附件1.01

NLight，Inc.

衝突礦物報告

截至2021年12月31日止的年度

引言和總結

本報告於截至2021年12月31日止年度呈交，以符合1934年證券交易法(下稱“本規則”)第13P-1條的規定。該規則被美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)採納，以實施根據1934年證券交易法第13(P)節(“第13(P)節”)的報告和披露要求。該規則對美國證券交易委員會註冊者規定了某些報告義務，這些註冊者的製成品含有衝突礦物，這些礦物對其產品的功能或生產是必要的。第13(P)節對“衝突礦物”一詞的定義是：(A)錫石、錫石-鉭鐵礦(鉭鐵礦石)、金、黑鎢礦及其衍生產品，受規則限制，包括錫、鉭、鎢和金(“3TGs”)；或(B)國務大臣認定為剛果民主共和國境內衝突提供資金的任何其他礦物或其衍生產品，或與剛果民主共和國有國際公認邊界的任何毗鄰國家。毗鄰的國家包括：剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、盧旺達、烏幹達、贊比亞、布隆迪、坦桑尼亞和安哥拉(連同剛果民主共和國，稱為“被覆蓋國家”)。

本報告由nLight，Inc.(在此稱為“公司”、“nLight”、“我們”、“我們”和“我們”)的管理層編寫。這些信息包括該公司的合併子公司。

NLight是全球領先的高功率半導體和光纖激光器供應商。我們設計、開發和製造我們的激光器的關鍵部件。2021年，我們在三個主要終端市場向客户銷售我們的產品：工業、微製造以及航空航天和國防。

NLight致力於遵守規則的要求，並堅持負責任的採購做法。因此，我們已經制定了一項強有力的盡職調查計劃，以確保我們為維護整個供應鏈的人權和負責任的做法儘自己的一份力。

NLight確定，對於我們在2021年製造或簽約將於2021年製造的產品的功能或生產來説，3TG是必要的。因此，我們真誠地進行了合理的原產國調查(“RCOI”)，以確定我們產品中的任何3TG是否起源於覆蓋的國家。根據RCOI，我們認為我們的產品可能含有可能源自覆蓋國家的3TG。因此，根據《規則》，我們對有問題的3TGs的來源和託管鏈進行了盡職調查。我們設計的盡職調查措施在所有實質性方面都符合經濟合作與發展組織(“經合組織”)關於受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈以及黃金、錫、鉭和鎢的相關補充的盡職調查指南(“經合組織指南”)中國家認可的盡職調查框架。

公司概述

    

產品説明

我們的大多數產品都屬於衝突礦物規則的範圍，因為它們含有(或可能含有)一種或多種3TG。這些產品包括激光二極管、光纖激光器和某些相關部件，但不包括光纖。

衝突礦產規劃與政策

多年來，該公司一直積極與我們的客户和供應商就衝突礦物的使用進行接觸。我們的行動是公司負責任和包容的文化以及在企業責任方面的長期領導的結果。

我們通過了一項衝突礦產政策，闡明瞭我們的衝突礦產供應鏈盡職調查程序以及我們對有關衝突礦產的報告義務的承諾。我們的保單可在我們的網站https://investors.nlight.net/governance/default.aspx.上找到

合理的原產國調查

為了確定我們產品中必要的3TG是否來自覆蓋的任何國家，我們聘請了第三方服務提供商來源情報(“SI”)來幫助我們審查我們的供應鏈。我們向SI提供了一份與相關產品相關的供應商名單，以便上傳到SI的數據庫，這是一個使用户能夠完成和跟蹤供應商溝通的平臺。

SI利用負責任礦產倡議(“RMI”)衝突礦產報告模板(“CMRT”)6.1版對供應商名單進行了調查。SI要求所有供應商完成CMRT，幷包括培訓和教育，以指導供應商最佳做法和該模板的使用。完成後，供應商可以將CMRT直接上傳到SI數據庫。使用CMRT可以在一定程度上消除不相關的供應商。具體地説，CMRT的問題1詢問供應商是否有意在產品或生產過程中添加或使用任何3TG。問題2詢問他們的產品中是否還有3TG。我們還定期審查供應商名單，以確保從調查過程中刪除任何額外的不相關或“超出範圍”的供應商。我們是根據以下準則進行檢討的：

·供應商在2021年沒有向我們提供任何清單上的部件；以及

·供應商沒有在供應給我們的部件中使用3TG。

SI監測和跟蹤數據庫中的所有通信，以便今後進行報告和提高透明度。NLight直接聯繫了在盡職調查過程中對SI的溝通沒有做出迴應的供應商，並要求這些供應商完成CMRT並將其提交給SI。

我們的計劃繼續包括對所有提交的CMRT進行自動數據驗證。數據驗證的目標是提高提交的準確性，並找出CMRT中任何相互矛盾的答案。此數據驗證基於以下各項：

·問題1和問題2是CMRT的最低要求

◦如果供應商聲明(通過問題1和2)其產品不包含所述產品的功能或生產所需的3TG，則不需要進一步的信息，也不完成進一步的數據驗證。

·問題3--您的3TG中有哪些來自覆蓋的國家/地區？

◦任何供應商如果有來自任何覆蓋國家的3TG，即使他們的供應鏈做出了一個積極的迴應，也必須回答是。

·問題4--你的3TG中有沒有來自受衝突影響和高風險地區的？

◦任何供應商如果有來自任何受衝突影響和高風險領域的3TG，即使他們的供應鏈做出了一個積極的迴應，也必須回答是。

·問題5--問題中的3TG是否100%來自回收來源？

·問題6-您是否收到了3TG的所有相關供應商的信息？

◦如果你不是100%，那麼你就不能對問題3、4、5和7做出明確的陳述。

·問題7--你確定了你所有的冶煉廠和精煉廠了嗎？

◦如果答案是肯定的，那麼問題6的答案肯定是肯定的。這也影響了問題3和4。

所有提交的表格都被接受，並被歸類為有效或無效，因此數據仍被保留。有關無效表格的信息將與供應商聯繫，並鼓勵供應商提交有效表格。還向供應商提供瞭如何糾正這些驗證錯誤的指導。

SI將我們供應商回覆中提供的冶煉廠和精煉廠名單與RMI維護的冶煉廠名單進行比較，如果供應商表示某一設施被認證為無衝突設施，則確認該設施被列入RMI認可的3TG無衝突冶煉廠和精煉廠名單。我們的供應商共確定了339家出現在RMI維護的名單上的冶煉廠和精煉廠。在這339家冶煉廠和精煉廠中，有219家被RMI或交叉認可的倡議確認為無衝突。我們收到的大多數CMRT是以公司或部門為基礎進行的，這使得我們無法確定我們的供應商列出的哪些冶煉廠或精煉廠實際處理了我們產品中包含的3TG。

根據區域協調委員會，我們有理由相信，其中一些3TG可能來自所涉國家，因此，根據《規則》，對所涉衝突礦物的來源和保管鏈進行了盡職調查。

盡職調查的設計

我們設計的盡職調查措施在所有實質性方面都符合經合組織指導方針的框架。經合組織的指導意見確定了應實施的盡職調查的五個步驟和

提供有關如何實現每個步驟的指導。我們制定了我們的盡職調查程序，以解決這五個步驟中的每一個步驟，即：

1.建立健全衝突礦產公司管理制度；

2.識別和評估我們供應鏈中的風險；

3.設計和實施應對供應鏈中已識別風險的策略；

4.利用獨立的第三方對供應鏈盡職調查進行審計；以及

5.公開報告我們的供應鏈盡職調查

我們是一家下游供應商，與3TG的開採相距甚遠。大量供應商通過多層分銷提供集成到我們產品中的零部件和材料。此外，nLight不會購買未經加工的礦石或未精煉的衝突礦物，也不會從覆蓋的國家購買。一旦原礦石被冶煉、提煉並轉化為鋼錠、金條或其他含有衍生品的衝突礦物，就無法確定衝突礦物的來源。整合原礦的冶煉廠和精煉廠是整個供應鏈中瞭解其採購礦石原產地的最佳選擇。

經合組織的指導方針規定，合規要求應反映一家公司在供應鏈中的地位。經合組織的指導意見特別指出，盡職調查的實施應針對公司的活動和關係，盡職調查的性質和程度可能因公司的規模、產品、與供應商的關係和其他因素而有所不同。由於與供應鏈的複雜性相關的實際困難，經合組織的指導意見建議，下游公司進行盡職調查，主要是通過建立對其直接供應商的控制。因此，我們主要依靠我們的“第一級”(直接)供應商提供有關供應給我們的部件和材料中所含衝突礦物來源的信息。

已進行盡職調查

1)建立健全的公司管理制度

內部合規團隊

我們成立了一個跨職能部門的衝突礦產合規團隊，由我們的質量、環境、健康和安全董事(“QEHS”)領導，成員包括其他QEHS人員和我們工程、供應鏈和法律部門的其他代表。QEHS董事負責實施我們的衝突礦產合規戰略，並向高級管理層通報我們盡職調查工作的結果。

我們還使用SI來幫助我們評估有關3TG的供應鏈信息，識別潛在風險，以及制定和實施我們將與供應商就衝突礦物採取的額外盡職調查步驟。

控制系統

我們希望我們的所有供應商都有政策和程序，以確保在銷售給nLight的產品的生產中使用的任何3TG都不會在剛果民主共和國發生衝突。這意味着，這些產品不得含有直接或間接資助或惠及所涉國家武裝團體的3TG。我們依賴我們的直接供應商提供有關供應給我們的零部件和材料中包含的3TG來源的信息-包括從較低級別供應商供應給他們的3TG的來源。這些要求通過每份採購訂單上按部件號記錄的質量保證條款傳達給我們的供應商。

供應商參與度

我們通過SI與供應商接觸。關於經合組織關於加強與供應商接觸的要求，我們制定了一個內部流程，其中包括供應商參與升級的步驟，如面對面會議和糾正行動。來自此項目的反饋使我們能夠監督供應商對此計劃的響應和合規性的改進。

我們鼓勵和指導新供應商閲讀並接受nLight的衝突礦產政策。我們利用SI的在線資源，併為所有範圍內的供應商提供訪問許多衝突礦產的培訓和支持資源。

我們相信，在供應商參與方面，我們的衝突礦產政策和與供應商關於衝突礦產的直接接觸相結合，構成了一個強有力的計劃。

申訴機制

我們建立了多個長期的申訴機制，員工和供應商可以通過這些機制舉報違反nLight政策的行為，包括與衝突礦物有關的違規行為。供應商和nLight以外的其他人可以聯繫我們的衝突礦產合規團隊，通過在與我們的供應商的溝通中公佈的專用電子郵件地址與我們進行溝通，包括報告投訴。此外，我們的員工可以使用我們的舉報人流程匿名舉報涉嫌違規行為，包括通過我們的道德熱線nlight.ert tline.com提交報告。

維護記錄

本公司採取了一項政策，將相關文件保留至少五(5)年。我們通過SI實施了文件保留政策，以保留與衝突礦物相關的文件，包括供應商對CMRT的回覆。我們將這一過程的所有信息和調查結果存儲在一個可由內部或外部各方審計的數據庫中。

2)識別和評估供應鏈中的風險

    

由於我們的規模，我們產品的複雜性，以及我們供應鏈的深度、廣度和不斷演變，很難確定我們直接供應商的上游參與者。根據為供應商響應建立的標準，在SI數據庫中自動識別風險。這些風險由SI和我們的衝突礦物合規團隊內部成員處理，他們聯繫供應商，收集相關數據，並對供應商的衝突礦物狀態進行評估。

我們就截至2021年12月31日的報告期確定的一個風險與收到的答覆的性質有關。收到的大量答覆提供了公司或部門層面的數據，或無法具體説明供應給nLight的零部件中用於3TG的冶煉廠或精煉廠。此外，一些供應商表示，他們從不到75%的供應商那裏獲得了關於其供應鏈的信息，因此，他們無法提供其供應鏈中所有冶煉廠或精煉廠的全面清單。

根據經合組織的指導方針，重要的是查明和評估供應鏈中與衝突礦物有關的風險。風險是通過評估上游供應商在其CMRT申報中列出礦物加工設施的上游供應商在供應鏈中確定的冶煉廠和精煉商的盡職調查實踐來確定的。SI將答覆中列出的這些設施與RMI維護的冶煉廠和精煉廠名單進行了比較，以確保這些設施符合RMI對2021年日曆年投入運營的3TGs加工設施的定義。

為評估任何該等冶煉廠對我們的供應鏈構成的風險，SI確定該冶煉廠是否已按照OECD指引的標準進行審核，例如負責任的礦物保證程序(“RMAP”)。我們通常與3TGS冶煉廠和煉油廠沒有直接關係，也不會對我們供應鏈中的這些實體進行或直接審計。已完成RMAP審計的冶煉廠被認為是無衝突的剛果民主共和國。在冶煉廠的盡職調查實踐沒有按照RMAP標準進行審計的情況下，存在潛在的供應鏈風險。

截至2022年5月15日，我們已經驗證了339家冶煉廠或煉油廠，並正在努力驗證提交的CMRT中額外的冶煉廠/煉油廠條目。由於提供的主要是供應商級別的CMRT，我們無法確定它們與我們的產品的聯繫。

根據經合組織指南中定義的危險信號指標，對符合RMI定義的3TGs礦物冶煉廠或精煉廠的每個設施進行評估。SI使用許多因素，通過識別危險信號來確定每個冶煉廠對供應鏈構成的風險水平。這些因素包括：

·地理上靠近剛果民主共和國和覆蓋的國家；

·已知礦物來源原產國；

·RMAP審計狀況；

·不道德或衝突來源的可信證據；以及

·由可信的第三方消息來源進行的同行評估。

作為經合組織指導下的風險管理計劃的一部分，當接受調查的供應商之一在CMRT上報告有危險信號的設施時，將啟動風險緩解活動。通過SI，包括任何危險信號設施的提交會立即出具收據，指示供應商採取自己的風險緩解措施，包括提交特定產品的CMRT，以更好地識別與他們供應給nLight的產品的聯繫，並將這些危險信號冶煉廠從其供應鏈中移除。

根據經合組織的指導意見，風險緩解將取決於供應商的具體情況。供應商在合理的時間框架內得到明確的業績目標，最終目標是逐步從供應鏈中消除這些危險信號。此外，供應商還被引導到SI的學習平臺，參與有關降低冶煉廠或精煉廠在供應鏈上的風險的教育材料。

3)設計和實施應對風險的策略

我們與SI一起開發了評估和應對供應鏈中確定的風險的流程。作為對這一風險評估的迴應，nLight制定了一項風險管理計劃，通過該計劃實施、管理和監測衝突礦產計劃。隨着方案的進展，將向無反應的供應商發送升級報告，以概述通過CMRT作出迴應的重要性，並概述遵守衝突礦物規則所需的合作。

我們與我們的任何供應商接洽，如果我們有理由相信供應商向我們供應的3TG來自可能支持覆蓋國家衝突的來源，以建立不支持此類衝突的3TG的替代來源，如OECD指南所規定的那樣。

4)在確定的供應鏈節點進行供應鏈盡職調查的獨立第三方審核

我們與任何3TGS冶煉廠或煉油廠沒有直接關係，也不會對我們供應鏈中的這些實體進行或直接審計。相反，我們依賴於作為RMAP的一部分對冶煉廠和精煉廠進行的第三方審計，該計劃使用獨立的私營部門審計師審計來源，包括原產地礦山，以及同意參與該計劃的冶煉廠和精煉廠使用的衝突礦物的保管鏈。

SI還直接聯繫目前沒有參加RMAP的冶煉廠和煉油廠，鼓勵他們參與，並代表其履約夥伴收集有關每個設施採購做法的信息。

5)供應鏈盡職調查的公開報告

我們已經公佈了截至2021年12月31日的年度SD表格，並在我們網站的投資者關係部分發布了這份報告，網址為https://investors.nlight.net/financial-information/sec-filings/default.aspx.在我們網站上找到或通過我們的網站訪問的信息不被視為本報告的一部分，也不在本文中引用作為參考。我們還向美國證券交易委員會公開提交了我們的SD表格和這份報告。

盡職調查結果

調查結果

在2021報告年度，nLight從60%的聯繫供應商那裏收到了CMRT表格。所有最終提交的CMRT都經過審查和驗證，以確保沒有發現數據中的不準確或空白。

冶煉廠和煉油廠

附件A是我們的供應商在其完成的CMRT中列出的所有冶煉廠和精煉廠的名單，這些名單出現在RMI維護的冶煉廠名單上。由於我們從供應商那裏收到的許多CMRT是以公司或部門為單位制造的，而不是以產品為單位制造的，我們無法確定附錄A所列哪些冶煉廠或精煉廠實際加工了我們產品中所含的3TG。因此，我們在附錄A中披露的加工冶煉廠和精煉廠名單可能包含比那些實際加工我們產品中所含衝突礦物的設施更多的設施。

為降低風險而採取的步驟

自2022年5月15日以來，我們已經或打算採取以下步驟來改進盡職調查，以進一步降低我們產品中必要的3TG可能使剛果民主共和國或鄰國的武裝團體受益的任何風險：

·與我們的第三方衝突礦物服務提供商更密切地合作，根據具體產品獲得CMRT，使我們能夠確定哪些冶煉廠和精煉廠實際加工了我們產品中所含的3TG；

·與我們的供應商更密切地接觸，向供應商提供更多關於負責任地採購3TG的信息和培訓資源；

·鼓勵我們的供應商為其供應鏈制定盡職調查程序，以改進此類供應商答覆的內容；

·繼續在發出的每份採購訂單中列入衝突礦物流動的質量保證條款；以及

·隨着不存在衝突的冶煉廠和煉油廠的名單越來越多，越來越多的冶煉廠和煉油廠宣佈有意加入該計劃，我們更加重視來自我們供應鏈的清潔和經過驗證的冶煉廠和煉油廠信息。

附錄A--冶煉廠名單