附件1.01

VAREX成像公司

衝突礦產報告

截至2021年12月31日止的年度

 

 

本報告於截至2021年12月31日止年度呈交，以符合1934年證券交易法(下稱“規則”)第13P-1條的規定。

 

I.Overview

A.公司概述

VAREX成像公司(“公司”、“我們”或“我們”)是X射線管、數字探測器、直線加速器和其他圖像軟件處理解決方案的領先創新者、設計者和製造商，這些解決方案是各種基於X射線的成像設備的關鍵組件。我們的組件用於醫療診斷成像、安全檢測系統和工業質量檢測系統，以及工業製造應用中的分析和測量應用。全球原始設備製造商(“OEM”)將我們的X射線成像組件整合到他們的系統中，以進行檢測、診斷、保護和檢查。該公司擁有約2100名全職員工，分佈在北美、歐洲和亞洲的製造和服務中心。欲瞭解更多有關我們的信息，請訪問https://www.vareximaging.com/。

B.供應鏈概述

公司供應鏈複雜，公司與礦山之間存在多個層次。本公司依賴本公司的供應商提供有關本公司產品所含部件中所含衝突礦物來源的信息。公司使用檢查表驗證供應商的信息是否完整和合理，並將任何顧慮發回供應商解決。

二.合理的原產國調查和盡職調查措施

該公司根據其產品中3TG的概率確定了240家供應商，這些供應商包括在公司的產品中。公司利用負責任礦產倡議(“RMI”)的衝突礦物報告模板(“CMRT”)對這些範圍內的供應商進行了供應鏈調查，以確定公司產品所含組件中必要的衝突礦物是否按照公司的政策和OECD的指導(定義如下)進行了負責任的採購。調查要求供應商查明他們向公司提供的衝突礦物的冶煉廠或精煉廠(“SOR”)和原產國。該公司使用倫敦金銀市場協會數據(“LBMA數據”)、負責任的珠寶協會數據(“RJC數據”)、RMI SOR全數據庫(“SOR全數據庫”)和RMI RCOI數據(“RCOI數據”)來建立原產國。本公司發現，部分已確定的SOR來自剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)或鄰近國家，但所有這些SOR均符合RMI負責任礦產保證流程(“RMAP”)標準。

 

本公司的盡職調查措施在所有重大方面均符合經濟合作與發展組織《受衝突影響及高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指引》第三版，包括鉭、錫、鎢及金的補充物(“3TG”)(該指引即“經合組織指引”)的框架。根據經合組織指導意見中的五步框架，公司的盡職調查工作包括：

(一)建立健全公司管理制度。

該公司的Confliction Minerals團隊包括全球供應鏈管理團隊在全球每個業務部門的主要成員。公司對供應商衝突礦物管理的要求包含在公司的供應商培訓材料和衝突礦物政策中。衝突礦產政策張貼在公司的外部網站(https://www.vareximaging.com/legal-information)上，並在採購訂單和供應商合同協議中引用。簡而言之，要求供應商遵守OECD的指導方針，提供一份CMRT，包括一份冶煉廠名單，跟進公司確定的風險問題，並努力實現無衝突。衝突礦產小組規劃和執行了完成RCOI所需的盡職調查方法，確定了與使用衝突礦物相關的風險，制定了降低風險的步驟，並報告了供應鏈盡職調查情況。為了協助完成這些盡職調查行動，該公司成為了RMI的成員，RMI是一個由公司組成的聯盟，他們正在共同努力，“為公司提供工具和資源，以做出採購決策，以改善監管合規性，並支持從受衝突影響和高風險地區負責任地採購礦物。”

RMI RMAP的一個關鍵要素是對已知的SOR進行研究，對SOR進行審計，並將這一活動的結果發佈在數據庫中，公司用這些數據庫來確定原產國和評估供應鏈中的風險。具體地説，該公司使用RCOI數據查找SOR的原產國，並使用SOR完整數據庫中的數據來評估SOR風險。公司直接與每個供應商討論與供應商相關的風險，公司與使用這些SOR的供應商討論與SOR相關的風險。

該公司使用公開可用的RMI申訴機制(“GM”)。供應商在公司的衝突礦產供應商培訓中被告知了這一點。這個GM可用於對公司、RMI、RMI RMAP或RMI使用的審計師的投訴，或與衝突礦物有關的其他申訴。投訴，包括糾正措施，由RMI跟蹤和監測。

 

(2)識別和評估供應鏈中的風險

該公司根據其產品中3TG的概率，確定了240家供應商為範圍內供應商。該公司要求所有範圍內的供應商提供完整的CMRT。本公司收到199家供應商的CMRT，約佔範圍內供應商的83%，每個供應商在其CMRT中指明瞭加工該供應商提供的部件中使用的衝突礦物的SOR的名稱和地點。供應商提供的SOR資料使公司得以確定衝突礦物的原產國。該公司對收集的信息進行了評估，包括對結果進行詳細的質量審查檢查表。如果發現差異、錯誤或遺漏，則認為該供應商的答覆不可接受，並退回供應商進行更正。所收集的CMRT中，約66%可接受為供應商已收到或已成功更正並獲本公司接受。該公司審查了這些答覆，並將其與公司掌握的其他信息進行了比較，並酌情進一步詢問了公司的供應商。該公司聯繫了在指定日期前沒有回覆的供應商，併發送了提醒電子郵件，要求他們做出迴應。

34%的供應商沒有按照公司要求進行糾正，因此為其分配了適當的風險級別。公司審查了這些答覆，並將其與公司擁有的其他信息(包括公司專家提供的信息)進行了比較，並在適當時進一步詢問了公司的供應商。

對於沒有迴應CMRT數據請求的供應商，該公司遵循了明確的上報流程。所有範圍內的供應商都收到了CMRT請求電子郵件。那些一週內沒有回覆的人會收到一封提醒電子郵件，而那些兩週內沒有回覆的人會收到一封最後的提醒電子郵件。為每個供應商確定了公司內部買家，任何沒有回覆最終提醒電子郵件的供應商都會上報給買家，以便採取進一步行動。

CMRT數據收集工作的結果是，公司從83%的範圍內供應商那裏收到了CMRT。本文件末尾的附錄A列出了公司供應鏈中產生的SOR列表。由於公司要求供應商提供公司級CMRT，因此生成的SOR列表可能包含不在公司產品供應鏈中的SOR。

  

(3)設計和實施應對已識別風險的戰略。

該公司在收集了範圍內供應商的數據以確定與本報告年度相關的供應鏈風險後，完成了風險評估。該公司有一套使用一套標準風險因素來確定風險的流程。供應鏈風險包括與每個供應商相關的風險和與供應商確定的每個SOR相關的風險。廣泛使用LBMA數據、RJC數據、RCOI數據和SOR完整數據庫來確定適當的風險緩解因素。

評估每個供應商的風險因素，包括他們是否有衝突礦物政策，他們是否有糾正的管理系統，他們是否有全面的衝突礦物管理系統，以及他們的供應鏈中是否有風險的SOR。由於以下一個或兩個原因，SOR可能被認為是高風險SOR：1)它沒有有效的RMI冶煉廠ID，因此可能不是SOR和/或2)它不符合RMAP標準，並且沒有積極追求這一狀態。

對於每個風險因素，確定可能的行動方案，並向供應商提供適當的風險緩解措施。通常，供應商被要求識別真實的SOR，並向這些SOR施壓以追求RMAP一致性。為了減少風險因素，公司的採購組織向供應商施加壓力，要求他們做出改進，這可能包括讓替代供應商獲得材料的資格。這些努力的結果是，供應商在更準確地識別實際冶煉廠方面取得了同比的改善。

成果摘要和已查明的風險在報告年度的年終報告中公佈，並提交給全球供應鏈管理小組的主要成員。在此過程中確定的風險因素隨後由公司風險管理系統進行管理，並採取適當的措施。

(4)在確定的供應鏈節點開展供應鏈盡職調查的獨立第三方審計。

RMI管理着針對3TG SORS的獨立第三方審計計劃。這些審計的結果由RMI審查，並公開提供給公司參考。該公司使用這些獨立第三方審計的結果來確定SOR的原產國，並確定哪些SOR已經過審計並符合RMI RMAP標準。在2021年的報告年度，公司發現97%的SOR要麼符合RMAP標準，要麼根據RMI被認為是積極的，這意味着該等SOR已承諾接受RMAP評估，完成了相關文件，並安排了現場評估。本公司還與RMI的其他成員合作，以確定需要進行額外調查的SOR，以確定它們是否符合審核計劃的資格，補充RCOI數據，以確定SOR加工的衝突礦物的原產國，以及SOR是否符合RMI RMAP。

(5)供應鏈盡職調查報告。

這份衝突礦產報告構成了公司3TG盡職調查的公司年度報告，已提交給美國證券交易委員會，並可在公司網站https://www.vareximaging.com/sec-filings/.上查閲

三、採取措施降低風險

該公司打算採取以下步驟，幫助降低我們產品中必要的衝突礦物可能資助武裝團體或使其受益的風險：

(1)與分銷其他公司產品的供應商合作，獲得製造商和CMRT的名單，並提高來自這些來源的RCOI數據的質量。在報告的2021年期間，許多

這些製造商中的一家已經確定。預計這一行動將在下一報告年度帶來更好的結果。

(2)與供應商合作，提高數據質量。

(三)持續提升供應商迴應率

IV.Determination

該公司依賴其供應商獲得完整和準確的衝突礦物信息，不能保證所有數據的完全準確性。然而，本公司真誠地工作，以實現合理水平的準確性和完整性。

公司的盡職調查確定了343個被RMI確認為SOR的SOR(見附錄A)。RMI已經對其中許多SOR進行了獨立的第三方審計(69%符合RMI RMAP)，並正在對其餘的SOR進行審計。該公司正在與RMI的其他成員協調工作，向RMI提供公司供應鏈中使用的需要額外調查或審計的SOR，以確認符合條件的SOR、原產國和符合條件的狀態。

 

用於加工範圍內產品中使用的必要衝突礦物的設施：雖然公司已進行盡職調查並與供應商密切合作以調查其衝突礦物供應鏈(如上所述)，但公司無法合理確定用於加工範圍內產品中使用的必要衝突礦物的所有設施。然而，根據通過盡職調查過程獲得的信息，本公司認為，可能被用於加工生產範圍內產品功能所需的3TG的設施包括附錄A所列的冶煉廠和精煉廠。由於本公司要求其供應商提供公司級CMRT，因此SOR名單可能包含其3TG不在本公司產品中的SOR，即SOR名單可能包含過多。

 

範圍內產品中使用的必要衝突礦產的原產國信息：雖然公司已進行盡職調查並與供應商密切合作以調查供應鏈(如上所述)，但公司無法合理確定所有範圍內產品中使用的3TG的原產國，或所有範圍內產品中的3TG是否來自回收或廢品來源。

但是，該公司已經確定了下表所示的原產國：

有關確定礦場或原產地的努力的信息：上文“合理原產國(”RCOI“)和盡職調查措施”標題下對公司盡職調查工作的描述涵蓋了公司儘可能具體地確定礦場或原產地的努力。

前瞻性陳述

本報告中有關盡職調查流程改進的陳述，以及本報告中的某些其他陳述，均為前瞻性陳述，基於公司管理層目前的期望或信念。這些前瞻性陳述不是對業績的保證，受許多不確定因素和其他因素的影響(例如，行業組織和計劃，如RMI，是否仍然有效地作為我們在衝突礦產合規過程中向我們提供外部支持的來源，以及我們努力改善盡職調查過程的結果是否有效)，這些因素可能不受公司的控制，可能會導致實際事件與本文中所述陳述所表達或暗示的情況大不相同。

引用成立為法團的文件

除非本報告另有説明，否則任何文件、第三方材料或對網站(包括本公司)的引用都不會以引用方式併入本報告，也不會被視為本報告的一部分，除非通過引用明確地將其併入本報告。

附錄A：冶煉廠和精煉廠名單