附件1.01
光路技術公司
衝突礦物報告
截至2021年12月31日止的年度
引言
本LightPath Technologies，Inc.(以下簡稱“LightPath”、“公司”、“我們”、“我們”或“我們”)截至2021年12月31日的SD表格的專業披露報告(以下簡稱“報告”)是根據修訂後的1934年證券交易法第13P-1條(下稱“第13P-1條”)編制的。規則13P-1和表格SD(統稱為“衝突規則”)要求上市公司每年披露其使用的特定衝突礦物的使用情況，這些礦物來自剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)及其毗鄰國家(與剛果民主共和國稱為“被涵蓋國家”)的武裝團體，而這些礦物是這些公司生產的或與這些公司簽約生產的“產品的功能或生產所必需的”。“衝突礦物”一詞包括鉭、錫、金或鎢。
根據衝突規則，本報告的副本可在我們的網站上獲得，網址為https://www.lightpath.com/resources/certifications-compliance-patents/.
公司概述
我們是一家為工業、國防、電信、測試和測量以及醫療行業提供光學、光子學和紅外解決方案的全球垂直集成供應商。我們設計、製造和分銷專有的光學和紅外組件，包括模壓玻璃非球面透鏡和組件、紅外透鏡和熱成像組件以及用於生產操縱光的產品的熔融光纖準直器。我們還提供定製光學組件，包括全面的工程設計支持。該公司總部設在佛羅裏達州奧蘭多，在拉脱維亞裏加、上海和中國鎮江設有製造和銷售辦事處。
我們的全資子公司isp光學公司(“isp”)生產各種紅外產品，包括高性能的MWIR和LWIR透鏡和透鏡組件。Isp的紅外透鏡組裝產品線包括用於製冷和非製冷熱成像相機的熱透鏡系統。製造是在內部進行的，以提供精密的光學部件，包括球面、非球面和衍射鍍膜紅外透鏡。Isp的光學工藝使其能夠用所有重要類型的紅外材料和晶體制造產品。製造工藝包括數控磨削和數控拋光、鑽石車削、連續和常規拋光、光學接觸和先進的塗層技術。
衝突礦產計劃的框架
團隊。我們組建了一個內部團隊(“團隊”)來監督衝突規則的遵守情況，包括制定流程和程序，以及監測事態發展、倡議和“最佳實踐”。該團隊包括我們的首席財務官，董事的質量，董事的工程，董事的全球塗料和供應鏈經理。我們認為，各部門的投入有益於監督我們遵守衝突規則的情況，並執行我們與衝突規則有關的進程和程序。
政策聲明。我們通過了一項政策聲明，説明我們關於使用來自所涉國家的衝突礦物的原則，以及我們的目標是隻使用從沒有衝突的冶煉廠和精煉廠採購的供應商。該政策聲明可在我們的網站上找到，網址為https://www.lightpath.com/resources/certifications-compliance-patents/.
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合理的原產國調查
要在衝突規則的範圍內，報告發行人必須銷售其製造或承包製造的產品，這些產品必須含有衝突礦物，並且這種衝突礦物必須是產品的功能或生產所必需的。我們銷售我們自己製造或簽約製造的產品，從而滿足這些部分的測試。為了確定我們的產品中是否含有任何衝突礦物，包括此類產品的部件和部件，該小組對我們產品的所有部件進行了清點和分析，其中包括審查材料清單、產品規格和其他相關文件。該團隊得出結論，我們的某些產品可能含有衝突礦物金、鉭、鎢和錫。該小組還確定，衝突礦物鎢用於模具、環和套筒中，作為製造模製鏡片所需的工具；然而，衝突規則不要求我們對工具中使用的鎢採取任何進一步行動。
接下來，研究小組分析了衝突礦物中是否有任何“對產品的功能是必要的”或“對產品的生產是必要的”。為了確定是否有任何衝突礦物對產品的功能是必要的，研究小組考慮了衝突礦物是否是故意添加到產品或產品的組件中並且不是自然產生的副產品，衝突礦物是否是產品通常預期的功能、使用或目的所必需的，以及如果任何衝突礦物是為了裝飾、裝飾或點綴的目的而加入的，那麼該產品的主要目的是裝飾、裝飾還是點綴。為了確定是否有任何衝突礦物是“生產產品所必需的”，專家組考慮了衝突礦物是否故意包括在產品的生產過程中(衝突礦物不包括在用於生產產品的工具、機器或間接設備中)、衝突礦物是否是生產產品所必需的，以及衝突礦物是否作為最初由第三方製造的產品的組成部分的一部分。該小組針對所列的每一種衝突礦物確定了以下內容：
黃金。根據客户要求，我們的精密模壓非球面鏡片可安裝在鍍金支架上。我們的一種準直器應用也可以根據客户的要求鍍金。最後，黃金是抗反射塗層中的一種成分，應客户的要求，該塗層可應用於我們的一些鏡片。該團隊的結論是，對於這些產品中的每一種，在使用時，都是故意添加黃金的，這是產品普遍預期的功能、用途或用途所必需的。
鉭。氧化鉭是抗反射塗層中使用的一種成分，應客户的要求，可應用於我們的一些鏡片。研究小組得出結論，在使用時，氧化鉭是故意添加的，是此類產品通常預期的功能、用途或目的所必需的。
鎢。鎢是製造玻璃預製件的一種成分，這種預製件被模製成我們的一些鏡片。該團隊的結論是，在使用時，鎢是故意添加的，是此類產品通常預期的功能、用途或用途所必需的。
錫。根據客户的要求，我們的一種準直器應用可能是鍍錫的。該團隊的結論是，在使用時，錫是故意添加的，是此類產品通常預期的功能、用途或目的所必需的。
在得出衝突礦物對我們某些產品的功能是必要的結論後，團隊根據OECD關於受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南，進行了合理的原產國調查，以確定2021年我們產品中是否有任何衝突礦物來自覆蓋的國家。我們不直接從礦山、冶煉廠或煉油廠購買衝突礦物，因此，在我們和我們產品中包含的衝突礦物的原始來源之間的供應鏈中有許多第三方。因此，我們合理的原產國調查集中在我們的一線供應商，我們依賴這些直接供應商(他們反過來依賴他們的供應商)提供關於我們產品中任何衝突礦物的原產地的信息。該團隊確定了29家一級供應商。專家組向這些供應商中的每一家發出詢問，詢問供應商是否向我們供應了任何含有衝突礦物的零部件或部件，或是否向我們出售了含有任何衝突礦物的原材料，如果是，則詢問衝突礦產的來源，並要求每一家供應商提供一份關於衝突礦產來源的申報函或其他書面答覆，或填寫並退還電子行業公民聯盟和全球電子可持續發展(“EICC/GESI”)衝突礦產報告模板。專家組對所列每一種衝突礦物的調查結果如下：
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黃金。我們的兩家供應商提供了書面答覆，表明其或其供應商的黃金不是來自所涵蓋的國家。
鉭。我們的五家供應商提供了一份書面答覆，表明其供應商的鉭不是來自所涵蓋的國家。
鎢。我們的六家供應商提供了書面答覆，表明其供應商的鎢不是來自所涵蓋的國家。
錫。我們的一家供應商提供了一份書面答覆，表明其供應商的錫不是來自所涵蓋的國家。
基於合理原產國調查的結論
我們真誠地得出結論，在2021歷年，(I)我們製造和簽約製造產品，而這些衝突礦物對於我們的產品的功能或生產是必要的，以及(Ii)根據我們合理的原產國調查，我們沒有理由相信我們產品的功能或生產所需的任何衝突礦物可能源自所涵蓋的國家。
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