附錄 1.01
Sphere 3D Corp. 根據規則 13p-1 發佈的衝突礦產報告
根據1934年的《證券交易法》
根據1934年《證券交易法》（統稱 “規則”）第13p-1條，這是Sphere 3D Corp.（以下簡稱 “公司”）2021日曆年度的衝突礦產報告。該規則由美國證券交易委員會（“SEC”）通過，旨在根據2010年《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》的指示，實施與衝突礦產相關的報告和披露要求。
該規則對製造或承包生產含有 “衝突礦物” 的產品的美國證券交易委員會註冊人規定了某些報告義務，這些產品是此類產品的功能或生產所必需的。“衝突礦物” 被具體定義為錫石、鈮鐵礦（鈳鉭鐵礦）、金、黑鎢礦或其衍生物，僅限於錫、鉭和鎢（統稱為 “3TG”）。
公司及其產品
該公司是一家虛擬化技術和數據管理解決方案提供商，其產品組合旨在解決數據連續性問題。該公司的產品允許將虛擬應用程序、虛擬桌面和存儲集成到工作流程中，從而允許組織部署公共雲、私有云或混合雲策略的組合。該公司通過銷售源自其主要產品組的解決方案來實現這一目標：磁盤系統和虛擬化以及數據管理和存儲。
有關公司產品的進一步討論，請參閲公司截至2021年12月31日止年度的20-F表年度報告。
公司簽約製造的公司磁盤產品包含此類產品的功能或生產所必需的衝突礦物（“範圍內產品”）。
合理的原產國和盡職調查流程
該公司就其In-Scope產品中的衝突礦物進行了商業上合理的原產國調查。這項商業上合理的原產國調查旨在確定是否有任何衝突礦產原產於剛果民主共和國（“DRC”）和/或一個或多個與剛果民主共和國有國際公認邊界的國家（“涵蓋國家”），以及是否有任何衝突礦物可能來自回收或廢料來源。公司還對衝突礦產的來源和保管鏈進行了盡職調查。在進行盡職調查時，公司採用了經濟合作與發展組織《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南：第三版》的指導方針，包括有關金、錫、鉭和鎢的相關補編（“經合組織框架”），這是一個國際公認的盡職調查框架。
公司的盡職調查措施以負責任礦產倡議（“RMI”）倡議為基礎，該倡議涉及向供應商提供這些衝突礦產的衝突礦產的冶煉廠和煉油廠（“SoR”）。作為一家提供統一數據管理和數據保護解決方案的公司，該公司不參與衝突礦物的實際開採。公司不購買原礦石或未精煉的衝突礦物，也不在涵蓋的國家進行採購。因此，公司繼續依賴其直接供應商提供有關範圍內產品中所含衝突礦物來源的信息，包括次級供應商向這些供應商供應的衝突礦物的來源。
該公司的盡職調查措施包括：
• 確定哪些 3TG 礦物質是公司在全球範圍內製造或承包製造的產品的功能或生產所必需的；
• 對 “範圍內” 產品供應商進行合理的原產國調查，確保整個公司供應鏈的可追溯性，使用責任礦產倡議（“RMI”）衝突礦物報告模板確定3TG礦物的來源。RMI Conflict Minerals 報告模板的開發是為了便於披露和交流有關向公司供應鏈提供材料的冶煉廠的信息。它包括有關公司的無衝突政策、與其直接供應商的合作以及該公司及其供應商使用的冶煉廠清單的問題。此外，該模板還包含有關其產品中包含的衝突礦物來源以及供應商盡職調查的問題。説明該工具使用情況的書面説明和錄製的培訓可在RMI的網站上找到；
• 將供應商報告的3TG SOR 與 RMI 列為符合責任礦產保障流程（“RMAP”）的符合或活躍的 SOR 進行比較；
• 識別調查數據不完整的供應商，並向這些供應商發送後續查詢；以及
• 確定報告了3TG SOR 的供應商，這些供應商沒有參與負責任的採購計劃，例如 RMI RMAP，該計劃要求供應商調查為公司產品貢獻了 3TG 的 SOR，如果是，則從不合格的 SOR 過渡。
盡職調查結果
該公司就其In-Scope產品聯繫了3TG的直接供應商，並要求他們填寫RMI衝突礦物報告模板。該公司收到了這些供應商對信息請求的大部分回覆。
根據公司在相關時期的盡職調查結果，公司沒有任何理由認為 In-Scope 產品不存在直接或間接資助或將使受保國家的武裝團體受益的衝突（即包含必要的衝突礦產）。但是，由於追蹤多層供應鏈面臨挑戰，並且鑑於該信息是由公司某些In-Scope產品的3TG直接供應商提供的，因此公司無法最終確定公司產品中衝突礦物的原產國。公司之所以得出這一結論，是因為它沒有足夠的信息來與供應商或其他來源確認，無法得出範圍內產品中的任何衝突礦物是否原產於受保國家，如果是，衝突礦產是來自回收還是來自廢料來源，是否沒有發生剛果民主共和國衝突，或者尚未被發現不存在剛果民主共和國衝突。因此，公司無法確定和描述用於處理其In-Scope產品中所含衝突礦物的所有3TG設施，也無法確定和描述這些產品中所含的衝突礦物的原產國。
公司要求這些產品的供應商向公司提供一份完整的問卷，説明來自這些產品的組件和產品中衝突礦物的來源，從而努力盡可能具體地確定這些產品中所含的衝突礦物的礦山或原產地。
公司盡職調查程序的進一步措施
公司打算繼續採取以下措施，改善盡職調查流程並收集更多信息，以幫助公司確定其使用的衝突礦物是否有利於助長侵犯人權的武裝團體：
• 每年對適用的衝突礦產進行審查並報告供應鏈盡職調查；
• 使用從獨立的無衝突冶煉廠驗證計劃（例如 RMI RMAP）收集的信息來驗證供應商的迴應；以及
• 重複我們對供應商的要求，即只使用3TG SoRs的產品來自負責任的採購計劃，例如RMI RMAP。