自由控股公司
1930村中心圈,#3-6972
內華達州拉斯維加斯89134
TEL: (801) 355-2227
2021年9月23日
柳德米拉·基裏亞庫
蒂諾7b
塞浦路斯利馬索爾
親愛的柳德米拉:
我很高興地向您確認,在美國和歐亞地區開展業務的內華達州公司Freedom Holding Corp.(“FRHC”)將聘用您擔任合規副總裁一職。如本函所述,此隨意聘用的條件是您滿意地滿足某些要求。您的僱用受本函所列條款和條件的約束,這些條款和條件凌駕於您之前與FRHC面談期間、自由控股公司任何子公司的任何員工或作為有關您在自由控股公司及其子公司的僱傭關係的任何其他溝通的一部分向您傳達的任何口頭或書面通知。
您的預期開始日期為2021年10月1日或之前。作為VPC,您將成為一名全職員工,計劃每週工作五天,特別是在紐約證券交易所開放開展業務的所有日子。作為VPC,您將根據聯邦公平勞動標準法案和紐約州被歸類為豁免,這意味着您在工作日工作超過40小時或在工作日工作超過8小時不能獲得加班費。
你將直接向FRHC主席或總統指定的其他個人報告。您同意將您的全部業務時間、注意力和最大努力用於履行您的職責和促進FRHC在整個企業範圍內的合規利益。您的就業基地將在塞浦路斯利馬索爾,但您將被要求旅行,以履行您在FRHC企業的職責和責任。
考慮到您作為VPC的持續服務,您將根據當前FRHC的做法(通過一個或多個FRHC實體)獲得補償,與您所在法律管轄區的FRHC和/或其他FRHC子公司或其專業僱主組織(PEO)在這些地點的標準薪資做法一致,並受到法律要求或允許的所有扣繳和扣除的約束。您的薪酬概述如下:
·年基本工資為12萬歐元
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股份授權年 | 2021 | 2022 | 2023 | 2024 | 2025 |
股份數量 | 1,500 | 1,500 | 1,500 | 1,500 | 1,500 |
股份歸屬期間 | 2年 | 1年 | 1年 | 1年 | 1年 |
所有限制性股票授予的歸屬受FRHC 2019年激勵股權計劃和您與FRHC簽署的限制性股票授予協議中規定的條款和條件的約束。 |
FRHC保留在適用法律允許的範圍內,隨時或出於任何理由對您的薪酬的任何方面進行前瞻性修改的權利。此外,作為一名全職VPC,您將繼續有資格參加FRHC、其在塞浦路斯的子公司或通過其PEO或其繼任者提供的現有員工福利計劃,但須遵守此類計劃或計劃的條件和其他規定。
作為VPC,您將有資格參加其他員工福利計劃,包括帶薪休假(PTO),以及根據FRHC或其塞浦路斯子公司通過的此類計劃和計劃的資格和其他規定,向FRHC或其塞浦路斯子公司的其他類似情況的員工提供的其他附帶福利。FRHC保留在適用法律允許的範圍內,隨時/出於任何理由對其任何福利計劃或計劃進行前瞻性修改或終止的權利。
您將遵守FRHC的所有適用的就業和其他政策,如FRHC就業手冊和其他地方所概述的。
您的僱傭將是隨意的,這意味着您或FRHC可以隨時終止僱傭關係,無論是否有原因,也可以在沒有通知的情況下終止僱傭關係。任何可能向你方提出的相反陳述都將被本邀請函所取代。這是您和FRHC之間關於這一條款的全面和完整的協議。雖然您的職責、頭銜、薪酬和福利以及FRHC的人事政策和程序可能會不時發生變化,但您的僱傭“隨意”性質只能在您與FRHC授權代表簽署的明示協議中更改。
FRHC保留在您受僱期間的任何時間,在適用法律允許的範圍內,自行決定修改或撤銷本信函中所述任何條款的權利。
您的續聘取決於以下條件:
(A)必要的背景調查和批准;以及
(B)簽署《僱員保密和不徵求意見協議》(見附件B)。
通過接受這一提議,您確認您能夠接受這份工作並執行相關工作,而不會違反對您的活動的任何法律限制,例如前僱主施加的限制。
我們FRHC的所有人都對你成為我們團隊的一員的前景感到興奮。如果您對上述細節有任何疑問,請立即打電話給我。如果您願意接受這一職位,請在下面簽名,並在7天內將這份書面協議寄回給我。
我期待着我們互惠互利的合作。
你誠摯的,
署名:/s/Adam R.Cook
亞當·R·庫克,副總裁
代表自由控股公司。
接受要約
我已經閲讀並理解了這封信中提出的所有聘用條款,我接受其中的每一條條款。本人亦明白並同意本人的僱用是隨意的,除獲授權的Freedom Holding Corp.代表隨後簽署的書面協議外,任何聲明或通訊,不論是口頭或書面的,均不會修改本人的隨意僱用身份。我進一步瞭解,這封信是自由控股公司向我提供的完整的就業機會,這封信取代了之前和當時關於我的就業的所有書面和口頭的諒解、協議、陳述和保證。我不依賴本函中沒有明確闡述的任何協議或陳述,無論是明示的還是暗示的。
柳德米拉·基裏亞庫:
簽名:/s/Liudmila Kiriaku
Date: 9/30/2021
抄送:自由控股公司首席財務官葉夫根尼·勒公司祕書亞當·庫克
附件:
圖表A:工作描述
附件B:員工保密和非邀請函協議
提供就業機會
附件A
工作描述
合規副總裁(VPC)負責保護自由控股公司(FRHC)、其董事和高級管理人員、子公司和其他附屬公司以及客户免受因未能遵守合規監管義務而可能造成的任何損害,並協助執行管理層根據FRHC的風險容忍度監控和緩解合規風險。
該職位需要一名成熟的個人,在合規、治理和金融監管領域擁有相當豐富的經驗。您將被要求與所有業務單位及其各自的合規、監管、財務、內部審計和財務人員密切合作,以充分履行VPC的職責。
我們希望VPC確保我們的運營和業務交易遵守所有相關的法律和內部規則。你還將審查員工的工作,並提供合規方面的建議。要想在這個職位上取得成功,你應該是一名可靠的專業人士,不怕説出自己的想法,堅持自己的決定。你應該熟悉風險管理和我們在每個司法管轄區的行業標準。您的目標將是確保我們在追求業務目標的同時,以合法和道德的方式運營,並符合我們的合規政策。
基本職責和責任
·制定和實施有效的合規計劃
·建立健全的內部控制並監督遵守情況
·起草和修訂企業政策,以實現維護合規標準
·主動審核流程、實踐和文檔,以找出弱點
·評估業務活動(例如,投資、市場準入),以評估合規風險
·需要時與外部審計師和業務單位人力資源人員協作
·制定計劃以管理危機或違規行為
·對管理人員和員工進行有關法規和行業慣例的教育和培訓
·解決經理和員工在法律合規方面的關切或問題
·與內部標準和業務目標保持同步
·提交FRHC監管制裁遵守情況報告
要求
·至少5年的合規經理經驗
·風險管理經驗
·瞭解法律要求和控制措施(例如反洗錢/KYC/RU/歐盟/美國製裁遵從性)
·熟悉行業慣例和專業標準
·出色的溝通技巧
·正直和職業道德
·商業頭腦
·團隊合作能力
·注重細節
提供就業機會
附件B
員工保密和非邀請函協議
本《員工保密和禁止徵集協議》(以下簡稱《協議》)是由內華達州的自由控股公司(以下簡稱“僱主”)代表其本人及其子公司及其關聯公司、其繼承人或受讓人(本文統稱為“僱主團體”)與簽署本協議的僱員(以下簡稱“僱員”)(僱主和僱員統稱為“雙方”)簽訂的,在本協議的簽字頁(“生效日期”)上列明。
考慮到僱主僱用僱員擔任合規副總裁,僱員承認這是對僱員在本合同項下義務的良好和有價值的對價,僱主和僱員特此達成如下協議:
1.機密資料。僱員理解並承認,在僱主僱用期間,僱員將有權訪問和了解以下定義的保密信息。
(A)定義的保密信息。
就本協議而言,“機密信息”包括,但不限於,以口頭、印刷、電子或任何其他形式或媒介的一般不為公眾所知的所有信息,直接或間接涉及:業務流程、實踐、政策、文件、研究、運營、服務、戰略、技術、協議、交易、潛在交易、談判、技術訣竅、財務信息、薪資信息、人員配置信息、客户信息、客户名單、僱主集團或其業務或已將信息委託給僱主的任何其他個人或實體的祕密。
員工明白上述清單並非詳盡無遺,機密信息還包括被標記或以其他方式識別或視為機密或專有的其他信息,或在已知或使用該信息的上下文和環境中被理性的人視為機密或專有的其他信息。
僱員理解並同意保密信息包括僱員在僱主僱用僱員的過程中開發的信息,就好像僱主首先向僱員提供了相同的保密信息一樣。保密信息不應包括在向員工披露時公眾通常可獲得和知道的信息,前提是披露不是由於員工或代表員工行事的人的直接或間接過錯。
(B)創建和使用保密信息的僱主組。
員工瞭解並承認僱主集團已經並將繼續投入大量時間、金錢和專業知識來開發其資源、創建客户基礎、生成客户和潛在客户列表、培訓其員工並改進其在獨立機構經紀領域的服務,並計劃將其活動擴展到資本市場的其他活動。員工理解並承認,由於這些原因
經過努力,僱主組織已經創建了保密信息,並將繼續使用和創建。此保密信息為僱主提供了相對於市場上其他公司的競爭優勢。
(C)披露和使用限制。
員工同意並承諾:(I)對所有機密信息嚴格保密;(Ii)不直接或間接披露、發佈、交流或提供機密信息,或允許將其全部或部分披露、發佈、傳達或提供給任何實體或個人(包括僱主集團的其他員工),無論在任何情況下,這些實體或個人都不需要知道和授權知道和使用與僱主集團的業務相關的機密信息,不得向僱主集團直接僱員以外的任何人透露,除非在履行僱員對僱主的授權僱傭職責時或在代表僱主行事的首席執行官或總裁事先同意的情況下(然後,此類披露應僅在此類職責或同意的範圍內進行);以及(Iii)不得訪問或使用任何保密信息,也不得複製包含任何保密信息的任何文件、記錄、文件、媒體或其他資源,或從僱主的辦公場所或控制中移除任何此類文件、記錄、文件、媒體或其他資源,除非是在履行僱員對僱主的授權僱傭職責時所要求的,或者事先徵得代表僱主行事的首席執行官或總裁的同意(然後,此類披露應僅在該等職責或同意的範圍內進行)。
僱員理解並承認,僱員在本協議項下關於任何特定保密信息的義務從僱員第一次接觸保密信息時立即開始(無論是在僱員開始受僱於僱主之前還是之後),並將在僱主僱用僱員期間和之後繼續,直到保密信息已成為公眾所知的時間,但僱員違反本協議或與僱員或代表僱員一致行動的人違反保密信息的結果除外。
(D)根據2016年《捍衞商業祕密法》(下稱《DTSA》)發出的豁免權通知。儘管本協議有任何其他規定:
(I)根據任何聯邦或州商業祕密法,僱員不會因以下任何商業祕密的泄露而被追究刑事或民事責任:
(A)(1)直接或間接向聯邦、州或地方政府官員或向律師祕密作出;及(2)純粹為舉報或調查涉嫌違法而作出的;或
(B)是在訴訟或其他法律程序中蓋章存檔的申訴或其他文件中作出的。
(Ii)如果僱員因舉報涉嫌違法行為而向僱主提起報復訴訟,僱員可以向僱員的律師披露僱主的商業祕密,並在以下情況下在法院訴訟中使用商業祕密信息:
(A)將任何載有該商業祕密並蓋上印章的文件存檔;及
(B)除非依據法庭命令,否則並無披露該商業祕密。
(E)其他獲準披露的資料。根據適用法律或法規的要求,或根據有管轄權的法院或授權政府機構的有效命令,本協議中的任何內容不得被解釋為阻止披露保密信息,只要披露不超過該法律、法規或命令所要求的披露範圍。僱員應立即向僱主的授權人員提供關於任何此類命令的書面通知。
本協議中的任何條款都不禁止或限制僱員(或僱員的律師)就本協議或其基本事實或情況或可能違反證券法的問題直接與美國證券交易委員會(美國證券交易委員會)、金融業監管局(FINRA)、任何其他自律組織或任何其他聯邦或州監管機構進行溝通、迴應詢問或提供證詞。
2.限制性契諾。
(A)認收。
員工明白,員工職位的性質使員工能夠訪問和了解機密信息,並使員工處於僱主信任和信任的位置。員工理解並承認,員工向僱主小組提供的智力服務是特殊的,或非同尋常的,因為僱主將關鍵客户關係的主要管理委託給員工。
僱員進一步瞭解並承認,僱主為僱主的唯一利益保留這些關係的能力對僱主具有極大的競爭重要性和商業價值,僱員的不當使用或轉移很可能導致不公平或非法的競爭活動。
(B)非徵求僱員意見。
僱員理解並承認僱主已經並將繼續花費大量時間和費用來招聘和培訓其僱員,並且僱員的流失將對僱主造成重大和不可彌補的損害。僱員同意不直接或間接招攬、僱用、招聘或試圖招攬、僱用或招募僱主的任何僱員或在僱員受僱最後一天前12個月內受僱於僱主團體的任何僱員(統稱為“受保僱員”),或誘導終止受僱僱員12個月的僱傭,自僱員受僱於僱主團體的最後一天開始,無論在受限期間內終止僱用的原因為何。
這一非徵集條款明確涵蓋所有形式的口頭、書面或電子通信,包括但不限於通過電子郵件、普通郵件、特快專遞、電話、傳真、即時消息和社交媒體進行的通信,包括但不限於Facebook、LinkedIn、Instagram、Twitter和任何其他社交媒體
平臺,無論在簽訂本協議時是否存在。但是,如果員工只是在Facebook、LinkedIn或其他社交媒體平臺上更新員工的LinkedIn個人資料或與覆蓋的員工聯繫,而沒有通過社交媒體或其他方式進行本節禁止的任何其他實質性交流,則不會被視為違反本協議。本節不以任何方式限制或阻礙,也不應被解釋或理解為限制或阻礙僱員與同事討論僱員的僱用條款和條件。
(C)非招攬客户。
僱員理解並承認,由於僱員與僱主的經驗和關係,僱員將/曾經並將繼續能夠訪問、瞭解/已經瞭解並將繼續瞭解僱主的大部分或全部客户信息,包括但不限於保密信息。“客户信息”包括但不限於姓名、電話號碼、地址、電子郵件地址、訂單歷史記錄、訂單偏好、指令鏈、定價信息,以及識別特定於客户並與所提供的交易和服務相關的事實和情況的其他信息。
僱員明白並承認:(I)僱主與其客户的關係具有極大的競爭價值;(Ii)僱主已投入並繼續投入大量資源以發展及維持其客户關係及商譽;及(Iii)任何該等客户關係或商譽的喪失對僱主造成重大及無法彌補的損害。
僱員同意並約定,自僱員受僱於僱主的最後一天起計的12個月內,無論僱員或僱主是否因任何原因終止其在限制期內的工作,不得直接或間接地使用任何其他形式的口頭、書面或電子通信,包括但不限於電子郵件、普通郵件、特快專遞、電話、傳真或即時消息,或社交媒體,包括但不限於Facebook、LinkedIn、Instagram或Twitter或任何其他社交媒體平臺,直接或間接地招攬、聯繫或試圖招攬或聯繫。無論在簽訂本協議時是否存在,或為了提供與僱主提供的服務類似或具有競爭力的服務而與僱主的當前、以前或潛在客户會面。但是,如果員工只是更新員工的LinkedIn個人資料,或在Facebook或LinkedIn上與覆蓋的客户或前客户聯繫,而沒有通過社交媒體或其他方式進行本節禁止的任何其他實質性交流,則不會被視為違反本協議。
這一限制僅適用於:
·客户或潛在客户在員工工作的最後18個月中,員工以任何方式提供服務。
·員工掌握商業祕密或機密信息的客户。
·屬於僱主組任何成員的客户。
·員工掌握非公開信息的客户。
3.非貶損。員工同意並承諾,員工在任何時候都不會向任何個人或實體或在任何公共論壇上發表、發佈或傳達任何關於僱主集團或
其業務或其任何員工、高級管理人員以及現有和潛在客户、供應商、投資者和其他關聯第三方。
本節不以任何方式限制或阻礙僱員行使受保護的權利,條件是此類權利不能通過協議放棄,包括但不限於僱員根據《國民權益法》第7條享有的權利,或與證券監管機構/任何其他行政或監管機構溝通舉報涉嫌違法行為的權利,或遵守任何適用的法律或法規或有管轄權的法院或授權政府機構的有效命令的權利,只要這種遵守不超過法律、法規或命令的要求。該僱員應立即將任何此類命令以書面形式通知總統。
4.致謝。僱員承認並同意:(I)僱員向僱主提供的服務具有特殊和獨特的性質;(Ii)僱員將通過僱員的就業獲得與僱主所在行業、經營方法和營銷策略相關的知識和技能;(Iii)為保護僱主的合法商業利益,本協議中的限制性契諾和其他條款和條件是合理和合理必要的;(Iv)僱員將能夠在不違反本協議條款的情況下合理地謀生;以及(V)員工有權在簽署本協議之前諮詢律師。
本協議中的任何條款均不得解釋為以任何方式終止、取代、破壞或以其他方式修改僱主和僱員之間的僱傭關係的“隨意”狀態,根據該狀態,僱主或僱員可以隨時終止僱傭關係,無論是否有理由,也可以在通知或不通知的情況下終止。
5.補救辦法。如果員工違反或威脅違反本協議的任何規定,員工特此同意並同意,除其他可用的補救措施外,僱主應有權從任何有管轄權的法院獲得針對此類違反或威脅違反行為的臨時或永久禁令或其他衡平法救濟,而無需出示任何實際損害賠償或金錢損害賠償不足以提供充分補救,也無需張貼任何保證書或其他擔保。上述衡平法救濟是對法律救濟、金錢損害賠償或其他可用救濟形式的補充,而不是替代。
6.繼承人和受讓人。
(A)僱主的轉讓。
在州法律允許的範圍內,僱主可以將本協議轉讓給僱主集團中的任何子公司或公司附屬公司,或轉讓給任何繼承人,或轉讓(無論是直接或間接的,通過購買、合併、合併或其他方式)僱主的所有或基本上所有業務或資產。本協議應符合僱主和允許的繼承人和受讓人的利益。
(B)該僱員沒有作出任何外派。
員工不得轉讓本協議或本協議的任何部分。僱員所作的任何所謂轉讓,自最初聲稱轉讓之日起即告無效。
7.仲裁。因本協議或違反本協議而引起或與之相關的任何爭議、爭議或索賠均應提交具有約束力的仲裁併由其作出裁決。仲裁應由美國仲裁協會獨家管理,並應符合其規則、條例和要求以及紐約州法律規定的任何要求。每一方都應支付各自的仲裁費。仲裁裁決的任何決定都是終局的,對當事各方都有約束力。
8.保證。僱員聲明並保證僱員不是任何競業禁止限制性契約或相關合同限制的一方,該契約或相關合同限制將幹擾或阻礙僱員承擔與僱主的僱傭義務和期望的能力。
9.法律選擇和論壇選擇。本協議和所有相關文件,以及因本協議引起或與本協議有關的所有事項,無論是在合同、侵權行為還是法規中,均受紐約州法律管轄,並按照紐約州法律解釋,但如果該等原則或規則要求或允許紐約州以外的任何司法管轄區的法律適用,則不適用其中的法律衝突條款。任何一方為強制執行本協議而採取的任何行動或程序,只能在紐約州或紐約縣的任何州或聯邦法院提起。雙方特此不可撤銷地接受此類法院的非排他性管轄權,並放棄對在該地點維持任何此類訴訟或訴訟的不便法院的抗辯。
10.整份協議。除非本協議特別規定,否則本協議包含僱員和僱主之間關於本協議主題的所有諒解和陳述,並取代所有先前和當時關於此類主題的書面和口頭諒解、協議、陳述和保證。
如果本協議正文中的陳述與任何僱傭信函或員工手冊之間存在任何不一致之處,應以本協議的規定為準。
11.修改及豁免。除非以書面形式同意並由僱員和僱主的首席執行官或總裁簽署,否則不得修改或修改本協議的任何條款。任何一方對將由另一方執行的任何違反本協議任何條件或條款的放棄,不得被視為在同一時間或任何之前或之後放棄任何類似或不同的條款或條件,任何一方未能或延遲行使本協議下的任何權利、權力或特權,也不得視為放棄任何其他或進一步行使任何權利、權力或特權。
12.可分割性。如果有管轄權的法院或仲裁機構認為本協議的任何條款只有在修改後才能強制執行,或者如果本協議的任何部分被認為是不可執行的並因此受到打擊,則該保留不應影響本協議其餘部分的有效性,其餘部分應繼續對各方具有約束力,並經任何修改成為本協議的一部分,並被視為本協議的原始規定。
雙方還同意,任何此類法院或仲裁機構被明確授權修改本協議中任何不可執行的條款,而不是將不可執行的條款從本協議中全部切斷,無論是通過重寫違規條款、刪除任何或全部違規條款、在本協議中添加額外的語言,還是通過做出其認為有理由實現意圖和
在法律允許的最大範圍內,雙方在本協議中所體現的協議。
雙方明確同意,經法院如此修改的本協議對雙方均具有約束力並可強制執行。如果本協議的一個或多個條款在任何方面被認定為無效、非法或不可執行,則無效、非法或不可執行不應影響本協議的任何其他條款,如果該條款或這些條款未按上述規定修改,則本協議應被視為該無效、非法或不可執行的條款未在本協議中規定。
13.説明文字。本協議各章節和段落的標題和標題完全是為了方便起見,本協議的任何規定不得參考任何章節或段落的標題或標題進行解釋。
14.對口單位。本協議可以一式兩份簽署,每一份應被視為正本,但所有副本加在一起將構成一份相同的文書。通過傳真、便攜文件格式(.pdf)的電子郵件或旨在保留文件原始圖形和圖片外觀的任何其他電子方式交付本協議的簽字方簽字頁面,與交付本協議的已簽署原件具有相同的效力。
15.使用費。如果員工違反本協議中限制性契約義務的任何條款,爭議義務將從員工不再違反該義務的第一天開始生效,因為所有此類限制應自動延長至員工違反這些限制的時間段。
16.律師費。如果員工違反了本協議中限制性契約義務的任何條款,在州法律授權的範圍內,員工將負責支付僱主在執行協議條款過程中產生的所有合理律師費和費用,包括證明存在違約和任何其他合同執行努力。
17.沒有為比賽做準備。在僱員任職期間,僱員同意不為本協議禁止的競爭活動做準備。
18.通知。如果僱員自願或非自願終止與僱主的僱傭關係,僱員同意向任何隨後的僱主提供本協議的副本。此外,僱員授權僱主向第三方提供本協議的副本,包括但不限於僱員隨後的、預期的或未來可能的僱主。
[簽名頁面如下]
雙方已於2021年_年_月_日簽署本協議,特此為證。
僱主:
自由控股公司
By: __________________________________
其授權人員
員工:
柳德米拉·基裏亞庫
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簽名
Address: ___________________________
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