附件1.01
克羅諾斯集團公司。
衝突礦產報告
截至2021年12月31日止的年度
概述:
Cronos Group Inc.是一家創新的全球大麻素公司,致力於通過推進大麻研究、技術和產品開發來建立顛覆性的知識產權,並正在尋求建立一個標誌性的品牌組合。本報告中提及的“Cronos”是指Cronos Group Inc.及其直接和間接全資子公司,以及(如適用)其合資企業和按權益法入賬的投資,除非另有説明或另有要求。Cronos根據修訂後的《1934年證券交易法》頒佈的規則13P-1(以下簡稱《規則》),為報告期2021年1月1日至2021年12月31日(下稱《報告期》)編寫本報告。
美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)要求,生產或承包生產含有衝突礦物(定義為鈮鉭鐵礦石、錫石、金、黑鎢或其衍生品,僅限於鉭、錫和鎢)的產品的註冊人必須提交表格SD。對於含有3TG的產品,註冊人必須進行合理的原產國調查(“RCOI”),以確定是否有任何3TG起源於剛果民主共和國或鄰近國家(“覆蓋國家”)。
根據該規則的要求,Cronos對Cronos的產品進行了分析,這些產品可能含有其功能或生產所需的3TG。根據這一分析,Cronos合理地確定,在本報告所述期間,Cronos的全資子公司--和平自然項目公司(“和平自然”)銷售了含有3TG的產品。Cronos認為,在本報告所述期間,它的任何其他運營公司都沒有銷售含有3TG的產品,這些產品對其功能或生產是必要的。在本報告所述期間,和平自然銷售的含有3TG的產品是Cove™和菠菜™品牌下的氣化器設備和相關電池充電套件(統稱為“和平產品”)。和平的產品由兩家供應商提供。
根據調查結果,Cronos的跨職能衝突礦產團隊(定義如下)進行了RCOI,以確定和平產品的功能或生產所需的任何3TG是否可能起源於覆蓋的國家。克羅諾斯和和平自然與任何3TG冶煉廠或煉油廠沒有直接關係。克羅諾斯依靠和平自然公司的直接供應商與其下游(上游)供應商進行協調,以獲得有關提供給和平自然公司的商品中3TG來源的準確信息。因此,RCOI的一個關鍵部分涉及與和平自然的直接供應商接觸。衝突礦產小組向和平自然公司的直接供應商提供了一封通知函,説明瞭規則和克羅諾斯的報告義務的要求,並要求直接供應商使用負責任的礦產倡議(“RMI”,以前的無衝突採購倡議)開發的模板提供信息,該模板稱為衝突礦產報告模板(“CMRT”)。兩個直接供應商提供的信息分別由該供應商的一名授權官員認證。Confliction Minerals團隊審查了每個直接供應商的CMRT回覆的完整性。直接供應商都表示,和平產品的部件中存在3TG,並且都報告説,這些供應的部件中的3TG不是來自任何覆蓋的國家。
Cronos的RCOI和盡職調查框架説明:
克羅諾斯建立了一個管理系統,以支持與3TG相關的供應鏈盡職調查,其中包括一個來自採購、產品開發、財務和法律等職能領域的內部團隊(“Confliction Minerals Team”)。Conflicts Minerals團隊根據經濟合作與發展組織的《受衝突影響和高風險地區的負責任礦產供應鏈盡職調查指南》第三版設計了3TG盡職調查流程。這一過程包括以下五個步驟:
第一步:建立強有力的公司管理體系
步驟2.識別和評估供應鏈中的風險
步驟3.設計和實施戰略以應對已識別的風險
步驟4.對冶煉廠/精煉廠的盡職調查做法進行獨立的第三方審計
步驟5.供應鏈盡職調查年度報告
第一步:建立強有力的公司管理體系
衝突採礦程序
Cronos有一個內部3TG程序,該程序定義了進行RCOI和關於3TG使用的盡職調查以及準備規則所要求的表格和報告的過程。
衝突礦業隊
如上所述,克羅諾斯成立了衝突礦產團隊,以支持與3TG相關的供應鏈盡職調查。Conflict Minerals團隊負責代表克羅諾斯的運營公司實施和進行3TG盡職調查。
控制和透明度制度及供應商參與
如上所述,Cronos與可能含有3TG的產品的直接供應商接觸,以證明他們在該歷年供應給Cronos的產品是否含有3TG,如果含有3TG,則完成CMRT。根據對CMRT的答覆,Cronos可要求直接供應商與其上游供應商聯繫,並要求證明他們提供的部件是否含有3TG,如果含有3TG,則要求證明這些部件中3TG的來源。如果報告需要澄清或確認,衝突礦產小組可聯繫直接供應商,以澄清或確認直接供應商和上游供應商的信息和迴應。
申訴機制
Cronos有內部報告機制,可以接收員工對可能的不當或不道德的商業行為或違反公司政策(包括Cronos的商業行為和道德準則)、法律或法規表示的擔憂並採取行動。供應商和其他人還可以通過克羅諾斯網站https://ir.thecronosgroup.com/governance/documents-charters.上的克羅諾斯商業行為和道德準則中規定的報告渠道,向克羅諾斯通報潛在的不正當或不道德的商業行為或違反公司政策、法律或法規的行為
步驟2.識別和評估供應鏈中的風險
如上文RCOI摘要所述,衝突礦業團隊與和平自然的直接供應商接觸,以評估和平產品中3TG的來源。在收到供應商對CMRT的答覆後,經每個供應商的授權人員認證
與供應商一樣,衝突礦產小組成員審查了信息的完整性。衝突礦產小組的審查還包括對照RMI的負責任礦產保證流程數據庫(“冶煉廠和精煉廠數據庫”)檢查所有已確定的冶煉廠和精煉廠。截至2022年5月30日,在各自CMRT上的每個直接供應商的供應鏈中確定的所有冶煉廠和精煉廠均符合冶煉廠和精煉廠數據庫中相關的負責任礦物保證過程評估協議,如下表A所示(包括其RMI冶煉廠識別號)。
步驟3.設計和實施戰略以應對已識別的風險
Conflict Minerals團隊負責監督我們3TG盡職調查程序的設計、實施和結果。衝突礦產小組繼續監測進展情況、風險和潛在問題,以確定機會,以改進和加強克羅諾斯應對已查明風險的方法。Cronos無法具體確定其貨物中3TG的原產國,因為Cronos與直接供應商的冶煉廠或煉油廠沒有直接關係。Confliction Minerals團隊認為,截至2022年5月30日,每個直接供應商的冶煉廠和精煉廠都被確認符合冶煉廠和精煉廠數據庫中相關的負責任礦產保證過程評估協議,這一事實有助於降低這一風險。
步驟4.對冶煉廠/精煉廠的盡職調查做法進行獨立的第三方審計
Cronos與3TG冶煉廠和精煉廠沒有直接關係,因此不會對向其供應鏈提供3TG的實體進行直接審計。然而,克羅諾斯支持並依賴第三方通過參與RMI的負責任礦產保證程序對3TG冶煉廠和精煉廠進行的審計。
步驟5.供應鏈盡職調查年度報告
這份報告是克羅諾斯關於其3TG盡職調查的年度報告,可在https://thecronosgroup.gcs-web.com/financial-information/sec-filings.上公開獲得克羅諾斯集團及其子公司各自網站中包含的且可以通過其訪問的信息不是也不應被視為本報告或相關SD表格的一部分,也不應被納入克羅諾斯集團提交給美國證券交易委員會的任何其他文件中。
表A
2021年已確定的冶煉廠和煉油廠摘要
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金屬 | 標準冶煉廠名稱* | RMI冶煉廠ID號 | 冶煉廠國 |
錫 | 雲南錫業股份有限公司 | CID002180 | 中國 |
錫 | 中國錫業集團有限公司。 | CID001070 | 中國 |
黃金 | 山東黃金冶煉有限公司。 | CID001916 | 中國 |
*截至2022年5月30日,表A中列出的每一家冶煉廠和/或精煉廠都符合冶煉廠和精煉廠數據庫中相關的負責任礦物保證過程評估協議。