附件99.1

墨西哥經濟基金會，S.A.B.de C.V.

原則守則及最佳企業管治實務問卷

股東大會

股東大會是公司的最高機構。即使 如果該機構在大多數情況下每年開會，它的行動也必須正式、透明和高效，因為它是公司生命的決策和基本控制機構，也是保護 所有股東利益的機構。

6.1. 股東大會情況及議程 是 不是 評論
1. 它在議程中避免了將與不同主題相關的事項分組嗎？(最佳實踐1) X
2. 是不是在議程中迴避了一個與“其他事項”有關的項目？(最佳實踐1) X
3. 議程中每個項目的信息是否至少提前15個日曆天可用？(最佳實踐 2) X
4. 是否有包含詳細信息和可能的投票備選方案的表格，股東可以在該表格中向其法定代表人提供關於他們對每個議程項目的相應投票方向的指示 ？(最佳實踐 3) X
5. 在 中，向股東提供的信息：
A. 是否包括關於董事會組成的建議？(最佳實踐4) X
B. 它是否包括董事會候選人的課程，這些候選人有足夠的信息來評估他們的類別和在這種情況下他們的獨立性？(最佳實踐4) X

6.2. 董事會與股東之間的信息和溝通。 是 不是 評論
6. 董事會在提交給股東大會的年度報告中是否包括履行(最佳實踐5)作用的中間機構或委員會職責的相關方面：
A)審計* X
B) 評估和薪酬 X
C) 財務和規劃 X
D)風險和合規 X
E)公司慣例* X
F) 其他(具體説明)。
7. 是每個中間機構的報告還是委員會向董事會提交了會議材料，可供股東一起使用，但應作為保密信息保留的信息除外？ (最佳實踐5) X 根據墨西哥證券法第28條第四節的規定，董事會必須在每個納税年度結束時向股東提交審計委員會和企業慣例和提名委員會提交的報告。
8. 提交給股東大會的年度報告是否包括各中間機構成員的姓名？(最佳實踐 5) X
9. 公司是否有必要的溝通機制，使股東、投資者和感興趣的第三方得到適當和普遍的信息？(最佳實踐6)。如果是，請説明機制，如果不是，請解釋原因。 X

A.指定 和/或解釋

該公司設有投資者關係部，直接向公司的公司部彙報工作。除了該公司通過墨西哥證券交易所 網站及其網站(www.femsa.com)名為“Investors”的部分向投資者傳達的財務信息、新聞稿和商業模式 外，該公司還保留財務信息，向投資者和分析師發佈新聞稿和演示文稿 ，以便他們隨時瞭解公司的業務業績和財務狀況。

此外，公司每年提交財務和非財務信息報告(統稱為“2021年年度報告”)，詳細説明與公司業務戰略相一致的經濟、環境、社會和公司治理方面的決策 的關鍵信息。該文檔可在https://informeanual.femsa.com/上找到

10 是否有明確的程序來預防股東和/或董事的糾紛，並通過談判和平解決這些糾紛，從而支持其他糾紛解決機制？(最佳實踐7) X 作為一家上市公司，墨西哥證券法第38、39和40條(責任索賠)和墨西哥證券法第51條以及墨西哥公司法第202、203、204、205和206條(反對股東大會決議)規定了解決這些糾紛的程序。

*股票在股票市場上交易的公司必須完成的任務 ，可以由單個委員會執行，也可以與其他任務一起共享。

董事會

公司的日常運營被委託給首席執行官及其管理團隊，而戰略願景的定義、運營的監督和業績的批准則被委託給董事會。

為了促進其職責，董事會 可以得到一個或多箇中介機構的協助，這些中介機構通常被稱為委員會，負責分析信息並就與董事會相關的特定事項提出行動 ，以使董事會擁有更多信息，以提高決策效率。 此外，還必須確保關於董事會及其中間機構的組成和運作有明確的規則。

7.1. 董事會的職責 是 不是 評論
11. 董事會是否履行以下職責？(最佳實踐8)
a) 確保 所有股東
I. 一視同仁 X
二、 其權利受到尊重 X
三、他們的利益受到保護。 X
四、 可以訪問公司信息 X
b) 確保 為股東創造經濟和社會價值，以及公司經久不衰。 X

c) 推廣公司認為對其決策感興趣的第三方。下列人士被視為有利害關係的第三方：
I. 合作者 X
二、 個客户 X
三. 供應商 X
四、債權人 X
V. 公司運營所在的社區。 X
六.其他感興趣的第三方 X
d) 確保 公司誠實和負責任的行為。 X
e) 定義 戰略路線。 X
f) 監督公司的運營。 X
g) 審批 業務運營。 X
h) 將創新作為公司文化和思維方式的一部分。
i) 任命公司首席執行官和高級管理人員。 X 任命首席執行官，並制定公司高級管理人員選舉的政策。
j) 評估並批准公司首席執行官和高級管理人員的業績。 X
k) 促銷：
I. 負責任的信息發佈。 X
二、 負責任的信息披露。 X
三、 公司的透明管理。 X
l) 推動建立內部控制機制。 X
m) 促進建立確保信息質量的機制。 X
n) 建立 關聯方交易的策略。 X
o) 批准 個相關交易派對。 X
p) 促進建立正式的繼任計劃
I. 首席執行官 X
二、 高級軍官 X
q) 確保 建立以下機制：
1.識別戰略風險； X
二、 戰略風險分析； X
三、 戰略風險管理； X
四、 控制戰略風險； X
V. 充分披露戰略風險。 X
r) 確保 制定業務持續發展計劃。 X
s) 監督 在發生災難時是否存在信息恢復計劃。 X 我們的大部分業務都有計劃，公司正在努力完成其餘的計劃。

t) 促進 公司承擔社會責任。公司承擔社會責任的方式是： 在 2021年，我們更新了我們的可持續發展戰略，該戰略由三個支柱組成，它們已經並將指導我們的行動：我們的人民、我們的星球和我們的社區，從我們價值鏈的十個戰略優先事項出發，用一種新的不同的可持續發展方法來加強它們。這種新的可持續發展差異化方法與公司的期望、與利益相關者羣體的關係以及對環境限制的尊重保持一致，尋求與所有利益相關者羣體合作，在我們的 價值鏈中同時創造經濟和社會價值。各支柱的戰略和行動的完整細節見《2021年年度報告》。本報告遵守全球報告倡議(GRI) 報告結果標準提供的指南，並對所提交的信息進行各自的外部核查。同樣，《2021年年度報告》 是根據該公司所屬指數和排名的建議編制的。該公司是道瓊斯新興市場可持續發展指數、道瓊斯Mila太平洋聯盟可持續發展指數、FTSE4Good新興市場指數、IPC和S&P/BMV Total墨西哥指數、墨西哥證券交易所ESG指數等的成員。完整的文檔可在該公司的網站上獲得 ：https://informeanual.femsa.com/pdf/IA-InformeDeSostenibilidad2021.pdf
i I. 社區行動； X

我們在所有業務單位和我們存在的所有地區開展行動，其中可以強調以下幾點：

1.Oxxo繼續與食品銀行網絡結盟，捐贈商店中未出售的產品，2021年實現了3,305噸以上產品的輸送，總價值達6,400萬比索。

2.此外，繼續在OXXO商店和藥店進行賬户舍入和捐贈 您的更改計劃操作，為278多家機構 籌集了約8500萬比索。

3.在可口可樂FEMSA實施了MARRCO方法，以便在所有飲料廠進行當地社區關係和管理，並在墨西哥的工作中心開始了再培訓程序。

4.Fundación FEMSA於2021年啟動了#NoWaste 計劃，這是一個側重於通過更大的創新、更好的政策以及更好的能力和關於這一問題的知識來解決糧食損失和浪費問題的平臺。在哥倫比亞實施了在兩個水果和蔬菜市場減少流失率的試點，使4870人受益。

有關更多詳細信息，請查看《2021年可持續發展報告》： https://informeanual.femsa.com/pdf/IA-InformeDeSostenibilidad2021.pdf

二、 使命和願景的變化； X
三、 業務戰略的變化； X
四、 利益相關者的考慮； X
v. Others: 不適用

u) 促進公司發佈和傳播其道德準則，並通過具體行動促進對不當行為的披露以及對舉報人的保護 ，例如 違反《道德規範》的報告可通過FEMSA的道德專線接收，該專線由與FEMSA無關的公司管理。與FEMSA有關係的合作者、董事和第三方可以使用FEMSA的道德熱線。
I.發佈《道德守則》； X

FEMSA的《道德守則》是我們商業行為的基礎，也是我們政策、程序和準則的基礎。它已經得到了董事會的批准，董事會也批准了它的發佈和永久更新，這是由於社會環境發生的變化所必需的。 我們的道德準則可以在https://www.femsa.com/wp-conten上找到

T/Uploads/2022/04/FEMSA-Codigo-de-Etica.pdf

二、 《守則》的內部和外部傳播和應用； X
三、 違反《守則》的揭發機制； X 向FEMSA道德熱線提交的 報告可通過網站或電話生成。
四、 對舉報人的保護機制； X
v. Others: 不適用
v) 驗證 公司是否擁有必要的機制來確認遵守不同的適用法律條款？ X
w) 建立防止非法經營和利益衝突的機制。
12. 按照權責分明的順序，高級管理人員的活動與董事會的活動分開(最佳做法8) X

7.2. 董事會的組成 是 不是 評論
13. 董事會由多少名專有董事組成？(最佳實踐10，墨西哥證券法)* 17 截至2022年4月8日公司年度股東大會召開之日，董事會由17名專有董事組成，其中12名由B系列董事任命，5名由D系列董事任命。
14. 如果適用，董事會由多少名候補董事組成？(最佳實踐11) 10
15. 如果 有備用董事，請註明：
A. 每個專有董事是否建議指定誰作為其替代董事？(最佳實踐11) X
B. 每個獨立自有的董事是否都有一個同樣獨立的備用董事？(最佳實踐11) X 2 獨立董事沒有指定候補董事，其餘獨立自營董事的候補人選 按照各自任命的順序隱晦地替換他們。
16. 專有董事和他/她的候補董事之間是否建立了允許他們有效參與的溝通流程？(最佳實踐11) X
17. 任命獨立董事後，獨立董事是否向會議主席提交符合獨立性要求的聲明？ (最佳實踐12)
A) 遵守獨立性要求 X
B) 關於沒有利益衝突的聲明 X
C) 不會影響他們的忠誠度 X
18. 獨立董事是否至少佔所有董事的25%？(最佳實踐13) X 董事會有10名獨立董事，佔董事總數的37%。
19. 從董事會的專有成員總數來看，有多少人是(最佳實踐13)：
A) 獨立(董事符合獨立性要求。) 4

B)股權(股東，即使他們屬於公司的控制組，但不是管理層的一部分。)

 6
C) 股權獨立(沒有重大影響力和/或控制權，且與公司管理團隊沒有關聯的股東 。) 4 考慮到 上文a)和b)節不考慮包括在本節中的專有董事，因為某些專有董事 可能被歸類到多個部分。

D) 相關(董事僅限該公司的一名高管。) 1 有一位專有董事不能歸入原則守則及最佳企業管治實務建議的任何類別 因為他不是股權董事因為他沒有申報持有本公司的任何股權，他與公司沒有任何關係 因為他不是本公司的高級管理人員，他不是獨立人士，因為股東大會並不具備他的資格 。

E)股權相關(參與公司管理團隊的股東。)

 2
20. 獨立董事和股權董事作為一個整體是否至少佔董事會的60%？(最佳實踐14) X 他們 佔82%
21 是否考慮將女性納入董事會？(最佳實踐15) X
A) 董事會中有多少女性成員？ 5
I. 專有 4
二、 備用 1
B) 屬於哪個類別？
獨立 獨立
ii. Equity X
三、 股權獨立
iv. Related
V. 股權相關
21. 董事會提交的年度報告是否表明？(最佳實踐16)
A.每個董事的 分類 X 在 董事會提交的年度報告中，只提到了符合股東大會資格的董事的獨立性。
B.每個董事的專業活動 X

注*：上市公司最多可有21名董事。

7.3. 董事會結構。 是 不是 評論
為履行職責，董事會可成立一個或多個委員會予以支持。對於以下每項職責， 評論部分必須註明哪個機構履行這些職責，或者在這種情況下，解釋為什麼不履行這些職責。(最佳實踐17)
23. 通過 做出更明智的決策的目的，表明如果董事會履行以下職責 (最佳做法17)：
A) 審計* X
B) 評估和薪酬。 X
C) 財務和規劃。 X
D) 企業實踐* X
E) 風險和合規性 X
F) 其他。(指明)

23. 説明 哪個中間機構履行以下各項職責：
A) 審計* 審計委員會
B) 評估和薪酬。 企業實踐和提名委員會
C) 財務和規劃。 運營 和戰略委員會
D) 企業實踐* 企業實踐和提名委員會
E) 風險和合規性 審計委員會
F) 其他。(指明)
25.

説明組成每個中間機構的專有董事的數量(最佳做法18)

A)審計*

B)評價和補償。

C)財務和規劃。

D)公司慣例。***

E)風險和合規

F)其他。(在評論中註明)

2

不適用

7

3

不適用
26. 這些中間機構多久向董事會通報一次他們的活動？(最佳實踐18)
A) 審計* 季刊
B) 評估和薪酬。 不適用
C) 財務和規劃。 季刊
D) 公司實踐。*** 季刊
E) 風險和合規性 季刊
F) 其他。(指明)
27. 每個中間機構的主席是否邀請責任與中間機構的職責有關的公司高級管理人員參加會議？(最佳實踐18) X
28. 每名獨立董事是否都參與了 任何中間機構？(最佳實踐18) X
29. 如果上述問題的答案是否定的，請解釋原因。 1 獨立所有的董事不參與任何中間機構。
30. 負責審計任務的中介機構是否由在財務和會計方面有知識和經驗的獨立董事擔任主席？(最佳實踐1f8) X Víctor Alberto Tiburcio Celorio是審計委員會主席，擁有伊比利亞美洲大學的公共會計師學位和墨西哥技術學院的MBA學位，並在會計和審計事務方面擁有豐富的經驗 。
31. 如果上述問題的答案是否定的，請解釋原因。

*股票在股票市場上交易的公司必須完成的任務 ，可以由單個委員會執行，也可以與其他任務一起共享。

7.4. 董事會運作情況。 是 不是 評論
32. 董事會在每個財年召開多少次會議？(最佳實踐19) 至少 4
33. 如果 上述問題的答案小於4，則原因如下：
A.未按時提供 信息
B.按照 傳統
C.它 不重要
D.其他 (指定)：
34. 是否有任何規定，經25%的董事或另一中介機構的董事長同意，即可召開董事會會議？(最佳實踐20) X
35. 如果上述問題的答案是肯定的，請描述這些規定。 墨西哥證券法第27條和我們的附則第26條規定，公司實踐和提名委員會主席、審計委員會主席或25%的董事可以召集董事會會議。
36. 根據會議電話中包含的議程，董事會成員提前多少天可以訪問決策所需的相關信息？(最佳實踐21)

至少提前5個工作日。

37. 是否有任何機制確保董事可以評估需要保密的事項？即使他們沒有在會議前至少5個工作日收到《守則》(最佳實踐)規定的非機密性事務所需的 信息121 X
38. 如果上述問題的答案是肯定的，請選擇哪種是機制？ 專有 董事可以要求提供他們需要的所有信息，以便能夠在會議期間進行討論、評估和做出決策。
A.通過電話。
B.通過 電子郵件。 X
C.通過 內部網。
D.通過 打印文檔。
E.其他 (指定)：
39. 當 首次任命時，是否向新董事提供了必要的信息，以便他們瞭解公司的最新情況並履行其新職責？(最佳實踐22) X A 新的董事會收到有關公司狀況的完整信息、上一財年的年度報告，並計劃與該董事的高級管理人員 會面，他們詳細解釋公司的狀況並回答董事的任何問題。

7.5. 董事的職責 是 不是 評論
40. 是否向每位董事會成員提供了有關作為公司董事會成員的義務、責任和權利的必要信息？(最佳實踐23) X
41. 董事是否與董事長和其他董事會成員 存在或可能產生利益衝突的任何情況， 不參加相應的討論？(最佳實踐24) X
42. 董事是否僅將公司資產或服務用於實現公司目的？(最佳實踐24) X
43. 在適當的情況下，對於董事將公司資產用於個人事務的情況，是否有明確的指導方針？(最佳 實踐24) X

44.

董事是否通過出席至少70%的會議來投入時間履行職責？(最佳實踐24) X
45. 是否有機制確保董事會成員對他們在履行職責時收到的所有信息絕對保密 ，特別是關於他們自己的參與以及其他董事會成員參與董事會會議上的討論？(最佳實踐24) X
46. 如果上述問題的答案是肯定的，請解釋這種機制。 董事會祕書會定期提醒董事保密義務的範圍。
A.保密協議。 X
B.行使受託責任。
C.其他。 (指定)
47. 專有董事和他們各自的候補董事(如果適用)是否相互通報他們參與的董事會會議上討論的事項 ？(最佳實踐24) X
48. 專有董事和他們各自的候補董事(如果適用)是否協助董事會根據對公司業績的分析提出意見和建議 ，以便適當地支持所作的決策？(最佳實踐 24) X
49. 是否有針對董事責任和受託責任的績效和合規評估機制？(最佳實踐24) X

8.審計職責

注：在備註部分，説明是否將審計職責 委託給特定的中間機構，或者如果是共享的，則提及該中間機構的名稱及其履行的其他職能。

8.1. 一般職責 是 不是 評論
50. 負責審計職責的中間機構是否執行以下任務？(最佳實踐25)
a) 建議董事會 ：
I.公司外聘審計師人選 X
二、 聘用條件 X
三、他們的專業服務範圍 X
b) 建議董事會批准在外部審計服務基礎上增加服務 X

c) 監督 外部審計師專業服務的合規性。 X
d) 評估提供外部審計服務的公司的業績。 X
e) 分析外聘審計員準備的意見或報告，例如：
一、裁決 X
二、意見。 X
三、報告。 X
四、聲明。 X
f) 每年至少與外聘審計師會面一次，無需公司管理人員出席。 X
g) IT 是董事會和外聘審計員之間的溝通渠道。 X 由獨立董事組成的審計委員會
h) 確保外部審計師的獨立性和客觀性。 X
i) 評論 X
I.工作計劃。
二、觀察函件。
三、內部控制報告。
j) 定期與內部審計師會面，而公司高級管理人員不知道：
I.工作計劃。 X
二. 對其工作進展的評論和意見。 X
三、其他：
k) 就編制財務信息時使用的政策和標準及其發佈流程向董事會提供意見。 X
l) 在定義內部控制和內部審計的一般準則方面作出貢獻，並評估其有效性。 X
m) 驗證 公司受其約束的戰略風險控制機制的合規性。 X
n) 協調外聘審計員、內部審計員和法定審計員的任務。 X
o) 驗證 是否存在必要的機制，使公司能夠確保遵守其必須遵守的不同規定。 X
p) 它進行審查以向董事會通報公司的法律狀況的頻率。 一年兩次
q) 在建立關聯方交易政策方面做出了貢獻。*** X
r) 分析和評估與關聯方的交易，以建議董事會批准交易。*** X
s) 決定 聘請第三方專家就關聯方交易或任何其他事項提供意見，使其能夠充分履行其任務。* X
t) 驗證 道德準則的合規性。 X
u) 驗證 不當行為的披露機制是否符合並保護舉報人。 X
v) 支持董事會分析業務連續性計劃和信息恢復。 X
注*. 股票在股票市場交易的公司通過其公司實踐任務執行這些建議。

8.2.選擇審計師 是 不是 評論

51.

對於外聘審計師的費用和為公司提供的任何其他額外服務佔其毛收入10%以上的公司，它是否會棄權？(最佳實踐26) X
52.

輪換：

A)是否有至少每5年審計一次財務報表的合作伙伴輪換？(最佳實踐27)

 X
B) 財務報表審計小組是否至少每5年輪換一次？(最佳實踐27) X
53. 簽署公司年度報表意見的人與擔任法定審計師的人是否不同？(最佳 實踐28)* X 不適用， 本公司沒有法定審計師。
54. 董事會向股東大會提交的年度報告中是否披露了法定審計師的情況？ (最佳實踐29)* X 不適用， 本公司沒有法定審計師。
注*。 上市公司不適用此做法。

8.3. 財務信息 是 不是 評論
55. 履行審計職責的中間機構是否會根據其意見支持董事會，以便其根據可靠的財務信息作出決定？(最佳實踐30) X
56. 此類 財務信息由(最佳實踐30)簽署： X
A) 首席執行官。
B) 其詳細説明的負責人。
57. 該公司設有內部審計部門(最佳實踐31) X
58. 如果之前的答覆是肯定的，請説明其一般指導方針和工作計劃是否得到董事會的批准。 (最佳做法31)。 X
59. 履行審計職責的中間機構是否事先將其意見提交董事會，以批准公司財務信息編制所使用的會計政策和準則？(最佳實踐32) X
60. 履行審計職責的中間機構是否向董事會提出意見，以批准對公司財務信息編制中使用的會計政策和標準進行的變更？(最佳實踐33) X
61. 董事會是否根據履行審計職責的委員會先前的意見，批准了確保提交給董事會的財務信息質量的必要機制？(最佳實踐34) X
62. 如果財務信息對應於會計年度的中期，執行審計職責的委員會是否監督其制定的政策、標準和做法與編制年度信息的政策、標準和做法相同？(最佳實踐34) X

8.4. 內部控制 是 不是 評論
63. 內部控制的一般準則和審查(如果適用)是否已提交董事會批准，並有履行審計職責的中間機構的事先意見嗎？(最佳實踐35) X
64. 董事會是否得到協助以實現以下目標？：(最佳實踐36)

A) 確保內部控制的有效性 X 內部審計代表與審計委員會和外部審計人員互動，以分析控制系統的有效性。 定期報告在審計委員會成員開會前以適當的預期發送給他們。
B) 確保財務信息的發佈過程 X
65. 是否進行內部和外部審計師：(最佳做法37)
A) 根據其正常工作計劃評估內部控制的有效性，以及財務信息的發佈流程。 X
B) 是否將結果包含在情況信中，並與他們討論？ X

8.5. 關聯方 是 不是 評論
66. 負責審計職責的中間機構是否支持董事會？(最佳實踐38)*
A) 為與關聯方的交易制定準則。 X
B) 關聯方交易審批流程分析。 X
C) 關聯方交易聘用條件分析。 X
67. 負責審計職責的中間機構是否協助董事會分析與公司正常業務流程以外的關聯方進行交易的提案？(最佳實踐39)* X
68. 與關聯方的交易是否在公司正常業務流程之外，且可能佔公司合併資產的10%以上，是否提交股東大會批准？(最佳實踐37)* X

根據我們的章程，當任何交易佔公司合併資產的20%或更多時，股東大會應批准該交易。

如果與關聯方的交易金額超過5,000,000.00美元，董事會必須批准這些交易。

注*。 股票上市的公司 通過企業實踐任務執行這些建議。

8.6. 對適用條款的遵守情況進行審查。 是 不是 評論
69. 負責審計職責的中間機構是否確保存在用於確定公司是否適當遵守公司必須遵守的法律規定的機制？(最佳實踐40) X
70. 如果上述問題的答案是肯定的，請選擇這些機制。
A) 盡職調查。
B) 關於未決法律事項的報告。 X
C) 其他(具體説明)：

9.0評估和薪酬任務

注：在備註部分，註明評價和補償職責是否委託給特定的中間機構，或者如果是共享的，則提及中間機構的名稱及其履行的其他職能。

9.1. 一般職責 是 不是 評論
71. 負責評估和補償職能的中間機構是否將以下 提交董事會批准？(最佳實踐41)
A) 任免公司首席執行官和高級管理人員的標準。*** X
B) 公司首席執行官和高級管理人員的評價和薪酬標準。*** X
C) 確定公司首席執行官和高級管理人員薪酬的標準。 X
D) 確保組織的人才和結構符合董事會批准的戰略計劃的標準。 X
E) 定義概況的標準，以及董事的聘用、績效評估和薪酬。 X
F) 首席執行幹事就人員薪酬的結構和標準提出的建議。 X
G) 《公司道德守則》。 X 此 任務由審計委員會執行。
H) 舉報人不當行為的舉報人制度和對舉報人的保護及其正常運作。 X 此 任務由審計委員會執行。
I) 首席執行官和高級官員的正式繼任制度，並核實其遵守情況。 X
72. 首席執行官和高級官員是否出於防止可能的利益衝突的目的而不參加問題72、a)、b)和c)所述事項的討論？(最佳實踐42) X
注*。 股票在股票市場交易的公司通過公司實踐任務執行這些建議。

9.2. 操作方面 是 不是 評論
73. 在確定首席執行官和高級管理人員的薪酬時，是否考慮了他們的職能、對目標的期望、對他們的績效評估、他們對結果的貢獻以及與公司的戰略計劃保持一致？ (最佳實踐43) X
74. 在董事會提交給股東大會的年度報告中，是使用的指導方針/政策，以及首席執行官和高級管理人員薪酬方案的組成部分該公司的S 是否已披露？(最佳實踐44) X
75. 負責評估和補償職責的中間機構是否支持董事會先前審查首席執行官和高級管理人員的聘用條件，以確保他們可能支付的公司遣散費符合董事會批准的指導方針？(最佳實踐45) X 企業實踐和提名委員會
76 負責評估和薪酬職責的中間機構是否支持董事會定義 董事的個人資料、他們的目標以及他們的聘用、評估和薪酬機制？(最佳實踐 46) X 企業實踐和提名委員會
77. 以確保穩定的繼任過程為目的，公司首席執行官和高級管理人員是否有與戰略計劃相一致的正式繼任計劃？(最佳實踐46) X
78. 如果上述問題的答案是否定的，請解釋原因或選擇以下原因之一：
A) 公司是最近創建的。
B) 這些軍官都很年輕。
C) 這些官員是最近聘用的。
D) 這不是一個重要的主題。
E) 其他：(指定)。
79 公司的股東家族有一份協議，其中明確規定了他們的利益將如何在股東大會和董事會中得到代表？(最佳實踐48) X

10.0財務和規劃職責

注：在備註部分，説明財務和規劃職責是否委託給特定的中間機構，或者如果這些職責是共享的，請提及中間機構的名稱及其履行的其他職能 。

10.1. 一般職責 是 不是 評論
80. 負責財務和規劃職責的中間機構是否執行以下任務？(最佳實踐49)
a) 研究 並向董事會建議公司的戰略路線，以確保公司長期穩定和持續發展。 X
b) 分析 並提出確定和監控公司戰略計劃的一般指導方針。 X 運營和戰略委員會分析和監控主要主題，特別是與重大交易相關的主題。
c) 確保 戰略計劃考慮到為股東創造經濟和社會價值，以及就業來源和相關第三方的存在。 X
d) 確保戰略計劃與董事會制定的長期方針保持一致。 X
e) 評估 並就高級管理層提出的公司投融資政策提供意見。 X
f) 就年度預算的前提及其執行的後續行動及其控制系統提供意見。 X 業務和戰略委員會就主要與宏觀經濟環境及其主要假設有關的事項發表意見。

10.2. 操作方面 是 不是 評論
81. 負責財務和規劃職責的中間機構是否協助董事會，以便專門召開一次會議來確定或更新公司的長期進程？(最佳實踐50) X
82. 負責財務和規劃職責的中間機構是否支持董事會審查高級管理層提交審批的戰略計劃 ？(最佳實踐51) X
83.

負責財務和規劃職責的中間機構是否支持董事會分析首席執行官提交供其批准的指導方針：(最佳做法52)

A)國庫管理

B)簽訂金融衍生工具協議

C)資本支出

D)新負債

E)與戰略計劃保持一致

F) 是否在公司的正常業務範圍內？

X

X

X

X

X

X
84. 負責財務和規劃職責的中間機構確保年度預算的前提與戰略計劃保持一致？(最佳實踐53) X

11.風險和合規責任

注：在備註部分，説明是否將風險和合規職責委託給特定的中間機構，或者如果這些職責共同承擔，則提及該中間機構的名稱及其履行的其他職能 。

11.1一般職責 是 不是 評論
85. 負責風險和合規職責的機構開展下列活動(最佳做法54)
A)評價管理層為確定、分析、管理和控制公司面臨的風險而提出的機制，並向董事會提出意見 X 審計委員會
B)分析管理層確定的風險 X 審計委員會
C)確定董事會將跟蹤的戰略風險。 X 審計委員會
D)確定管理層將採取後續行動的財務和業務風險。 X 業務和戰略委員會
E)評估首席執行官提出的披露公司面臨的風險的標準，並向董事會提出意見 X 審計委員會
F)瞭解公司必須遵守的法律規定，並嚴格跟蹤遵守情況。 X 審計委員會
G)瞭解懸而未決的法律問題，並向董事會提出意見。 X 審計委員會

11.2操作方面 是 不是 評論
86. 董事會是否每年至少審查一次公司的戰略風險評估，以確保公司的穩定和持續發展？(最佳實踐55) X
87. 中間機構是否支持董事會對已確定的戰略風險的緩解採取後續行動？(最佳實踐56) X
88. 中間機構是否支持董事會評估下列機制：(最佳做法57)
A)風險識別 X
B)風險分析 X

C)風險管理 X
D)風險控制 X
89. 首席執行官是否在每次會議上向董事會提交一份報告，説明管理層對每一項已查明的風險的防範情況？(最佳實踐58) X
A)首席執行官向董事會提交的報告包括已確定的風險管理，並經董事會批准 X
B)首席執行幹事向董事會提交的報告包括新發現的風險 X
90. 中間機構監督公司必須遵守的所有法律規定？(最佳實踐59) X
A)注意到一份詳細報告，説明公司須遵守的所有法律規定以及或有或有影響或不遵守規定的影響？ X
B)是否有一個正式的程序來確保遵守公司所承擔的法律義務？解釋如何 X 審計委員會審查公司建立的制度的有效性，以確保遵守適用的法律和會計、税務和法律法規，以及管理層在任何不遵守情況下進行的調查結果的報告。
C)董事會多久收到一次關於這一問題的通知？ X 一年至少兩次。
91. 董事會是否被告知了公司所有未決的訴訟及其潛在風險？(最佳實踐60) X
A)首席執行官是否定期通知公司的所有訴訟情況？ X
B)是否有正式的程序來跟進所有未決的訴訟？解釋一下是如何做到的。 X 由法律部負責跟進，並向審計委員會和董事會提交季度報告。