附件1.01

恩相能源公司

衝突礦物報告

2021年1月1日至2021年12月31日

1.引言

本衝突礦產報告(“CMR”)於2021年1月1日至2021年12月31日(“報告期”)提交，以符合1934年證券交易法(“規則”)第13P-1條的規定。該規則被美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)採納，以執行2010年多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案(“多德-弗蘭克法案”)所指示的與衝突礦物有關的報告和披露要求。該規則對美國證券交易委員會註冊者規定了某些報告義務，這些註冊者的製成品含有衝突礦物，這些礦物對其產品的功能或生產是必要的。在本評估中，衝突礦物被定義為錫、鉭、鎢和金(“3Tg”或“衝突礦物”)。這些要求適用於登記人，無論衝突礦產的地理來源以及它們是否為武裝衝突提供資金。

如果登記人能確定衝突礦產來自剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)或鄰近國家(剛果民主共和國、中非共和國、南蘇丹、烏幹達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞和安哥拉，統稱為“受覆蓋國家”)以外的來源，或來自回收和廢料來源，則必須提交一份填妥的SD表格，説明合理的原產國(“RCOI”)。

如果登記人有理由相信其供應鏈中的任何衝突礦產可能源自所涵蓋的國家，或者如果無法確定這些衝突礦產的原產國，則登記人必須對衝突礦產的來源和保管鏈進行盡職調查。註冊人必須每年向美國證券交易委員會提交一份格式為SD的CMR，其中包括對這些盡職調查措施的描述。

2.公司概況

本CMR由恩相能源公司(以下簡稱“我們”、“我們”或“我們的”)管理層編制。這些信息包括所有持有多數股權的子公司的活動。

我們是一家全球性的能源技術公司。我們提供智能、易用的解決方案，在一個平臺上管理太陽能發電、存儲和通信。我們用我們的微型逆變器技術給太陽能行業帶來了革命性的變化，我們生產了一種完全集成的太陽能加存儲解決方案。截至2022年3月31日，我們的微型逆變器出貨量已超過4500萬台，在135多個國家和地區部署了約200萬套恩相住宅和商業系統。

3.產品概述

恩相®能源系統是我們當前一代集成的太陽能、存儲和能源管理產品，由恩相IQ®微型逆變器和IQ™電池提供動力，能夠實現自我消耗，並提供我們的核心價值主張，即產生更多能源，簡化設計和安裝，並提高系統正常運行時間和可靠性。

通過利用我們在電力電子、半導體和基於雲的軟件技術方面的設計專業知識，安進能源系統為太陽能發電和能源儲存帶來了一種高科技、網絡化的方法。我們的能源解決方案集成方法最大限度地發揮了家庭的能源潛力，同時提供先進的監控和遠程維護能力。由IQ微逆變器驅動的安進能源系統使用單一技術平臺對整個解決方案進行無縫管理，通過安裝器應用程序實現快速調試；使用IQ™網關或IQ™組合器、安進應用程序、基於雲的能源管理平臺和我們的IQ電池進行能耗監控。系統擁有者可以使用恩相應用程序從任何支持網絡的設備上監控他們家庭的太陽能發電、能源儲存和消耗。

根據我們的內部評估，我們的微逆變器產品、某些相關的微逆變器配件、IQ網關和IQ電池含有對這些產品的功能或生產所必需的衝突礦物。因此，就本評估而言，只考慮我們的微型逆變器產品、若干相關配件、智商網關及智商電池(統稱為“承保產品”)。

2021年12月31日，我們完成了對ClipperCreek，Inc.(簡稱ClipperCreek)的收購。ClipperCreek為美國的住宅和商業客户提供電動汽車充電解決方案。作為一傢俬人持股公司，ClipperCreek之前沒有義務就其產品提供關於衝突礦物的表格SD，因此，其產品不包括在本CMR所涵蓋的產品中。

4.合理的原產國調查

我們依賴我們的供應商提供供應給我們的零部件和材料中包含的3TG來源的信息，包括從子供應商供應給他們的3TG的來源。我們的供應商應根據我們的衝突礦產政策和供應商行為準則向我們提供3TG採購信息。

我們對我們的產品組件以及供應商在我們的製造和產品交付過程中扮演的角色進行了全面的分析。我們通過確定和聯繫在報告期內提供可能含有3TG的零部件或從事製造活動的供應商來定義我們的RCOI的範圍。在我們的審查過程中，我們確定了145家供應商在RCOI的範圍內。

我們通過協助我們進行RCOI和盡職調查工作的外部代理偉創力國際有限公司(“偉創力”)，使用由電子行業公民聯盟®(“EICC”)和全球電子可持續發展倡議(“GeSI”)公司聯合開發的模板(稱為“無衝突採購倡議”)報告模板(“CMRT”)，對我們的活躍供應商和分供應商進行了調查。制定CMRT是為了便利披露和溝通有關向公司供應鏈提供材料的冶煉廠的信息。CMRT在與衝突礦產相關的盡職調查過程中被許多公司廣泛採用。

為了準備這份CMR，我們在2022年3月25日之前一直在尋求供應鏈的迴應，並能夠確定我們供應鏈中大多數衝突礦產的原產地。我們從145家接受調查的供應商中的134家收到了有效的CMRT。根據為確定哪些供應商需要進一步參與而制定的標準，對答覆進行了審查。

由於我們產品和供應鏈的廣度、複雜性和不斷演變，所有剩餘的供應商需要時間來核實所有衝突礦物的來源。此外，供應商提供的信息可能不準確、不完整或可能存在其他違規行為。此外，由於我們在供應鏈中與實際開採和運輸衝突礦物有關的相對位置，我們核實供應商報告的信息準確性的能力有限。通過使用我們的供應鏈盡職調查流程，通過利用CFSI的無衝突冶煉計劃(CFSP)推動供應鏈內部的責任追究，並繼續我們的外展努力，我們希望進一步提高我們供應鏈的透明度。

5.盡職調查程序

5.1盡職調查的設計

我們的盡職調查程序在所有重要方面的設計都符合經濟合作與發展組織(“OECD”)關於受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南以及金、錫、鉭和鎢的相關補充(“OECD指南”)，與我們作為下游公司的地位一致。OECD指南提供了詳細的盡職調查框架，以支持對3TG和其他礦產資源進行負責任的全球供應鏈管理，目前是領先的原材料盡職調查國際框架。作為零部件和材料的採購商，我們與開採衝突礦物相距甚遠，不購買原始礦石或未精煉的衝突礦物，不直接從冶煉廠或精煉廠購買礦物，也不直接在所涉任何國家進行採購活動。

5.2建立健全的公司管理制度

A.衝突的礦產政策

人們對從受影響國家開採某些礦物時侵犯人權的認識有所提高。通過《多德-弗蘭克法案》，上市公司被授權對其供應鏈進行合理的盡職調查，以確定其產品中使用的衝突礦物是否來自覆蓋國家內由非政府或非法軍事團體控制的礦山。我們致力於採取一切步驟遵守這項立法，並致力於從在人權、道德和環境責任方面與我們有相同價值觀的公司採購零部件和材料。

我們繼續制定和實施一項戰略，以支持美國法規的目標

衝突礦物的供應，包括：

·制定和執行政策和程序，以防止使用為我們的產品的功能或生產所必需的衝突礦物或衍生金屬，這些產品為所涉國家的武裝團體提供資金或使其受益。

·不在知情的情況下采購源自被覆蓋縣設施的未經認證為無衝突的特定礦物。

·期望我們的供應商：(I)向我們提供有關其供應給我們的產品的衝突礦產含量和原產國信息；(Ii)與我們(或獨立的第三方審計師)合作，審查其供應鏈和採購流程，進行衝突礦產審計，並根據我們的年度美國證券交易委員會披露所需對其供應商進行盡職調查，以符合多德-弗蘭克法案的要求；以及(Iii)與我們合作，為這些衝突礦產在供應鏈中建立監管鏈，併為我們產品中使用的礦產確定和採購無衝突來源。

·期望產品中含有衝突礦物的供應商制定符合經合組織指導方針的政策、盡職調查框架和管理制度，以實現這一目標，並要求其供應商也這樣做。

我們相信只要有可能，就應該與供應商建立和保持長期關係。我們已經通過了一項關於衝突礦產的政策，該政策可在https://enphase.com/en-us/conflict-minerals-policy.上獲得

B.內部團隊

我們已經建立了遵守適用規則的管理制度。我們的管理系統由我們的供應鏈副總裁領導。他們得到了來自法律、採購、質量保證、製造和環境健康安全等相關職能部門的團隊的支持。供應鏈副總裁負責執行我們的衝突礦產合規戰略。

C.控制系統

由於我們與3TG冶煉廠和精煉廠沒有直接關係，我們利用EICC-GeSI和CFSI等全行業倡議來披露供應鏈中的上游參與者。我們使用CMRT來收集有關我們產品中包含的3TG託管鏈的信息。

D.供應商參與度

我們已聘請Flex與尚未參與CFSP審核計劃或已接受審核，但尚未完全獲得無衝突認證的供應商和分供應商進行接觸。我們鼓勵這些供應商參與CFSP的審核計劃，儘快實現無衝突指定。我們將努力不斷改進我們的供應鏈盡職調查，尋求我們的材料供應商對我們的供應商行為準則的認可，並在可行的情況下，在供應商協議出現時將衝突礦物的語言納入其中。

E.申訴機制

除了多個長期機制外，我們還制定了衝突礦產政策和供應商行為準則，員工和供應商可以通過這些機制舉報違反我們政策的行為。

F.記錄維護

我們已經建立了盡職調查合規程序，並制定了文件和記錄維護機制，以確保在適當時期內將相關文件保留在安全的電子數據庫中。

5.2識別和評估供應鏈中的風險

由於我們產品的複雜性，以及我們供應鏈的深度、廣度和不斷演變，很難確定來自我們直接供應商的上游來源。我們聘請Flex管理要求範圍內供應商完成並提交CMRT的流程，以收集我們供應鏈的信息。CMRT包括以下問題：(1)是否有任何可能被歸類為3TG的礦物被故意添加到供應商製造的產品中；(2)是否有任何可能被歸類為3TG的礦物對於供應商製造的產品的功能或生產是必要的；(3)供應商供應鏈中是否有任何冶煉廠從所涵蓋的國家採購這些礦物；(4)這些礦物是否100%來自回收商或廢料供應商；(5)供應商的供應鏈中是否有任何冶煉廠的礦物來源不明，是否位於所涉國家；(6)供應商是否從3TG的所有相關供應商處收到了衝突礦物信息；(7)這些礦物的冶煉廠和精煉廠的身份。

5.3設計和實施戰略以應對已識別的風險

隨着我們進一步發展我們的盡職調查計劃，我們打算進一步加強供應商溝通、培訓和上報流程，以提高盡職調查數據的準確性和完整性，並在可能的情況下通過我們的供應鏈通過CFSP等獨立第三方審計計劃繼續影響更多被指定為“無衝突”的冶煉廠。只要我們能夠在未來確定我們從非衝突冶煉廠採購，我們計劃在合理的時間框架內轉向使用無衝突冶煉廠。

此外，我們制定了從供應商那裏獲取CMRT的程序，我們審查他們的回覆，將信息整合到中央數據庫中，並與供應商進行跟蹤，以解決任何危險信號或不一致的回覆。其中一些活動是我們內部處理的，大多數是由我們的第三方衝突礦產盡職調查服務提供商Flex處理的。

5.4對供應鏈中已確定的點進行供應鏈盡職調查的獨立第三方審計

我們與3TG冶煉廠和精煉廠沒有直接關係，也不對向我們的供應鏈提供3TG的這些實體進行直接審計。然而，我們確實依賴於行業倡議(例如CFSI)，以及行業努力影響冶煉廠和煉油廠通過獨立的第三方審計計劃(如CFSP)獲得認證。

5.5供應鏈盡職調查報告

這份CMR和我們的SD表格將提交給美國證券交易委員會，這份CMR可以在我們的網站www.enphaseenergy.com上公開獲得。

6.盡職調查結果

6.1調查迴應

我們從145家接受調查的供應商那裏收到了134份已完成的CMRT(完成率為92.41%)。在對本調查提供完整答覆的134家供應商中，120家表示不採購衝突礦產，或證明自己根本不採購衝突礦產，詳情如下：a)16家供應商表示根本不採購衝突礦產；b)36家供應商證實其採購的衝突礦產並非源自所涵蓋國家；以及c)68家供應商報告稱其衝突礦產僅來自經認證不存在衝突的冶煉廠和精煉廠。14家供應商報告稱，他們仍在完成盡職調查。在這14家供應商中，有五家供應商報告稱，冶煉廠和煉油廠的來源不詳。

在回覆我們調查的134家供應商中，有94家在全公司範圍內或在用户定義的基礎上提供了答覆，這些答覆並不具體適用於向我們提供的部件或部件類型。也就是説，他們無法表示，來自已確定的冶煉廠或煉油廠的3TG實際上已包含在供應給我們或我們的直接供應商的部件中。在94家供應商中，68家是在全公司範圍內報告的，其中57家確認他們被認證為無衝突。

6.2努力確定地雷或3TG的原產國

在我們的供應鏈中，追溯材料到原產地是負責任的採購的一個複雜方面。通過採用CFSI的聯合行業計劃和推廣計劃中概述的方法，並要求我們的供應商遵守符合OECD指導的標準並使用CMRT向我們報告，我們已經確定，在我們的供應鏈中尋找有關3TG冶煉廠和精煉廠的信息是我們可以做出的最合理努力，以確定3TG在我們供應鏈中的礦山或原產地位置，而對此類詢問的回覆代表了可用的最合理的已知原產地信息。通過行業的共同努力，我們做出了合理的努力，合理地確定了3TG在我們供應鏈中的礦場或原產地。

6.3已確定的冶煉廠或煉油廠

吾等無法確定對我們所涵蓋產品有貢獻的設施加工的所有必要衝突礦物的具體原產國和/或保管鏈，因為在本報告期間，11家供應商(佔RCOI範圍內供應商總數的7.59%)要麼沒有完成CMRT，要麼提供了無效信息，或者表明他們仍在完成盡職調查過程中，或者他們的一個或多個冶煉廠和精煉廠的來源不明。

總共有251家冶煉廠和煉油廠被確定為我們供應鏈上的潛在企業。在這251家冶煉廠和精煉廠中，有230家目前被認證為無衝突，9家在CFSP“活躍名單”上，目前正在合規過程中，正在與CFSP溝通，目前正在參與或已同意參與審計進程。沒有一家冶煉廠和煉油廠被確定為不遵守規定，沒有一家冶煉廠和煉油廠未能提供任何迴應，12家需要外聯，目前沒有獲得無衝突認證或其狀況未知。我們找不到合理的依據得出結論，認為這些冶煉廠或煉油廠中的任何一家採購了資助武裝團體或使其受益的衝突礦物。附件1列出了截至2022年3月24日的所有已知冶煉廠和精煉廠的名單，這些冶煉廠和精煉廠被確定為可能在我們的供應鏈中。

7.衝突礦產現狀分析及衝突現狀總結

我們已確定被覆蓋產品中所含的部分衝突礦物來自被覆蓋國家，但我們無法確定我們被覆蓋產品中所有衝突礦物的來源。因此，我們無法最終確定我們所有產品中必要的衝突礦物的原產地。由於我們沒有將我們的任何產品描述為“剛果民主共和國無衝突”，因此不需要根據規則13P-1在美國證券交易委員會工作人員的指導下進行獨立的私營部門審計，因此沒有進行過審計。

8.為減低風險而須採取的步驟

我們將繼續向我們的直接供應商傳達我們的期望和信息要求，並繼續努力實現一個沒有衝突的供應鏈。此外，我們將繼續向我們的直接供應商查詢，並在發現事實或情況發生潛在相關變化時進行額外的風險評估。如果我們意識到一家供應商的盡職調查流程或報告需要改進，我們目前打算在該供應商改進其合規計劃的同時繼續保持貿易關係。我們希望我們的直接供應商與他們的供應商採取類似的措施，以確保整個供應鏈保持一致。

除上述計劃外，我們將在下一次報告期間繼續採取下列步驟

期間：

·繼續與供應商接觸，以獲得關於供應鏈的最新、準確和完整的信息；

·繼續支持供應鏈透明度努力；

·根據我們關於衝突礦物的政策，繼續在我們的新供應商合同中列入義務；以及

·繼續審查和完善範圍內供應商名單，以便更多地關注那些目前正在供應可能將3TG引入我們供應鏈的零部件的供應商。

關於前瞻性陳述的警示説明

本CMR包含指向內部網站的鏈接，僅供參考。對此類網站的引用和通過此類網站提供的信息不包含在本CMR中。此外，這份CMR還包括1995年《私人證券訴訟改革法》所指的前瞻性陳述。請投資者注意，本CMR中非嚴格意義上的歷史性陳述，包括但不限於我們對進一步供應商參與、風險緩解努力和戰略的意圖和預期，屬於前瞻性陳述，涉及風險和不確定性。實際結果可能與前瞻性陳述大不相同。可能導致實際結果不同的風險和不確定性包括但不限於與行業和其他供應鏈透明度以及衝突礦產的冶煉或精煉認證計劃進展相關的風險和不確定性(包括信息不準確、欺詐和其他違規行為的可能性)、供應商教育和知識不足、供應商提供更準確、完整和詳細信息的能力或意願的限制，以及我們驗證供應商或其他人提供的任何供應鏈信息的準確性或完整性的能力限制。

附件一