附錄 1.01

衝突礦產報告

耐克公司（包括耐克公司及其子公司，統稱 “我們”、“我們的”、“耐克” 或 “公司”）已根據經修訂的1934年《證券交易法》第13p-1條編制了這份衝突礦產報告以及2021年1月1日至2021年12月31日報告期（“報告期”）下的SD表格（統稱 “衝突礦產規則”）。

執行摘要

錫、鉭和金（統稱為 “衝突礦物” 或 “3TG”）對於耐克絕大多數產品的功能或生產來説都是不必要的。因此，這些產品不在《衝突礦產規則》的範圍內，因此本報告不予討論。我們之所以提交這份報告，是因為在《衝突礦產規則》要求進行合理的原產國調查之後，我們有理由相信，我們簽約生產的某些運動鞋、服裝和裝備產品的功能或生產所需的3TG中，有一部分可能來自剛果民主共和國或其鄰近國家（統稱為 “覆蓋國家”），可能不是來自回收或報廢來源。從整體上看，我們的範圍內的產品包括錫和金，儘管每種範圍內的產品並不包含所有這些礦物質。我們的範圍內的產品不包括鉭或鎢。

我們不直接從礦山、冶煉廠或煉油廠購買 3TG。此外，耐克沒有生產屬於衝突礦產規則範圍內的產品的製造業務。我們的範圍內產品是根據合同為我們製造的（我們的範圍內產品的供應商被稱為 “承保供應商”）。我們與這些產品有關的供應鏈很複雜。在包含 Covered 3TG（定義見下文）的範圍內產品的最終制造商與 Covered 3TG 的原始來源之間的供應鏈中有許多第三方。因此，我們需要我們的承保供應商和供應鏈其他層級的幫助，以提供有關範圍內產品中Covered 3TG來源的信息。

我們不支持對受保國家/地區的3TG實施禁運，並鼓勵我們的受保供應商繼續從這些國家的負責任來源採購。

合理的原產國查詢（“RCOI”）

我們真誠地對我們簽約製造的含有或可能含有3TG的運動鞋、服裝、裝備和配飾產品進行了RCOI，這些產品是範圍內產品的功能或生產所必需的（我們將這些 3TG 稱為 “Covered 3TG”）。我們的調查經過合理設計，旨在確定Covered 3TG是來自覆蓋國家，還是來自回收或廢料來源。在適用的範圍內，我們使用了與盡職調查相同的流程和程序，特別是經濟合作與發展組織《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》第1和第2步所設想的系統、流程和程序，包括《錫、鉭和鎢補充文件》和《黃金補編》（2016年第三版）（“經合組織盡職調查指南”）（“經合組織盡職調查指南”）)。這些過程和程序如下所述。

根據經合組織盡職調查指導框架，我們通過要求受保供應商向我們提供完整的衝突礦產報告模板（“CMRT”）以及本衝突礦產報告中描述的其他措施，努力確定受保3TG的礦山或原產地。2021年，受保供應商向我們確定了99家可能已經加工了Covered 3TG的冶煉廠和煉油廠。我們得出的結論是，這些冶煉廠和煉油廠中有87家完全來自覆蓋國家以外的國家，包括來自回收或廢料來源。我們對Covered 3TG起源的結論是基於責任礦產倡議（“RMI”）向其成員提供的信息。

根據RCOI的結果，我們對2021年進行了盡職調查。下文將討論這些盡職調查工作。

盡職調查設計

我們設計的盡職調查框架在所有重大方面均符合《經合組織盡職調查指南》。

設計框架精選要素

1.建立強大的公司管理體系

A. 通過並傳達公司關於源自受衝突影響和高風險地區的礦產供應鏈的政策

我們有3TG政策，如下所示：

“根據美國證券交易委員會（“SEC”）發佈的《證券交易法》第13p-1條，衝突礦物被定義為錫、鎢、鉭和金（“3TG”）。美國證券交易委員會註冊人必須 (1) 確定衝突礦產是否是註冊人製造或簽約製造的產品的功能或生產所必需的，(2) 做出合理的努力，確定衝突礦產是否原產於剛果民主共和國或鄰近國家（“受保國家”），最後，(3) 報告這些程序的結果。

耐克公司（“耐克”）的政策是遵守《證券交易法》第13p-1條規定的所有披露和報告要求。耐克對其供應鏈進行年度調查，並期望供應商充分參與與耐克衝突礦產計劃相關的活動。耐克支持使用符合負責任礦產倡議的冶煉廠和煉油廠從覆蓋的國家負責任地採購3TG。此外，耐克鼓勵冶煉廠和煉油廠參與無衝突採購認證計劃。我們的3TG政策已分發給適當的員工和承保供應商。”

我們的 3TG 政策已發佈在 https://purpose.nike.com/sustainability-policies。我們的網站不是以引用方式合併的，不應被視為本衝突礦產報告或我們的SD表格的一部分。

B. 組織內部管理以支持供應鏈盡職調查

我們有一個內部管理團隊（“核心工作組”），為我們的衝突礦產計劃和供應鏈盡職調查提供支持。核心工作組由來自我們的市場合規運營、全球採購和製造、負責任的供應鏈、產品安全和監管合規、控制、全球風險管理、運營、傳播和法律業務部門的代表組成。核心工作組根據需要舉行會議，以實施合理設計的系統和程序，以實現我們的合規性，並向由我們的全球採購和製造、負責任的供應鏈、公司審計和法律業務部門的高級管理人員組成的執行指導委員會提供最新狀態並接受其指導。我們的執行指導委員會為我們的3TG合規計劃提供行政領導。此外，我們聘請專業的外部法律顧問就我們的《衝突礦產規則》合規的某些方面提供建議。

C. 建立礦物供應鏈的控制和透明度體系

作為RCOI和盡職調查的一部分，我們通過第三方服務提供商對我們的供應鏈進行年度調查。我們的第三方服務提供商根據 RCOI 響應提供數據驗證和初步風險評估。我們使用 CMRT 進行數據收集。我們將與我們的3TG合規計劃相關的內部記錄保存5年。這些記錄通常由我們或第三方服務提供商以電子格式保存。

耐克每年都會公開報告調查結果。公開報告可在耐克投資者關係網站和可持續發展政策網站上找到。

D. 加強公司與供應商的互動

我們的 3TG 政策每年分發給相應的 NIKE 員工和承保供應商。為受保供應商提供資源，以獲取有關我們的 RCOI 和盡職調查工作的信息和指導，包括在線培訓和在完成時針對特定問題的聯繫信息

CMRT for Covered 3TG。耐克還提供指向RMI提供的其他培訓和資源的網站鏈接，以幫助受保供應商進一步進行負責任的3TG採購。這些內容發佈在 https://purpose.nike.com/sustainability-policies。

E. 建立公司層面或全行業的申訴機制，作為預警風險意識系統

我們是 RMI 的成員。希望對所涵蓋國家的礦產開採、貿易、處理和出口情況表示不滿的有關各方可通過 http://www.responsiblemineralsinitiative.org/rmap/grievance-mechanism/ 提出。申訴也可以通過電話或互聯網通過我們的 Speak Up Portal 提交，網址為 https://secure.ethicspoint.com/domain/media/en/gui/56821/report.html.html

2. 識別和評估供應鏈中的風險

A. 識別供應鏈中的風險

我們是零售行業領袖協會（“RILA”）責任採購委員會的成員。參與RMI和RILA，以及諮詢我們的法律顧問和第三方服務提供商，有助於我們識別和評估供應鏈中的風險，更好地瞭解全行業在無衝突採購3TG方面的舉措。

關於我們的具體供應鏈，核心工作組通過確定哪些工廠集團在報告年度內簽訂了生產含有金屬部件的耐克產品的合同，從而確定潛在的範圍內的供應商。2021 年，我們確定我們的某些運動鞋、服裝和裝備產品符合我們的合規要求。但是，我們在每個類別中的大多數產品都不在範圍內。

為了幫助我們確定供應鏈中Covered 3TG的來源，我們將CMRT連同如何完成該操作的説明發送給承保供應商。我們使用第三方服務提供商來協助我們與受保供應商進行宣傳。

B. 評估供應鏈中的風險

我們會根據內部制定的審查標準對受保供應商提供的 cmRT 進行審查。該審查包括確保填寫CMRT的所有必填字段，並尋找表明CMRT中存在不準確之處或有跡象表明Covered 3TG可能起源於受保國家/地區的警告信號。當發現這樣的 “危險信號” 時，我們會與受保供應商聯繫，以確認或收集有關其迴應的更多信息。

我們將承保供應商提供的冶煉廠和煉油廠與RMI的符合條件的冶煉廠和煉油廠名單（定義見附錄A）的冶煉廠和煉油廠（“合格冶煉廠名單”）以及RMI向其成員提供的相關原產國信息進行比較，以評估受保供應商是否使用來自合格來源的3TG，並確定這些3TG礦物和金屬的原產地。

3. 設計和實施應對已發現風險的戰略

A. 向公司指定高級管理層報告供應鏈風險評估的結果

核心工作組提供最新情況，並向執行指導委員會報告年度調查結果。

B. 制定和採用風險管理計劃

為了降低受保供應商從受保國家/地區可能直接或間接資助或使這些國家的武裝團體受益的來源採購Covered 3TG的風險，我們的風險管理計劃包括上文第1和2節中討論的合規計劃內容。我們的風險緩解措施側重於我們的直接供應商，因為這是我們最有影響力的地方。

C. 實施風險管理計劃，監測和跟蹤風險緩解工作的績效，並向高級管理層報告

根據我們的風險緩解計劃，我們會根據供應鏈風險評估的結果以及特定的事實和情況，採取我們認為適當的風險緩解措施。任何受保供應商的不迴應以及任何已發現的風險將由相應的核心工作組成員和產品領導層上報和處理。

D. 對需要緩解的風險或情況變化後的風險進行額外的事實和風險評估

當發現需要緩解的風險或出現情況變化時，耐克會審查並進行額外的事實和風險評估，並根據情況採取其認為適當的行動。

4. 在供應鏈的特定點對供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審計

我們是RMI的成員，因此在財務上支持RMI的努力，並依靠它代表耐克和其他成員公司協調對冶煉廠和煉油廠盡職調查做法的獨立第三方審計。我們在盡職調查中使用 RMI 進行和以其他方式認可的獨立審計。

5. 供應鏈盡職調查報告

我們向美國證券交易委員會提交了SD表格和衝突礦產報告，並將這些披露發佈在耐克投資者關係網站和耐克可持續發展政策網站上。

已進行盡職調查

為了進一步推進我們的承保3TG盡職調查，我們在2021年採取了下文討論的措施。這些並不是我們根據衝突礦產規則和經合組織盡職調查指南為推進受保3TG合規計劃而採取的全部措施。有關我們的盡職調查措施設計和合規計劃其他要素的討論，請參閲 “盡職調查設計”。

•我們將CMRT以及有關如何完成該操作的培訓材料發送給了涵蓋的供應商。培訓材料旨在幫助確保從受保供應商處收到的 cmRT 的質量和完整性。我們從 100% 的受保供應商那裏收到了完成的 cmRT。

•我們根據我們的書面標準審查了受保供應商提供的已完成的 cmRT。當我們發現書面標準下的 “危險信號” 時，我們會與受保供應商進行隨訪，以確認或收集有關其迴應的更多信息。

•我們將涵蓋的供應商確定的冶煉廠和煉油廠與RMI向其成員提供的合格冶煉廠名單和相關原產國信息進行了比較，以確定在cmRT中確定的哪些冶煉廠和煉油廠被列為合格供應商以及他們加工的3TG的原產地。

•核心工作組向執行指導委員會提供了最新狀態並接受了指導。

•為了進一步降低我們的Covered 3TG直接或間接資助或使受保國家的武裝團體受益的風險，我們致函受保供應商確定的被RMI列為合規者的冶煉廠和煉油廠，感謝他們參與無衝突冶煉廠認證計劃，並鼓勵他們繼續參與。

本衝突礦產報告所附附的附錄A中包含了可能用於處理覆蓋的3TG的設施以及所涵蓋的3TG的原產國（如果已知）的摘要。原產國信息來自馬紹爾羣島共和國向其成員提供的信息。

未來的風險緩解工作

我們打算繼續與我們的承保供應商接觸，以使用CMRT獲取有關我們的Covered 3TG供應鏈的最新、準確和完整的信息。我們還打算繼續與RMI和RILA合作，通過多方利益相關者的行動來解決負責任的礦產採購問題。我們計劃每年評估風險緩解計劃的有效性。此外，我們打算繼續聯繫我們的承保供應商確定的不合格冶煉廠和煉油廠，要求他們參與無衝突的冶煉廠或煉油廠認證計劃（如果有）。

附錄 A

承保供應商使用來自許多冶煉廠和煉油廠的Covered 3TG，通常不會將從特定冶煉廠和煉油廠購買的Covered 3TG追溯到特定的產品。因此，我們在RCOI期間收到的cmRT通常是 “公司” 層面的迴應，而不是特定產品層面的迴應。出於這個原因，我們無法確定受保供應商提供的cmRT中確定的冶煉廠和煉油廠是否加工了我們產品中所含的Covered 3TG。此外，根據我們的盡職調查流程，我們沒有足夠的信息來確定 Covered 3TG 至少一部分的原產國。

本附錄中使用但未另行定義的大寫術語具有本附錄所包含的《衝突礦物報告》中規定的含義。本附錄應與《衝突礦產報告》一起閲讀，因為《衝突礦物報告》包含的信息可能與理解本附錄中的信息有關。

下表1第1欄中的冶煉廠和煉油廠信息由受保供應商根據我們的RCOI或盡職調查流程（如適用）提供。這些冶煉廠和煉油廠出現在CMRT的冶煉廠查找選項卡上。第2欄列出了已確定的被馬紹爾羣島海關總署列為符合標準的冶煉廠和煉油廠。

表 1：可能已經處理過承保的 3TG 的設施

(1) “Conformant” 是指一家冶煉廠或煉油廠被RMI列為成功完成了對照適用的負責任礦物保證流程標準的評估或同等的交叉認可的評估。被馬紹爾羣島儲備銀行列為 “正在進行重新評估” 的冶煉廠和煉油廠被列為符合標準。所包括的冶煉廠和煉油廠不一定在2021年全部或部分時間內符合標準，在未來的任何時期內都可能不會繼續符合標準。表格中反映的冶煉廠或煉油廠狀況僅基於馬紹爾羣島海軍公開發布的信息，未經我們獨立核實。

在受保供應商向我們確定的符合標準的冶煉廠和煉油廠中，有92家完全來自受保國家以外，包括來自回收或廢料來源，或者RMI沒有提供這些冶煉廠或煉油廠的原產地信息。下表提供了已知全部或部分來自所涵蓋國家的已確定的符合標準的冶煉廠和煉油廠的信息。上述決定來自馬紹爾羣島共和國向其成員提供的信息。對於未被列為符合標準的冶煉廠和煉油廠，我們沒有原產國信息。此外，如上所述，馬紹爾羣島不向其成員國提供某些符合標準的冶煉廠和煉油廠的原產國信息。

表 2：3TG 的原產國

金屬			來自受保國家的來源
			從涵蓋國家採購的冶煉廠和煉油廠總數			已知冶煉廠和精煉廠的百分比
黃金			0			0%
鉭			0			0%
錫			2			5%
鎢			0			0%
總計			2*			2%

    

*已確定的兩家冶煉廠符合標準。