附件1.01

Verint Systems Inc.

衝突礦物報告

2021年1月1日至2021年12月31日報告期

Verint Systems Inc.(連同其合併子公司“公司”、“Verint”、“我們”、“我們”或“我們”，除非上下文另有説明，否則幫助各品牌提供無邊界客户參與TM。二十多年來，世界上最具標誌性的品牌--包括超過85家財富100強公司--一直信任Verint能夠提供他們所需的技術和領域專業知識，以有效地建立持久的客户關係。

Verint的本衝突礦產報告(“本報告”)是根據規則13P-1和根據1934年證券交易法(經修訂)頒佈的SD表編制的，報告期為2021年1月1日至2021年12月31日(“報告期”)。2021年2月1日，Verint完成了對Cognyte Software Ltd.(“Cognyte”)的剝離(“剝離”)，這是一家根據以色列國法律成立的股份有限公司，其業務和運營包括Verint的前網絡情報解決方案業務(“Cognyte業務”)。剝離的結果是，Cognyte現在是一家獨立的上市公司。由於剝離在報告期接近開始時生效，而我們不再追蹤自該日起及之後有關Cognyte業務的資料，因此本報告不包括報告期內與Cognyte業務有關的資料。

本報告中表達信念、期望或意圖的陳述，以及非歷史事實的陳述，均為前瞻性陳述，包括與我們的合規努力相關的陳述，以及在本報告“其他盡職調查和風險緩解”部分確定的預期行動。這些前瞻性陳述會受到各種風險、不確定性和假設的影響，包括但不限於我們的客户對使用某些供應商的要求、我們的供應商對我們盡職調查工作的響應和合作、我們實施衝突礦產計劃改進的能力以及我們識別和緩解供應鏈中相關風險的能力。如果這些或其他風險中的一個或多個成為現實，實際結果可能與前瞻性陳述中表達或暗示的結果大不相同。有關這些和其他風險因素的更完整討論，請參閲我們提交給美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的其他文件，包括我們截至2022年1月31日的10-K表格年度報告。我們提醒您不要過度依賴這些前瞻性陳述，這些前瞻性陳述僅在本報告發表之日發表，我們沒有義務更新或修改任何前瞻性陳述，除非適用法律要求。

規則13P-1通過表格SD要求，如果一家公司製造或承包製造某些“衝突礦物”(定義見下文)對這些產品的功能或生產是必要的產品，則必須披露某些信息。Form SD對“衝突礦物”的定義為：(A)錫石、錫石和(D)黑鎢礦或其衍生物，目前僅限於鉭、錫和鎢；或(Ii)美國國務卿認定為資助剛果民主共和國或鄰近國家(統稱“被涵蓋國家”)的衝突的任何其他礦物或其衍生物。

我們的業務，包括我們合併子公司的業務，有時可能製造或承包製造衝突礦物對這些產品的功能或生產是必要的產品(統稱為我們的“產品”)，包括以下產品或產品線(在報告所述期間)中包括的某些部件或部件：

    

根據SD表格的要求，吾等已就報告期內我們的產品中包含的衝突礦物(我們稱為“主題礦物”)進行善意的合理原產國調查，以確定是否有任何該等主題礦物起源於所涵蓋的國家和/或是否有任何主題礦物可能來自回收或廢棄來源。如適用，吾等已就標的礦物的來源進行額外盡職調查。我們關於主題礦物的RCOI結果以及我們關於此類主題礦物來源的額外盡職調查包含在本報告中，該報告可在https://www.verint.com/our-company/corporate-responsibility/.上公開獲得除非特別註明，否則本報告中提及的任何網站上的內容都不會以引用方式併入本報告。

A.我們的RCOI流程

我們已經就主題礦物進行了誠信的RCOI。本誠信風險指引旨在根據表格SD及美國證券交易委員會提供的相關指引，合理地釐定是否有任何主題礦產源自涵蓋國家，以及是否有任何主題礦物可能來自循環再造或廢料來源。

我們的全球供應鏈很複雜。因為我們不直接從礦山、冶煉廠或煉油廠購買礦物，所以在我們與任何衝突礦物的原始來源之間的供應鏈中有許多第三方。因此，我們依賴我們的直接供應商和製造商提供有關他們提供給我們用於納入我們產品的部件或部件中所含任何衝突礦物的來源的信息。鑑於這些和其他挑戰，我們聘請了第三方供應鏈盡職調查服務提供商(“促進者”)在RCOI的某些方面提供協助。

在本報告所述期間之前和整個期間，我們努力確定我們認為可能提供含有衝突礦物的部件或部件的供應商和/或製造商，這些部件或部件已納入我們的產品。為了確定哪些供應商和/或製造商將納入RCOI的範圍，我們首先列出了在報告所述期間銷售的全企業範圍的產品清單(細分為各自的部件和部件)。然後，我們取消了所有軟件、包裝和標籤組件或部件。然後，使用我們的內部材料清單和製造商列表，我們進一步縮小了該列表的範圍，僅包括包含或可能包含衝突礦物的組件和部件，這些衝突礦物是包含此類組件和部件的產品的功能或生產所必需的。從這份精細化的部件和部件清單中，我們能夠確定提供一個或多個部件或部件的單個供應商和/或製造商。這一過程的結果是，我們確定了162家直接供應商和/或製造商(統稱為“承保供應商”)，我們認為這些供應商和/或製造商有可能提供含有衝突礦物的材料，這些材料被納入我們在報告所述期間銷售的產品中。

在整個報告所述期間，在調解人的協助下，我們向所有所涉供應商發出了通知。每份通知：(I)描述SD表格和美國證券交易委員會規定的關於衝突礦物的報告義務；(Ii)要求提供有關向我們供應的產品中使用的衝突礦物的存在和來源的信息，以及在報告期內使用當時的-

目前版本的衝突礦產報告模板(“CMRT”)是由責任礦產倡議(“RMI”)開發的；以及(Iii)提供了使用CMRT迴應我們的信息請求的逐步説明。作為RCOI的持續部分，我們定期向未能迴應我們先前請求的每一家承保供應商發送跟進通知。如果在發出三次通知後仍未收到承保供應商的回覆，我們將啟動與未回覆的承保供應商的進一步溝通，以努力瞭解未回覆的原因，並在可能的情況下促進回覆的交付。

使用基於風險的方法，我們評估了從每個被涵蓋供應商那裏收到的答覆，這些供應商迴應了我們關於哪些部件或部件被聲稱含有或不含有衝突礦物以及這些衝突礦物的來源的信息的可信、一致性和差距。此外，在我們認為有必要確認其中包含的信息的準確性和完整性的情況下，我們對答覆執行了某些驗證程序。在我們的審查和驗證過程中，從所涵蓋的供應商那裏收到的回覆看起來是完整和準確的(每個此類回覆，一個“完整回覆”，以及統稱為“完整回覆”)，然後被處理，以包括在我們的衝突礦物數據庫和我們自己的CMRT中，我們應客户的要求提供給客户。此外，如果在我們的審查或驗證過程中，覆蓋的供應商的回覆中包含的任何信息使我們有理由相信此類信息不準確或不完整(每個此類回覆都是“不完整的回覆”，統稱為“不完整的回覆”)，我們將啟動與該覆蓋的供應商的進一步溝通，以努力解決此類不準確或不完整的信息。

在報告期內，我們從159家供應商那裏收到了完整的CMRT，約佔所涵蓋供應商的98%，他們總共提供了含有(或可能含有)主題礦產的零部件總數的約99%，佔同期我們硬件總支出的約99%。所有收到的159份答覆都是能夠處理的完整答覆。我們從承保供應商處收到的某些已完成的CMRT提供了有關加工主題礦物的設施的信息。

根據所進行的RCOI，我們不能排除一些主題礦產確實或可能起源於所涵蓋的國家，而不是來自回收或廢料來源的可能性，並因此進行了下文詳述的盡職調查活動。

B.我們的盡職調查計劃和設計

於報告期內，吾等對本公司產品所包括之標的礦物的來源及保管鏈進行盡職調查。在遵守《標準與發展表》和《美國證券交易委員會》關於衝突礦產的規定的前提下，我們的盡職調查措施的設計符合經濟合作與發展組織《受衝突影響和高風險地區礦產負責任的供應鏈盡職調查指南》第三版，包括金、錫、鉭和鎢的相關補充(《經合組織準則》)，其中建議建立負責任供應鏈的基於風險的盡職調查的五步框架，其中包括以下措施：

1.建立健全的公司管理制度；

2.供應鏈風險的識別與評估；

3.設計和執行一項戰略，以應對已查明的風險；

4.在確定的供應鏈節點對供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審計；以及

5.報告供應鏈盡職調查。

C.已採取的盡職調查措施

該公司在本報告所述期間採取的盡職調查措施包括：

(一)建立公司管理制度

衝突礦業隊

我們已經建立了一個跨職能的工作組來監督和推動我們的衝突礦產合規計劃(“衝突礦產團隊”)。衝突礦產小組定期開會，分享有關我們的衝突礦產計劃的信息，除其他事項外，負責：

·確定並保持一份最新清單，列出我們現有和新推出的產品中含有或可能含有衝突礦物的所有部件或部件；

·維護我們的供應商和製造商名單，這些供應商和製造商的部件或部件含有或可能含有衝突礦物，被納入我們的產品；

·向我們的供應商和製造商傳達我們對我們採購含有或可能含有衝突礦物的任何部件或部件的期望；

·從我們的供應商和製造商，包括CMRT，收集關於供應給我們用於納入我們產品的部件或部件中衝突礦物的存在和來源的信息；

·將我們的盡職調查努力傳達給客户和適用的員工；

·將新程序納入我們的採購程序；

·記錄衝突礦物遵約進程，以供今後審計，我們預計這些文件將保留至少五年；以及

·向高級管理層通報我們的盡職調查工作和結果。

此外，衝突礦產團隊定期參與Verint內部的其他職能，包括工程、產品開發、運營和法律，就與我們的衝突礦產合規計劃相關的事項提供信息和指導。

衝突礦產政策

我們通過了一項衝突礦產政策(“衝突礦產政策”)，可在https://www.verint.com/our-company/corporate-responsibility/.上查閲。衝突礦產政策確認，我們致力於從供應商那裏採購零部件和材料，這些供應商在尊重人權、誠信和環境責任方面與我們的價值觀相同，並符合所有適用的法律標準和要求。

建立礦產供應鏈的控制和透明度體系

如上文“我們的RCOI程序”所述，我們不直接從礦山、冶煉廠或精煉廠購買衝突礦物。在我們和我們產品中所含任何礦物的原始來源之間的供應鏈中有許多第三方。因此，我們依賴我們的直接供應商和製造商提供有關他們提供給我們用於納入我們產品的部件或部件中所含任何衝突礦物的來源的信息。然而，提高供應鏈透明度是一個持續的過程，我們努力通過與供應商和製造商的持續接觸來繼續提高我們供應鏈的透明度。正如上文“我們的RCOI進程”中更詳細地討論的那樣，我們已納入我們對衝突礦產供應鏈的控制和透明度系統中的一些措施

包括採納CMRT和讓調解人蔘與協助我們RCOI的某些方面和盡職調查工作。

為加強公司與供應商的接觸而採取的內部措施

我們繼續努力提高我們的供應鏈透明度，並識別我們供應鏈中的風險。我們致力於以對社會負責任的方式開展業務，我們尋求與同樣承諾的供應商合作。為此，我們採取了以下措施：

·通過了採購協定，要求：(A)根據這些協定向我們提供的所有產品和其他材料必須不含來自武裝團體控制的受覆蓋國家礦山的衝突礦物，以及(B)提供與任何製造或承包製造的含有衝突礦物的產品有關的某些信息，包括加工這種衝突礦物的設施的身份、這種衝突礦物的原產國以及為對這種衝突礦物的來源和保管鏈進行盡職調查而採取的措施的説明；

·通過了適用於我們所有供應商和製造商的政策或做法，除其他外，要求這些供應商和製造商提供有關他們向我們供應的產品的某些信息，包括完整的CMRT以及產品和冶煉廠清單；以及

·必要時向我們的供應商提供培訓材料和其他援助，以促進他們遵守我們的衝突礦物合規要求，並提高從供應商那裏收到的CMRT的數量和質量。

2.識別和評估供應鏈中的風險

除了上文“我們的RCOI流程”和“建立公司管理系統-為加強公司與供應商的互動而採取的內部措施”中描述的行動外，為了識別和評估我們供應鏈中的風險，我們還對所涵蓋的供應商進行了風險評估。作為評估的一部分，我們確定了供應鏈中的兩個主要風險：(1)未從承保供應商收到及時準確的衝突礦產信息的風險，以及(2)承保供應商以不符合我們的衝突礦產政策或不符合我們的衝突礦產合規計劃的方式供應材料、產品、零部件或部件的風險。

我們用於執行風險評估的主要因素包括：

·在本報告所述期間支付給此類承保供應商的總金額；

·此類涵蓋供應商提供的部件或部件的總數；

·此類承保供應商是否是我們一個或多個部件或部件的唯一來源；

·所涵蓋的供應商是否為美國證券交易委員會報告公司；

·所涵蓋供應商的業務和管理結構是否相對成熟；以及

·此類承保供應商的地理位置。

作為我們風險評估的結果，我們確定了13家涵蓋的供應商，這些供應商代表了我們潛在供應鏈風險的最高水平(“關鍵供應商”)。在報告期內，主要供應商合計約佔我們硬件總支出的95%。通過風險評估過程確定關鍵供應商，我們能夠從供應鏈透明度和風險緩解的角度，將我們的風險緩解工作集中在它們將產生最大影響的地方。

3.設計和實施應對已識別風險的戰略

如果承保供應商(A)未能交付CMRT，(B)提供的答覆不完整，或(C)在其完整答覆中披露存在或可能存在來自所涵蓋國家並由未經認證的冶煉廠加工的衝突礦物，我們已採用與該承保供應商進一步溝通和評估的程序。通過這一升級過程，我們試圖更好地瞭解此類未能遵守我們的衝突礦產計劃要求的原因，以及此類承保供應商打算如何解決此類違規行為。有了這些信息，我們就可以更好地評估和監控影響該涵蓋供應商的情況，並制定我們自己的行動計劃，以繼續從該涵蓋供應商採購。

4.對冶煉廠/精煉廠的盡職調查做法進行獨立的第三方審計

正如上文“我們的RCOI流程”中所討論的，我們與礦物冶煉廠或精煉廠沒有直接的採購關係。在可能的情況下，我們一直依賴第三方的保證和認證。例如，我們接受任何符合RMI負責任的礦產保證過程評估協議的冶煉廠為可靠冶煉廠。在向我們提供其他經審核的供應商認證的範圍內，我們可以根據具體情況考慮信賴。

5.供應鏈盡職調查年度報告

我們已經向美國證券交易委員會提交了報告期的SD表格，其中包括本報告作為附件1.01。這份報告也可在https://www.verint.com/our-company/corporate-responsibility/上公開獲得，並符合經合組織關於每年報告供應鏈盡職調查的建議。

D.評估結果

儘管我們收到了一些涵蓋供應商的回覆，在其供應鏈中列出了冶煉廠或精煉廠的名稱，但我們的絕大多數涵蓋供應商提供了公司或部門層面的數據，或無法準確報告在報告期內供應給我們的含有主題礦產的零部件的供應鏈中哪些特定冶煉廠是供應鏈的一部分。因此，我們無法確定加工主題礦物的設施，也無法最終確定主題礦物的原產國。最後，我們努力以儘可能具體的方式確定主題礦物的原產地，包括本報告所述的RCOI和盡職調查措施。

E.額外的盡職調查和風險緩解。

我們預計將繼續改進我們的供應鏈盡職調查工作。這些措施可包括但不限於：

·評估我們的供應鏈中是否存在衝突礦物；

·明確傳達我們對供應商採購衝突礦物的透明度的期望；

·繼續與我們的供應商和製造商合作，以(A)幫助他們更好地瞭解和充分滿足我們的衝突礦物要求，並(B)提高我們的RCOI過程的響應率；

·在我們的RCOI和盡職調查程序發現供應商和/或製造商不能或不願遵守我們的衝突礦產要求的情況下，確定和評估替代供應商；

·繼續將RCOI結果與通過獨立的無衝突冶煉廠驗證方案收集的信息進行比較，如RMI的負責任的礦產保障過程評估協議；

·與我們的供應商接觸，這些供應商可能從不符合RMI的負責任礦物保證流程評估協議的冶煉廠採購，以轉向從RMI認證的冶煉廠採購；以及

·在可能的情況下，加強使用信息技術工具，改進供應商衝突礦物盡職調查數據的跟蹤、評估和存儲。