美國證券交易委員會表4
| 表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區，20549 實益所有權變更聲明 根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交 或1940年《投資公司法》第30(H)條 |
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| 如果不再受第16條的約束，請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 | |||||||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Exela Technologies，Inc. [塞拉 ] |
5.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 05/31/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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| 表一--獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.收購證券(A)或處置證券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
| 普通股，每股票面價值0.0001美元(“普通股”) | 05/31/2022 | J(3)(14) | 93,895 | D | (3)(14) | 17 | D | |||
| 普通股(8) | 19 | I | 請參閲腳註(4)(5)(7)(8) | |||||||
| 普通股(6) | 05/31/2022 | J(3)(14) | 27,740 | D | (3)(14) | 3 | I | 請參閲腳註(6)(7) | ||
| 普通股(9) | 3 | I | 請參閲腳註(4)(5)(7)(9) | |||||||
| 普通股(10) | 3 | I | 請參閲腳註(4)(5)(7)(10) | |||||||
| 普通股(11) | 13 | I | 請參閲腳註(4)(5)(7)(11) | |||||||
| 表二--取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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| 1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 購買(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
| 限售股單位 | (2) | 05/31/2022 | J(3)(14) | 27,740 | (12) | (12) | 普通股 | 27,740 | (2) | 27,740 | I | 請參閲腳註(6)(7) | |||
| 限售股單位 | (2) | 05/31/2022 | J(3)(14) | 159,091 | (13) | (13) | 普通股 | 159,091 | (2) | 159,091 | D | ||||
| 限售股單位 | (2) | (1) | (1) | 普通股 | 60,606 | 60,606 | I | 請參閲腳註(6)(7) | |||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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| 答覆説明： |
| 1.2021年10月11日，根據公司董事薪酬政策和2018年股票激勵計劃的條款和條件，莎倫·查達獲得了90,909股限制性股票作為非員工董事股權薪酬。這筆獎金的剩餘部分將在緊接公司2022年和2023年年度會議之前分成等額分期付款。 |
| 2.每個限制性股票單位代表在歸屬後獲得一股普通股的權利，該普通股可以由公司董事會薪酬委員會選舉的普通股或現金結算。如2022年股東周年大會未通過本公司經修訂及重訂的2018年股票激勵計劃，則限制性股票單位將以現金結算。 |
| 3.2021年12月31日，報告人根據公司於2022年1月結算的修訂和重新設定的2018年股票激勵計劃(以下簡稱計劃)，獲得了限制性股票單位。該計劃在2021年12月31日舉行的公司2021年年會上獲得公司股東的批准。在批准後，公司被提起訴訟，指控公司沒有適當地計算經紀人在該事項上的無投票權，因此該計劃在2021年年會上沒有得到適當的批准。該公司決定在即將舉行的年度會議上將該計劃重新提交給其股東重新批准，而不是招致訴訟費用。 |
| 4.特拉華州有限責任公司(“HOV”)HOVS LLC、內華達州有限責任公司(“HOF 4”)HandsOn Fund 4 I，LLC及內華達州有限責任公司(“HOV 3”)HOV Capital III，LLC均直接擁有Exela Technologies，Inc.(“發行人”)的股份。HOV是印度有限公司HOV Services Ltd.(“HOV Services”，與特拉華州有限責任公司HandsOn Global Management，LLC、HOV、內華達州有限責任公司HOF 2 LLC(“HOF 2”)、HOF 4、HOV 3及內華達州有限責任公司(“Adesi”)Adesi 234 LLC，“HGM集團”)的全資子公司。Adesi和HOF 2 LLC共同擁有HOF 4的多數股權。Adesi和HOF 2擁有HOV 3的大部分股權。 |
| 5.Par Chadha先生可被視為控制內華達州有限責任公司HandsOn 3，LLC和HGM集團。上述各方和HGM可被視為實益擁有其實益擁有人實體所擁有的發行人的任何股份。HGM集團各成員公司均放棄對HGM集團任何其他成員公司所擁有的發行人股份的實益擁有權，但其所擁有的金錢權益除外。僅就交易法第16條而言，HGM集團可根據HGM集團指定董事進入發行人董事會的合同權利而被視為代理董事。就根據修訂後的《1934年證券交易法》頒佈的第16B-3條規則所規定的豁免而言。 |
| 6.由PAR Chadha的配偶Sharon Chadha直接擁有的股份。 |
| 7.報告人放棄對上述其他人所擁有的發行人的任何股份的實益所有權，但在他或她在其中的金錢利益範圍內除外。 |
| 8.由HOF直接擁有的股份2. |
| 9.HGM直接擁有的股份。 |
| 10.由HOV直接擁有的股份。 |
| 11.由Adesi直接擁有的股份。 |
| 12.2021年12月31日，在公司2021年股東周年大會之後，根據公司董事薪酬政策和2018年股票激勵計劃的條款和條件，莎倫·查達獲得了27,740股限制性股票，作為2021年董事公司的非員工股權薪酬。限售股單位歸屬於2022年1月3日，也就是2022年的第一個工作日。 |
| 13.2021年12月31日，在公司2021年年度股東大會之後，PAR Chadha獲得了159,091股限制性股票單位，作為2021年的股權薪酬，這是根據公司《董事薪酬政策》和2018年股票激勵計劃的條款和條件。限售股單位歸屬於2022年1月3日，也就是2022年的第一個工作日。 |
| 14.關於重新提交本計劃，根據本計劃於2021年12月31日批准的限制性股票單位結算，根據本計劃交付股票的規定已被撤銷，2018年股票激勵計劃的修改和重述已終止。限制性股票單位將在修訂和重述計劃重新批准後以現金或普通股的形式結算，這將由我們的薪酬委員會自行決定，預計將在2022年年會上進行。如果該計劃未獲批准，限制性股票單位將以現金結算。 |
| /s/Par Chadha | 06/02/2022 | |
| /s/莎倫·查達 | 06/02/2022 | |
| **舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
| *如果表格是由多名報告人提交的， 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
| **故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表格一式三份，其中一份必須手工簽署。如果空間不足，請執行以下操作： 看見 程序説明6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。 | ||