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本報告於截至2021年12月31日止年度呈交，以符合規則13P-1及根據1934年證券交易法(“衝突礦產規則”)訂立之SD。美國證券交易委員會(下稱“美國證券交易委員會”)通過了衝突礦產規則，以執行2010年多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法所指示的與衝突礦產相關的報告和披露要求。衝突礦物規則規定，美國證券交易委員會註冊者如果其製造的產品含有對其產品的功能或生產必需的衝突礦物，則必須承擔一定的報告義務。衝突礦物被定義為錫石、鈾礦-鉭鐵礦、金、黑鎢礦及其衍生物，僅限於錫、鉭、鎢和金(統稱為3Tg)。這些要求適用於登記人，無論衝突礦物的地理來源如何，也不論它們是否為武裝衝突提供資金。

如果根據合理的原產國查詢，註冊人沒有理由相信其產品中的3TG礦物來自剛果民主共和國或毗鄰國家(“涵蓋國家”)以外的來源，或合理地相信3TG礦物來自循環再造和廢料來源，則註冊人必須提交一份描述原產國的SD表格，但無需進行進一步的盡職調查或提交衝突礦物報告。

或者，如果註冊人不能根據其RCOI得出上述結論，則必須對其產品中3TG的來源和保管鏈進行盡職調查，並每年向美國證券交易委員會提交衝突礦產報告，其中包括對這些盡職調查措施的描述。

Energy Focus，Inc.主要從事節能照明和控制系統以及紫外線-C光消毒(UVCD)產品的設計、開發、製造、營銷和銷售。我們在商業市場和軍事海事市場開發、營銷和銷售高質量的發光二極管(“LED”)照明和控制產品以及UVCD產品，並從2021年第四季度開始將產品擴展到消費市場。

我們通過從合同製造商採購的成品以及我們位於俄亥俄州索倫的工廠的內部製造和組裝來生產我們的照明產品和系統。我們的內部製造主要包括最終組裝、測試和質量控制。我們已與多家供應商合作，設計定製組件以滿足我們的特定需求。我們的質量保證計劃規定了在組裝過程的關鍵階段對所有子組件進行測試，以及對內部生產和通過第三方採購的成品進行測試。為了控制製造成本，我們已將某些零部件以及某些產品線中的成品的生產外包給世界各地的少數供應商，主要是在美國和亞洲。

我們不直接從礦山或冶煉廠採購3TG礦物，也不直接將3TG礦物加入我們製造的產品中。然而，我們從供應商那裏採購的某些電子元器件中可能包含少量的3TG礦物(特別是錫、金和鉭)。我們必須依賴這些部件的直接供應商來提供有關3TG原產地的信息，包括從較低級別供應商供應給他們的3TG的來源。能源焦點是從3TG礦物的開採、冶煉或直接貿易中分離出來的幾個層面。

在確定我們LED照明產品中的某些電子組件包含3TG礦物後，我們確定了這些組件的直接供應商，並使用負責任的礦產倡議(RMI)衝突礦產報告模板(“模板”)向這些直接供應商傳閲了一份供應鏈調查報告(“模板”)。我們將模板分發給了五家供應商。根據我們對模板中供應商提供的信息的審查，以及我們對後續查詢期間獲得的信息的審查，我們無法確定我們產品中包含的3TG礦物不是來自所涵蓋的國家或地區，或者來自回收或廢品來源。因此，我們被要求對我們產品中包含的3TG的來源和保管進行盡職調查，並提交這份衝突礦產報告。

我們的盡職調查措施旨在符合經濟合作與發展組織關於受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈以及黃金和錫、鉭、鎢的相關補充的盡職調查指導框架。

·將直接供應商確定的冶煉廠和精煉廠與通過RMI無衝突冶煉廠倡議或其他獨立第三方審計方案獲得“無衝突”稱號的冶煉廠設施名單進行比較。

作為3TG礦物的間接購買者，我們的盡職調查工作不能絕對保證3TG最終包含在我們產品中的來源和保管鏈。我們將繼續發展和完善我們的盡職調查程序，並制定內部政策和程序，努力將我們的衝突礦產政策聲明傳達給供應商，提高供應商的響應率，並提高我們從供應商那裏收到的信息的質量和一致性。我們還將嘗試利用業界的努力來確定額外的資源，以促進遵守衝突礦產規則和我們的衝突礦產政策聲明。這些行業努力和資源對我們來説尤其重要，因為我們是一個相對較小的市場參與者，與3TG礦物的直接貿易相去甚遠。

在上述盡職調查措施的基礎上，儘管我們進行了誠信的RCOI，我們仍無法確定我們產品中的3TG礦物是否來自所涵蓋的國家，或者它們是否符合衝突礦產規則所指的“剛果民主共和國無衝突”。