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露娜創新股份有限公司衝突礦產報告

根據1934年《證券交易法》的規則13P-1

截至2021年12月31日止的年度

引言

露娜創新股份有限公司(“露娜”，“我們”)截至2021年12月31日止歷年的衝突礦產報告乃根據經修訂的1934年證券交易法(“1934年法”)第13P-1條(“第13P-1條”)編制。美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)採納了第13P-1條規則，以執行2010年多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案(“多德-弗蘭克法案”)所指示的與衝突礦物有關的報告和披露要求。規則13P-1規定了製造或承包製造含有衝突礦物的產品的美國證券交易委員會註冊人的某些報告義務，這些產品對於其產品的功能或生產是必要的。衝突礦物定義為錫石、錫石-鉭鐵礦(鉭鐵礦石)、金、黑鎢礦或其衍生產品，在本評估中僅限於鉭、錫、鎢和金(“3Tg”)。規則13P-1所指的“涵蓋國家”是剛果民主共和國、剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、烏幹達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞和安哥拉。

如果登記人有理由相信其產品的功能或生產所需的任何衝突礦物可能源自所涵蓋的國家，或者如果登記人無法確定這些衝突礦物的原產國，則登記人必須對衝突礦物的來源和保管鏈進行盡職調查，並向美國證券交易委員會提交一份衝突礦產報告，其中包括對這些盡職調查措施的説明。

公司概述

露娜是先進光學技術的領導者，為電信和光電子行業提供高性能的光纖測試、測量和控制產品，以及為航空航天、汽車、能源、石油天然氣、安全和基礎設施等行業測量或“傳感”結構的分佈式光纖傳感解決方案。我們的通信測試和控制產品幫助客户在實驗室和生產環境中快速和精確地測試其光纖網絡和組件，加快光纖產品的開發，並確保對光子集成電路和相干接收器等光學組件進行準確測試，這些都是滿足全球指數級增長的帶寬需求的關鍵要素。我們的分佈式光纖傳感產品通過高分辨率測量新設計或製造工藝的應力、應變和温度，幫助設計師和製造商更高效地開發新的創新產品。此外，我們的分佈式光纖傳感產品用於通過監測大型民用和工業基礎設施(如橋樑、道路、管道和邊界)中的應力、應變和振動，確保現場關鍵資產的安全和結構完整性或運行狀況。我們還提供應用研究服務，主要是根據聯邦政府資助的開發計劃，利用露娜的傳感和儀器技術來滿足我們客户的特定需求和應用。為了生產我們的產品，我們與超過309家第三方合同製造商簽訂了製造零部件的合同，然後我們將這些零部件組裝成我們的成品。

本Confliction Minerals報告的範圍包括我們於2020年12月3日收購的OptaSense Holdings Limited及其子公司的產品。本衝突礦產報告的範圍不包括我們於2022年3月10日收購的NKT Photonics GmbH和LIOS Technology Inc.的產品。

我們的政策

我們努力以符合我們的使命和商業行為和道德準則的方式開展我們的活動，其中包括成為良好的企業公民、公平對待商業行為、行為合乎道德、支持安全和健康的工作場所以及遵守適用法律。我們致力於確保我們的供應鏈反映我們的價值觀和信念，包括堅持負責任地為我們的產品採購材料的原則。作為這一承諾的一部分，我們通過了一項與衝突礦物有關的政策，該政策發佈在我們的網站http://www.lunainc.com，的投資者關係項下。這項政策規定，我們支持《多德弗蘭克法案》第1502節的目標和目的，該條款要求上市公司確定其產品中使用的衝突礦物的來源，我們希望我們的供應商支持我們遵守多德弗蘭克法案的努力，並主動識別並盡一切努力消除我們供應鏈中任何衝突礦物的使用。

盡職調查

根據規則13P-1，我們進行了盡職調查，以確定我們與第三方簽訂合同生產的產品組件中所含必要衝突礦物的來源。在進行盡職調查時，我們執行了國際公認的盡職調查框架《經合組織關於受衝突影響地區和高風險地區負責任的礦產供應鏈的盡職調查指南》(OECD 2011)。

作為一家從事光學元件和光纖測試和測量行業的公司，我們距離實際開採衝突礦物還有幾個層次的距離。我們不購買未經加工的礦石或未精煉的衝突礦物，也不在覆蓋的國家購買任何礦物。我們對我們產品中使用的3TG的來源進行了誠信合理的原產國調查。這一善意合理的原產國調查旨在確定是否有3TG起源於所涵蓋的國家，以及是否有任何3TG可能來自回收或廢棄來源。作為這一過程的一部分，我們使用負責任的商業聯盟(“澳洲央行”)衝突礦物調查模板進行了一項調查。開發此模板是為了便於披露和交流有關向公司供應鏈提供材料的冶煉廠的信息。它包括關於供應商的無衝突政策、與其直接供應商的接觸以及供應商及其供應商使用的冶煉廠的清單。該模板還包含有關其產品中包含的衝突礦物的來源以及供應商盡職調查的問題。

我們的盡職調查措施包括：

·使用澳大利亞央行衝突礦產報告模板，對含有衝突礦物的材料的直接供應商進行供應鏈調查，以確定冶煉廠和精煉廠。

·跟蹤答覆並審查答覆，以評估其可靠性。

·審查供應商網站上有關使用衝突礦物的聲明。

·對未能答覆或答覆不完整或不一致的供應商採取後續行動，以獲得更多信息，並在必要時收到訂正答覆。截至2022年5月26日，我們已收到約79%的受訪供應商的回覆和/或在線審查政策。

·將供應鏈調查中確定的那些冶煉廠和精煉廠與被3TG的負責任礦產保證程序(RMAP)等項目確定為“無衝突”的冶煉廠設施清單進行比較。

結論

雖然對調查作出答覆的某些供應商能夠確定冶煉廠和精煉廠，並得出結論認為，他們為我們生產的零部件中的3TG來自所涵蓋國家或無衝突項目以外的國家，但許多答覆調查的供應商無法具體説明供應給我們的零部件所使用的冶煉廠或精煉廠。根據盡職調查過程中收到的信息，我們沒有足夠的信息來確定必要的衝突礦物是否來自所涉國家，如果是，則確定必要的衝突礦物是來自回收來源還是來自廢料來源，是否沒有剛果衝突，或者沒有被發現沒有剛果民主共和國衝突。到目前為止，我們的流程還沒有產生任何肯定的數據，表明我們產品的功能或生產所需的3TG中有任何來自任何覆蓋的國家。

降低風險的努力

在下一個履約期，我們打算採取步驟，改進我們盡職調查收集的信息，以進一步降低我們必要的衝突礦物不利於武裝團體的風險。這些步驟包括：

·使用澳大利亞央行衝突礦物報告模板，對含有衝突礦物的材料的直接供應商進行供應鏈調查，以確定冶煉廠和精煉廠。

·確保將供應鏈調查中確定的冶煉廠和精煉廠與目前的鉭、錫、鎢和金冶煉廠名單進行比較。

·提高供應商的響應率，目標是收到80%以上的供應商的回覆。

·與供應商合作，並請求他們參與RMAP計劃等計劃，以獲得“無衝突”稱號。