附件1.01
NRG能源公司
衝突礦物報告
截至2021年12月31日止的年度
概述
本報告為截至2021年12月31日的年度,符合1934年《證券交易法》(以下簡稱《規則》)第13P-1條的規定。該規則由美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)採納,旨在按照2010年多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案(“多德-弗蘭克法案”)的指示,實施與衝突礦產相關的報告和披露要求。術語 “衝突礦物”定義為錫石、錫石、金、黑鎢礦及其衍生物,僅限於鉭、錫和鎢。在本報告中,錫、鎢、鉭和金將統稱為“3TGs”。就《規則》而言,“涵蓋國家”一詞是指剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)和下列毗鄰國家:剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、盧旺達、烏幹達、贊比亞、布隆迪、坦桑尼亞和安哥拉。
本報告由本公司(以下簡稱“NRG”、“本公司”或“本公司”)管理層在第三方供應商Assend Compliance(以下簡稱“Assend”)的協助下編寫。該信息包括所有 控股子公司和合並的合資企業的活動。它不包括少數股權子公司和不需要合併的可變利益實體的活動。
公司概述
NRG Energy,Inc.或NRG或公司,是一家建立在充滿活力的零售品牌基礎上的消費者服務公司。NRG通過在美國和加拿大全國範圍內生產和銷售能源及相關產品和服務,為客户帶來能源的力量 ,為NRG的所有利益相關者提供 價值。NRG銷售電力、天然氣、家庭和電力服務,並開發創新、可持續的解決方案,主要品牌為NRG、Reliant、Direct Energy、Green Mountain Energy、Stream和XOOM Energy。該公司擁有客户羣,其中包括大約600萬家庭客户以及商業、工業和批發客户,由大約18,000兆瓦的發電能力提供支持。NRG於1992年5月29日成立為特拉華州的一家公司。
2014年9月16日,NRG收購了便攜式太陽能和電池組產品及配件供應商Goal Zero LLC(“Goal Zero”)。收購的結果是,Goal Zero成為NRG的全資間接子公司。本報告是代表Goal Zero and Reliant撰寫的,該公司還承攬某些待售產品的生產,以下統稱為“NRG”。
產品概述
NRG對為其子公司製造的產品的生產中使用的材料進行了分析,確定基本上所有此類產品都可能含有 3TG。該公司預計,在這些產品的以下組成部分中可能會發現3TG:
用於電容器的●鉭;
●錫, 用於焊接元件;
●鎢,用於塗層、合金、加熱元件和電極;以及
●金, 用於電路板、電極和電子元件。
因此,NRG得出結論,它受該規則的約束,因此需要進行合理設計的善意、合理的原產國調查(RCOI) ,以確定我們產品中任何必要的3TG是否源自覆蓋的國家或來自回收或廢棄材料 。
與衝突礦產有關的政策
NRG適用的供應合同要求 供應商代表並確保他們只供應規則中定義的“無衝突”的3TG, 除非各方另有約定。NRG還要求其適用的供應商同意將該政策告知其所有供應商,並承諾確保在整個供應鏈中遵守該政策。NRG保留權利, 在此類合同中,隨時審核其供應商的合規情況,並在出現重大違約情況時終止供應協議 。
此外,2016年5月,NRG通過了製造 標準(“製造標準”),要求本公司所有合同製造商遵守該標準。 製造標準致力於遵守法律法規,並要求製造商遵守其開展業務所在國家/地區的適用法律和法規,包括但不限於與勞動實踐、健康和安全、環境責任和反腐敗有關的法律。我們認為,這些標準還根據行業最佳實踐和國際慣例(包括與3TG相關的慣例)設定了要求。
製造業與供應鏈
NRG子公司不直接製造任何產品。 它們通過具有競爭力的全球供應流程承包其產品的製造和組裝。然後,供應商同時採購原材料和外購零件。例如,Goal Zero在全球擁有13家直接材料供應商,3TG礦山和Goal Zero的直接供應商之間通常有多個 層。因此,我們依賴直接供應商提供有關供應給Goal Zero的組件和材料中包含的3TG原產地的信息 ,包括從較低級別供應商供應給他們的3TG的來源。與供應商的合同通常是多年有效的,我們不能總是單方面 強加新的合同條款和流程要求。在我們簽訂新合同時,我們要求這些供應商提供有關他們供應給我們的產品中存在衝突礦物的信息,以及任何3TG的冶煉廠來源的信息。
合理的原產國調查
規則要求我們以良好的誠意進行RCOI。作為RCOI的一部分,我們實施了一項調查流程,以評估我們當前的產品以及與這些產品的組件和材料相關的供應鏈。鑑於NRG適用產品的直接供應商數量有限,我們目前決定將Goal Zero的所有供應商包括在我們的調查過程中,根據截至2021年9月30日的支出數據,我們有理由 認為這些供應商提供的零部件可能包含3TG。我們還確認了 我們的材料供應商名單在2021年9月30日至2021年12月31日期間沒有實質性變化。
為了確定我們產品中必要的3TG是否來自覆蓋的國家/地區,我們聘請了我們的第三方服務提供商Assend來幫助我們審查我們的供應鏈。我們 提供了一份由與承保產品關聯的供應商組成的列表,以供上載到已批准合規性經理工具 (“ACM”)。我們認為進一步篩選這份清單以排除一些可能不相關的供應商是不切實際的,因為我們無法確定供應給NRG的我們產品的所有部件中是否存在衝突礦物。
通過其SaaS平臺,其用户 可以完成和跟蹤供應商溝通,並允許供應商直接將完成的CMRT上傳到該平臺進行評估和管理 ,Assent隨後要求所有確定的供應商使用責任商業聯盟-澳洲央行和全球電子可持續發展倡議(“GeSI”)提供的 模板向我們提供有關3TG和冶煉廠的信息,該模板稱為 衝突礦產報告模板(“CMRT”)。制定CMRT是為了方便披露和溝通有關向製造商供應鏈提供材料的冶煉廠和精煉廠的信息 。它包括關於直接供應商的衝突礦物政策、其盡職調查程序以及有關其供應鏈的信息,如冶煉廠和精煉廠的名稱和地點,以及這些設施使用的3TG的來源。
Assient要求所有供應商完成CMRT,幷包括培訓和教育,以指導供應商最佳做法和該模板的使用。Acent監控和跟蹤ACM中的所有通信,以供將來報告和透明使用。NRG直接聯繫了在盡職調查過程中未對阿森特的通信做出迴應的供應商,並要求這些供應商填寫CMRT表格並將該表格提交給阿森特。我們的 計劃繼續包括對所有提交的CMRT進行自動數據驗證。數據驗證的目標是提高提交的準確性,並找出CMRT中任何相互矛盾的答案。
此數據驗證基於以下各項:
● | 要完成CMRT,最低要求是填寫公司信息部分 (第8-22行)並回答第一個問題(第26-29行)。CMRT中不應保留黃色單元格 |
● | 必須為問題1中聲稱的每種礦物列出至少一個冶煉廠(在‘冶煉廠列表’ 選項卡上) |
● | 如果未聯繫所有供應商並對冶煉廠進行驗證,則 供應商無法確定3TG從DRC採購(問題3): |
● | 如果問題7為否,則問題3和4不能為否,因為如果您尚未確定供應3TG的所有冶煉廠,則無法 確定沒有一家冶煉廠的3TG來自覆蓋的國家/地區。 |
● | 必須 定義申報範圍或類-CMRT是公司、產品還是自定義 (第9行) |
● | 如果申報範圍為產品級別,則必須在產品列表選項卡上列出部件(第9行) |
● | 必須 提供公司名稱、聯繫人/授權者詳細信息和生效日期(第8-22行) |
所有提交的表單都將被接受,並將其歸類為有效或無效,因此數據仍將保留。我們會就無效表格與供應商聯繫,並鼓勵供應商提交有效的 表格。還向供應商提供瞭如何糾正這些驗證錯誤的指導。所有迴應的供應商都提供了有效的意見書。
確定地雷或原產地的努力
我們合理的原產國調查包括對一級(直接)供應商的調查。我們使用了CMRT模板,其中包括有關冶煉廠、衝突礦物的來源、供應商盡職調查計劃以及材料來自回收來源還是廢料來源的信息。一級供應商 執行了類似的合理原產國查詢程序,以確定從供應商到冶煉廠的保管鏈 和原產地。我們依賴一級供應商的真誠努力,向我們提供有關冶煉廠和原產國的合理信息和陳述 。已確定的冶煉廠或精煉廠設施載於附錄A。有關附錄 A所載信息的更多詳細信息,請參閲下面的《冶煉廠或煉油廠及3TG原產國》。
我們已經確定,請求NRG的 適用的直接供應商完成CMRT代表我們合理地盡最大努力確定我們供應鏈中 3TG的礦山或原產地。
結論
我們無法確定Goal Zero所有產品中3TG的 原產地,因此不能排除其中一些原產地可能來自所涵蓋的國家/地區。因此,根據規則,我們必須將這份報告提交給美國證券交易委員會,作為可持續發展的證物。
這份報告可在我們的網站上公開獲取,網址為:http://investors.nrg.com/phoenix.zhtml?c=121544&p=irol-sec.
盡職調查 流程
根據該規則,我們進行了盡職調查,以確定用於生產我們 產品中使用的衝突礦物的國家、礦山或原產地和設施。我們的盡職調查措施在所有實質性方面都符合經濟合作與發展組織(OECD)在出版物中的國際公認框架OECD(2016)衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南 : 第三版,OECD出版(“經合組織指南”)和有關的金、錫、鉭和鎢的補充材料。
該指南確定了應實施的五個盡職調查步驟,並解釋瞭如何實現每個步驟。我們制定了盡職調查流程,以解決這五個步驟中的每個步驟,即:
1. | 建立關於衝突礦產的強有力的公司管理制度; |
2. | 識別和評估我們供應鏈中的風險; |
3. | 設計和實施戰略 以應對供應鏈中已識別的風險; |
4. | 利用獨立的第三方審核對供應鏈進行盡職調查;以及 |
5. | 公開報告我們的供應鏈情況 盡職調查 |
我們是一家下游供應商,從3TG的開採中移除了許多步驟 。大量供應商通過多層分銷供應集成到我們產品中的零部件和材料。此外,Goal Zero不購買原礦或未精煉的衝突礦物,也不從覆蓋的國家購買。一旦原礦被冶煉、精煉並轉化為鋼錠、金條或其他含有衍生品的衝突礦物,就無法確定衝突礦物的來源。冶煉廠和精煉廠整合原礦,並代表整個供應鏈中最好的參與者,以掌握他們所採購礦石的原產地知識。
經合組織的指導方針規定,合規要求應反映公司在供應鏈中的地位。經合組織的指導意見特別指出,盡職調查的實施應根據公司的活動和關係而定,盡職調查的性質和程度可能因公司的規模、產品、與供應商的關係和其他因素而有所不同。由於與供應鏈的複雜性相關的實際困難,經合組織的指導意見建議,下游公司應主要通過對其直接供應商建立 控制來進行盡職調查。因此,我們主要依靠我們的第一級(直接)供應商提供有關供應給我們的部件和材料中所含衝突礦物來源的信息。
進行了盡職調查
1.建立強有力的管理體系
內部合規團隊
NRG涵蓋2021年曆年的衝突礦產管理系統由我們的首席合規官發起,並得到管理團隊的適當成員和來自公司合規、供應鏈和法律等相關職能部門的主題專家團隊的支持。主題專家團隊負責實施我們2021年日曆年的衝突礦產合規戰略,由首席合規官領導,首席合規官擔任衝突礦產項目執行經理。公司董事會審計委員會(“審計委員會”)和高級管理層一直並將繼續定期獲悉我們 盡職調查的結果。
此外,NRG聘請Assend查詢NRG的 適用的直接供應商,並協助我們執行本報告中所述的盡職調查流程。
內部控制
我們已經制定了必要的控制措施,以 促進遵守規則。控制包括但不限於NRG行為準則(定義如下)、製造標準以及NRG所有適用供應商協議中的衝突礦物合規語言。
申訴機制
NRG有一個行為準則,員工和第三方可以通過該準則瞭解NRG的政策(“NRG行為準則”)。《NRG行為準則》發佈在NRG的公共網站和內部網站上,其中包含多種舉報違反NRG政策的方法。 此外,NRG還有一份《供應商行為準則》,其中包含與NRG《行為準則》類似的信息。《NRG行為準則》確立了 員工和其他人舉報他們認為可能違反《NRG行為準則》的任何事項的方式,以及調查和解決所有此類報告的方式。它們包括nrg.ert tline.com上的道德警報熱線和NRG道德幫助熱線888-263-0463, 該熱線允許個人提供保密和匿名報告。NRG道德幫助熱線(888-263-0463)和警報熱線(www.nrg.ert tline.com) 一週七天、每天24小時提供服務。它們由外部公司管理,以確保機密性和匿名性,如果需要, 。電話不會被跟蹤或錄音,NRG也不會保留有關在線通信發送者的任何可識別信息。
NRG的《行為準則》可在公司網站上查閲,網址為:https://investors.nrg.com/static-files/3911d684-818a-46f7-af82-23702c264ecc.
供應商參與度
關於OECD關於加強與供應商接觸的要求,我們已利用CMRT 6.1版或更高版本和被批准合規管理器基於網絡的報告工具 從NRG的適用供應商那裏收集衝突礦物聲明。這些工具的使用使我們能夠幫助 供應商瞭解我們的期望和要求,並提高供應商對我們的調查請求的響應率。作為一項改進,今年我們使用了阿森特的學習管理系統-阿森特大學,向我們所有範圍內的供應商提供衝突礦物培訓課程。
我們認為,供應商行為準則、我們的衝突礦產政策,以及與供應商直接接觸衝突礦產培訓和請求相結合,構成了一個強大的供應商接洽計劃。
維護記錄
NRG有文件保留政策,要求公司將相關文件保留7年。我們通過批准實施了文檔保留政策,以保留 衝突礦物相關文檔,包括供應商對CMRT的回覆。我們將此流程的所有信息和調查結果 存儲在可由內部或外部各方審計的數據庫中。
2. 識別和評估供應鏈中的風險
我們合理的原產國調查包括對一級供應商的調查。我們使用了CMRT模板,其中包括有關冶煉廠、衝突礦物來源、供應商盡職調查計劃以及材料來自回收來源還是廢料來源的信息。我們與供應商 合作,通過CMRT和跟進CMRT上的無效回覆來確定其衝突礦物的下游來源,並 使用了對已確定的冶煉廠的基於風險的評估,以及對其供應商的衝突礦物計劃的評估,如下所述。 此過程和活動的所有信息和調查結果都存儲在Assent維護的數據庫中,可以跟蹤和審計 。
我們針對截至2021年的報告期確定的一個風險與收到的答覆的性質有關。在收到的所有回覆中,有38%提供了公司層面的數據,或無法在提供給我們的組件中具體説明用於3TG的冶煉廠或精煉廠。此外, 一些供應商表示,他們從不到75%的供應商那裏獲得了有關其供應鏈的信息,因此,他們無法提供其供應鏈中所有冶煉廠或精煉廠的全面清單。
根據經合組織的指導方針,重要的是要了解供應鏈中與衝突礦物有關的風險水平。未獲得剛果民主共和國無衝突認證的冶煉廠對供應鏈構成重大風險。Assend Compliance Manager軟件根據三個評分標準將每個列出的冶煉廠或精煉廠分類為高、中或低風險:負責任的礦產保證流程-RMAP審核狀態、與所涵蓋國家/地區的地理位置接近,以及不道德或衝突來源的已知或可信證據。
風險是通過評估上游供應商在其CMRT申報中列出選礦設施的上游供應商在供應鏈中確定的冶煉廠和精煉廠的盡職調查實踐來確定的。Apent將答覆中列出的這些設施與RMI維護的冶煉廠和精煉廠名單進行了比較,以確保這些設施符合RMI對2021年投入運營的3TGs加工設施的定義 。
為了評估其中任何一家冶煉廠對我們的供應鏈構成的風險,ASSENT確定該冶煉廠是否已按照OECD 指南的標準進行了審計,如RMAP。我們通常與3TGS冶煉廠和精煉廠沒有直接關係,也不會對我們供應鏈中的這些實體進行或指導 審計。已完成RMAP審核的冶煉廠被認為是無DRC衝突的。 如果冶煉廠的盡職調查實踐沒有按照RMAP標準進行審核,則存在潛在的供應鏈風險。
截至2022年5月10日,我們已驗證了136家冶煉廠或精煉廠,並正在努力驗證提交的CMRT中的額外冶煉廠/精煉廠條目。由於提供的主要是供應商級別的CMRT,我們無法確定它們與所涵蓋產品的聯繫。
根據OECD指南中定義的危險信號指標,對符合RMI定義的3TGS礦物冶煉廠或精煉廠的每個設施進行評估。阿森特通過識別危險信號,使用許多 因素來確定每個冶煉廠對供應鏈構成的風險水平。這些因素包括:
● | 地理位置接近剛果民主共和國和覆蓋的國家; |
● | 已知的礦產來源原產國; |
● | 負責 礦產保證流程(RMAP)審核狀態; |
● | 可靠的 不道德或衝突來源的證據; |
● | 同行 由可信的第三方來源進行的評估。 |
根據經合組織的指導,作為我們風險管理計劃的一部分,當接受調查的供應商之一在CMRT上報告有危險信號的設施時, 將啟動風險緩解活動。通過批准,包括任何危險信號設施的提交會立即出具收據,指示供應商 採取自己的風險緩解措施,包括提交特定於產品的CMRT,以更好地識別與他們供應給Target Zero的產品 的聯繫,並將這些危險信號冶煉廠從其供應鏈中移除。
根據經濟合作與發展組織的指導方針,風險緩解將取決於供應商的具體情況。供應商將在合理的時間範圍內獲得明確的績效目標,最終目標是逐步從供應鏈中消除這些危險信號。此外,供應商將被引導至被批准大學學習平臺,以參與有關降低冶煉廠或精煉廠在供應鏈上的風險的教育材料。
此外,還根據計劃 強度(進一步協助識別供應鏈中的風險)來評估供應商。評估和跟蹤該計劃的力度確實符合經濟合作與發展組織的盡職調查準則,並可在計劃進展過程中幫助制定關鍵的風險緩解決策。用於評估計劃強度的標準基於CMRT中的以下四個問題:
A. | 您是否制定了衝突礦產採購政策? |
D. | 您是否實施了 無衝突採購的盡職調查措施? |
F. | 您是否對照貴公司的期望審查從供應商處收到的盡職調查信息? |
G. | 您的評審流程 是否包括糾正措施管理? |
當供應商達到或超過標準時(通過對上述問題A、D、F、G的回答為是),他們被認為擁有強大的計劃。當供應商不符合標準時, 他們被視為計劃薄弱。截至2022年5月10日,我們的兩家迴應供應商已被確定為計劃薄弱。
如果任何冶煉廠或精煉廠未被RMI認可,我們將進行推廣和研究,以獲取有關它們是冶煉廠還是精煉廠、採購做法、 地點和原產國的更多信息。此外,如果任何冶煉廠沒有被認證為無衝突,我們將開展外聯活動,提供有關RMAP的教育,並鼓勵他們加入該計劃。通過批准,我們的供應商提交的任何包括紅旗冶煉廠的CMRT都被要求提交產品級別的CMRT,以便我們可以確定最初列出的紅旗冶煉廠與它們供應給我們的產品之間是否存在聯繫。供應商被告知一個或多個高風險冶煉廠出現在他們的CMRT上,並被鼓勵從事風險緩解活動。
NRG和Goal Zero與任何冶煉廠和精煉廠都沒有直接關係,因此不會在其供應鏈內對這些實體進行或直接審計。由於一些供應商提供了其用作冶煉廠或精煉廠的設施的名稱,因此收集的冶煉廠和精煉廠信息是CMRT的一部分。 在通過上述盡職調查程序獲得CMRT後,我們將相關 供應商使用的冶煉廠和精煉廠與獨立核實的冶煉廠和精煉廠名單進行了比較,這些名單利用RMI(http://www.responsiblemineralsinitiative.org )的審計結果(該網站在此不作參考)以及CMRT的答覆收集 原產地的國家、地點和礦山的信息。
3. 設計並實施應對風險的策略
NRG制定了一項風險管理計劃,通過該計劃實施、管理和監測衝突礦產計劃。定期向審計委員會和高級管理層提供該風險管理計劃的狀況和任何最新情況。
作為我們風險管理計劃的一部分,為確保我們的適用供應商瞭解我們的期望,我們直接與這些供應商進行了溝通(口頭和書面),並在我們與這些供應商的合同、製造標準和NRG行為準則中包含了相關信息。
如上所述,如果我們有理由相信供應商向我們供應的3TG來自可能支持覆蓋國家衝突的來源,NRG保留 終止供應商協議的權利 。如果供應商報告有關CMRT的信息,使我們相信他們採購的3TG將支持此類衝突,我們將與該供應商進行風險緩解活動。
我們認為,上述查詢和調查 代表為確定Goal Zero產品中3TG的礦場或原產地所做的合理努力, 包括(1)通過要求供應商完成CMRT來尋求有關NRG供應鏈中3TG冶煉廠和精煉廠的信息,(2)核實具有擴展RMI清單的這些冶煉廠和精煉廠,(3)進行盡職調查 審查,以及(4)獲取額外的文件和核查(視情況而定)。
4. 在供應鏈中確定的點進行供應鏈盡職調查的獨立第三方審核
由於NRG不直接來自冶煉廠或煉油廠加工設施,我們依賴RMAP監督和協調這些設施的第三方審計,其中包括由RMI進行的 審計。RMAP審計協議和程序是由RMI設計的,他們聘請經過專門培訓的第三方審計員 獨立核實這些冶煉廠和煉油廠是否可以被視為沒有衝突。我們利用RMI 提供的信息來驗證NRG供應鏈中加工設施的採購實踐。我們還依靠行業的各種努力,影響冶煉廠和煉油廠接受審核,並酌情獲得認證。
盡職調查 結果
調查結果
利用上述流程,我們在2021報告年度收到了100%接受調查的供應商的回覆。我們要求接受調查的供應商在公司級別進行彙總報告,特別是針對銷售給NRG的任何產品。我們審閲了回覆,以確定是否需要與這些供應商進行進一步接觸。在做出這一決定時,我們考慮了不及時或不完整的答覆以及CMRT中報告的數據中的不一致之處。然後,阿森特直接與供應商合作,提供修訂後的答覆。
所有最終提交的CMRT都經過審核和驗證,以確保沒有發現數據中的不準確或空白。所有迴應的供應商都提供了有效的CMRT提交。
冶煉廠和煉油廠
我們從大多數適用供應商那裏獲得的信息是全公司範圍的。因此,下表中包含的供應商確定的冶煉廠或精煉廠可能包含加工供應給其他客户但不供應給我們的衝突礦物的冶煉廠或精煉廠。 因此,我們無法最終確定下表中所列的冶煉廠或精煉廠是否用於加工 2021年期間NRG產品的功能或生產所需的衝突礦物。由於這種不確定性, 我們也無法最終確定下面列出的每個原產國是否為2021年此類產品中衝突礦物的原產國,因此也無法最終確定這些衝突礦物的來源和保管鏈 。此外,RMI進行的第三方審核以及我們從適用供應商處獲得的信息可能會產生不準確或不完整的信息。例如,收到的信息可能不完整,因為供應商 可能沒有從其供應鏈中的所有供應商收到準確和完整的衝突礦物信息。此外,我們也無法訪問作為RMAP一部分進行的第三方審計的審計報告或詳細審計結果,因此,我們不對這些審計或審計結果的質量負責。
在我們的指導下,雅成將CMRT回覆中列出的設施 與RMI維護的冶煉廠名單進行了比較,並確認這些名稱是由RMI列出的。 截至2022年5月10日,我們已確認我們的供應商CMRT提供的136家冶煉廠或精煉廠包括在該名單上。
如果供應商表示某一設施已被認證為“無衝突”,則認可方隨後確認該設施已被RMI列為“無衝突”。根據供應商通過CMRT提供的冶煉廠和精煉廠名單,並根據上文所述的RMI合法冶煉廠和精煉廠信息進行驗證,我們知道:(1)41家“不存在衝突”的冶煉廠或精煉廠,(2)1家已開始這一進程的冶煉廠或精煉廠 被確認為不存在衝突,它們在RMAP中被認為是活躍的,但尚未被確認為“沒有衝突”; 和(Iii)0家冶煉廠或煉油廠不是無衝突的,也沒有開始“無衝突”的進程。 作為附錄A附上的是我們的供應商在其已完成的CMRT中列出的所有冶煉廠和精煉廠的名單,這些名單出現在RMI維護的冶煉廠名單上。由於我們從供應商那裏收到的許多CMRT是在公司或部門 層面上製造的,而不是在產品層面上製造的,我們無法確定附錄A中列出的哪些冶煉廠或精煉廠 實際處理了我們產品中所含的3TG。因此,我們在附錄A中披露的加工冶煉廠和精煉廠名單中可能包含比實際加工我們產品中所含衝突礦物的設施更多的設施。
原產國
已確認的冶煉廠或煉油廠來源一般不是通過與冶煉廠或煉油廠有關的公共信息來源獲得的,但附錄B包括已知冶煉廠或煉油廠來源國家的彙總 國家名單。儘管從這些供應商那裏獲得了額外的冶煉廠信息,但在大多數情況下,提供的信息是關於公司或事業部的,而不是關於產品的。因此,我們無法確定 我們適用的供應商確定的冶煉廠是否與該等供應商實際提供給我們的任何零部件有關。
為降低風險而採取的步驟
我們打算採取以下步驟改進 進行的盡職調查,以進一步降低我們產品中的任何衝突礦物來自覆蓋的國家/地區的風險:
a) | 繼續在我們的供應商協議中要求衝突礦產 合規語言,並完善我們的內部運營程序 ,以繼續朝着“剛果民主共和國無衝突”的供應鏈邁進。 |
b) | 如果我們的任何供應商 被發現提供含有3TG的產品,其來源支持所涵蓋國家/地區的衝突,請與他們合作建立3TG的替代來源。 |
c) | 繼續監控和跟蹤我們的非RMI供應商的盡職調查進度,包括使用已通過RMI認證的冶煉廠和精煉廠 。 |
d) | 繼續投資衝突礦產 盡職調查工具。 |
e) | 繼續 與我們的第三方衝突礦產服務提供商密切合作,根據具體產品獲取CMRT,使我們能夠確定哪些冶煉廠和精煉廠實際加工了我們產品中所含的3TG。 |
附錄A
金屬 | 冶煉廠名稱 | 冶煉廠 設施位置 | 冶煉廠 ID | ||||
錫 | 箇舊有色金屬加工有限公司。 | 中國 | CID000538 | ||||
黃金 | 江西銅業股份股份有限公司。 | 中國 | CID000855 | ||||
錫 | 馬來西亞冶煉公司(MSC) | 馬來西亞 | CID001105 | ||||
黃金 | 美樂科技(蘇州)有限公司 | 中國 | CID001147 | ||||
黃金 | 山東招金金銀精煉有限公司 | 中國 | CID001622 | ||||
鎢 | 廈門鎢業股份有限公司 | 中國 | CID002082 | ||||
錫 | 雲南誠豐有色金屬有限公司。 | 中國 | CID002158 | ||||
錫 | 雲南錫業股份有限公司 | 中國 | CID002180 | ||||
黃金 | 中金公司中原黃金冶煉廠 | 中國 | CID002224 | ||||
黃金 | 紫金礦業黃金精煉廠。 | 中國 | CID002243 | ||||
錫 | 比利時金屬公司,北弗吉尼亞州 | 比利時 | CID002773 | ||||
鎢 | A.L.M.T.公司 | 日本 | CID000004 | ||||
黃金 | 愛達化工股份有限公司。 | 日本 | CID000019 | ||||
黃金 | 全金和白銀。 | 德國 | CID000035 | ||||
黃金 | 盎格魯黃金阿散蒂·科雷戈做Sitio Mineracao | 巴西 | CID000058 | ||||
黃金 | Argor-Heraeus S.A. | 11.瑞士 | CID000077 | ||||
黃金 | 朝日先正達公司 | 日本 | CID000082 | ||||
黃金 | 淺香理研株式會社 | 日本 | CID000090 | ||||
鎢 | 肯納梅爾·亨茨維爾 | 美利堅合眾國 | CID000105 | ||||
黃金 | 奧魯比斯股份公司 | 德國 | CID000113 | ||||
黃金 | 博利登AB | 瑞典 | CID000157 | ||||
黃金 | C.哈夫納股份有限公司 | 德國 | CID000176 | ||||
黃金 | CCR煉油廠-嘉能可加拿大公司 | 加拿大 | CID000185 | ||||
鎢 | 廣東祥路鎢業有限公司。 | 中國 | CID000218 | ||||
錫 | 郴州雲翔礦冶有限公司 | 中國 | CID000228 | ||||
黃金 | Chimet S.p.A. | 意大利 | CID000233 | ||||
鎢 | 崇義張源鎢業有限公司 | 中國 | CID000258 | ||||
錫 | Alpha | 美利堅合眾國 | CID000292 | ||||
黃金 | 道瓦 | 日本 | CID000401 | ||||
錫 | 道瓦 | 日本 | CID000402 | ||||
黃金 | 生態系統回收有限責任公司東方工廠 | 日本 | CID000425 | ||||
錫 | 埃姆·文託 | 玻利維亞(多民族玻利維亞國) | CID000438 | ||||
錫 | 菲尼克斯金屬公司 | 波蘭 | CID000468 | ||||
鎢 | 全球鎢和粉末公司 | 美利堅合眾國 | CID000568 | ||||
黃金 | 海默樂+美樂股份有限公司 | 德國 | CID000694 | ||||
黃金 | 賀利氏金屬香港有限公司。 | 中國 | CID000707 | ||||
鎢 | 湖南郴州礦業有限公司。 | 中國 | CID000766 | ||||
鎢 | 湖南春昌有色金屬有限公司。 | 中國 | CID000769 |
黃金 | 石福金屬工業株式會社 | 日本 | CID000807 | ||||
黃金 | 伊斯坦布爾黃金精煉廠 | 土耳其 | CID000814 | ||||
鎢 | 日本新金屬公司。 | 日本 | CID000825 | ||||
鎢 | 贛州華興鎢製品有限公司。 | 中國 | CID000875 | ||||
黃金 | 朝日煉油美國公司。 | 美利堅合眾國 | CID000920 | ||||
黃金 | 朝日煉油加拿大有限公司。 | 加拿大 | CID000924 | ||||
黃金 | JX日本礦業金屬有限公司 | 日本 | CID000937 | ||||
錫 | 箇舊凱盟工貿有限責任公司 | 中國 | CID000942 | ||||
鎢 | 肯納梅爾瀑布 | 美利堅合眾國 | CID000966 | ||||
黃金 | 肯納科特猶他銅業有限責任公司 | 美利堅合眾國 | CID000969 | ||||
黃金 | 小島化學公司 | 日本 | CID000981 | ||||
錫 | 中國錫業集團有限公司。 | 中國 | CID001070 | ||||
黃金 | LS-日興銅業公司 | 韓國,大韓民國 | CID001078 | ||||
黃金 | 材料 | 美利堅合眾國 | CID001113 | ||||
黃金 | 松田商事株式會社 | 日本 | CID001119 | ||||
錫 | 金屬資源公司 | 美利堅合眾國 | CID001142 | ||||
黃金 | 美樂科技(香港)有限公司 | 中國 | CID001149 | ||||
黃金 | 美泰樂科技(新加坡)有限公司 | 新加坡 | CID001152 | ||||
黃金 | Metalor Technologies S.A. | 11.瑞士 | CID001153 | ||||
黃金 | 美國Metalor煉油公司 | 美利堅合眾國 | CID001157 | ||||
黃金 | 冶金Met-Mex Penoles S.A.de C.V. | 墨西哥 | CID001161 | ||||
錫 | Mineracao Taboca S.A. | 巴西 | CID001173 | ||||
錫 | Minsur | 祕魯 | CID001182 | ||||
黃金 | 三菱材料公司 | 日本 | CID001188 | ||||
錫 | 三菱材料公司 | 日本 | CID001191 | ||||
黃金 | 三井礦業冶煉株式會社 | 日本 | CID001193 | ||||
錫 | 江西新南山科技有限公司。 | 中國 | CID001231 | ||||
黃金 | 日本材料有限公司。 | 日本 | CID001259 | ||||
錫 | O.M.製造(泰國)有限公司 | 泰國 | CID001314 | ||||
黃金 | 奧胡拉貴金屬工業有限公司。 | 日本 | CID001325 | ||||
錫 | 美國冶金工業股份有限公司 | 玻利維亞(多民族玻利維亞國) | CID001337 | ||||
黃金 | PAMP S.A. | 11.瑞士 | CID001352 | ||||
錫 | PT阿爾薩·西普塔·朗耕 | 印度尼西亞 | CID001399 | ||||
錫 | PT Mitra Stania Prima | 印度尼西亞 | CID001453 | ||||
錫 | PT Prima Timah Utama | 印度尼西亞 | CID001458 | ||||
錫 | PT精煉邦卡錫 | 印度尼西亞 | CID001460 | ||||
錫 | PT Timah Tbk Kundur | 印度尼西亞 | CID001477 | ||||
錫 | PT Timah Tbk Mentok | 印度尼西亞 | CID001482 | ||||
黃金 | 蘭德煉油廠(私人)有限公司 | 南非 | CID001512 | ||||
黃金 | 加拿大皇家造幣廠 | 加拿大 | CID001534 | ||||
錫 | 瑞大紅 | 中國臺灣省 | CID001539 |
黃金 | 太陽能應用材料技術公司 | 中國臺灣省 | CID001761 | ||||
黃金 | 住友金屬礦業株式會社 | 日本 | CID001798 | ||||
黃金 | Tanaka Kikinzoku Kogyo K.K. | 日本 | CID001875 | ||||
錫 | 泰薩爾科 | 泰國 | CID001898 | ||||
黃金 | 山東黃金煉油廠。 | 中國 | CID001916 | ||||
黃金 | 東京本田株式會社 | 日本 | CID001938 | ||||
黃金 | UMICORE S.A.貴金屬業務部門 精煉 | 比利時 | CID001980 | ||||
黃金 | 聯合貴金屬精煉公司。 | 美利堅合眾國 | CID001993 | ||||
黃金 | Valcambi S.A. | 11.瑞士 | CID002003 | ||||
黃金 | 西澳造幣廠(T/a the Perth 造幣廠) | 澳大利亞 | CID002030 | ||||
錫 | 白色焊錫金屬製品有限公司。 | 巴西 | CID002036 | ||||
鎢 | Wolfram Bergbau and Hutten AG | 奧地利 | CID002044 | ||||
鎢 | 贛州江烏鎢鐵有限公司。 | 中國 | CID002315 | ||||
鎢 | 江西耀盛鎢業有限公司 | 中國 | CID002316 | ||||
鎢 | 江西鑫盛鎢業有限公司。 | 中國 | CID002317 | ||||
鎢 | 江西銅鼓有色冶金化工有限公司。 | 中國 | CID002318 | ||||
鎢 | 麻栗坡海宇鎢業有限公司 | 中國 | CID002319 | ||||
鎢 | 廈門鎢(H.C.)公司名稱:太平實業股份有限公司。 | 中國 | CID002320 | ||||
鎢 | 江西贛北鎢業有限公司 | 中國 | CID002321 | ||||
鎢 | 贛州Seadragon W&Mo有限公司 | 中國 | CID002494 | ||||
鎢 | 亞洲鎢製品越南有限公司。 | 越南 | CID002502 | ||||
錫 | Pt ATD Makmur Mandiri Jaya | 印度尼西亞 | CID002503 | ||||
鎢 | 郴州鑽石鎢製品有限公司。 | 中國 | CID002513 | ||||
錫 | O.M.菲律賓製造公司 | 菲律賓 | CID002517 | ||||
鎢 | H.C.斯塔克鎢有限公司 | 德國 | CID002541 | ||||
鎢 | H.C.斯塔克冶煉有限責任公司 | 德國 | CID002542 | ||||
鎢 | 馬山鎢化工有限責任公司(MTC) | 越南 | CID002543 | ||||
鎢 | 江烏市H.C.斯塔克鎢製品有限公司 | 中國 | CID002551 | ||||
黃金 | 阿聯酋黃金DMCC | 阿拉伯聯合酋長國 | CID002561 | ||||
鎢 | 尼亞加拉煉油有限責任公司 | 美利堅合眾國 | CID002589 | ||||
鎢 | 贛州海創鎢業有限公司 | 中國 | CID002645 | ||||
鎢 | 濕法冶金,JSC | 俄羅斯聯邦 | CID002649 | ||||
鎢 | Unecha難熔金屬廠 | 俄羅斯聯邦 | CID002724 | ||||
黃金 | 歐菲爾集團。 | 安道爾 | CID002762 | ||||
錫 | 西班牙金屬學院。 | 西班牙 | CID002774 | ||||
黃金 | 威蘭Edelmetalle有限公司 | 德國 | CID002778 | ||||
鎢 | 菲律賓創鑫實業有限公司。 | 菲律賓 | CID002827 | ||||
鎢 | 新豐市華瑞鎢鉬新材料有限公司 | 中國 | CID002830 | ||||
鎢 | ACL Metais Eireli | 巴西 | CID002833 | ||||
錫 | 泰國阮氏礦冶有限公司。 | 越南 | CID002834 |
錫 | PT Menara Cipta Mulia | 印度尼西亞 | CID002835 | ||||
鎢 | 莫利倫有限公司 | 俄羅斯聯邦 | CID002845 | ||||
錫 | 廣東漢和有色金屬有限公司。 | 中國 | CID003116 | ||||
錫 | 赤峯市大井子錫業有限公司。 | 中國 | CID003190 | ||||
錫 | 錫技術與精煉 | 美利堅合眾國 | CID003325 | ||||
錫 | 馬鞍山市威泰錫業有限公司 | 中國 | CID003379 | ||||
鎢 | KGETS股份有限公司 | 韓國,大韓民國 | CID003388 | ||||
錫 | 雲南雲帆有色金屬有限公司。 | 中國 | CID003397 | ||||
鎢 | 福建贛民稀有金屬有限公司。 | 中國 | CID003401 | ||||
鎢 | 聯友金屬有限公司 | 中國臺灣省 | CID003407 | ||||
黃金 | 雲南銅業股份有限公司。 | 中國 | CID000197 | ||||
錫 | 箇舊雲信有色電解有限公司 | 中國 | CID001908 | ||||
黃金 | 星威科技有限公司。 | 中國臺灣省 | CID002516 | ||||
鉭 | 廣東智源新材料有限公司。 | 中國 | CID000616 | ||||
黃金 | 賀利氏貴金屬股份有限公司 | 德國 | CID000711 | ||||
黃金 | 湖南貴陽銀星有色冶煉有限公司。 | 中國 | CID000773 | ||||
鉭 | 全球先進金屬男孩城 | 美利堅合眾國 | CID002557 | ||||
錫 | 會昌山錫業有限公司。 | 中國 | CID002844 | ||||
錫 | PT Bangka Serumpun | 印度尼西亞 | CID003205 |
附錄B
原產國
以下是已知的原產國的彙總清單,附件A所列的原產國被認為是衝突礦物的來源。這份潛在來源國/地區列表 是根據公開信息、我們的RCOI和盡職調查填寫的。需要注意的是,這也是基於公司層面的迴應,因此,不能確定這些原產地中的哪些可以與我們的產品相關聯。
阿富汗;奧蘭羣島;阿爾巴尼亞;安道爾;安哥拉;阿根廷;亞美尼亞;澳大利亞;奧地利;比利時;百慕大;多民族玻利維亞國;巴西;保加利亞;布隆迪;柬埔寨;加拿大;中非共和國;智利;中國;哥倫比亞;剛果;剛果民主共和國;吉布提;多米尼克;多米尼加共和國;厄瓜多爾;埃及;厄立特里亞;愛沙尼亞;埃塞俄比亞;芬蘭;法國;德國;加納;幾內亞;圭亞那;香港;匈牙利;印度;印度尼西亞;愛爾蘭;以色列;意大利;日本;哈薩克斯坦;肯尼亞;韓國;吉爾吉斯斯坦;利比裏亞;盧森堡;馬達加斯加;馬來西亞;馬裏、毛裏塔尼亞、墨西哥、蒙古、摩洛哥、莫桑比克、緬甸、納米比亞、荷蘭、尼日爾、尼日利亞、巴拿馬、巴布亞新幾內亞、祕魯、菲律賓、波蘭、葡萄牙、俄羅斯聯邦、盧旺達、沙特阿拉伯、塞拉利昂、新加坡、斯洛伐克、南非、南蘇丹、西班牙、蘇丹、蘇裏南、瑞典、瑞士 、臺灣、塔吉克斯坦、坦桑尼亞、泰國、土耳其、烏幹達、阿拉伯聯合酋長國、英國、美國、烏茲別克斯坦、越南、贊比亞、津巴布韋。