旗銀行簽訂的五年期信貸協議 | | 10-Q | | 001-37483 | | 10.33 | | 2022年3月3日 |
31.1 | | 根據經修訂的1934年《證券交易法》第13a-14 (a) 條和第15d-14 (a) 條對首席執行官進行認證‡ | | | | | | | | |
31.2 | | 根據經修訂的1934年《證券交易法》第13a-14 (a) 條和第15d-14 (a) 條對首席財務官進行認證‡ | | | | | | | | |
32 | | 根據 2002 年《薩班斯-奧克斯利法案》第 906 條通過的 18 U.S.C. 1350 對首席執行官和首席財務官進行認證† | | | | | | | | |
101.INS | | 內聯 XBRL 實例文檔‡ | | | | | | | | |
101.SCH | | 內聯 XBRL 分類擴展架構文檔‡ | | | | | | | | |
101.CAL | | 內聯 XBRL 分類擴展計算鏈接庫文檔‡ | | | | | | | | |
101.DEF | | 內聯 XBRL 分類法擴展定義鏈接庫文檔‡ | | | | | | | | |
101.LAB | | 內聯 XBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔‡ | | | | | | | | |
101.PRE | | 內聯 XBRL 分類擴展演示鏈接庫文檔‡ | | | | | | | | |
104 | | 封面交互式數據文件(格式為 Inline XBRL,包含在附錄 101 中) | | | | | | | | |
* 表示管理合同或薪酬計劃、合同或安排
‡ 隨函提交
† 隨函提供
註冊人同意根據要求向委員會補充提供未在此提交的任何與長期債務有關的文書的副本,該文書中授權的證券總額不超過註冊人及其子公司合併總資產的10%。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| | | | | | | | |
| | 惠普企業公司 |
| | /s/ TAREK A. ROBBIATI |
| | 塔雷克·A·羅比亞蒂 執行副總裁兼首席財務官 (首席財務官和授權 簽字人) |
日期:2022年6月3日