美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格SD

專業披露報告

Transsphorm公司

(註冊人的確切姓名載於其章程)

卡斯蒂利亞大道75號

加利福尼亞州戈萊塔，郵編：93117

(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)

卡梅隆·麥考利

首席財務官

(805) 456-1300

(與本報告有關的聯繫人的姓名和電話號碼，包括區號。)

勾選相應的框以指明提交此表格所依據的規則：

《證券交易法》(17 CFR 240.13P-1)關於2021年1月1日至12月31日報告期的第13P-1條規則。

證券交易法下的☐規則13q-1(17 CFR 240.13q-1)，截至2021年12月31日的財政年度。

第1節--衝突礦產的披露

項目1.01衝突礦物的披露和報告

衝突礦產資源披露

根據經修訂的1934年《證券交易法》第13(P)節(以下簡稱《交易法》)及其下的規則13p-1，該規則實施《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》第1502節(《交易法》第13(P)節，其下的規則13p-1和《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》第1502節，統稱為《衝突礦產法規》)，本公司(“本公司”)須就本公司或其任何附屬公司製造(或簽約製造)的產品的功能或生產所需的任何“衝突礦物”(定義見衝突礦物條例)進行某些查詢及進行某些盡職調查。

衝突礦物是公司所有產品的功能所必需的。根據《衝突礦產條例》的要求，公司已進行了合理的原產國調查，旨在確定其產品中所含的任何衝突礦物是否源自剛果民主共和國或鄰國，或來自回收或廢品來源。根據其RCOI，公司無法合理地得出結論，其產品中所含的所有衝突礦物不是來自剛果民主共和國或鄰國，也不是來自回收或廢料來源。因此，公司被要求根據《衝突礦物條例》對其衝突礦物的來源和保管鏈進行盡職調查，並提交衝突礦物報告。

衝突礦產資源披露

本公司截至2021年12月31日止年度的衝突礦物報告(“CMR”)作為附件1.01附於本專業披露報告SD表格(“SD表格”)，並以參考方式併入本SD表格。該報告還可在公司網站上公開查閲，網址為：www.transphormusa.com/en/investors/#sec-filings.。對公司網站的引用僅為方便起見，其內容並未通過引用併入本表格SD或CMR中，也不被視為根據《交易法》或修訂後的《1933年證券法》向美國證券交易委員會“備案”。

第1.02項展品

第1.01項所要求的衝突礦物報告作為附件1.01附在本表格SD之後。

第三部分--展品

第3.01項展品

 

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的以下籤署人代表其簽署。